Checklist ISO 9001

REPONSES
QUESTIONS COMMENTAIRES
OUI NON Partiellement
CLAUSE 4 - CONTEXTE DE LA SOCIÉTÉ

4.1 comprendre l’organisation et son contexte

Avez-vous étudié les enjeux
liés aux contextes externe et
interne de votre société ?
Comment ces enjeux externes
et internes affectent la
capacité à atteindre les
résultats
escomptés du SMQ ?
Comment l’organisme
surveille et examine les
informations relatives à ces
enjeux externes et internes ?
4.2 compréhension des besoins et attentes des parties intéressées

Avez-vous à identifier les «

parties intéressées » de
votre SMQ en internes et en
externes ?
Avez-vous identifier les
exigences de ces parties
intéressées pertinentes pour
le SMQ de votre secteur ?
Avez-vous pensé à surveiller
et à examiner ces parties
intéressées de façon
continue ?
4.3 détermination du domaine d’application du SMQ

Avez-vous déterminé les

limites d'application de votre
SMQ ?
Le domaine d'application de votre SMQ prend en compte :

Les enjeux externes et

internes déterminés ?

Les exigences des parties

intéressées pertinentes ?

Où est la portée disponible ?

Où elle est maintenue comme
Documentée d'informations ?

Avez-vous pris en compte les

produits et services de votre
société ?
 Avez-vous pensé à identifier,
à surveiller et à revoir les
enjeux internes et externes
pertinents pour votre
société afin de déterminer si
votre SMQ sera affecté en
cas de changement ?
4.4 système de management et ses processus

Avez-vous la cartographie des

processus ?

Avez-vous une fiche d’identité

de votre processus ?

Quelles sont les informations

documentées créées pour
soutenir le fonctionnement de
ses processus ?
Comment conservez-vous les
informations documentées ?

CLAUSE 5 - LEADERSHIP
5.1 leadership et engagement
LA HAUTE DIRECTION PEUT-ELLE DÉMONTRER QU'ELLE :
S'est chargée de souligner
l'importance de se
conformer aux exigences de
votre SMQ ?
Engager , diriger et soutenir
les personnes pour contribuer
à l’efficacité du SMQ de votre
secteur d’activité ?
s'assure que le SMQ atteint
les résultats escomptés ?

S’assure que les ressources

sont disponibles ?

Préserve La priorité
d’accroissement de la
satisfaction de vos clients ?
5.2 politique

Est-ce que vous avez une

politique qualité ?
Quels sont les points de cette
politique qui vous concerne ?

la Politique de qualité est

communiquée au sein de
votre secteur et aux parties
concernées ?
5.3 Rôles ,responsabilités et autorités au sein de l’organisme
Les responsabilités et autorités
sont-elles définies et
communiquées par la
direction générale ?
Avez-vous un organigramme
de votre service ?
Est-ce que la direction attribue
la responsabilité et l’autorité
pour S’assurer que les
processus délivrent les
résultats attendus ?
CLAUSE 6 - PLANIFICATION
6.1 Actions à mettre en œuvre face aux risques et opportunités
Les risques et les opportunités
pour votre processus sont-ils
déterminés ?
Est-ce que l’organisme planifie
les actions à mettre en œuvre
face aux risques et
opportunités ?
Comment évaluez-vous
l’efficacité de ces actions?
6.2 Objectifs qualité planification des actions pour les atteindre
Quels sont les objectifs
qualités que vous avez
planifiés ?
Les objectifs planifiés sont-ils
en cohérence avec la
politique qualité ?
Comment avez-vous planifié
la façon dont ses objectifs
seront atteints ?
Ces objectifs présentent-ils un
intérêt pour l'amélioration de
la satisfaction client ?
6.3 Planification des modifications
L'intégrité du SMQ de votre
secteur d’activité est-elle
maintenue lorsque des
modifications sont planifiées
et mises en œuvre en relation
avec d’autres processus ?avec
la nouvelle technologie et
autres?
Les raisons et les
conséquences potentielles des
modifications sont-elles prises
en compte ?
Les modifications de SMQ
prennent –elles en compte les
disponibilités des ressources
et l’attributions des
responsabilités ?
CLAUSE 7 - RESSOURCES
7.1 Ressources
Quels sont les ressources
nécessaires qui vous
permettent d’atteindre vos
objectifs ?
Disposez-vous des ressources
humaines nécessaires pour le
fonctionnement de votre
processus ?
7.2 compétences
La direction identifie-t-elle les
compétences nécessaires en
personnel dont le travail à une
incidence sur le SMQ ?

Les personnes auxquelles

sont confiées les taches sont
compétents sur la base d’une
formation initiale ou d’une
expériences appropriées ?
Existe-t-il un document
présentant les habilités et
compétences des RH ? Est-il
tenu à jour ?
Les fiches de postes sont-elles
suivies régulièrement ?

Subissent elles des formations

en interne concernant les
différentes activités de votre
secteur ?
Comment gérez-vous la
réaffectation du personnel
actuellement en activité ?
7.3 sensibilisation

S’assurez-vous que les personnes effectuant un travail sous votre contrôle sont sensibilisées :
A la politique qualité ?

Aux objectifs de votre société

en matière de qualité ??
Aux répercussions d’un non-
respect des exigences du
SMQ ?
 7.4 communication
Pour les besoins de communication internes et externes avez-vous identifié :
Les informations à
communiquer ?
Les moments où elles doivent
être communiquées ?
Le mode de communication
de ces informations ?
7.5 informations documentées

Quelles sont les différentes

informations documentées qui
montrent l’efficacité du SMQ
de votre service ?
Avez-vous conservé les
informations requises pour
démontrer que tout le
personnel sous votre direction
est qualifié ?
Vos informations
documentées contiennent une
identification , un format
(langue, version du logiciel,
graphique …) et un support (
papier , électronique…..)
appropriés ?
Comment vous protégez vos
informations documentées ?
Les informations documentées
d’origine externe sont
identifiées ?
CLAUSE 8 - RÉALISATION DES ACTIVITÉS
8.1 planification et maitrises opérationnelles
Les processus nécessaires à la
réalisation des produits et
services sont-t-ils développés
et planifiés ?
Déterminez-vous les
exigences relatives aux
produits et services?
Avez-vous Établie des critères
pour ces processus et
l’acceptation des produits et
services ?
Les informations documentées
sont-elles-conservés pour
assurer que les processus ont
été réalisés ?
La conformité des produits et
services réalisés par des
prestataires externes est-elle
vérifiée ?
Quels sont les éléments de
sortie de cette planification ?
sont-ils adaptés aux
spécificités de l'entreprise ?
8.2 exigences relatives aux produits et service
Comment maîtrisez-vous la communication avec les clients :
Concernant les produits et
services ?
Concernant la perception,
les avis, les réclamations et
recommandations ?
Quels sont les processus
spécifiques mis en place pour
établir les exigences relatives
aux produits et services que
vous proposez aux clients ?
Avant de s’engager à fournir les produits et services aux clients, passez-vous en revue :

a) Les exigences spécifiées par

le client, y compris les
exigences relatives à la
livraison et aux activités après
livraison?
b) les exigences implicites
(non exprimées) du
client mais nécessaires pour
l’usage spécifié ou, lorsqu’il
est connu, pour l’usage
prévu?
c) les exigences légales et
réglementaires applicables
aux produits et services?
d) les écarts entre les
exigences d’un contrat ou
d’une commande et celles
précédemment exprimées ?
Conservez-vous les résultats
de la revue sous la forme
d’informations documentées ?
Demandez-vous la
confirmation par écrit de
toute exigence du client non
documentée Avant de
l'accepter ?
8.3 conception et développement des produits et service

Vous avez déterminé les

exigences essentielles du
produit et service à concevoir
et développer(Exigences
fonctionnelles et de
performance) ?
Avez-vous mis en œuvre un
processus de conception pour
garantir la fourniture de vos
produits et services dans les
cas où les exigences relatives
à ceux-ci n'ont pas été
établies ou définies ?
Avez-vous déterminé les
conséquences d'un
dysfonctionnement
potentiel Concernant la
nature du produit et service ?

8.4maitrise des processus, produits et services fournis par des prestataires externes

Comment s'assurez-vous que

la fourniture des prestataires
externes est conforme aux
exigences spécifiées ?
Sur la base de quels critères
sélectionnez-vous des
prestataires
externes ?comment surveillez-
vous leur performance ?
Communiquez-vous aux
prestataires externes les
exigences
applicables Concernant les
interactions de leurs activités
avec le SMQ de l'entreprise ?
Vous avez mis en place une
vérification afin de s'assurer
que la fourniture des
prestataires externes
n'influence pas sur la
conformité des produits et
services livrés au client ?
8.5 production et prestation de service
Les conditions de production
et de prestations de service
sont-elles maitrisées ?
Est-ce que les conditions maitrisées comprennent :

a) la disponibilité des
informations documentées
définissant les caractéristiques
des produits devant être
fabriqués, des services devant
être fournis ou des activités
devant être réalisées et les
résultats à obtenir?
b) la disponibilité et
l’utilisation de ressources
appropriées pour la
surveillance et la mesure?
c) les compétences du
personnel Y compris la
qualification nécessaire ?
d) la mise en œuvre d’actions
visant à prévenir l’erreur
humaine?
e) la mise en œuvre d’activités
de libération, de livraison et
de prestation de service après
livraison ?
Est-ce que vous prenez en
compte les risques liés aux
produits et services ?
8.6 libération des produits et services
Libérez-vous les produits et
services avec des activités de
vérification aux étapes
nécessaires ?
Libérez-vous les produits et
services après vérification de
la conformité ?
Conservez-vous les
informations documentées
relatives à la libération des
produits et services,
confirmant que ces derniers
répondent aux exigences
clients et assurant la
traçabilité jusqu'à la (aux)
personne(s) ayant autorisé la
libération ?
8.7 maitrise des éléments de sortie non conformes
Est-ce que l’organisme assure
que les éléments de sortie qui
ne sont pas conformes aux
exigences applicables sont
identifiés et maîtrisés de
manière à empêcher leur
utilisation ou fourniture non
intentionnelle?
Selon la nature de la non-
conformité et son effet sur la
conformité des produits et
services, est-ce que
l’organisme mène les actions
appropriées ?Y compris après
livraison
Comment vous traitez les
éléments de sortie non
conformes ? avec des
corrections Reprise,
retouche, réparation,
recyclage
Informez-vous le client ?
Est-ce que la conformité aux
exigences est vérifiée lorsque
des éléments de sortie non
conformes sont corrigés?
Conservez-vous les
informations documentées
sur les actions de traitement
des éléments de sortie non
conformes Y compris les
dérogations obtenues et la
personne ayant décidé le
traitement ?
CLAUSE 9 - ÉVALUATION DES PERFORMANCES
9.1 surveillance , mesure , analyse et évaluation
Est-ce que vous avez déterminé :
a) ce qui est nécessaire
d'inspecter ?
b) les méthodes de
surveillance, de mesure,
d’analyse et d’évaluation
nécessaires pour assurer la
validité des résultats?
Avez-vous un planning de
surveillance et la mesure ?
Analysez-vous les résultats de
la surveillance et de la
mesure ?et comment vous
évaluez cela ?
Réalisez-vous une inspection
appropriée Afin de s'assurer
de la conformité aux
exigences spécifiées ?
Est-ce que vous conservez
des informations
documentées pertinentes
comme preuves des résultats
d'inspection?
Est-ce que les résultats de l’analyse sont utilisés pour évaluer:

a) la conformité des produits

et services?
b) le niveau de satisfaction des
clients?
c) la performance et
l’efficacité du système de
management de la qualité?

d) l’efficacité avec laquelle la

planification a été mise en
œuvre?
e) l’efficacité des actions
mises en œuvre face aux
risques et opportunités?
f) les performances des
prestataires externes
g) la nécessité d’amélioration
du système de management
de la qualité?
Surveillez-vous
régulièrement la perception
des clients sur le niveau de
satisfaction de leurs besoins
et attentes?
Quelles sont vos méthodes
d'obtention et d'utilisation des
informations du client ? par
exemple faites-vous :
 Enquêtes de
satisfaction
 Réclamations
 Retours client
 Recommandations
9.2 Audit interne
Réalisez-vous des audits internes à des intervalles planifiés afin de déterminer si le système de management de la qualité
est conforme aux :
1) propres exigences de
l’organisme concernant son
système de management de la
qualité?
2) exigences de la présente
Norme internationale?
Avez-vous établi ,mise en
œuvre et maintenue un ou
des programmes
d’audit ,incluant notamment
la fréquence, les méthodes,
les responsabilité ? nous
pouvons avoir le compte
rendu?
Avez-vous sélectionné des
auditeurs ? combien sont-ils ?
Conservez-vous les
informations documentées
comme preuves de la mise en
œuvre du sur le programme
d'audit et les rapports
d'audit ?
9.3 Revue de direction

A des intervalles planifiés, est-

ce que la direction procède à
la revue du système de
management de la qualité mis
en place par l’organisme, afin
de s’assurer qu’il est toujours
approprié, adapté, efficace et
en accord avec l’orientation
stratégique de l’organisme?

Est-ce que la revue de

direction est planifiée et
réalisée en prenant en compte
:
a)le degré de réalisation des
objectifs qualité;
b) la performance des
processus et la conformité des
produits et services;
c)les non-conformités et les
actions correctives(…) ?
Est-ce que les éléments de
sortie de la revue de direction
incluent les décisions et
actions relatives aux:
a) opportunités
d’amélioration?
b) besoins de changements à
apporter au système de
management de la qualité?
c) besoins en ressources?
comme preuves des éléments
de sortie des revues de
direction?

Est-ce que l’organisme

détermine et sélectionne les
opportunités d’amélioration
et entreprend toutes les
actions nécessaires pour
satisfaire aux exigences du
client et accroître la
satisfaction du client?

CLAUSE 10 - AMÉLIORATIONS
10.2 Non-conformité et actions correctives
Vous avez déjà enregistré une
non-conformité ?
Evaluez-vous d’abord s’il est
nécessaire de mener une
action pour éliminer la ou les
causes de la non-conformité,
afin qu’elle ne se reproduise
pas ou n’apparaisse pas
ailleurs ?
Quelles sont les actions prises
pour traiter cette non-
conformité ?
Comment s’assurez-vous que
les actions correctives sont
appropriées aux
conséquences des
rencontrées?
Est-ce que vous conservez
des informations
documentées comme
preuves:
a) de la nature des non-
conformités et de toute action
menée ultérieurement?
b) des résultats de toute
action corrective?

10.3 Amélioration continue

Recherchez-vous activement
des opportunités d'améliorer
vos processus, produits et
services, ainsi que les
performances de votre SMQ ?
Prenez-vous en compte les
résultats de l’analyse et de
l’évaluation ainsi que les
éléments de sortie de la revue
de direction pour déterminer
s’il existe des besoins ou des
opportunités à considérer
dans le cadre de
l’amélioration continue?
Pouvez-vous affirmer que
vous améliore en continu la
pertinence, l’adéquation et
l’efficacité du système de
management de la qualité?
Êtes-vous capable de
déterminer si une non-
conformité pourrait
également exister ailleurs au
sein de vos processus,
produits, services et/ou
systèmes, ou si elle est
susceptible de se produire
ailleurs ?