Tmpamf course-v1FIRST-FINANCE1822021 188727

Course id : course-v1:FIRST-FINANCE+182+2021
Course name : Certification AMF externe - Examens blancs - Mars 2021

User id : 188727
User name : Adel, TAIEB BOUHANI
Date : 24/01/2022
1. Cadre institutionnel et réglementaire français, européen et international
Question C
Question: 31 - Quel est l'organe de tutelle et de contrôle des marchés financiers en France ?
Anwsers :
● L'ACPR (Autorité de Contrôle Prudentiel et de Résolution)

● L'AMF (Autorité des Marchés Financiers)
● La Banque de France
User answer : L'AMF (Autorité des Marchés Financiers)

Correct answer : L'AMF (Autorité des Marchés Financiers)
Correctness : correct
1. Cadre institutionnel et réglementaire français, européen et international
Question C
Question: 18 - Quel est le rôle du HCSF (Haut Conseil de Stabilité Financière) ?
Anwsers :
● Assurer la prestation de services spécifiques aux collectivités publiques

● Formuler des avis ou recommandations pour prévenir les risques systémiques
● Produire des règles en matière de comptabilité
User answer : Formuler des avis ou recommandations pour prévenir les risques systémiques
Correct answer : Formuler des avis ou recommandations pour prévenir les risques systémiques
Question C
Question: 53 - L'Autorité Bancaire Européenne (EBA en anglais) a pour objectif :
Anwsers :
● De sauvegarder la stabilité et l'efficacité du système bancaire et se focalise particulièrement sur tout risque présenté par des
établissements financiers dont la défaillance risque d'entraver le fonctionnement du système financier ou de l'économie réelle
● De créer un fonds commun de recouvrement de toutes les dettes européennes
● De superviser l'AMF
User answer : De sauvegarder la stabilité et l'efficacité du système bancaire et se focalise particulièrement sur tout risque
présenté par des établissements financiers dont la défaillance risque d'entraver le fonctionnement du système financier ou
de l'économie réelle
Correct answer : De sauvegarder la stabilité et l'efficacité du système bancaire et se focalise particulièrement sur tout risque présenté
par des établissements financiers dont la défaillance risque d'entraver le fonctionnement du système financier ou de l'économie réelle
Question C
Question: 38 - Le passeport européen pour les instruments et les établissements financiers permet :
Anwsers :
● La libre circulation de l'argent quelle que soit son origine

● Dans des cas particuliers de s'affranchir de la réglementation abus de marché
● Ce passeport permet la reconnaissance mutuelle des agréments délivrés dans chaque pays européen par les autorités
compétentes
User answer : Ce passeport permet la reconnaissance mutuelle des agréments délivrés dans chaque pays européen par les
autorités compétentes
Correct answer : Ce passeport permet la reconnaissance mutuelle des agréments délivrés dans chaque pays européen par les
autorités compétentes
Question C
Question: 295 - Quelles sont les missions du Conseil de stabilité financière ?
Anwsers :
● Surveiller les établissements financiers au niveau mondial

● Surveiller les négociations sur les marchés monétaires au niveau mondial
● Surveiller le système financier mondial
User answer : Surveiller les établissements financiers au niveau mondial

Correct answer : Surveiller le système financier mondial
Correctness : incorrect
Question C
Question: 113 - Quels sont les établissements financiers tenus d'adhérer à une association professionnelle elles-mêmes affiliée à
l'Association française des établissements de crédit et des entreprises d'investissement, l'AFECEI ?
Anwsers :
● Les entreprises d'investissement

● Les chambres de compensation
● Les deux réponses à la fois
User answer : Les chambres de compensation

Correct answer : Les deux réponses à la fois
Question C
Question: 91 - L'inscription au registre de l'ORIAS (Organisme pour le registre unique des intermédiaires en assurance, banque et
finance) :
Anwsers :
● N'a pas de date d'expiration

● Doit être renouvelée chaque année
● Ne peut pas être radiée
User answer : Doit être renouvelée chaque année

Correct answer : Doit être renouvelée chaque année
Question C
Question: 118 - Les entreprises d'investissements sont :
Anwsers :
● Des sociétés de gestion de portefeuille et des établissements de crédit agréées pour fournir des services d'investissement à titre
accessoire et occasionnel
● Des personnes morales, y compris les sociétés de gestion de portefeuille et les établissements de crédit, qui sont agréées pour
fournir à titre de profession habituelle des services d'investissement
● Des personnes morales, autres que les sociétés de gestion de portefeuille et les établissements de crédit, qui sont agréées pour
fournir à titre de profession habituelle des services d'investissement
User answer : Des personnes morales, autres que les sociétés de gestion de portefeuille et les établissements de crédit, qui
sont agréées pour fournir à titre de profession habituelle des services d'investissement
Correct answer : Des personnes morales, autres que les sociétés de gestion de portefeuille et les établissements de crédit, qui sont
agréées pour fournir à titre de profession habituelle des services d'investissement
Question C
Question: 135 - Comment se définit l'inflation ?
Anwsers :
● La perte du pouvoir d'achat de la monnaie

● La dépréciation de l'euro par rapport aux autres devises
● L'augmentation du pouvoir d'achat de la monnaie
User answer : La perte du pouvoir d'achat de la monnaie

Correct answer : La perte du pouvoir d'achat de la monnaie
Question C
Question: 167 - Quel facteur est susceptible de faire progresser le cours d'une action ?
Anwsers :
● Le cours d'une action monte systématiquement lorsque les résultats de l'entreprise émettrice sont publiés
● En général, le cours d'une action monte lorsque le chiffre d'affaires de la période s'avère supérieur aux prévisions
● Le cours d'une action monte quand le nombre de personnes souhaitant vendre cette action dépasse le nombre de personnes
voulant l'acheter
User answer : En général, le cours d'une action monte lorsque le chiffre d'affaires de la période s'avère supérieur aux
prévisions
Correct answer : En général, le cours d'une action monte lorsque le chiffre d'affaires de la période s'avère supérieur aux prévisions
Question C
Question: 220 - Parmi ces trois indicateurs, lequel permet de cibler le plus directement les pays à fort potentiel de développement
économique ?
Anwsers :
● Le niveau des taux d'intérêt dans chaque pays

● Le taux de croissance du PIB dans chaque pays
● Le taux d'inflation dans chaque pays
User answer : Le taux de croissance du PIB dans chaque pays

Correct answer : Le taux de croissance du PIB dans chaque pays
Question C
Question: 181 - Le risque de liquidité :
Anwsers :
● Est lié à l'incertitude de faire face aux engagements de long terme

● Est lié au risque de défaillance d'un débiteur
● Est lié au risque de ne pouvoir vendre son titre financier ou de ne pouvoir le vendre qu'avec l'enregistrement d'une forte décote
User answer : Est lié au risque de ne pouvoir vendre son titre financier ou de ne pouvoir le vendre qu'avec l'enregistrement
d'une forte décote
Correct answer : Est lié au risque de ne pouvoir vendre son titre financier ou de ne pouvoir le vendre qu'avec l'enregistrement d'une
forte décote
Question C
Question: 262 - Parmi ces activités, laquelle est un service d'investissement ?
Anwsers :
● La commercialisation d'un compte sur livret

● La commercialisation d'un contrat d'assurance-vie
● La négociation pour compte propre
User answer : La négociation pour compte propre

Correct answer : La négociation pour compte propre
Question C
Question: 289 - Pour la commercialisation transfrontière d'un fonds, qui doit obtenir le passeport européen ?
Anwsers :
● Le dépositaire du fonds
● La société de gestion
● L'émetteur du fonds
User answer : La société de gestion

Correct answer : La société de gestion
2. Déontologie, conformité et organisation déontologique des établissements
Question A
Question: 354 - Quelles sont les obligations générales du prestataire de services d'investissement (PSI) en matière de conformité ?
Anwsers :
● Assurer une formation conformité de 75 heures minimum chaque année à ses collaborateurs
● Etablir des procédures de détection des risques de manquements à leurs obligations professionnelles par ses dirigeants, salarié
et par les personnes travaillant pour son compte
● Animer des réunions d'information hebdomadaires et assurer une politique de communication interne dédiées à la conformité
User answer : Etablir des procédures de détection des risques de manquements à leurs obligations professionnelles par ses
dirigeants, salariés et par les personnes travaillant pour son compte
Correct answer : Etablir des procédures de détection des risques de manquements à leurs obligations professionnelles par ses
dirigeants, salariés et par les personnes travaillant pour son compte
2. Déontologie, conformité et organisation déontologique des établissements
Question A
Question: 343 - Quel est l'un des principes fondamentaux des règles de bonne conduite en matière de services d'investissement ?
Anwsers :
● Fournir à ses clients des informations claires, exactes et non trompeuses

● Fournir à ses clients des informations précises et exactes sur les performances futures des investissements proposés
● Proposer à ses clients en priorité les investissements susceptibles d'engendrer les gains les plus élevés
User answer : Fournir à ses clients des informations claires, exactes et non trompeuses
Correct answer : Fournir à ses clients des informations claires, exactes et non trompeuses
Question A
Question: 373 - Une transaction personnelle est une opération réalisée par une personne concernée ou pour son compte :
Anwsers :
● Lorsque cette personne agit dans le cadre de ses fonctions

● Lorsque cette personne agit tant dans le cadre de ses fonctions qu'en dehors de ce cadre
● Lorsque cette personne agit en dehors du cadre de ses fonctions
User answer : Lorsque cette personne agit en dehors du cadre de ses fonctions
Correct answer : Lorsque cette personne agit en dehors du cadre de ses fonctions
Question A
Question: 463 - Quelles opérations réalisées par un gérant de fonds d 'investissement sur les marchés financiers sont considérées
comme des "transactions personnelles" susceptibles de restrictions voire d'interdiction ?
Anwsers :
● Les souscriptions pour son propre compte de parts ou actions du fonds d 'investissement qu'il gère
● Toutes les opérations effectuées à titre professionnel au titre du fonds d 'investissement qu'il gère
● Aucune transaction ne peut être qualifiée de "personnelle" du fait de son statut de gérant professionnel
User answer : Les souscriptions pour son propre compte de parts ou actions du fonds d 'investissement qu'il gère
Correct answer : Les souscriptions pour son propre compte de parts ou actions du fonds d 'investissement qu'il gère
Question A
Question: 435 - Lorsqu'une société de gestion de portefeuille d'OPCVM agréée et ayant son siège social en France commercialise un
OPCVM en Espagne:
Anwsers :
● Elle est libre de répondre aux réclamations des porteurs de parts ou actionnaires résidant en Espagne soit en français, soit en
espagnol
● Les porteurs de parts ou actionnaires résidant en Espagne devront faire part de leurs éventuelles réclamations en français afin
que celles-ci soient prises en compte par la société de gestion de portefeuille
● Elle doit établir des procédures et des modalités appropriées afin de garantir qu'elle traitera correctement les réclamations des
porteurs de parts ou actionnaires résidant en Espagne et que ceux-ci ne sont pas limités dans l'exercice de leurs droits
User answer : Elle doit établir des procédures et des modalités appropriées afin de garantir qu'elle traitera correctement les
réclamations des porteurs de parts ou actionnaires résidant en Espagne et que ceux-ci ne sont pas limités dans l'exercice de
leurs droits
Correct answer : Elle doit établir des procédures et des modalités appropriées afin de garantir qu'elle traitera correctement les
réclamations des porteurs de parts ou actionnaires résidant en Espagne et que ceux-ci ne sont pas limités dans l'exercice de leurs
droits
Question A
Question: 468 - La procédure de réclamation :
Anwsers :
● Doit toujours être gratuite pour le client

● Peut être payante à condition que le prix soit raisonnable et ait vocation à couvrir les frais de traitement du dossier
● Doit toujours être gratuite sauf pour avoir recours au médiateur
User answer : Doit toujours être gratuite pour le client

Correct answer : Doit toujours être gratuite pour le client
3. Sécurité financière : lutte contre le Blanchiment, le terrorisme et la corruption ; les embargos
Question A
Question: 480 - Quelle obligation s'impose en matière de lutte contre le blanchiment ?
Anwsers :
● Connaître le client à l'entrée en relation uniquement

● Connaître le client à l'entrée en relation et tout au long de la relation d'affaires
● Diminuer les obligations de vigilance pour les clients de longue date
User answer : Connaître le client à l'entrée en relation et tout au long de la relation d'affaires
Correct answer : Connaître le client à l'entrée en relation et tout au long de la relation d'affaires
Question A
Question: 515 - Auprès de qui est placée l'AFA (Agence Française Anti-corruption) ?
Anwsers :
● Des ministères du Budget et de la Justice conjointement

● De l'ACPR (Autorité de Contrôle Prudentiel et de Résolution)
● De l'AMF (Autorité des Marchés Financiers)
User answer : De l'AMF (Autorité des Marchés Financiers)

Correct answer : Des ministères du Budget et de la Justice conjointement
Question A
Question: 475 - Qu'est-ce que le GAFI ?
Anwsers :
● Le Groupe d'Action Financière (GAFI) est un organisme intergouvernemental qui a pour objectif de concevoir et de promouvoir
des politiques de lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme, aussi bien à l'échelon national
qu'international
● Le Groupe d'Action FInancière (GAFI) est un organisme créé par le Fonds Monétaire International (FMI) qui regroupe tous les
ministres des finances des pays industrialisés
● Le Groupe d'Action FInancière (GAFI) n'existe plus et a été remplacé par le Comité Mondial de Lutte contre la Criminalité
Financière (CMLCF)
User answer : Le Groupe d'Action Financière (GAFI) est un organisme intergouvernemental qui a pour objectif de concevoir
et de promouvoir des politiques de lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme, aussi bien à
l'échelon national qu'international
Correct answer : Le Groupe d'Action Financière (GAFI) est un organisme intergouvernemental qui a pour objectif de concevoir et de
promouvoir des politiques de lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme, aussi bien à l'échelon national
qu'international
4. Réglementation « abus de marché »
Question A
Question: 553 - A quel moment le PSI doit-il effectuer une déclaration de transaction suspecte à l´AMF ?
Anwsers :
● Uniquement si une procédure judiciaire est entamée

● Dès lors qu'il a des raisons manifestes de soupçonner un délit d'initié ou une manipulation de cours
● Dans un délai de trois mois maximum après la découverte de l´opération suspecte
User answer : Dès lors qu'il a des raisons manifestes de soupçonner un délit d'initié ou une manipulation de cours
Correct answer : Dès lors qu'il a des raisons manifestes de soupçonner un délit d'initié ou une manipulation de cours
4. Réglementation « abus de marché »
Question A
Question: 576 - L'opération d'arbitrage qui consiste à tirer profit d'un écart entre la valeur comptable d'un fonds et sa valeur de marché
est dénommée :
Anwsers :
● Du "gap trading"
● Du "gap financing"
● Du "market timing"
User answer : Du "market timing"

Correct answer : Du "market timing"
Question A
Question: 637 - Lorsqu'un acteur agit à la fois en tant que producteur et distributeur d'instruments financiers :
Anwsers :
● Une seule évaluation du marché cible est requise

● Aucune évaluation du marché cible n'est requise
● Deux évaluations du marché cible en tant que producteur et distributeur sont requises
User answer : Une seule évaluation du marché cible est requise

Correct answer : Une seule évaluation du marché cible est requise
Question A
Question: 629 - Selon la réglementation MIF2, lorsqu'un distributeur décide de commercialiser un instrument financier auprès de sa
clientèle, il doit :
Anwsers :
● Proposer cet instrument financier à tous ses clients sans aucune distinction
● Attendre que ses clients se manifestent avant de leur parler de cet instrument financier
● Définir un marché cible pour ne proposer l'instrument financier qu'à certains clients
User answer : Définir un marché cible pour ne proposer l'instrument financier qu'à certains clients
Correct answer : Définir un marché cible pour ne proposer l'instrument financier qu'à certains clients
Question A
Question: 618 - Pour être démarcheur, il faut justifier :
Anwsers :
● D'une expérience professionnelle minimum de 5 ans

● D'une expérience professionnelle minimum de 2 ans et d'une formation supérieure (bac +5)
● D'un baccalauréat (ou diplôme équivalent) ou d'une expérience minimum de 2 ans
User answer : D'un baccalauréat (ou diplôme équivalent) ou d'une expérience minimum de 2 ans
Correct answer : D'un baccalauréat (ou diplôme équivalent) ou d'une expérience minimum de 2 ans
Question A
Question: 616 - Un prestataire de services d'investissement contacte l'un de ses clients pour lui proposer une opération de placement
qui correspond à une opération habituelle pour ce dernier (en termes de nature d'opérations, de risques, de montants).
Anwsers :
● Cette action est soumise à la réglementation spécifique du démarchage bancaire et financier

● Les règles en matière de démarchage bancaire s'appliquent même s'il s'agit d'un client connu et d'une opération habituelle
● Il s'agit là d'une opération qui n'entre pas dans le champ d'application du démarchage
User answer : Il s'agit là d'une opération qui n'entre pas dans le champ d'application du démarchage
Correct answer : Il s'agit là d'une opération qui n'entre pas dans le champ d'application du démarchage
5. Commercialisation d’instruments financiers, démarchage bancaire et financier, vente à distance et conseil du client
Question C
Question: 702 - Dans le cadre de la vente de produits et services financiers, la réglementation prévoit que des documents
d'information (DICI, DIC, etc.) soient fournis :
Anwsers :
● Avant la souscription
● Après la souscription
● Au plus tard un jour franc après la souscription
User answer : Avant la souscription

Correct answer : Avant la souscription
5. Commercialisation d’instruments financiers, démarchage bancaire et financier, vente à distance et conseil du client
Question C
Question: 665 - Le DICI ou KID est un document d'information clé pour l'investisseur, ce document :
Anwsers :
● Est annexé au prospectus simplifié apportant des informations commerciales sur les OPC
● Remplace le prospectus simplifié présentant des informations essentielles sur les OPC
● Remplace uniquement la notice d'information
User answer : Est annexé au prospectus simplifié apportant des informations commerciales sur les OPC
Correct answer : Remplace le prospectus simplifié présentant des informations essentielles sur les OPC
6. Relation avec les clients
Question A
Question: 729 - Un client non professionnel peut-il renoncer à la protection accordée par les règles de bonne conduite s'imposant aux
prestataires de services d'investissement autre que les sociétés de gestion de portefeuille ?
Anwsers :
● Non, il s'agit d'une règle d'ordre public à laquelle le bénéficiaire lui-même ne peut pas renoncer
● Oui, il peut y renoncer en indiquant au prestataire, oralement ou par écrit, qu'il souhaite être traité comme un client professionne
● Oui, il peut y renoncer en respectant une procédure détaillée dans le Code Monétaire et Financier
User answer : Oui, il peut y renoncer en respectant une procédure détaillée dans le Code Monétaire et Financier
Correct answer : Oui, il peut y renoncer en respectant une procédure détaillée dans le Code Monétaire et Financier
Question A
Question: 773 - La classification des clients au regard de la Directive MIF :
Anwsers :
● Est obligatoire et communiquée au client

● Est exclusive de toute autre segmentation
● Ne doit pas lui être communiquée
User answer : Est obligatoire et communiquée au client

Correct answer : Est obligatoire et communiquée au client
Question A
Question: 723 - Les catégorisations de clients suivantes sont possibles : 1. Client professionnel 2. Client non professionnel 3.
Contrepartie non éligible
Anwsers :
● 1 et 2
● 2 et 3
● 1, 2 et 3
User answer : 1, 2 et 3
Correct answer : 1 et 2
Question A
Question: 752 - Pour fournir les services adéquats à leurs clients, les PSI sont-ils habilités à se fonder sur les informations fournies pa
le client ?
Anwsers :
● Non, ils doivent trouver des compléments d'information extérieurs

● Oui, à moins qu'ils ne sachent que celles-ci sont manifestement erronées
● Oui, même si celles-ci sont manifestement erronées
User answer : Oui, même si celles-ci sont manifestement erronées

Correct answer : Oui, à moins qu'ils ne sachent que celles-ci sont manifestement erronées
Question A
Question: 779 - Quel est l'objectif de la catégorisation de la clientèle ?
Anwsers :
● Déterminer le niveau de protection dont pourra bénéficier le client

● Déterminer la fiscalité applicable aux opérations des clients
● Attribuer les clients aux conseillers de clientèle selon leur catégorie
User answer : Déterminer le niveau de protection dont pourra bénéficier le client

Correct answer : Déterminer le niveau de protection dont pourra bénéficier le client
Question C
Question: 833 - Au sein d'un établissement de crédit, le secret professionnel n'est pas opposable :
Anwsers :
● A l'autorité de contrôle prudentiel et de résolution

● Aux clients
● Aux clients identifiés
User answer : A l'autorité de contrôle prudentiel et de résolution

Correct answer : A l'autorité de contrôle prudentiel et de résolution
Question C
Question: 819 - Laquelle de ces institutions est habilitée à lever le secret bancaire ?
Anwsers :
● La Fédération bancaire française

● L'administration des douanes
● La Compagnie nationale des commissaires aux comptes
User answer : L'administration des douanes

Correct answer : L'administration des douanes
Question A
Question: 886 - Les porteurs de parts et actionnaires doivent-ils être informés sur la gestion d'un OPCVM effectuée par la société de
gestion de portefeuille ?
Anwsers :
● Non, cela relève du secret des affaires

● Oui, ils doivent recevoir toute l'information nécessaire sur cette gestion
● Oui, s'ils en font la demande expresse, les informations essentielles de cette gestion doivent leur être transmises
User answer : Oui, ils doivent recevoir toute l'information nécessaire sur cette gestion
Correct answer : Oui, ils doivent recevoir toute l'information nécessaire sur cette gestion
Question A
Question: 896 - Le porteur de parts ou actionnaire d'un OPCVM doit-il être informé lorsqu'une rémunération, une commission ou un
avantage non monétaire est versé par un tiers à une société de gestion de portefeuille en liaison avec la gestion d'un OPCVM ?
Anwsers :
● Oui, il doit être informé de son existence uniquement

● Oui, il doit être informé de son existence et de sa nature uniquement
● Oui, il doit être informé de son existence, sa nature et de son montant
User answer : Oui, il doit être informé de son existence, sa nature et de son montant
Correct answer : Oui, il doit être informé de son existence, sa nature et de son montant
Question A
Question: 1157 - Que peut-on dire de la Politique d'exécution d'un PSI autre qu'une SGP ?
Anwsers :
● Le client ne doit pas connaître le détail de cette politique, qui est confidentielle
● Le client doit donner son accord préalable à cette politique d'exécution
● Le client doit donner son accord à cette politique à l'issue de chaque opération
User answer : Le client ne doit pas connaître le détail de cette politique, qui est confidentielle
Correct answer : Le client doit donner son accord préalable à cette politique d'exécution
Question A
Question: 932 - Quelle indication sur les frais doit apparaître dans le cas où l'information sur un instrument financier fait état de
performances passées ?
Anwsers :
● Il ne faut en aucun cas indiquer l'effet des frais et commissions sur la performance
● Il faut indiquer l'effet des frais et commissions sur la performance
● Il faut en faire le thème central de l'information communiquée
User answer : Il faut indiquer l'effet des frais et commissions sur la performance
Correct answer : Il faut indiquer l'effet des frais et commissions sur la performance
Question A
Question: 904 - Laquelle de ces propositions relatives à l'information sur un produit est exacte ?
Anwsers :
● L'information met en avant les performances passées du produit

● L'information est détaillée sur des documents non standardisés propres à chaque prestataire
● L'information fournie sur le produit met en avant autant les avantages potentiels que les risques éventuels correspondants
User answer : L'information fournie sur le produit met en avant autant les avantages potentiels que les risques éventuels
correspondants
Correct answer : L'information fournie sur le produit met en avant autant les avantages potentiels que les risques éventuels
correspondants
Question A
Question: 1184 - Dans le cadre d 'un conseil en investissement, avant de recommander un instrument financier à un client
professionnel par nature, un Prestataire de Services d'Investissement doit recueillir des informations pour vérifier :
Anwsers :
● Que l 'instrument financier répond à ses objectifs d 'investissement y compris à sa tolérance au risque
● Qu'il possède l 'expérience et les connaissances pour comprendre les risques liés à l 'instrument financier
● Qu'il est financièrement en mesure de faire face aux risques et pertes possibles liés à l 'instrument financier
User answer : Qu'il est financièrement en mesure de faire face aux risques et pertes possibles liés à l 'instrument financier
Correct answer : Que l 'instrument financier répond à ses objectifs d 'investissement y compris à sa tolérance au risque
Question A
Question: 933 - Dans quelle directive est mentionnée l'obligation d'agir au mieux des intérêts des clients ?
Anwsers :
● Abus de Marché
● Normes Comptables IAS
● MIF 1 (Marchés d'Instruments Financiers) renforcé par MIF 2
User answer : MIF 1 (Marchés d'Instruments Financiers) renforcé par MIF 2

Correct answer : MIF 1 (Marchés d'Instruments Financiers) renforcé par MIF 2
Question A
Question: 738 - Quel est l'objectif de l'évaluation de l'adéquation réalisée par les prestataires de services d'investissement dans le
cadre de la fourniture de services d'investissement de gestion de portefeuille pour le compte de tiers à des clients?
Anwsers :
● Permettre à ces prestataires d'agir au mieux des intérêts de leurs clients

● Amener leurs clients à décider par eux-mêmes du caractère adéquat ou non d'un investissement
● Faire peser sur le client la responsabilité de la reconnaissance du caractère adéquat d'un investissement
User answer : Permettre à ces prestataires d'agir au mieux des intérêts de leurs clients
Correct answer : Permettre à ces prestataires d'agir au mieux des intérêts de leurs clients
Question A
Question: 968 - Avant de procéder à l'exécution des ordres de leurs clients en dehors d'une plate-forme de négociation, les
prestataires de services d'investissement autres que les sociétés de gestion de portefeuille doivent :
Anwsers :
● Obtenir le consentement préalable exprès de leurs clients

● Obtenir le consentement préalable exprès de l'AMF
● Obtenir le consentement préalable exprès de leur assureur en responsabilité civile professionnelle
User answer : Obtenir le consentement préalable exprès de l'AMF

Correct answer : Obtenir le consentement préalable exprès de leurs clients
Question A
Question: 990 - Le principe général que doivent adopter les PSI lors de l'exécution des ordres est de rechercher le meilleur résultat
possible :
Anwsers :
● Pour les contreparties éligibles

● Pour les clients professionnels
● Pour tous les clients
User answer : Pour tous les clients

Correct answer : Pour tous les clients
Question A
Question: 957 - Dans le cadre de la "Best execution" , quel critère permet entre autres, d'obtenir le meilleur résultat possible pour son
client ?
Anwsers :
● Le coût total d'une transaction

● Euronext Paris comme lieu d'exécution privilégié
● La qualité de l'avis d'opéré
User answer : Le coût total d'une transaction

Correct answer : Le coût total d'une transaction
Question C
Question: 1001 - Quelle affirmation est conforme à la règlementation, au sujet de la "commission de mouvement" prélevée lors des
transactions effectuées sur un compte géré sous mandat ?
Anwsers :
● Elle est perçue exclusivement par le dépositaire

● Elle ne peut pas servir à rémunérer même partiellement, une société de gestion délégataire
● Elle peut être partagée entre la société de gestion de portefeuille et le dépositaire
User answer : Elle ne peut pas servir à rémunérer même partiellement, une société de gestion délégataire
Correct answer : Elle peut être partagée entre la société de gestion de portefeuille et le dépositaire
Question C
Question: 1004 - Dans le cadre de gestion de FIA, la commission de gestion :
Anwsers :
● Peut comprendre une part variable liée à la surperformance du FIA géré par rapport à l'objectif de gestion
● Peut comprendre une part variable uniquement pour les clients professionnels
● Ne peut pas comprendre une part variable et doit être fixée à l'avance
User answer : Peut comprendre une part variable liée à la surperformance du FIA géré par rapport à l'objectif de gestion
Correct answer : Peut comprendre une part variable liée à la surperformance du FIA géré par rapport à l'objectif de gestion
Question C
Question: 1195 - Un compte d 'instruments financiers joint :
Anwsers :
● Permet à chaque personne pour laquelle le compte est ouvert de faire, séparément, toutes opérations sur ce compte d
'instruments financiers
● Requiert la signature conjointe de toutes les personnes pour lesquelles le compte est ouvert ou qui ont reçu procuration ou
mandat d 'une ou plusieurs de ces personnes pour réaliser toutes opérations sur ce compte
● Différencie dans les droits et pouvoirs la personne à qui appartient le capital de la personne à qui les revenus des titres sont
versés
User answer : Requiert la signature conjointe de toutes les personnes pour lesquelles le compte est ouvert ou qui ont reçu
procuration ou mandat d 'une ou plusieurs de ces personnes pour réaliser toutes opérations sur ce compte
Correct answer : Permet à chaque personne pour laquelle le compte est ouvert de faire, séparément, toutes opérations sur ce compte
d 'instruments financiers
Question C
Question: 1054 - Lorsque la situation du débiteur est irrémédiablement compromise, que peut faire la commission de surendettement
?
Anwsers :
● Proposer un plan de redressement

● Mettre en place une procédure de rétablissement personnel
● Laisser le débiteur trouver un accord avec ses créanciers
User answer : Mettre en place une procédure de rétablissement personnel

Correct answer : Mettre en place une procédure de rétablissement personnel
Question C
Question: 1069 - Qu'est-ce que le Fonds de garantie des dépôts et de résolution (FGDR)?
Anwsers :
● Une personne morale de droit privé gérée par les banques contribuant au fonds
● Une personne morale de droit public gérée par les Etats membres de l'UE
● Une personne morale de droit privé géré par la Banque Centrale Européenne (BCE)
User answer : Une personne morale de droit privé gérée par les banques contribuant au fonds
Correct answer : Une personne morale de droit privé gérée par les banques contribuant au fonds
Question C
Question: 1092 - Comment est calculé le plafond d'indemnisation par le fonds de garantie des dépôts et de résolution ?
Anwsers :
● Par déposant tous établissements confondus

● Par foyer fiscal tous établissements confondus
● Par déposant et par établissement
User answer : Par déposant tous établissements confondus

Correct answer : Par déposant et par établissement
Question C
Question: 1124 - Pour un investisseur, quelle est l'une des conséquences financières de l'effet de levier d'un CFD ?
Anwsers :
● Limiter les pertes éventuelles

● Accroître les pertes éventuelles
● Compenser les pertes éventuelles
User answer : Accroître les pertes éventuelles

Correct answer : Accroître les pertes éventuelles
Question C
Question: 1264 - Un investisseur qui détient une obligation et qui compte la vendre avant sa maturité encourt :
Anwsers :
● Uniquement un risque de liquidité

● Uniquement un risque de liquidité et un risque de marché
● Un risque de liquidité, risque de marché et un risque de crédit
User answer : Un risque de liquidité, risque de marché et un risque de crédit

Correct answer : Un risque de liquidité, risque de marché et un risque de crédit
Question C
Question: 1207 - Comment se définit le risque opérationnel ?
Anwsers :
● Le risque lié à toute opération de marché

● Le risque lié aux processus et systèmes, aux personnes ou aux événements externes
● Le risque d'inefficacité d'une stratégie de marché
User answer : Le risque lié aux processus et systèmes, aux personnes ou aux événements externes
Correct answer : Le risque lié aux processus et systèmes, aux personnes ou aux événements externes
Question C
Question: 1217 - Le risque de change d'un actif financier est consécutif à :
Anwsers :
● La baisse du cours de change de cet actif par rapport à une autre devise
● La hausse du cours de change de cet actif par rapport à une autre devise
● La variation du cours de change de cet actif par rapport à une autre devise
User answer : La variation du cours de change de cet actif par rapport à une autre devise
Correct answer : La variation du cours de change de cet actif par rapport à une autre devise
Question C
Question: 1289 - Le PER (Price Earning Ratio) est :
Anwsers :
● Un indice boursier
● Un produit financier
● Un indicateur de "cherté" pour une action
User answer : Un indicateur de "cherté" pour une action

Correct answer : Un indicateur de "cherté" pour une action
Question C
Question: 1297 - Les actions de préférence :
Anwsers :
● Peuvent donner droit à des avantages pécuniaires

● Sont toujours remboursées en premier ressort en cas de faillite de l'émetteur
● Donnent seulement droit à un vote double
User answer : Peuvent donner droit à des avantages pécuniaires

Correct answer : Peuvent donner droit à des avantages pécuniaires
Question C
Question: 1332 - Une action ordinaire :
Anwsers :
● Ne peut pas distribuer de dividende à son détenteur

● Peut distribuer un dividende et confère un droit de vote à son détenteur
● Peut distribuer un dividende à son détenteur mais est privée de droit de vote
User answer : Peut distribuer un dividende et confère un droit de vote à son détenteur
Correct answer : Peut distribuer un dividende et confère un droit de vote à son détenteur
Question C
Question: 1392 - Sur le marché obligataire, que signifie le sigle "OAT" :
Anwsers :
● Obligation A Taux fixe

● Obligation A Taux variable
● Obligation Assimilable du Trésor
User answer : Obligation Assimilable du Trésor

Correct answer : Obligation Assimilable du Trésor
Question C
Question: 1336 - Le prix d'émission au pair d'une obligation est égal à :
Anwsers :
● 10 % de sa valeur nominale
User answer : 100 % de sa valeur nominale

Correct answer : 100 % de sa valeur nominale
Question C
Question: 1405 - La dette de l'Etat est gérée par :
Anwsers :
● La Banque de France
● La Banque Centrale Européenne
● L'Agence France Trésor
User answer : L'Agence France Trésor

Correct answer : L'Agence France Trésor
Question C
Question: 1404 - Les titres de créance négociables :
Anwsers :
● Sont des titres financiers émis au gré de l'émetteur

● Sont négociables uniquement sur un marché réglementé
● Représentent chacun un droit réel
User answer : Sont des titres financiers émis au gré de l'émetteur

Correct answer : Sont des titres financiers émis au gré de l'émetteur
Question C
Question: 1719 - Les Titres Négociables à Court Terme sont des instruments principalement échangés entre investisseurs
professionnels de gré à gré. Comment un investisseur particulier peut-il néanmoins facilement accéder à ces instruments ?
Anwsers :
● Par l 'intermédiaire d 'Organismes de Placement Collectifs

● En demandant un agrément d 'établissement de crédit
● En utilisant le Service de Règlement Différé (SRD)
User answer : Par l 'intermédiaire d 'Organismes de Placement Collectifs

Correct answer : Par l 'intermédiaire d 'Organismes de Placement Collectifs
Question C
Question: 1449 - La rémunération de la composante obligataire d'une obligation convertible est :
Anwsers :
● Habituellement plus faible que celle dont pourrait bénéficier l'investisseur de la part d'une obligation classique
● Habituellement plus forte que celle dont pourrait bénéficier l'investisseur de la part d'une obligation classique
● Habituellement identique à celle dont pourrait bénéficier l'investisseur de la part d'une obligation classique
User answer : Habituellement plus faible que celle dont pourrait bénéficier l'investisseur de la part d'une obligation classique
Correct answer : Habituellement plus faible que celle dont pourrait bénéficier l'investisseur de la part d'une obligation classique
7. Instruments financiers, crypto-actifs et leurs risques
Question C
Question: 1481 - Quelle affirmation est exacte en ce qui concerne les organismes de titrisation ?
Anwsers :
● Ils rachètent des créances et émettent des titres adossés à ces crédits
● Ils proposent des titres pouvant faire l'objet de démarchage
● Ils ne peuvent pas recourir à des instruments à terme
User answer : Ils rachètent des créances et émettent des titres adossés à ces crédits
Correct answer : Ils rachètent des créances et émettent des titres adossés à ces crédits
7. Instruments financiers, crypto-actifs et leurs risques
Question C
Question: 1511 - Dans le cadre d'un contrat d'assurance vie, les fonds en euros sont majoritairement investis :
Anwsers :
● En obligations d'Etat, d'entreprises ou en immobilier

● En Organismes de Placement Collectif en Valeurs Mobilières (OPCVM)
● Exclusivement en obligations d'Etat
User answer : En obligations d'Etat, d'entreprises ou en immobilier

Correct answer : En obligations d'Etat, d'entreprises ou en immobilier
Question C
Question: 1513 - Acheter un call signifie :
Anwsers :
● Un engagement ferme d'acheter un sous-jacent à un prix fixé à l'avance

● Avoir le droit et non l'obligation de vendre un sous-jacent à un prix fixé à l'avance
● Avoir le droit et non l'obligation d'acheter un sous-jacent à un prix fixé à l'avance
User answer : Avoir le droit et non l'obligation d'acheter un sous-jacent à un prix fixé à l'avance
Correct answer : Avoir le droit et non l'obligation d'acheter un sous-jacent à un prix fixé à l'avance
Question C
Question: 1568 - Les parts d'un OPC (Organisme de Placement Collectif) peuvent être détenues par :
Anwsers :
● Des personnes physiques

● Des associations
● Des personnes morales, des personnes physiques ou des associations
User answer : Des personnes morales, des personnes physiques ou des associations
Correct answer : Des personnes morales, des personnes physiques ou des associations
Question C
Question: 1541 - Le prix de souscription d'un OPC (Organisme de Placement Collectif) est :
Anwsers :
● Inférieur à la valeur liquidative

● Egale à la valeur liquidative plus, le cas échéant, les droits d'entrée
● N'a rien à voir avec la valeur liquidative
User answer : Egale à la valeur liquidative plus, le cas échéant, les droits d'entrée
Correct answer : Egale à la valeur liquidative plus, le cas échéant, les droits d'entrée
Question C
Question: 1696 - Les propositions publicitaires d'investissements en chevaux de courses sont-ils soumis au contrôle préalable de
l'AMF ?
Anwsers :
● OUI
● NON
● Uniquement s'il s'agit de parts sur des chevaux en Europe
User answer : OUI

Correct answer : OUI
Question C
Question: 1637 - Un CIF (Conseiller en Investissement Financier) doit remettre à son client :
Anwsers :
● Les documents financiers de son activité

● Son CV (Curriculum Vitae)
● Une lettre de mission
User answer : Une lettre de mission

Correct answer : Une lettre de mission
Question C
Question: 1645 - Qu'est-ce que les crypto-actifs ?
Anwsers :
● Il s'agit d'actifs virtuels stockés sur un support électronique permettant à une communauté d'utilisateurs les acceptant en
paiement de réaliser des transactions sans avoir à recourir à la monnaie légale
● Il s'agit d'actifs virtuels créés par le FMI (Fonds Monétaire International), ils permettent de payer ses achats sur internet dans le
monde entier
● Il s'agit d'un placement financier (un actif) "caché" , c'est-à-dire qu'il est réservé à un nombre limité d'initiés
User answer : Il s'agit d'actifs virtuels stockés sur un support électronique permettant à une communauté d'utilisateurs les
acceptant en paiement de réaliser des transactions sans avoir à recourir à la monnaie légale
Correct answer : Il s'agit d'actifs virtuels stockés sur un support électronique permettant à une communauté d'utilisateurs les acceptan
en paiement de réaliser des transactions sans avoir à recourir à la monnaie légale
Question C
Question: 1674 - Les ICO (Initial Coin Offerings) consistent à émettre des jetons :
Anwsers :
● Pour financer des projets

● A des fins uniquement spéculatives
● Utilisables uniquement sur des sites de loteries électroniques
User answer : Pour financer des projets

Correct answer : Pour financer des projets
Question C
Question: 1728 - Quelles sont les deux missions principales du dépositaire d'OPC ?
Anwsers :
● Conserver les actifs et calculer la valeur liquidative des OPC

● Conserver les actifs et s'assurer de la régularité des décisions de l'OPC ou de sa société de gestion
● Conserver les actifs et rédiger le Document d'information clé pour l'investisseur (DICI)
User answer : Conserver les actifs et calculer la valeur liquidative des OPC
Correct answer : Conserver les actifs et s'assurer de la régularité des décisions de l'OPC ou de sa société de gestion
Question C
Question: 1760 - La gestion discrétionnaire :
Anwsers :
● S'adresse à des clients uniques

● Cherche à contourner la réglementation
● Est un type de gestion collective
User answer : Est un type de gestion collective

Correct answer : S'adresse à des clients uniques
8. Gestion collective / Gestion pour compte de tiers
Question C
Question: 1773 - Le CAC40 est un indice :
Anwsers :
● Equipondéré
● Pondéré par les capitalisations des titres
● Pondéré par les chiffres d'affaires des entreprises
User answer : Pondéré par les chiffres d'affaires des entreprises

Correct answer : Pondéré par les capitalisations des titres
8. Gestion collective / Gestion pour compte de tiers
Question C
Question: 1770 - Qu'est-ce que l'horizon de placement ?
Anwsers :
● Il s'agit de la durée pendant laquelle un investisseur envisage de détenir un produit financier (court, moyen ou long terme)
● Il s'agit de l'objectif que se fixe un investisseur quant au rendement d'un produit financier (par exemple 2 % sur un an)
● Il s'agit du type de produit financier qu'un investisseur envisage d'acquérir (action, obligation…)
User answer : Il s'agit de la durée pendant laquelle un investisseur envisage de détenir un produit financier (court, moyen ou
long terme)
Correct answer : Il s'agit de la durée pendant laquelle un investisseur envisage de détenir un produit financier (court, moyen ou long
terme)
Question C
Question: 1797 - Le terme de "gestion pour compte de tiers" regroupe:
Anwsers :
● La gestion alternative
● La gestion individualisée sous mandat
● La gestion participative
User answer : La gestion alternative

Correct answer : La gestion individualisée sous mandat
Question C
Question: 1807 - La directive AIFM vise notamment à :
Anwsers :
● Réguler les principales sources de risque associées à la gestion alternative

● Interdire la vente de produits dérivés
● Créer des garanties pour les investisseurs en actions
User answer : Réguler les principales sources de risque associées à la gestion alternative
Correct answer : Réguler les principales sources de risque associées à la gestion alternative
Question C
Question: 1867 - Les fonds d'épargne salariale sont proposés aux les salariés d'une entreprise bénéficiant de participation ou
d'intéressement dans le cadre :
Anwsers :
● D'un compte à vue spécifique

● D'un PEE (plan d'épargne entreprise)
● D'un dépôt à long terme
User answer : D'un PEE (plan d'épargne entreprise)

Correct answer : D'un PEE (plan d'épargne entreprise)
Question C
Question: 1858 - La distinction entre OPCVM et FIA (Fonds d'Investissement Alternatifs) repose notamment sur :
Anwsers :
● Les ratios réglementaires d'investissement

● Le siège social de la société de gestion
● Le pays de résidence des investisseurs
User answer : Les ratios réglementaires d'investissement

Correct answer : Les ratios réglementaires d'investissement
Question C
Question: 1844 - Un OPCI, Organismes de Placement Collectif Immobilier, doit avoir au moins :
Anwsers :
● 50% de son actif investi en biens immobiliers

● 60% de son actif investi en biens immobiliers
● 50% de son actif investi en indices boursiers
User answer : 50% de son actif investi en biens immobiliers

Correct answer : 60% de son actif investi en biens immobiliers
Question C
Question: 1872 - Un fonds investi uniquement dans des titres d'entreprises spécialisées dans le développement de Sources d'énergie
alternatives (à l'exception de tout autre type de stratégie) est : 1. Un fonds à gestion thématique 2. Un fonds à gestion alternative 3.
Un fonds à gestion indicielle
Anwsers :
● 1 uniquement
● 2 et 3
● 1 et 2
User answer : 1 uniquement

Correct answer : 1 uniquement
Question C
Question: 2453 - Qu'est-ce que l'approche "best-in-class" ?
Anwsers :
● Une approche thématique, sélectionnant par secteur, les sociétés qui mettent le mieux en œuvre des pratiques de
développement durable
● Une sélection par secteur des trois leaders mondiaux
● Une approche thématique focalisée sur les valeurs liées à l'éducation et à la culture
User answer : Une approche thématique, sélectionnant par secteur, les sociétés qui mettent le mieux en œuvre des pratiques
de développement durable
Correct answer : Une approche thématique, sélectionnant par secteur, les sociétés qui mettent le mieux en œuvre des pratiques de
développement durable
Question C
Question: 1886 - La gestion dont l'objectif est de systématiquement prendre en compte des critères liés à l'environnement, au social et
à la gouvernance est :
Anwsers :
● Une gestion "développement durable"

● Une gestion MESR
● Une gestion ISR
User answer : Une gestion ISR

Correct answer : Une gestion ISR
Question C
Question: 2022 - Parmi les labels suivants, lequel vise à distinguer les produits d 'épargne solidaire qui contribuent au financement d
'activités génératrices d 'utilité sociale et/ou environnementale par le biais de critères de solidarité et de transparence ?
Anwsers :
● Label Finansol
● Label Greenfin
● Label CIES
User answer : Label Finansol

Correct answer : Label Finansol
Question C
Question: 1951 - Parmi ces investissements, lequel n'est pas considéré comme de la finance durable ?
Anwsers :
● La finance solidaire
● La finance verte
● Les œuvres d'art
User answer : Les œuvres d'art

Correct answer : Les œuvres d'art
Question C
Question: 2012 - Le label finansol permet de diriger l'épargne vers :
Anwsers :
● Les projets solidaires notamment liés à l'accès à l'emploi et au logement

● Le secteur de la musique en particulier les musiques urbaines
● Le secteur des énergies solaires en France
User answer : Les projets solidaires notamment liés à l'accès à l'emploi et au logement
Correct answer : Les projets solidaires notamment liés à l'accès à l'emploi et au logement
Question C
Question: 2455 - Pour un gérant d'OPC, laquelle de ces 3 démarches se définit comme un investissement dans la finance solidaire ?
Anwsers :
● Investir dans des émetteurs non cotés

● Investir dans une société d'épargne forestière
● Investir dans des ateliers protégés faisant travailler des personnes en situation de handicap
User answer : Investir dans des ateliers protégés faisant travailler des personnes en situation de handicap
Correct answer : Investir dans des ateliers protégés faisant travailler des personnes en situation de handicap
Question C
Question: 1910 - Qu'est-ce qu'un indice boursier éthique ?
Anwsers :
● Un indice qui respecte toutes les notions de transparence pré et post négociation
● Un indice qui prend en compte les valeurs morales des dirigeants
● Un indice qui prend en compte les considérations environnementales, sociales et sociétales des entreprises
User answer : Un indice qui prend en compte les considérations environnementales, sociales et sociétales des entreprises
Correct answer : Un indice qui prend en compte les considérations environnementales, sociales et sociétales des entreprises
Question C
Question: 2465 - Parmi ces propositions, laquelle définit le mieux ce que sont les critères ESG ?
Anwsers :
● Des critères d'analyse de performance extra financière

● Des critères de mesure de satisfaction clients
● Des critères d'exclusion et d'éligibilité
User answer : Des critères d'analyse de performance extra financière

Correct answer : Des critères d'analyse de performance extra financière
Question C
Question: 2505 - La politique d'investissement "investissement socialement responsable" (ISR) d'un fonds :
Anwsers :
● Concerne toujours la totalité du portefeuille

● Concerne toujours une partie des actifs du portefeuille seulement
● Peut concerner la totalité du portefeuille ou une partie des actifs seulement
User answer : Peut concerner la totalité du portefeuille ou une partie des actifs seulement
Correct answer : Peut concerner la totalité du portefeuille ou une partie des actifs seulement
Question C
Question: 1914 - Le label Finansol distingue :
Anwsers :
● Les produits qui respectent les critères de solidarité, de transparence et d'information

● Les fonds qui investissent dans des entreprises aux pratiques responsables en matière environnementale
● Les fonds opérant dans le secteur nucléaire
User answer : Les produits qui respectent les critères de solidarité, de transparence et d'information
Correct answer : Les produits qui respectent les critères de solidarité, de transparence et d'information
Question C
Question: 2464 - Quelles entreprises doivent faire une déclaration de performance extra-financière (DPEF) ?
Anwsers :
● Toutes les sociétés

● Les sociétés cotées de plus de 500 salariés, et un bilan supérieur à 20 millions d'euros, ou un chiffre d'affaires supérieur à 40
millions d'euros et les sociétés non cotées de plus de 500 salariés, et un bilan ou un chiffre d'affaires supérieur à 100 millions
d'euros
● Les sociétés non cotées de plus de 1500 salariés, et un bilan ou un chiffre d'affaires supérieur à 300 millions d'euros
User answer : Toutes les sociétés

Correct answer : Les sociétés cotées de plus de 500 salariés, et un bilan supérieur à 20 millions d'euros, ou un chiffre d'affaires
supérieur à 40 millions d'euros et les sociétés non cotées de plus de 500 salariés, et un bilan ou un chiffre d'affaires supérieur à 100
millions d'euros
Question C
Question: 2519 - Comment définit-on la finance verte ?
Anwsers :
● Comme l'ensemble des actions et opérations financières engagées dans la lutte anti blanchiment
● Comme l'ensemble des actions et opérations financières qui favorisent la transition énergétique et la lutte contre le
réchauffement climatique
● Comme l'ensemble des actions et opérations financières exercées sur le marché du carbone
User answer : Comme l'ensemble des actions et opérations financières qui favorisent la transition énergétique et la lutte
contre le réchauffement climatique
Correct answer : Comme l'ensemble des actions et opérations financières qui favorisent la transition énergétique et la lutte contre le
réchauffement climatique
Question C
Question: 2476 - Quel est l'objectif du Pacte vert pour l'Europe (European Green Deal) présenté par la Commission européenne en
décembre 2019 ?
Anwsers :
● Faire de l'Europe le premier continent "carbone neutre " en 2050

● Accroître les surfaces de forêts de 15% d'ici 2050
● Faire de l'Europe le premier continent "carbone neutre " en 2030
User answer : Faire de l'Europe le premier continent "carbone neutre " en 2030
Correct answer : Faire de l'Europe le premier continent "carbone neutre " en 2050
Question C
Question: 2461 - Parmi les affirmations suivantes, laquelle est vraie ?
Anwsers :
● L'indépendance du label ISR est garantie car il est accordé par des organismes certificateurs indépendants
● La qualité du label ISR est garantie car il est accordé par des autorités publiques
● La qualité du label ISR est garantie car c'est un label défini au niveau international par le GIEC
User answer : La qualité du label ISR est garantie car il est accordé par des autorités publiques
Correct answer : L'indépendance du label ISR est garantie car il est accordé par des organismes certificateurs indépendants
Question C
Question: 2499 - Quelle affirmation est vraie ?
Anwsers :
● La finance solidaire inclut l'investissement socialement responsable

● L'investissement socialement responsable inclut la finance solidaire
● Les deux notions sont différentes et ne doivent pas être confondues
User answer : Les deux notions sont différentes et ne doivent pas être confondues
Correct answer : Les deux notions sont différentes et ne doivent pas être confondues
Question C
Question: 2191 - Que signifie SMN ?
Anwsers :
● Système Multilatéral de Négociation

● Système Multilatéral de Netting
● Système Monopolistique de Négociation
User answer : Système Multilatéral de Négociation

Correct answer : Système Multilatéral de Négociation
Question C
Question: 2182 - Les produits dérivés négociés sur des marchés organisés :
Anwsers :
● Sont standardisés en termes d'échéances et de montants

● Ne portent que sur les métaux précieux
● Ne concernent que les produits de taux
User answer : Sont standardisés en termes d'échéances et de montants

Correct answer : Sont standardisés en termes d'échéances et de montants
Question A
Question: 2070 - Quelle est la caractéristique des ordres à seuil de déclenchement ?
Anwsers :
● L'ordre à seuil de déclenchement ne peut être passé qu'à l'achat, jamais à la vente
● Un ordre de vente à seuil de déclenchement fixe un cours auquel et éventuellement au-dessous duquel l'ordre devra être
exécuté
● Un ordre de vente à seuil de déclenchement fixe un cours auquel et éventuellement au-dessus duquel l'ordre devra être exécuté
User answer : Un ordre de vente à seuil de déclenchement fixe un cours auquel et éventuellement au-dessous duquel l'ordre
devra être exécuté
Correct answer : Un ordre de vente à seuil de déclenchement fixe un cours auquel et éventuellement au-dessous duquel l'ordre devra
être exécuté
Question A
Question: 2166 - L'ordre "au marché" permet :
Anwsers :
● D'acheter ou de vendre sans limite de prix

● De maîtriser le prix d'exécution
● De se protéger contre les fluctuations du marché
User answer : D'acheter ou de vendre sans limite de prix

Correct answer : D'acheter ou de vendre sans limite de prix
Question C
Question: 2084 - Les gestionnaires de systèmes assurant la cotation de valeurs en continu doivent publier :
Anwsers :
● Au moins les cinq meilleures limites de prix à l'achat et à la vente sur ces valeurs
● Au moins les dix meilleures limites de prix à l'achat et à la vente
● Au moins les vingt meilleures limites de prix à l'achat et à la vente
User answer : Au moins les dix meilleures limites de prix à l'achat et à la vente
Correct answer : Au moins les cinq meilleures limites de prix à l'achat et à la vente sur ces valeurs
Question C
Question: 2139 - Lorsqu'ils ne sont pas membres d'Euronext, les intermédiaires financiers qui collectent des ordres auprès de leurs
clients :
Anwsers :
● Exécutent ces ordres sur le marché

● Transmettent les ordres à un membre négociateur
● Transmettent les ordres à un valorisateur
User answer : Exécutent ces ordres sur le marché

Correct answer : Transmettent les ordres à un membre négociateur
9. Fonctionnement et l'organisation des marchés
Question C
Question: 2128 - Laquelle des propositions suivantes est vraie ?
Anwsers :
● Reuters est une agence d'information et Moody's est une agence de notation
● Fitch est une agence d'information et Bloomberg est une agence de notation
● Standard and Poor's est une agence d'information et Bloomberg est une agence de notation
User answer : Reuters est une agence d'information et Moody's est une agence de notation
Correct answer : Reuters est une agence d'information et Moody's est une agence de notation
10. Post-marché et infrastructures de marché
Question C
Question: 2259 - Après une transaction, qui assure le transfert de propriété des instruments financiers en réalisant au sein de ses
registres un virement des instruments du compte du vendeur vers celui de l 'acquéreur ?
Anwsers :
● Le dépositaire central
● La chambre de compensation
● Le teneur de marché
User answer : La chambre de compensation

Correct answer : Le dépositaire central
10. Post-marché et infrastructures de marché
Question C
Question: 2258 - Le dépositaire d'un Organisme de Placement Collectif (OPC) assure :
Anwsers :
● Les décisions de gestion stratégiques et l'allocation au quotidien des actifs de l 'OPC

● Le contrôle de la régularité des décisions de gestion et la conservation des actifs de l 'OPC
● Exclusivement la conservation des actifs de l 'OPC
User answer : Le contrôle de la régularité des décisions de gestion et la conservation des actifs de l 'OPC
Correct answer : Le contrôle de la régularité des décisions de gestion et la conservation des actifs de l 'OPC
Question C
Question: 2248 - Quelles sont les principales caractéristiques du système de règlement-livraison dans le cadre d'Euronext ?
Anwsers :
● Le règlement et la livraison des titres doivent être réalisés successivement dans cet ordre
● Le transfert de propriété s'effectue à J + 1
● Le règlement et la livraison obéissent à deux principes : la livraison contre paiement et des délais standard de dénouement
User answer : Le règlement et la livraison des titres doivent être réalisés successivement dans cet ordre
Correct answer : Le règlement et la livraison obéissent à deux principes : la livraison contre paiement et des délais standard de
dénouement
Question C
Question: 2269 - Quelle est la bonne définition du service de placement non garanti ?
Anwsers :
● Rechercher des souscripteurs pour le compte d'un émetteur sans lui garantir le prix que paieront les souscripteurs
● Rechercher des souscripteurs pour le compte d'un émetteur sans lui garantir un montant de souscription
● Rechercher des souscripteurs pour le compte d'un émetteur sans lui garantir le délai de paiement par les souscripteurs
User answer : Rechercher des souscripteurs pour le compte d'un émetteur sans lui garantir le prix que paieront les
souscripteurs
Correct answer : Rechercher des souscripteurs pour le compte d'un émetteur sans lui garantir un montant de souscription
11. Emissions et les opérations sur titres
Question C
Question: 2125 - Lors des introductions en bourse et dans le cadre de l'offre à prix ouvert :
Anwsers :
● Seuls les ordres passés par les professionnels sont révocables

● Seuls les ordres passés par les clients particuliers sont révocables
● La quasi-totalité des ordres, particuliers ou professionnels sont révocables
User answer : La quasi-totalité des ordres, particuliers ou professionnels sont révocables

Correct answer : La quasi-totalité des ordres, particuliers ou professionnels sont révocables
Question C
Question: 2324 - Quelle affirmation concernant la comptabilité est exacte ?
Anwsers :
● Seuls les flux de trésorerie sont enregistrés

● La comptabilité n'est utile que pour l'AMF
● Le bilan et le compte de résultat sont regroupés dans la liasse fiscale
User answer : Le bilan et le compte de résultat sont regroupés dans la liasse fiscale
Correct answer : Le bilan et le compte de résultat sont regroupés dans la liasse fiscale
Question C
Question: 2328 - En comptabilité, qu'est-ce qu'une provision ?
Anwsers :
● Une provision est un passif dont l'échéance ou le montant n'est pas fixé de façon précise
● Une provision est un passif dont l'échéance et le montant sont fixés de façon précise
● Une provision est un actif
User answer : Une provision est un passif dont l'échéance ou le montant n'est pas fixé de façon précise
Correct answer : Une provision est un passif dont l'échéance ou le montant n'est pas fixé de façon précise
Question C
Question: 2348 - Les entreprises cotées sur le marché réglementé doivent publier leur rapport financier semestriel au plus tard :
Anwsers :
● Dans les deux mois qui suivent la clôture du premier semestre

● Dans les trois mois qui suivent la clôture du premier semestre
● Dans les six mois qui suivent la clôture du premier semestre
User answer : Dans les trois mois qui suivent la clôture du premier semestre
Correct answer : Dans les trois mois qui suivent la clôture du premier semestre
Question C
Question: 2360 - Les sorties en rentes viagères des contrats d'assurance vie sont :
Anwsers :
● Totalement exonérées d'impôt sur le revenu

● Imposées à l'impôt sur le revenu pour une fraction qui dépend de l'âge du crédirentier au moment du premier versement de la
rente
● Totalement imposées à l'impôt sur le revenu
User answer : Totalement exonérées d'impôt sur le revenu

Correct answer : Imposées à l'impôt sur le revenu pour une fraction qui dépend de l'âge du crédirentier au moment du premier
versement de la rente
Question C
Question: 2369 - Le taux marginal le plus élevé de l'impôt sur le revenu (IR) est actuellement de :
Anwsers :
● 40%
● 45%
● 50%
User answer : 45%

Correct answer : 45%
12. Bases comptables et financières
Question C
Question: 2383 - Parmi les formes de sociétés suivantes, laquelle est soumise de plein droit à l'impôt sur les sociétés (IS)?
Anwsers :
● Les sociétés en nom collectif

● Les sociétés civiles
● Les sociétés anonymes
User answer : Les sociétés anonymes

Correct answer : Les sociétés anonymes
Status: false
Score questions A : 81.82%
Score questions C : 77.01%
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Tmpamf course-v1FIRST-FINANCE1822021 188727

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Course id : course-v1:FIRST-FINANCE+182+2021

Course name : Certification AMF externe - Examens blancs - Mars 2021

● L'ACPR (Autorité de Contrôle Prudentiel et de Résolution)

User answer : L'AMF (Autorité des Marchés Financiers)

● Assurer la prestation de services spécifiques aux collectivités publiques

● La libre circulation de l'argent quelle que soit son origine

● Surveiller les établissements financiers au niveau mondial

User answer : Surveiller les établissements financiers au niveau mondial

● Les entreprises d'investissement

User answer : Les chambres de compensation

● N'a pas de date d'expiration

User answer : Doit être renouvelée chaque année

● La perte du pouvoir d'achat de la monnaie

User answer : La perte du pouvoir d'achat de la monnaie

● Le niveau des taux d'intérêt dans chaque pays

User answer : Le taux de croissance du PIB dans chaque pays

● Est lié à l'incertitude de faire face aux engagements de long terme

● La commercialisation d'un compte sur livret

User answer : La négociation pour compte propre

User answer : La société de gestion

● Fournir à ses clients des informations claires, exactes et non trompeuses

● Lorsque cette personne agit dans le cadre de ses fonctions

● Doit toujours être gratuite pour le client

User answer : Doit toujours être gratuite pour le client

● Connaître le client à l'entrée en relation uniquement

● Des ministères du Budget et de la Justice conjointement

User answer : De l'AMF (Autorité des Marchés Financiers)

● Uniquement si une procédure judiciaire est entamée

User answer : Du "market timing"

● Une seule évaluation du marché cible est requise

User answer : Une seule évaluation du marché cible est requise

● D'une expérience professionnelle minimum de 5 ans

● Cette action est soumise à la réglementation spécifique du démarchage bancaire et financier

User answer : Avant la souscription

● Est obligatoire et communiquée au client

User answer : Est obligatoire et communiquée au client

● Non, ils doivent trouver des compléments d'information extérieurs

User answer : Oui, même si celles-ci sont manifestement erronées

● Déterminer le niveau de protection dont pourra bénéficier le client

User answer : Déterminer le niveau de protection dont pourra bénéficier le client

● A l'autorité de contrôle prudentiel et de résolution

User answer : A l'autorité de contrôle prudentiel et de résolution

● La Fédération bancaire française

User answer : L'administration des douanes

● Non, cela relève du secret des affaires

● Oui, il doit être informé de son existence uniquement

● L'information met en avant les performances passées du produit

User answer : MIF 1 (Marchés d'Instruments Financiers) renforcé par MIF 2

● Permettre à ces prestataires d'agir au mieux des intérêts de leurs clients

● Obtenir le consentement préalable exprès de leurs clients

User answer : Obtenir le consentement préalable exprès de l'AMF

● Pour les contreparties éligibles

User answer : Pour tous les clients

● Le coût total d'une transaction

User answer : Le coût total d'une transaction

● Elle est perçue exclusivement par le dépositaire

● Proposer un plan de redressement

User answer : Mettre en place une procédure de rétablissement personnel

● Par déposant tous établissements confondus

User answer : Par déposant tous établissements confondus

● Limiter les pertes éventuelles

User answer : Accroître les pertes éventuelles

● Uniquement un risque de liquidité