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Cette revue parat galement en dition anglaise

sous le titre International social science journal

Sujets
Des derniers numros :
Matriser l'environnement de l ' h o m m e (vol. X X I I , n 4)
Comprendre l'agressivit (vol. XXIII, n 1)
L'informatique, la documentation et les sciences sociales (vol. XXIII, n 2)
Des prochains numros :
Relations entre groupes ethniques
Le rle des sciences sociales dans le dveloppement
Jeunesse et changements sociaux

rCVUC

Volume XXIII (1971), n 3

internationale
des sciences
sociales

Revue trimestrielle publie par l'Unesco, Paris

L'dification nationale
dans diverses rgions
Editorial
Rajni Kothari
Hans Daalder
Victor F . Kotok
Jos A . Silva
Michelena
Najdan PaSic
Joji Watanuki
Abdelkader Zghal

Andr Lentin
Jacques Perriault

365

Introduction : La formation des nations, ses


constantes et ses variables
367
La formation de nations par consociatio :
les cas des Pays-Bas et de la Suisse
384
Particularits du dveloppement des tats
nationaux de l ' U R S S
400
Cration d'tats et formation de nations en
Amrique latine
412
La formation des nations dans les Balkans
et chez les Slaves du Sud
428
Cration d'tats et formation de nations en
Asie orientale
450
L'dification nationale au Maghreb
465
Dossiers ouverts
Sur les mots de syntaxe et de
smantique
Sur le bon usage de l'informatique en
sciences humaines

484
493

Documentation et informations professionnelles


Rpertoire mondial des institutions de
sciences sociales
505
Calendrier des runions internationales
507
Documents et publications des Nations Unies
et des institutions spcialises
513
Livres reus
526

Les articles signs n'engagent que leurs auteurs.


Les articles de ce numro peuvent tre reproduits
avec l'autorisation de la rdaction.
Unesco 1971
Toute correspondance relative la prsente revue
doit tre adresse au rdacteur en chef
de la Revue internationale des sciences sociales,
Unesco, place de Fontenoy, 75 Paris-7e.
Rdacteur en chef : Peter Lengyel.
Imprimerie Chaix-Desfosss, Paris. SHC.71/I.98/F

L'dification nationale dans


diverses rgions

Editorial

L a plus grande partie de ce numro de la Revue est fonde sur des documents prsents lors d'une runion d'experts relative aux problmes de la
cration d'Etats et de la formation de nations, qui s'est tenue sous les auspices
de FUnesco Cerisy-la-Salle (France) du 7 au 14 aot 1970. Certains des textes
qu'on trouvera ci-aprs sont des versions abrges des documents prsents
cette occasion et l'introduction crite par le rapporteur, Rajni Kothari,
donne u n compte rendu de l'ensemble des dbats.

365
Rev. int. Se. soe., vol. XXffl (1971), n

Rajni Kothari

Introduction : L a formation
des nations, ses constantes
et ses variables

L a vive attention que les spcialistes portent depuis quelques annes l'apparition de nouveaux tats et de nouvelles nations a simultanment
ranim l'intrt pour l'tude historique de ce phnomne dans des tats
plus anciens et suscit des efforts considrables pour chafauder des thories
et des modles gnraux qui aident comprendre ce processus. L'initiative
de ces efforts revient essentiellement des thoriciens d'Europe et d'Amrique
du Nord. Mais, rcemment, des spcialistes originaires de pays en voie de
dveloppement se sont leur tour attels la tche. L a confrontation d'esprits
marqus des antcdents historiques et u n contexte socioculturel diffrents
a conduit s'interroger sur : a) les services que les cadres conceptuels existants
peuvent rendre pour expliquer les variations des phnomnes politiques et
sociaux; b) leur valeur pratique dans des contextes historiques diffrents;
c) les postulats mthodologiques de cet effort en vue d'laborer une thorie
gnrale; d) les problmes de tlologie, de direction, de dterminisme et de
choix, qui jouent u n rle fondamental en thorie comparative. C'est pour
procder une premire exploration de ce domaine qu'une runion d'experts
sur la cration d'tats et de formation de nations s'est tenue, sous les auspices
de l'Unesco, Cerisy-la-Salle (France), en aot 1970.' Il s'agissait de
confronter les thories et les modles mis au point pour rendre compte de la
formation d'tats et de nations avec la ralit concrte et multiple de rgions
et de pays diffrents, d'examiner la valeur empirique de ces thories, et de mettre
si possible les thoriciens sur la voie d ' u n type d'tude; comparative plus
satisfaisant. Il ressort des communications prsentes Cerisy et des discussions auxquelles elles ont donn lieu que les spcialistes ne sont gure satisfaits,
dans l'ensemble, des thories existantes, mais qu'aucun solution de rechange
bien nette ne s'est dgage au cours de la runion.
M o n intention, ici, est de poser certaines questions qu'il faudrait lucider
pour bien comprendre le mcanisme de la formation des tats et des nations,
questions qui se sont en partie fait jour pendant la runion de Cerisy et qui
proccupent de plus en plus les auteurs d'tudes sur ce sujet. Je ne m e propose
pas de prsenter u n rapport en bonne et due forme sur la.runion de Cerisy;
je m e bornerai dgager le sens des nombreux exposs et des dbats, pour

367
Rev. int. Sc. soc,

vol. XXIII (1971), n

Rajni Kothari

inciter les lecteurs approfondir leurs rflexions sur les problmes et les
controverses qui ont surgi Cerisy.

Les modles concurrents


S'il n ' y a pas eu de confrontation nette et systmatique entre les positions
thoriques, des modles et des arguments trs diffrents ont t mis en avant.
U n participant s'est efforc d'largir la thorie des systmes tout en prsentant
un ample plaidoyer en faveur d u fonctionnalisme structural qui lui a servi
de point de dpart. Mais cette thorie et la critique en rgle laquelle o n
s'est livr en s'appuyant la fois sur des arguments mthodologiques et sur
des faits d'exprience critique qui n ' a pas rencontr d'opposition ont
donn l'impression qu'il ne reste plus q u ' mettre au rancart le dada dj
passablement fourbu d u fonctionnalisme structural.
LA MOBILISATION SOCIALE

La thorie de la mobilisation sociale, propose par Karl Deutsch et dfendue


par u n certain nombre d'autres auteurs, a recueilli u n peu plus de suffrages.
Stein R o k k a n l'a examine assez longuement dans u n de ses articles qui servait
de document de base 1 et dans son ouvrage intitul Citizens, elections,parties2.
Il y est revenu dans son expos Cerisy, o il l'a rattache sa conception
plus vaste des liaisons entre le centre et la priphrie et en a tenu compte
pour analyser le processus de formation des nations europennes. D'autres
participants se sont, eux aussi, efforcs de faire une place cette notion dans
le modle propos pour faire la synthse de diverses thories d u dveloppement politique ou en dcrivant le processus de formation des nations europennes l'aide de deux dimensions majeures (et relativement indpendantes) :
l'acquisition de la qualit d'tat et le schma de mobilisation 3 .
L a thorie de la mobilisation sociale a exerc une grande influence,
c o m m e les discussions l'ont montr. Mais, en m m e temps, de srieux doutes
ont t exprims quant sa valeur c o m m e modle explicatif. Jos A . Silva
Michelena a montr dans son tude4, puis au cours des dbats, que les explications qui font intervenir la fois la mobilisation sociale (urbanisation,
ducation, industrialisation, influence des organes d'information, etc.), la
participation, l'largissement des droits et des revendications dmocratiques,
et la lgitimit de l'ordre politique ne sont pas valables dans le cas de l ' A m rique latine, en partie parce qu'elles mconnaissent les rapports concrets
1.
2.
3.
4.

Stein R O K K A N , Models and methods in the comparative study of nation-building , Acta


sociolgica, vol. XII, n 2, 1969.
ID., Citizens, elections, parties, N e w York, D . Mckay, 1970.
U n e troisime dimension a t aussi voque : l'acquisition des droits politiquesen tant que
revendication l'gard de l'tat par suite de l'interaction entre le degr auquel la qualit
d'tat est acquise et le scheme de mobilisation .
J. A . SILVA M I C H E L E N A , Cration d'tats et formation de nations en Amrique latine ;
le lecteur en trouvera un rsum p . 413.

368

Introduction : la formation des nations

entre le dveloppement agricole et la rforme agraire d'une part, et le complexe


urbanisation-industrialisation d'autre part, en partie parce qu'elles ne tiennent
aucun compte d u contexte international de domination conomique et de la
liaison entre le dveloppement des systmes politiques et ce schma de domination-subordination. C'est ainsi qu' en Amrique latine, o n a v u se multiplier
les possibilits de participation, malgr le systme politique en vigueur. D e
ce fait, ce sont presque toujours les partis et les leaders politiques et non le
systme, qui ont t les points de ralliement, mais parfois, il n ' y a eu aucun
ralliement, ce qui a cr des conditions favorables une participation anomique
des masses urbaines meutes, manifestations sans objectifs politiques1 .
Des travaux rcents sur les rapports entre la mobilisation sociale et la
politisation en Inde 2 semblent aussi indiquer que l'explication de Lerner
et Deutsch combinant la modernisation et la mobilisation sociale ne rsiste
pas l'examen, que l'on considre ces dernires c o m m e des indicateurs c o m p a rables et interdpendants o u c o m m e des tapes successives; ces travaux
infirment galement le postulat sous-jacent maintes thories occidentales,
selon lequel la socit fournirait l'apport (input) et les vnements dcisifs,
tandis que l'tat fournirait la rponse (output); dans le cas des jeunes nations,
en effet, l'lan qui pousse au dveloppement vient surtout de l'influence
exerce sur les structures sociales par u n o u plusieurs centres politiques. Ils
montrent que les principales diffrences constates dans le processus d u dveloppement tiennent moins au degr d'urbanisation, d'industrialisation, etc.,
atteint sur la voie qui mne de la tradition au modernisme , qu'au rapport
entre le dveloppement d'une classe moyenne mobile et instruite, et la modernisation des structures traditionnelles de la socit : de l'agriculture et d u
milieu rural de l'organisation communautaire, et de la rpartition territoriale
d'une population qui s'accrot.
L'aptitude d'un rgime politique rpondre aux besoins et aux exigences
des masses est avant tout fonction de l'quilibre entre la taille de la classe
moyenne urbaine et les possibilits offertes par le dveloppement conomique,
quilibre qui dpend son tour d u rythme et de la nature d u dveloppement
agricole. O n peut videmment faire entrer le dveloppement agricole et la
rforme agraire dans la thorie de la modernisation, mais o n ne peut plus
alors soutenir que la modernisation passe ncessairement par certaines tapes
et est subordonne des conditions pralables , ni maintenir la dichotomie
tranche qui est sous-jacente toute la thorie de la modernisation. O n trouvera
peut-tre des indications beaucoup plus utiles dans les travaux de R o k k a n
sur les rapports entre la terre et la ville, dans l'ouvrage rcent de Barrington M o o r e Jr.3 et dans certaines des variantes les plus labores des thories
marxistes. Mais ces derniers travaux accordent trop d'importance l'hypo-

1.

J. A . SILVA M I C H E L E N A , op. cit.

2.

Rajni K O T H A R I , A h m e d B A S H I R U D D I N , Social mobilisation and politisation India's pattern


of interactions , Centre for the Study of Developing Societies, multigraphi, juin 1969.
Cet ouvrage s'appuie sur une tude dtaille d'un chantillon de la population indienne.
Barrington M O O R E Jr., Social origins of dictatorship and democracy : lord and peasant in the
modern world, Boston (Mass.), Beacon Press, 1966.

3.

369

Rajni Kothari

thse que les processus politiques sont dtermins par les phnomnes socioconomiques et ngligent le rle dynamique que les lites intellectuelles et
politiques jouent dans la transformation sociale.
LE

C E N T R E ET LA P R I P H R I E

L'tude comparative de la formation de nations et de la cration d'Etats a


beaucoup plus tirer de l'explication du dveloppement politique par le modle
centre-priphrie, laquelle pourtant les thoriciens d u dveloppement politique ont, dans l'ensemble, accord relativement moins d'attention systmatique, en partie parce qu'elle souligne la primaut de l'ordre politique sur
toute notion simple de dterminisme social o u conomique, o u d' agrgat
d'intrts . O n trouvera l'expos gnral le plus clair de cette thorie dans
les tudes d'Edward Shils1. Mais les travaux rcents de R o k k a n qui a dlibrment appliqu le modle centre-priphrie son analyse d u dveloppement
europen, aussi bien que les considrations gnrales de S. N . Eisenstadt
qui semblent illustrer et prolonger les premires indications de Shils2, la thorie
comparative de Bendix sur la formation des nations3 et l'analyse des classes
sociales prsente par Barrington M o o r e peuvent s'interprter avec, fruit
au m o y e n d'un appareil conceptuel c o m m u n comprenant les notions suivantes :
formation d'un centre (par u n territoire o u une dynastie prpondrants, o u
par une classe sociale dominante), empitement d u centre sur la priphrie
(par l'exercice d u pouvoir et la prise des dcisions politiques), empitement
de la priphrie sur le centre (par le jeu des revendications adresses l'appareil de l'tat). D a n s m a propre tude sur l'Inde, je m e ' suis efforc d'interprter
le dveloppement politique c o m m e une interaction entre la pousse d centre
et la raction de la priphrie, mdiatise par les traditions et les structures
intermdiaires4.
Le modle centre-priphrie a domin les dbats de Cerisy. Il tait plus
largement accept que tout autre, sans q u ' o n puisse dire que les experts se
soient vraiment mis d'accord sur son utilit c o m m e instrument d'explication.
O n lui a tout au plus reconnu une grande valeur descriptive et heuristique.
U n certain nombre de questions prcises ont t poses : Quelles sont les
implications territoriales d u modle? Si le concept de centre a u n sens territorial, existe-t-il un seul centre ou peut-il y en avoir plusieurs? S'il y a plusieurs
centres, quels rapports.y a-t-il entre eux d u point de vue thorique? D a n s
quelle mesure les dfinitions varient-elles avec la dimension de l'tat? A partir
de quel degr d'homognit sociale et culturelle un centre est-il accept c o m m e

1.
2.
3.
4.

Edward SHILS, Centre and periphery , The logic of personal knowledge : essays presented
to Michael Polanyi on his seventieth birthday, London, 1961.
S. N . EISENSTADT, Modernization: protest and change, Englewood Cliffs (N. J.), PrenticeHall, 1966.
Reinhard B E N D I X , Nation-building and citizenship : studies of our changing social ord
N e w York, Wiley,. 1964.
Voir : Rajni K O T H A R I , Politics in India, Boston (Mass.), Brown and C o . ; N e w Delhi, Orient
Longmans Ltd., 1970.

370

Introduction : la formation des nations

le lieu.lgitime d'o mane l'autorit et qui recueille l'allgeance? Lorsque


cette homognit fait dfaut o u que-le centre principal se heurte la rsistance de centres rgionaux qui se considrent c o m m e des centres concurrents, voire c o m m e des contre-centres , peut-on toujours considrer le premier
c o m m e u n centre?.
Les participants ont mentionn notamment l'exemple d u Canada (Canadiens anglais et franais), de la Belgique (Wallons et Flamands), de l'Espagne
(Castillans et non-Castillans) et de certains pays d'Amrique latine qui prsentent une dualit o u une polarisation par rapport aux centres de l'autorit
ou de la lgitimit. O n a galement-voqu le cas o, sans que cela implique
une rsistance aussi forte, le centre politique est distinct du centre conomique
et l'on s'est demand ce qui se produit lorsque ces deux centres sont situs
dans des lieux diffrents: C e problme s'aggrave lorsqu'un des centres, le
centre conomique par exemple, est situ en dehors d u territoire d l'tat,
et que,_disposant des ressources et' d'un rseau efficace d'influence et de puissance, il en vient surpasser en pouvoir et en puissance le centre politique
thoriquement indpendant. Dans ce cas, qui est loin d'tre rare,parmi les
jeunes nations d'Amrique latine, d'Afrique et de certaines parties de l'Asie,
on peut se demander o strouve le vritable centre.
U n e autre srie de questions souleves au cours des dbats a constitu
une mise en garde contre la tendance des thoriciens occidentaux supposer
une stabilit o u une continuit lorsqu'ils utilisent le modle centre-priphrie.
(Ils associent d'ailleurs cette hypothse presque tous les appareils conceptuels, m m e si elle n'est pas inhrente l'appareil utilis.) J. A . Silva Michelena
a longuement insist dans sa.communication sur la ncessit de prendre en
considration, dans toute tude comparative sur la formation des nations,
l'volution, des caractristiques de classe de l'lite dirigeante et l'on retrouve
la m m e ide dans l'article de N . Pasic sur les Balkans1. Pasic a insist au cours
des dbats sur la ncessit de reprer ls couches agissantes, de dterminer
leur composition sociale et les motifs auxquels, elles obissent, de connatre
les alliances,et leurs raisons, et,de distinguer la position des lites.et celle des
classes, ainsi que leurs caractristiques respectives qui varient' selon la rgion
et l'poque. Mais, dans ses observations, Pasic-a refus implicitement de
dfinir les positions politiques par l'appartenance une.classe puisqu'une
m m e classe sociale peut jouer des rles entirement diffrents. L a bourgeoisie,
par exemple, qui a t u n facteur d'intgration nationale en France et en
Allemagne, s'y est oppose en Autriche-Hongrie et plus tard en Yougoslavie
o c'est le parti communiste qui a d prendre la tte d u mouvement de libration nationale. D e nos jours, des lments tout fait diffrents contribuent
la formation de nations : l'lite intellectuelle, la masse des exploits sans
caractristiques de classe bien dfinie, etc. D a n s u n certain nombre de jeunes
nations, l'lite intellectuelle,tablie au centre a jou u n rle beaucoup plus

1;

Voir plus loin l'article intitul a L a formation des nations dans les Balkans et chez les
Slaves du Sud .

371

Rajni Kothari

indpendant. Mais ailleurs, les lites locales sont restes sous la tutelle conomique et politique d'un centre situ l'extrieur d u territoire. Il faut donc
avoir une vue dynamique des rapports entre le centre et la priphrie et se
garder d'oublier que le centre et la priphrie sont de nature changeante.
L a plupart de ces rflexions ont pos des problmes de dfinition, d'analyse
et d'interprtation, mais il s'en est aussi dgag des hypothses intressantes
qu'il conviendrait de mettre l'preuve dans diverses circonstances et des
stades diffrents, d u point de vue de la formation d'tats et de nations, de
l'indpendance conomique, de l'tendue du territoire et de la nature d u
rgime politique questions qui n'ont pas encore t systmatiquement
examines dans le cadre d'une explication de la formation des nations selon
le modle centre-priphrie. M e s propres efforts en vue d'appliquer ce cadre
conceptuel au dveloppement politique de l'Inde m'incitent .penser : a) q u ' u n
pays trs tendu et culturellement htrogne a besoin d'un centre qui, d'une
part, n'ait pas une importance simplement gographique, mais soit aussi
un lieu d'organisation politique (par exemple grce l'action d ' u n parti
dominant) et d'autre part soit capable de ngocier et de s'entendre avec de
nombreux centres intermdiaires qui sont les vritables lieux o se forgent
les institutions et o les intrts se cimentent; b) que l'existence d'un tel rseau
de centres oblige concevoir 1 ' intgration nationale non c o m m e un processus
linaire et centralisateur, mais c o m m e la rsultante d'interactions complexes,
entre les centres culturels qui gardent leur autonomie et le centre politique
qui affirme sa suprmatie dans le nouvel tat de choses; c) que, dans u n tel
contexte, l'intgration suppose u n m i n i m u m de dmocratie , conue moins,
c o m m e u n choix idologique que c o m m e u n impratif pratique et d) que de
nouveaux concepts sont formuls mesure que l'intgration progresse. Ainsi
la notion de centre perd son sens gographique pour devenir une notion plus
strictement politique, lie la prpondrance d'un parti, d'une coalition o u
d'un dirigeant; paralllement, la notion de priphrie perd son sens gographique pour prendre une acception sociale et dsigner des classes, des castes
ou des tribus dfavorises; le concept m m e de nation se dfinit moins
par l'ide de communaut linguistique et culturelle, qui a t l'origine de
la conscience nationale dans maintes rgions d'Europe, que par la notion
transcendante d'tat concidant avec celle de nation.
Toutes ces considrations supposent que le centre en question est authentiquement indpendant, n o n seulement sur le plan politique, mais aussi sur
le plan conomique et culturel. S'il n'en est pas ainsi, le centre par excellence
peut se trouver hors d u territoire national. E n pareil cas, la .notion de centre
recouvre une ralit infiniment plus complexe qui oblige distinguer le centre
gographique national d u centre politique (qui sera tantt u n parti dominant,,
voire un seul dirigeant au sein de la nation, tantt aussi une mtropole coloniale
ou u n centre de la rgion extrieur la nation), ce qui amne complter
la notion gographique de priphrie par une conception de la priphrie
lie la socit o u la classe sociale et la considrer dans son volution
historique. E n outre, si l'on se place au niveau des faits, o n peut s'attendre
trouver dans tous les tats et dans toutes les nations, l'exception des,

372

Introduction : la formation des nations

plus primitifs, toute une srie de centres et de priphries ordonns selon


une structure verticale. E n m m e temps, si l'on veut donner tout son sens
la notion de centre, il faut concevoir l'ide d u plus central de tous les
centres , qui n'est autre que celle d'un centre par excellence dont la nature
de centre dcoule d u fait que son autorit est reconnue.
Toutes ces remarques ayant t faites au sujet du modle centre-priphrie
de la formation de nations, et peut-tre justement parce qu'il a suscit u n
dbat et une controverse pleins d'intrt, on s'aperoit qu'il fournit u n excellent
m o y e n de distinguer les divers m o d e s connus de formation de nations et d'tats
qui vaut des processus typiquement europens l'immense varit des phnomnes qui se droulent sous nos yeux dans ce q u ' o n appelle le tiers m o n d e .
D ' u n e part, en effet, il attire notre attention sur le rle des lites politiques
et intellectuelles, qui apparaissent c o m m e des agents dynamiques et indpendants et n o n pas c o m m e de simples lments qui ragissent mcaniquement
aux apports fondamentaux d'autres fractions de la population. D'autre part,
il nous permet d'tudier de nombreux problmes politiques et idologiques
sans associer de jugements de valeur au cadre conceptuel proprement dit :
la notion de priphrie, par exemple, peut, selon le cas, s'interprter aussi
bien du point de vue des classes sociales que de celui de l'intgration nationale ;
les ralisations gouvernementales, que la science politique a longtemps ngliges, peuvent s'tudier aussi bien sous l'angle de l'quit, de la rpartition
et de la justice sociale (tout au long d u continuum centre-priphrie) que
sous celui de la stabilit politique et de la formation d'alliances entre divers
centres et diverses priphries. Et, par-dessus tout, c'est u n cadre compatible
avec une grande varit de mthodes, qui vont des typologies et des paradigmes
descriptifs l'analyse des facteurs de comprhension , qui isole les principaux paramtres de la formation des nations, et la formulation d'hypothses
corrlatives squentielles et causales qui permettent de faire une distinction
entre les ensembles donns de relations diachroniques et synchroniques.
Le modle centre-priphrie n'est videmment q u ' u n appareil conceptuel
de plus qui vient s'ajouter tous ceux qui existaient dj; il est galement
incontestable que, sous sa forme actuelle, il pose plus de problmes qu'il
n'en rsout. O n ne peut gure esprer qu'il devienne une thorie unifie, ce
qui n'est peut-tre pas u n mal. Tel quel, il semble offrir u n point de vue avantageux pour tudier les processus d u dveloppement politique et, en particulier, ceux de la formation d'tats et de nations. Son principal intrt rside,
bien entendu, dans le fait qu'il met l'accent sur les variables les plus typiquement politiques d u changement c o m m e de la stabilit politique, au lieu
de chercher simplement tirer des explications de variables indpendantes
trangres la sphre politique, c o m m e l'ont fait jusqu'ici la plupart des
autres modles conceptuels.
Mais pour transformer ce qui n'est encore q u ' u n schma intellectuel
en un instrument sensible la ralit concrte, les partisans d u modle centrepriphrie ont encore beaucoup faire.

373

Rajni Kothari

Les divers modles de formation des nations


Si o n laisse de ct certaines observations faites sur divers cadres conceptuels
proposs pour rendre compte de la formation des nations (tche qui n ' a pas
t entreprise de faon systmatique) l'lment marquant des discussions de
Cerisy a certainement t le dbat qui s'est engag propos de la diversit
considrable de l'exprience que les diffrents participants avaient' de la
formation d'tats et de nations. Cependant, les discussions devaient faire
apparatre de srieuses divergences de vues sur : a) la valeur des thories
gnrales fondes en grande partie sur l'exprience de l'Europe et de l'Amrique
du N o r d pour expliquer le dveloppement et la modernisation politiques
des jeunes nations d'aujourd'hui; b) les hypothses thoriques sous-jacentes
l'intrt dont bnficie depuis peu la construction d ' u n modle dductif
pour faciliter l'laboration d'une thorie comparative visant embrasser une
grande varit d'entits politiques; c) l'application des hypothses mthodologiques sous-jacentes aux thories d u dveloppement et de la modernisation
politiques l'tude de phnomnes historiques concrets tels que la cration
d'Etats et la formation de nations dans des contextes historiques et gographiques dtermins. Le clivage le plus net est celui qui est apparu entre les
spcialistes d'Europe et d'Amrique d u N o r d et ceux des jeunes nations (y
compris les pays d'Amrique latine); toutefois, videmment, les experts occidentaux qui avaient une position intermdiaire et une mthodologie bien
dfinie, taient mieux placs pour apprcier l'empirisme de leurs collgues
non occidentaux.
Les tudes rgionales et les discussions auxquelles elles ont donn lieu
ont mis en vidence u n contraste frappant entre la manire dont les tats
et les nations se sont forms en Europe et la faon dont ce processus se
droule actuellement dans une grande partie des pays en voie de dveloppement.
C e contraste se manifeste sur bien des plans, qu'il s'agisse des circonstances
initiales et d u contexte culturel, de l'chelonnement et de la succession des
vnements, de l'influence de la situation internationale et du rle de l'idologie
et, surtout, des sphres de dcision et des rapports entre le gouvernement
et les masses. O n relve assurment un grand nombre de diffrences importantes
entre les divers pays d'Europe; c o m m e l'a soulign maintes reprises Hans
Daalder1, de m m e que parmi les jeunes nations d'aujourd'hui, par exemple
entre les pays d'Amrique latine et ceux d'Asie, ou l'intrieur d ' u n m m e
continent, voire au sein d'un m m e pays. Il n'en reste pas moins que le contraste
le plus marqu est celui qui oppose l'exprience et les contextes historiques
de l'Occident l'exprience et aux contextes actuels des pays non occidentaux.
Le fait que certains pays occidentaux ont chou , c o m m e c'est le cas
pour l'Espagne et le Portugal, et que certains pays non occidentaux ont probablement mieux russi que d'autres, ne diminue en rien le contraste global
qui existe, d u point de vue des circonstances, de l'volution et des contextes
1.

Voir plus loin l'article de Daalder sur La formation de nations par 'consociatio ' : le cas des
Pays-Bas et de la Suisse .

374

Introduction : la formation des nations

sociaux, entre les pays qui ont accd les premiers au statut d'tat et de nation
indpendants et ceux qui se sont engags plus tard dans cette voie.
C'est l u n point sur lequel les experts sont tombs d'accord dans une
certaine mesure, bien que les partisans des thories comparatives aient continu
soutenir que l'exprience europenne peut tre tudie avec fruit par ceux
qui, de nos jours, construisent des nations. Les spcialistes tant occidentaux
que n o n occidentaux, ont reconnu que la formation d'tats et de nations
en Europe avait t facilite par u n certain nombre de facteurs tels que le
nombre relativement.faible d'habitants, l'homognit culturelle, la souplesse
rsultant des guerres dynastiques et de l'quilibre international des puissances,
l'existence d'une paysannerie nombreuse favorisant la-mobilisation des ressources, la possibilit de rsoudre sans hte et par tapes les crises de dveloppement et la politisation graduelle de la priphrie. E n fait, les dsaccords
qui se sont manifests et qui persistent pour l'essentiel ont eu pour objet
moins la nature des diffrences constates que la porte des thories gnrales
qui visent rendre compte aussi bien de l'histoire de l'Europe que de l'exprience contemporaine des pays n o n europens.
L a plupart des experts d u tiers m o n d e ont pos les problmes avec une
grande nettet. U n des participants s'est montr trs sceptique quant l'utilit
des modles dductifs pour expliquer quoi que ce soit et, plus forte raison,
les diffrences entre des situations prcises rencontres dans des contextes
dtermins; son avis, il faudrait revenir, dans les sciences sociales, la
mthode inductive traditionnelle qui a t fort nglige et souvent dcrie.
Il a mentionn, l'appui de sa thse, ses propres travaux sur les auditeurs
des missions radiophoniques et sur la relation entre le revenu et le degr
de satisfaction; en outre, il a soulign l'cart entre les conclusions de ses recherches empiriques et le classement sur la base d'agrgats qui est prsent dans
le World handbook of- political and social indicators.
U n participant d'Ouganda s'est interrog sur les hypothses et ls dfinitions fondamentales sous-jacentes la notion europenne d'tat centralis
ou la notion oppose de dmocratie par consociatio ,. ses yeux, ces
concepts ne sont pas d'une grande utilit pour ceux qui, en Afrique, difient
des nations en s'efforant de forger l'autorit politique partir de socits
multitribales et de concilier toute autorit dont ils peuvent parvenir disposer
avec le double impratif de la dmocratie de masse et de l'tat socialiste.
J. A . Silva Michelena (Venezuela) s'est attaqu toute la thorie de la
modernisation, qui constitue la pierre angulaire et l'ide directrice de nombreux
exposs particuliers, consacrs notamment aux thories sur l'identit nationale
(Pye, Rustow), la rationalisation de l'autorit (Silvert), la diffrenciation
structurelle et la mobilisation sociale (Deutsch), la participation politique
(Almond et Verba), le dveloppement de la capacit politique (Eisenstadt)
et la formation de centres et d'alliances (Rokkan, Bendix, M o o r e ) . S'il est
vrai que toutes ces thories nous ont aids analyser quelques aspects des
relations entre la socit et la politique (par exemple, au m o y e n d'une typologie
des. crises) il n ' e n est aucune qui nous permette d'expliquer les faits, encore
moins de saisir les causes et de faire des prvisions. Bien plus, les insuffisances

375

Rajni Kothari

de ces thories partielles rsultent d'une lacune fondamentale de la thorie


plus gnrale de la modernisation o u d u dveloppement politique :
ce sont l des concepts vides, sans contenu socio-conomique, privs de toute
rfrence l'histoire, et caractriss par une sous-estimation constante des
contraintes imposes au processus politique par les structures la structure
des classes sociales, la structure des rapports entre l'agriculture et l'industrie,
et, surtout, la structure internationale de domination et de subordination.
Faute de proposer une vue claire des relations entre le rle des structures
politiques et conomiques et les causes de l'apparition de constellations
nationales et internationales dtermines, le paradigme de la modernisation
n'arrive pas fournir une thorie gnrale, ni m m e une thorie comparative
satisfaisante.
Ces vues ont t vigoureusement appuyes par u n autre participant
latino-amricain. Commentant l'exprience des pays d u sud de l'Amrique
latine, il a prcis la critique gnrale de la thorie de la modernisation
laquelle s'est livr Silva Michelena en montrant c o m m e n t m m e certaines des
notions les plus couramment admises peuvent changer de sens quand o n les
applique des configurations particulires, dans des circonstances historiques
diffrentes. C'est ainsi que les concepts de peuple , d ' lite et de culture
civique c o m m u n e qu'utilisent les thories de la mobilisation sociale, de
la participation, et de l'ensemble centre-priphrie, s'appliquent mal aux pays
d'Amrique latine qui offrent u n contexte politique et culturel tout fait
spcial. L'hypothse selon laquelle il y aurait une lite et une masse et u n
change de messages primaires et secondaires conduisant u n consensus
national, ainsi qu' une conscience et une identit c o m m u n e s , n'est gure
applicable une situation historique caractrise par l'absence de rciprocit
des perspectives et par une dualit fondamentale dont il rsulte que le
sentiment de communaut politique fait dfaut. La thorie courante de l'lite
s'applique difficilement un pays o ne s'est pas constitue une lite nationale
d'entrepreneurs, o les structures sont marques par une ambivalence fondamentale parce que la dpendance conomique, qui empche la formation
d'une bourgeoisie nationale authentique, fait natre un sentiment de frustration,
o les classes moyennes sont pousses, pour se donner une identit et tre
fires d'elles-mmes, nouer des liens particuliers avec l'arme et se perdre
dans l'clat illusoire de leurs villes immenses dont le vritable point de rfrence,
le centre, se trouve l'tranger. Le panthon civique qui se cre en pareil cas
est trs quivoque ; il n'a pas de racines culturelles prcises et les lites nationales
elles-mmes n ' y jouent pas de rles bien dfinis. Il faut donc concevoir le
dveloppement c o m m e u n processus discontinu, une srie de ruptures avec
le pass. Dans u n tel contexte culturel, o n voit mal c o m m e n t les modles
relationnels de dveloppement que nous connaissons fourniraient une explication satisfaisante.
L'exprience latino-amricaine retient depuis quelque temps l'attention
des spcialistes aussi bien dans les tudes comparatives que dans les dbats
thoriques de caractre gnral. O n l'a vu galement Cerisy. Les spcialistes
de l'hmisphre nord ont propos des explications intressantes. Selon eux,

376

Introduction : la formation des nations

les rflexions concernant l'Amrique latine portent plus sur des catgories
abstraites et symboliques que sur les catgories auxquelles o n s'intresse
d'habitude : les intrts, les liens, leur articulation et leur reprsentation. Elles
mettent plutt l'accent sur la reprsentation collective de totalits. Pour
reprendre l'analyse de Durkheim, on s'intresse plus la solidarit mcanique
qu' la solidarit organique. C o m m e il n ' y a pas vraiment congruence entre
les catgories symboliques et la ralit sociale, les ides des intellectuels qui
dominent le discours politique dans ces pays n'ont gure de rapports avec
les intrts de groupes sociaux dtermins. L e souci constant de la lgitimit
du rgime amne s'interroger sur le patrimoine culturel et l'identit nationale.
Le problme qui se pose aux socits d'Amrique latine tient moins la nature
des objectifs proposs qu' la dception cause par le m a n q u e de ralisations
gouvernementales, d'efficacit politique, etc. L e refus de toute politique
dicte par l'intrt conduit des combats symboliques. L a mobilisation
sociale est conue moins en termes de participation et de reprsentation qu'en
termes d'identit et d'idologie en gnral. C'est l u n trait distinctif de la
culture des classes moyennes : au lieu de mobiliser et d'organiser les priphries
rurales et ethniques, elles s'attachent des thmes c o m m e l'assimilation et
l'identit. Tout cela tient probablement l'absence fondamentale d'une culture
originale authentique (contrairement au cas des grandes civilisations d'Asie
et d'Afrique), une trop forte dpendance l'gard de l'hritage europen
et l'incapacit de dfinir clairement la part respective des autochtones les
Indiens et des immigrants occidentaux dans l'laboration de l'identit
nationale.
U n e variante de ce thme a trait la valeur des catgories dfinies par
Durkheim propos de la division d u travail. U n des participants mentionna
q u ' o n trouve en Amrique latine une forme particulire de division du travail
qui n'est ni mcanique ni organique et qui repose plutt sur des liaisons tablies
des niveaux diffrents entre divers sous-types, sans q u ' o n puisse nanmoins
dire qu'il en rsulte une culture politique globale vraiment intgre. O n a
plaqu sur cette ralit sociale une philosophie universaliste et transcendantaliste de l'intgration, et les normes d u droit naturel et d u droit romain,
alors qu'elle se caractrise plutt par des rapports entre patrons et clientle.
Cette analyse psychologique de la situation de l'Amrique latine
n'tait pas dnue d'intrt; indiscutablement, certains participants ont tent
de voir clair dans un phnomne culturel dconcertant. Mais, en m m e temps,
ils sont arrivs ngliger o u tourner les problmes plus essentiels de domination et de subordination conomique, intellectuelle et finalement politique soulevs par Silva Michelena dans son tude et dans l'expos qu'il
a fait d'une conception thorique diffrente, mise en avant par u n spcialiste
brsilien, Julian Stuart. A m o n avis, le problme de l'authenticit de la culture
est troitement li celui d u crdit dont jouissent des thories errones sur
l'intgration et l'identit nationales, l'agrgation des intrts, les relations
et les liaisons fonctionnelles qui s'tablissent dans le cadre d'un agrgat stable,
et l'indispensable transition entre l'absence et la ralisation de cet agrgat.
Le dbut et la fin de ce processus de transition ont t gnralement prsents

377

Rajni Kothari

de manire dichotomique (bien que l'on ait de toutes parts protest du contraire) :
on a parl d u passage de la tradition au modernisme, de la communaut
' association , de la solidarit mcanique la solidarit organique ,
de la Gemeinschaft la Gesellschaft . A cela vient s'ajouter l'hypothse
selon laquelle l'aboutissement de chacune de ces transitions serait dtermin
tlologiquement et serait atteint de la m m e faon que dans les pays industriellement avancs.
Ces deux produits d'importation intellectuelle la thorie positiviste
rationaliste de l'intgration structurelle et l'hypothse philosophique mthodologique d'une progression tlologique vers une issue prdtermine, qui
continuent s'imposer en raison de traditions pdagogiques sans lien avec
les circonstances concrtes dans lesquelles se pose le problme expliquent
l'ambivalence et l'ambiguit dnonces pendant la discussion. Si les aspirations
universalistes traversent actuellement une crise dans plusieurs rgions sousdveloppes, c'est prcisment parce que ces dernires ne peuvent pas viter
d'tre entranes vigoureusement par le courant d'ides des nations dominantes.
Les problmes qui se posent s'expliquent par les tensions psychologiques
dues l'existence de traditions intellectuelles trangres et m a l assimiles,
d'une part, et de conditions objectives de dpendance conomique et technologique, d'autre part. C'est pourquoi l'Inde et la Chine se trouvent dans u n e
situation relativement meilleure; qui rsulte non seulement d u fait qu'il s'agit
l de civilisations trs anciennes, ce qui est assurment vrai, mais aussi d u
fait que leur loignement et leur immensit prmunissent ces pays contre
une infiltration et une colonisation intgrale c o m m e celles qu'ont subies
de vastes rgions de l'Amrique latine et de l'Afrique, ainsi que certaines
parties de l'Asie du Sud-Est1. D e l, galement, le grand prestige dont jouissent
les figures symboliques c o m m e celle de Castro en Amrique latine, de Nasser
dans le m o n d e arabe, de Nyerere en Afrique noire et de M a o Ts-toung
dans tous les pays sous-dvelopps. U n participant a mis en lumire le style
particulier de Nyerere qui consiste a affirmer l'autonomie politique de son pays
au m o y e n d'un langage idologique servant en m m e temps exprimer la
continuit relle ou mythique des traditions locales et proclamer l'indpendance du pays l'gard des normes et des traditions occidentales. Il a soulign
la m m e ide en analysant la faon dont le prsident Obote avait affirm
symboliquement la souverainet de l'Ouganda par une raction spectaculaire
au passage n o n autoris d'avions trangers, dans son espace arien. Gandhi
n'a cess de raffirmer l'indpendance de l'Inde, la fois par une rinterprtation de la tradition et par l'affirmation positive d ' u n prsent tourn
vers l'avenir.
Le cas de l'Inde a t analys par des spcialistes tant occidentaux que
non occidentaux. J'ai dj mentionn plusieurs points : le rle de 1' agrgation et de la mobilisation horizontales et intermdiaires plutt que de
1.

Joji W A T A N U K I a abord les m m e s questions dans u n contexte diffrent, propos de la


prpondrance japonaise en Asie orientale et du Sud-Est, dans la communication intitule
State-formation and nation-building in East Asia , qu'il a prsente Cerisy, et dont on
trouvera p. 450 une version rvise : Cration d'tats et formation de nations en Asie orientale.

378

Introduction : la formation des nations

l'agrgation et de la mobilisation verticales et globales; l'importance considrable que prsente la proportion entre les ruraux et les citadins; lorsqu'une
nation s'difie dans des conditions caractrises par u n grave m a n q u e de
ressources et de possibilits conomiques, le clivage entre les totalits (culturelle
et politique), les diffrents sens donns aux concepts de nation et d'intgration
nationale, et le rle important des diffrences et des autonomies intra-nationales
dans le processus d'intgration. E n insistant sur les diffrences et les variations,
on a orient le dbat thorique dans une nouvelle direction. L'ensemble d u
problme tlologique a t abord par un participant indien qui s'est demand
s'il fallait supposer que l'humanit s'achemine vers u n destin unique o u s'il
fallait s'attendre voir les nations voluer dans des directions diffrentes
malgr l'existence d ' u n patrimoine c o m m u n d'ides, de techniques et m m e
de formes de gouvernement certainement comparables. Pour passer de gnralisations dductives une thorie qui tienne compte des ralits, il faudrait,
son avis, faire deux choses : dlimiter pour des priodes et des situations
prcises les domaines respectifs d u libre choix et d u dterminisme ce qui
pose le problme capital d u leadership et laborer une thorie comparative
du rle des composantes normatives et axiologiques par rapport une vue
simple des structures et des fonctions institutionnalises, ce qui est le problme
capital de l'idologie. D a n s ce cas, la tche des sciences sociales est diffrente
de celle des sciences physiques (auxquelles les spcialistes des sciences sociales
continuent pourtant emprunter des analogies), car elles traitent de l'intervention constante de l ' h o m m e dans l'histoire. U n e thorie qui nglige cet
lment dynamique des situations politiques et sociales, o il est une source
permanente de diffrenciation, ne peut que condamner les nations u n
tat d'atrophie permanente o u se rvler inapplicable aux vritables agents
qui font et dfont les nations. Lorsqu'un participant, pour rpondre aux
critiques opposes par Silva Michelena et d'autres participants la thorie
de la modernisation qui prvaut actuellement, a fait valoir que les principaux
lments de la modernisation font dsormais partie de la culture mondiale
et ont de ce fait une valeur universelle, o n lui a demand si les institutions
cres par la civilisation europenne d u XVI e au xvni e sicle doivent tre
considres c o m m e l'objectif ultime de toute volution future o u si nous
acceptons de laisser aux gnrations prsentes et venir la possibilit d'innover
et de crer. L a discussion de ce problme a montr les dangers du dterminisme
historique dans toute tentative d'laboration d'une thorie gnrale (par
opposition une utilisation plus cratrice de l'histoire pour repenser l'exprience de l'humanit afin d'atteindre de nouveaux objectifs).

Problmes mthodologiques
A u fur et mesure des dbats, il est devenu manifeste que les dsaccords
thoriques recouvraient de srieuses divergences mthodologiques. Celles-ci
ayant t identifies et mises en lumire, la discussion a cess d'tre une simple
confrontation entre les experts des pays dvelopps et ceux des pays en
voie de dveloppement , pour opposer les partisans des modles conceptuels

379

Rajni Kothari

abstraits et des catgories analytiques aux spcialistes dont les analyses et


les critiques s'appuient sur des observations concrtes et prcises. Il a t
signal que la science politique moderne se divise elle-mme en deux courants
distincts, dont l'un s'efforce d'organiser une masse confuse d'observations
en lui appliquant u n cadre uniforme de concepts thoriques, de catgories
analytiques et de typologies, tandis que l'autre correspond des analyses
et des thories qui, se situant u n niveau infrieur et intermdiaire, s'appuient
sur l'observation systmatique de coupes choisies de la ralit pour aboutir
des gnralisations vrifiables. Ces deux courants ne sont pas ncessairement
contradictoires : le premier affirme qu'il rend compte, lui aussi, de l'exprience
concrte, tandis que le second tente constamment d'laborer une thorie
comparative applicable des niveaux plus levs. Nanmoins, l'accent est
mis sur des lments diffrents, ce qui explique la diversit des mthodes
de recherche. Cela dit, il convient de noter qu'une grande partie des thories
considres c o m m e gnrales (thorie de la modernisation, d u dveloppement,
de l'dification nationale, etc.) ont rarement t vrifies dans des contextes
historiques et gographiques diffrents; ce qui a t effectivement vrifi, ce
sont des gnralisations qui se situent u n niveau de comprhension thorique
assez bas. Il reste donc u n cart considrable combler avant que des confrences c o m m e la runion de Cerisy puissent aboutir des rsultats scientifiques.
C'est au rapporteur gnral de la runion q u ' o n doit la critique la plus
systmatique de la tendance aux thories trop schmatiques. Il a vivement
critiqu les nombreux auteurs d'ouvrages thoriques sur l'histoire qui essaient
d'imposer u n cadre conceptuel la ralit empirique, de rifier les concepts
et les catgories analytiques, et de poser les problmes thoriques de faon
trop simpliste de sorte que leurs efforts n'aboutissent pour ainsi dire rien;
ces auteurs ne tiennent pratiquement aucun compte des problmes rels
auxquels se heurtent les h o m m e s d'action engags dans les processus politicohistoriques, car ils sont trop proccups par les catgories et les typologies
trop gnrales des thoriciens. U n autre participant a signal que des prjugs
nationalistes et ethnocentristes, conscients o u inconscients, se glissent dans
ces imposantes thories et il s'est demand s'il ne faudrait pas renoncer
imposer une vision europenne du m o n d e dans les tudes sur les jeunes nations
et tirer plutt parti des questions et des problmes qui se dgagent de nos
recherches empiriques sur ces pays pour mieux comprendre l'histoire europenne. Il a refus l'alternative entre les thories globales et les explications
valables dans u n seul cas, et s'est prononc au contraire en faveur d'tudes
comparatives plus significatives et plus utilisables (portant, par exemple, sur
des lments pris deux deux o u sur u n nombre limit de cas).
Les questions de mthode ont constitu le thme principal de certains
des exposs prsents par des experts n o n occidentaux, notamment par Silva
Michelena. D a n s sa critique des divers lments de la thorie de la modernisation, Silva Michelena a montr l'importance des proprits de structure
dont les relations poses de manire thorique et les indicateurs conceptuellement dfinis ne sont que des manifestations. Il souhaiterait la fois
aborder l'tude de variables plus significatives dans le contexte des-nations

380

Introduction : la formation des nations

en voie de dveloppement et vrifier systmatiquement diverses constructions


thoriques concurrentes au m o y e n d'tudes concrtes et dtailles, ainsi q u ' o n
l'a dj fait dans les travaux en cours au Brsil. Tout en reconnaissant que
l'effort considrable d'laboration conceptuelle et de construction de modles
qui a t accompli aux tats-Unis d'Amrique et ailleurs a permis de mieux
comprendre certaines relations entre la socit et la politique ( supposer
que les nations puissent tre considres c o m m e des totalits isoles), Silva
Michelena a mis srieusement en doute leur utilit pour fournir des explications tant soit peu systmatiques. U n autre orateur a mis l'accent sur les
m m e s questions en opposant la thorie deductive qui a, tout au plus, une
valeur heuristique et la thorie inductive qui doit ncessairement partir de
l'observation des faits, puis en distinguant 1' observation de la gnralisation et en montrant que toute gnralisation qui ne s'appuie pas systmatiquement sur l'observation risque de se rvler trs errone. Il a galement
insist sur la ncessit de dgager les concepts ( c o m m e ceux d'tat et de
nation, de structure et de fonction, de masses et d'lites) des vnements
rels, de s'assurer qu'ils correspondent au contexte et de les interprter
sans cesse pour parvenir une thorie valable et vrifie plutt que de rechercher
des exemples pour illustrer une thorie prtablie. Les m m e s points ont t
soulevs dans une autre communication, avec une attaque en rgle contre
la thorie des systmes, qui a suscit une trs grande partie des problmes
actuels parce qu'elle rgne sur les recherches concernant la modernisation,
le dveloppement et l'dification nationale. D'autres, dont l'auteur du prsent
article, ont galement numr toute une srie de problmes lis toute
tentative de comparaison o u de gnralisation.

Conclusions
Beaucoup de ces critiques sont maintenant bien connues, mais elles ont t
formules Cerisy dans u n contexte diffrent de celui de la controverse sur
la valeur des concepts et des points de vue thoriques tirs de l'histoire de
l'Europe pour expliquer, maintenant et dans l'avenir, l'volution de la plus
grande partie du m o n d e tel qu'il apparat lafindu X X e sicle. Cette controverse
n'a pris la forme ni d'un dbat idologique naf, ni d'un dialogue interne
entre les thoriciens actuels d u dveloppement politique certaines des
communications prsentes Cerisy ont d'ailleurs rvl, parmi ces thoriciens,
une ignorance surprenante des travaux des spcialistes originaires d'autres
rgions d u globe.
E n fait, bien qu'elle ait eu seulement le caractre d'une exploration
prliminaire, la controverse qui s'est engage Cerisy peut, si o n lui donne
la suite qu'elle mrite, dboucher sur tout u n domaine de recherches thoriques
et empiriques.
Pour ne mentionner q u ' u n petit nombre des points qui mritent d'tre
repris, il m e semble qu'au-del de ce q u ' o n appelle le foss entre la thorie
et la ralit problme perptuel de tout savoir o n peut discerner de

381

Rajni Kothari

srieuses divergences entre les positions thoriques de spcialistes dont l'exprience, la formation et la philosophie sont diffrentes. Il est ncessaire d'lucider
systmatiquement ces divergences et de les soumettre une analyse comparative.
E n second lieu, nous aurions tous intrt reconnatre clairement qu'en
raison m m e de leur origine, les thories de la modernisation et d u dveloppement ont t principalement labores, jusqu' prsent, d'aprs l'exprience
europenne de la modernisation. Mais mesure que de nouveaux points de
vue s'offriront nous verrons apparatre de nouvelles perspectives thoriques.
Il faut prendre son parti de ce fait et en tirer les consquences thoriques et
mthodologiques, sous peine de voir l'affirmation justificative d'une culture
mondiale et l'accusation d ' ethnocentrisme crer u n clivage psychologique
qui risque d'tre irrmdiable.
E n troisime lieu, ds l'instant o nous admettons l'existence de perspectives thoriques concurrentes nous devons faire u n pas important en avant
et traduire nos modles en groupes d'hypothses vrifiables, puis les vrifier
au m o y e n de donnes tires de divers contextes historiques et gographiques.
Avouons que jusqu' prsent nous ne l'avons pas fait d'une manire tant
soit peu systmatique, pas plus que nous n'avons vrifi si le peu que nous
avons fait tait significatif et valable. Enfin, si nous reconnaissons tout cela
et si nous entreprenons de faire passer ces ides dans la pratique en organisant
des recherches en c o m m u n , nous devrons admettre la ncessit de raliser
u n autre progrs dcisif dans notre activit scientifique. Il faut en effet que
nous descendions du plan des thories et des modles de recherche trs gnraux
et qui englobent tout pour mettre l'accent sur ce que les faits ont de spcifique,
sur ce que les concepts ont de distinctif et sur ce que les thories ont de verifiable, nous appuyant sur une srie de relations observables et mesurables.
C!est l, peut-tre, une voie plus sre pour aboutir une thorie comparative
non pas en laborant quelque thorie gnrale et prminente au m o y e n
d'une typologie de variations supposes par rapport des catgories et des
indicateurs dtermins, mais en s'levant pas pas depuis les profits tirs de
donnes particulires et les explications thoriques jusqu'aux comparaisons
lgitimes et aux thories dment vrifies. L a construction de thories est
une activit lgitime condition qu'elle respecte certaines rgles. A l'heure
actuelle, nous s o m m e s submergs de thories irrflchies, labores avec
dsinvolture, sans grand souci de validit empirique ni de cohrence intellectuelle. Le m o m e n t est venu d'adopter une attitude mthodologique qui tmoigne
de plus de sens des responsabilits.
L a runion de Cerisy a du ceux qui s'attendaient ce q u ' u n consensus se dgaget des publications thoriques existantes. Elle a galement
du ceux qui espraient que les dbats aboutissent une formule prcise qui
remplacerait les modles thoriques connus. Mais cette runion a t utile
d'autres gards : elle a t l'occasion d'un dialogue plein de franchise entre
les thoriciens des pays dvelopps et ceux des pays en voie de dveloppement;
elle a mis en lumire l'importance des diffrences de contexte dans l'laboration d'une thorie comparative; elle a surtout t une leon d'humilit,
car elle nous a montr combien nous connaissons mal les faits au sujet desquels

382

Introduction : la formation des nations

nous chafaudons des thories avec tant de suffisance et elle nous a fait
comprendre la ncessit de vrifier les thories et les perspectives thoriques
concurrentes en les confrontant systmatiquement avec des donnes tires
de contextes historiques diffrents. Il faut esprer que, si l'on revient dans
dix ans sur les questions qui ont t examines Cerisy, o n pourra s'appuyer
sur u n rassemblement plus mthodique de renseignements recueillis dans diffrentes rgions, et avoir en outre l'avantage de mieux comprendre l'importance des diffrents points de vue et des diverses perspectives thoriques.
L'ide de runir des groupes de travail dans diffrentes rgions1 avant une
nouvelle srie de discussions thoriques doit donc tre salue avec satisfaction.
[Traduit de l'anglais]

Rajni Kothari a enseign l'Universit Maharaja Sayajirao


de Baroda (Inde), de 1958 1962; depuis 1963, il dirige
le Centre d'tude des socits en voie de dveloppement,
Delhi. Il est galement membre du Conseil international
des sciences sociales, ainsi que du Conseil indien
de recherches de sciences sociales et prsident du groupe
de spcialistes des sciences sociales de la Commission
indienne de l'agriculture. Il est l'auteur de Politics in
India (1970), a dirig la publication de Caste in Indian
politics (1970), et est l'un des coauteurs de Party system
and election studies : context of electoral change in India
and voting behaviour in India (1967). Il a crit des articles
sur la modernisation politique, le systme de partis
et la structure institutionnelle de la dmocratie,
pour des revues indiennes et trangres.

Les runions de ces groupes de travail s'inscrivent, c o m m e la runion de Cerisy, dans le programme lanc par l'Unesco. Le premier groupe de travail se runira en Asie en 197] ; une
runion analogue est envisage en Amrique latine en 1972.

383

H a n s Daalder

L a formation de nations
par consociatio :
les cas des Pays-Bas et
de la Suisse

Introduction
Depuis quelques annes, le ternie latin consociatio sert de plus en plus
souvent dsigner u n certain m o d e de vie politique dans lequel les lites de
groupes sociaux distincts parviennent crer u n tat viable, pluraliste, grce
u n esprit de concessions et de tolrance mutuelles. Applique pour la premire
fois aux sciences sociales modernes par David Apter 1 , cette notion a t
prcise par Arend Lijphart2 qui en a fait u n critre gnral de classement.
Paralllement, Gerhard Lehmbruch 3 , Jrg Steiner4 et Rodney Stiefbold5 se
sont attachs analyser des faits politiques comparables, en utilisant parfois
des expressions diffrentes c o m m e Proporzdemokratie ou Konkordanzdemokratie.
. L e m o t consociatio se trouve pour la premire fois sous la plume de
Johannes Althusius6. Il est assez remarquable de constater q u ' u n terme
forg pour dsigner l'apparition d ' u n nouveau rgime politique aux Pays-Bas,
au dbut du xviie sicle, est actuellement repris dans l'tude d u dveloppement
politique au X X e sicle. L'dification partir de la base d'une nouvelle socit
politique, par u n accord des collectivits constitutives dans lequel des compromis dlibrs convenus par des lites dfinissent et limitent soigneusement le
degr de pouvoir que peut exercer u n centre politique, est peut-tre u n phno1.
2.
3.

4.
5.
6.

David A P T E R , The political kingdom in Uganda : a study in bureaucratie nationalism, p . 24-25,


Princeton (N.J.), 1961.
Arend L I J P H A R T , Typologies of democratic systems , Comparative political studies, vol. 1
(1968), p . 3-44; idem, Consociational democracy , World politics, vol. 21 (1968-1969),
p . 207-225.
Gerhard L E H M B R U C H , Proporzdemokratie, Tbingen, 1967; idem, A non-competitive pattern
of conflict management in liberal democracies ; the cases of Switzerland, Austria and Lebanon,
communication presentee au congrs de Bruxelles de l'Association internationale de science
politique, 1967.
Jrg STEINER, Bedingungen fr gewaltlose Konfliktregulierungsmuster in subkulturell segmentierten demokratischen Systemen : Hypothesen entwickelt am Beispel der Schweiz.
Rodney S T I E F B O L D , Elite-mass opinion structure and communication flow in a consociational
democracy (Austria), communication prsente la runion annuelle de l'American Political Science Association, Washington, 1968.
U n bon rsum des thories d'Althusiusfiguredans : Otto G I E R K E , Natural law and the theory
of society 1500 to 1800, traduit et prsent par Ernest B A R K E R , p . 70-79, Boston, mars 1957.

384
ev. int. Se. soc, vol. XXIII (1971), n 3

Formation de nations par consociatio : Pays-Bas et Suisse

m n e politique relativement rare. Il permet cependant d'assortir d'une rserve


importante la tendance qui prvaut actuellement dans l'tude de la formation
des nations, et qui part si souvent de l'hypothse selon laquelle une nation
doit tre forge d'en haut, en imposant dlibrment u n tat moderne
une socit traditionnelle.
Le terme dmocratie consociationnelle a t employ par Lijphart
pour dsigner la vie politique de certains pays d'Europe (Autriche, Pays-Bas,
Suisse) ou d'autres continents (Colombie, Isral, Liban, Uruguay). L e prsent
article ne traitera qu'en conclusion d u modle gnral de dmocratie consociationnelle. Il est principalement consacr une comparaison entre les PaysBas et la Suisse, nations dont la formation parat ouvrir, selon Stein R o k k a n ,
des perspectives fascinantes l'histoire compare 1 . Invitablement, la
thse soutenue dans ce court article est prsente surtout sous forme de propositions, qui auraient besoin d'tre tayes par une analyse historique plus
serre.
Toute comparaison fait apparatre des points c o m m u n s et des contrastes.
D a n s une premire partie, on mettra en lumire les ressemblances existant
entre l'volution politique des Pays-Bas et de la Suisse. L a deuxime partie
traitera des diffrences entre les deux pays. O n conclura par quelques remarques d'ordre plus thorique, suggres par la confrontation d u processus
d'dification nationale en Suisse et aux Pays-Bas avec les faits observs dans
d'autres pays.

Similitudes d u processus d'dification nationale


en Suisse et aux Pays-Bas
Les Pays-Bas et la Suisse sont deux exemples d'tats qui ont accd la
souverainet internationale avec u n m i n i m u m de consolation interne. Sans
doute, la dmarcation extrieure et l'intgration intrieure ne se sont pas
faites sans quelque violence. Mais la nation s'est btie surtout grce des
concessions et des compromis. D a n s la typologie des tats europens2, ces
deux pays ressemblent au R o y a u m e - U n i et la Sude par leur statut plusieurs
fois centenaire de rgime politique indpendant, leur tradition solidement
ancre de gouvernement reprsentatif et leur volution lente mais irrversible
vers la dmocratisation. Toutefois, l'inverse de ces deux pays, aux Pays-Bas
et en Suisse, la nation s'est construite sans gide dynastique ni pouvoir central.
C o m m e en Italie et en Allemagne, l'tat moderne s'est ralis par l'unification
de collectivits politiques jadis extrmement disperses. Mais, si les tats

1.
2.

Stein R O K K A N , Citizens, elections, parties; approaches to the comparative study of the precesses
of development, p. 118, Oslo, 1970.
Voir notamment R O K K A N , op. cit., partie I, chapitre 3. Voir aussi Hans D A A L D E R , Parties,
elites and political developments in Western Europe , dans : Joseph L A P A L O M B A R A et
M y r o n W E I N E R (dir. publ.), Political parties and political development, p. 44-52, Princeton
(N.J.), 1966.

385

H a n s Daalder

italien et allemand n'ont vu le jour que par l'effet de la conqute et d'une


unification impose, la Suisse et les Pays-Bas se sont, dans l'ensemble, forms
par consentement mutuel. Si l'on recherche les causes de cette volution, il
semble intressant de retenir les facteurs ci-aprs :
FACTEURS

GOPOLITIQUES

Il y a longtemps qu'Otto Hintze a attir l'attention sur l'importance q u ' a


eue pour leur volution ultrieure la situation de certains pays aux confins
du Saint Empire romain germanique 1 . Grce la faiblesse du pouvoir imprial,
un grand nombre de duchs, vchs, comts, villes, cantons et provinces
ont p u conserver une autonomie politique assez large, alors que les monarchies
dynastiques d'autres c o m m e la France, l'Espagne, le R o y a u m e - U n i et les
pays Scandinaves ont abouti la formation d'tats centraliss. L e fait
que le Royaume-Uni et la France, notamment, soient devenues de grandes
puissances internationales a d'ailleurs facilit la marche de la Suisse et des
Pays-Bas vers l'indpendance politique. A partir du x v e sicle, en effet, l'autonomie de la premire s'est trouve consolide par l'tablissement de relations
privilgies avec la France, tandis qu'un des facteurs, et n o n le moindre, qui
ont contribu la formation de la nation nerlandaise a t le refus des dynasties
Habsbourg, Bourbon et Stuart de voir le delta de l'Europe tomber sous la
coupe de l'une d'elles.
Autre analogie gopolitique : les deux pays taient traverss par certaines
des plus importantes voies commerciales d'Europe. C e fait a contribu trs
tt l'expansion de cits marchandes. A u x Pays-Bas et dans certains grands
cantons suisses, les villes ont ainsi exerc une domination qui s'est tendue
aux campagnes environnantes, sans cesser pour autant de tmoigner d ' u n
particularisme pointilleux. Aussi, les deux pays se sont-ils trouvs dots d'une
structure polycphale, dans laquelle aucune ville ne pouvait faire fonction de
capitale nationale. A u grand dpit des esprits unificateurs du xixe sicle c o m m e
Friedrich List, ils sont longtemps demeurs des conglomrats de municipalits2 . Qui plus est, les provinces et les cantons ruraux particulirement
puissants conservaient leur autonomie paralllement aux entits politiques
domines par les cits les plus prospres.
Troisimement, pour des raisons gographiques, la grande proprit
terrienne ne s'est dveloppe dans aucun des deux pays. Le systme des
pturages c o m m u n a u x en Suisse et la ncessit d'une dfense collective
contre la menace permanente de la mer et des fleuves aux Pays-Bas ont favoris trs tt la formation de communauts paysannes capables de se suffire
elles-mmes. Cet tat de choses a contribu faire accepter, au moins par
les thoriciens, l'ide de municipalits autonomes administres par des h o m m e s
du c o m m u n . L'volution ultrieure des institutions a ainsi p u prendre appui
sur des traditions anciennes.
1.
2.

Otto H I N T Z E , Typologie der Stndischen Verfassung des Abendlandes , Historisches


Zeitschrift, vol. 141 (1930), p . 224-248.
Cit par : Hans K O H N , Nationalism and liberty : the Swiss example, p . 57, Londres, 1956.

386

Formation de nations par consociatio : Pays-Bas et Suisse

C A R A C T R E ORIGINAL D E L ' A C C S A LA S O U V E R A I N E T

A u x Pays-Bas c o m m e en Suisse, l'indpendance nationale a t conquise les


armes la main. L'unification territoriale a t obtenue a u prix de dures
batailles contre les convoitises trangres et, dans une certaine mesure, d u
moins en Suisse, en employant la force contre les dissensions intrieures.
D e s combats locaux ont dcid d u trac des frontires et c'est la faveur
d'alliances militaires que s'est amorc le processus de formation de l'identit
nationale. Dire que la nation est ne de l'association purement volontaire
de communauts libres serait donc une vue exagrment simpliste. Entre
1620 et 1640, les sept Provinces-Unies nerlandaises annexrent le Brabant
et le Limbourg qui furent administrs en territoires conquis pendant cent cinquante ans. L a Suisse resta longtemps une mosaque forme des cantons primitifs (Urkantonen), de cantons associs et d'une multitude de territoires
sujets, dont le Tessin et le pays de V a u d taient les principaux. L a vie politique
nerlandaise et suisse reposa durant des sicles sur u n assemblage htrogne
de communauts particularistes, n o n sur une coopration d'associs gaux.
Pourtant, ce m m e particularisme a eu d'importantes consquences sur
l'volution ultrieure des deux tats. Il est intressant de constater que les
plus tendus et les plus puissants des cantons et des provinces n'aspiraient
m m e pas tre le sige de la capitale administrative et que les territoires
placs sous leur dpendance taient autoriss garder leurs traditions et leurs
gouvernements propres. L e fait d'avoir p u conserver une certaine autonomie
traditionnelle devait par la suite permettre ces territoires de revendiquer
une identit distincte, sur u n pied d'galit avec leurs anciens suzerains. D e
plus, la dispersion d u pouvoir a grandement contribu au maintien des lites
locales et la survie de la confdration, indpendamment des changements
politiques affectant les collectivits membres. Il n'existait pratiquement pas
de vie politique nationale, mais, en revanche, aucun clivage o u conflit ne
dchirait le pays.
Les Pays-Bas et la Suisse sont ainsi devenus des socits politiques indpendantes sans pour autant possder u n gouvernement central puissant ou une
identit nationale clairement dfinie. Les affaires c o m m u n e s taient rgles
au fur et mesure, par des procdures rappelant davantage celles des confrences internationales que celles d'un gouvernement lgitime. N i les ProvincesUnies ni la Confdration suisse ne disposaient d'une arme nationale ou d'une
bureaucratie centrale. A u c u n organe d'tat ne pouvait influer directement
sur le sort des individus, et la notion de citoyennet c o m m u n e tait inconnue.
Est-il possible de parler ds cette poque d'une nationalit nerlandaise
ou suisse? Notre rponse aura u n peu l'aspect d'une ptition de principe.
Si l'on considre l'exercice rgulier d'une autorit publique l'chelle nationale c o m m e le facteur principal de la formation de la nation 1 , il faut
rpondre non, puisque l'autorit en question n'existait pas. Si l'on voit dans

1.

Reinhard B E N D I X , Nation-building and citizenship; studies of our changing social order, p . 18,
New York, 1964.

387

H a n s Daalder

la nation l'aboutissement d u processus par lequel les individus transfrent


u n appareil politique central leurs liens d'appartenance et d'allgeance
l'gard de leur tribu, village ou principaut1 , la rponse est galement ngative. Inversement, o n pourrait soutenir qu'une condition au moins de l'existence nationale tait remplie : l'exercice de la souverainet politique. D e
plus, si l'on dfinit le sentiment national c o m m e la conscience d'une certaine
communaut, plutt que c o m m e l'existence d'un lien d'allgeance exclusive
vis--vis de l'tat, il est possible d'en relever les premiers signes au moins
dans les classes dirigeantes de la Suisse et des Pays-Bas.
COEXISTENCE D U P L U R A L I S M E ET D E LA M O D E R N I S A T I O N

L a Rvolution franaise a indiscutablement eu une trs grande influence


sur le dveloppement de la conscience nationale aux Pays-Bas et, un moindre
degr, en Suisse. D a n s le premier cas, l'occupation franaise a facilit la
cration d'un tat unitaire durable et d'une citoyennet unique, l'adoption
de lois c o m m u n e s et l'octroi de droits gaux toutes les religions. L a R p u blique helvtique fut u n chec, mais les anciennes ingalits entre cantons
disparurent et un statut pratiquement gal fut reconnu aux langues couramment
parles en Suisse. Celle-cifinitaussi par mettre en place en 1848 u n rgime
fdral dot d'institutions bien dfinies.
Cependant, l'action unitariste des forces librales (parti des patriotes
nerlandais, socit helvtique la fin d u x v m e sicle, et radicaux modernistes de 1848) n ' a jamais abouti une rupture brutale avec les traditions
pluralistes. Alors que les penseurs franais d u sicle des lumires ont v u
dans l'alliance de l'absolutisme et de l'individualisme le m o y e n de contrebalancer le poids mort des privilges corporatifs, la tradition suisse et nerlandaise a toujours considr le maintien d u pluralisme c o m m e la garantie de
la libert. D e toute vidence, les anciennes franchises pouvaient se rvler
prjudiciables l'galit et la libert des individus, mais les droits corporatifs
paraissaient utiles n o n seulement en soi mais aussi en tant que protection
contre les menaces d'empitement d u nouvel tat omnipotent.
A u lieu d'tre le rsultat d'un effort dlibr, la formation des nations
suisse et nerlandaise s'est opre la faveur d'un lent processus d'intgration. Il serait difficile d'attribuer u n groupe social, u n centre politique
ou une institution juridique le premier rle dans l'dification nationale.
Les renseignements dont on dispose sur le recrutement des lites (composition d u gouvernement nerlandais2 et d u parlement suisse3) montrent

1.
2.

3.

Gabriel A . A L M O N D , G . B I N G H A M P O W E L L Jr., Comparative politics : a developmental approach,


p. 36, Boston (Mass.), 1966.
Le dpartement de science politique de l'Universit de Leyde possde unfichierbibliographique sur tous les ministres nerlandais de 1848 nos jours; cefichierlisible par machine
est bas sur une masse de renseignements rassembls l'origine par Mattei Dogan et Maria
Scheffet Van der Veen. Dans le cadre d'une tude gnrale du corps lgislatif, on est en
train de crer unfichieranalogue pour tous les parlementaires nerlandais lus depuis 1848.
E . G R N E R ; K . FREI, Schweizerische Bundesversammlung 1848-1920, 2 vol., Berne, 1966.

388

Formation de nations par consociatio : Pays-Bas et Suisse

qu'au xixe sicle les principales rgions d u pays se rpartissaient quitablement les postes de responsabilit et de c o m m a n d e m e n t . L'intgration nationale
a d'abord progress lentement grce l'esprit d'accommodation des lites,
gagnant par la suite les couches sociales moins leves. E n gros, o n peut,
donc dire que le lent renforcement d u sentiment national dans l'ensemble
de la population a complt plutt que dtruit les anciens liens d'allgeance
locale.
Ni aux Pays-Bas ni en Suisse, l'histoire du xixe sicle ne fait apparatre
u n rle notable des agents habituels de l'unification nationale que sont l'arme,
la bureaucratie et l'cole.
Les deux pays se sont dots assez tard d'une arme nationale. Si celle-ci
a p u favoriser la socialisation des recrues et leur donner un dbut de
culture politique nationale (rle trs souvent attribu l'arme) 1 , il n'en est
pas moins vrai q u ' u n indiscutable sentiment d'identit nationale existait
avant m m e l'introduction du service militaire obligatoire.
Quant la bureaucratie centrale, elle a conserv des dimensions relativement modestes notamment en Suisse, o le rgime fdral laisse aux cantons des responsabilits politiques et administratives trs importantes. A u x
Pays-Bas, tat unitaire depuis 1795, la bureaucratie centrale ne s'est pas n o n
plus beaucoup dveloppe avant le dbut d u x x e sicle. L e recrutement des
fonctionnaires a d'ailleurs gard bien des traits du systme litaire et particulariste d'autrefois. D a n s les deux pays, la fonction publique reste de nos
jours, bien des gards, u n facteur d'unit nationale et l'attribution des postes
continue d'tre l'occasion de transactions entre les sous-groupes trs diffrencis qui composent la socit.
L'cole a incontestablement jou un grand rle dans le dveloppement
de la conscience nationale. E n Suisse, toutefois, les autorits rgionales et
locales ont gard dans une grande mesure la mainmise sur l'enseignement
et, aux Pays-Bas, une tentative des lites laques librales pour crer, dans
la seconde moiti du xix e sicle, u n systme scolaire centralis a vite rencontr
une opposition vigoureuse de la part des calvinistes et des catholiques, qui
russirent prserver l'autonomie de leurs coles confessionnelles2. U n e
analyse d u contenu de l'enseignement en Suisse et aux Pays-Bas rvlerait
sans doute que l'accent y est mis simultanment sur l'appartenance la
nation et sur la loyaut envers le sous-groupe national, les deux tant trs
gnralement jugs tout fait compatibles.
Ainsi, l'ancienne pratique de l'accommodation entre lites, que justifiait le fractionnement du pouvoir politique dans les confdrations antrieures
1789, a p u coexister avec le processus de modernisation. L e pluralisme qui
caractrisait depuis longtemps le recrutement des lites a permis de faire

1.
2.

Voir en particulier : Lucan W . P Y E , Aspects of political development, chapitre XI, Boston


(Mass.), 1965.
Voir : Hans D A A L D E R , The Netherlands : opposition in a segmented society , dans :
Robert A . D A H L (dir. publ.), Political oppositions in Western democracies, p . 199 et suiv.,
N e w Haven, 1966.

389

Hans Daalder

droit plus aisment aux demandes d'association de nouveaux groupes sociaux.


Tant en Suisse qu'aux Pays-Bas, lafidlitaffirme au vieil idal d'un gouvernement responsable a p u se concilier avec l'exercice effectif d u pouvoir par
des lites relativement peu nombreuses bien que de recrutement pluraliste et investies d'une forte lgitimit.
Le droit de vote ne fut reconnu que progressivement la population,
et la prfrence traditionnelle pour une gestion politique fonde sur la ngociation et le compromis a laiss une empreinte profonde sur la vie publique.
Ainsi se vrifient deux des hypothses de Stein R o k k a n :
1. U n e opposition politique a d'autant plus de chances de voir reconnatre
rapidement sa lgitimit que la tradition de la reprsentativit d u pouvoir est plus forte (tats gnraux, assembles territoriales, conseils
municipaux).
2. Plus la tradition de la reprsentativit du pouvoir est forte, plus le processus d'accession l'galit des droits civiques risque d'tre lent, mais
irrversible1.
Enfin, dans les deux pays, la vie politique continue d'tre fortement marque
par le souci d'viter que la totalit d u pouvoir soit concentre dans u n seul
centre administratif. Cet objectif a t atteint (surtout en Suisse) en laissant
aux gouvernements locaux des comptences tendues et en conservant plusieurs
sites politiques relativement indpendants2.
E n Suisse c o m m e aux Pays-Bas, les institutions politiques centrales ont
t conues de faon assurer une relle dualit des pouvoirs excutif et lgislatif. D a n s les deux cas, traditions pluralistes et systmes lectoraux modernes
se sont combins pour diviser l'autorit politique entre des partis nombreux,
dont le plus puissant est gnralement plus loign de la majorit absolue
que dans n'importe quel autre pays d'Europe 3 . L a pratique des gouvernements de coalition dcoule de la structure m m e des institutions, mais aussi
de l'existence de nombreux groupes d'intrts et de la manire dont ils prennent
leurs dcisions.
A u total, o n peut dire que le pluralisme primitif a facilit le dveloppement d'une socit moderne dote d'institutions lgitimes et stables dans laquelle
il reste bien vivant4. Les Pays-Bas c o m m e la Suisse se caractrisent par des
clivages culturels trs marqus. Pourtant, parmi les six moyens possibles de

1.
2.
3.

4.

Stein R O K K A N , op. cit., p. 82-83.


Sur la notion de site politique, voir : Robert A . D A H L , op. cit., p. 338 et suiv.
Voir dans : Stein R O K K A N , op. cit., p. 94, le classement des petites dmocraties europennes
suivant les chances d'un parti majoritaire unique et la rpartition des forces des partis minoritaires.
Bien qu'il soit surtout question ici du dveloppement national en Suisse et aux Pays-Bas,
il est vident que ces pays offrent bien des ressemblances avec d'autres tats europens.
La plupart des indicateurs globaux proposs par R O K K A N dans Methods and models in
the comparative study of nation-building , op. cit., p . 65 et suiv., s'appliqueraient trs bien
la Suisse et aux Pays-Bas. La formation de ces deux nations pourrait aussi tre rapproche
de celle des tats-Unis. D e fait, maints gards, elles voquent davantage le schma a m ricain dcrit par H U N T I N G T O N que son modle europen ( britannique ou continental ). Voir : Samuel P . H U N T I N G T O N , Political modernization : America vs. Europe ,
World politics, vol. 18 (1965-1966), p. 378-414.

390

Formation de nations par consociatio : Pays-Bas et Suisse

rsoudre les conflits entre familles idologiques o u spirituelles1, il est remarquable que ni la violence et la rpression ni la scession et la sparation n ' y
aient t utilises. A u contraire, le respect de l'autonomie, le recours la
reprsentation proportionnelle et parfois l'acceptation d u veto d'une minorit 2, ont toujours t des traits caractristiques de la vie politique. Paradoxalement, le respect instinctif de la diversit a facilit les processus d'assimilation a u sein de la socit moderne.

Diffrences entre l'dification de la nation nerlandaise


et de la Suisse
Si la lente et sre progression de l'dification nationale et la persistance d u
pluralisme sont des caractristiques c o m m u n e s videntes, il convient aussi
de signaler u n certain nombre de diffrences entre la Suisse et les Pays-Bas.
FACTEURS GOPOLITIQUES

La gographie est responsable de certaines diffrences dans l'volution politique des deux pays :
E n premier lieu, le relief des Pays-Bas oppose des barrires moins insurmontables qu'en Suisse la mobilit sociale. Les particularismes y ont t
plus facilement vaincus par les processus d'homognisation lis la modration politique. L e fait qu'une langue nationale unique se soit impose sans
difficult est l'illustration la plus frappante de ce phnomne. Certes, le frison
reste la langue de quelques centaines de milliers d'habitants et il existe de n o m breux autres dialectes en voie d'extension. Mais la reconnaissance c o m m e
langue nationale de l'idiome parl par les bourgeois de Hollande n ' a jamais
soulev de vrai problme. A u contraire, elle a facilit les communications
entre les diffrentes rgions et prpar le terrain une assimilation plus pousse
qu'en Suisse.
E n second lieu, la Suisse n ' a pas accs la mer, alors que les Pays-Bas
sont une nation de marins qui a fond u n empire colonial et tabli des relations
troites avec l'outre-mer. E n outre, pour utiliser une image familire, la Hollande a longtemps tourn le dos au continent europen (tout en ayant des
liens commerciaux trs troits avec FHinterland). L'ide que sa population
se faisait d'elle-mme n'tait donc gure influence par sa situation prcaire
aux confins de grands tats europens. L a Suisse, en revanche, avait une
conscience aigu de la puissance de ses voisins. Le fait m m e que ses habitants
parlent la langue de trois tats enclins intensifier l'unit nationale avec la
1.
2.

Voir Robert A . D A H L , op. cit., p . 358-359. Ces six moyens sont les suivants : 1. Violence
et rpression; 2 . Scession o u sparation; 3. Veto mutuel; 4. Autonomie; 5. Reprsentation
proportionnelle; 6. Assimilation.
Il est remarquable que le rfrendum suisse soit devenu bien davantage une arme offerte
aux minorits pour rsister aux dcisions de la majorit d u Parlement fdral qu'un m o d e
d'expression de la volont d u peuple souverain.

391

H a n s Daalder

communaut linguistique l'a oblige ne pas utiliser c o m m e critre de la


nation la communaut de langue, de culture ou de race.1
A u x Pays-Bas, la socit est plus homogne et le sentiment national plus
inconscient; la Suisse, qui a adopt une dfinition politique et volontariste de la nation2 a form u n tat plus htrogne et diversifi.
LA

CENTRALISATION POLITIQUE

Depuis 1795, les Pays-Bas ont u n systme politique plus centralis. Ds avant
cette date, on note d'ailleurs une bauche de centralisation. E n effet, la R p u blique des Provinces-Unies est ne au XVI e sicle d u soulvement de c o m m u nauts particularistes soucieuses de rtablir la tradition mdivale contre
une dynastie qui semblait alors en voie de devenir la plus centralisatrice
d'Europe 3 . Bien qu'arrte net par la rbellion, la tendance la centralisation n'en laissa pas moins des traces dans certaines institutions curieuses
de la rpublique. Ainsi, la fonction de stathouder (le lieutenant d u souverain) conserva certains traits d u systme unitaire et offrit la maison d'Orange
une base d'action politique dont on chercherait vainement l'quivalent dans
l'histoire de la Suisse. Sur le plan strictement technique, les stathouders tenaient
leurs prrogatives des tats provinciaux et les aristocraties urbaines russirent
longtemps tenir les princes d'Orange l'cart d u pouvoir. Mais le stathouder
exerait habituellement aussi les fonctions de capitaine-amiral gnral et
finit par s'entourer d'une cour et par exercer une influence centralisatrice
avant m m e l'instauration de l'tat unitaire.
L a Rpublique des Provinces-Unies joua u n certain temps sur la scne
mondiale u n rle bien plus actif que la Confdration suisse n'et jamais
l'occasion de le faire. Certains princes d'Orange et le titulaire de la charge
de Grand Pensionnaire de Hollande s'adonnrent volontiers des manuvres
diplomatiques de haute vole, tandis que laflotteet les colonies contribuaient

1.

2.

O n a soutenu que la Suisse doit d'avoir conserv son indpendance politique au fait m m e
qu'on y parlait d'autres langues que l'allemand. Selon l'historien William MaRTiN, c'est la
conqute en 1536 de territoires francophones par la Confdration qui a permis la formation
d'un tat suisse : O n ne saurait exagrer l'importance de cette conqute. Elle est comparable
celle du Tessin et la dpasse de beaucoup. Ce fut pour la Confdration une nouvelle naissance. Sans qu'il soit permis de refaire l'histoire, on peut affirmer que, si la Suisse tait reste
purement allemande, elle n'aurait pas p u dfendre son indpendance contre le mouvement
des nationalits modernes qui a tendu la cration de grands tats sur une base linguistique.
A u m o m e n t o les Bernois ont conquis le pays de Vaud, ils n'ont peut-tre pas saisi toute
la porte nationale de leur acte, car la diversit des langues n'tonnait alors aucun esprit.
Mais la conqute n'en a pas moins rgnr, et peut-tre sauv, la Confdration. William
M A R T I N , Histoire de la Suisse, essai sur la formation d'une confdration d'tats, p . 12,
Lausanne, 1943, cit par : Hans K O H N , op. cit., p . 19-20, note 1.
Sur la dfinition de la nation et ses incidences politiques, des tudes relativement anciennes
conservent toute leur valeur. Voir notamment : C . A . M A C A R T N E Y , National States and National minorities, Londres, 1934 : R O Y A L INSTITUTE O F I N T E R N A T I O N A L A F F A I R S , Nationalism,

3.

Londres, 1939 : E . H . C A R R , Nationalism and after, Londres, 1945; Alfred C O B B A N , National selfdetermination, Oxford, 1945.
O n trouvera une trs bonne tude de cette question dans : B . H . M . V L E K K E , The evolution
of the Dutch nation, N e w York, 1945.

392

Formation de nations par consociatio : Pays-Bas et Suisse

faire sentir la prsence internationale de la Rpublique. O n notera toutefois que cette activit sur le plan extrieur ne constitua gure u n facteur
d'unification interne. A u x x v n e et x v m e sicles, en effet, la politique trangre
tait dirige par u n cercle trs restreint de notables, au sein duquel les reprsentants de la province de Hollande par ailleurs extrmement particulariste exeraient une influence dcisive. Il est symptomatique que cette
politique ait t plus active sous une rpublique o le pouvoir tait peu structur que sous le royaume unitaire d u xix e sicle. D u moins l'intervention de
la Rpublique dans les affaires internationales donna-t-elle la population le sentiment de l'importance mondiale des Pays-Bas, sentiment que les
historiens nationalistes purent ultrieurement exploiter pour crer une
mythologie nationale.
A l'poque de l'hgmonie franaise c o m m e aprs la dfaite de Napolon,
on observe dans les deux pays une nette raction contre les structures politiques centralises. Mais, alors qu'en 1813, la Suisse restaura presque intgralement l'ancien rgime, les Pays-Bas connurent aprs 1815 leur priode.la
plus autocratique. Pour viter u n retour l'ancien pluralisme, une grande
autorit fut confre la nouvelle monarchie. Les institutions locales furent
soumises au contrle troit du pouvoir central qui, aujourd'hui encore, n o m m e
les gouverneurs de province et les maires1. Le pouvoir de dcision fut expressment attribu au gouvernement royal, et depuis 1813 la vie politique nerlandaise a pris une dimension nationale : les conflits constitutionnels ont
eu pour objet les institutions nationales, et les luttes politiques ont t menes
l'chelle d u pays tout entier.
Le mouvement centralisateur des xixe et X X e sicles a t bien moins fort
en Suisse. Depuis 1813, l'organisation politique suisse repose sur u n compromis original entre les pouvoirs central, rgional et c o m m u n a l que n ' a pas
remis en cause la cration d'une vritable fdration en 1848, les c o m m u n e s
{Gemeinde) suisses conservent de nombreux traits de l'poque o elles taient
autonomes par exemple le maintien de liens administratifs et sentimentaux
indfectibles avec les citoyens qui en sont originaires. Les cantons suisses
sont rests puissants et prsentent toujours une grande diversit sur le plan
des structures c o m m e de la vie politique et, m m e au sein des institutions
nationales, les intrts rgionaux tiennent une place importante. Chaque
canton, quelle que soit son importance, envoie le m m e nombre de dputs
au Conseil des tats (mthode utilise pour l'lection d u Snat aux EtatsUnis). L'Eerste K a m e r nerlandaise est aussi lue par les tats provinciaux,
mais on applique un systme complexe de pondration des suffrages fond sur la
population de chaque province. L'Excutif suisse (Bundesrat) comprend seulement sept membres dont le choix doit respecter u n quilibre scrupuleux entre
les diffrents groupes linguistiques et rgionaux, alors que la composition
du cabinet nerlandais, beaucoup plus nombreux, est presque uniquement
fonction des rapports de force entre les partis politiques. Les influences
1.

L a force du pluralisme aux Pays-Bas apparat dans le fait qu'il s'agit davantage de magistrats
bnficiant d'une large indpendance que de prfets reprsentant le pouvoir central.

393

H a n s Daalder

rgionales jouent aussi u n rle bien plus grand en Suisse qu'aux Pays-Bas
dans l'lection de la chambre basse, ainsi que dans le fonctionnement d u
systme des partis. Enfin, la fonction publique cantonale offre en Suisse aux
politiciens locaux u n meilleur tremplin pour une carrire nationale que ce
n'est le cas aux Pays-Bas, o les dirigeants locaux ont des attributions moins
tendues.
LES

LIGNES D E CLIVAGE

L'importance et la persistance des facteurs rgionaux dans la vie politique


suisse se manifeste par la plus nette politisation des diffrents clivages. Peuttre le meilleur exemple en est-il l'influence trs diffrente des facteurs religieux
sur l'intgration nationale dans les deux pays.
Les Pays-Bas et la Suisse appartiennent a u groupe des tats europens
o coexistent deux confessions : la protestante et la catholique. Le calvinisme
est devenu la religion officielle des Provinces-Unies, bien que les catholiques
n'y aient jamais reprsent moins d u tiers de la population. Habitant surtout
les provinces conquises d u Brabant et du Limbourg, ils formaient aussi d'importantes minorits dans la partie occidentale d u pays et taient m m e plus
nombreux que les protestants dans certaines localits. L a Suisse, quant elle
n'a jamais eu d'glise officielle. Grce la relle indpendance dont ils jouissaient, les cantons ont p u tre exclusivement catholiques o u protestants
(conformment la vieille formule d'Augsbourg, Cujus regio ejus religio).
L a religion tait donc lie bien plus troitement qu'aux Pays-Bas la situation
gographique.
Il en est rsult d'importantes consquences pour l'volution d u pays.
La diffrence de religion d'un canton l'autre eut pour effet d'exacerber les
antagonismes rgionaux et de polariser les esprits a u point de dclencher
en 1847 la guerre civile d u Sonderbund 1 .
A u x Pays-Bas, en revanche, l'unification nationale amorce en 1795,
valut toutes les religions de bnficier de droits gaux. Mais les pressions
exerces par le nouvel tat en faveur de la lacit et la dconfessionnalisation
gnrale de la socit incitrent calvinistes et catholiques exiger que leurs
glises bnficient d'une grande autonomie et aient la mainmise sur l'enseignement 2 . L a religion est ainsi devenue la principale ligne de clivage dans la
deuxime moiti du xix e sicle, lorsque se sont forms les partis politiques modernes. Le paradoxe est que l'appartenance confessionnelle a constitu la fois u n

1.

2.

L a persistance de l'esprit d'accommodation sociale est dmontre par le fait qu'immdiatement aprs la fin des hostilits, vainqueurs et vaincus s'assirent la m m e table pour laborer
la constitution de 1848. Celle-ci a conserv bien des aspects des anciens particularismes
rgionaux, tout en dpolitisant dans une large mesure les diffrences religieuses.
Voir note 2 , p . 389. Les paragraphes qui suivent sont en partie repris d'une c o m m u nication intitule Nation-building the Dutch way : some notes, que j'ai prsente au Sminaire sur les mthodes et modles dans l'tude comparative de la construction, des nations,
organis par l'Unesco Gteborg (Sude), d u 28 aot au 2 septembre 1968.

394

Formation de nations par consociatio : Pays-Bas et Suisse

facteur d'intgration et de division. E n faisant clater les communauts rgionales et locales o coexistaient catholiques et protestants, elle a permis aux
tenants de la m m e foi de nouer des liens solides l'chelle nationale. L a
puissance des institutions mises en place par les organisations calvinistes et
catholiques a eu pour effet de segmenter la nation en u n certain nombre de
collectivits subculturelles (calvinistes, catholiques et laques). Mais cette
nouvelle ligne de clivage a galement t u n facteur d'intgration et a acclr
la nationalisation de la vie politique.
Les catholiques nerlandais fournissent le meilleur exemple de la manire
dont les oppositions rgionales sont subordonnes aux clivages confessionnels.
Prs de la moiti d'entre eux habitent le Brabant et le Limbourg. Ces deux
provinces d u sud ont la m m e histoire, le m m e parler et la m m e religion
que la Belgique voisine. L e catholicisme belge a exerc sur elles une influence
d'autant plus forte que la hirarchie catholique n'existait plus dans les provinces d u nord des Pays-Bas lorsque les calvinistes prirent la tte de la rbellion la fin d u xvi e sicle. Pendant trs longtemps (de 1650 1850), le Brabant
et le Limbourg ne furent rattachs au reste d u pays que par des liens administratifs trs lches et par les rares contacts qu'entretenaient des lites politiques restreintes favorables l'intgration. Cette situation aurait d faire
du Brabant et d u Limbourg u n terrain tout trouv pour des mouvements
scessionnistes. Pourquoi n ' e n a-t-il pas t ainsi?
L'explication rside sans doute dans le fait que la mobilisation politique
ne s'est pas effectue partout au m m e rythme. L e Brabant et le Limbourg
sont longtemps demeurs les rgions les moins dveloppes et les plus traditionalistes d u pays, alors que les minorits catholiques des provinces d u nord
les plus promptes se moderniser avaient une conscience politique plus
m r e que leurs coreligionnaires d u sud. Sensibles la pression des masses
protestantes qui les entouraient, ces minorits rclamaient le rtablissement
de la hirarchie catholique romaine, afin de donner leur identit une base
institutionnelle solide. Le rtablissement de la hirarchie en 1853 et les actions
politiques entreprises en c o m m u n pour la ralisation de leurs autres objectifs
confessionnels eurent pour effet de resserrer les liens organiques entre tous les
catholiques des Pays-Bas. Cette lutte pour la reconnaissance des droits des
catholiques en tant que minorit a d u m m e coup facilit l'intgration d u
Brabant et d u Limbourg la nation nerlandaise.
E n Suisse c o m m e aux Pays-Bas, la religion a donc constitu u n srieux
lment de division. Toutefois, v u la centralisation tatique bien plus pousse
de ce dernier pays, l'appartenance confessionnelle y a plutt t une source
de conflits politiques nationaux que de luttes rgionales. Bien plus qu'en
Suisse, les intrts locaux s'y sont trouvs subordonns la ligne dfinie
l'chelon national par les partis politiques. Alors qu'en Suisse la religion
tait seulement u n des facteurs de la grande diversit qui caractrisait la
socit, aux Pays-Bas, les antagonismes entre calvinistes, catholiques et
lacs ont revtu une importance capitale; ils ont favoris la formation d'une
collectivit fortement intgre sur le plan politique, mais partage sur le
plan religieux.

395

H a n s Daalder

O n peut dgager de cette comparaison une conclusion plus gnrale.


E n raison notamment du rle beaucoup plus important des facteurs rgionaux,
la vie politique en Suisse est plus fractionne qu'aux Pays-Bas 1 . Les considrations de classe, de religion, de langue et de rgion s'y recoupent en de
nombreux points. Toutefois, aucun de ces facteurs n ' a exerc une influence
prpondrante et, dans bien des cas, le potentiel politique de chacun s'est
trouv attnu par celui des autres. Tout c o m m e les Pays-Bas, la Suisse
pratique une politique d'accommodation 2 , mais les mcanismes d'adaptation y mettent en jeu des territoires et des contextes bien plus varis, alors
qu'aux Pays-Bas, les diffrences religieuses (et u n degr moindre, les oppositions de classe) ont relgu au second plan les autres clivages possibles en
matire d'organisation et dcision politiques.

L a dmocratie consociationnelle la lumire de


l'exprience suisse et nerlandaise
D a n s cette section, o n s'appuiera sur les exemples de la Suisse et des Pays-Bas
pour poser quelques questions d'ordre thorique et pour largir le dbat au
niveau des diffrents modles possibles d'dification nationale. D e u x points
mritent une attention particulire : 1. D a n s quelle mesure la formule d'entente nationale par consociatio est-elle le rsultat d ' u n choix conscient des
lites politiques? 2 . Est-elle rserve aux seules petites nations?
LA

CONSOCIATIO EST-ELLE LE R S U L T A T

D'UN

CHOIX CONSCIENT DES LITES?

Pour Arend Lijphart3, une dmocratie fonde sur la consociatio est avant
tout le fruit d'une action dlibre des leaders de subcultures rivales pour
neutraliser les effets paralysants et dsquilibrants du fractionnement culturel * .Il le dfinit c o m m e le gouvernement d'un cartel d'lites dont le but
est de transformer en dmocratie stable un pays o la vie politique est compartimente l'excs . A la base de ce raisonnement, il y a l'ide que, dans certaines socits politiques, les clivages sont tellement accentus que seule une
action c o m m u n e des lites [peut] stabiliser le systme .
La thse de Lijphart s'oppose aux crits de la gnration de spcialistes
selon qui la stabilit des systmes de gouvernement repose sur la combinaison
d'une culture politique homogne et de clivages horizontaux , entranant
un chevauchement modrateur des solidarits. Cet auteur attribue une impor1.
2.
3.
4.

Voir notamment l'tude thorique de Jrg STEINER sur la Suisse, cite dj dans la note 4 ,
p. 384.
Tel est le titre bien choisi de l'importante tude d'Arend L I J P H A R T , The politics of accommodation : pluralism and democracy in the Netherlands, Berkeley (Calif.), 1968.
Les citations qui suivent sont toutes extraites de : Arend L I J P H A R T , Consociational d e m o cracy , World politics, janvier 1969, p . 212 et suiv.
C e passage est en italique dans l'article de Lijphart.

396

Formation de nations par consociatio : Pays-Bas et Suisse

tance capitale l'attitude des lites politiques, qui peuvent faire mentir les
prdictions de morcellement politique en combattant les forces de division
par une politique d'accommodation. Il mentionne certaines conditions
remplir pour le succs d'une dmocratie fonde sur la consociatio : a) Les
lites doivent tre capables de concilier les intrts et les exigences des diverses
subcultures; b) ... elles doivent pouvoir transcender les clivages pour agir
en c o m m u n avec les lites des subcultures concurrentes; c) [elles doivent
se sentir] engages prserver le systme politique en vigueur et amliorer
sa cohsion et sa stabilit; d) enfin.., elles doivent comprendre les dangers
d'une atomisation de la vie politique.
Ces conditions sont rigoureuses, mais leur ralisation suppose, dans
l'ensemble, u n choix conscient des lites qui occupent une position stratgique au sein de chaque groupe. L'ide majeure expose plus haut est qu'aux
Pays-Bas c o m m e en Suisse, la tradition de pluralisme et d'accommodation
sociale est bien plus ancienne que le processus de modernisation politique.
A l'oppos de Lijphart, qui voit dans la dmocratie consociationnelle une
formule invente par des lites soucieuses d'viter des divisions politiques, o n
pourrait soutenir que c'est prcisment leur tradition de compromis et de
concessions qui a permis aux deux pays d'voluer pacifiquement vers des
formes modernes d'organisation pluraliste. D a n s cette optique, la consociatio
ne serait pas une dfense contre les risques de fractionnement culturel,
mais la raison principale pour laquelle ce fractionnement n ' a jamais
constitu u n danger.
Alors que notre analyse se fonde sur une vue perspective d u dveloppement de la nation au cours des sicles, Lijphart procde l'examen critique
de certains grands modles sociologiques, de caractre quelque peu statique.
C e faisant, il reste jusqu' u n certain point prisonnier des illusions mcanistes
qui caractrisent les ouvrages consacrs aux antagonismes politiques. Les
auteurs de ces ouvrages prsupposent sans une analyse politique suffisante que les divisions sociales se traduisent automatiquement en conflits
politiques, ce qui les amne rechercher des clivages horizontaux propres
attnuer la force explosive des polarisations existantes. Pour la m m e raison,
Lijphart s'efforce de trouver des lites capables de faire contrepoids, dans
les socits o les clivages horizontaux semblent remplacs par des facteurs
de division qui se renforcent mutuellement. D a n s les deux cas, o n tend
ngliger une question importante : Quels sont les facteurs responsables de
la politisation o u de la non-politisation des diffrences culturelles? Q u ' o n
parle de subcultures , de segmentation , de fractionnement o u de
clivages , toutes les divisions d u corps social sont considres c o m m e ayant
un contenu politique, et rares sont les auteurs qui classent les divers clivages
selon leur potentiel de politisation. O n ne se demande pas assez si la politisation d ' u n clivage peut empcher l'exploitation politique d'autres clivages.
L'action des lites culturelles est trop souvent considre c o m m e une variable
dpendante; pour Lijphart, par exemple, elle consiste contrebalancer les
effets de clivages objectifs . A notre avis, le rle des lites constitue une
variable indpendante qui peut exercer une influence majeure sur la manire

397

Hans Daalder

dont une socit politique assume ses clivages internes, sur le degr de politisation de ceux-ci et sur la faon dont sont rgls les conflits naturels dans u n
esprit de tolrance et d'accommodation o u par le recours la violence et
la rpression.
L'importance de ces problmes thoriques pour l'tude comparative des
processus d'dification nationale est vidente. Si l'on tient l'action des lites
pour une importante variable indpendante, o n est amen se placer dans
une perspective de dveloppement historique. Les diffrences entre les tatsnations d'aujourd'hui apparaissent rsulter, dans une trs grande mesure,
de la diversit de leurs processus de formation1. D e m m e , les rsultats des
efforts d'dification nationale des nouveaux tats seront-ils largement fonction
de ce qui aura t accompli prcdemment au niveau des lites. Les idologies
l'honneur dans ces pays ne sont pas favorables l'adoption d'une formule
de consociatio et, m m e si les traditions pluralistes y sont fortes, les lites
politiques d u m o m e n t les considrent gnralement c o m m e des obstacles
liminer plutt que c o m m e la base ventuelle d'une nouvelle nation pluraliste.
Les options prises maintenant commanderont dans une trs large mesure
l'volution future de ces tats. Il convient d'insister sur le fait q u ' u n tat
moderne peut se construire par diverses mthodes (dont le consociatio),
afin de dtruire le mythe trs rpandu selon lequel le fer et le sang reprsentent la voie normale de l'dification nationale2.
LA
AUX

CONSOCIATIO
PETITES

EST-ELLE

U N LUXE

RSERV

NATIONS?

Les Pays-Bas et la Suisse sont de petites nations. O n a souvent soutenu que


leur volution politique particulire est lie ce fait. L'argument classique
est que les petites nations peuvent avoir u n certain m o d e de vie politique
qui est interdit aux tats plus tendus du fait des responsabilits internationales
que leurs dimensions leur imposent3. Selon cette thorie, les grands tats
ayant supporter des charges politiques plus lourdes devraient se doter
d'institutions leur assurant des possibilits de dcision rapide. Pour pouvoir
assurer leur dfense, ils devraient disposer d'une arme plus nombreuse et,
par voie de consquence, d'une forte bureaucratie. L a ncessit d'agir vite
leur interdirait le recours aux lentes procdures d'accommodation qui caractrisent la vie politique en Suisse et aux Pays-Bas. Pour cette m m e raison,
un systme lectoral c o m m e la reprsentation proportionnelle y serait impraticable, de m m e que l'exercice d u pouvoir par des cabinets de coalition o u
un excutif collgial. D a n s le cas prcis de la Suisse (et des Pays-Bas avant
1940), u n argument supplmentaire tient au fait que les puissances voisines
1.
2.
3.

Voir l'article cit dans la note 2, p. 385.


Voir : Hans D A A L D E R , Government and opposition in the new States , Government and
opposition, vol. 1 (1966), p. 205-226.
C e point de vue apparat clairement dans les crits de Ferdinand H E R M E N S , de Car
J. FRIEDRICH et de Barrington M O O R E . Sur le m m e sujet, voir : Arend LIJPHART, op. cit.,
p. 217; Gerhard L E H M B R U C H , Proporzdemokratie, loe. cit.; R O K K A N , op. cit., p."88 et suiv.

398

Formation de nations par consociatio : Pays-Bas et Suisse

prfrent voir ces zones stratgiques neutralises . Cette neutralit impose


aurait pour contrepartie une organisation politique fonde sur la tolrance
interne et sur u n pluralisme paralysant que les grandes nations ne peuvent
se permettre1.
Il est difficile d'apprcier la justesse de ce raisonnement. Sans doute la
politique internationale a-t-elle rserv u n sort assez enviable de petits pays
c o m m e la Suisse et les Pays-Bas qui ont p u ainsi maintenir des pratiques
d'accommodation sociale hrites d u pass. Mais faut-il admettre que les
grands tats doivent assumer le fardeau de la politique internationale, m m e
s'ils le font et souhaitent le faire? Les habitants du Tessin n'ont-ils pas prfr
en 1798 s'unir l'archaque Rpublique helvtique plutt qu' l'tat-nation
qui s'bauchait en Italie, parce qu'ils faisaient passer les liberts intrieures
avant le prestige international? E n Allemagne, au dbut du xix e sicle, n o m b r e
de Kleinstaater prvoyaient les dangers que prsentait pour les liberts intrieures et la paix extrieure la cration d'un grand tat allemand.
L'affirmation suivant laquelle le poids de la politique internationale
pserait en fait moins lourdement sur les petits tats reste sujette discussion.
Leurs relations avec l'tranger, et le jeu des influences extrieures l'intrieur
m m e de leurs frontires, posent aux petites nations de srieux problmes,
dont le moindre n'est pas celui de leur survie. Si des pays c o m m e la Suisse
et les Pays-Bas n'ont pas disparu de la scne europenne, c'est peut-tre en
partie parce qu'ils ont su n o n seulement s'accommoder de leur diversit
intrieure, mais aussi rsister aux pressions trangres.
[Traduit de l'anglais]

Hans Daalder est professeur de science politique l'Universit


de Ley de depuis 1963, et tait un fellow du Center for
Advanced Study in the Behavioral Sciences, l'Universit
de Stanford (Californie) en 1966-1967. Parmi ses
publications on pourrait citer notamment Cabinet
reform in Britain (1963), Political oppositions in
Western democracies (dit en collaboration avec
R. A. Dahl, 1966), Political parties and political
development (dit en collaboration avec J. La Palombara
et M . Weiner, 1966), et Imperialism ,
International encyclopedia of the social sciences (1968).

1.

Dans le m m e ordre d'ides, on explique souvent la plus grande libert qui rgne au RoyaumeUni et aux tats-Unis par le fait que ces pays ont su rester en dehors des grands conflits
terrestres.

399

Victor F . Kotok

Particularits du
dveloppement des tats
nationaux de l'URSS

Pour expliquer les particularits d u dveloppement d ' u n tat national, il


est indispensable de bien comprendre ce qu'est une nation. D e le comprendre
de faon objective, en tenant compte de critres permanents. Ces critres, de
l'avis des spcialistes sovitiques, peuvent se dfinir c o m m e suit : une nation
est une communaut linguistique, territoriale, conomique, psychologique et
culturelle de caractre durable qui s'est cre au cours de l'histoire. L a nation
se dfinit par ces quatre critres, considrs dans leur ensemble. E n l'absence
de l'un d'entre eux, il ne saurait y avoir de nation.
Il en rsulte q u ' o n ne peut confondre la communaut nationale avec une
communaut de race o u d'origine ethnique. L a nation est une catgorie
historique : elle n ' a pas toujours exist et n'existera pas indfiniment. Les
nations sont apparues lors de la dsintgration d u systme fodal, avec l'avnement de la socit capitaliste. L a Russie, entre dans la voie d u dveloppement capitaliste plus tard que les pays d'Europe occidentale, s'est aussi
constitue en nation plus tard que ces pays. D'autre part, sur l'immense
territoire de la Russie, le capitalisme n ' a pas eu u n dveloppement uniforme.
A l'poque de la rvolution d'Octobre, des relations du type capitaliste n'avaient
pas encore eu le temps de s'tablir dans les rgions frontires. Et le processus
de formation de nations s'est droul dans ces rgions concurremment avec
l'dification d u socialisme.
E n rgime capitaliste, la communaut nationale ne signifie pas l'unit
sociale. A l'intrieur de chaque nation, il existe des diffrences et des antagonismes fondamentaux entre les classes. Chaque nation se compose en fait
de deux nations : celle des exploiteurs et celle des exploits. L'agent essentiel
de la formation des nations, en rgime capitaliste, est la bourgeoisie ce
qui dtermine la structure sociale, politique et spirituelle de ces nations :
ce sont des nations bourgeoises. Leur conomie est fonde sur la proprit
prive des moyens de production, qui divise les h o m m e s et cre les conditions
d'un conflit permanent entre possdants et non-possdants. A mesure que le
capitalisme se dveloppe, ce conflit s'intensifie avec l'opposition croissante
des intrts de classe l'intrieur de la nation et la monte de la haine entre
les classes. Ainsi se trouve pos le problme des nationalits, qui a jou u n
rle des plus importants dans la vie politique de la socit capitaliste.

400
Rev. int. Sc. soc,

vol. XXIIi; 1971), n 3

Particularits du dveloppement des tats nationaux de l ' U R S S

C e problme est le reflet de l'ingalit qui existe l'intrieur de la nation


entre les privilgis et les dfavoriss, les dtenteurs du pouvoir et les opprims.
Le problme des nationalits se manifeste de faon aigu dans tous les pays
capitalistes plus particulirement dans les tats multinationaux et coloniaux.
Il se prsentait avec une acuit extrme dans la Russie tsariste.
L a classe ouvrire oppose a u nationalisme bourgeois, au chauvinisme
et au colonialisme imprialistes, l'idologie politique de l'internationalisme
proltarien. D a n s cette perspective, la solution des conflits nationaux est
subordonne aux objectifs de la lutte de classe pour la libration sociale des
exploits condition de la liquidation de l'oppression nationale et seule
base relle d'une juste solution d u problme national.
La grande rvolution socialiste d'Octobre a inaugur une phase nouvelle
dans le dveloppement national des peuples de la Russie. Mais l'objet essentiel
de toute rvolution, socialiste o u non, est la prise d u pouvoir. L a rvolution
d'Octobre, en enlevant le pouvoir aux propritaires et la bourgeoisie, a
fond le pouvoir sovitique celui de la classe ouvrire, allie la paysannerie
laborieuse. Elle a mis fin non seulement la domination politique des bourgeois
et des propritaires, mais aussi leur domination conomique, en transfrant
la proprit des moyens de production l'ensemble des travailleurs.
L a proprit socialiste, par sa nature m m e , constitue u n puissant facteur
d'union de tous les travailleurs et de coopration entre nations. E n supprimant
les classes exploitantes, responsables de l'oppression et de la haine entre
nations, le pouvoir sovitique a ouvert la voie la transformation de toutes
les nationalits en nations socialistes, ainsi qu' leur panouissement et leur
dveloppement. Grce l'aide fraternelle des nations les plus avances et,
en premier lieu, de la nation russe des peuples qui, sous le rgime tsariste,
taient vous l'assimilation force o u l'extinction ont p u se constituer
en nations. Ils n'auraient p u le faire plus tt parce que le rgime tsariste
pratiquait une politique d'oppression des populations non russes et maintenait
dans les rgions frontires des conditions de vie prcapitaliste. C'est seulement
sous le rgime sovitique que les populations de ces rgions, sans passer par
l'tape d u capitalisme, ont p u se constituer en nations, plus prcisment en
nations socialistes.
Ces nations socialistes restent caractrises par le fait qu'elles sont issues
de la victoire de l'ordre socialiste en U R S S . Leur nature socialiste se reconnat
aux critres suivants : alliance de la classe ouvrire et de la paysannerie laborieuse; liquidation des vestiges d u capitalisme et dification victorieuse d u
socialisme; liquidation des vestiges de l'oppression nationale et reconnaissance
de l'galit des droits a u dveloppement pour toutes les nationalits et les
minorits nationales; liquidation des vestiges du^nationalisme et renforcement
de l'amiti entre les peuples et de l'internationalisme; constitution d'un front
uni avec toutes les nations opprimes et dfavorises pour la lutte contre
l'imprialisme et sa politique de conqutes et d'asservissement.
Le facteur essentiel de la formation et d u dveloppement des nations et
tats socialistes a t la reconnaissance effective par le pouvoir sovitique
du droit de chaque nation l'autodtermination et m m e la scession.

401

Victor F. Kotok

C'est ainsi que la Finlande et la Pologne se sont constitues en tats


indpendants et que sont apparues les rpubliques ukrainienne, baltes, transcaucasiennes et autres. Les populations moins nombreuses de Russie centrale,
de Sibrie et d u Turkestan, usant de leur droit l'autodtermination, purent
accder diffrentes formes d'autonomie dans le cadre de la fdration de
Russie.
L a grande rvolution d'Octobre a donc cr les conditions objectives
de la libration des peuples opprims de Russie et suscit le dveloppement
de leur conscience nationale.
C'est la classe ouvrire qui a jou le rle dcisif dans la lutte pour la libration nationale. C'est pourquoi l'idal de l'internationalisme l'a nettement
emport sur les divers nationalismes, et les forces centriptes sur les forces
centrifuges. Parmi les diffrents peuples de Russie, quelques-uns seulement
(Finlande, Pologne) se sont spars d'elle, en raison d u caractre particulier
de leur dveloppement national. Les autres nationalits ont prfr lier leur
destin celui d u peuple russe, de la classe ouvrire russe, tout en conservant
le droit imprescriptible de s'en sparer. L a reconnaissance par la Russie
sovitique d u droit des nationalits l'autodtermination et la scession
a puissamment contribu renforcer la confiance mutuelle entre les travailleurs
des diverses nationalits, devenant ainsi u n facteur d'unification. Mais la
tendance croissante des masses populaires de toutes nationalits l'unit,
et l'isolement conscutif des contre-rvolutionnaires bourgeois et nationalistes,
ne signifiaient pas le renoncement aux revendications nationales, la ralisation
desquelles taient intresss les travailleurs et les paysans de toutes nationalits.
D e plus, cette tendance l'unit, tout c o m m e l'isolement de la bourgeoisie,
ne sont pas apparus tout coup; ils se sont affirms au cours d'une guerre
de. classes acharne. L a lutte contre la contre-rvolution nationaliste n'aurait
pu tre conduite jusqu'au triomphe final si le pouvoir sovitique n'avait t
rsolu satisfaire les revendications nationales soutenues par de larges secteurs
des masses populaires.
D a n s ces conditions, il tait impossible de rsoudre le problme des
nationalits simplement en organisant u n tat unitaire dmocratique. Il tait
indispensable, sans renoncer aux principes d u droit des nations l'autodtermination et la scession et en appliquant diffrentes formes d'autonomie
nationale et territoriale, de mettre au point u n plan plus large et plus souple
pour la solution de ce problme. U n tel plan fut labor par Lnine. Il comportait la cration d'une fdration d ' u n type nouveau, capable de concilier les
exigences de l'unit internationale et celles de la souverainet nationale,
galement souhaites par les travailleurs des nationalits opprimes. Seule
une fdration de ce type pouvait concilier les avantages d ' u n tat fort.avec
le maintien des prrogatives des gouvernements nationaux.
L a juste politique d u pouvoir sovitique en matire de nationalits,
garantissant effectivement le droit des nationalits l'autodtermination et
la scession, devait porter ses fruits ds les premiers mois de l'existence
de l'tat sovitique. Les masses populaires de toutes nationalits, en lutte
contre l'intervention trangre et la contre-rvolution intrieure, voyaient la

402

Particularits du dveloppement des tats nationaux de l ' U R S S

possibilit de consolider la libert et l'indpendance conquises en unissant


leurs efforts dans le cadre de cet tat.
Le m o u v e m e n t d'unification des peuples sovitiques s'est dvelopp selon
trois tapes fondamentales. A u cours de la premire (1917-1918), la coopration
des peuples de la Russie n'avait pas encore pris une forme pleinement et
nettement dtermine.
L a deuxime tape (1918-1920) correspond la priode de la guerre
civile et de l'intervention trangre. D a n s ces conditions, les impratifs de la
dfense arme des rpubliques nationales devenaient prioritaires et la coopration des peuples sovitiques prit la forme d'une alliance militaire.
Avec la dfaite des interventionnistes et la fin de la guerre civile c o m m e n c e
la troisime tape du mouvement d'unification des peuples sovitiques. Pendant
cette priode, les problmes de la reconstitution des forces productrices ruines
par la guerre passent au premier lieu, sans toutefois que disparaissent de
l'ordre du jour ceux de la protection militaire des rpubliques sovitiques.
Aussi l'alliance militaire est-elle complte par une union conomique.'
L a coopration conomique des rpubliques sovitiques indpendantes
exigeait une meilleure structuration des relations entre ces rpubliques, sur
la base d'accords prcis. D e s accords de coopration s'tendant tous les
domaines furent conclus en 1920-1921 entre les rpubliques sovitiques.
A cette tape du mouvement d'unification correspond la formation de
la Fdration transcaucasienne (mars 1922), qui runissait les rpubliques
sovitiques indpendantes de Gorgie, d'Armnie et d'Azerbadjan, affranchies
de la domination des nationalistes bourgeois. L a Fdration transcaucasienne
eut pour tche d'organiser la paix entre les nationalits de Transcaucasie et
d'assurer la coordination des efforts des rpubliques sovitiques transcaucasiennes pour la reconstruction conomique.
Vers la m m e poque, la Fdration de Russie, cre en 1918, acquiert
une structure plus solide et mieux dfinie. Les formations autonomes rsultant
de l'autodtermination des nationalits de la Russie sovitique s'unissent
dans le cadre de la Rpublique socialiste federative sovitique de Russie
( R S F S R ) . L a situation nouvelle, cre en particulier par la pression conomique et diplomatique de l'tranger, avait fait apparatre l'insuffisance des
accords conclus entre les rpubliques sovitiques. Il devenait indispensable
de trouver une formule d'union plus troite, au sein d'un tat fdral capable
de mener bien l'immense tche consistant transformer une socit multinationale sur une base socialiste et la protger contre l'agression trangre.
L a question de la constitution d'une union fdrale des rpubliques
sovitiques indpendantes fut discute au cours de l't et de l'automne 1922
au sein des organes dirigeants d u parti communiste, puis aux congrs des
soviets des rpubliques intresses. L e Ier Congrs transcaucasien des
soviets, runi le 13 dcembre 1922, reconnut la ncessit d'une union des
rpubliques socialistes sovitiques, incorporant la Fdration transcaucasierrne.
Il dcida d'envoyer des dlgus au Congrs des rpubliques socialistes sovitiques, en vue de la conclusion d ' u n accord sur l'organisation de l'Union.
Des dcisions analogues furent prises par le VII e Congrs panukrainien

403

Victor F. Kotok

des soviets (13 dcembre), le I V e Congrs des soviets de la rpublique


socialiste sovitique de Bilorussie (16 dcembre) et par le X e Congrs
panrusse des soviets (26 dcembre). Le 29 dcembre, une confrence de dlgus
plnipotentiaires de la R S F S R , de la R S S de Bilorussie, de la R S S d'Ukraine
et de la Fdration transcaucasienne se runissait pour examiner l'ordre d u
jour d u Ier Congrs des soviets de l ' U R S S . L e 30 dcembre 1922 s'ouvrait
ce premier congrs, qui devait proclamer la cration de l'Union des rpubliques
socialistes sovitiques et adopter une dclaration et u n protocole dfinissant
les bases de l'tat sovitique unifi.
L a dclaration relative la cration de l ' U R S S indique trois raisons
essentielles de cette cration : a) l'instabilit de la situation internationale,
le risque de nouvelles agressions, la ncessit de constituer, pour garantir
la scurit extrieure, u n front uni des rpubliques sovitiques face au m o n d e
capitaliste; b) la ncessit de relever dans les dlais les plus rapides l'conomie
nationale ruine par les guerres civile et imprialiste et de dvelopper au
m a x i m u m les forces productrices des rpubliques ce qui est impossible
sans l'union politique; c) le caractre international d u rgime sovitique,
constamment soucieux d'unifier les masses laborieuses des rpubliques en
une seule famille socialiste des peuples sovitiques.
Le protocole relatif la cration de l ' U R S S souligne le caractre volontaire
de cette Union, le fait que les rpubliques conservent leur souverainet et le
droit de quitter librement l'Union, et la complte galit des droits des rpubliques de l'Union.
C'est ainsi que s'est forme l'Union des rpubliques socialistes sovitiques,
fdration d'un type sans prcdent dans l'histoire, qui a su garantir l'unit
des nations libres au sein d ' u n puissant tat fond sur le principe de la
centralisation dmocratique. U n tat fort, et en m m e temps socialiste, est
u n bienfait pour les masses populaires, car il cre les conditions de l'lvation
du niveau de vie.
A u m o m e n t de sa cration, en 1922, l ' U R S S comprenait quatre rpubliques
de l'Union (Fdration de Russie, R S S d'Ukraine, R S S de Bilorussie et
Fdration transcaucasienne), A l'heure actuelle, l ' U R S S comprend quinze
rpubliques socialistes sovitiques (Fdration de Russie, Ukraine, Bilorussie,
Ouzbkie, Kazakhie, Gorgie, Azerbadjan, Lituanie, Moldavie, Lettonie,
Kirghizie, Tadjikie, Armnie, Turkmnie, Estonie).
L'entre de nouvelles rpubliques dans l'Union rsulte de la libre dcision
de leurs peuples.
L'une des caractristiques essentielles de l'Union sovitique, en tant que
fdration d'un type nouveau, est qu'elle constitue une union de rpubliques
nationales indpendantes. Chaque rpublique de l'Union, lors de son entre
dans l ' U R S S , avait une majorit nationale qui a prcisment donn son n o m
cette rpublique.
C'est pourquoi les rpubliques sovitiques de l'Asie centrale (Ouzbkie,
Turkmnie, Tadjikie), avant de poser la question de leur entre dans l'Union
sovitique ont procd en 1924 la dlimitation de leurs territoires respectifs,
afin d'assurer l'unification des peuples ouzbek, turkmne et tadjik et la cration

404

Particularits du dveloppement des tats nationaux de l ' U R S S

d'tats nationaux reprsentatifs de ces peuples. Ces rpubliques ont t


admises dans l'Union des rpubliques socialistes sovitiques en 1925 et 1929.
E n 1936, la Fdration transcaucasienne, ayant accompli son rle historique qui consistait crer des liens d'amiti entre les peuples de la Transcaucasie et assurer le dveloppement de l'conomie de cette rgion a
cess d'exister et les rpubliques qui la composaient (Gorgie, Armnie,
Azerbadjan) sont entres dans l'Union des rpubliques socialistes sovitiques
titre individuel. L a m m e anne, deux rpubliques autonomes de la Fdration
de Russie sont devenues des rpubliques de l'Union.
E n 1940, la rpublique socialiste sovitique de Moldavie est venue s'intgrer l ' U R S S , la suite d u retour l'tat sovitique de la Bessarabie et de
la runification du peuple moldave dont une partie formait prcdemment
une rpublique autonome de la Rpublique socialiste sovitique d'Ukraine.
La m m e anne, les rpubliques sovitiques de Lituanie, de Lettonie et d'Estonie
taient accueillies au sein de l'Union sovitique.
L'tat sovitique a pour tche d'assurer dans tous les domaines la coopration des nombreuses nations qui en font partie et de renforcer les liens
d'amiti entre les peuples sovitiques. Il est fond sur les principes de la
souverainet des nations et du libre dveloppement des nationalits.
U n e autre caractristique essentielle de l'Union sovitique, en tant que
fdration d ' u n type nouveau, est que ses membres ont librement consenti
leur union. L ' U n i o n sovitique rsulte d ' u n accord conclu entre les rpubliques, conformment la volont librement exprime de leurs peuples et
dans le respect de la souverainet nationale de chaque rpublique.
L ' U n i o n sovitique, en tant que fdration d ' u n type nouveau, se caractrise aussi par le fait que tous ses membres sont gaux en droits. Toutes
les rpubliques de l'Union, quels que soient l'tendue de leur territoire, le
chiffre de leur population et leurs autres diffrences, possdent des droits
identiques. C'est ainsi que la R S F S R dont le territoire s'tend sur 17 millions de kilomtres carrs et dont la population atteint 120 millions jouit
en U R S S des m m e s droits que l'Armnie, dont le territoire ne dpasse pas
30 000 kilomtres carrs et qui n'est peuple que de 2 millions d'habitants.
Toutes les rpubliques de l'Union participent sur une base d'galit
la formation et l'activit des organes dirigeants de l'Union sovitique et
possdent des pouvoirs identiques.
L'organe suprme de l'tat le Soviet suprme de l ' U R S S est compos
de deux chambres : le Soviet de l'Union et le Soviet des nationalits. L e
Soviet de l'Union reprsente les intrts c o m m u n s des peuples de l ' U R S S ,
sans considration de diffrences nationales. Il est lu suivant le principe
de la reprsentation gale de la population, raison d ' u n dput pour
300 000 habitants. L e Soviet des nationalits reprsente les intrts particuliers
des nations qui font partie de l'tat sovitique. Il est lu sur la base suivante :
32 dputs par rpublique de l'Union, 11 dputs par rpublique autonome,
5 dputs par rgion autonome, 1 dput par arrondissement national.
Les deux chambres d u Soviet suprme de l ' U R S S sont gales en droits
et jouent u n rle gal dans l'expression de la volont c o m m u n e des peuples

405

Victor F. Kotok

sovitiques et dans la reprsentation des intrts gnraux et particuliers des


travailleurs des diffrentes nations. Les deux chambres ont l'initiative des lois
et toute loi doit tre soumise la ratification des deux chambres.
Depuis que le Soviet suprme de l ' U R S S existe, il ne s'est jamais produit
de conflit entre ses deux chambres. Cela s'explique par la composition multinationale des deux chambres, et aussi par la profonde communaut d'intrts
des nations sovitiques.
L'unit d'action des deux chambres d u Soviet suprme est galement
facilite par le fait que toute question soumise leur examen fait pralablement
l'objet d'une tude et d'un accord au sein des commissions permanentes qui
sont au nombre de onze pour chaque chambre.
Toutes les rpubliques de l'Union sont reprsentes au sein du Presidium
du Soviet suprme de l ' U R S S , u n reprsentant de chaque rpublique tant
vice-prsident d u Presidium.
Chaque rpublique de l'Union possde son propre reprsentant au sein
du gouvernement de l ' U R S S : les prsidents des conseils des ministres des
rpubliques de l'Union font partie ex officio d u Conseil des ministres de
l ' U R S S . Ainsi le Soviet suprme de chaque rpublique de l'Union participe
directement la formation d u gouvernement de l ' U R S S , puisqu'il lit le
prsident d u Conseil des ministres de cette rpublique.
Chaque rpublique de l'Union est galement reprsente au sein de la
Cour suprme de l ' U R S S . Font partie ex officio de cette cour les prsidents
des cours suprmes des rpubliques de l'Union, qui sont lus par les Soviets
suprmes de ces rpubliques. E n outre, les rpubliques de l'Union sont rgulirement reprsentes au sein des organes centraux spcialiss du gouvernement
de l ' U R S S (Sojuzsovhoztehnika et autres).
Ainsi les rpubliques de l'Union participent largement la formation
et l'activit des organes gouvernementaux de l ' U R S S .
U n dernier trait caractristique de l'Union sovitique, en tant que fdration d'un type nouveau, tient la centralisation dmocratique qui prside
aux relations entre les divers organes de l'Union et des rpubliques et garantit
l'quilibre entre la direction centralise et l'autonomie des membres de l'Union.
C e principe suppose la ralisation d'un quilibre harmonieux entre la souverainet de l ' U R S S et celle des diverses rpubliques membres, et la dlgation
de certains pouvoirs aux organes de l'Union et ses membres.
Grce la communaut des intrts des travailleurs de toutes les nations,
l'Union sovitique a p u crer les conditions effectives d'un quilibre harmonieux entre la souverainet de l'Union et celle de ses membres. L ' U R S S a
tout intrt respecter la souverainet des rpubliques de l'Union, dont les
ressources et les efforts garantissent la souverainet de l ' U R S S . Rciproquement, les rpubliques de l'Union ont tout intrt respecter la souverainet
de l ' U R S S qui, conformment sa constitution, a pour mission de protger
les droits souverains des rpubliques contre toute agression de la part d'autres
Etats et toute tentative d'immixtion directe ou indirecte dans leurs affaires
intrieures. Les droits souverains de l ' U R S S , en tant qu'tat, sont dfinis
dans la constitution de l ' U R S S et se rapportent aux secteurs de l'activit

406

Particularits du dveloppement des tats nationaux de l ' U R S S

gouvernementale qui, dans l'intrt de l'Union et des rpubliques membres,


exigent une action et une direction l'chelle de l'ensemble du pays et qui,
d'autre part, garantissent la dfense des intrts de chacune des rpubliques
de l'Union. Les questions qui, conformment l'article 14 de la Constitution
de l ' U R S S , relvent de la comptence de l'Union, sont les suivantes :
1. Questions ayant directement trait Vunit de l'Union sovitique, la
souverainet de l'URSS et la souverainet des rpubliques de l'Union.
L ' U n i o n admet dans son sein de nouvelles rpubliques, veille au respect
de la Constitution de l ' U R S S et assure sur tout le territoire d u pays
le rgne de la lgalit et de l'ordre, en donnant effet aux dispositions
de la Constitution de l ' U R S S selon lesquelles les lois de l ' U R S S ont
galement force sur les territoires de toutes les rpubliques de l'Union
(art. 19); en cas de dsaccord, entre une loi d'une rpublique de l'Union
et une loi de l'Union, c'est la loi de l'Union qui prvaut (art. 20); pour
les citoyens de l ' U R S S , il existe une citoyennet unique de l'Union;
tout citoyen d'une rpublique de l'Union est citoyen de l ' U R S S (art. 20).
2. Questions concernant les relations avec les tats trangers, le commerce
extrieur sur la base du monopole d'tat, la dfense nationale et la sauvegarde
de la scurit de l'Etat, y compris la guerre et la paix, la direction des
forces armes, etc. L a politique extrieure de l'Union sovitique est
fonde sur le principe de la coexistence pacifique d'tats ayant des systmes sociaux diffrents et sur le respect de la souverainet de tous les
tats, petits et grands, tant dans les confrences internationales et au
sein des organisations internationales que dans la pratique des relations
internationales, politiques et conomiques.
3. Questions relatives l'conomie nationale et la culture. L ' U n i o n tablit
les plans de l'conomie nationale de l ' U R S S ; met au point u n budget
d'tat unique pour l ' U R S S ; assure la direction gnrale des systmes
montaires et de crdit, des transports et des communications, des banques,
des industries, des entreprises agricoles, commerciales et de construction
d'intrt c o m m u n , l'chelle de l'Union.
4. Questions de lgislation de l'Union. L ' U n i o n a la charge de promulguer
toute lgislation d'importance fondamentale pour la vie de la socit et
de l'tat. Les rglements d'application sont tablis par les rpubliques
de l'Union, compte tenu des conditions propres chaque rpublique.
E n particulier, l'Union promulgue la lgislation de base concernant
l'organisation et la procdure judiciaires en matire civile et criminelle,
l'utilisation des terres, la sant publique, l'ducation, le travail, le mariage
et la famille, la citoyennet et le rgime des ressortissants trangers, etc.
Certaines de ces questions relvent de la comptence exclusive de l'Union,
d'autres relvent de la comptence conjointe de l'Union et des rpubliques
de l'Union.
Pour la mise en uvre de ses droits souverains, l'Union dispose de tout u n
systme d'organes gouvernementaux : le Soviet suprme de l ' U R S S , le Presidium d u Soviet suprme de l ' U R S S , le Conseil des ministres de l ' U R S S et
les ministres et services qui en dpendent l'chelle de l'Union ou l'chelle

407

Victor F. Kotok

des rpubliques, la Cour suprme de l ' U R S S et le procureur gnral de l ' U R S S .


Les questions qui, conformment la constitution de l ' U R S S , ne relvent
pas de la comptence de l'Union relvent de celle des rpubliques de l'Union.
Chaque rpublique de l'Union, en tant qu'tat socialiste sovitique,
national et souverain, possde les droits suivants :
1. Chaque rpublique a le droit de se sparer de l ' U R S S . C e droit n'est
soumis aucune restriction et la rpublique peut en user tout m o m e n t
et titre unilatral. Il est la garantie de la souverainet des rpubliques
de l'Union et tmoigne d u caractre volontaire de leur association au
sein de l'Union. Aucune rpublique, depuis que l ' U R S S existe, n ' a
manifest l'intention de faire scession ce qui tmoigne de la solidit
de l'Union. Les rpubliques ont tout intrt rester au sein de l'Union,
qui garantit leur indpendance par sa puissance conomique et militaire
et leur donne la possibilit d'exploiter plus rationnellement leurs ressources
c o m m u n e s dans l'intrt d u dveloppement de l'conomie nationale et
de l'lvation du niveau de vie des masses populaires.
2. Chaque rpublique dispose de droits souverains sur son territoire, qui
ne peut tre modifi sans son consentement. Depuis la cration de l ' U R S S ,
il s'est produit plusieurs cas de cession de territoires d'une rpublique
une autre; dans chaque cas, cette cession est intervenue avec l'agrment
de la rpublique intresse.
3. Chaque rpublique adopte en toute indpendance sa propre constitution,
en accord avec la Constitution de l ' U R S S et compte tenu des particularits
nationales de la rpublique.
4. Chaque rpublique dispose du pouvoir lgislatif souverain pour les
questions qui relvent de sa comptence. Elle assure la direction de l'conomie nationale et de l'dification socioculturelle pour les questions qui
relvent de sa comptence exclusive ou de la comptence conjointe de
l'Union et des rpubliques.
5. Chaque rpublique possde sa citoyennet propre et a le droit de confrer
cette citoyennet.
6. Chaque rpublique a le droit d'entretenir des relations directes avec les
tats trangers.
7. Chaque rpublique a le droit de constituer ses propres formations militaires.
8. Chaque rpublique est comptente pour toutes les questions qui ne
relvent pas de la comptence exclusive de l'Union.
9. Chaque rpublique possde ses propres organes gouvernementaux : Soviet
suprme, Presidium du Soviet suprme, Conseil des ministres et organes
et services qui en dpendent, Cour suprme.
10. Chaque rpublique est reprsente en tant que telle au sein des organes
suprmes de l'Union : Soviet des nationalits et Soviet suprme, Presidium
du Soviet suprme, gouvernement de l ' U R S S et certains organes gouvernementaux, Cour suprme.
O n voit que chaque rpublique de l'Union dispose d'une comptence tendue
en sa qualit d'tat souverain.
L a lgislation adopte par le Soviet suprme de l ' U R S S en fvrier et en

408

Particularits du dveloppement des tats nationaux de l ' U R S S

mai 1957 a sensiblement accru les droits souverains des rpubliques de l'Union.
Leur comptence s'tend dsormais aux questions suivantes : organisation
des tribunaux; adoption des codes civils, criminels et de procdure; promulgation de codes et de lois sur le travail; organisation administrative des rgions
et territoires; direction de nombreuses entreprises et chantiers qui relevaient
prcdemment de la comptence de l'Union. Cette extension de leur domaine
de comptence a contribu renforcer et dvelopper les rpubliques nationales
qui font partie de l'Union socialiste sovitique.
Chaque rpublique s'acquitte de ses fonctions avec l'aide de ses organes
gouvernementaux propres et dans sa langue propre. Les citoyens qui ne
connaissent pas la langue nationale de la rpublique peuvent s'adresser aux
services administratifs, socioculturels, juridiques et autres dans leur langue
maternelle pour en recevoir des renseignements et des rponses dans la m m e
langue. Certaines rpubliques de l'Union comprennent des rpubliques autonomes, des rgions autonomes et des arrondissements nationaux. Toutes ces
formes d'organisation nationale autonome assurent aux nationalits intresses
le libre exercice du pouvoir gouvernemental, dans le cadre d'une rpublique
de l'Union et dans les limites des droits dfinis par sa constitution.
La rpublique autonome reprsente la forme la plus leve d'autonomie
sovitique. C'est u n tat socialiste sovitique national, qui possde les droits
suivants :
1. Chaque rpublique adopte sa propre constitution, en tenant compte de ses
particularits nationales et en se conformant la constitution de l ' U R S S
et la constitution de la rpublique de l'Union dont elle fait partie.
Les constitutions des rpubliques autonomes sont soumises l'approbation du Soviet suprme de la rpublique de l'Union dont elles font partie.
2. Chaque rpublique possde des droits souverains sur son territoire, qui
ne peut tre modifi sans son consentement.
3. Chaque rpublique possde sa citoyennet propre.
4. Chaque rpublique possde une comptence dtermine en matire
politique, administrative, conomique, culturelle et ducative. Dans les
limites de sa comptence, elle exerce librement le pouvoir gouvernemental,
y compris en matire lgislative.
5. Chaque rpublique possde ses propres organes de gouvernement : Soviet
suprme, Presidium du Soviet suprme, Conseil des ministres et organes
qui en dpendent, Cour suprme.
6. Chaque rpublique est reprsente en tant que telle au Soviet des nationalits du Soviet suprme de l ' U R S S , ainsi qu'au Presidium du Soviet
suprme de la rpublique de l'Union dont elle fait partie, son reprsentant
ayant le titre de vice-prsident du Presidium.
7. Les actes du gouvernement d'une rpublique autonome ne peuvent tre
abrogs par le gouvernement de la rpublique de l'Union dont elle fait
partie; ils ne peuvent l'tre que par le gouvernement, le Soviet suprme
ou le Presidium d u Soviet suprme de ladite rpublique autonome ou
par le Soviet suprme ou le Presidium du Soviet suprme de ladite rpublique de l'Union.

409

Victor F. Kotok

L ' U R S S compte l'heure actuelle vingt rpubliques autonomes. L a rgion


autonome est un tat national, cr dans le cadre d'une rpublique de l'Union
et qui dispose d'une certaine autonomie pour ce qui concerne la vie intrieure
de la rgion.
Le statut juridique de chaque rgion autonome est dfini, conformment
la Constitution de la rpublique de l'Union dont elle fait partie, par le Soviet
des dputs des travailleurs de ladite rgion et approuv par le Soviet suprme
de ladite rpublique de l'Union.
Chaque rgion autonome possde des droits souverains sur son territoire,
qui ne peut tre modifi sans son consentement. Elle dtermine les limites de
ses subdivisions administratives, sous rserve de l'approbation du Presidium
du Soviet suprme de la rpublique de l'Union dont elle fait partie. Chaque
rgion autonome utilise c o m m e langue officielle la langue de la nationalit
qui a donn son n o m la rgion, tout en assurant la libert et l'galit d'utilisation des langues de toutes les autres nationalits sovitiques.
La rgion autonome dispose encore d'autres droits : elle est reprsente
en tant que telle au sein des organes suprmes de l ' U R S S et de la rpublique
de l'Union dont elle fait partie, et elle bnficie d'une aide conomique et
culturelle de la part de cette rpublique.
L ' U R S S compte l'heure actuelle huit rgions autonomes.
L'arrondissement national reprsente une forme nationale de gouvernement, qui peut exister dans le cadre d'une rpublique de l'Union ou d'une
rgion et qui dispose d'une certaine autonomie pour ce qui concerne la vie
intrieure de l'arrondissement. L'arrondissement national reprsente une
forme sovitique d'autonomie dont bnficient les nationalits peu nombreuses
de l'extrme nord dans le cadre d'une rpublique de l'Union. Il dpend
administrativement d'une rgion ou d ' u n district qui est expressment charg
d'assurer le progrs le plus rapide de l'conomie et de la culture des nationalits
peu nombreuses qui, jusqu' l'avnement du rgime socialiste, se trouvaient
au niveau le plus bas de leur dveloppement historique.
L'arrondissement national est reprsent en tant que tel au Soviet des
nationalits d u Soviet suprme de l ' U R S S , quelle que soit l'importance de
sa population.
L'organe de gouvernement de l'arrondissement national est le Soviet
des dputs des travailleurs, lu par la population de l'arrondissement. Pour
l'expdition des affaires courantes, le Soviet des dputs des travailleurs lit
un comit excutif.
Il n'existe actuellement d'arrondissements nationaux que dans la R S F S R ,
o ils sont au nombre de dix.
Telles sont les formes de dveloppement des structures nationales de gouvernement en Union sovitique.
Les tats nationaux et le systme fdral cesseront d'exister le jour o
auront disparu les causes qui les ont rendus ncessaires et qui tiennent
des aspects ngatifs, d u point de vue communiste, des relations entre nationalits : les diffrences de m o d e de vie et de sentiment national. Dj beaucoup

410

Particularits d u dveloppement des tats nationaux de l ' U R S S

de ces diffrences appartiennent a u pass. Toute distinction nationale est


efface en matire politico-juridique et dans les faits. Le fdralisme a accompli
son rle en unissant les nationalits sovitiques dans le cadre de l ' U R S S
et en renforant leur coopration et leur fraternelle amiti. Les ingalits de
droits entre nationalits ont t abolies. Il n'existe pas en Union sovitique
de nations privilgies et de nations dfavorises. Les conditions de l'accession
des nations jadis arrires u n plein dveloppement conomique et culturel
sont remplies.
Mais il reste encore beaucoup faire. L a tche de l'dification culturelle
et conomique doit se poursuivre, afin d'assurer l'galit complte de toutes
les nations sovitiques dans tous les domaines. Cette tche ne sera sans doute
totalement acheve que lorsque auront t difies les bases matrielles et
techniques d u c o m m u n i s m e ; lorsqu'il n ' y aura plus aucune distinction tant
soit peu visible entre les diverses localits (et nationalits) en matire de dveloppement conomique et culturel. Lorsque tous les citoyens, quel que soit
leur lieu de rsidence sur le territoire de l ' U R S S , jouiront galement des
bienfaits de la civilisation moderne.
Il est galement indispensable de faire disparatre dfinitivement les
diffrences qui peuvent subsister dans la conscience collective (et nationale)
des nations sovitiques d u fait que le problme des nationalits se posait
autrefois en termes particulirement aigus sur le territoire de l'actuelle U R S S .
Ces squelles de la discrimination nationale, si insignifiantes soient-elles,
doivent disparatre. C o m m e disait Lnine : la plus petite trace de friction
ou de mfiance nationale doit tre abolie pour que puisse s'effectuer une
vritable fusion politique des nations dans le cadre d'un tat unitaire multinational. L a liquidation de ces survivances est u n processus de longue dure,
mais qui s'acclre dans le cadre d u socialisme avec la proclamation de
l'galit des droits des nations, l'avnement d ' u n rgime pleinement d m o cratique pour tous et la ralisation progressive de l'idal de l'galit effective
de tous. L'aboutissement de ce processus signifiera la disparition des tats
nationaux sovitiques et de la Fdration sovitique, et le dbut de la dernire
priode d u dveloppement de l'tat sovitique multinational : la priode
de l'unit pansovitique.
[Traduit du russe]
Victor F. Kotok, professeur et docteur en droit,
est directeur de la Section pour les problmes constitutionnels
de l'Institut de l'tat et du droit de l'Acadmie
des sciences de l'URSS.
Il est galement l'auteur
de nombreux ouvrages traitant des problmes du dveloppement
de la dmocratie dans les pays socialistes, parmi lesquels
on peut citer : Rfrendum dans le systme de
dmocratie socialiste , dans : N a y k a (1964);
Congrs et runions de travailleurs; une forme
de dmocratie socialiste , dans : Yuriditchiskaya
literatura (1964); et Directives donnes par les lecteurs
dans un tat socialiste , dans : N a y k a (1967).

411

Jos A . Silva Michelena

Cration d'Etats
et formation de nations
en Amrique latine1

tat actuel des recherches


Il est incontestable qu'au cours des quinze dernires annes, la science politique a v u natre une nouvelle cole de pense. Elle se caractrise, en gros,
par le recours plusieurs branches des sciences sociales pour traiter u n sujet
donn, u n souci plus vif et plus systmatique de comparabilit et u n regain
d'intrt pour la dynamique sociale. Selon A l m o n d et Powell2, cette tendance
a t bnfique pour la science politique en ce qu'elle s'est oppose l'esprit
de clocher, la rigidit et au formalisme qui caractrisaient l'approche
traditionnelle, et a favoris l'apparition d'une dmarche plus large, plus
raliste et plus prcise, la recherche d ' u n ordre thorique nouveau.
Ce q u ' o n appelle gnralement la modernisation o u encore le dveloppement politique est l'un des thmes o la formulation de cet ordre
thorique s'est plus particulirement cristallise. A u cours des cinq dernires
annes, u n nombre croissant d'auteurs sont tombs peu prs d'accord sur
une dfinition globale de la modernisation et sur les principaux processus
qui sous-tendent le dveloppement politique3. C'est ainsi qu'une grande
partie de ces auteurs se rfrent un ou plusieurs des grands processus suivants :
identit, rationalisation de l'autorit, diffrenciation structurale, participation politique et formation d'un centre4.
1.

2.
3.
4.

L a porte gnrale de cette communication et sa validit pour l'Amrique latine tout entire
sont limites par le choix des exemples illustrant certains points prcis : nous nous sommes
efforcs de nous rfrer des pays situs au nord de l'Amrique latine (Mexique et Carabes),
d'autres communications soumises la runion d'experts sur les problmes de la cration
d'tats (Cerisy-la-Salle, France, 7-14 aot 1970), traitant du reste de l'Amrique latine.
Cette communication reprend en grande partie les lments de deux chapitres d'un autre
ouvrage que j'ai publi sous le titre : The politics of change in Venezuela, vol. III : The illusion of democracy in dependent nations, Cambridge, M I T Press, 1971.
G . A L M O N D , G . B . P O W E L L , Comparative politics : a developmental approach, p . 1-15, Boston
(Mass.), Little Brown and Co., 1966.
Voir : Suzanne J. B O D E N H E I M E R , T h e ideology of developmentalism : American political
science's paradigm , Berkeley journal of sociology, vol. X V , 1970, p . 95-137.
Il serait trop long de reprendre ici cette thorie; le lecteur en trouvera d'ailleurs un excellent
expos dans la communication de S. N . Eisenstadt qui figure dans le prsent numro. O n
pourra consulter, par exemple, S. P . H U N T I N G T O N , Political development and .political
decay , World politics, vol. XVII, n 3, avril 1965; Political modernization : America vs.

412
Rev. int. Se. soc, vol. X X I H (1971), n 3

Cration d'tats et formation de nations en Amrique latine

U n e analyse critique de ces thories montre toutefois l'absence d'une


explication cohrente. D e u x lacunes nous paraissent particulirement graves :
premirement, les relations entre les divers processus cls ne sont pas clairement dfinies. N o u s ignorons pourquoi o n a affaire, dans certains cas, une
squence donne et dans d'autres une squence totalement diffrente;
ou bien, nous n'avons pas de formulation explicite quant aux incidences
d'un type de crise sur d'autres. Qui plus est, aucune dfinition prcise ne
permet de savoir pratiquement de quel genre de crise il s'agit. Pour viter
la difficult, certains posent c o m m e hypothse que ces crises constituent des
processus permanents qui voluent des vitesses diffrentes. Reste expliquer
pourquoi ces diffrences dans le rythme de l'volution. L'autre solution possible, qui consiste mesurer ces processus au m o y e n d'une srie d'indicateurs, supposer que ce soit possible sur une priode suffisamment longue,
ne rsout le problme qu'en apparence. E n effet, c o m m e le m o t le laisse bien
entendre, les indicateurs ne sont que les manifestations les plus apparentes
d ' u n phnomne structural profond. Si l'on ne sait rien de la structure, l'indicateur n'a .pas plus de valeur de repre qu'une boue quiflotte la drive.
N o u s dirons donc, pour rsumer nos objections, que l'identit, la rationalisation de l'autorit, la diffrenciation structurale, la participation politique
et la formation d'un centre sont des catgories utiles qui aident l'observateur
dcrire le processus de formation des nations et d'dification des tats,
mais qu'elles n'claircissent en rien le phnomne lui-mme parce qu'elles
ne sont que la manifestation d'autres processus qui travaillent, dans des
contextes historiques spcifiques, modifier la structure de la socit.
Le principal reproche q u ' o n peut faire la perspective thorique que
nous venons d'exposer est peut-tre qu'elle porte considrer les nations
sous-dveloppes c o m m e des entits explicables indpendamment d u contexte
global dans lequel elles existent. Il est frquent par exemple q u ' o n tudie les
systmes politiques nationaux sous-dvelopps sans rfrence srieuse
aux relations que ces systmes entretiennent avec d'autres nations. O r , ces
rapports internationaux q u ' o n peut qualifier de relations de dpendance
constituent, nous le verrons, la variable la plus importante pour la comprhension d ' u n systme, et par consquent les explications fournies par ce genre
d'tudes sont ncessairement trs limites.
Cependant, si elles sont limites, ce n'est pas par accident o u parce que
leurs auteurs sont incomptents. Leurs limitations sont celles de la thorie
gnrale dont elles s'inspirent consciemment o u non. Quelle est donc cette
thorie?
Il n'est videmment pas question d'un modle descriptif global, ni m m e
partiel, des interrelations existant entre les principaux processus politiques
Europe , World politics, vol. XVIII, n 3, avril 1966; A L M O N D , P O W E L L , op. cit., en particulier le chapitre X I ; R . E . W A R D , D . A . R U S T O W , Political modernization in Japan and
Turkey, Introduction, Princeton (N.J.), Princeton University Press, 1964; L . P Y E , op. cit.,
p. 46-48. O n trouvera une excellente recapitulation de ces diverses approches dans Stein
R O K K A N , Models and methods in the comparative study of nation-building , Acta sociolgica, vol. 12, n 2, 1969.

413

Jos A . Silva Michelena

dcrits plus haut. U n tel modle n'existe pas encore. N o u s pensons ici la
formulation beaucoup plus gnrale connue actuellement sous le n o m de thorie
de la modernisation. Cette thorie, o n le sait, s'efforce d'expliquer le passage
de la socit d ' u n ple traditionnel u n ple moderne. Elle se rattache
un courant des sciences sociales dont Ferdinand Tonies a t l'un des porteparole les plus cohrents; mais notre intention n'est pas de refaire ici l'histolique de la thorie d u continuum tradition-modernisme. O n trouvera les
exposs les plus rcents et les plus complets de cette thorie, notamment chez
Rostow, Millikan et d'autres auteurs, ainsi que dans la srie d'tudes sur le
dveloppement politique patronne par le Comit de politique compare d u
Social Science Research Council et par A l m o n d et Powell1.
U n e des principales caractristiques d u modle en question est qu'il
suppose l'existence d ' u n m o d e unilinaire d'volution des socits. D o n c ,
si l'on connat le point de dpart et le point d'arrive, o n peut expliquer
n'importe quelle socit, considre n'importe quel m o m e n t , c o m m e tant
une socit de transition, arrive u n stade plus o u moins avanc de son
volution selon la combinaison particulire de caractristiques qu'elle prsente.
tant donn qu'il n ' y a jamais dans la ralit de socit purement traditionnelle ou purement moderne, puisqu'il s'agit l de catgories idales, il est
invitable q u ' o n rige les socits occidentales les plus avances en modles
qui dterminent les schmas d u dveloppement pour le reste d u m o n d e .
D'autres spcialistes, procdant eux aussi d'une tradition bien tablie
dans les sciences sociales, ont dfini divers stades de dveloppement.
Ils se diffrencient surtout les uns des autres par le choix de l'aspect
particulier de la socit qu'ils mettent en lumire. O n peut par exemple trouver
des explications qui mettent plus ou moins l'accent sur le rle de facteurs
de- motivation c o m m e la volont de russir, ou sur des processus sociaux
c o m m e la communication, ou encore sur l'importance des orientations normatives (pattern-variables) ou les processus conomiques. Mais toutes ces dmarches reposent sur une m m e hypothse de base, savoir celle d ' u n dveloppement unilinaire. Adopter cette hypothse, c'est croire que toute socit
peut atteindre des niveaux de dveloppement levs ds lors qu'elle procde
aux rformes internes voulues.
Il existe, propos de chaque rgion sous-dveloppe, des thories qui
se rattachent plus ou moins explicitement cette optique. E n ce qui concerne
l'Amrique latine, plusieurs tudes procdent, d'une faon ou d'une autre,

1.

W . W . R O S T O W , Stages of economic growth : a non-communist manifesto, Cambridge, C a m bridge University Press, 1960. M I L L I K A N et al, The emerging nations, dans : G . A . A L M O N D ,
James S. C O L E M A N (ed.), The politics of the developing areas, Princeton (N.J.), P U P , 1960.
L . W . P Y E (ed.), Communications and political development, Princeton (N.J.), P U P , 1963.
J. L A P A L O M B A R A (ed.), Bureaucracy and political development, Princeton (N.J.), P U P , 1963;
dans l'introduction ce volume, La Palombara critique la prdominance occidentale de la
thorie du dveloppement politique. R . E . W A R D , D . A . R U S T O W (ed.), Political modernization in Japan and Turkey, Princeton (N.J.), P U P , 1965. L . W . P Y E , S. V E R B A (ed.), Political
culture and political development, Princeton (N.J.), P U P , 1965. J. L A P A L O M B A R A , M . W E I N E R
(ed.), Political parties and political development, Princeton (N.J.), P U P , 1969. C A L M O N D ,
G . B . P O W E L L , Comparative politics..., op. cit.

414

Cration d'tats et formation de nations en Amrique latine

de cette tendance1. N o u s nous contenterons d'une rapide synthse fonde


sur les travaux les plus solides et les plus rcents.
D a n s cette optique, le sous-dveloppement n'est qu'une tape sur la voie,
souvent longue, d u dveloppement. Cette voie m n e la socit de l'abondance
qui se caractrise par la satisfaction des besoins les plus urgents de tous,
une socit dans laquelle les conservateurs d'aujourd'hui verraient une grave
menace pour les valeurs sociales traditionnelles, u n tat-providence .
Ds lors une seule voie s'ouvrait aux tenants d u dveloppementalisme :
dterminer une srie d'tapes et mobiliser les moyens politiques propres
faire progresser le pays dans la direction voulue. D e quelles politiques
s'agit-il?
Le drame de l'Amrique latine, selon les tenants de cette thorie, est
que son dveloppement, ds les premiers temps de l're coloniale, a toujours
t orient vers l'extrieur, d u fait que son conomie reposait sur l'exportation de matires premires. N o n seulement cela empchait la modernisation, mais il tait invitable que les centres de dcision conomiques soient
extrieurs au pays. Il tait impossible dans ces conditions, toujours selon
ces thories, q u ' u n vritable tat national prenne forme.
C'est donc tout fait logiquement que les tenants de la modernisation
ont prconis des mouvements antifodaux et parfois anti-imprialistes. L e
m o y e n le plus sr de moderniser u n pays, assuraient-ils, est de l'industrialiser
en substituant des produits nationaux aux produits imports c'est-dire en dveloppant l'industrie de faon fabriquer les biens de consommation
au lieu de les importer optique totalement diffrente, qui encouragerait la
croissance intrieure. O n tenait pour acquis que l'dification d'une industrie
nationale acclrerait la croissance conomique, assurerait des emplois aux
populations marginales que le caractre primitif et inhumain des structures
agraires incitait quitter en nombre de plus en plus grand les rgions rurales
et, enfin, permettrait des groupes nationaux de se saisir des leviers de c o m mande.
D e ce processus devait natre une bourgeoisie nationale qui serait devenue
l'agent dynamique de l'industrialisation. Cette bourgeoisie nationale devait,
en donnant au pays son assise matrielle, accder au rang d'lite gouvernante et remplir son rle historique : elle s'allierait aux secteurs les plus
modernes des classes moyennes et d u proltariat.
Intgr dans des partis caractriss par la fusion des classes, ce groupe
devait s'emparer des rnes d u pouvoir politique dtenu jusque-l par les
classes gouvernantes traditionnelles. L'accession au vritable pouvoir politique de ce groupe htrogne de partisans d u dveloppement devait hter

1.

R . N . A D A M S , Social change in Latin America today : its implications for United States policy,
N e w York, 1960; A . B O E C K E , Economies and economic policy of dual societies, N e w York,
1953; F . B O U R R I C A U D , Poder y sociedad en el Per contemporneo, Buenos Aires, 1967;
G . G E R M A N I , Poltica y sociedad en una poca en transicin, Buenos Aires, 1965; Jacques
L A M B E R T , OS dois brasis, Rio de Janeiro, 1958; S. M . LIPSET, Aldo SOLARI, lites en America
Latina, Buenos Aires, 1968. O n peut y ajouter certaines tudes de la C E P A L .

415

Jos A . Silva Michelena

la dmocratisation d u pays. L a redistribution des revenus devait tre ralise


grce des programmes de rforme agraire, u n dveloppement radical
de l'ducation et une participation politique accrue. Cette volution devait
renforcer le sentiment d'autonomie qui, joint aux modifications structurales prcites, allait se cristalliser dans la formation d ' u n vritable tat
national. U n e fois ce stade atteint, la lutte en faveur d'une amlioration
des termes de l'change international se trouverait facilite. Il deviendrait
alors possible de dnoncer les traits commerciaux dsavantageux passs
avec d'autres pays et de substituer des capitaux intrieurs aux prts internationaux et aux investissements trangers qu'il avait bien fallu accepter,
au dbut, c o m m e seul m o y e n possible de se procurer les capitaux ncessaires
au lancement d u programme national de croissance et de dveloppement
interne.

U n point de vue historique : la voie du sous-dveloppement


Il est vident, m m e pour le profane, que l'volution de la situation en Amrique
latine au cours des vingt dernires annes est l'oppos de ce qu'elle aurait
d tre selon la thorie que nous venons d'exposer. Loin d'avoir atteint le
stade du dcollage , l'Amrique latine semble avoir sombr plus avant
dans la crise. Les manifestations de cette crise sont multiples : forte reconcentration d u pouvoir entre les mains d'lites militaires rpressives, augmentation
des populations marginales dans les villes, dnationalisation de l'conomie,
extrme concentration de la croissance en termes d'emplois et de revenus1
et diminution progressive d u taux de croissance d u revenu par habitant dans
l'ensemble de l'Amrique latine2. C o m m e n t expliquer que le dcollage prvu
ne se soit jamais produit? O est la faille dans la thorie de la modernisation
(ou d u dveloppement)? L a meilleure faon de rpondre ces questions
est de considrer le processus historique qui est l'origine d u sous-dveloppement de l'Amrique latine.
L'POQUE

COLONIALE

La dcouverte de ce q u ' o n appelle aujourd'hui l'Amrique latine se situe


l'poque o les grandes puissances conomiques europennes essaimaient
dans le m o n d e entier la recherche de nouvelles routes commerciales, de
nouveaux dbouchs et de nouvelles sources de matires premires. A cette
poque, l'Espagne et le Portugal possdaient u n embryon d'industrie et faisaient u n peu de commerce avec d'autres pays d'Europe, dont certains taient
sous la domination de l'Espagne. L a longue croisade intrieure qui aboutit
la reconqute de l'Espagne sur les Maures, et l'extension de son empire,
1.
2.

Voir : Pedro V U S K O V I C , Observaciones para el debate Latinoamericano. Concentracin


y marginalizacin en el desarollo Latinoamericano , Santiago, 1969. Multigraphi.
Voir : C E P A L , Estudio econmico de America Latina, E / C N - 1 2 / 6 9 6 , E / C N - 1 2 / 9 6 7 et
E/cN-12/825/Rev. I.

416

Cration d'tats et formation de nations en Amrique latine

obligrent la mtropole trouver des mtaux prcieux pour faire face aux
normes dpenses entranes par cette reconqute. L'afflux d'or et d'argent
en provenance d'Amrique provoqua bientt en Espagne u n processus d'inflation qui, s'ajoutant la concurrence croissante d u mercantilisme industriel
hollandais, franais et britannique, empcha le dveloppement des industries
espagnoles naissantes.
L'Angleterre, par exemple, laissa u n nombre important de ses ressortissants migrer dans ses colonies n o n seulement pour s'assurer u n apport de
matires premires mais aussi pour largir ses marchs extrieurs. O r ces
marchs ne pouvaient tre maintenus et largis q u ' condition de laisser
aux colons une certaine latitude quant la mise en valeur des terres qu'ils
occupaient. Leur pouvoir d'achat tait de toute vidence fonction de leur
propre croissance conomique. L'ingalit des niveaux de dveloppement
atteints par les diffrentes colonies d'Amrique ne saurait toutefois s'expliquer
par leur seule origine ethnique; si tel tait le-cas, la partie mridionale de
l'Amrique d u Nord, l'Inde et les autres colonies britanniques auraient d
normalement atteindre u n niveau de dveloppement analogue celui de la
Nouvelle-Angleterre. Le fait que cette dernire ait atteint u n niveau de dveloppement sensiblement plus lev que le sud de l'Amrique du Nord, le Mexique,
la Nouvelle-Grenade, le Prou et les autres colonies espagnoles d'Amrique,
tient aussi au fait qu'il n'existait peu prs pas de main-d'uvre organise
dans cette rgion et que par consquent la mise en valeur des terres disponibles
a t assure par les immigrants eux-mmes, dans des conditions de relative
libert et moyennant une rmunration comparativement leve1.
A u contraire, l'conomie des colonies portugaises et espagnoles tait
organise selon u n schma extrmement rigide. Les colonies reprsentaient
pour leurs mtropoles respectives une source de richesses en tant que producteurs d'or, d'argent et, plus tard, de matires premires et n o n pas en tant que
marchs potentiels. Il existait en outre au dpart, notamment dans les zones
riches en mines d'argent et d'or (Mexique et Prou) une main-d'uvre importante et organise qui fut rduite l'esclavage o u au servage. L a seule possibilit de croissance rsidait donc dans l'exportation des produits qui, en vertu
de la division internationale d u travail, relevaient de l'conomie coloniale.
L a production pour l'exportation devint ainsi la principale source d'excdents.
L a majeure partie de ces excdents tait achemine vers la mtropole; le
restant, lorsqu'il ne donnait pas lieu une consommation ostentatoire, tait
rinvesti dans des activits lies l'conomie d'exportation, pour la seule
raison que celles-ci taient les plus rentables. C'est ainsi que se constitua
une structure conomique de monoproduction et de mono-exportation2.
L a politique coloniale de l'Espagne visait empcher toute prise de
conscience nationale dans ses territoires d'outre-mer. Les moyens utiliss
pour les maintenir en tat de dpendance taient multiples : l'Espagne a,
1.
2.

Andr G U N D E R F R A N K , Hacia una teoria histrica del subdesarrollo capitalista en Asia,


Africa y Amrica Latina , Conferencia dictada en la V o Reunin de Facultades y Escuelas
de Economa de Amrica Latina, Maracaibo (Venezuela), nov. 1969. Multigraphi.
Ray M A U R O M A R I N I , Subdesarrollo y revolucin, p. 7, Mxico, Siglo X X I , S.A., 1969.

417

Jos A . Silva Michelena

par exemple, constitu des centres, tels que Mexico, la Nouvelle-Grenade,.


L i m a et, plus tard, Rio de la Plata, pour servir d'intermdiaires entre les
colonies et la mtropole. Elle s'assurait ainsi la fois u n monopole commercial
et le contrle politique effectif des colonies.
Afin que les colonies restent la fois distinctes des centres auxquels tait
confi l'exercice d u pouvoir et sous la dpendance de ces centres, le gouvernement de la mtropole accordait des privilges commerciaux exclusifs des
Espagnols envoys d'Europe. Cette politique visait en m m e temps assurer
l'Espagne une marge de profits aussi importante que possible. L'autre
mthode systmatiquement employe pour parer toute possibilit de structuration politique indpendante dans les colonies consistait rserver tous les
postes politiques importants des Espagnols. Ces derniers parvinrent effectivement empcher pendant trs longtemps les criollos de se constituer librement en groupements locaux et de dterminer leur propre sort. Bien que ceux-ci
fussent d'origine espagnole et apparemment fonds tirer profit de leur
activit conomique et dterminer leur sort politique, ils furent confins
dans des activits purement agricoles m m e s'il s'agissait de vastes plantations et des postes politiques de second plan dans les villes.
Bien que ces considrations valent pour toute l'Amrique latine, il est
vident que, ds l'poque coloniale, des diffrences marques sont apparues
selon le m o m e n t o s'est produite la principale pousse colonisatrice. O r ce
m o m e n t varie selon les types de ressources naturelles et humaines disponibles.
Les colonies o il existait de riches gisements d'or et d'argent et une maind'uvre abondante furent les premires se dvelopper. Elles devinrent le
centre politique de la colonisation. Plus tard, les Espagnols se proccuprent
d'largir leur empire colonial en dveloppant l'exploitation de produits tropicaux exotiques , fondant ainsi l'conomie de plantation. Le Mexique,
le Prou, la Bolivie et, u n degr moindre, la Colombie, appartiennent la
premire catgorie, la seconde comprenant le reste de l'Amrique hispanique.
Certains soutiennent que le m o d e de production tabli par la politique
espagnole en Amrique latine tait de caractre fodal. Cette erreur provient
de ce q u ' o n veut appliquer la ralit latino-amricaine u n concept destin
dcrire une situation europenne. Tout d'abord, au m o m e n t de la dcouverte
de l'Amrique, l'Espagne avait atteint u n stade q u ' o n pourrait plutt dcrire
c o m m e u n capitalisme mercantile etfinancier,m m e si les anciennes structures
fodales n'avaient pas entirement disparu. D'autre part, on sait que le fodalisme espagnol tait trs diffrent d u fodalisme classique tel qu'il a p u se
manifester en France. E n outre, l'exprience acquise directement par les
Espagnols dans la colonisation du sud de l'Espagne permettait de concevoir
u n genre nouveau d'tablissement pour l'Amrique espagnole1 .
Le fait que l'Espagne traversait une priode de transition, le dynamisme
novateur des colonisateurs, et la diversit des ressources et des structures
culturelles et sociales qu'ils ont trouves en Amrique latine ont abouti la
1.

Orlando F A L S B O R D A , La subversin en Colombia : el cambio social en la historia, primera


edicin, p. 63, Bogot, Tercer M u n d o , 1967.

418

Cration d'tats et formation de nations en Amrique latine

formation d ' u n nouveau m o d e htrogne de production au sein duquel


diffrents rapports de production coexistaient. Ils se caractrisaient tous
cependant par la surexploitation de la main-d'uvre.
C e m o d e htrogne de production en Amrique latine visait davantage
satisfaire les besoins de la mtropole qu' favoriser le dveloppement interne
de la colonie, et il a entran la formation d'une structure spcifique de classe
et la dispersion des centres de population.
L a structure hirarchique des classes a t modele n o n seulement par la
place que chaque groupe occupait dans le systme de production, mais aussi
par des critres ethniques. Ainsi les Espagnols, qui taient au s o m m e t de la
pyramide, se sont rserv les activits d'importation et d'exportation et les
postes politiques les plus levs, tandis que les criollos, qui taient des Blancs
d'ascendance espagnole directe, s'occupaient des mines, de l'agriculture
et de l'levage. Les Blancs marginaux {blancos de orilla), qui venaient de
la priphrie de l'empire espagnol o u dont les origines n'taient pas d'une
blancheur immacule, se consacraient gnralement au petit commerce et
l'artisanat. Il y avait ensuite les pardos, o u mtis, qui travaillaient dans les
haciendas titre de travailleurs libres mais rgis par des systmes diffrents. Certains pouvaient tenir de petites boutiques alors que d'autres une
minorit taient esclaves. Puis venaient les Indiens, soumis au rgime
de la mita (travail obligatoire), qui taient engags c o m m e ouvriers agricoles
ou c o m m e esclaves. Enfin, il existait u n groupe important de Noirs, tous esclaves. L a rigidit sociale de cette structure variait selon le rang attribu la
colonie dans le systme politico-administratif impos par l'Espagne, rang
qui dpendait de la richesse des territoires. Par exemple, dans les territoires
les plus riches (Mexique, Nouvelle-Grenade, Prou), les principaux centres
de pouvoirs (les vice-royauts) ont t crs et une socit de structure rigide
s'est constitue.
C o m m e tout le systme tait plutt tourn vers l'extrieur, aucun centre
interne vritable ne s'est constitu. O n s'est trouv en prsence d ' u n systme
de rgions isoles qui avaient davantage de contacts avec la mtropole qu'avec
les autres rgions de la colonie. A cause de ce systme, la population de la
colonie a t beaucoup plus lente prendre conscience de son identit. Toutefois, vers le dbut d u xixe sicle, le systme colonial a t affaibli par plusieurs
facteurs. A l'intrieur, il s'est peu peu dsagrg sous l'effet des conflits
croissants entre les marchands espagnols et les propritaires terriens criollos,
qui manuvraient les uns et les autres pour obtenir une plus grande part
des profits, et cause des aspirations croissantes des pardos et des rvoltes
frquentes des Indiens et des esclaves. C e climat de tension a rendu les classes
dominantes de criollos sensibles aux ides rvolutionnaires rpandues auparavant par le mouvement pour l'indpendance aux tats-Unis et par la Rvolution franaise. A l'extrieur, la matrise espagnole des colonies s'est peu
peu relche devant la piraterie et la contrebande des Anglais et des Hollandais. Les Espagnols ont reu le coup de grce lorsqu'ils ont perdu le contrle
de leur propre pays, occup par les troupes de Napolon.
Les criollos qui taient en conflit latent, et parfois m m e ouvert, avec

419

Jos A . Silva Michelena

les Espagnols, ont saisi cette occasion pour se librer. L a guerre de libration
s'est bien entendu droule diversement selon les particularits des diffrentes
colonies, mais celles-ci avaient une caractristique c o m m u n e ; en effet, si
pour les criollos l'ennemi tait manifestement l'Espagnol, ce n'tait pas
tellement le cas pour les autres secteurs de la population {pardos, Indiens et
esclaves), qui voulaient plutt se librer de l'injuste systme d'exploitation
auquel ils taient soumis. Cette diversit des intrts en prsence a dtermin
le cours des vnements.
D ' u n e manire gnrale, l'indpendance politique donnait aux anciennes
colonies d'Amrique latine la possibilit de se transformer en centres autonomes parce que la voie vers u n dveloppement autochtone d u capitalisme
tait enfin ouverte. Mais on ne s'est jamais engag dans cette voie parce que
les criollos ont conserv les structures conomiques et sociales d u pass et ont
facilit l'tablissement d'une forme nouvelle de dpendance, cette fois
l'gard de l'empire britannique en expansion.
FORMATION D U SENTIMENT NATIONAL

A la fin d u x v m e sicle, les produits industriels britanniques, principalement


les textiles, avaient dj conquis une grande partie des marchs de l'Amrique
espagnole et ds 1815, les marchs latino-amricains taient saturs par ces
produits1. Aussi bien pendant la guerre d'indpendance que par la suite,
les criollos se sont surtout efforcs de maintenir les liens entre leur conomie
et le march capitaliste mondial, en exploitant et en exportant les produits
primaires qui constituaient la principale source de revenus pour assurer l'indispensable dveloppement conomique. Cependant, le commerce avec l'Angleterre a eu des effets diffrents selon la nature des matires premires et l'ampleur des marchs locaux. L'effet a t le plus important l o le climat se
prtait la production des denres les plus ncessaires aux industries et aux
consommateurs britanniques, et o se trouvaient rciproquement les plus
grands dbouchs pour les produits britanniques. Il s'agissait donc en premier
lieu des pays riverains de l'Atlantique et de ceux de la partie sud de l'Amrique
latine.
Ailleurs, dans les rgions de production minire, c o m m e le Mexique et le
Prou, ou dans celles o le march potentiel tait trs rduit Amrique
centrale, Antilles et Venezuela la situation a favoris l'tablissement d'une
conomie tourne presque entirement vers l'extrieur. Ces conomies
sont demeures des enclaves pendant tout le xrxe sicle2.
D a n s les pays du premier type, u n certain march intrieur s'est constitu
et des investissements trangers ont t faits dans les secteurs des services,
de l'nergie et des transports. Ces investissements ont m m e stimul la naissance d'industries locales, crant ainsi des conditions propres favoriser
1.
2.

Tulio H A L P E R I N D O N G H I , Historia contempornea de America Latina, p. 147-155, Madrid,


Alianze Editorial, 1969.
Fernando Henrique C A R D O S O , Enso F A L E T T O , Dependencia y desarrollo en Amrica_ Latina,
eh. in, Mexico, Siglo X X I , 1969.

420

Cration d'tats et formation de nations en Amrique latine

l'intgration nationale. A u contraire, dans les conomies d'enclave, le m o d e


de dpendance par rapport au march mondial a n o n seulement empch
le commerce tranger de stimuler beaucoup le dveloppement intrieui,
mais a fait obstacle la formation rapide d'un march national.
C'est devenu un lieu c o m m u n de dire que les institutions politiques occidentales ne sont pas le rsultat du hasard. Elles ont t constitues pour rpondre la ncessit d'administrer, de guider et de faciliter le dveloppement
des nouveaux rapports capitalistes de production et de distribution qui se
sont instaurs dans toute l'Europe. Ainsi, le dveloppement de l'industrie
a cr non seulement u n nouveau m o d e de travail, le travail libre , mais
aussi u n nouveau m o d e d'organisation de la production, une hirarchie.
C e systme s'est impos en dfinitive la socit par l'intermdiaire de la
bureaucratie d'tat. Avec la consolidation des marchs, les frontires nationales ont t dfinies et la concurrence qui s'est engage pour conqurir le
march mondial a favoris le dveloppement conomique et politique des
nations1.
E n Amrique latine, la formation de l'tat a suivi un processus diffrent.
Le mcanisme conomique de base dcoule d u rapport entre les exportations
et les importations; par consquent, toute la socit est oriente de l'extrieur.
L'tat et la bureaucratie n'apparaissent pas c o m m e des instruments ncessaires
pour amliorer une position nationale sur le march mondial; au contraire,
c'est le march mondial, par l'intermdiaire des puissances dominantes,
qui impose les conditions d'existence d u pays; par consquent, aucune classe
l'intrieur d u pays n'est m m e de considrer la nation c o m m e une finalit
ou d'assimiler le dveloppement conomique la raison d'tat.
E n outre, la structure urbaine nucleiforme qui a t mise en place
l'poque coloniale et qui s'appuyait sur un arrire-pays de plantations (haciendas) a entran l'apparition de caudillos rgionaux concurrents qui n'ont cess,
tout au long d u xixe sicle, de lutter pour s'emparer d u pouvoir central. E n
gnral, les pays qui ont atteint un niveau comparativement lev de dveloppement l'poque coloniale et pendant les premires annes de l'indpendance
sont ceux qui taient parvenus les premiers l'intgration nationale des marchs
et la concentration des pouvoirs aux mains d ' u n caudillo centralisateur.
A ce stade, trois classes dominantes se sont constitues : les latifundistas
(propritaires de grands domaines), les importateurs et leurs administrateurs,
et les gnraux-latifundistas. Ces classes avaient des pouvoirs considrables
sur le plan local, mais elles entraient toujours dans un systme de dpendance
dtermin par des dcisions sur lesquelles elles n'avaient aucune prise. L'arriration des forces de production rendait l'organisation des masses presque
impossible. Les masses servaient tantt de soldats tantt de travailleurs semilibres. Les classes infrieures taient donc soumises une double domination,
la fois intrieure et extrieure, et elles ne tiraient aucun profit de leur propre
travail.
1.

H . M A R C U S E , Sobre M a x Weber , E C O , Revista de la cultura de Occidente, juin 1968,


p. 202-235.

421

Jos A . Silva Michelena

A u cours d u XIX e sicle, dans presque tous les pays d'Amrique latine,
la scularisation progressive de la socit ou plutt le dclin progressif de
l'emprise de l'glise sur la socit a marqu un des conflits les plus c o m m u n s ,
qui s'est gnralement ajout au problme de la concentration d u pouvoir.
C'est peut-tre au Mexique que ces conflits o u ces crises se sont manifests
avec le plus d'acuit1.
L'histoire de la plupart des pays d'Amrique latine au xrxe sicle montre
surtout c o m m e n t la formation nationale a t entrave. Les squelles de la
priode coloniale et les nouveaux rapports de dpendance l'gard de la
Grande-Bretagne ont entran la destruction d'une partie de l'artisanat
et des industries locales et empch la constitution d'une classe nationale
capable de se donner l'autonomie conomique pour objectif.
STADE D U NOCOLONIALISME

A u xx e sicle, les tats-Unis se sont rapidement imposs c o m m e la puissance


conomique dominante. E n peu de temps, les entreprises de ce pays ont conquis
une place prpondrante sur les marchs latino-amricains. Des ressortissants
des tats-Unis ont aussi investi directement des capitaux dans des entreprises
lies la production primaire : sucre Cuba, Saint-Domingue et Porto Rico;
bananes en Amrique centrale; ptrole au Venezuela; cuivre au Chili; etc.
U n transfert de connaissances techniques a dbut entre les entreprises des
tats-Unis et les industries naissantes d'Amrique latine. L a crise des annes
trente a frapp durement la plupart des conomies d'Amrique latine, l'exception de celle du Venezuela. Elle a renforc l'ide que l'Amrique latine devrait
constituer sa propre industrie, en fabriquant des produits destins remplacer
ceux qu'elle importait.
L'industrialisation a t plus rapide dans les pays tels que l'Argentine
et le Chili, qui taient dj relativement avancs sur le plan conomique et
qui avaient rsolu plus tt le problme de la concentration d u pouvoir. D a n s
ces pays, l'industrialisation s'est faite en trois stades : d'abord, l'industrie
a progress rapidement parce qu'il existait dj u n march pour les biens de
consommation, que la technologie employe tait assez simple et que les
besoins de capitaux taient restreints. U n e classe nouvelle d'industriels locaux
a donc commenc se former, ce qui, en stimulant la consommation, a incit les
masses aspirer la participation et l'intgration. D e s gouvernements
populistes c o m m e ceux de Getulio Vargas, au Brsil, et de Pern, en Argentine, ont canalis politiquement ces aspirations. Mais ce dveloppement avait des
limites qui n'ont pas tard apparatre : a) la bourgeoisie nationale
n'tait pas en mesure de s'attaquer aux deuxime et troisime stades de l'industrialisation (c'est--dire la production des biens intermdiaires et des biens
d'quipement); b) il s'est produit une nouvelle concentration des activits
conomiques.
1.

O n trouvera une bonne description de cette priode dans : Alonso A G W L A R M O N T E V E R D E ,


Dialctica de la economa mexicana, chapitres v et vu.

422

Cration d'tats et formation de nations en Amrique latine

Contrairement ce qui s'tait pass au premier stade, la production des


biens intermdiaires ou des biens d'quipement se situait u n niveau technologique lev et exigeait d'importants investissements de capitaux. C o m m e les
industriels locaux ne pouvaient remplir ni l'une ni l'autre de ces conditions,
l'industrie est passe peu peu aux mains d'trangers, par suite de la progression des entreprises amricaines et des socits multinationales trangres.
E n outre, la nature m m e de la technologie en cause a entran plusieurs
distorsions structurales : tout d'abord, cette technologie avance produisait
des articles diversifis et volus, ce qui limitait les dbouchs au secteur le
plus riche de la population, reprsentant de 10 30 % environ des habitants.
Puisque le m o d e de consommation de ce march avanc mais limit exigeait
une production diversifie, les usines ont rarement atteint u n volume de
production suffisant pour pouvoir raliser des conomies d'chelle. Les prix
taient donc trs levs, puisque les industries n'utilisaient gnralement que
la moiti de leur capacit de production. E n d'autres termes, les prcieux
moyens de production n'taient pas pleinement utiliss; o n peut m m e dire
plus crment qu'ils taient gaspills. E n outre, c o m m e une industrie qui vise
rpondre aux besoins d ' u n march de ce genre est trs dynamique, par
suite de l'importation incessante d'innovations, les entrepreneurs sont obligs
d'amliorer leurs usines avant m m e que celles-ci aient atteint leur rgime
normal (c'est--dire qu'elles travaillent plein temps) et le gaspillage devient
permanent. Enfin, c o m m e la technologie utilise permet d'conomiser de la
main-d'uvre, o n se heurte peu peu des difficults structurales de chmage.
E n raison de tous ces facteurs exigut d u march, prix levs, gaspillage
des capacits de production et conomies de main-d'uvre une proportion considrable et croissante de la population est rejete en marge et forme
ainsi une masse urbaine potentiellement explosive.
E n raison de l'importance de ce problme, nous examinerons de plus
prs c o m m e n t la technologie contribue renforcer la dpendance. Supposons
un instant que la bourgeoisie soit culturellement et politiquement capable
d'entreprendre la deuxime phase de l'opration de remplacement des importations, savoir l'industrialisation, de manire autonome. Quelles seraient
ses chances de succs? A l'heure actuelle, les possibilits de produire l'intrieur de l'Amrique latine la technologie ncessaire pour crer de grands
complexes industriels sont faibles, sinon nulles. Avec les formes actuelles
d'organisation politique, il faudrait donc invitablement adopter les mthodes
de production et les modes d'organisation et de direction imposs par ceux
qui dtiennent la technologie. L a bourgeoisie demeurerait donc soumise
aux intrts trangers.
Tout en reconnaissant les risques que prsente l'adoption de la technologie cre dans les pays avancs, u n certain nombre de thoriciens estiment
qu'elle offre aussi de grands avantages. Cependant, l'conomiste brsilien
Celso Furtado a dmontr rcemment que cette conception tait fausse1.
1.

Celso F U R T A D O , Subdesenvolvimento e Estagnao na America Latina, chapitre n , Rio de


Janeiro, Civilizao Brasileira, 1968.

423

Jos A . Silva Michelena

Les industriels latino-amricains ( supposer qu'ils aient accumul les capitaux voulus et qu'ils aient les dispositions culturelles requises) peuvent choisir
dans une g a m m e tendue de techniques existantes, de sorte qu'ils ne sont pas
obligs de faire des investissements pour en laborer eux-mmes. Mais dans
quelle mesure cela est-il u n avantage rel au regard des besoins de la socit?
L a technologie des pays avancs a essentiellement pour but d'conomiser
la fois de la main-d'uvre et des matires premires or ce sont peut-tre
les seules ressources dont les pays sous-dvelopps disposent en abondance.
Ainsi, l'adoption de la technologie tend seulement aggraver le chmage
structural dans les classes sociales pour lesquelles il constitue le problme
le plus grave, et diminuer l'effet global des nouveaux investissements sur
l'conomie nationale. E n outre, adopter une technologie trangre conduit
presque invitablement dpendre des groupes trangers qui la produisent,
ce qui entrane en dfinitive la dnationalisation de l'conomie.
Mais l'adoption d'une technologie trangre a d'autres consquences
encore pour les socits sous-dveloppes. A r m a n d o Crdoba, par exemple,
souligne qu'une technologie trangre impose des modes de consommation
trangers, ce qui freine le dveloppement des forces nationales de production.
M a r x avait dj fait observer que : la production ne fournit pas seulement
au besoin une matire, elle fournit aussi la matire u n besoin... L a consommation est stimule par l'objet, le besoin qu'elle en prouve, la sensation
qu'elle en a... L a production ne cre donc pas seulement u n objet pour le
sujet, mais aussi u n sujet pour l'objet1.
D e manire rciproque et dynamique, les deux processus renforcent donc
l'tat de dpendance d u pays priphrique par rapport au pays technologiquement et conomiquement dominant.
E n outre, c'est en fonction de modles et de normes trangers que sont
considres, l'intrieur d u pays dpendant, les bases locales de la science
et de la technologie et, en gnral, de la culture qui dcoule de l'volution
du processus de production. Cela a pour effet n o n seulement de renforcer le
recours la technologie trangre mais aussi de rduire peu peu la possibilit
d'tablir u n mcanisme autonome produisant des innovations technologiques
qui permettraient de mettre en place u n appareil technique autochtone de
production. E n outre, c o m m e les gains de productivit, et par consquent
l'accroissement d u revenu personnel des travailleurs, sont lis aux progrs
techniques raliss dans d'autres pays, les travailleurs ont tendance considrer
que le lien de dpendance est ncessaire l'amlioration de leur condition
personnelle. Cette ide est gnralement renforce par la culture trangre
qui est rpandue par les moyens de grande information. Ainsi, les effets d'une
technologie trangre et alinante se propagent par le processus de production
et atteignent les classes sociales, la culture et la socit2.
Il apparat donc que le rapport de dpendance est une forme particulire

1.

Cit par Hctor SILVA M I C H E L E N A , Neocolonialismo y universidad, p. 14, manuscrit non publi.

2.

Hctor SILVA M I C H E L E N A , op. cit., p. 15-47.

424

Cration d'tats et formation de nations en Amrique latine

des rapports entre les centres d u capitalisme avanc dominant et les conomies
capitalistes de la priphrie qui en dpendent.
C e processus gnral a pris des formes diffrentes selon les pays. Il est
plus avanc dans les pays qui, au XIX e sicle, ont p u profiter d'une intgration
nationale rapide sur le plan conomique et politique. C'est le cas notamment
de l'Argentine, d u Brsil, d u Chili et d u Mexique. D a n s d'autres pays tels
que le Venezuela, la Colombie et le Prou, le processus est en cours. Ailleurs,
il ne fait que commencer.
N o u s venons d'analyser le rapport de dpendance d u point de vue des pays
dpendants. Il faut aussi, bien entendu, le considrer dans le cadre des relations
entre les puissances mondiales dominantes. Ces relations ont volu depuis
lafinde la deuxime guerre mondiale. Furbado a donn une excellente description de la dissolution, aprs cette guerre, de l'alliance entre les tats-Unis
et l'Union sovitique, et de l'apparition de la rivalit entre les grandes puissances qui a exerc une influence prpondrante sur la politique mondiale
pendant de nombreuses annes1.
Plus rcemment, la structure bipolaire de la politique mondiale s'est
transforme en une structure multipolaire plus complexe du fait d u renforcement de la Chine, de l'autonomie croissante de l'Europe et de la cration
de nouveaux tats indpendants en Asie et en Afrique. D a n s ce m o n d e multipolaire, les tats-Unis et l'Union sovitique ont eu tendance d'une part
accepter en pratique une sorte de coexistence et viter toute confrontation
directe, et de l'autre s'efforcer de consolider leur position dans leurs principales sphres d'influence respectives.
D a n s le contexte de cette situation mouvante, la politique des tats-Unis
a entran l'exercice de pressions considrables sur l'volution, intrieure des
pays latino-amricains. E n fait, toute tude de cette volution doit tenir
compte de ces pressions extrieures. U n e analyse approfondie de la question
sortirait du cadre du prsent article, mais il convient de noter ce point lorsqu'on
entreprend de dlimiter les domaines qui devraient faire l'objet de recherches
l'avenir.

Secteurs prioritaires pour la recherche


L'analyse historique que nous venons d'esquisser dgage certaines hypothses
gnrales qui doivent tre prcises et vrifies par des recherches plus pousses.
L a premire de ces hypothses concerne la formation d u sous-dveloppement
en Amrique latine en tant que partie du processus unique d'expansion d u
capitalisme dans le m o n d e . Cependant, sous cette unit, apparaissent des
diversits qui sont dues la fois des diffrences de structure de motivations
et d'options politiques dans les pays dominants, et des caractristiques
1.

Celso F U R T A D O , op. cit., p. 21-40.

425

Jos A . Silva Michelena

rsultant des conditions conomiques, sociales et politiques propres aux diverses


socits dpendantes.
Le problme gnral qu'il s'agit d'expliquer n'est pas nouveau : c'est
celui du dveloppement ingal des diffrentes rgions du m o n d e . Il faut procder
une tude historique comparative de la formation d u sous-dveloppement
en Asie, en Afrique et en Amrique latine, pour laborer, si possible, une
thorie gnrale d u dveloppement ingal des socits humaines. N o u s avons
vu que la thorie de la modernisation est insuffisante la fois c o m m e explication
et c o m m e base d'une politique destine remdier au sous-dveloppement1.
Pour nous en tenir la politique mondiale contemporaine, il est vident
que le destin de toute socit sous-dveloppe dpend beaucoup des vnements
mondiaux et des tendances conomiques et politiques des pays dominants.
L'tude des consquences qu'implique pour les socits sous-dveloppes la
politique intrieure et extrieure des pays dominants est u n autre domaine
prioritaire de recherche. Pour tre utiles, c'est--dire pour dlimiter, du point
de vue des socits sous-dveloppes, le cadre dans lequel se droulent les
processus d'dification nationale et de dveloppement, ces tudes devront
examiner en dtail les politiques rgionales des pays qui exercent une hgmonie mondiale. Par exemple, il ne suffit pas d'tudier la politique des tatsUnis l'gard de l'Amrique latine. Cette politique doit tre considre dans
ses rapports avec la politique applique par les tats-Unis dans d'autres
rgions sous-dveloppes du m o n d e . Il faut ensuite rapprocher ces deux politiques des rapports que les tats-Unis entretiennent avec l'Union sovitique
et les autres super-puissances.
Il convient enfin de donner u n rang de priorit lev l'tude dtaille
des socits nationales. S'il est vrai que ce qui se passe dans les pays qui
dominent le m o n d e dtermine dans une grande mesure le cours des vnements
dans tous les autres pays, il est vrai aussi que, dans chaque cas particulier, le
rsultat dpend davantage encore des conditions propres chaque situation
intrieure. Car la dpendance n'est pas un facteur externe mais un phnomne
qui agit sur la structure m m e de chaque pays sous-dvelopp. Il en est ainsi
parce que ces structures internes se sont constitues pendant des sicles marqus
par des relations de dpendance et les structures de ces socits sont gnralement adaptes ces situations. C'est le cas, par exemple, en Amrique latine,
des villes dont la fonction primaire tait celle de ports coloniaux et qui,
pour cette raison, sont longtemps restes isoles les unes des autres. Le systme
s'est dvelopp et il s'est tabli u n rseau de relations entre ces diffrents
centres, toujours sous l'impulsion principale d u commerce international.
Cependant, les systmes urbains sont devenus si complexes qu'tablir une
distinction entre fonctions primaires et fonctions secondaires devient
un exercice d'cole. Mais nous manquons d'tudes dtailles sur le processus
historique et sur la manire dont le systme fonctionne dans la situation plus
complexe qui existe aujourd'hui. Il en va de m m e , plus nettement encore,
1.

D'autres formules commencent tre proposes : Darcy RIBEIRO, The civilizatory. process,
et Andr G U N D E R F R A N K , op. cit.

426

Cration d'tats et formation de nations en Amrique latine

de diffrents secteurs de l'conomie c o m m e l'agriculture ainsi que des principaux


mcanismes et structures politiques. tudier les manifestations internes de la
dpendance dans u n pays sous-dvelopp, c'est par consquent tudier l'aptitude politique de ce pays rsoudre le problme fondamental des possibilits
qu'il peut avoir de progresser par ses propres moyens sur la voie d u dveloppement.
[Traduit de l'anglais]

Jos A. Silva Michelena est professeur au Centro


de Estudios del Desarrollo (CENDES)
de 'Universidad
Central de Venezuela Caracas et galement attach
au Center for International Studies du Massachusetts
Institute of Technology, o il a obtenu son doctorat
en science politique en 1968. Il est galement licenci
en sociologie et en anthropologie d'universits du Venezuela
et des tats-Unis d'Amrique. Parmi ses publications
on peut citer : Strategy for research o n social policy (en
collaboration avec F. Bonilla, 1967); Aspectos
tericos del subdesarroUo (en collaboration avec
A. Cordoba, 1967); T h e illusion of democracy in
dependent nations, 1971.

421

Najdan Pasic

La formation des nations


dans les Balkans et
chez les Slaves du Sud

Si l'Europe fut le berceau des nations, au sens moderne d u terme, les Balkans
sont la rgion d u continent o leur gestation a t la plus lente et la plus
laborieuse, et o elle s'est droule dans les conditions les plus compliques
q u ' o n puisse imaginer. Il est donc assez paradoxal que le processus historique
complexe d'dification nationale dans les Balkans qui n'est entr dans sa
phase finale qu'avec la seconde guerre mondiale n'ait pas fait l'objet de
recherches plus tendues et plus approfondies, tout au moins d u point de vue
de la sociologie et de la science politique contemporaines.
Depuis quelques annes, le phnomne national et ses divers aspects
retiennent l'attention des chercheurs et offrent des possibilits d'applications
fructueuses aux mthodes interdisciplinaires. L'intrt qu'ils suscitent est
comprhensible, tant donn la place que tiennent les nations et les relations
entre les peuples dans l'volution du m o n d e actuel. L'tude moderne de ces
problmes, laquelle Karl Deutsch a notamment ouvert la voie dans son
ouvrage intitul Nationalisme et communication sociale, s'est pour l'essentiel
oriente dans deux directions : vers certains exemples de nations qui se sont
formes dans des Etats multinationaux d'Europe et d'autres parties d u m o n d e
et vers les problmes poss par les nations et le nationalisme dans les nouveaux
tats qui se sont constitus en Asie et en Afrique lorsque les grands empires
coloniaux se sont effondrs. O n a justement fait observer que ces tudes ne
sont pas suffisamment axes sur la recherche de lois gnrales et c o m m u n e s
et que la connaissance des conditions et des facteurs qui ont prsid la
formation des nations europennes classiques n ' a pas encore t applique
l'tude des conditions nouvelles dans lesquelles s'difient les tats nouveaux [l]1. Il semble que l'extrme diversit des processus historiques et leur
loignement dans le temps aient dcourag les efforts de synthse. Les tudes
comparatives ne disposent pas encore des maillons qui permettraient de
relier l'histoire de la formation des nations europennes classiques, lors d u
passage d u fodalisme au capitalisme, la formation des nations nouvelles
qui caractrise notre poque. Peut-tre dcouvrira-t-on le maillon qui nous
m a n q u e dans l'exprience des nations balkaniques. E n d'autres termes, le
1.

Les chiffres entre crochets renvoient aux notes en fin d'article, p . 446.

428
Rev. int. Sc. soc,

vol. XXIII (1971), n 3

La formation des nations dans les Balkans et chez les Slaves du Sud

processus d'dification nationale, tel qu'il s'est droul dans les Balkans,
pourrait bien reprsenter une transition entre la manire dont les nations se
sont constitues en Europe au dbut des temps modernes et le processus
d'dification nationale en cours dans les pays en voie de dveloppement.
Cependant, en raison de la raret des tudes antrieures de science politique
et de sociologie, et de la comptence limite de l'auteur, le prsent article
sur la formation des nations balkaniques, en particulier chez les Slaves d u
Sud, ne peut avoir qu'une porte trs modeste, tant en profondeur que sur le
plan des mthodes modernes d'analyse scientifique.
Il nous a sembl qu'il importait essentiellement de dgager u n certain
nombre de facteurs qui, dans l'tat actuel de la recherche, revtent une importance particulire en matire d'dification nationale et d'tudier le rle de
ces facteurs dans la constitution des nations yougoslaves et dans l'volution
des relations entre les nationalits balkaniques en gnral. Il va sans dire
que ce genre de considrations vise plus stimuler la rflexion et ouvrir
la voie la discussion et l'tude de ces problmes qu' proposer des conclusions scientifiques.

Pas plus qu'ailleurs, la cration des tats et l'dification des nations n'ont
suivi dans les Balkans des voies identiques, ni m m e parallles. Mais la mise
en place de structures tatiques, surtout lors d u dclin de l'organisation
tribale primitive et du recul de la barbarie devant la civilisation, et l'institution
d'une autorit tatique plus o u moins stable sur u n territoire dtermin ont
contribu d'une manire tout fait exceptionnelle l'apparition d'une conscience nationale a u sein d'lments ethniques apparents, runis dans des
ensembles plus o u moins bien intgrs de peuples et de nations, ainsi q u '
l'absorption, par ces ensembles, d'lments ethniquement trangers[2].
Les tribus yougoslaves se sont installes dans la pninsule balkanique
au cours des V e , vie et v n e sicles de notre re et ont form leurs tats indpendants entre le v m e et le x m e sicles[3]. Sur le territoire de l'Empire byzantin,
on voit se constituer successivement o u paralllement u n certain nombre de
centres autour desquels s'difient des tats. U n grand nombre de petits tats,
s'tendant dans toutes sortes de directions, apparaissent, dclinent et rapparaissent. Ils s'assurent alternativement le pouvoir sur des territoires plus
tendus, habits par des populations encore organises selon u n m o d e de vie
tribal et n'ayant acquis ni conscience nationale ni caractres nationaux diffrencis. Sur toute la rgion, m m e aprs la constitution d'tats indpendants
englobant les colons slaves d u Sud, plane l'ombre de l'Empire byzantin qui
ne renona l'autorit suprme sur les Balkans qu'en s'effondrant dfinitivement et dont l'influence et la prsence sefirentlongtemps sentir dans la vie
politique, idologique et culturelle.
Les nombreux noyaux, la multitude de centres rivaux de caractre de
plus en plus tatique et le dveloppement de la conscience nationale qui en
dcoulait, l'incessante convoitise des tats environnants (plus anciens, plus
puissants et conomiquement plus dvelopps), l'existence de rgions relati-

429

Najdan Pasic

vement tendues o le pouvoir d'tat rprimait peu peu les formes d'organisation tribale, tous ces facteurs ont, au m o y e n ge, marqu de leur sceau
particulier la formation des rapports entre les nations balkaniques, en particulier chez les Slaves d u Sud. C'est ce qui a fait des Balkans une rgion clbre
par son pass,,loign et rcent, de frictions tribales et nationales continuelles
et d'instabilit politique. L a langue franaise a m m e cr partir d u m o t
Balkans le verbe balkaniser qui signifie, d'aprs le Supplment d u
Grand Larousse encyclopdique : Diviser en pays o u former u n Etat, afin
de profiter des divisions ainsi cres pour en diminuer la puissance .
C e sont ces noyaux de petits tats ns de l'association de tribus ethniquement apparentes et la dsintgration simultane de leurs structures conomiques
et sociales tribales, qui ont form l'ossature autour de laquelle se sont organiss au m o y e n ge les peuples slaves d u Sud qui devaient plus tard, au xixe
et au x x e sicle, constituer des nations modernes. Chacune des nations balkaniques d'aujourd'hui a suivi sa voie propre pour forger sa personnalit et
constituer un tat. Cette diversit explique, pour une grande part, les aspirations
nationales particulires de chacun de ces peuples et de chacune de ces natio is
et les relations qui se sont institues entre eux, et reprsente une constante
essentielle de leur histoire politique.
Les tribus slaves des Alpes orientales et les Slaves macdoniens de la
valle d u Vardar et des environs d u lac Prespan et d u lac d'Ohrid eurent,
aprs leur installation dans les Balkans, les plus grandes difficults crer
des tats indpendants, les conditions ne leur tant gure favorables. E n raison
de la proximit de grands et puissants tats l'Empire romain d'Occident
et les premiers tats fodaux germaniques voisins des Slovnes, l'Empire
byzantin proche des Macdoniens ces tribus eurent le plus grand m a l
s'riger en tats indpendants et constituer des entits nationales distinctes.
Les alliances tribales et la Carinthie indpendante des Slovnes, au vine sicle
et pendant la premire moiti d u IXe, puis l'Empire macdonien de Samuel,
au dbut d u XI e sicle, ne purent se maintenir bien longtemps. Par contre,
les Croates, les Serbes et les Bulgares constiturent au m o y e n ge des tats
fodaux dont l'existence fut dment reconnue sur le plan international.
L'tat de Croatie, qui dura d u IXe la fin d u XI e sicle, est l'origine
d'une solide tradition de particularisme tatique chez le peuple croate. A diverses
priodes, cet tat engloba n o n seulement la plus grande partie de la Dalmatis,
mais aussi la totalit de la Bosnie et d'autres secteurs de la pninsule balkanique. Lorsqu'elle perdit son indpendance en 1102, la Croatie s'associa avec
la Hongrie, mais son statut, reconnu par u n trait, tait celui d'une entit
tatique et juridique particulire.
Aprs s'tre assimils aux H u n s et aux Avars qui avaient soumis les
tribus slaves de la pninsule balkanique orientale, les Bulgares difirent au
dbut d u IXe sicle u n puissant tat capable d'infliger de lourdes dfaites
Byzance et de s'tendre sur une grande partie de la pninsule. Sous l'empereur
Simon, la Bulgarie russit englober n o n seulement la Macdoine et des
terres serbes, mais m m e certaines parties de la Bosnie.
U n tat serbe fort et indpendant se constitua vers la fin d u x n s sicle

430

La formation des nations dans les Balkans et chez les Slaves du Sud

et le dbut d u x m e , sous la dynastie Nemanjic. Il atteignit son apoge avec


l'empire de D u s a n qui, sous le titre officiel d'empire des Serbes, des Bulgares
et des Grecs, couvrait la majeure partie de la pninsule balkanique.
Les invasions turques d u xive sicle et la consolidation dfinitive de la
puissance austro-hongroise dans les rgions occidentales des Balkans et de
Venise, sur la cte adriatique, mirent fin l'indpendance des peuples slaves
d u Sud.
L'histoire des tats mdivaux des Balkans permet de mieux comprendre
la gense de la question nationale dans cette rgion, l'apparition d'une
conscience nationale et les aspirations nationales des divers peuples balkaniques.
Les rgions o l'veil national et les mlanges ethniques se produisirent tardivement devinrent les thtres d'une lutte d'influence entre les tats et les centres
nationaux qui s'taient constitus plus tt. L'occupation turque retarda la
cration et l'dification nationales. Jusqu' la fin d u xixe et au dbut d u
X X e sicle, elle eut pour effet de prserver des rgions dpourvues de perspectives nationales prcises. Les petits tats balkaniques librs de la domination
turque, la Serbie, la Bulgarie et la Grce, se dressrent les uns contre les
autres pour la possession de la Macdoine, p o m m e de discorde des Balkans .
L a rivalit entre la Serbie et la Croatie propos de la Bosnie prit des formes
quelque peu diffrentes.
C o m m e les grandes puissances, les tats balkaniques furent entrans
dans la lutte acharne pour la possession de l'hritage turc. E n l'occurrence,
toute rectification de frontire, toute annexion de territoire libr de la domination turque par l'un ou l'autre des tats balkaniques pouvait et ce fut
souvent le cas exercer une influence dcisive sur les perspectives nationales
des populations intresses. C'est ainsi que l'extension de l'tat serbe le
long d u cours mridional de la Morava, la fin d u xixe sicle, a contribu
donner leur caractre national des rgions qui, sur les plans ethnique et
linguistique, assuraient la transition entre la Serbie et la Bulgarie[4]. L'enseignement et la propagande organise furent d'importants instruments de conqute
nationale, auxquels les tats dj constitus, Serbie, Bulgarie et Grce, eurent
a b o n d a m m e n t recours.
Les conflits nationaux entre les Serbes, les Bulgares et les Grecs furent
particulirement aigus propos de la Macdoine[5]. Mais la cohsion interne
et la conscience nationale d u peuple macdonien taient dj suffisamment
mres pour qu'il triomphe en dfinitive de la volont d'hgmonie des trois
tats balkaniques[6]. Il n'atteignit cependant son but qu'avec la lutte de libration nationale, lors de la seconde guerre mondiale [7], alors que pendant les
trente-cinq annes qui s'taient coules entre le dpart des Turcs et la cration
de la nouvelle Rpublique federative socialiste de Yougoslavie, le peuple
macdonien avait une nouvelle fois vu nier son existence au sein de l'ancien
tat yougoslave o la Macdoine n'tait qu'une Serbie mridionale .
L'histoire de la cration d'une nation montngrine distincte est aussi
trs intressante et caractristique de l'influence dcisive qu'exerce l'existence
d ' u n tat spar sur la formation nationale. Les tribus montngrines faisaient
partie de la nation serbe et de l'tat mdival serbe. L a tradition nationale

431

Najdan Pasic

et le mythe national serbes qui se rattachent au royaume mdival et l'empire


tragiquement vaincu Kosovo se sont conservs dans leur forme la plus pure
au Montngro. Aprs la chute de l'tat serbe et pendant la domination
turque sur les Balkans, le peuple montngrin suivit son propre destin historique. L'isolement dans lequel il vcut pendant plusieurs sicles par rapport
aux autres parties de la nation serbe, ses luttes incessantes contre les hgmonies
turque et vnrienne et surtout l'existence d'un tat montngrin indpendant
et d'une dynastie montngrine lafindu x v m e sicle et au xixe contriburent
aussi la formation d'une nation montngrine distincte[8]. Ainsi, en dpit de
leur ascendance serbe et de leur appartenance ethnique au groupe serbe,
les Montngrins ont acquis une conscience nationale propre et se sont intgrs,
en tant que nation indpendante, la communaut yougoslave, dont le M o n t ngro est l'une des six rpubliques fdres.

Il existe entre les peuples slaves d u Sud une troite parent ethnique et linguistique. Celle-ci a jou u n rle important, mais parfois contradictoire, dans le
processus historique de la formation des nations balkaniques. Cette parent,
la quasi-identit des destines historiques et la communaut d'intrts dans
la lutte pour l'indpendance nationale et pour le droit u n dveloppement
sans entrave contre les menaces constantes d'agression trangre ont renforc
la volont d'entente et d'unification des Slaves mridionaux. Mais elles ont
aussi nourri les aspirations et les tendances l'hgmonie de certains groupes
nationaux et tribaux et, plus tard, de certaines nations.
A u xrxe et au X X e sicle, pendant la priode d'veil national et de lutte
pour l'indpendance, les nations yougoslaves ont montr leur dsir de nouer
des relations plus troites et de s'unir au sein d ' u n tat c o m m u n . Mais, ds
le dbut, les avis ont diffr sur la faon de mener bien cette unification et
sur la nature et la fonction de l'tat c o m m u n . C e que l'on a coutume d'appeler
l'ide yougoslave est apparue sous des formes diverses chez tous les peuples
slaves d u Sud, mais elle a pris des significations entirement diffrentes et
m m e contradictoires dans les interprtations de thoriciens et de politiciens
appartenant diverses classes et divers groupes sociaux. D e u x courants se sont
dvelopps paralllement et se sont opposs, le premier prconisant l'unification
au n o m de l'galit, de l'union volontaire et de la reconnaissance de chaque
personnalit nationale, et le second visant imposer, au n o m de l'unit, une
conception nationaliste, hgmoniste, unitaire et centralisatrice de l'tat
national unifi. La cration d'un tat c o m m u n a donn aux nations yougoslaves
leur chance historique d'acqurir et de prserver leur indpendance et leur
libert nationales, mais leur a aussi fait courir le risque d'y perdre leur personnalit nationale au profit de nations plus importantes et plus dveloppes.
Le mouvement appel 1' illyrisme est n aprs 1830 d u dsir d'unification des nations yougoslaves. Issu de la rsistance la magyarisation
et l'imposition de la langue hongroise aux Croates, ce mouvement romantique
de caractre littraire, culturel et politique a cherch unifier tous les peuples
yougoslaves sous le n o m gnrique d'Illyriens, d'abord sur le plan culturel,

432

La formation des nations dans les Balkans et chez les Slaves du Sud

puis sur le plan politique. L ' u n e de ses principales faiblesses fut d'avoir pratiquement ni l'existence de la personnalit des diverses nations yougoslaves.
Il ne fut donc accept que par u n groupe relativement restreint d'intellectuels
croates et n'eut qu'une faible rsonance parmi les autres peuples yougoslaves
o il fut assez peu suivi[9].
E n Slovnie, l'illyrisme ne pouvait gure recevoir u n large appui puisqu'il
impliquait une renonciation l'emploi de la langue nationale slovne et l'adoption de la langue littraire serbo-croate. Pour les Slovnes, une lutte nationale
c o m m u n e partir des positions de l'illyrisme signifiait l'abandon de leur
personnalit nationale [10].
L a Serbie, qui avait conquis son indpendance la faveur de rvoltes
populaires au dbut d u xrxe sicle et qui cherchait raliser des aspirations
nationales plus larges, ne pouvait pas non plus se sentir trs attire par l'illyrisme[ll]. Vers le milieu du xrxe sicle, l'ide d'une grande Serbie avait enthousiasm la jeune bourgeoisie serbe qui rvait de voir son pays jouer le rle d u
Pimont et servir de point de ralliement l'unification de tous les Slaves
mridionaux[12]. L a libration nationale des terres slaves du Sud apparaissait
c o m m e une restauration de l'empire de Dusan, les autres pays yougoslaves
devant tre annexs la Serbie.
Les socialistes serbes et le fondateur d u mouvement socialiste et d u parti
socialiste, Svetozar Markovic, soutinrent des thses totalement diffrentes sur
l'unification des Slaves d u Sud et des nations balkaniques. Markovic exigeait
q u ' o n distingut entre la libration et l'unification des nations balkaniques
d'une part, et le dsir d'accrotre le nombre de sujets de la dynastie serbe
des Obrenovic, d'autre part. A l'ide d'une Grande Serbie, il opposait l'ide
d'une fdration balkanique de peuples gaux[13].
Aprs la destruction de l'Empire austro-hongrois et la formation d ' u n
tat englobant finalement les nations slaves du Sud[14], la bourgeoisie serbe
exploita la similitude et la solidarit relles qui unissaient ces nations pour
leur imposer u n tat unitaire en s'appuyant sur la thorie d'un peuple unique
au triple n o m les Serbes, les Croates et les Slovnes trois tribus formant
une seule nation. Spculant sur ce lien ethnique et linguistique, les dirigeants
de la Yougoslavie d'avant-guerre imposrent l'ide d'une entit yougoslave
globale, niant l'existence de nations distinctes l'intrieur de la Yougoslavie
et visant les dpersonnaliser et les unifier. Si les Serbes, les Croates et les
Slovnes furent traits c o m m e des tribus, c o m m e des parties d'une m m e
nation, les Montngrins et les Macdoniens se virent refuser toute existence
nationale[15].
Naturellement, au m o m e n t de la formation de l'tat unique et durant
sa priode de constitution, certaines forces politiques prconisaient la cration
d'une fdration o u d'une confdration des nations yougoslaves. Mais, par
suite du rapport global des forces politiques, et surtout parce que la bourgeoisie
serbe contrlait l'arme et l'appareil d'tat, les fdralistes furent vaincus et
leurs thses rejetes.
Il est toutefois intressant de noter que ni le mouvement ouvrier ni le
parti communiste yougoslave rcemment cr n'avaient des positions trs

433

Najdan Pasic

claires sur la question nationale et sur l'organisation de l'tat c o m m u n . A


ses premiers congrs de 1919 et 1920, le parti communiste adopte pratiquement
l'ide que la Yougoslavie est l'tat c o m m u n d'une nation au triple n o m .
Plus tard, lorsque l'hgmonie de la Grande Serbie provoque une agitation
gnrale et heurte les sentiments nationaux, le parti communiste adopte
en 1928, sous l'influence de la Troisime Internationale, une autre position
extrmiste selon laquelle la Yougoslavie doit tre scinde en tats nationaux,
distincts et indpendants. C e n'est que dans les annes trente que le parti
communiste arrive une position claire sur le problme national yougoslave
et s'attaque au principe de l'tat unitaire pour prconiser la formation d'une
Yougoslavie constitue en fdration de peuples gaux[l 6]. Cette ide devint
ralit avec la guerre de libration nationale et la rvolution. Elle avait t
exprime pour la premire fois et cela est trs significatif au cours de
la deuxime session d u Conseil antifasciste de libration nationale de la
Yougoslavie, en novembre 1943, qui avait adopt une rsolution tendant
constituer la Yougoslavie en tat fdr groupant les Serbes, les Croates,
les Slovnes, les Montngrins et les Macdoniens[17].
L a guerre de libration et la rvolution ont montr que le dsir d'galit
et de libert d u peuple, ainsi que sa volont de conqurir son indpendance
par une lutte c o m m u n e mene sous une direction politique unique avaient
engendr une puissante force rvolutionnaire. S'il en avait t autrement, il
et t impossible de mobiliser les nombreuses forces progressistes de toutes
les nations yougoslaves et de les engager dans la guerre de libration nationale
sous la conduite du parti communiste, seul parti ayant une ide claire et prcise
du rglement de la question nationale en Yougoslavie[18].
Ainsi, aux heures les plus critiques de la vie des peuples yougoslaves,
des heures dcisives pour leur destin, l'unitarisme et le sparatisme ont subi
une dfaite historique. Il a t dmontr que les similitudes et les liens de
parent ethnique entre les peuples yougoslaves pouvaient jouer un rle important dans la cration d'un tat c o m m u n , condition que cet tat ne serve
pas de cadre une unification force, mais qu'il soit un instrument c o m m u n
de dfense de la libert, de l'indpendance et de l'galit de chacun des peuples
associs.

C o m m e partout, les facteurs idologiques et culturels ont jou u n rle apprciable dans la formation des diverses nations balkaniques, en particulier des
nations yougoslaves. C e rle est encore plus sensible dans le cas de ces derniers
parce que les peuples yougoslaves ont trs vite perdu leur indpendance
nationale et ont subi pendant des sicles une domination trangre qui a tent
de leur faire perdre leur originalit nationale. C'est pourquoi la littrature
orale, la danse et les chants populaires ont tant fait pour la transmission de
la conscience nationale d'une gnration l'autre, prservant et dveloppant
les traditions, les coutumes et les mythes nationaux. Le rle de la posie populaire hroque serbe[19] est particulirement remarquable. L a posie populaire
serbe, que les guslars (chanteurs populaires s'accompagnant d'un instrument

434

La formation des nations dans les Balkans et chez les Slaves du Sud

une seule corde) ont entretenue dans le peuple pendant des sicles, a prserv
sous une forme artistique volue le mythe national serbe qui a t u n lment
constructif d u nationalisme serbe.
L'veil national et la renaissance nationale de tous les peuples slaves
du S u d ont t lis au combat pour une langue littraire nationale et pour
la cration d'une littrature en langue populaire. Chez les Slovnes, l'veil
national se produisit la suite de la rforme dirige par le grand Primoz
Trubar, ardent dfenseur de la langue et des coles Slovnes. Les grands
crivains Slovnes, d u pote France Preseren Ivan Cankar, ont t aussi
les plus minents propagandistes de l'ide nationale.
Chez les Croates, les uvres en langue vernaculaire d'Avgust Senoa et
d'autres grands crivains du x v m e et du xixe sicle et, en particulier, la littrature
mdivale dalmate, ont galement eu leur mission nationale . Parmi les
Montngrins, le plus grand pote national, Njegos, fut le plus actif porteparole de la conscience nationale serbe et montngrine.

Durant toute la priode historique, depuis le dbut de l'activit des missionnaires byzantins parmi les tribus slaves nouvellement installes jusqu'aux
poques les plus rcentes, l'glise a jou u n rle important dans le processus
complexe d'intgration et de division nationales et dans le dveloppement
des relations nationales entre les Slaves du Sud et dans les Balkans en gnral [20].
A u dpart, l'action des glises chrtiennes, l'glise byzantine c o m m e
l'glise romaine, portait la marque de l'influence idologique trangre.
S'tant aperu qu'il lui tait impossible d'endiguer le flot de colons slaves
dferlant sur son territoire, l'Empire romain divis chercha les placer sous
son influence idologique et politique en propageant la foi chrtienne. Telle
fut la raison premire de la formation et de l'envoi de missionnaires qui,
outre leur influence idologique gnrale, jourent u n rle politique important
en servant d'intermdiaires pour la conclusion d'accords politiques entre
Bizance o u l'glise chrtienne d'Occident et les nouveaux arrivants. L'glise
assura bientt la liaison entre les socits volues de la civilisation grcoromaine et les collectivits tribales primitives des envahisseurs. L'glise
chrtienne d'Orient et d'Occident, avait une organisation ramifie, ferme et
stable et une hirarchie adapte aux rapports existant dans la socit fodale
dj constitue. L a seule mise en place d'une organisation ecclsiastique dans
les tribus slaves eut un effet destructeur sur les rapports moins volus de clans
et de tribus; elle dclencha u n processus de diffrenciation sociale et facilita
l'apparition de certains rapports fodaux, ouvrant ainsi la voie la constitution
de groupes nationaux plus larges et une organisation tatique solide.
U n peu plus tard, l'glise, avec sa puissante organisation, son autorit
morale et politique et son immense influence idologique, devait devenir le
principal soutien des nouveaux tats fodaux luttant pour la stabilisation
et la reconnaissance internationale. L'autonomie de l'glise, c'est--dire la
constitution d'glises nationales indpendantes, fut donc une importante
concession que Bizance affaiblie dut faire ses puissants voisins d u N o r d :

435

Najdan Pasic

les tats bulgare et serbe. Il ne fait aucun doute que l'octroi de l'autonomie
l'glise au dbut du x m e sicle a jou un rle exceptionnellement important
dans la consolidation de l'tat mdival serbe, contribuant sa rapide ascension
militaire, politique et culturelle en l'espace d'un sicle et demi. Chez les Slovnes
et les Croates, la lutte pour l'affirmation nationale et la cration d'un tat
indpendant a toujours t lie aux rapports avec l'glise catholique et sa
puissante organisation internationale. A cet gard, le couronnement d u roi
croate Zvonimir qui reut au xie sicle sa couronne des mains d u nonce
apostolique est trs significatif de la consolidation de l'tat croate indpendant
et de sa position internationale.
Il est vident que l'glise ne fut pas seulement u n facteur d'unification
et d'intgration nationale; elle agit aussi directement sur les divisions nationales,
les conflits et les frictions. N'oublions pas que les Balkans furent le thtre
de grandes luttes religieuses et d'oppositions entre les glises. Pendant des
sicles, la frontire entre les glises catholique et orthodoxe et entre l'islam
et la chrtient a travers la pninsule balkanique, ce qui ne fut pas sans avoir,
sur le plan politique et idologique, des rpercussions lointaines et multiples,
et marqua notamment l'histoire des relations nationales entre les Slaves d u
Sud et dans les Balkans. L'glise catholique consolida sa position parmi
les Slovnes et les Croates et l'glise orthodoxe parmi les Serbes, les Bulgares,
les Montngrins et les Macdoniens. L'appartenance des glises diffrentes
entranait aussi l'emploi d'alphabets diffrents et des influences idologiques
et culturelles qui se sont prolonges pendant des sicles, laissant une empreinte
profonde sur la culture, la mentalit et la conscience nationales des diverses
nations et des groupes plus restreints, notamment de ceux o voisinaient des
religions diffrentes.
D a n s les rgions o les Serbes, les Croates et les Musulmans se sont
mlangs et o ils taient lis, en dpit de leurs confessions diffrentes, par
la communaut de langue et une parent anthropologique et ethnique, la religion tait frquemment et elle sut le rester l'lment essentiel de l'identit nationale. Ainsi s'explique l'importance donne des questions c o m m e
celle de savoir si l'on faisait le signe de croix et dans quel sens. E n d'autres
termes, on avait souvent tendance lier religion et appartenance nationale.
D a n s certaines situations historiques, la religion tait aussi l'axe principal
autour duquel se groupaient des ethnies distinctes et m m e se formaient des
consciences nationales distinctes, c o m m e en tmoigne le cas des musulmans
de la partie centrale de la Yougoslavie actuelle; la Bosnie et le Sandjak. Ces
musulmans sont des Slaves qui, en gnral, descendent des propritaires
fodaux de la Bosnie d u m o y e n ge convertis l'islam durant les invasions
turques pour conserver leurs biens et leur position sociale. Ils parlent la m m e
langue que les Bosniens, les Serbes et les Croates. Mais, sous la domination
turque, le fait d'appartenir la religion musulmane tait le signe d'une
position sociale privilgie; de ce fait, les musulmans de Bosnie considraient
l'autorit turque c o m m e la leur. Ils taient beaucoup plus lis que les autres
couches de la population aux classes dominantes de l'Empire turc et restrent
pendant des sicles sous la forte influence de la culture orientale turque et

436

La formation des nations dans les Balkans et chez les Slaves du Sud

arabe. Tout cela tendait relguer les musulmans dans une collectivit ethnique
particulire. Pendant longtemps, la question de savoir si les musulmans pouvaient tre considrs c o m m e une nation spare a fait couler beaucoup d'encre.
Aujourd'hui, o n pense gnralement qu'il n'est gure possible de leur dnier
une personnalit nationale propre[21].
Il convient d'tudier aussi de plus prs c o m m e n t l'glise a contribu
prserver la conscience nationale durant de longs sicles de domination trangre. Son rle fut particulirement important chez les peuples slaves d u Sud
soumis la domination turque. Prive de tous droits politiques, la population
chrtienne de l'Empire ottoman trouvait dans l'glise la seule institution qui
pouvait la reprsenter et la protger. Les droits octroys par l'Empire ottoman
l'glise chrtienne sur son territoire impliquait une certaine juridiction sur
ses fidles, le droit d'ouvrir des coles et d'avoir une certaine activit ducative.
Ainsi, l'organisation nationale de l'glise remplaa, dans certaines conditions
historiques, l'organisation tatique disparue. C'est prcisment pour cela
qu'il tait trs important de prserver l'indpendance de l'glise nationale.
Il fut u n temps o les glises orthodoxes serbe et bulgare avaient perdu leur
indpendance au profit de l'glise grco-byzantine et d u clerg grec. C'est
pourquoi la restauration du patriarcat de Pec, donc de l'indpendance de l'glise
serbe, a u XVI e sicle, fut u n vnement national de premire importance.
Lorsque plus tard, au xixe sicle, les Bulgares, les Grecs et les Serbes
se disputrent la domination de la Macdoine, l'glise devint u n instrument
important de la politique d'hgmonie nationale. Il s'agissait surtout d ' u n
conflit entre les Grecs et l'glise nationale bulgare restaure (1870). L a Serbie,
qui s'tait libre de la domination turque par une srie d'insurrections au
dbut d u XIX e sicle, avait naturellement sa propre glise nationale, mais
celle-ci n'avait pas la possibilit de fonctionner lgalement- dans la partie
europenne de la Turquie, ce que les stratges de la politique nationaliste
serbe (Stojan Novakovic, par exemple) jugrent trs regrettable. Ces derniers
admiraient la sagesse des dirigeants politiques bulgares qui, aprs l'invasion
de 1878, n'avaient pas transfr le sige de leur glise nationale de Constantinople en Bulgarie, prfrant rserver cette glise la possibilit de coexister
avec l'glise grecque dans la partie europenne de la Turquie et d'exercer
ainsi une forte influence probulgare sur la Macdoine.
D a n s les territoires o l'glise catholique tait prpondrante, c'est--dire
en Croatie et en Slovnie, son activit tait tantt positive, tantt ngative,
mais toujours importante pour l'veil et la survie de la conscience nationale,
bien qu'en tant que soutien et dfenseur de la lgitimit, elle assurait une base
solide la domination trangre sur les terres slaves de l'Autriche-Hongrie.
Pourtant, dans son dsir de s'enraciner plus profondment dans le peuple,
l'glise s'est montre assez sensible certaines revendications populaires,
notamment celles qui portaient sur l'criture, la langue et les coutumes.
L a lutte pour le droit d'utiliser les langues locales de prfrence au latin
dans la liturgie est u n trait essentiel d u combat m e n par les peuples slovne
et croate pour prserver leur essence nationale. Cette lutte tait soutenue par
une large fraction d u clerg catholique, notamment par le bas clerg. D e

437

Najdan Pasic

l'vque Grgur Ninski, qui a u X e sicle, lutta pour l'emploi de la langue


locale et pour l'utilisation de l'alphabet glagolitique, jusqu' M 8 1 Strosmajer
qui, vers le milieu d u xix e sicle, fut l'un des grands dfenseurs de l'ide
yougoslave et le fondateur de l'Acadmie yougoslave de Zagreb, la lutte
nationale fut, dans certaines conditions, troitement lie l'glise et son
organisation.
Tant que l'glise reprsentait la force idologique fondamentale et la
plus importante force spirituelle de la socit, la religion partageait la population en groupes relativement restreints, exclusifs et endognes, qui ont
vcu cte cte dans les m m e s villages et les m m e s rgions pendant des
sicles. A u xixe sicle, quand le processus de formation de la conscience
nationale c o m m e n a s'intensifier, l'identification nationale se confondit
en gnral avec l'appartenance religieuse. L a rivalit entre les grandes orgasations religieuses, l'glise orthodoxe et l'glise catholique, fit obstacle la
constitution d'un tat c o m m u n groupant les peuples yougoslaves de confessions diverses et empcha la consolidation de l'tat unique finalement cr
aprs la premire guerre mondiale. Les prtentions u n statut privilgi et
la qualit de religion d'tat furent parfois la cause de tensions internes dans
la nouvelle Yougoslavie et suscitrent quantit de controverses politiques.
L a religion et l'influence des glises rendirent donc htrogne u n milieu
social par ailleurs assez homogne et favorisrent l'intolrance et les conflits.
Avant la seconde guerre mondiale, dans une Yougoslavie o les nationalits
taient opprimes et o l'on se refusait reconnatre l'existence d'une pluralit
de nations, l'influence de l'glise exacerbait les conflits nationaux et les
frictions. E n ce sens, les glises aggravrent les conflits internes et apparurent
c o m m e une force destructrice a u sein de l'tat yougoslave. Les occupants
axrent leur politique dans cette direction en dressant les peuples yougoslaves
les uns contre les autres. Pendant la guerre, les glises firent dans leur ensemble
cause c o m m u n e avec les mouvements ultranationalistes et pronazis, avec les
Tchetniks de Serbie, les Oustachis de Croatie et les Gardes blancs de Slovnie [22]. E n consquence, la consolidation politique du nouvel tat yougoslave, qui fut cr la suite de la lutte de libration nationale et de la rvolution,
et qui lana le m o t d'ordre de la fraternit et de l'unit des peuples yougoslaves,
avait notamment pour conditions la tolrance religieuse et la stricte sparation
de l'glise et de l'tat [23]. Aprs la guerre qui vit l'chec des efforts visant
engager les peuples yougoslaves dans u n combat fratricide, il fallut adopter
des dispositions juridiques spciales pour poursuivre les personnes coupables d'incitation la haine et l'intolrance nationales, religieuses et raciales.

Pendant une priode relativement longue de leur histoire, puisqu'elle a dur


plusieurs sicles, toutes les nations de Yougoslavie et tous les peuples slaves
des Balkans furent privs d'indpendance politique et contraints de vivre
sous la domination trangre dans des territoires politiquement dpendants.
Il s'agit l d'un facteur trs important qui a ralenti le processus d'dification
nationale dans la rgion des Balkans. Par diffrents moyens et avec une inten-

438

La formation des nations dans les Balkans et chez les Slaves du Sud

sit variable, mais toujours de faon persvrante et systmatique, les tats


qui s'assurrent le pouvoir sur les territoires balkaniques s'efforcrent d'touffer la conscience nationale et de briser la rsistance nationale des peuples
yougoslaves. Pendant des sicles, ils poursuivirent dlibrment une politique visant perptuer et approfondir les divisions, les dissensions, les
querelles nationales. Il n'est aucun autre pays en Europe o le principe imprialiste diviser pour rgner ait t mis en pratique de faon si systmatique
et si fructueuse que dans les Balkans [24]. D'autre part, les tentatives de
dnationalisation provoqurent une rsistance organise qui se poursuivit
pratiquement sans interruption grce la force qu'elle tirait des racines sociales
et des classes dont elle manait. L a quasi-totalit de la classe dominante et le
gouvernement taient trangers, tant par la langue que par l'origine. C o m m e
ils s'appuyaient sur la rpression sociale et nationale, le mcontentement et la
rvolte contre l'exploitation conomique et sociale revtaient rgulirement
le caractre d'une rvolte nationale et d'une lutte contre la domination trangre, contre la classe trangre des exploiteurs.
Les grands soulvements des paysans croates et Slovnes et les rvoltes
paysannes des xvi e et x v n e sicles et des poques plus rcentes avaient de
toute vidence u n caractre national; les masses paysannes opprimes se
rebellaient contre leurs matres trangers, contre les nobles et les propritaires autrichiens et hongrois. L'incessante gurilla mene par les Hadouks
et les Uskoks en Serbie, en Bosnie, en Croatie et en Macdoine tait due aux
m m e s raisons et avait aussi u n caractre nettement national [25]. D a n s toute
la rgion balkanique, la rbellion sociale se confondait avec la rsistance
l'oppression nationale et aux tentatives de dnationalisation. C'est aussi
l'une des raisons de la vigueur de ces mouvements de rsistance et de l'pret
avec laquelle ils taient rprims.
D'autre part, il ne faut pas oublier que pendant des sicles les Balkans
ont t une rgion o les intrts des grandes puissances, surtout l'AutricheHongrie et la Russie, se sont affronts pour la possession de ce q u ' o n a coutume d'appeler 1' hritage turc . Toutes les grandes puissances engages
dans cette lutte, agissant par intrt et cherchant conqurir des zones d'influence, soutinrent et provoqurent des dissensions entre les nations balkaniques, puis entre les petits tats balkaniques, en misant sur leurs ambitions
nationalistes et leur dsir d'expansion, les transformant de ce fait en simples
pions sur leur chiquier politique. Souhaitant d'abord leur libration nationale, puis la satisfaction de leurs ambitions nationales et m m e de leurs
aspirations et prtentions l'hgmonie, les nations balkaniques recherchrent
des protecteurs parmi les grandes puissances, mais elles en devinrent par
l-mme les instruments. Pendant des sicles, notamment au xixe et m m e
au xx e ' sicle, alors que la concurrence entre les imprialistes s'intensifiait
et que le rapport des forces se modifiait sensiblement, quand il devint en outre
manifeste que l'effondrement de la domination turque n'tait plus qu'une
question de temps, le sort des nations et des tats balkaniques se dcidait
loin de la pninsule, par u n marchandage entre les grandes puissances qui
s'rigeaient en juges quand des conflits clataient entre ces tats. D e la Sainte

439

Najdan Pasic

Alliance et d u Congrs de Berlin la Confrence de Yalta o les zones d'influence dans les Balkans furent calcules en pourcentages, le destin des peuples
balkaniques a toujours t forg au-dehors. L a parcellisation des structures
politiques et nationales de la pninsule est due pour une grande part des
facteurs externes de cet ordre.
A cet gard, les circonstances historiques ayant prsid la formation
des nations balkaniques sont trs semblables celles dans lesquelles d'autres
nations et tats nationaux indpendants se sont constitus dans d'autres
parties d u m o n d e conomiquement sous-dveloppes, sur des continents
o le dveloppement socio-conomique a t tardif.
Les grandes puissances avaient tabli leurs groupes politiques dans
chacun des pays balkaniques, ce qui leur permettait d'intervenir directement
dans la vie politique de ces tats er de les jeter dans des conflits et des guerres
incessants. C'est la raison pour laquelle l'ide de consolider les relations nationales dans les Balkans par diverses formes d'association et de confdrations
gagna des partisans parmi les forces et les couches sociales les plus progressistes de la population [26]. Mais les sources de conflit et notamment les constantes interventions extrieures, taient trop puissantes pour que ce courant
puisse l'emporter. Les moyens et les possibilits ne manquaient pas aux
grandes puissances europennes pour exploiter les querelles entre nations
balkaniques. E n consquence, l'pilogue d'une victoire c o m m u n e des nations
balkaniques contre des ennemis de l'extrieur n'tait gnralement que le
prologue d'une lutte intestine, c o m m e le montre l'exemple des guerres balkaniques de 1912 et 1913 [27].
L a seconde guerre mondiale marqua cet gard u n tournant dcisif.
Issue de la rsistance la politique des occupants fascistes qui exploitaient
les. frictions et l'intolrance entre nations, suivis en cela par la majorit des
forces politiques de la classe dominante, apparat la solidarit des peuples
yougoslaves [28]. L a politique fonde sur cette solidarit devait veiller plus
de rsonance dans le peuple et triompher finalement de la politique de
division qui visait dresser les unes contre les autres les nations slaves de la
pninsule balkanique [29].

D a n s les Balkans, le processus d'dification nationale a pour arrire-plan


le sous-dveloppement et le retard conomiques par rapport aux autres parties
de l'Europe. Tous les pays balkaniques, ceux qui avaient subi l'occupation
turque c o m m e ceux qui avaient appartenu l'Autriche-Hongrie ou ceux
qui jadis avaient t sous la dpendance de Venise, formaient une zone priphrique retardataire, u n appendice agricole des grands empires fodo-militaires et marchands de Turquie, d'Autriche-Hongrie et de Venise. L a domination trangre bloquait le dveloppement conomique normal des pays
balkaniques et empchait la naissance d'conomies nationales modernes sur
une rgion plus tendue. Les pays qui avaient subi l'occupation turque avaient
eu ptir de nombreuses dvastations dues des guerres incessantes et d'une
conomie organise sur des bases militaires et fodales et fonde sur des tech-

440

La formation des nations dans les Balkans et chez les Slaves du Sud

niques primitives et archaques. L'inscurit politique, l'insuffisance des voies


de communication, des rapports conomiques fonds principalement sur la
force brute et le pillage interdisaient tout espoir de prosprit conomique
et tout dveloppement industriel et commercial auquel aurait particip la
grande masse de la population locale. O n en tait donc revenu une autarcie
rgionale, une structure conomique et u n m o d e de vie reposant sur la
communaut familiale o u tribale et sur le troc. D e larges secteurs vivaient
coups les uns des autres, en conomie ferme.
L a structure sociale peu diffrencie, les classes peu marques et la vie
tribale primitive taient adaptes la production agricole, l'conomie de
troc et l'levage semi-nomade. Sur des territoires tendus et peu peupls,
les habitants taient contraints de s'loigner des routes et des voies de c o m munication pour chapper l'hostilit des autorits trangres et aux incursions militaires frquentes [30]. Les membres de la classe dominante issus
de la population locale taient rares et disperss, sinon inexistants. D a n s
l'ensemble, la population n'tait qu'une simple masse de paysans illettrs.
Les seigneurs fodaux, la bourgeoisie marchande et les fonctionnaires de l'tat
taient normalement, o u m m e exclusivement, des trangers. Cette situation
retarda la mise en place d'une conomie de march et la diffrenciation des
couches sociales et des classes qui l'accompagnent. E n Serbie, en Bulgarie
et en Macdoine, les villes, ethniquement parlant, ne faisaient pas partie des
nations sur le territoire desquelles elles taient installes. L a majorit de la
population urbaine tait compose de Turcs, de Grecs, de Juifs, de Tsintsares,
c'est--dire d'lments trangers la masse paysanne [31]. C'est ainsi que les
villes prises par les paysans serbes rvolts, pendant le premier soulvement
(1804-1813), taient en ralit des villes trangres par la composition de
leur population. A cette poque, il n ' y avait, en Serbie, qu'une personne
sachant lire et crire pour 1 000 habitants. L ' u n des deux premiers princes
serbes tait lui-mme illettr. L e soulvement fut donc dirig par u n petit
groupe de paysans aiss, de notables ruraux et de marchands.
Par consquent, avant que le joug turc n'ait t secou, il tait impossible de constituer des centres urbains qui auraient aussi servi de points de
ralliement et de foyers d'intgration nationale. Dans les territoires sous
domination austro-hongroise, la situation tait s o m m e toute assez peu diffrente. L'Autriche y avait tabli une administration moderne, construit des
routes et install des chemins de fer, des bureaux de postes et d'autres moyens
de communication. Mais tout cela tait avant tout destin faciliter l'exploitation de ces rgions et les transformer en rserves de produits agricoles
et de matires premires pour le capital industriel et commercial concentr
Vienne et Budapest. N o u s n'en donnerons pour preuve que le rseau de
communication entirement conu de manire interdire o u entraver les
liaisons directes entre villes et districts appartenant la m m e rgion
nationale et les relier aux centres conomiques et politiques de la monarchie
des Habsbourg, situs en Autriche et en Hongrie.
O n vit donc se constituer, spontanment o u artificiellement, l'intrieur de territoires nationaux occups par des nations slaves plus o u moins

441

Najdan Paic

compactes, des rgions conomiques fermes, isoles les unes des autres
par des frontires politiques et des obstacles aux communications. M m e
quand les mthodes conomiques modernes et les premires industries c o m m e n crent pntrer dans ces parties marginales de l'Autriche-Hongrie, la distribution de la richesse conomique resta extrmement dfavorable la population slave. L a terre et toutes les autres sources d u pouvoir et de la richesse
conomique taient pour une grande part aux mains d'trangers. D a n s les
rgions sous domination austro-hongroise, la bourgeoisie locale tait peu
nombreuse et place dans une situation de quasi-dpendance conomique
et politique. A Zagreb qui, depuis le m o y e n ge tait un centre urbain florissant,
sur le double plan conomique et culturel, les reprsentations thtrales taient
encore donnes en allemand vers la fin du xrxe sicle.
D a n s la lutte pour la dfense des droits nationaux et la libration nationale, la bourgeoisie n'offrait qu'une direction hsitante et dfaillante, car
elle vivait toujours dans la crainte de voir ses propres masses exiger rsolument
de profondes rformes sociales, et elle tait par consquent toujours prte
aux compromis avec la bourgeoisie et les autorits de la puissance trangre
dominante. Tous les territoires balkaniques soumis la domination trangre
formaient une sorte de priphrie conomique, d ' o une parcellisation d u
domaine conomique en fractions relativement peu tendues, longtemps
prjudiciable au dveloppement des pays balkaniques. Cela a galement retard
l'indispensable intgration conomique dans le cadre des entits politiques
plus larges formes plus tard au sein de l'tat yougoslave.
Les centres urbains constituaient nanmoins d'importants centres d'intgration nationale, tandis que l'autonomie culturelle nationale accorde en
Autriche-Hongrie offrait quelques possibilits d'action nationale dans la
vie culturelle et l'enseignement.
L a fin de la domination politique trangre et la libration nationale
marqurent, pour la quasi-totalit des villes balkaniques, le dbut d'une
priode de transformation extrmement rapide [32]. Cette transformation,
qui n ' a d'ailleurs pas encore t suffisamment tudie, atteste le degr de
maturit nationale dj atteint; la transformation des conditions politiques
a permis cette maturit de s'exprimer pleinement sur le plan conomique,
politique et culturel. L e processus de maturation et d'dification nationales,
qui jusqu'alors avait t retard, a connu dans les Balkans u n bouillonnement
rvolutionnaire exceptionnel au cours des dernires dcennies d u XIX e sicle
et pendant la premire moiti du X X e [33].
Mais l'aspect ngatif de l'hritage historique, la parcellisation de l'conomie rgionale et ses liens avec des centres extrieurs d u pouvoir conomique
et politique, posa des problmes graves et durables au nouvel tat yougoslave
et aux relations entre les nations balkaniques en gnral. Pendant des sicles,
certaines de ces nations, ou certaines de leurs parties, vivaient dans des conditions d'autarcie primitive,, isoles les unes des autres, se dveloppaient des
rythmes diffrents et subissaient des influences divergentes. Lors de la libration nationale, qui ne fut ni unie ni synchronise, les rgions prcdemment
soumises aux empires trangers n'avaient pas toutes le m m e niveau de dvelop-

442

La formation des nations dans les Balkans et chez les Slaves du Sud

peinent conomique ni les m m e s possibilits d'existence conomique plus


ou moins indpendante. A l'arrire-plan se dressait l'Europe, avec son conomie capitaliste trs avance et ses tats nationaux puissants, depuis longtemps
en place. L a plus grande partie de la pninsule balkanique, qui avait subi
la domination turque pendant u n certain temps, partagea le sort de l'Empire
turc : dcadence, rgression et retard par rapport l'Europe occidentale.
Les parties des Balkans qui taient priphriques et provinciales, m m e en
regard de la Turquie, en restrent une conomie de troc, sans m m e atteindre
le stade de fodalisme avanc.
D a n s les rgions soumises la domination austro-hongroise, en particulier en Slovnie et Zagreb, des capitaux avaient t investis, mais nulle
part il ne s'tait cr de centre industriel important tel qu'il en existe aujourd'hui. L'effort avait port sur les petites et moyennes industries, qui utilisaient
les matires premires locales mais dpendaient conomiquement des grandes
concentrations de capital dont le sige social se trouvait en dehors d u territoire
national. Il s'agissait defilialesd'industries et de groupes industriels et financiers
installs Vienne ou Budapest. L'agriculture tait domine par les grandes
proprits semi-fodales et semi-capitalistes appartenant des trangers.
D a n s ces rgions des Balkans qui avaient t rattaches l'Autriche-Hongrie,
le niveau gnral de dveloppement conomique, caractris par l'existence
d'une classe ouvrire et d ' u n proltariat industriel nombreux, par des infrastructures et des communications dveloppes et par le montant d u revenu
national, tait incomparablement plus lev que ceux des rgions et des
secteurs qui avaient vgt pendant des sicles sous la domination turque.
Par consquent, l'intgration dans les nouvelles entits socio-conomiques des
nouveaux tats se fit dans des conditions extrmement complexes, lentes et
contradictoires, et elle n'est d'ailleurs pas encore termine.
D a n s une structure nationale trs complique, les questions conomiques
ont toujours u n aspect et u n caractre ouvertement nationaux et politiques.
Il n'existe pas de vritable galit nationale si chaque nation et chaque minorit nationale ne jouissent pas de conditions gales de dveloppement conomique. Il est donc de la plus haute importance, dans u n tat multinational
c o m m e la Yougoslavie, de veiller que les conflits d'intrts entre les parties
dveloppes et sous-dveloppes d u pays ne revtent pas u n caractre de
conflits entre nationalits et qu'il ne se cre pas de rapports d'ingalit conomique. Toutes les nations doivent bnficier des avantages n o n seulement
politiques, mais aussi conomiques qui dcoulent de l'appartenance u n
tat unique et de l'organisation d'une conomie c o m m u n e . L a politique
conomique doit donc avoir deux objectifs. Elle doit d'une part veiller l'intgration conomique la plus rapide et la plus totale possible sur la base du libre
jeu des rapports fonds sur les marchandises et l'argent, d u flux le plus libre
possible de l'accumulation de capital par la socit et d u dveloppement
des entreprises autogres et des producteurs autonomes. D'autre part, la
politique conomique et le systme conomique lui-mme doivent prvoir
les mesures qui assureront le progrs relativement rapide des rgions conomiquement sous-dveloppes d u pays, de faon que le dcalage entre les

443

Najdan Pasic

niveaux de dveloppement conomique des rgions plus o u moins avances


ne s'accentue pas mais, au contraire, se rduise.
Plus la socit se dbarrasse d'un centralisme administratif contraignant,
mesure que la vie conomique et politique se dmocratise, plus il devient
ncessaire de dvelopper des forces d'intgration et de cohsion nouvelles
qui rapprochent les intrts immdiats des intrts long terme et rassemblent
les diverses parties d u pays en u n seul ensemble conomique intgr, de
manire les placer toutes dans une position d'galit et leur offrir des
possibilits de dveloppement. L'axe des problmes nationaux se dplace
donc d u domaine politique et culturel au domaine conomique.

Les profonds changements socio-politiques qui se sont produits durant la


seconde guerre mondiale, et en particulier la guerre de libration nationale
et la rvolution socialiste, ont donn aux rapports entre les nationalits de
Yougoslavie et des Balkans une dimension et des perspectives nouvelles. L a
participation de toutes les nations de Yougoslavie la guerre de libration
nationale a confirm leur orientation historique vers u n Etat fdr, garant
de leur intgrit nationale et de leur galit. Contrairement la Yougoslavie
d'avant guerre o les tendances unitaires exacerbaient les frictions entre les
nationalits par le jeu de l'unification force et par la ngation de la personnalit nationale de certaines nations yougoslaves, minant ainsi en fait l'unit
du pays, la nouvelle Yougoslavie, en orientant son systme constitutionnel,
juridique et tatique vers le fdralisme, a mis u n accent tout particulier sur
le principe de l'galit absolue entre les nations. Sur ce plan, toute les mesures
ont t prises pour que l'galit soit effective dans la vie conomique, culturelle
et'politique. Diverses pratiques sociales et politiques ont t adoptes pour
donner u n contenu rel aux principes rgissant la mise en place d'une c o m m u naut de peuples gaux : la cration d'un parlement central o le rle le plus
important aucune loi ne peut tre adopte sans son approbation appartient la C h a m b r e des nationalits, compose d'un nombre gal de reprsentants de chaque rpublique; le principe de la ngociation et d u consensus,
plutt que d u vote, pour rsoudre les problmes concernant l'ensemble d u
pays; le strict respect de l'quilibre entre les nationalits dans la composition des organes fdraux; la restriction des fonctions et de la comptence
du gouvernement fdral aux questions qui lui ont t officiellement confies,
en vertu de la Constitution, dans l'intrt c o m m u n de toutes les rpubliques;
l'abolition de la langue d'tat et la dfinition de l'galit juridique et relle
de toutes les langues ainsi que la possibilit de les employer tant dans les
rapports entre particuliers que dans la vie publique.
Toutefois, l'exprience l'a prouv, ni les mesures juridiques et politiques, ni
les solutions normatives, ni la juste pratique politique ne sont entirement capables de rsoudre dfinitivement le problme des relations entre les nationalits.
Le dveloppement de l'autogestion et son volution en systme global
d'organisation sociale, liminant les vestiges de centralisme administratif
dans la vie conomique, politique et idologique, a ouvert la voie l'affirma-

444

La formation des nations dans les Balkans et chez les Slaves du Sud

tion et l'expression plus parfaite des intrts spcifiquement nationaux et


des rapports entre les nationalits. Ceux-ci revtent ainsi une dimension et
une forme nouvelles, transcendant largement l'objectif premier qui tait
surtout de garantir une galit juridique formelle entre les nations et les rpubliques et d'empcher toute possibilit de discrimination nationale.
U n e socit qui cherche de moins en moins fonder son existence sur
la coercition de l'tat, et de plus en plus sur les intrts librement exprims
des travailleurs associs, c'est--dire sur les entreprises et les syndicats, organiss sur la base de l'autogestion, rencontre des problmes nouveaux en
matire de rapports entre les nationalits, auxquels elle doit chercher et
trouver des solutions satisfaisantes. Il suffit de mentionner les rapports
entre la rgion conomique dans son ensemble et les diverses conomies
nationales, correspondant des entits politiques plus restreintes constitues
au sein de la rgion. N o u s pourrions y ajouter les rapports entre les nations
conomiquement volues et celles qui le sont moins, entre les petites et les
grandes, entre les anciennes et les jeunes , celles qui il tait interdit
d'employer leur langue et qui n'avaient aucune organisation tatique indpendante et celles qui ont accd l'indpendance plus tt, mais qui, de ce fait,
avaient aussi des prtentions l'hgmonie et la domination nationales.
D a n s une socit qui se dmocratise de plus en plus et qui favorise par
l-mme une plus grande libert d'expression et une diversification des aspirations, la solution de la question nationale implique la mise en uvre et la
coordination de ces rapports dans le libre consentement et l'galit absolue
de tous. Par consquent, si les problmes entre les nationalits ne peuvent tre
compltement rsolus, leur solution sera a u moins tudie dmocratiquement.
C o m p t e tenu de ce qui prcde, il est permis d'affirmer que l'exprience
yougoslave permet de vrifier empiriquement certaines hypothses et conceptions historiques selon lesquelles la masse de la population (ouvriers, paysans,
etc.) devient u n facteur actif dans les processus conomiques et sociaux,
contribue renforcer plutt qu' affaiblir la conscience nationale et le sentiment d'appartenir une nationalit particulire, ce qui aboutit diffrencier
considrablement les relations nationales et leur donner u n contenu plus
complexe et plus riche. Cette thse tait dj celle que soutenait le thoricien
socialiste autrichien Otto Bauer, dans son clbre ouvrage intitul Le socialisme
et la question nationale. Karl Deutsch, qui aborde toutefois la question sous
u n jour diffrent et dans u n autre contexte, poursuit une rflexion analogue
dans Nationalisme et communication sociale, o il soutient la thse intressante
selon laquelle la mobilisation sociale et la modernisation de la vie conomique
et politique, ainsi que le renforcement du rle de l'tat en tant qu'instrument
des besoins collectifs, renouvellent les dimensions et le contenu du nationalisme
et d u problme que posent les rapports entre les nationalits.
C e qui se produit aujourd'hui dans diverses parties d u m o n d e semble
confirmer de plus en plus cette hypothse. Loin de nier les diffrences nationales, le progrs social permet chaque personnalit nationale de s'affirmer.
[Traduit de l'anglais]

445

Najdan Paic

Notes

Stein ROKKAN, Models and methods in the comparative study of nation-building , Acta
sociolgica, vol. 12, n 2, 1969.
Sous la dynastie Nemanji, l'tat fodal serbe fut un exemple typique, une poque o le
peuple serbe constituait un groupe social relativement stable, de nation en voie de cration ;
il en a t de m m e de l'tat de Croatie sous la dynastie Trpimirovi (ixe-xie sicle).
Sur la gense et le dveloppement du fodalisme dans les pays de Yougoslavie, les sources
documentaires sont rares et les problmes ne sont que partiellement rsolus.
Bibliographie. Voir, notamment : sur les Croates, F . Racki, Smiciklas, F . Sisc, M . Kostrencic, V . Klaic, L . Hauptman, O . Mandic, M . Barada, V . Novae; sur les Bosniens, C . Truhelka, V . Cubrilovi, B . Djurdjev, N . Filipovi; sur les Slovnes, B . Grafenauer, L . Hauptman,
M . K o s ; sur les Serbes, S. Novakovic, K . Jiricek, S. Corovi, T.Taranobski, N . Radojcic,
D . Jankovi.
Les indications fournies par d'minents spcialistes de l'histoire des Balkans sur l'appartenance nationale de membres connus de mouvements de libration nationale du dbut du
xixe sicle ne concordent pas, en raison des mlanges ethniques et de l'incertitude de leurs
perspectives nationales. Relevons titre d'exemple que, selon les historiens, Petar Icko
tait Serbe, Macdonien, Bulgare ou Grec : V . C O R O V I C , Histoire de la Yougoslavie,
p. 417-418, Belgrade, 1933 (en serbo-croate); B A N , Histoire de la Bulgarie, vol. I, p. 327,
Sofia, B A N , 1961 (en bulgare); M . LASKARIS, Le rle des Grecs dans l'insurrection serbe sous
Karageorges, Les Balkans, 1933 (en franais). Autre exemple, le hros serbe HaidukVeljko
est considr c o m m e Bulgare et Marko Botzaris est tour tour Grec, Bulgare, Albanais
ou Macdonien.

Ljuben L A P E , Prcis d'histoire de la Macdoine de la deuxime moiti du XVIIIe sicle 1914,


Skopje, 1953, Monographie (en macdonien); Histoire du peuple macdonien, vol. II, p. 117123, Belgrade, 1970 (en serbo-croate).
Les porte-parole de ces aspirations, les Macdonistes (les frres Miladinov, instituteurs de
Struga; l'vque Partenije Zografski de Galicnik; Kuzman Sapkarov, diteur de huit manuels
scolaires en langue macdonienne, etc.), demandaient l'introduction du macdonien dans les
coles et dans la littrature.
Voir : K . M I S I R K O V , A propos des questions macdoniennes, Skopje, 1946 (original en
macdonien). Aleksandar H R I S T O V , Les fondements socio-politiques de l'apparition et
du dveloppement de l'ide d'tat macdonien (1893-1912) , Archives de droit et de sciences
sociales, n 2, 1968 (en serbo-croate); L'organisation du gouvernement rvolutionnaire
durant le soulvement d'Ilinden (1903) , Archives de droit et de sciences sociales, n 1-2, 1969
(en serbo-croate). Dragan T A S K O V S K I , La naissance des nations macdoniennes, Skopje, 1967
(en macdonien). D . M I L J O V S K A , Les composantes de classe du mouvement de libration nationale du peuple macdonien dans la deuxime moiti du XIXe sicle, Skopje, 1962 (en
serbo-croate).
A sa sance du 2 aot 1944, le Conseil antifasciste de la libration du peuple de Macdoine
(initiales A S N O M en macdonien) a mis en place ses organes lgislatifs et excutifs. Aprs
l'institution du gouvernement provisoire de la Yougoslavie fdrale et dmocratique, le
premier gouvernement de la Rpublique de Macdoine fut galement form.
Voir : A . H R I S T O V , La premire session de VASNOM,
Skopje, 1968 (en macdonien).
A u dbut du X X e sicle, le fait serbe n'avait aucune ralit historique concrte au Montngro, mais reprsentait plutt un vestige idologique dans une conscience marque par un
milieu patriarcal. D . V U J O V I C , L'unification du Montngro et de la Serbie, Titograd, 1962
(en serbo-croate).
Sur les mouvements de libration, le processus de dclin de la socit tribale au M o n tngro vers lafindu x v m e sicle et l'apparition de l'ide d'tat, voir aussi : G . STANOJEVI'C,
Le Montngro la veille de la cration d'un tat, Belgrade, 1962 (en serbo-croate). B . P A V I CEVIC, La cration de l'tat montngrin, Belgrade, 1955 (en serbo-croate). P . P O P O V I C , Le
Montngro sous Petar Ier et Petar H, Belgrade, 1951 (en serbo-croate). Duan V U K S A N ,
Petar Ier, Petrovic NjegoS et son temps, Cetinje, 1951 (en serbo-croate).
R . W A R M E R , Illyrisme et nationalisme croates , Le monde slave, vol. XII, 1935. F . Sisc,
Centenaire de l'illyrisme , JAZU Annuel, n 49, 1937 (en serbo-croate). J. S I D A K , L'ide
yougoslave dans l'illyrisme , Revue historique yougoslave (Belgrade), n 3, 1963 (en serbocroate). J. S I D A K , Contribution au dveloppement de l'ide yougoslave jusqu'en 1914 ,
Nos thmes (Zagreb), 1965, p. 1290-1317 (en serbo-croate). Miroslav K R L E Z A Observations
prliminaires la consultation scientifique de Zagreb; 130e anniversaire de la Renaissance

446

La

formation des nations dans les Balkans et chez! es Slaves d u S u d

nationale croate, [29-31 mars 1966 , Kolo (Zagreb), 1966 (en serbo-croate). D . S U R M I N ,
La Renaissance croate (Zagreb), vol. I-II, 1903-1904 (en serbo-croate). F . Sisic, M" Strosmajer et la pense yougoslave, Belgrade, 1922 (en serbo-croate). T . S M I C I K L A S , Dfense et
dveloppement de l'ide nationale croate, 1790-1835 , Travaux de l'Acadmie yougoslave
(Zagreb), vol. L X X X , 1885 (en serbo-croate). M . G R O S S , A propos de quelques aspects
du dveloppement de l'ide nationale pendant la Renaissance nationale en Dalmatie ,
Revue historique (Zagreb), vol. 1, 1963, p . 11-18 (en serbo-croate). G . N O V A K , L e centenaire
de la Renaissance nationale en Dalmatie , Travaux de l'Institut de l'Acadmie yougoslave
(Zadar), vol. VIII, 1961 (en serbo-croate).
F. P E T R E , L'exprience de Villyrisme chez les Slovnes (1835-189), Ljubljana, 1939 (en Slovne). E . K A R D E L I , Le dveloppement de la question nationale slovne, p . 251-263, Belgrade,
1957 (en serbo-croate). D a n s une lettre l'Illyrien Stanko Vraz, l'minent pote Slovne
France Preern, rejeta une invitation adhrer l'illyrisme ( Ich bin von der Unausfrbarkeit
dieser Idee berzeugt ).
C'est en 1840 que la rsistance des Serbes l'illyrisme fut la plus forte, si bien qu'en 1841,
Stjepan Moyses, qui envoyait Vienne des rapports sur la situation en Croatie, peut crire :
Der Illyrismus nmlich kann u m desto weniger eines Trachtens sich mit Serbien zu vereinigen
beschuldigt werden, je klarer es aus der Literatur der Serben erhelltwird, dass sie der illyrischen
Benennung feind sind. Dadurch bleibt also naturlich und gesetzmssig der Illyrismus auf die
Kroaten und Slavonier beschrnkt .
Voir : J. S I D A K , L a renaissance nationale croate, ides et problmes , Kolo (Zagreb),
1966 (en serbo-croate). A u c u n crivain serbe eminent, de V u k Karadzic, Branko Radicevic,
Sima Milutinovic Sarajlija, Jovan Sterija Popovi et Musicki, ne se rangea aux cts de
l'illyrisme.
D . P A V L O V I C , La Serbie et le mouvement serbe en Hongrie mridionale en 1848 et 1849, Belgrade, 1904 (en serbo-croate). G . J A K S I C ; V . J. V U C K O V I C , La politique trangre de a Serbie
sous le prince Mihailo, Programme de politique yougoslave propos par Garasanin Strosmajer (mars 1867), Belgrade, 1963 (en serbo-croate). V . J. V U C K O V I C , Contribution l'tude
de la naissance d u Projet (1844) et des penses fondamentales (1847) , Revue yougoslave de
droit international (Belgrade), vol. VIII, n 1, 1961 (en serbo-croate). D . S T R A N J A K O V I C ,
La propagande politique serbe dans les provinces yougoslaves, 1844-1858, Belgrade, 1936
(en serbo-croate); L a Serbie, Pimont des Slaves du Sud, 1842-1853, Belgrade, 1932 (en serbocroate). D . S T R A N J A K O V I C , Le projet de nation et d'tat yougoslave de la principaut de
Serbie partir de 1844 , Bulletin de la Socit d'histoire (Novi Sad), vol. VI, 1931 (en serbocroate).
Les socialistes serbes pensaient que le processus de libration nationale aboutirait une
rvolution mancipatrice, u n programme cohrent de libert sociale et nationale et une
fdration balkanique. Svetozar M A R K O V I C , La Serbie et l'Orient, Belgrade, 1892 (en serbocroate). Dimitrije Tucovic, La Serbie et l'Albanie, Belgrade, 1914 (en serbo-croate); Textes
choisis, vol. I : L a premire confrence social-dmocrate balkanique ; L a Confrence
des Balkans ; A propos d'une fdration des peuples balkaniques libres , Belgrade, 1949
(en serbo-croate). Vlado S T R U G A R , La social-dmocratie et la question nationale des peuples
yougoslaves, Belgrade, 1956 (en serbo-croate). J. M A R J A N O V I C , La naissance et le dveloppement du mouvement ouvrier dans les pays yougoslaves jusqu' la premiere guerre mondiale,
Belgrade, 1958 (en serbo-croate). Svetozar M A R K O V I C , Le socialisme ou la question sociale ,
Radenik (Belgrade), n 22, 1874, crit : Il vaudrait mieux, pour le progrs et le dveloppement de l'organisation fdrale, que chacune des trois grandes parties (Serbie, BosnieHerzgovine et Montngro) d u peuple serbe en Turquie ait sa propre organisation interne,
indpendante, au sein de laquelle elle pourrait se dvelopper de manire autonome. D e cette
faon, la partie la plus progressiste la Serbie n'imposerait pas ses institutions aux parties
les plus retardataires, ce qui ne manquerait pas de se produire dans le cas d ' u n tat unique.
F. SISIC, Documents sur la naissance du royaume des Serbes, des Croates et des Slovnes>
1914-1919, Zagreb, 1920 (en serbo-croate). Fran B A R A C , Les Croates et les Slovnes ont t
les amis de l'entente pendant la guerre, Paris, 1919 (en franais). J A N K O V I C , B . K R I Z M A N , Documents sur la cration de l'tat yougoslave, Belgrade, 1964 (en serbo-croate). Milada P A U L O V A ,
L e Comit yougoslave , Histoire des emigrants yougoslaves pendant la guerre mondiale
de 1914-1918, Zagreb, 1924 (en serbo-croate); Dejiny maffie oboj Ceshu i jihoslovanu za
svetove valky 1914-1918, Prague, 1937. Dragoslav J A N K O V I C , La question yougoslave et la
dclaration de Corfou, 1917, Belgrade, 1967 (en serbo-croate). S. B U D I S L A V J E V I C , La cration
de l'tat des Serbes, des Croates et des Slovnes, Zagreb, 1958 (en serbo-croate). Vlado
S T R U G A R , L a social-dmocratie et la cration de la Yougoslavie , Le travail, p . 379,
Belgrade, 1965 (en serbo-croate). V . B O G D A N O V , Le rle historique des classes sociales dans la
solution de la question nationale des Slaves du Sud, Sarajevo, 1956 (en serbo-croate).

447

Najdan Pasic

15.

16.

17.
18.
19.
20.

A . A R N A U T O V I C , De la Serbie la Yougoslavie, Paris, 1919 (en franais).


Contrairement n o m b r e de spcialistes serbes de l'poque, rminent gographe serbe Jovan
Cvijic ne considrait pas les Macdoniens c o m m e des Serbes d u S u d ; il soulignait plutt
leur individualit, les qualifiant de Slaves macdoniens , de masseflottanteslave , etc.
Jovan CVIJIC, La pninsule balkanique, Paris, 1918 (en franais); lments de gographie
et de gologie de la Macdoine et de l'ancienne Serbie, vol. III, Belgrade, 1906 et 1911 (en
serbo-croate); Gographie gnrale et anthropogographie, Belgrade, 1907 (en serbo-croate).
A la V e Confrence nationale du parti communiste de Yougoslavie en 1940, Dubrava
(prs de Zagreb), il a t soulign qu'il appartenait aux communistes de lutter pour l'galit
nationale de tous les peuples de Yougoslavie contre les mouvements sparatistes et chauvins
et contre les agents d u fascisme tranger.
Vojislav S I M O V I C , Le Conseil antifasciste de libration populaire de Yougoslavie (Une tude
juridico-politique), Belgrade, Kultura, 1958 (en serbo-croate).
Josip B R O Z T I T O , Le combat pour la libration de la Yougoslavie, 1941-1945, Belgrade, 1959
(en serbo-croate).
V . C U B R I L O V I C , Le dveloppement de la pense politique en Serbie au XIXe sicle, Belgrade,
1958 (en serbo-croate).
L . H A D R O V I C , Le peuple serbe et son Eglise sous la domination turque, Paris, 1947 (en franais).
V.

21.
22.

23.

24.
25.

26.

27.

28.

29.

30.

CUBRILOVIC,

op.

cit.

A v d o H U M O , Les musulmans en Yougoslavie , Komunist, 11, 18 et 25 juillet 1968.


Sur les activits d u clerg catholique romain, voir : Viktor N O V A K , Magnum
crimen, Zagreb,
1948 (en serbo-croate). Branko P E T R A N O V I C , L'opposition d u clerg catholique romain au
rglement de la situation yougoslave (mars 1945, septembre 1946) , Zbornik, vol. V , 1963,
publi par l'Institut des sciences sociales de Belgrade.
Dans sa proclamation, le Comit central d u Parti communiste de Yougoslavie, propos
du dclenchement d u soulvement, dclare : Les peuples de Yougoslavie doivent s'unir
quelles que soient leurs convictions politiques et religieuses et, par leur lutte unie, expulser
de leur pays les occupants dtests. E . K A R D E L J , Les problmes de notre dveloppement
socialiste, vol. II, p . 299-300, Belgrade (en serbo-croate).
Les jeunes gens de Bosnie taient en butte la haine des Bosniens la haine fanatique,
nationale et religieuse, qui rgnait en Bosnie au dbut d u sicle.
V . C U B R I L O V I C , Le soulvement de Bosnie de 1875-1878, Belgrade, 1930 (en serbo-croate);
Rvoltes et soulvements en Bosnie et en Herzgovine au XIXe sicle, Belgrade, Institut d'histoire militaire de l'arme yougoslave, 1962 (en serbo-croate). M . E K M E C I C , L'influence
de l'extrieur sur la maturation des rvolutions balkaniques 1849-1878 , Revue historique
yougoslave, vol. 3, n 12, 1964 (en serbo-croate). Dimitrije D J O R D J E V I C , Rvolutions nationales
des peuples balkaniques, 1804-1914, Belgrade, Institut d'histoire, 1965 (en franais). E d .
D R I A U L T , La question d'Orient, Paris, 1921. V . K A L L A Y , Geschichte des Serbischen Aufstandes,
1807-1810, Vienne, 1910. R . W . S E T O N - W A T S O N , The Southern Slav question and the Habsburg
Monarchy, Londres, 1911.
L . S T A V R I A N O S , Balkan federation, p . 46, North H a m p t o n (Mass.), 1955. Dans le mouvement
yougoslave, l'ide fdraliste tait lie une srie de projets de confdration o u de fdration
des peuples balkaniques et danubiens conus entre 1849 et 1862 par des emigrants hongrois,
polonais, roumains et italiens.
Lnine, qui n'voqua qu'en passant dans certains de ses articles les problmes des relations
nationales dans les Balkans, jugea d'une faon exceptionnellement juste et pntrante le rle
jou dans les conflits nationaux de cette rgion par la bourgeoisie europenne qui exploitait
les relations politiques et de classe dans les petits tats balkaniques : Quelle raison historique a fait que les questions vitales des Balkans ont t rgles par une guerre inspire par
des intrts bourgeois et dynastiques? L a principale raison est la faiblesse du proltariat
dans les Balkans; ce sont ensuite les influences et les pressions ractionnaires de la puissante
bourgeoisie europenne. Celle-ci craint la libert effective, que ce soit chez elle o u dans les
Balkans; elle n'aspire q u ' s'enrichir aux dpens d'autrui; elle attise le chauvinisme et la haine
nationale pour faciliter sa politique de brigandage et entraver le libre dveloppement des
classes opprimes des Balkans. D e V . J. L N I N E , L a guerre des Balkans et le chauvinisme
bourgeois , Pravda, n 74, 29 mars 1913 (en russe).
Jovan M A R J A N O V I C , Le soulvement et le mouvement de libration nationale en Serbie en 1941
(chapitre : Les forces bourgeoises la veille de la lutte arme contre les occupants ), Belgrade, 1963 (en serbo-croate).
Programme de la Ligue des communistes de Yougoslavie, chap. VIII : Fdration et relations
entre les peuples de Yougoslavie; consolidation de l'esprit de l'internationalisme socialiste ,
Belgrade, 1957 (en serbo-croate).
A u xvi e sicle, la population seule tait clairseme et le pays n'tait pas mis en valeur; la

448

L a formation des nations dans les Balkans et chez les Slaves d u S u d

Serbie tait galement connue c o m m e une terre mal cultive.


A u xviie sicle, l'atmosphre des villes serbes tait nettement orientale et la population musulm a n e y prdominait. E n 1660, selon Evlija Celebija, Belgrade comptait 38 quartiers musulmans, 3 tziganes, 3 grecs, 3 serbes, 1 juif et 1 armnien. Selon : Histoire des peuples de Yougoslavie, vol. II, Zagreb, 1958 (en serbo-croate).
O n rapporte que des marchands juifs d'origine espagnole vivaient Belgrade ds le
xvie sicle. Durant l'occupation autrichienne de la Serbie, des juifs allemands dePozsony
(Bratislava), M a n n h e i m et Prague vinrent rejoindre les juifs espagnols. Sous le prince Milos,
vers 1930, 2 000 juifs environ vivaient en Serbie. Selon : N . V u c o , Le dclin des corporations
en Serbie, vol. I, Belgrade, 1954 (en serbo-croate); B . K U N I B E R T , Le soulvement serbe et la
premire priode du rgne du prince Milos Obrevovic, Belgrade, 1901 (original en serbo-croate).
Il y a plusieurs dcennies, crivait M . D . Milicevic vers 1870, Belgrade, la plus grande
ville de Serbie tait en partie turque, en partie grecque, en partie cosmopolite et probablement
trs peu serbe... Les maisons, les magasins, les boutiques, le vtement, le m o d e de vie et les
coutumes taient orientaux... M . D . M I L I C E V I C , La principaut de Serbie, p . 23, Belgrade,
1876 (en serbo-croate).
F . Z V I T T E R , Les problmes nationaux dans la monarchie des Habsbourg, Belgrade, 1960 (en
franais). J. S I D A K , L a question croate dans la monarchie des Habsbourg , Revue historique
(Zagreb), vol. I X , 1963 (en serbo-croate).
D . D J O R D J E V I C , Rvolutions nationales des peuples balkaniques, 1804-1919 (Le premier soulvement serbe ; L a Rvolution grecque de 1821 ; Les soulvements d'Herzgovine ; L a lutte
de libration contre la Turquie au Montngro; L e soulvement d'avril en Bulgarie; Les
luttes en Macdoine et le soulvement d'Ilinden de 1903). L . R A N K E , Die serbische Revolution,
Darmstadt, 1897. S. N O V A K O V I C D / e Wiedergeburt des serbischen Staates, 1804-1820, Sarajevo,
1912. R . G U Z I N A , La principaut et la naissance de l'tat bourgeois serbe, Belgrade, 1955
(en serbo-croate). V . C U B R I L O V I C , Le premier soulvement serbe et les Serbes bosniens, Belgrade,
1939 (en serbo-croate). S. N O V A K O V I C , Le soulvement de 1804 contre les Dahis, Belgrade, 1954
(en serbo-croate). D . P A N T E L I C , Le Pashalic de Belgrade avant le premier soulvement serbe,
1794-1804, Belgrade, 1949 (en serbo-croate). S. N O V A K O V I C , L'empire turc avant le premier
soulvement serbe, 1780-1804, Belgrade, 1906 (en serbo-croate).
C'est ainsi que sous la monarchie des Habsbourg, Hongrois et Allemands possdaient
93,5 % des terres de Vovodine et, si le revenu par habitant en 1911-1913 s'levait 695 couronnes en Autriche et en Hongrie, il n'tait que de la moiti, soit 350 couronnes, dans les rgions
yougoslaves. L e pouvoir politique tait aussi aux mains des couches les plus leves de la population allemande et hongroise. E n 1910, les Hongrois dtenaient 405 siges sur 413 au Parlement
hongrois. Les Allemands d'Autriche, qui reprsentaient au total 35,6 % de la population,
fournissaient 95 % du corps des officiers et 81 % des fonctionnaires de l'tat. Selon : Dimitrije
D J O R D J E V I C , L a chute de la monarchie des Habsbourg en 1918 , Revue historique yougoslave
(Belgrade), n s 1 et 2, 1968 (en serbo-croate).

Najdan Pasic est professeur de science politique,


directeur de l'Institut de sciences sociales de l'Universit
de Belgrade et rdacteur de la revue thorique Socialisme.
/ / a t lu au Comit excutif de VAssociation
internationale de science politique en 1970. On relve
parmi ses publications et articles rcents : Classes
et politique (en serbo-croate, 1968), Structure politique
d ' u n e socit autogre (en serbo-croate, 1970) et Selfmanagement
as an integral political system ,
Yugoslav workers self-management (1970).

449

Joji Watanuki

Cration d'Etats
et formation de nations
en Asie orientale

Par l'Asie orientale, il faut entendre ici la rgion compose de la Chine, de


la Core et d u Japon. D u point de vue strictement gographique, elle pourrait
comprendre la zone de l ' U R S S que baigne le Pacifique ; mais celle-ci appartient
une entit sociale et politique dont le centre n'est pas en Asie orientale.
D e m m e la Rpublique populaire mongole pourrait tre comprise dans cette
rgion, mais, faute de donnes suffisantes, l'auteur l'a laisse de ct.
Si nous considrons la Chine, la Core et le Japon pour rechercher c o m ment s'est forme une entit politique et culturelle distincte , nous sommes
frapps par les faits qui tmoignent, dans ces trois pays, de l'anciennet de
la formation et du dveloppement continu d'une telle entit.
Pour la Chine, le phnomne commence ds la priode des dynasties
Tchou (1122-255 av. J.-C.) et Ts'in (255-206 av. J . - C ) . Les caractres chinois,
le. confucianisme et d'autres philosophies chinoises qui ont exerc une influence n o n seulement sur les peuples chinois, mais aussi sur les Corens et les
Japonais jusqu'au xixe, voire jusqu'au x x e sicle, la notion de royaume
du milieu , fonde sur l'ide de l'unit culturelle de la Chine et de sa suprmatie sur les barbares de l'extrieur , sont autant de produits de la priode
des Tchou. L e premier empereur de la dynastie Ts'in, CheHouang-ti, prit
des mesures fort importantes d'intgration politique : cration d'une administration centralise, unification des poids et mesures et construction de
routes menant la capitale, de canaux reliant le nord et le sud du pays et de
la clbre Grande Muraille qui constituait une partie de la frontire
de son empire. Le deuxime vnement dcisif quant l'organisation administrative se produisit prs de 1000 ans plus tard, sous les T'ang (618-907 apr.
J.-C.) : le fondateur de la dynastie, l'empereur T'ai-tsong, paracheva le clbre
systme de recrutement des fonctionnaires par concours, dont les bases avaient
t jetes ds la priode des H a n (206 av. - 220 apr. J . - C ) , en excluant tout
autre accs la fonction publique, et procda une profonde rorganisation
de l'administration centrale et locale. ( C o m m e on le verra plus loin, les institutions politiques mises en place par les T'ang ont servi de modle tant
la Core qu'au Japon.) Le royaume du milieu tait fondamentalement la
patrie et le foyer de la civilisation des Chinois (Han), qui ne cessrent de

450
Rev. int. Sc. soc, vol. XXIII (1971), n 3

Cration d'tats et formation de nations en Asie orientale

l'agrandir par leurs migrations et leurs conqutes. C o m m e il s'agissait essentiellement d'une ralit culturelle, plutt qu'ethnique ou gographique, ses
frontires sont restes imprcises. Mais de ce fait aussi, les conqutes politiques
des n o n - H a n dont les plus durables ont t celles des Mongols l'poque
de la dynastie Y u a n (1206-1368) et des Mandchous sous la dynastie Ts'ing
(1644-1911) n'ont affect l'unit et la continuit chinoises ni sur le plan
culturel ni, par consquent, sur le plan politique, les dirigeants minoritaires
n o n - H a n ayant au contraire t absorbs.
D a n s le cas de la Core, l'unification politique date de 670 aprs J . - C ,
anne o le royaume de Silla tendit son hgmonie toute la pninsule.
Cette unit politique fut maintenue et dveloppe sous les dynasties suivantes,
celle de Korio (918-1392) et celle des Li (1392-1910), malgr la prsence
temporaire d'envahisseurs venus d u N o r d (Chinois des dynasties Souei et
T ' a n g au viie sicle, K'i-tan la fin du X e et au dbut du xie sicle, Mongols
de l'empire Y u a n aux xnie et xive sicles) et d u Sud (Japonais sous Hideyoshi
la fin d u xvie sicle). Ainsi, en 957, sous la dynastie de Koryo, fut institu
u n systme de recrutement des fonctionnaires par concours, ultrieurement dvelopp et perfectionn par les Li, qui semblent avoir mis en place une administration bureaucratique fortement centralise. E n ce qui concerne l'unit
culturelle, la Core, a joui, c o m m e le Japon, d'une homognit ethnique et
linguistique presque complte ds le dbut de son histoire. L a langue parle ne
comprenait aucun dialecte, sauf celui de Cheju-do, le situe au sud de la
pninsule. U n systme d'criture emprunt l'idographie chinoise fut
employ du IVe au X V e sicle, poque laquelle fut conu l'alphabet authentiquement coren, le han-gel, qui s'est ensuite progressivement rpandu,
bien que beaucoup de caractres chinois soient rests en usage.
Les historiens s'accordent penser que l'unification politique d u Japon
s'est intialement ralise vers le V e sicle1; elle s'est renforce au VIIe sicle,
poque o le prince Shotoku procda la rforme de Taika (645 apr. J.-C.)
et o fut promulgu le code de Taiho (700). L a priode suivante o l'on
distingue gnralement les poques de Nara (710-793) et de Heian (794-1192)
d'aprs les n o m s des capitales (Hueian tant l'ancienne dnomination de
Kyoto) est parfois appele l'ge du systme ritsu-ryo ou de l'tat ritsu-ryo,
c'est--dire d'un tat uniforme et centralis sous l'autorit de l'empereur
(tennd) par la loi (ritsu) et le code (ryo). Le tenno tait auparavant le chef
d u clan le plus puissant, son pouvoir et son autorit taient limits par l'existence et l'autonomie d'autres clans. L a rforme de Taika et le code de Taiho
visaient et russirent dans une certaine mesure restreindre la puissance
des autres clans en abolissant tous les grands domaines privs et en instituant
u n systme administratif uniforme et centralis. Les institutions de la Chine
des T'ang ont servi de modle pour ces rformes. Malgr l'existence de divers
clans, il semble y avoir eu ds cette poque une grande homognit ethnique
dans la majeure partie du territoire japonais, la seule exception tant la partie
1.

Mitsusada I N O U E , Nihon Kokka no Kigen [Origine de l'tat japonais], Tokyo, Iwanami


Shoten, 1960.

451

Joji Watanuki

septentrionale de Honshu o se sont droules, aux v m e et ixe sicles, des


luttes violentes contre une tribu trangre, les Ezo (on n ' a pas encore russira
dterminer s'il s'agissait des anctres des Anous qui vivent actuellement
dans l'le de Hokkaido). Hokkaido tait alors inconnue des Japonais. C o m m e
en Core, il n'y a eu au Japon qu'une seule langue parle ds le dbut de la
priode historique. Pour crer leur langue crite, les Japonais empruntrent
l'idographie chinoise, en y apportant rapidement les .modifications ncessaires. Les signes syllabiques japonais apparurent au dbut de l'poque de
Heian. U n e abondante littrature fut alors crite; ces uvres, dont la plus
clbre est le Genji monogatari [Le roman de Genji] qui date du dbut d u
XI e sicle, sont encore lues aujourd'hui.
L'unification et la centralisation politiques ont t moins pousses au
Japon qu'en Chine et en Core. L a rforme de Taika donna lieu la constitution d'units administratives locales telles que les provinces (kun) et les
districts (gun), dont les autorits taient dsignes par le gouvernement central.
Mais l'inachvement relatif de l'intgration politique au Japon est bien illustr
par le fait, soulign par Burks, que le terme japonais dsignant la province,
kuni, est constitu par le m m e idogramme que le m o t chinois kuo, qui
signifie pour les Chinois, royaume ou pays. L a topographie morcele du Japon
et la tradition de l'indpendance des clans incitaient les Japonais concevoir
leur empire nouvellement rform c o m m e u n ensemble composite de nombreux
petits royaumes 1 . N u l n ' a essay d'introduire u n systme de recrutement
des fonctionnaires par concours fond sur le modle chinois. Enfin, la priode
de Heian s'est acheve par une lutte entre deux clans guerriers suivie de la
cration par le clan victorieux d'une sorte de gouvernement militaire K a m a kura (1193). D e 1193 lafinde la priode d ' E d o (ou de Tokugawa), le Japon
a connu u n systme de gouvernement dualiste : l'empereur, sa cour et ses
nobles installs Kyoto accomplissaient les rites du pouvoir, tandis que le
dirigeant rel tait le shogun (gnralissime). Le premier shogun n o m m
par l'empereur, tait le chef du clan guerrier le plus puissant; mais le titre
devint hrditaire et fut conserv par la m m e famille jusqu' ce qu'un groupe
rival et russi s'en emparer. Le shogunat Tokugawa, dont la capitale tait
E d o (Tokyo), dura deux cent soixante-cinq ans et vit se succder 15 shoguns
hrditaires. M m e alors la centralisation ne fut cependant pas complte.
Pendant le shogunat Tokugawa, plus stable et plus centralis que tous ceux
qui l'avaient prcd, on comptait 260 270 seigneurs fodaux (daimyo)
qui exeraient sur leur territoire un pouvoir relativement autonome en dpit
de certaines rgles imposes par les shoguns.
L'impact de l'Occident au xrxe sicle et la ncessit d'une modernisation
ne pouvaient qu'entraner la disparition d u systme traditionnel dans tous les
pays d'Asie orientale. L a dynastie Ts'ing en Chine, la dynastie Li en Core
et le shogunat Tokugawa au Japon se sont crouls. Mais ces trois pays se
modernisrent ensuite selon des voies tout fait diffrentes. L e cas le plus
1.

Paul M . A . LINEBARGER, Djang C H U , Ardath W . B U R K S , Far Eastern government andpolitics :


China and Japan, p. 285, Princeton (N. J.), D . Van Nostrand, 1967.

452

Cration d'tats et formation de nations en Asie orientale

tragique fut celui de la Core, qui avait pourtant pris diverses mesures pour
rsister aux pressions extrieures et susciter la modernisation. L a Core adopta
en 1882 le taegukki, qui est encore le drapeau national de la Rpublique de
Core; divers essais de rforme furent faits : par le T-won-gun en 1867,
par le K-hoa-tang en 1884, par les dirigeants du Tong-hak rvolts en 1894
et par le Parti de l'indpendance de 1896 1898. Cela n'empcha pas la Core
de devenir u n pion sur l'chiquier international au cours des luttes entre les
tats occidentaux, la Chine et le Japon. Elle fut finalement annexe par le
Japon en 1910, ce qui mit un terme pour trente-cinq ans son existence c o m m e
entit politique indpendante. E n Chine, c'est le chaos politique qui succda
l'effondrementfinalet tardif de la dynastie Ts'ing, en 1911 ; dans les provinces,
les seigneurs de la guerre (tou-kiun) jourent u n rle prpondrant pendant plus
de dix ans, dans le N o r d surtout, jusqu' ce que le Kuo-min-tang ralise en
1927 l'unification politique et impose le drapeau au soleil sur fond bleu azur.
Contrairement ce qui se passe en Chine et en Core, la chute du shogunat
Tokugawa au Japon fut suivie de la prompte cration de l'tat Meiji et de
rapides progrs sur la voie de la modernisation.
Si l'on considre les diffrentes formes d'volution intervenues dans ces
trois pays d'Asie orientale l'poque contemporaine, on remarque qu'un
long pass d'unit culturelle et politique n'a pas suffi assurer la cration et
la consolidation d'une nation ou d ' u n tat capable de se maintenir et de se
dvelopper dans le m o n d e moderne. Ces exemples portent s'interroger
sur les facteurs qui ont permis au Japon de l're Meiji de former une nation
viable, et sur ceux qui ont retard une progression analogue en Chine et en
Core. Sur le premier point, u n certain nombre d'analyses et d'arguments
ont t prsents par des auteurs tant japonais qu'trangers1. Certains auteurs
se sont efforcs de comparer le cas du Japon avec celui d'autres pays : la
Grande-Bretagne et la France2, l'Allemagne3 et la Turquie4. Mais, il n'y a
pas eu d'tude comparative sur la modernisation politique ou la formation
d'une nation moderne englobant ces trois pays d'Asie orientale. S'il existe

1.

2.

3.
4.

D e nombreux sociologues et historiens japonais se sont intresss l'tude de la restauration


Meiji et du processus de formation d'une nation moderne qui en est rsult. Une abondante
documentation sur cette question a t publie en langue japonaise. Voir : R E K I S H I G A K U
K E N K Y U K A I [Association pour la recherche dans les sciences historiques], Meiji ishin kenkyushi
koza [Srie relative l'histoire des recherches sur la restauration Meiji], vol. 6, 1958, nouveau
vol. supplmentaire, 1969, Tokyo, Heibon Sha. A titre d'exemple, des tudes faites par des
spcialistes trangers, citons : Robert E . W A R D (ed.), Political development in modern Japan,
Princeton (N. J.), Princeton University Press, 1968.
Takeo K U W A B A E A (ed.), Burujowa kakumei no hikaku kenkyu [tude comparative des revolutions bourgeoises], Tokyo, Chikuma shobo, 1964. Kenji K A M A N O , Furansu kakumei to
Meiji ishin [La rvolution franaise et la restauration Meiji], Tokyo, Nippon hoso shuppan
kuokai, 1961]. Shunpei U E Y A M A , Meiji ishin no bunseki shiten [Cadre pour l'analyse de la
restauration Meiji], Tokyo, Kodansha, 1968.
Reinhard B E N D I X , Nation-building and citizenship, N e w York, Wiley, 1964.
Robert E . W A R D ; Dankwart A . R U S T O W (ed.), Political modernization in Japan and Turkey,
Princeton (N. J.), Princeton University Press, 1964.

453

Joji Watanuki

certains travaux sur la Chine et le Japon 1 , le cas de la Core n'a, notre


connaissance, jamais t pris en considration2.
E n ce qui concerne la deuxime question, deux approches sont possibles.
La premire consiste examiner les facteurs internes qui ont empch ou,
du moins, retard la constitution en Chine et en Core d'une nation viable
l'poque moderne. C'est ce que Levy et Henderson se sont efforcs de faire.
La seconde consiste considrer les facteurs externes c o m m e la principale
cause d'chec. Ainsi, la formation rapide au Japon de l'Etat Meiji et le dveloppement qui en est rsult ont affect directement la Chine et la Core.
Tandis que certains voyaient dans le Japon un modle de dveloppement
pour ces deux pays, l'annexion de la Core, la conqute de Tawan et l'invasion
de la Mandchourie par le Japon ont indiscutablement prouv que ce pays
tait l'ennemi direct de l'indpendance et de l'unit politique de la Chine
et de la Core. Les tudes de l'histoire politique de l'Asie orientale entre 1868
et 1945 abondent en descriptions et en analyses de l'impact du Japon sur la
Chine et la Core, c'est--dire de l'effet ngatif que le dveloppement d'une
entit politique de la rgion a exerc sur la transformation politique des autres
entits; en d'autres termes, il s'est agi des consquences d'une volution
politique dsquilibre de la rgion.
Si l'on considre la question sous cet angle, il parat douteux que l'histoire
du Japon entre 1868 et 1945 offre u n exemple de dveloppement politique
dans le bon sens du terme. E n fait, non seulement Barrington M o o r e 3 mais

1.

2.

3.

L'exemple classique des tudes japonaises qui parut pour la premire fois en 1932 sous forme
d'articles dans une revue, est : Goro H A N I , Toyo niokeru shihonshugi no keisei [Formation
du capitalisme en Asie], Kyoto, San'ichi shobo, 1948. Il s'agit d'une comparaison entre le
Japon, la Chine et l'Inde, axe principalement sur la modernisation politico-conomique.
Parmi les ouvrages plus rcents publis en anglais, citons : Robert T . H O L T , John E . T U R N E R ,
The political basis of economic development, Princeton (N. J.), D . V a n Nostrand, 1966; et
Marion J. L E V Y , Jr., Contrasting factors in the modernization of China and Japan , dans
Simon K U Z N E T S , Wilbert E . M O O R E , Joseph J. S P E N G L E R (ed.), Economic growth : Brazil,
India, Japan, D u r h a m , D u k e University Press, 1955. Holt et Turner examinent quatre cas :
ceux de l'Angleterre, de la France, de la Chine et du Japon, en s'attachant particulirement
la priode du dcollage conomique.
Bien entendu, les tudes sur l'volution politique de la Core se multiplient. Trois publications
rcentes ont trait particulirement la question qui nous occupe ici, celle de la formation des
nations et de la modernisation politique. C e sont : Chong-sik L E E , The politics of Korean
nationalism, Berkeley et Los Angeles (Calif.), University of California Press, 1963; H a l m been L E E , Korea : time, change and administration, Honolulu, East-West Center Press, 1968; et
Gregory H E N D E R S O N , Korea : The politics of Vortex, Cambridge (Mass.), Harvard University
Press, 1968.
Barrington M O O R E , Jr., Social origins of dictatorship and democracy, Boston (Mass.), Beacon
Press, 1966. Moore aborde le problme sous u n angle diffrent de celui qu'on trouve dans la
plupart des tudes sur la modernisation politique ou la formation de nations. C o m m e l'indique
le titre de l'ouvrage, il s'interroge sur les facteurs qui ont conduit les nations du m o n d e
moderne choisir des voies et des formes d'organisation politique diffrentes. Il distingue
trois orientations : tout d'abord, une combinaison du capitalisme et de la dmocratie parlementaire la suite d'une srie de rvolutions ; deuximement, une association du capitalisme
et de structures politiques ractionnaires se succdant pour aboutir au fascisme; troisimement
le communisme. M o o r e classe le Japon dans la deuxime catgorie, qu'il analyse sous le titre
de Fascisme asiatique , et la Chine dans la troisime.

454

Cration d'tats et formation de nations en Asie orientale

aussi d'autres auteurs notamment japonais1 considrent que cette priode,


et plus particulirement les annes 1930-1945, ont marqu la progression d u
fascisme asiatique , de 1' ultranationalisme , o u de 1' imprialisme de
type capitaliste , quel que soit le n o m q u ' o n donne cette volution nfaste.
D'autres secteurs, c o m m e Shmuel Eisenstadt2, cherchent expliquer l'action
extrieure et la structure intrieure d u Japon de 1930 1945 notamment par
des notions telles que 1' chec o u le dclin de la modernisation.

N o u s avons examin jusqu'ici d u point de vue historique la situation culturelle


et politique de chacun des trois pays. C e qu'il faut chercher savoir c'est
quelles taient les conditions qui auraient d tre remplies pour que se constitue
u n tat o u une nation viable capable de coexister avec les autres nations d u
m o n d e moderne. Si l'on envisage le problme sous cet angle, l'existence
historique d'une entit culturelle et politique ne suffit pas; elle peut m m e
tre u n facteur dfavorable.
Prenons le cas de la Chine. L a notion de royaume d u milieu, qui avait
t le symbole de son unit culturelle et politique, a renforc au Xix e sicle
son attitude irraliste et suicidaire face aux puissances occidentales. Les dirigeants politiques chinois, obnubils par cette ide de royaume d u milieu,
ont estim n'avoir rien apprendre de l'Occident, refusant ainsi le progrs
technique; ils sont alls jusqu' traiter la dlgation diplomatique envoye
par la Grande-Bretagne victorieuse c o m m e s'il s'agissait d'une mission venue
payer tribut, rendant ainsi impossible toute diplomatie raliste. C o m m e o n
l'a souvent soulign3, malgr une longue tradition de centralisation politique
et d'unit culturelle, c'est la famille et la prentele que les innombrables
habitants des villages chinois devaientfidlit,ce devoir passant avant toutes
les autres obligations sociales. Peut-tre d'ailleurs n'est-ce pas malgr
cette longue tradition de centralisation politique et d'unit culturelle, mais
1.

2.
3.

D e nombreux livres et articles japonais sont crits sur ce ton. E n 1955 a paru u n ouvrage
dont l'auteur critique vivement l'histoire du Japon pendant la priode Showa (1926...) et
qui a connu une vaste diffusion : Shigeki T O Y A M A , Seiichi IMAI, Akira F U J I W A R A , Showa shi
[Histoire de la priode Showa], Tokyo, Iwanami Shoten, 1955.
Shmuel N . E I S E N S T A D T , Modernization : protest and change, Englewood Cliffs (N.J.), Prentice
Hall, 1966.
Marion J. L E V Y , Jr., op. cit.; C . K . Y A N G , Chinese communist society : the family and the
village, p . 173-174, Cambridge (Mass.), The M I T Press, 1959. Voici ce qu'crit M . Y a n g :
... Tous les rformateurs de la Chine moderne ont cherch transfrer lafidlitdes individus de la famille l'tat. K ' a n g Yeou-wei, dans son livre Ta t'ung shu [La grande chose
publique], a soulign l'incompatibilit entre le loyalisme envers la famille et l'intrt national.
Sun Yat-sen, dans Sam-min chu-i [Trois principes du peuple], a exhort ses compatriotes
donner au familisme la dimension du nationalisme en tendant la nation leur attachement la famille. Les dfaites infliges la Chine par les puissances trangres ont rendu le
nationalisme et le patriotisme imprieusement ncessaires. L'invasion japonaise et la guerre
dvastatrice qui en a rsult pendant huit ans (1937-1945) ont fait passer l'esprit nationaliste
de l'intelligentsia d'autres couches de la population. L a primaut reconnue l'tat c o m m e
point de convergence des liens d'allgeance a jou un rle trs net dans l'volution sociale,
conomique et politique des temps modernes avant l'avnement du rgime communiste;
mais jamais auparavant les intrts de l'tat et ses rouages n'avaient t dfinis avec autant
de prcision et lafidlit son gard exige aussi imprieusement que sous ce rgime.

455

Joji Watanuki

cause d'elle qu'il en tait ainsi. L a philosophie confucenne, qui tait


un lment de l'unit culturelle de la Chine traditionnelle, sous-tendait cette
thique de loyalisme envers la famille. L a centralisation politique semble
avoir t facilite par l'absence de structures sociales et d'autorits morales
au-dessus de la famille et de la prentele; les dirigeants n'ont pas cherch
mobiliser le soutien populaire, satisfaits qu'ils taient de pouvoir, grce
ce vide, gouverner avec des forces relativement rduites.
Pour analyser les causes qui ont empch la Core de former une nation
ou u n tat viable a u xiX e sicle, il faut tenir compte des facteurs extrieurs,
notamment de menaces que le Japon a fait peser sur elle, avant de l'annexer
en 1910. Mais o n peut aussi, sur u n plan tout thorique, supposer pour le
m o m e n t que le pril extrieur tait mince o u inexistant et se demander si la
Core aurait russi crer et dvelopper une nation-tat viable en profitant
de son unit ethnique, linguistique et politique.
Si l'on considre des caractristiques c o m m e la diffusion de l'instruction,
le got de l'effort, etc., que la socit et le peuple corens prsentaient en
plus de cette unit, o n est tent de rpondre oui cette question. Toutefois,
dans son ouvrage intitul : Korea : the politics of Vortex, Gregory Henderson
prsente une thse assez paradoxale qui peut se rsumer ainsi : cause
de cette unit ethnique, linguistique et politique est apparue une dynamique
politique qu'il appelle la politique du tourbillon ; il en est rsult un esprit
de faction, de l'indcision et la faiblesse d u pouvoir. Examinons d'un peu
plus prs le raisonnement d'Henderson :
Je soutiens ici que l'unit et l'homognit ont eu, dans le cas de la
Core, pour effet de produire une socit de masse , c'est--dire qu'elles
ont eu peut-tre sensiblement le m m e effet que dans le cas du noyau ethnique
de la Chine, sa voisine. Par socit de masse, j'entends une socit o il n'existe
pas d'institutions solides o u d'associations volontaires entre le village et le
trne, et qui ignore peu prs tout des villes fortifies, des seigneurs fodaux
avec leurs cours, des socits marchandes semi-indpendantes, des cits-tats,
des guildes o u des classes possdant une cohsion suffisante pour constituer
des points d'appui et des centres d'action indpendants a u sein de l'organisme
politique [...] L a faible dimension d u territoire, l'absence de diffrences
ethniques, religieuses, politiques, linguistiques o u d'autres causes de clivage
profondes a u sein de la Core, et u n systme de valeurs universaliste ont cr
une socit o les groupements sont artificiels.
... D e ce fait, le groupe rpond u n souci d'opportunisme et son seul
objet est de permettre ses membres d'accder au pouvoir; et, c o m m e aucune
autre diffrence n'existe, chaque groupe tend ne se distinguer des autres
que par les personnalits de ses membres et par la relation qu'ils ont alors
avec le pouvoir. Les groupements sont donc des factions; en effet, les proccupations et les intrts qui transforment les factions en partis dignes de ce n o m
n'existent pas dans cette socit homogne, tendue vers le pouvoir [...]
L'organisation rsultante se caractrise par une dynamique centripte extrme
[...] L e systme politique coren fonctionne la manire d'unpuissant
tourbillon qui entrane tous les lments actifs de la socit et les lve vers

456

Cration d'tats et formation de nations en Asie orientale

le pouvoir central [...] L a constitution de groupes intermdiaires se fait


difficilement. U n vertigineux courant ascendant aspire u n u n tous les
lments avant qu'ils aient p u prendre de la cohsion aux chelons infrieurs
et tend les projeter, sous forme atomise vers la cime d u pouvoir1.
Il s'agit l Henderson l'admet lui-mme d'une thorie aussi hardie
qu'ambitieuse, qui remet en question toutes les comparaisons entre la Chine,
la Core et le Japon. Elle revt en outre une importance considrable pour la
thorie de la formation des nations et du dveloppement politique. C o m m e
Henderson lui-mme le suggre, nous devons nous poser la question : Est-il
possible que l'unit, le centralisme et l'homognit que les jeunes nations
recherchent aujourd'hui puissent dclencher, c o m m e ce fut le cas en Core
un tourbillon aussi destructeur pour l'amalgame et le pluralisme politiques2?
O u peut-tre pouvons-nous reprendre les termes de Samuel P . Huntington
dans la prface qu'il a crite pour l'ouvrage de Henderson et dire, d'une faon
plus gnrale, que ce qui est bon pour l'intgration nationale ne l'est pas
forcment pour le dveloppement national3 . Examinons la thorie de
Henderson sur la socit de masse et la politique d u tourbillon corennes,
en prenant la Chine et le Japon c o m m e lments de comparaison. Pour ce
qui est de la Chine, en juger par le passage prcdemment cit, il semble
qu'Henderson considre aussi la socit chinoise c o m m e une socit de masse
au sens qu'il donne cette expression; la Chine aurait donc connu, elle aussi,
un systme politique de tourbillon, se traduisant par l'existence de factions,
l'indcision, une direction politique incomptente, et l'inaptitude difier
une nation viable. Cela est certainement vrai des derniers temps de la dynastie
Ts'ing (xixe et dbut d u X x e sicle), mais j'hsite beaucoup employer ici
les termes de socits de masse, car les sociologues contemporains s'en servent
aussi pour dsigner les socits atomistiques dont les membres sont aisment
manipuls par 1' tat ou la minorit dirigeante 4. E n d'autres termes,
cette notion repose sur l'ide fondamentale d'une pntration complte de
l'tat ou de l'lite dirigeante dans la masse constitue d'individus atomiss,
que les techniques modernes de la communication permettent de manipuler
l'extrme par le m o y e n des services d'information et d'organismes anims
par l'tat. Appliquer la m m e notion une socit traditionnelle et centralise
provoque invitablement une confusion. Considrons par exemple les socits
chinoise et corenne du XIX e sicle, o l'unit de base tait selon toute apparence
non l'individu, mais la famille ou la prentele; la pntration, a u sens o
nous l'entendons aujourd'hui par le pouvoir central ou par l'lite dirigeante,
n'tait pas totale, faute des techniques de manipulation. Parler de socit
de masse ce propos parat indfendable.
D u point de vue des relations sociales, les membres de ces socits ne se
composaient pas d'individus disperss et isols, mais leurs membres taient

1.

Gregory H E N D E R S O N , op. cit., p. 4-5.

2.
3.

IBID., p . 3.
IBID., VIII.

4.

William K O R N H A U S E R , The politics of mass society, Glencoe (III.), The Free Press, 1959.

457

Joji Watanuki

fortement intgrs de petites units sociales : famille, prentele et village.


Il y avait ainsi une combinaison particulire de segmentation traditionnelle
et de centralisation. E n ce sens, nous pourrions utiliser le concept de socit
de masse traditionnelle .
Par rapport la Core ainsi considre c o m m e une socit de masse
traditionnelle, quelles taient les caractristiques de la socit japonaise dans
la priode prmoderne et quels en ont t les effets? D a n s les quelques passages
de son ouvrage qui ont trait au Japon, Henderson signale que la diffrenciation
et la spcialisation rgionales y taient plus grandes qu'en Core, que la
hirarchie y tait plus forte et que les sentiments de loyaut son gard y
taient plus, rpandus. Tout cela est certainement vrai d u Japon fodal de la
priode Tokugawa, o les seigneurs avaient leur fief, exigeaient l ' h o m m a g e
de leurs vassaux et s'efforaient de s'enrichir en favorisant o u en orientant
le commerce et l'industrie sur leur territoire. Mais c o m m e il s'agissait d'une
fodalit centralise, l'unit politique d u Japon tout entier a t maintenue
et les changes commerciaux se sont dvelopps l'chelle nationale. D e
plus, l'empereur cristallisait les sentiments d'unit autour de sa personne et
sa prsence a permis d'assurer la continuit d'un pouvoir politique lgitime
au m o m e n t de la chute d u shogunat Tokugawa.
A u Japon, ces deux lments le rgionalisme fodal et la centralisation
taient associs de telle sorte qu'ils ont facilit la formation d'une nation
aprs la restauration Meiji de 1868. Toutefois, c'est moins leur existence que
la manire dont ils ont t volontairement exploits qui a compt alors. Il
nous faut donc nous intresser l'utilisation qui en a t faite et qui a contribu
la formation rapide d'une nation, mais a aussi donn lieu u n bellicisme
qui a considrablement retard une volution analogue en Core et en Chine.
C o m m e on l'a souvent soulign1, l'action mene dans le Japon de l're
Meiji a t d'un genre particulier; elle a russi transformer l'attachement
traditionnel la famille, la prentele et au village en un loyalisme national,
grce la doctrine et au mythe d'un tat-famille ayant l'empereur pour
chef. Ainsi, partir de l'allgeance au seigneur fodal et de l'autorit spirituelle
de la famille impriale, il a t possible de lier l'attachement traditionnel
et quelque peu primitif l'gard du groupe de base et de l'entourage immdiat
un loyalisme envers l'empereur et l'tat. Les faits ont montr que ce m o y e n
a permis de former rapidement et efficacement une nation viable ( U n e
nation prospre et une arme forte , tel tait le m o t d'ordre des dirigeants
Meiji) ; mais un certain nombre de contradictions et de tensions sont galement
apparues. A l'intrieur, c o m m e le pouvoir politique de l'tat Meiji tait
lgitim par l'autorit spirituelle de l'empereur et exerc par l'appareil bureaucratique, le pouvoir a eu tendance empiter sur la vie prive et sur le m o n d e
spirituel des citoyens et empcher toute participation o u droit de regard
du peuple. E n fait, dans l'tat-famille, les ides et les pratiques associes aux

1.

Voir, par exemple : Masao M A R U Y A M A , Thought and behavior in Japanese politics, dition aug.,
N e w York, Oxford University Press, 1969.

458

Cration d'tats et formation de nations en Asie orientale

liberts civiles et la participation populaire n'taient pas pleinement reconnues


et elles ont fini, dans 1' tat imprial des annes 1940, par tre dclares
sans valeur1. C'est seulement aprs la dfaite par laquelle s'est termine la
deuxime guerre mondiale et alors que les armes allies occupaient le pays
que le Japon a p u reconstituer une forme d'Etat pleinement compatible avec
les liberts civiles et avec la participation populaire.
A l'extrieur, le comportement du Japon de 1868 1945 peut s'expliquer
de diverses manires et a certainement de multiples causes. Cependant, tant
donn notre but actuel, qui est de rechercher les effets de la voie Meiji pour
former une nation, nous devons accorder une attention particulire la nature
du nationalisme Meiji et son absurde rsultat, l'ultranationalisme de l'tat
imprial de la deuxime guerre mondiale; en effet, c o m m e idologie, symbole
politique d'intgration et sentiment populaire, le nationalisme a t et demeure
un facteur important de la formation d'une nation. C o m m e le note M a r u y a m a 2 ,
la premire chose qu'il convient de relever, c'est l'absence de tout sens d'appartenance une communaut internationale dans l'Asie orientale du xixe sicle.
E n dpit d ' u n long pass d'changes entre la Chine, la Core et le Japon (et,
en partie, cause de la politique d'isolement suivie par la Core des Li et
le Japon des Tokugawa, qui ont tous deux ferm leurs portes aux trangers
pendant plus de deux cents ans), on n'avait pas, m m e dans ces trois nations,
le sentiment de former une communaut internationale. D e surcrot, la notion
chinoise traditionnelle du royaume du milieu, applique aux relations internationales, reposait sur l'ide d'une supriorit o u d'une infriorit culturelle
notamment de certaines nations. A l'impact initial, les trois pays d'Asie
orientale Chine, Core et Japon ragirent de faon analogue devant le
pril que reprsentaient les puissances occidentales. Les autorits, convaincues
de la supriorit de leur nation, firent preuve d'une immense aversion pour
l'Occident. Repousser les barbares tait u n m o t d'ordre courant dans
les trois pays. Aprs les dfaites infliges par leurs adversaires occidentaux
dont la force militaire tait crasante, les dirigeants de chacun des trois pays
reconnurent rapidement qu'il fallait acqurir et assimiler le savoir occidental.

1.

2.

C e que nous appelons habituellement la vie prive, c'est, en dernire analyse, la manire
d'tre d u sujet. A ce titre, elle a une porte publique, car chaque acte dit priv s'inscrit dans
le cadre des humbles efforts dploys par le sujet pour aider le trne [...]. Ainsi, nous ne devrons
jamais oublier que m m e dans notre vie personnelle, nous sommes unis l'empereur, et devons
tre m u s par le dsir de servir notre pays. Ministre de l'ducation, The ways of the subject
(1941)..., dans : M A R U Y A M A , op. cit., p. 7.
Avant la naissance de l'tat-nation moderne, il existait dj en Europe une forme d'universalisme. Les fondements en avaient t poss par l'Empire romain dont les ides avaient t
reprises dans la doctrine d'un corps europen Corpus christianum symbolis par l'glise
catholique romaine (universelle) et le Saint Empire romain. L a formation d'tats-nations
modernes partir de la Renaissance et de la Rforme n'a t rien d'autre que l'clatement
d'un ensemble initialement un. D e ce fait, la conscience nationale en Europe a port ds les
origines l'empreinte du sentiment de l'existence d'une socit internationale. Il allait de soi
que les conflits entre tats souverains mettaient aux prises des membres indpendants de cette
socit internationale [...] Q u ' e n a-t-il t cet gard d u m o n d e dit asiatique? [...] Ilest{...]
vident que les nations de l'Orient n'ont jamais constitu un corps o u une socit internationale comparable ce qui existait en Europe, bien qu'elles aient entretenu des relations diplomatiques de diverses sortes. M A R U Y A M A , op. cit., p. 138-139.

459

Joji Watanuki

L encore, tous ragirent de faon analogue. Distinguant le matriel d u


spirituel, le technique du culturel, et persuads de la supriorit en ce domaine
de leur civilisation, ils s'efforcrent de limiter les emprunts aux lments
matriels, technologiques, et militaires. Le fait important, c'est que ce genre
de situation a conduit les dirigeants et, dans une trs grande mesure, le peuple
japonais considrer la plante c o m m e le thtre d'une lutte pour la puissance,
o il y avait des vainqueurs et des vaincus, des suprieurs et des socits
infrieures. Dans cette optique, et c o m m e les trois pays d'Asie orientale
n'avaient jamais eu le sentiment d'appartenance une communaut, les
Japonais, aprs avoir russi former une nation et s'industrialiser aprs
la restauration Meiji, commencrent penser que les Corens et les Chinois,
peuples infrieurs, devaient tre assujettis. S'appuyant sur u n raisonnement
et u n sentiment populaire de ce genre, l'tat Meiji annexa la Core. Il intervint
galement en Chine dans les annes 1910 aprs la chute de la dynastie Ts'ing,
faisant notamment valoir en 1915 un certain nombre de revendications appeles
les vingt et une demandes . Aprs 1930, cette conception japonaise des
relations internationales fut associe l'ide de l'tat-famille et de la voie
impriale et aboutit la thorie clbre de la sphre de coprosprit de
la Grande Asie orientale , selon laquelle le Japon devrait servir de chef ou
de pre aux autres nations d'Asie. A l'intrieur de cette sphre, il y aurait
une relation hirarchique entre les tats et, l'extrieur, ce serait la rgle
du vainqueur et d u vaincu, d u fort et d u faible qui s'appliquerait.

Q u e peut-on en dduire pour ce qui est de la thorie de la formation des


nations? U n certain nombre de points paraissent se dgager d u cas des pays
d'Asie orientale.
Premirement, les trois pays considrs ont ceci de c o m m u n qu'ils ont
subi l'impact des puissances occidentales dans la dernire partie du xixe sicle.
Je n'ai pas analys les caractristiques des puissances occidentales l'poque;
mais il est vident que leur comportement n ' a t favorable ni au maintien
de l'unit politique traditionnelle de ces pays, ni leur modernisation. Il
faut tenir compte de ce genre de situation mondiale lorsqu'on tudie
les problmes lis la formation des nations.
Deuximement, l'Asie orientale offre u n exemple de dveloppement non
quilibr d'entits voisines a u sein d'une m m e rgion. C e dsquilibre a eu
des effets dsastreux, car l'entit la plus prospre a mis fin l'indpendance
d'un voisin et empch le dveloppement de l'autre par son intervention. Il
est ncessaire de prter attention cette sorte de dynamique des rapports
politiques au sein d'une rgion et entre entits voisines, et d'en valuer les
causes et les consquences.
Troisimement, les efforts apparemment efficaces dploys par le Japon
pour former une nation aprs la restauration Meiji portent penser si l'on
considre les effets, l'intrieur et l'extrieur, de la mthode employe
que l'utilisation excessive de la structure sociale traditionnelle et de-mythes
anciens ( c o m m e celui de l'empereur d u Japon) cette fin prsente u n grave

460

Cration d'tats et formation de nations en Asie orientale

danger, et que le nationalisme ou le sentiment national devraient tre associs


u n certain internationalisme o u une certaine croyance l'existence d'une
communaut internationale. Peut-tre la situation mondiale la fin d u
xixe sicle justifiait-elle l'objectif choisi par le Japon d'une nation prospre,
avec une arme forte. Mais alors, cela ne pouvait que rendre inluctable une
reconstruction et une rorientation ultrieures si le Japon voulait fonder sur
l'galit ses rapports avec ses voisins d'Asie orientale et admettre, l'intrieur,
les liberts civiles et la participation populaire aux affaires publiques. Effectivement, certaines mesures en ce sens furent prises au cours des annes 1920.
A l'extrieur, le ministre des affaires trangres, Kijuri Shidehara, qui fit
partie de cinq gouvernements successifs de 1924 1931, appliqua une politique
de non-intervention l'gard de la Chine. A l'intrieur, le suffrage universel
fut accord aux h o m m e s en 1925 et les membres d u gouvernement c o m m e n crent tre pris dans le parti majoritaire la Dite, en 1924. Mais o n sait
que ces mesures suscitrent l'opposition des forces politiques et des dfenseurs
des valeurs sur lesquelles reposait l'tat Meiji. Cela aboutit la naissance
de l'tat imprial, forme hypertrophie de l'tat Meiji. C'est seulement
aprs la deuxime guerre mondiale et l'crasement du Japon que la reconstruction et la rorientation d u pays ont p u avoir lieu.
Quatrimement, en ce qui concerne la thorie de la socit de masse
traditionnelle soutenue par Henderson, le problme peut se dcomposer ainsi :
1. C o m m e o n l'a souvent fait observer, l'organisation politique sous les
dynasties traditionnelles chinoises (et corennes) combinait la centralisation, a u sommet, et des communauts agraires dcentralises, dans des
villages, la base. C e rgime diffrait de la fodalit aussi bien de l'Europe
occidentale que d u Japon, trs dcentralise; il diffrait aussi d u systme
politique des empires centraliss de l'antiquit (Empire romain ou Empire
gyptien), qui se caractrisait par l'exploitation directe d'une main-d'uvre
servile dans de grands domaines de type latifundiaire. C e point a t
frquemment soulign par Karl M a r x et d'autres auteurs1. A cet gard,
la thorie d'Henderson est u n nouvel essai d'tude d u vide , o u d u
foss, qui spare u n pouvoir politique central et une vie rurale autosuffisante, et de ses consquences.
2. Cependant, si l'on analyse le m o d e d'existence de la population des
villages et ses incidences sur la vie politique m m e dans le Japon actuel,
on dcouvre plusieurs caractristiques analogues celles qu'Henderson
attribue la prsence, autrefois, d'une socit de masse traditionnelle.
Ce que je prtends, c'est que ces traits absence d'association, prdominance de factions, etc. s'observent galement au Japon 2 , o il n'y a
pourtant pas eu de socit de masse traditionnelle au sens o l'entend
Henderson. Aussi faut-il en chercher l'origine historique dans les m o d e s
1.
2.

Karl M A R X , Einleiting zur Kritik der politischen Oeconomie, 1859. Voir : Karl W I T T F O G E L ,
Oriental despotism, N e w Haven, Yale University Press, 1957.
Voir : Takeshi ISHIDA, The development of interest groups and the pattern of political
modernization in Japan , dans : Robert E . W A R D (ed.), Political development in modern
Japan, Princeton (N. J.), Princeton University Press, 1968.

461

Joji Watanuki

de comportement ruraux, dont les traits principaux sont u n caractre


communautaire, d'troites relations sociales et l'emploi de mthodes
convenant la petite culture. E n termes plus gnraux, il s'agit de savoir
c o m m e n t la dmocratie axe sur les droits de l'individu peut se dvelopper
dans des socits asiatiques ayant une tradition politique de type c o m m u nautaire fonde sur la petite culture et sur le m o d e de vie rural.
3. Quant l'homognit ethnique, linguistique et culturelle, elle a certainement t pour le Japon aussi l'un des facteurs qui a contribu la cration
rapide d ' u n tat centralis aprs la restauration Meiji. E n fait, lorsque,
aprs la deuxime guerre mondiale, on a cherch reconstruire la nation
en faisant une large place l'autonomie locale, une forte tendance
uniformiser et centraliser l'administration ne disparut pas et s'affirma
ensuite. U n e homognit de ce g e m e peut prsenter certains inconvnients pour l'autonomie des pouvoirs locaux et l'instauration d'une
dmocratie la base. O n peut galement soutenir q u ' u n certain degr
d'htrognit peut, s'il est convenablement utilis, constituer u n frein
une centralisation excessive1.
Cinquimement, il se pose dans l'ensemble de l'Asie orientale contemporaine
deux problmes particuliers. L e premier est celui de socits historiques qui
ne forment plus u n tat unique. L a Core offre cet gard u n exemple typique;
mais il en va de m m e pour la Chine. E n ce qui concerne celle-ci cependant,
il existe quelques minorits ethniques et les limites gographiques et sociales
demeurent encore quelque peu imprcises, notamment sa frontire occidentale.
E n outre, le grand nombre de Chinois installs dans divers pays de l'Asie
du Sud-Est y pose des problmes trs importants d u point de vue de la formation des nations et d u dveloppement politique. Les diffrents aspects d u
problme relatif la Chine mritent une attention particulire et appellent
des recherches sur les plans thorique et pratique2. Indpendamment des
caractristiques propres la Chine, l'existence d'tats diviss nous rappelle
nouveau qu'il faut tenir compte de la situation mondiale lorsqu'on tudie
la question de la formation des nations.
Le deuxime problme qui se pose en Asie orientale tient la faiblesse
chez les entits politiques de la rgion, d u sentiment d'appartenance une
communaut internationale qui pourrait les aider vivre en bonne harmonie
et contribuer leur progrs c o m m u n . Cet tat de choses rsulte de plusieurs
1.

2.

Les arguments relatifs la dmocratie fonde que la consociation ne sont pas sans rapport
avec cette question. Voir : Arend L I J P H A R T , Consociational democracy , World polines,
vol. 21, 1968-1969, p. 207-225; et l'article de Hans D A A L D E R dans le prsent numro de la
Revue, p . 384.
Eberhard et Collins, s'appuyant sur l'exemple de la socit chinoise historique, soutiennent
tous deux que la notion de systme social o u de systme politique s'applique difficilement
des socits aux limites imprcises. Collins propose une mthode fonde sur la sociologie
historique , qui tend analyser la socit ou la vie politique en fonction d'intrts, de groupes
et de strates, sans considrer l'interrelation de tous les lments de la socit ni les lignes de
dmarcation. Wolfram E B E R H A R D , Problems of historical sociology , Randall C O L L I N S ,
A comparative approach to political sociology , dans : Reinhard B E N D I X (ed.), State and
society : a reader in comparative political sociology, Boston (Mass.), Little, Brown.and C o . ,
1968.

462

Cration d'tats et formation de nations en Asie orientale

facteurs. Historiquement, il remonte l'poque prmoderne et il a t aggrav


par la politique extrieure applique par le Japon depuis la priode Meiji,
l'gard de la Core notamment. Il est d aussi aux tensions produites par
la cration, dans la rgion, d'tats diviss aprs la deuxime guerre mondiale.
C'est l cependant- un flau qui frappe galement d'autres rgions d u m o n d e .
Pour y remdier, il faudra la fois l'action prudente de toutes les nations
intresses et des recherches de sciences sociales.

Questions tudier
Lorsque nous essayons d'entreprendre une tude comparative de ce genre,
nous s o m m e s gnralement gns par la quantit limite des informations
et des donnes disponibles. E n particulier o n a tendance, c o m m e le souligne
Rokkan 1 , s'intresser plutt aux grands pays de sorte q u ' o n sait fort
peu de choses sur les petits pays dans les milieux internationaux spcialiss.
S'agissant de l'Asie orientale, les informations relatives la Chine et au
Japon sont en fait assez nombreuses, mais pas au point de permettre des
tudes comparatives approfondies. A u surplus celui qui, sans s'tre spcialis
dans l'tude de la Mongolie o u de la Core, voudrait englober ces pays dans
un travail comparatif ne trouvera que trs peu de donnes leur sujet. Pour
faire progresser ce g e m e de travaux et en amliorer la qualit, nous devons
accumuler et classer systmatiquement les histoires sociales, notamment celles
des petits pays.
O n peut galement s'interroger sur les avantages et les inconvnients
qu'il y a procder par rgions pour accumuler des donnes auxfinsde
comparaison. Les avantages sont les suivants : a) cette mthode permet de
tenir compte des petites entits qu'on risquerait autrement de ngliger; b) elle
contraint le chercheur prter attention aux diverses interactions entre les
entits de la rgion et aux effets qui en rsultent; c) les structures sociales
et culturelles internes des entits d'une m m e rgion prsentent souvent des
analogies. U n e comparaison intraregionale peut donc fournir d'utiles indices
pour une comparaison interrgionale ou mondiale.
Mais d'autre part, la dfinition de la rgion est ncessairement quelque
peu vague et arbitraire. Prenons l'exemple de l'Asie orientale. Il est bien
vident qu'elle n'a jamais t et qu'elle n'est pas une rgion isole. Par l'intermdiaire des empires chinois successifs, elle a t au cours de l'histoire en
contact et en interaction avec d'autres rgions; plus rcemment, l'action d u
Japon au cours de la deuxime guerre mondiale a eu d'importants effets sur
la formation de plusieurs nations d'Asie d u Sud-Est 2 . D e plus, les relations
entre les entits d'Asie orientale et d'Asie d u Sud-Est deviennent fort importantes du point de vue de la constitution d'une communaut internationale.
1.
2.

Stein R O K K A N , Models and methods in the comparative study of nation-building , Acta


sociolgica, vol. 12, n 2 , 1969, p . 54-55.
Voir : Gunnar M Y R D A L , Asian drama, vol. I, part 2, N e w York, Pantheon, 1968.

463

Joji Watanuki

L'tude comparative ne doit pas tre aborde dans u n esprit troitement


rgionaliste. Aprs avoir dtermin les problmes et recueilli les donnes
concernant une rgion, il faut passer a u stade de la gnralisation et tablir
des typologies plus vastes.
[Traduit de l'anglais]

Aprs avoir enseign l'Universit de Tokyo,


l'Universit de l'Iowa et l'Universit Columbia,
Joji Watanuki est actuellement professeur de sociologie
l'Institut des relations internationales de l'Universit
de Sophia, Tokyo. Il est l'auteur d'un certain nombre
d'tudes sur le comportement des lecteurs et les
attitudes politiques au Japon et s'intresse la sociologie
historico-politique de toute l'Asie orientale. Il a publi
notamment Gendai seiji to shakai hendo [Politique
contemporaine et changement social] (1962) et N i h o n
n o seiji shakai [La socit politique japonaise] (1967).

464

Abdelkader Zghal

L'dification nationale
au Maghreb

Il arrive souvent, en sociologie politique, que des notions telles que l'dification
nationale, le socialisme ou la bourgeoisie perdent leur signification originelle
et se transforment, par la manipulation des idologues, en armes de combat
d'arrire ou d'avant-garde au lieu d'tre utilises, avant tout, c o m m e
des instruments d'analyse scientifique. C'est pourquoi, dans cet essai sur
l'dification nationale au Maghreb, nous laisserons de ct les controverses,
acadmiques et autres, sur le concept de nation en tant que forme d'intgration
dans u n m m e ensemble social de plusieurs groupements particuliers (ethniques,
socio-professionnels, religieux, etc.), pour nous limiter l'tude de l'dification
nationale en tant que processus de rduction de la distance sociale et culturelle
qui spare les rgions et les groupes sociaux dans u n ensemble dfini c o m m e
une nation.
Cet essai a pour but, d'une part, de faire comprendre les caractristiques
de l'dification nationale dans le Maghreb et d'autre part, de servir de base
des tudes comparatives sur l'dification nationale dans des rgions n'ayant
pas les m m e s caractristiques socioculturelles. D e telles tudes comparatives
sont, en effet, ncessaires l'laboration des lments d'une thorie gnrale
de l'dification nationale dans les diffrentes rgions d u m o n d e .

L'tat de la recherche sur l'dification nationale au Maghreb


U n e premire remarque : il n'existe pratiquement pas de publications franaises
sur le thme de l'dification nationale. C e sont surtout les politicologues de
langue anglaise qui se sont intresss ce problme 1 . Il n'est donc pas tonnant
q u ' o n ne trouve, cette date, aucune tude systmatique sur l'dification
nationale des anciennes colonies franaises et plus particulirement du Maghreb.
Signalons, toutefois, l'effort d u professeur Balandier pour introduire cette
question dans le c h a m p des proccupations des sociologues de langue franaise.
1.

L e lecteur trouvera une excellente prsentation des travaux portant sur cette question dans
un article de S. R O K K A N , Models and methods in the comparative study of nation-building ,
Acta sociolgica, vol. 12, n 2, 1969. Cette note a t prpare pour le symposium organis
par rUnesco sur le thme : Mthodes et modles dans l'tude comparative sur la construction nationale (Gteborg, 28 aot 2 septembre 1968).

465
Rev. int. Sc. soc, vol. XXffl (1971), n 3

Abdelkader Zghal

C'est ainsi que le thme d u sixime colloque de l'Association internationale


des sociologues de langue franaise (Royaumont, 28-30 octobre 1965) a t :
L a sociologie de la construction nationale dans les nouveaux tats1 et
que, dans le cadre d u groupe de travail organis par Balandier au cours d u
V I e Congrs mondial de sociologie (vian, 1966), certains auteurs ont abord,
d'une manire plus o u moins directe, le thme de l'dification nationale.
Nanmoins, dans ces deux rencontres, ce sont surtout les problmes idologiques des nationalismes qui ont t au centre d u dbat.
Il est vrai que le nationalisme, en tant qu'idologie explicite par les
lites, est une dimension trs importante d u processus d'dification nationale
des anciennes colonies. Cependant, m m e pour comprendre les composantes
des idologies des lites nationalistes, il est utile de connatre le rle exact,
dans le processus d'dification nationale, d'acteurs sociaux moins bavards
que les lites. Se limiter au verbe de ces dernires pour comprendre l'idologie
de certaines socits c o m m e le m o n d e arabe, c'est laisser dans l'ombre l'influence
considrable de l'thos de la paysannerie sur le conditionnement, la formation
et la formulation des idologies explicites des lites2.
Notre objectif, dans l'tat actuel des recherches sur l'dification nationale
dans les diffrentes rgions d u globe, est d'essayer de dfinir, en quelque sorte,
les fondements structurels (socio-historiques) de l'dification nationale dans
un ensemble rgional relativement homogne form par les trois anciennes
colonies franaises du Maghreb : Maroc, Algrie, Tunisie. N o u s devons, pour
cela, faire appel des auteurs qui, sans avoir utilis la notion trs moderne
d'dification nationale, ont essay d'lucider certains problmes de la socit
maghrbine trs proches de nos proccupations.

Le Maghreb et le monde mditerranen


Pour comprendre la socit maghrbine et son histoire particulire, nous devons
situer le Maghreb dans son cadre naturel, qui est la Mditerrane et le m o n d e
mditerranen. Il est vrai que le Maghreb constitue dans le m o n d e mditerranen u n ensemble gographique aux frontires trs nettes et ayant ses caractristiques propres qui le distinguent des autres rgions de ce m m e m o n d e :
en effet le cadre physique d u Maghreb est aussi bien dlimit qu'une le. L e
Maghreb est entour par l'ocan Atlantique l'ouest, par la Mditerrane
au nord et l'est, et par le Sahara au sud. Les gographes arabes l'ont bien
dfini par l'expression Djaziret-El-Maghreb : l'le d u Couchant . Cependant,
c'est une le qui a t, depuis le haut m o y e n ge, en relation constante avec

1.
2.

Les principales communications prsentes lors de ce colloque ont t publies danslaJ?eve


de l'Institut de sociologie (Universit de Bruxelles), 1967, 2/3.
Voir c o m m e exemple de cette tendance le livre de A . L A R O U I , L'idologie arabe contemporaine.
Essai critique, Paris, Maspero, 1967. Voir aussi la critique de G . LABICA de la thse de L A R O U I
parue dans la Revue algrienne des sciences juridiques politiques et conomiques, n 4,.dcem
bre 1967.

466

L'dification nationale au Maghreb

l'Afrique au sud du Sahara, le Moyen-Orient et les pays de l'Europe mditerranenne.


N o u s devons donc commencer par reprendre une question souvent pose
depuis la conqute coloniale : Pourquoi la socit maghrbine, qui n'tait
pas en retard au m o y e n ge sur les socits fodales europennes, n'est-elle
quand m m e pas arrive, ni au m o m e n t de la Renaissance de l'Europe occidentale ni dans les temps modernes, transformer radicalement ses structures
de l'poque mdivale et crer les bases d'une nation ou de plusieurs nations
dans le sens classique du terme?
L'uvre d u sociologue maghrbin du xive sicle, Ibn Khaldoun, a t
le point de dpart de tous ceux, et ils sont nombreux, qui ont essay de rpondre
cette question. L'ide centrale d'Ibn Khaldoun est que la stagnation d u
Maghreb, son poque, s'explique essentiellement par l'instabilit structurelle
de l'tat maghrbin et par le caractre cyclique et n o n cumulatif des changements des tats maghrbins. Les dynasties au pouvoir, dans le Maghreb
mdival, sont toutes d'origine tribale. U n e fois arrives au pouvoir et installes
dans une capitale, souvent nouvelle, les tribus productrices de dynasties, qui
taient jusque-l dans une situation marginale, ont perdu ce qui faisait leur
force leur esprit de corps et se sont laiss supplanter par d'autres tribus1.
C'est donc en se basant sur cette interprtation de l'tat traditionnel
maghrbin que les auteurs europens du X X e sicle ont essay de comprendre
les causes profondes d u dphasage qui caractrise le processus d'dification
nationale des tats de la rive mridionale de la Mditerrane, et plus spcialement du Maghreb, par rapport celui des tats situs au nord de la Mditerrane. O n peut dire qu'il existe, en gros, deux grandes interprtations de ce
phnomne : celle des orientalistes classiques au m o m e n t o le systme colonial
tait dans toute sa puissance; celle des marxistes anticolonialistes vers la fin
de l'poque coloniale.
LES

ORIENTALISTES

E . F . Gautier est probablement l'auteur le plus reprsentatif des orientalistes


d'avant la deuxime guerre mondiale2. Pour lui, une nation est le rsultat de
la collaboration des paysans et des citadins, c o m m e l'exprience europenne
le confirme. O r , d'aprs Gautier, cette collaboration n'aurait t possible
au Maghreb que si, au sein de la paysannerie maghrbine, le bloc ou les blocs
de paysans sdentaires taient arrivs dominer les tribus nomades, qui
constituaient une menace permanente contre la vie citadine. Ainsi, c'est la
lutte acharne entre les Kabyles Sanhadjas (paysans sdentaires) et les nomades
Znetas (paysans nomades) qui, d'aprs Gautier est lefilconducteur travers
les obscurits de l'histoire maghrbine . A u Maghreb, toujours d'aprs cet

1.

2.

J'ai essay de dfinir avec un peu plus de dtails la conception khaldounienne de l'tat traditionnel maghrbin, dans : La participation de la paysannerie maghrbine la construction
nationale , Revue tunisienne des sciences sociales, n 22, juillet 1970.
E . F . G A U T I E R , Le pass de VAfrique du Nord, Paris, Payot, 1952.

467

Abdelkader Zghal

auteur, ce ne sont pas seulement des individus, des tribus, des dynasties
qui se heurtent, ce sont deux conceptions irrconciliables de la socit et de
la vie... Les Kabyles (les paysans sdentaires) sont une agglomration de petites
dmocraties quasi urbaines. Le nomade est u n communiste enrgiment,
esprit aristocratique .
L'effort de concentration nationale pour employer une expression
de Gautier, dpend donc de l'tat d'quilibre entre ces deux forces antagonistes.
D e la conqute arabe jusqu'au dbut d u X e sicle, aucune de ces deux forces
n'a p u se maintenir au pouvoir d'une manire stable sans tre renverse par
l'autre. Mais, au dbut du X e sicle, avec la fondation de l'Empire fatimide
par les paysans sdentaires de la tribu Ketama (en Kabylie) le Maghreb eut,
pour la premire et dernire fois l'occasion de se modeler lui-mme, de
tirer de son propre fonds ou de n'en pas tirer les lments constitutifs d'une
nation... . Cette dynastie rsista victorieusement aux attaques des paysans
nomades acquis l'hrsie kharidjite. Mais cette tentative d'dification nationale selon le modle europen (collaboration entre paysans sdentaires et
citadins) choua la suite de l'invasion des tribus nomades hilaliennes venues
de la Haute-Egypte, au milieu du xie sicle. C e fut la renaissance des Znetas,
des Berbres nomades. Aprs l'effondrement de la dynastie des Sanhadjas
(paysans sdentaires) la courbe d'volution d u Maghreb devint une courbe
rapidement et dfinitivement descendante. L a fin du m o y e n ge a t l'poque
de la grande dcomposition sans remde.
L'hypothse de Gautier est donc la suivante : la cassure entre les deux
processus d'dification nationale au nord et au sud de la Mditerrane a eu
lieu partir du xie sicle parce que les nomades arabes ont ananti la premire
tentative de mise en place par les paysans sdentaires berbres d ' u n tat
national autochtone bas sur l'alliance entre les citadins et les villageois.

LES

MARXISTES

E n s o m m e , Gautier raisonne c o m m e si le Maghreb avait toujours t une le


compltement isole du m o n d e extrieur mais agite en permanence par deux
forces sociales antagonistes (paysans sdentaires et paysans nomades) et c o m m e
si c'tait l'arrive des nomades arabes au milieu du XI e sicle qui avait dtruit
dfinitivement l'quilibre intrieur aux dpens des paysans sdentaires, en
supprimant, en m m e temps, les chances d'une volution progressive de la
socit maghrbine vers une nation de type moderne, base sur l'alliance
entre citadins et paysans sdentaires.
Les auteurs marxistes, eux, situent le Maghreb dans son vritable espace
gopolitique, le m o n d e mditerranen, et pensent que le volume et la rgularit
du commerce extrieur ainsi que le trac des axes commerciaux influencent
considrablement l'volution des structures sociales internes des pays au nord
et au sud de la Mditerrane. E n raison de sa situation gographique, le
Maghreb apparaissait au m o y e n ge c o m m e l'intermdiaire obligatoire entre
l'Europe mditerranenne et l'Afrique noire et il contrlait le trafic de l'or

468

L'dification nationale au Maghreb

du Soudan avec les deux rgions les plus dveloppes de l'poque : le


Moyen-Orient et l'Europe mditerranenne. A cette poque, il tirait donc
des profits trs importants de son rle d'intermdiaire entre des ensembles
rgionaux n'ayant pas atteint le m m e stade de dveloppement technologique
et dont le plus faible (l'Afrique au sud d u Sahara) possdait des richesses
trs demandes l'or, les pices, l'ivoire et des esclaves et tait dispos
acheter des produits c o m m e le sel du Maghreb, d u drap venant d'Europe,
des toiles et des cotonnades venant d'Egypte et, de plus en plus, des objets
de fer, notamment des armes 1 .
Dans ces conditions, l'volution de la socit maghrbine vers une nation
moderne tait conditionne, dans une trs large mesure, par le rapport des
forces politiques au sein du m o n d e mditerranen. C'est ainsi qu'au XI e sicle
l'essor des rpubliques italiennes, Pise, Gnes, Amalfi, Venise, etc., et le
dveloppement de la puissance normande en Sicile2 ont accentu les difficults
internes du Maghreb. Mais il semble que ce soit au XIVe sicle que le Maghreb
a progressivement cess de contrler les routes de l'or. E n effet il a cess
d'tre l'intermdiaire obligatoire entre le Soudan et l'Egypte3 .
E n 1316, la conqute d u royaume chrtien de Nubie, par la dynastie
mamelouk d u Caire, a donn la possibilit aux grands centres commerciaux
d'Orient [...] d'entrer en rapport avec les royaumes soudanais fournisseurs
d'or, sans plus avoir passer avec les Mogrbins .
Mais m m e si l'on admet que la crise a eu lieu au Xive et n o n au
e
XI sicle, une question reste sans rponse : Pourquoi la socit maghrbine
n'a-t-elle pas t capable d'utiliser ses profits d'origine commerciale (or et
autres produits) pour mener bien des activits conomiques susceptibles
de servir de base matrielle au processus d'dification nationale, c o m m e le
firent les pays du nord de la Mditerrane dont le niveau technologique n'tait
pas, au m o y e n ge, nettement suprieur celui du Maghreb?
O n ne peut pas dire que cette question ait tent beaucoup d'auteurs
marxistes. E n gnral, jusqu' une date trs rcente, les historiens marxistes
(et m m e certains non-marxistes) assimilaient les structures sociales du Maghreb
mdival celles de la fodalit europenne4. Mais la fodalit en tant que
type social , pour reprendre l'expression de M a r c Bloch5, est une ralit
trangre la socit maghrbine. Il est vrai qu'il existait des chefs locaux
despotiques, des paysans dont le statut social tait comparable par certains
de ses aspects au statut des paysans serfs. A eux seuls, ces lments, ne suffisent
1.

2.
3.
4.

5.

F . B R A U D E L , La Mditerrane et le monde mditerranen l'poque de Philippe II, Paris,


Armand Colin, 1966. M . L O M B A R D , L'or musulman du viie au xie sicle , Annales (conomies. Socits. Civilisations), n 2, avril-juin 1947.
J. P O N C E T , Le mythe de la catastrophe hilalienne , Annales (conomies. Socits. Civilisations), n 5, sept.-oct. 1967.
Y . L A C O S T E , Ibn Khaldoun : naissance de l'histoire du pass au tiers monde, Paris, Maspero,
1966.
A . A Y A C H E , Le Maroc, bilan d'une colonisation, Paris, ditions sociales, 1956. Y . L A C O S T E ,
A . N O U S C H I , A . P R E N A N T , L'Algrie, pass et prsent, Paris, ditions sociales, 1960. M . L A C H E R A F , L'Algrie : nation et socit, Paris, Maspero, 1965. P . S E B A G , La Tunisie : essai de monographie, Paris, ditions sociales, 1951.
M . B L O C H , La socit fodale, Paris, Albin Michel, 1968.

469

Abdelkader Zghal

cependant pas reprsenter u n systme social fodal, ou, pour employer u n e


expression marxiste, u n m o d e de production fodal. D e u x facteurs, a u moins,
qui sont constitutifs de la fodalit en tant que systme social et sans lesquels
la fodalit perd ses caractristiques fondamentales taient absents de la socit
maghrbine d u m o y e n ge, ou plus exactement, avaient u n contenu social
structurellement oppos celui de la fodalit. C e sont :
L a solidarit du lignage, en tant que systme de protection des individus,
tait trs faible dans la socit fodale alors qu'elle tait trs efficace au Maghreb.
C o m m e le signalait M a r c Bloch, c'tait c o m m e une sorte de succdan
ou de complment de la solidarit lignagre, devenue insuffisamment efficace1,
que les relations de dpendance personnelle avaient fait leur entre dans
l'histoire... A l'individu, menac par les multiples dangers d'une atmosphre
de violence, la parent, mme durant le premier ge fodal, ne prsentait pas
un abri qui part suffisant1. Elle tait pour cela, sans doute, sous la forme o
elle se prsentait alors, trop vague et trop variable dans ses contours, trop
profondment mine, intrieurement, par la dualit des descendances, masculine
et fminine2. C'est pourquoi les h o m m e s durent chercher o u subir d'autres
liens.
Le deuxime facteur est la possibilit, pour les paysans, de devenir
des guerriers par leurs propres moyens. D'aprs Bloch, L o l ' h o m m e
libre, quel qu'il ft, resta u n guerrier apte tre constamment appel au
service et que rien d'essentiel, dans l'quipement, ne distinguait des troupes
d'lite, le paysan chappa aisment l'emprise seigneurale . C'est ce qui
arriva au Maghreb o n'importe quel paysan pouvait se transformer en soldat.
E n Europe fodale, en revanche, c'est plutt le quasi-monopole professionnel
du vassal qui s'imposa au m o y e n ge parce que la prpondrance, sur le
c h a m p de bataille, passa d u fantassin au cavalier pourvu d ' u n important
armement offensif et dfensif... U n long apprentissage, d'autre part, tait
ncessaire pour savoir manier efficacement son coursier au combat et pratiquer,
sous u n lourd harnois, une difficile escrime... [D'o] l'appel des guerriers
professionnels, instruits par une tradition de groupe et qui fussent, avant tout,
des cavaliers3.
O n comprend ainsi pourquoi le paysan europen, sans protection suffisante
de la part de sa parent et n'ayant pas les ressources ncessaires pour s'armer
c o m m e les guerriers professionnels, tait dans une situation telle que sa scurit
personnelle et ses moyens d'existence dpendaient avant tout de la protection
d'un seigneur assez puissant pour le dfendre et l'exploiter en m m e temps.
Dans le Maghreb, les paysans taient, par contre, dfendus par leur parent
dont le sentiment de solidarit tait trs puissant. E n plus, tous les h o m m e s
adultes pouvaient, sans changer de statut social, se transformer en guerriers.

1.
2.

Passages en italique dans : M . B L O C H , op. cit.


Ceci s'oppose au systme de parent arabe qui valorise le mariage avec la cousine parallle,
lafillede l'oncle paternel. Voir : J. CUISENIER, Le mariage arabe , L'homme, Revue franaise
d'anthropologie, mai-aot 1962.

3.

M . B L O C H , op. cit.

470

L'dification nationale a u M a g h r e b

A u Maghreb, les chevaux et les fusils n'taient pas le privilge d'une classe
de guerriers. Assimiler la socit maghrbine la fodalit, c'est vider de
tout son contenu social la notion de fodalit. A premire vue, cette attitude
semble incomprhensible de la part des auteurs qui se rclament du marxisme,
mais l'origine de cette grave confusion devient moins mystrieuse lorsqu'on
dcouvre que cette interprtation errone a t applique par des historiens
marxistes d'autres rgions qui n'ont pas non plus connu la fodalit au sens
classique du terme, c o m m e l'Inde, le Vit-nam et l'Afrique noire1. A vrai
dire, c'est plutt pour des raisons politiques qu' partir de 1931, la suite
d'une grande discussion organise Leningrad sur le m o d e de production
asiatique et d u rejet officiel de cette notion, les marxistes orthodoxes ont
commenc chercher, dans toutes les socits, une tape fodale prcdant
ncessairement le stade capitaliste.
Mais aprs la mort de Staline, et surtout aprs le X X e Congrs d u parti
communiste sovitique, on a vu se dvelopper u n courant de pense marxiste
cherchant u n peu partout, dans les rgions n o n europennes, u n m o d e de
production prcapitaliste mais non fodal. C'est ainsi que les marxistes ont
fait de nouveau appel la notion d u m o d e de production asiatique2 et que
certains auteurs n'ont pas hsit assimiler le systme social du Maghreb
au m o y e n ge une forme imparfaite (sic) de m o d e de production asiatique 3 .
C e qui est une confusion aussi grave que celle des auteurs qui ont utilis
mcaniquement la notion de fodalit. Si l'on n'largit pas la notion de m o d e
de production asiatique de manire y englober tous les systmes sociaux
prcapitalistes qui n'ont pas connu la fodalit en tant que telle, c'est--dire
si l'on restefidle M a r x , qui considre le capitalisme, la fodalit et le m o d e
de production asiatique c o m m e des systmes sociaux ayant chacun ses caractristiques propres, on ne peut que rejeter l'application de ce concept une
socit telle que le Maghreb.
L'lment central d u concept de m o d e de production asiatique est en
effet le rle jou par le pouvoir central dans l'organisation et le contrle de
la production, laquelle repose souvent sur une agriculture irrigue qui ne
peut tre ralise que grce de grands travaux dpassant les possibilits des
communauts locales. Dans ces conditions, c'est l'tat et sa bureaucratie
(comme dans l'Egypte pharaonique) qui grent effectivement l'activit conomique et qui sont prsents dans toutes les communauts locales. L a situation
des paysans dans ce systme social est celle de l'esclavage gnralis , selon
l'expression de M a r x . Or, dans le Maghreb et jusqu' la veille de la colonisation,
les tats n'ont jamais eu les moyens de grer la vie conomique au niveau
des communauts locales; ils taient plutt constamment obligs d'accepter,
1.
2.
3.

P . A . D A N G E , India from primitive communism to slavery, Bombay, People's Publishing


House, 1949. J. C H E S N E A U X , Contribution l'histoire de la nation vietnamienne, Paris, ditions
sociales, 1955. J. S U R E T - C A N A L E , Afrique noire, Paris, ditions sociales, 1961.
R . G A L L I S S O T , Essai de dfinition d u m o d e de production de l'Algrie prcoloniale , La
pense, n 142, dcembre 1968.
A propos de cette notion et de son utilisation dans les rgions non europennes, on lira avec
intrt la publication du Centre d'tudes et de recherches marxistes : Sur le mode de production
asiatique, Paris, ditions sociales, 1969.

471

Abdelkader Zghal

c o m m e u n fait accompli, le refus d'une large fraction des tribus de payer


les impts. Si le m o d e de production asiatique est dfini, entre autres, par la
stabilit d u pouvoir central et par l'importance d u c h a m p d'action de ce
pouvoir, c'est plutt par l'instabilit d u pouvoir central et par les limites
de son c h a m p d'action q u ' o n peut dfinir le systme social maghrbin au
m o y e n ge et m m e jusqu' la veille de la colonisation.
Ni fodalit, donc, ni m o d e de production asiatique1. Mais alors, quelle
est la nature de ce systme maghrbin qui, n'ayant pas subi de changement
radical jusqu' la veille de la colonisation, s'est ainsi rvl incapable de
s'adapter aux changements structuraux et culturels survenus plus particulirement dans les pays situs au nord de la Mditerrane?
L'APPORT
ET

DES ETHNOLOGUES

DES A N T H R O P O L O G U E S

FRANAIS

ANGLO-SAXONS

Autant les auteurs marxistes se plaisent tracer des esquisses de l'volution


gnrale de la socit en essayant de retrouver des tapes et des modes
de production , autant les ethnologues cherchent liminer le facteur temps
en choisissant de prfrence les terrains de recherche les moins exposs au
changement, afin de dcouvrir, travers l'tude des institutions sociales et
des comportements culturels qui ont le plus rsist l'rosion d u temps, les
structures de base du systme social traditionnel au Maghreb. Si l'on admet,
c o m m e hypothse de travail, que l'dification nationale peut tre interprte
c o m m e un processus de rduction de la distance sociale et culturelle sparant
les rgions et les groupes sociaux dans un ensemble dfini c o m m e une nation,
on est amen accorder une attention particulire aux travaux des ethnologues.
E n tudiant les zones les moins touches par la modernisation, les ethnologues
peuvent, en effet, retrouver certains lments constitutifs d u systme social
traditionnel et nous aider connatre l'importance et la disposition gographique
et sociale des segments de la socit dont la marginalit relative est un indicateur
de l'importance des efforts accomplir pour acclrer le processus d'dification
nationale.
UN

FONDS CULTUREL

COMMUN

U n e des particularits les plus significatives du Maghreb traditionnel est la


coexistence quasi permanente d u Bled Siba ct d u Bled Makhzen. Ces
deux expressions indiquent deux modalits de rapports entre les communauts
locales maghrbines et le pouvoir central prcolonial. Les communauts d u
Bled M a k h z e n sont celles qui acceptent o u plus exactement sont incapables

1.

Il est signaler que dans la traduction franaise du livre de K . W I T T F O G E L , Le despotisme


oriental, Paris, les ditions de Minuit, 1964, on trouve certaines cartes o le Maghreb fait
partie des rgions rgies par le m o d e de production asiatique. Pourtant l'agriculture irrigue
au Maghreb est, c o m m e en Espagne au moyen ge, une agriculture qui n'exige pasde grands
travaux et ne ncessite pas l'intervention permanente de l'tat.

472

L'dification nationale a u M a g h r e b

de refuser de payer l'impt aux autorits d u pouvoir central : le makhzen1.


Les zones marginales ou difficilement accessibles au pouvoir central constituent
le Bled Siba (la zone de dissidence). Il n'existe pas, en gnral, de frontire
nette entre ces deux zones. Les dynasties puissantes arrivent par la violence
et la ruse rduire considrablement la zone de dissidence, mais dans les
moments de crise, le Bled M a k h z e n se rduit aux villes et aux plaines trs
proches de ces villes. Les noyaux irrductibles de la zone de dissidence sont
les rgions montagneuses c o m m e l'Atlas et le Rif au Maroc, la Kabylie et
l'Aurs en Algrie, et les rgions prdsertiques, domaine des tribus nomades
dont la mobilit est une de leurs meilleures garanties contre l'action du pouvoir
central.
Cette division d u Maghreb prcolonial en trois zones : villes, plaines
soumises et zones marginales, est un lment capital retenir pour comprendre
les particularits locales et rgionales d u processus d'dification nationale
dans le Maghreb.
Ainsi le Bled Siba (zone de dissidence) est le terrain idal pour les recherches
ethnologiques. Pas de vie urbaine. Trs peu de communications avec l'extrieur.
Maintien d'institutions archaques restes quasi intactes au m o m e n t de la
conqute coloniale et m m e plusieurs annes aprs. E n plus, il s'agit gnralement de rgions habites par des populations qui ont conserv leur langue
berbre et qui, en principe, n'ont pas t en contact permanent avec les
populations arabes ou arabises. D ' o l'importance de la littrature ethnologique
relative au m o n d e berbre et la raret des travaux ethnologiques sur les
populations arabes ou arabises.
Il ressort de ces recherches ethnologiques u n fait important pour la
comprhension d u processus de construction nationale dans le Maghreb.
Au-del des particularismes qui distinguent les Berbres des Arabes et au-del
des diffrences entre le genre de vie des nomades et celui des paysans sdentaires,
nous trouvons, en dernire analyse, les m m e s formes structurelles dans
l'organisation familiale et politique des diffrentes communauts paysannes
maghrbines. A u niveau de la famille tendue, la prpondrance d u groupe
des agnats est indiscutable. A u niveau de la ligne, le mariage avec la cousine
parallle (lafillede l'oncle paternel) est valoris m m e s'il n'est pas respect
d'une manire automatique. C'est au niveau du patrilignage que nous trouvons
l'unit politique de base de toutes les communauts paysannes d u Maghreb,
qui est en m m e temps le modle structurel des groupements politiques plus
vastes. E n gnral, les dcisions politiques importantes sont prises, au sein
de l'assemble des h o m m e s adultes, l'unanimit des participants.
Au-del de ces groupements de base, les manipulations conscientes et
inconscientes d u modle gnalogique permettent, selon les circonstances, la
1.

Le mot makhzen, dont le sens original est entrept a donn le mot franais magasin .
A u Maghreb, il a pris la signification de pouvoir central, d'tat. E n adoptant cette dnomination, les Maghrbins en gnral et les zones de dissidence en particulier montrent bien quelle
est leur conception du pouvoir central : une force militaire charge de faire payer les impts.
Les autres fonctions du pouvoir central (relations avec les pays trangers, dfense de l'islam, etc.)
ne sont pas, en gnral, mises en cause par le Bled Siba.

473

Abdelkader Zghal

fission de ces units ou leur fusion dans des ensembles plus vastes. Les n o m s
et la concrtisation dans la vie quotidienne de ce modle structurel changent
selon les rgions, les groupes et les circonstances, mais ce qui est important,
c'est l'existence d'un fonds culturel c o m m u n . Ainsi s'explique le fait que m m e
la zone de dissidence (le Bled Siba) ne met pas en cause, sur le plan thorique,
l'autorit spirituelle d u sultan, m m e si les paysans de cette zone refusent
en pratique de payer l'impt parce qu'ils ont la possibilit d'assumer ce refus,
cause de la situation marginale de leur rgion par rapport au pouvoir central1.
La valorisation des dcisions unanimes prises au sein des assembles au niveau
du groupement politique de base (le patrilignage) sert de modle et de rfrence
tous les autres groupements politiques. E n consquence, il n'existe pas de
statut lgal pour une attitude politique minoritaire et pas davantage de normes
pour rgler rapidement le problme de la succession du chef d'une communaut
sans attendre u n accord unanime des reprsentants de cette communaut,
la notion de communaut dsignant ici tous les types de groupements politiques
indpendamment de leur volume dmographique. N o u s savons en effet
qu'au-del d u patrilignage tous les autres groupements politiques ont des
limites trs floues et une existence circonstancielle. Entre le groupement
politique de base et la umma (communaut musulmane) il n'y a pas dans la
langue arabe de mot qui dsigne une unit politique stable avec des frontires
permanentes. Ainsi le sentiment d'appartenance une nation ou u n tat
national dans le sens moderne est constamment mis en cause par deux types
d'identification : identification au groupement de parent, identification la
communaut musulmane dans son ensemble (la umma).
Cependant, les groupements politiques intermdiaires entre ces deux ples
(groupement de parent et umma) ont jou u n rle politique considrable
au Maghreb. D'aprs les premiers travaux des ethnologues franais en Kabylie
(Algrie)2 et dans l'Atlas (Maroc) 3 , ce sont ces groupements politiques intermdiaires et leurs modalits d'agencement qui sont responsables d u maintien
de l'ordre dans les zones de dissidence (Bled Siba) caractrises par l'absence
d'institutions charges de cette fonction au sein des communauts locales.
C'est surtout R . Montagne qui a systmatis les observations relatives la
vie politique locale dans les zones de dissidence c o m m e l'Atlas au Maroc,
et il a expliqu le maintien de l'ordre dans cette rgion par le fait que les alliances
politiques entre les groupements locaux ne se font pas au hasard mais obissent
u n certain ordre structurel qui fait que tous les groupements de base d'une
rgion sont rpartis entre deux lignes ou deux partis politiques (les leff o u
les of) d'une manire qui rappelle les cases blanches et noires d ' u n
chiquier. L'anarchie des zones de dissidence est donc une anarchie

1.
^
2.
3.

L'interprtation de cette situation par M . L A H B A B I m e semble un peu trop idaliste. Voir son
livre : Le gouvernement marocain l'aube du XX" sicle, Rabat, ditions techniques nordafricaines, 1968. Voir aussi les rserves de M . B E N B A R K A , sur ce point, dans la prface d u
livre de Lahbabi.
A . H A N O T E A U , A . LETOURNEATTX, La Kabylie et les coutumes kabyles, 3 vol.,"Paris, dition
Challanel, 1872-1873.
R . M O N T A G N E , Les Berbres et le Makhzen dans le sud du Maroc, Paris, Alean, 1930.

474

L'dification nationale au M a g h r e b

ordonne par la disposition quilibre des alliances politiques. Chaque groupement est entour de tous les cts par des groupements hostiles ayant
pratiquement la m m e force. Cependant, des recherches approfondies menes
dans le Haut Atlas n'ont pas confirm l'hypothse de Montagne. Dans la
rgion des Seksawas, le dualisme quilibr opposant pice par pice, c o m m e
sur u n chiquier, les Taqbilt d ' u n m m e ensemble, reste inaperu 1.
L'organisation dualiste existe bien dans certaines rgions, mais elle n'est
pas le seul modle de segmentation. Trs souvent les groupements politiques
se divisent en u n plus grand nombre de sous-groupements, trois et m m e
cinq dans le cas de plusieurs grandes tribus. E n ralit, c o m m e l'a signal
Gellner2, la recherche franaise sur la vie politique des Berbres fut srieusement handicape par l'absence de la notion de structure tribale segmentaire .
Ce sont en effet les anthropologues anglo-saxons qui ont approfondi et
systmatis cette vieille notion de Durkheim 3 et les recherches relatives aux
socits segmentates sont relativement rcentes4. Il n'est pas dans m o n intention de dcrire ici toutes les implications sociologiques de ce modle d'organisation sociale; disons simplement que le concept de segmentation fournit
une rponse plus gnrale que l'hypothse des moitis (les leff) de R . Montagne
la question concernant le maintien de l'ordre dans les zones de dissidence.
Cette interprtation n'est valable que pour les conflits au niveau des groupements constituant les units de base des deux lignes antagonistes. Mais
les conflits peuvent clater tous les niveaux et mobiliser des groupements
de toutes les dimensions. N o u s retiendrons seulement, pour notre expos,
quelques principes de l'organisation segmentaire. L ' u n de ces principes est
que la loyaut et l'appartenance u n groupe dpendent du conflit en question, de la taille des groupes en prsence (Gellner). Cela est illustr par le
proverbe arabe : M o i contre mes frres, mes frres et moi contre mes cousins,
mes cousins, mes frres et m o i contre le m o n d e . Selon les circonstances, les
groupes, n'importe quel niveau, ou bien se maintiennent en tant que groupes
dans une situation d'hostilit institutionnalise, ou bien s'unissent m o m e n tanment pour lutter contre un groupement homologue. D a n s une socit
segmentaire, les groupes issus d'une m m e souche et homologues s'opposent
entre eux, mais se trouvent associs et solidaires au sein de l'unit immdiatement suprieure, qui est elle-mme en relation d'opposition avec ses homolo-

1.
2.
3.
4.

J. B E R Q U E , Structures sociales du Haut Atlas, Paris, Presses universitaires de France, 1955.


E . G E L L N E R , Saints of the Atlas, Londres, Weidenfeld and Nicolson, 1969.
E . D U R K H E I M , De la division du travail social. tude sur l'organisation des socits suprieures,
Paris, Alean, 1893.
O n peut citer en plus de l'tude de Gellner sur le Maroc les publications suivantes : E . E . E V A N S P R I T C H A R D , Les Nueur, Paris, Gallimard, 1968; The Sanusi of Cyrenaica, Londres, Oxford
University Press, 1949.1. G . C U N N I S O N , Baggara Arabs : power and the lineage in a Sudanese
nomad tribe, Londres, Oxford University Press, 1966. J. M I D D L E T O N ; D . T A I T , Tribes without
rulers. Studies in African segmentary systems, Londres, Routledge et Kegan Paul, 1958.
S. M . S A L I M , Marsh dwellers of the Euphrates delta, Londres, The Athlone Press, 1962.
Ajoutons, enfin, les articles sur le Maghreb : J. F A V R E T , L a segmentante au Maghreb ,
L'homme, Revue franaise d'anthropologie, vol. VI, n 2, avril-juin, 1966; Relations de dpendance et manipulation de la violence en Kabylie , L'homme, Revue franaise d'anthropologie, vol. VIII, n 4, octobre-dcembre 1968.

475

Abdelkader Zghal

gues1. Cependant l'ide fondamentale retenir de la notion de segmentante


pour ce qui nous concerne est qu'il ne peut y avoir aucune autorit absolue
attribue u n seul cheikh d'une tribu, quand le principe fondamental d'une
structure tribale est l'opposition entre ses segments... L'autorit est distribue
chaque point de la structure tribale et le pouvoir politique est limit aux
situations dans lesquelles une tribu ou un segment agit en groupe2 .
Dans quelle mesure ce modle idal d'une socit segmentaire ressemblet-il la vie politique relle du Bled Siba avant la colonisation? Dans une
trs large mesure, rpond Gellner, et il a certainement raison. Mais nous
devons signaler que c'est aussi dans une de ces rgions de dissidence ou d'anarchie ordonne que sont apparus les seigneurs de l'Atlas, personnages dont ( e
comportement despotique est probablement l'une des causes qui ont pouss
certains observateurs du Maghreb employer propos de cette socit des
notions c o m m e celle de fodalit ou de m o d e de production asiatique.
Remarquons pour comprendre ce phnomne que jusqu'au xixe sicle,
l'organisation segmentaire des zones de dissidence s'est rvle suffisamment
efficace pour rendre prcaires et instables les tentatives de consolidation de
l'autorit des chefs despotiques. Ces personnages ambitieux ont souvent t
limins la suite d ' u n changement d'alliance ayant pour seul objectif d'empcher u n groupement politique donn de monopoliser l'autorit et le pouvoir
et de dominer d'une manire permanente les autres groupements. A u xixe sicle, toutefois, certaines familles ont russi imposer leur autorit u n large
secteur de la population. Cependant, il est noter que cette forme de despotisme est plutt celle d ' u n groupement sur d'autres groupements et que,
dans le cadre du groupement du despote, ce dernier est oblig, pour maintenir
la cohsion au sein de son groupe, de se comporter en dmocrate . Dans
son khoms d'origine, les Idaw Talilt, le grand Abdelmalek Mtuggi n'est
q u ' u n amghar, le premier de ses pairs. A l'chelon des Mtugga, c'est u n
centraliseur patriarchal. A l'chelon de l'ensemble des tribus dpendantes,
un exploiteur autoritaire et madr... A l'chelon du Sud marocain, il se hausse
m m e l'intrigue internationale. Mais le poids politique qu'il y jette se
ramne en dfinitive lafidlitde sa propre jema3.
Ainsi, dans le Maghreb prcolonial, m m e les seigneurs de l'Atlas taient
soumis au contrle de leur propre jema (assemble de tous les h o m m e s
adultes du patrilignage).

L a nouvelle dynamique de l'dification nationale aprs


la soumission de Bled Siba
A u m o m e n t de la conqute d'Alger (1830), tout le Maghreb, l'exception
du Maroc, tait sous le contrle de l'Empire ottoman. C'est en se repliant
1.
2.
3.

G . B A L A N D I E R , Anthropologie politique, Paris, Presses universitaires de France, 1967.


(Collection S U P . )
E . E . E V A N S - P R I T C H A R D , The Sanusi of Cyrenaica, op. cit.
J. B E R Q U E , Structures sociales du Haut Atlas, op. cit.

476

L'dification nationale au Maghreb

sur lui-mme et en ractivant, en quelque sorte, ses institutions traditionnelles


que le M a r o c est arriv conserver son indpendance jusqu'au dbut d u
X X e sicle. L a conqute par l'Empire ottoman de l'Algrie et de la Tunisie
au milieu d u X V e sicle n'avait pas entran un changement radical dans les
structures traditionnelles de ces deux pays. O n peut dire que, dans tout le
Maghreb, le m o y e n ge s'est prolong jusqu'au XIX e sicle. Toutefois, les
trois pays de la rgion prsentaient certaines diffrences dans leurs organisations sociales. L a Tunisie tait, la veille de la colonisation franaise, c o m m e
sous l'occupation romaine, la rgion la plus urbanise d u Maghreb, celle
o les zones de dissidence traditionnelle (Bled Siba) taient les plus rduites.
Les communications et les changes entre les populations citadines et les paysans
sdentaires taient plus frquentes en Tunisie que dans le reste d u Maghreb.
L a participation au pouvoir des vieilles familles citadines et des notables
des tribus, tait, de loin, plus importante qu'en Algrie o les Turcs se comportaient c o m m e des trangers en pays conquis, mais des trangers musulmans
ayant certaines affinits avec la population autochtone et essayant de dfendre
cette partie de la umma (communaut musulmane) contre les interventions
des puissances catholiques. A la veille de la colonisation franaise, les lments
constitutifs d'une nation, au sens moderne d u terme, existaient, mais d'une
manire disparate. L'ide nationale n'obissait pas u n seul axe. U n fait
significatif permet de caractriser cette situation au cours des annes
soixante d u xixe sicle.
D a n s le pays le plus urbanis d u Maghreb, la Tunisie, celui o le processus
de construction nationale tait le plus avanc, deux expressions utilises
au cours d'une rvolte gnrale d u pays contre le bey de l'poque (1864)
indiquent l'tat d'esprit des diffrentes catgories de la population. Le chef
du mouvement insurrectionnel, u n paysan d'une rgion traditionnellement
dissidente (les Hautes Steppes), fut u n m o m e n t dsign par les paysans
rvolts c o m m e le bey des Arabes (c'est--dire des bdouins) par opposition au bey lgal, celui des Turcs et des mamelouks (esclaves levs dans
les familles turques). C e n'est certainement pas par hasard si les paysans
rvolts ont employ spontanment l'expression bey des Arabes et n o n
celle, plus nationale, de bey des Tunisiens . L'autre expression est celle
de la population rvolte de Sfax (deuxime ville de Tunisie). Pour exprimer
leur opposition au pouvoir central, les habitants de Sfax criaient : A bas
le bey ! Vive le sultan ottoman ! . Ces deux mots d'ordre refltent l'inconsistance de l'ide nationale au milieu d u XIX e sicle dans la rgion la plus urbanise d u Maghreb. Q u e dire alors de la situation en Algrie et au M a r o c avant
la colonisation, lorsqu'on sait que de trs larges zones chappaient, traditionnellement, a u contrle d u pouvoir central...
Il est en effet incontestable que c'est la colonisation qui, en faisant clater
les structures traditionnelles a prpar, involontairement et contre ses intrts
les conditions d'une nouvelle dynamique de l'dification nationale. L'une des
premires actions des colonisateurs en Algrie a t de dlimiter les frontires
du Maghreb central et de dsigner la ville d'Alger par son n o m arabe. Mais
l'action dcisive dans les trois pays a t la soumission des zones de dissi-

477

Abdelkader Zghal

dence traditionnelle (Bled Siba) la puissante administration politico-militaire


de la colonisation franaise. C e qui ne veut pas dire que ces zones ont t
intgres dans les activits conomiques modernes. Mais en imposant la
scurit m m e dans les zones marginales et en dveloppant les moyens de
communication entre toutes les rgions, la colonisation a supprim les freins
traditionnels la prise de conscience d u fait national. Cependant, lorsque
les trois tats maghrbins ont accd l'indpendance, l'tat d'avancement
du processus d'dification nationale n'y tait pas identique, pas plus d'ailleurs
qu' la veille de la colonisation.
Cela s'explique par la combinaison de deux sries de facteurs : a) la situation interne de chaque pays au m o m e n t de la colonisation; b) le style et
l'anciennet de la colonisation au m o m e n t de l'indpendance.
E n Algrie, qui fut la premire colonie franaise au Maghreb et qui
tait la rgion la plus faiblement urbanise au m o m e n t de la conqute (1830),
l'impact de la colonisation sur le processus d'dification nationale a t
particulirement complexe et contradictoire. L'Algrie tait officiellement u n
dpartement franais. L a colonie franaise se sentait presque chez elle dans
ce pays. Tout en crant, beaucoup plus dans les deux autres pays, les conditions d'un tat moderne, elle a frein, beaucoup plus que chez eux, l'mergence
d'une nation moderne. C e qui explique la diffrence entre le rle jou par les
lites citadines algriennes et celui des lites citadines marocaines et tunisiennes dans les mouvements de libration et dans les processus d'dification
nationale. A u M a r o c et en Tunisie, qui taient des protectorats et non des
colonies, les lites citadines (bourgeoises et petites bourgeoises) furent les
interlocuteurs valables de la colonisation m m e si o n les perscutait pendant
de brefs moments. E n Algrie, les lites citadines taient places dans une
situation o elles ne pouvaient que choisir entre la marginalit, avec tous ses
risques physiques, et l'assimilation, avec toutes ses humiliations. C e qui explique
le discrdit des lites citadines en Algrie, l'absence en Algrie, la veille de
l'indpendance d'un parti national aussi solide que l'Istiqlal au M a r o c et
le No-Destour en Tunisie et enfin, la violence avec laquelle a clat la Rvolution algrienne.
E n Tunisie, pays o la vie urbaine est plus dveloppe et plus stable que
dans le reste d u Maghreb, l'indpendance a t en quelque sorte, le couronnement d'une certaine maturation d u mouvement de libration nationale.
C e mouvement a t successivement dirig par des lites mamelouks assimilationnistes, par des lites de la bourgeoisie nationale traditionalistes et
enfin, partir de 1934, par des intellectuels de la petite bourgeoisie modernistes1. E n Algrie, ces trois courants existaient la veille du dclenchement de la
lutte arme. A u M a r o c , la brve dure de la colonisation et son idologie
officielle, qui tait le respect des traditions autochtones, n'ont pas permis
l'mergence d'une lite intellectuelle d'origine petite bourgeoise aussi n o m 1.

C . H . M O O R E , Politics in North Africa, Boston (Mass), Little, Brown and C o , 1970. A . Z O H A L ,


Construction nationale et nouvelles classes sociales en Tunisie , Revue de l'Institut de
sociologie (Universit de Bruxelles), 1967, 2/3.

478

L'dification nationale au Maghreb

breuse qu'en Tunisie. L a direction du mouvement de libration nationale


tait la veille de l'indpendance marocaine entre les mains de la bourgeoisie
traditionaliste des villes.
Dans les campagnes, l'action de la colonisation n'a pas t identique
dans les trois pays. Les colons ont cherch partout occuper le m a x i m u m
de terres. Mais c'est en Algrie que le dracinement de la paysannerie a t
le plus pouss1. C e qui explique dans une certaine mesure la participation
massive de la paysannerie dans la Rvolution algrienne. E n Tunisie, la colonisation a poursuivi u n mouvement commenc longtemps avant la conqute
coloniale. A u Maroc, elle n'a pas cherch bouleverser systmatiquement
les structures traditionnelles de la paysannerie. Elle a m m e utilis les paysans
des rgions de dissidence traditionnelle (l'Atlas) pour contrecarrer le mouvement dans les villes nationalistes.
Mais dans les trois pays d u Maghreb, c'est la conjonction de la paysannerie et de l'lite citadine qui a rendu le mouvement de libration nationale
irrversible.

L'indpendance et la ractivation des structures segmentaires


C o m m e la veille de la colonisation, les trois pays n'taient pas, au m o m e n t
de leur accs l'indpendance, dans une situation identique sur le plan de
l'dification nationale. Il y avait toujours, c o m m e au XIX e sicle, u n fond
culturel c o m m u n bas essentiellement sur la religion musulmane et la prpondrance quasi totale d u rite malkite. D e plus, ces trois pays ont subi, pour
l'essentiel, le m m e type de colonisation2.
Cependant, les diffrences qu'on peut noter entre eux sont significatives.
La Tunisie n'a pratiquement pas de minorit berbre. E n Algrie et au Maroc,
les populations berbres habitent gnralement les rgions montagneuses
(les anciennes zones de dissidence). L a diffrence entre Arabes et Berbres
n'est pas une diffrence ethnique parce que la majorit de ce qu'on appelle
les Arabes, au Maghreb, sont des Berbres arabiss. L a colonisation a acclr
le processus d'arabisation des populations berbres avec le dveloppement
des moyens de communication. O n value actuellement au cinquime de la
population les individus parlant le dialecte berbre (qui n ' a pas d'alphabet).
Il n ' y a pas au Maghreb de problme berbre c o m m e il y a en Irak u n problme kurde, mais il y a une possibilit de manipulation de la population
berbre par certaines lites citadines.
L'accession l'indpendance des trois pays a t en effet l'occasion de
ractiver des structures segmentaires, et s'est accompagne d'une rapparition de la vieille siba dans les zones de dissidence traditionnelle (montagnes
et rgions prdsertiques). Cependant, en Tunisie, le phnomne (avec le
1.
2.

P. B O U R D I E U (en coll. avec A . S A Y A D ) , Le dracinement. La crise de l'agriculture traditionnelle


en Algrie, Paris, ditions de Minuit, 1964.
C'est pour cette raison qu'on n'a pas tudi le cas de la Rpublique arabe libyenne qui peut
tre aussi bien considre c o m m e une partie du Maghreb que c o m m e une rgion du MoyenOrient.

479

Abdelkader Zghal

mouvement de B e n Youssef) n ' a pas pris une dimension rgionaliste aussi


nette que lors des rvoltes de la Kabylie et de l'Aurs en Algrie1 ou de l'Atlas
et d u Rif au Maroc 2 . Mais si la forme de ces rvoltes ressemblait trangement celle de la vieille siba traditionnelle, le contenu tait diffrent. D a n s
le pass, les paysans des zones de dissidence se rvoltaient contre l'intervention directe d u pouvoir central. Aprs l'indpendance, l'insurrection des
paysans de ces m m e s rgions a eu pour principal objectif d'attirer l'attention
d u pouvoir central sur la sous-administration et sur la raret des investissements et des emplois nouveaux crs par 1' tat patron .
Cette ractivation des structures segmentaires est tempre en Tunisie
par l'existence d ' u n parti politique trs ancien et bien enracin dans le pays.
E n Algrie, l'absence d ' u n parti politique c o m m e le No-Destour tunisien,
explique les luttes intestines sans aucun fondement idologique que les clans
se sont livres au m o m e n t de l'indpendance et la prise d u pouvoir politique
par l'arme, seule organisation ayant une structure relativement stable.
A u M a r o c , la lgitimit de type traditionnel, de la dynastie alaouite et
la ractivation des structures segmentaires au niveau des lites politiques3
semblent bloquer le fonctionnement des institutions et prparer une situation
explosive plus ou moins long terme.
O n peut expliquer ces phnomnes de ractivation des structures segmentaires avec u n contenu politique moderne par l'existence dans la socit
maghrbine, d ' u n dsquilibre structurel d au fait que la masse de la population a t dtache de ses cadres traditionnels sans que le secteur moderne
lui offre les possibilits d'assumer cette nouvelle situation. L a stratification
sociale qui rsulte de l'activit conomique de type moderne perd dans cette
situation sa consistance et parfois m m e sa logique. O n ne sait pas qui reprsente qui, et quels sont les vritables soutiens ou les vritables ennemis de tel
ou tel personnage politique qui taient amis il y a dix ans, qui sont devenus
ennemis depuis cinq ans, mais qui continuent avoir des relations mondaines
l'occasion des ftes traditionnelles.
La ractivation des structures segmentaires aprs l'indpendance ne se
limite pas uniquement la vie politique de chaque pays. Les rapports entre
les Etats maghrbins sont encore domins dans une large mesure par la logique
segmentaire. Le Grand Maghreb, pour employer une expression assez frquente
dans les trois pays, sera-t-il, dans u n proche avenir, une nation dans le sens
moderne d u terme, une confdration d'tats nationaux ou simplement trois
tats?
Actuellement, on a l'impression que ce sont les nationalismes spcifiques
de chacun des trois tats nationaux qui sont le plus enracins dans la conscience

1.
2.
3.

J. F A V R E T , Le traditionalisme par excs de modernisme . Archives europennes de sociologie, vol. VIII, 1967.
E . G E I X N E R , Patterns of rural rebellion in Morocco : tribes as minorities , European
journal of sociology, vol. 3, n 2, 1962.
J. W A T E R B U R Y , The commander of the faithful. The Moroccan political elite. A study of segmented politics, Londres, Weidenfeld and Nicolson, 1970.

480

L'dification nationale a u M a g h r e b

collective. Mais il se peut que ce soit une erreur d'optique et q u ' o n soit mystifi
par l'idologie explicite des lites des trois pays. Toutefois, o n peut dire qu'entre
la ractivation des sentiments rgionalistes (au niveau local) et le panarabisme,
il existe encore plusieurs options intermdiaires et que, dans le Maghreb,
tout, o u presque tout, est encore possible.

Abdelkader Zghal est chef de la Section de sociologie


du Centre d'tudes et de recherches conomiques et sociales
de V Universit de Tunis. Ses premiers travaux
ont port sur la sdentarisation des paysans
semi-nomades et la rforme des structures
agraires par le systme coopratif et ont fourni la
substance d'un livre, Modernisation de l'agriculture et
populations semi-nomades (1967), et de plusieurs articles
dans la Revue tunisienne de sciences sociales ainsi que
dans des revues trangres. Ses plus rcentes recherches
ont t orientes vers l'tude des modalits de la
participation de la paysannerie la vie politique
du Maghreb prcolonial et l'impact de cet hritage sur
les projets de modernisation du Maghreb postcolonial.

481

Dossiers ouverts

Les deux articles qui suivent, respectivement dus M . Andr Lentin et


M . Jacques Perriault, compltent et, en quelque sorte, encadrent les articles
relatifs aux applications de l'informatique dans les sciences sociales que
contenait le prcdent numro de la Revue internationale des sciences sociales
{vol. XXIII (1971), n 2].
D a n s cette dernire livraison de la Revue, des spcialistes ont montr
c o m m e n t l'informatique s'applique dans des domaines tels que la sociologie,
l'archologie, la psychologie exprimentale, l'ethnologie; le but des articles
tait, pour chacune des disciplines envisages, d'illustrer par quelques exemples
en quoi les moyens informatiques permettent des approches nouvelles du traitement des donnes et, par consquent, des mthodes; les limites de ces moyens
ont galement t soulignes par les auteurs.
Il est nanmoins ncessaire, pour que le lecteur ait une ide plus complte
de ce qu'est et de ce que peut o u ne peut pas l'informatique, de prendre u n
certain recul, partir d ' u n double point de vue diffrent de celui des utilisateurs.
D'abord, le point de vue de la thorie, qui est essentiellement algbrique;
les ordinateurs sont des outils, construits en vue de raliser des oprations
qui pourraient aussi bien se faire la main et la plume. L'intelligence de
ces outils suppose q u ' o n ait compris le substrat combinatoire et algbrique
dont relvent ces oprations, o u tout au moins certaines d'entre elles; faute
de quoi, les raisons les plus profondes et les plus fondamentales des limites
de l'informatique chapperont. Tel est l'objet de l'article d'Andr Lentin.
Ensuite, le point de vue de la synthse entre les divers emplois de l'ordinateur et les mthodologies sous-jacentes. Si l'informatique offre des moyens
trs puissants la recherche en sciences humaines, leur cot doit inciter
faire preuve d'une trs grande vigilance quant la validit des mthodes
utilises et critiquer celles-ci. Il y a de bons et de mauvais usages de l'ordinateur; que suppose u n bon usage? C'est ce que Jacques Perriault s'efforce de
montrer en s'appuyant sur l'ensemble des articles qui ont prcd le sien.

483
Rev. int. Sc. soc, vol. X X n i (1971), n 3

Andr Lentin

Sur les mots de syntaxe


et de smantique
Ayant pris conscience des possibilits que leur offre
le traitement automatique de l'information, les chercheurs en sciences humaines demandent tre clairs
sur les mthodes propres leur permettre un bon
ou un meilleur usage des machines. S'il se trouvait des personnes et ce serait leur droit le plus
absolu qui ne rechercheraient que des renseignements
directement et immdiatement utilisables, il faudrait
leur dire, d'emble et loyalement, que l'article qui
suit n'est pas conu en vue de les leur apporter.

Pour utiliser une machine lectronique conue en vue d u traitement de


l'information (on dira en bref : machine ), il faut pouvoir communiquer
avec elle. O n appelle langage tout systme organis de signes propre
assurer cette communication et, propos des langages de cette sorte, o n
parle de syntaxe et de smantique .
Ces termes de langage et de syntaxe , de smantique , et quelques
autres, les spcialistes d u traitement de l'information les ont emprunts
la linguistique des langues naturelles. Avant eux, les logiciens en avaient
fait autant.
Notre propos est de suggrer que, bien que les domaines de la linguistique, de la logique mathmatique et d u traitement de l'information soient
radicalement distincts, la problmatique q u ' y posent les relations entre
syntaxe et smantique reste, sinon la m m e , d u moins assez voisine d ' u n
domaine l'autre. L'emploi des m m e s termes ne relve pas de la simple
mtaphore, il recouvre une certaine ralit. Bien entendu, les problmes
e u x - m m e s doivent tre traits dans chaque cas avec des mthodes spcifiques,
mais o n les claire, croyons-nous, en les rapprochant.

484
Rev. int. Sc. soc, vol. X X m (1971), n 3

Sur les mots de syntaxe et de smantique

1. U n e machine donne, par sa construction et l'agencement m m e de ses


organes, est apte comprendre directement u n certain langage : son
langage machine, celui auquel, en dernire analyse, il faudra bien qu'elle
ramne tous les autres.
Le langage machine de la machine X dsignons-le par L M X est u n
ensemble d'instructions. Ds que l'une d'elles sera place dans la partie
adquate de X , celle-ci l'excutera. Pour des raisons technologiques qu'il
parat inutile de rappeler ici (et non pas en vertu d'une mtaphysique de la
binarit!), L M X est presque toujours binaire. U n e instruction peut donc se
reprsenter c o m m e une squence crite avec l'alphabet {0,1}. Chaque sance
est en fait une phrase l'impratif, par exemple : Prends le contenu de la
cellule de mmoire n 543 et place-le dans le registre n 4.
O n considre gnralement que L M X n'a pas de proprits linguistiques .
Notons ce propos que presque tous les auteurs rservent la dnomination
de langage de programmation aux langages volus ou de haut niveau
dont nous parlerons plus loin. Il convient cependant de remarquer, s'agissant de L M X :
a) U n e sorte de morphologie o u syntaxe de position. E n effet, chacun des
lments 0 et 1 n ' a pas de signification en soi. Il n ' e n prend une (ou ne
contribue en donner une) que s'il se trouve une certaine place dans
l'instruction complte o u dans u n segment dtermin d'instruction.
b) U n e dualit entre signifiant et signifi qui, contrairement ce qui se
passe dans les langues naturelles, exclut presque totalement l'arbitraire
du signe parce que L M X est dtermin par X .
c) U n e problmatique d u rfr et d u sens.
E n effet, s'il parat naturel de dire que le rfr d'une instruction / appartenant L M X est l'action physique que /produit sur X , le sens se laisse moins
facilement cerner. N o u s ne s o m m e s pas loin d u fameux problme des meanings of meaning. L e sens de / isole est-il le m m e que celui que prend /
dans tel programme considr c o m m e u n texte? O u tel endroit de l'excution de ce m m e programme?
D'autre part, m m e si les constructeurs de X avaient en tte u n sens
parfaitement dtermin quand ils l'ont pourvue de I, il peut exister des programmeurs diaboliquement astucieux qui arrivent employer / d'une manire
totalement inattendue : la machine X marque u n point d'arrive pour ceux
qui l'ont construite, u n point de dpart pour ceux qui l'utilisent.
L a programmation directe en langage machine prsente des inconvnients
majeurs. Pour y obvier, o n a trs tt dvelopp des langages d'assemblage
(appels codes d'assemblage par ceux qui leur refusent la dignit de langage). Pour une machine X , u n langage d'assemblage, soit L A X , est une
extension de L M X qui autorise l'usage de codes alphabtiques pour les oprations, l'usage aussi d'adresses symboliques et de quelques dclarations.
U n p r o g r a m m e dit assembleur crit en L M X permet X de transformer
un p r o g r a m m e crit en L A X en u n p r o g r a m m e crit en L M X . L'assembleur
fait les comptages, les calculs d'adresses et les affectations o u rservations
que faisaient autrefois la plume les programmeurs. Tant que L A X ne

485

Andr Lentin

permet que des facilits de ce genre, il n'apporte rien de fondamentalement


nouveau sur le plan linguistique par rapport L M X .
Il existe des langages d'assemblage qui permettent de former des macroinstructions. Quans ils offrent de grandes possibilits de cette sorte, les langages
d'assemblage se rapprochent des langages de programmation, mais nous ne
pouvons pas examiner ici cette question qui nous entranerait trop loin sur
des chemins de traverse.
Le problme rsoudre consiste librer l ' h o m m e des contraintes artificielles, extrinsques par rapport aux algorithmes mettre en uvre, et lui
permettre de s'exprimer d'une manire synthtique. C'est ces fins que l'on,
a imagin les langages de programmation.
2 . Qu'est-ce qu'un langage de programmation (LP)? E n proposer une
dfinition en forme serait une tche ardue et nous nous contenterons de donner
les principales conditions qu'un L P doit remplir.
a. Il doit permettre d'exprimer les algorithmes d'une certaine classe et,
en particulier, de dcrire aisment les structures de l'information traite.
b. Il doit tre indpendant de toute machine, donc de tout langage machine.
c. Mais il doit pouvoir tre traduit par toute machine X (de puissance
convenable) dans son propre langage L M X . D ' u n e manire plus prcise,
on doit pouvoir crire en L M X un programme compilateur de L P qui
traduit tout programme p crit en L P en u n programme p' quivalent crit en L M X .
Cette dernire condition exige que la grammaire du L P en cause soit parfaitement dfinie : ni galimatias, ni ambigut.
N o u s avons plac entre guillemets les mots traduit et quivalent .
E n voici une glose.
Intuitivement, la situation parat claire. U n quidam Q a crit en L P u n
programme p et, bien entendu, il estime que son programme fait quelque
chose . Mais ce quelque chose reste virtuel et pour faire effectivement
ce quelque chose , Q soumet ^ u n compilateur C de L P vers L M X et en
obtient un programme/?'. L'espoir de Q est que/;' va faire le quelque chose
attendu .
Si l'espoir de Q se ralise, l'histoire s'arrte l. Mais supposons l'espoir
du. Parmi des causes possibles (et qui ne s'excluent pas) telles que : le prog r a m m e p est mauvais; le langage L P est ambigu; le compilateur C est mal
fait, comment trouver la ou les vraies?
D ' u n point de vue pratique, il est clair que si Q est en mesure de dfinir
en termes de notions bien connues le quelque chose qu'est cens faire
p, on tranchera plus facilement. Si p a t conu, par exemple, pour calculer
les valeurs propres d'une matrice, la communaut des mathmaticiens, analystes, programmeurs ne manque pas d'outils. O n suivra la main le droulement de p, en machine celui de p', sur des matrices tests et on localisera les
erreurs. E n bref, o n s'aide alors d u sens rel o u suppos de p.
Si Q dclare : M o n programme rpartit en classes une population de
poteries nolithiques, selon des critres que j'ai imagins , la situation

486

Sur les mots de syntaxe et de smantique

devient moins confortable. Pour retrouver u n terrain solide, il faudra vider


le p r o g r a m m e d u contenu intuitif que lui attribue Q et chercher u n sens
mathmatique en termes d'ensembles, relations, fonctions.
M a i s si Q nous rvle que son p r o g r a m m e formalise la logique sousjacente a u Sophiste de Platon , il faudra discuter longuement avec lui sur les
concepts et mthodes mis en uvre.
E n bref, c'est la question d u o u des sens d ' u n p r o g r a m m e qui est
pose l. Essayons de la reprendre la base.
Avant d'expliquer aux autres m o n livre, j'attends que
d'autres m e l'expliquent. Vouloir l'expliquer d'abord
c'est en restreindre aussitt le sens; car si nous savons
ce que nous voulions dire, nous ne savons pas si nous
ne disions que cela on dit toujours plus que cela.
Et ce qui surtout m ' y intresse, c'est ce que j'y ai mis
sans le savoir... Andr Gide, Paludes.
3. E n linguistique, en logique mathmatique, en programmation, o n dcouvre
rapidement une m m e et c o m m u n e situation qui se laisse dcrire, grosso modo,
de la manire suivante.
Il existe, donn o u construit, u n ensemble de base X et l'on s'intresse
certaines squencesfiniesd'occurrences d'lments de X . D a n s l'ensemble X *
de toutes les squences formellement possibles, l'opration fondamentale
est la concatnation.
Il peut exister d'autre part u n o u plusieurs c h a m p s C 1 ; C 2 , etc., extrieurs X * et relativement auquel o u auxquels certaines squences reoivent
une interprtation . (En linguistique, cette situation se rencontre une premire fois a u niveau des squences de p h o n m e s , une seconde fois a u niveau
des squences de m o r p h m e s . )
Les classifications et les analyses auxquelles o n procde dans l'tude
de l'ensemble X * (ou de certaines de ses parties) sont de natures diverses..
O n s'accorde en gnral les dire : a) de nature syntaxique si elles se fondent
sur des considrations purement internes et combinatoires; b) de nature
smantique si elles se fondent sur la seule interprtation; c) de nature smanticosyntaxique (ou mixte) si elles se fondent la fois sur la combinatoire interne
et sur l'interprtation.
Prenons u n exemple tir de la linguistique franaise. L a notion de complment direct d ' u n verbe est purement syntaxique puisqu'elle se fonde sur u n
critre formel : l'absence de prposition devant le complment. Par contre,
la notion de complment d'objet direct, qu'affectionnait la grammaire traditionnelle, est mixte parce qu'elle fait intervenir la notion smantique de
l'objet (l'action d u verbe tant conue c o m m e passant d u sujet l'objet).
D a n s la linguistique des langues naturelles, certaines notions peuvent
apparatre c o m m e mixtes, alors q u ' o n peut les rendre purement syntaxiques
condition d'tendre la syntaxe suffisamment. C'est le cas entre autres pour
certaines classes de n o m s ( c o m m e anim o u inanim ) tudies dans leur

487

Andr Lentin

relation de distribution avec certaines classes de verbes. Il est loisible de considrer q u ' o n a structur le lexique en classes, avec des relations possibles ou interdites entre ces classes. Certes, l'origine des classes est explique par l'interprtation. Mais on peut ensuite, dans la combinatoire, se passerde l'interprtation.
Il est assez piquant de constater la prsence de faits analogues en programmation. Ainsi, s'agissant d ' u n langage c o m m e A L G O L , plusieurs auteurs
considrent que la condition impose une variable de ne prendre que des
valeurs entires est une condition smantique. O r il est loisible, partir de ce
constat la valeur est dclare entire de dcrire son comportement en
termes syntaxiques, dans une syntaxe assez riche.
Il reste cependant qu'il est impossible, dans les divers domaines considrs,
de tracer une frontire rigoureuse sparant la syntaxe de la smantique.
Le fait est notoire dans la linguistique des langues naturelles. Les progrs
ont consist ne pas mlanger constamment sens et forme , ne faire
appel au sens qu'en des points bien prcis des procdures d'tude. Si les
dveloppements les plus importants de la linguistique au cours de la priode
rcente se sont produits dans le domaine de la syntaxe, la smantique a aussi
progress. Elle n'est pas en mesure de prsenter une vaste thorie, cohrente et
harmonieuse, mais les rsultats qu'elle a acquis le resteront quoi qu'il
arrive. L e problme de meanings of meaning s'claircit par places et l'on a
labor u n ensemble de paires conceptuelles telles que : avoir d u sens/
avoir u n sens; signification/rfrence; sens/emploi; sens grammatical/sens
lexical, etc. Toutes ces notions sont utiles, n o n seulement en linguistique,
mais dans toutes les disciplines : elles aident voir clair.
C'est sans doute en logique mathmatique que cette permabilit de
la frontire syntaxe-smantique est la plus difficile reconnatre. Peut-tre
convient-il de s'attarder u n peu sur cette question, car o n peut en attendre
u n bnfice pour l'tude des langages de programmation.
4. E n logique mathmatique, X est toujours quelque ensemble de symboles de
base rpartis entre diverses catgories. Les logiciens tudient les systmesformels
et les modles. Pour difier u n systme formel (S), le logicien se donne un ensemble de rgles de formation qui permettent d'abord de construire dans X * le
sous-ensemble O des formules. Puis, ayant dfini dans O le sous ensemble T 0 des
thses initiales (ou axiomes), le logicien se donne des rgles de dduction qui
permettent de dduire de T 0 T l'ensemble des thses de S (ou formules d m o n trables dans S). Ces diverses dfinitions et rgles constituent la syntaxe de S.
Pour dfinir celle-ci en toute clart, rigueur et prcision, o n utilise souvent
une mtalangue.
L ' u n des buts viss est de rendre impossibles les confusions d u genre
qu'illustre la vieille plaisanterie scolastique : mus rodit caseum, mus est syllaba,
ergo syllaba rodit caseum.
Le paradoxe de la souris se rsout aisment; il faut crire, avec des guillemets de citation, mus est syllaba, et ce m u s ne ronge plus quoi que
ce soit. D ' o l'on voit, en particulier, que la mtalangue doit confenir, entre
autres, les noms des objets qui figurent dans la langue.

488

Sur les mots de syntaxe et de smantique

S tant difi, o n peut essayer de l'interprter l'aide d'une thorie


extrieure (T). Il se peut que S ait t difi prcisment pour permettre une
tude approfondie de T, mais il se peut aussi que le rapprochement soit fait
aprs coup. Si T est une thorie intuitive, l'interprtation de S dans T relve
d'une smantique nave (au sens que mathmaticiens et logiciens donnent
ce mot). Pour atteindre une smantique formelle, il convient de traduire au
pralable T dans une mtalangue axiomatise. Mais alors la smantique
emprunte ses mthodes la syntaxe et c'est l qu'il devient difficile de les
distinguer, que la frontire se fait permable.
Lorsqu'on peut dmontrer qu'une thorie T suffisamment propre
peut remplir u n systme formel S, o n dit qu'elle constitue u n modle de
S. Q u a n d tous ses modles sont isomorphes, le systme est dit catgorique.
D a n s ce cas, o n peut encore parler d ' u n seul sens cach sous des revtements
divers . Mais tablir la catgoricit n'est pas une affaire si simple. L a question
se complique d u fait qu'il peut exister des modles non standards intuitivement obtenus en renonant aux interprtations naturelles . Par exemple,
alors q u ' u n modle naturel utilise la partie pleine d ' u n ensemble, u n modle
non standard n ' e n utilise q u ' u n sous-ensemble strict. O u encore une relation
(disons l'galit) reoit une interprtation autre que son interprtation naturelle.
L'obtention de rsultats aussi fins exige, o n le conoit, une formalisation
aussi pousse de la smantique que de la syntaxe.
5. Il n'est pas impossible de considrer les programmes crits dans u n langage
de programmation L P c o m m e les thses o u thormes d ' u n systme formel.
E n 1955, N . C h o m s k y a cr quatre modles de langage, conus en vue
de formaliser les langues naturelles. E n 1959, il a dvelopp l'un de ces modles
dont il a montr qu'il formalisait la thorie des constituants immdiats qu'avait
cre L . Bloomfield. Il s'agit d u modle dit context-free. E n 1960, o n s'est
aperu qu'une partie de la syntaxe d ' A L G O L pouvait tre dcrite dans le modle
context-free. Depuis cette poque, le modle context-free a. trs souvent t
utilis en compilation.
O r une grammaire context-free est u n systme formel particulier. Il
en va de m m e des autres grammaires plus gnrales connues sous le n o m
de grammaires syntagmatiques {phrase-structure grammars) c o m m e les grammaires context-sensitive, etc., et aussi de la catgorie plus vaste des grammaires
transformationnelles o les fonctions ont pour arguments des arbres syntaxiques tiquets, voire des squences de tels arbres. Ces grammaires ont t
plus o u moins utilises en compilation.
Mais l'originalit des programmes par rapport aux thormes des systmes
formels tient ce qu'ils expriment des algorithmes. U n algorithme, assorti
de donnes initiales, conduit u n droulement qui est fini si le calcul aboutit
u n rsultat, infini dans le cas contraire. Il y a donc u n aspect double : d'une
part u n texte, qui se prsente statiquement et peut dj tre analys c o m m e
tel (au moins en partie), notamment par des procds syntaxiques. Et d'autre
part plusieurs, voire une infinit de droulements dynamiques, auxquels ce
texte donne lieu.

489

Andr Lentin

A un certain niveau d'abstraction, on peut considrer qu'un programme p


crit en L M X pour la machine X dfinit une semi-fonction / qui applique
une partie Ep de l'ensemble I N des naturels dans I N . Il n'est d'ailleurs pas
difficile de comprendre intuitivement cette interprtation.
Considrons l'ensemble X des symboles que l'on utilise l'entre pour
le programme et les donnes et prcisons qu'il contient tous les sparateurs :
blancs plus ou moins importants, changements de lignes, etc., et considrons
X ainsi complt c o m m e l'ensemble des chiffres d'un systme de numration.
Alors le couple D , p, form par la donne D et le programme/), devient l'criture d'un certain entier naturel (le dcodage se faisant d'une faon unique).
Faisons de m m e pour la sortie, avec son ensemble Y de symboles et nous obtenons l'interprtation donne plus haut.
Cette abstraction permet d'attribuer au programme/? un premier sens .
Ce premier sens de/) crit en L M X , c'est la semi-fonction/que calcule X munie
de p.
D u m m e coup, on a une quivalence entre programmes, en tenant deux
programmes p1 et/>2 pour quivalents si et seulement s'ils ont le m m e premier
sens .
videmment, ce premier sens risque de laisser un esprit curieux sur sa
soif de comprendre. Il fait intervenir l'infinit des droulements, chose que l'on
domine difficilement. C e que l'esprit attend, c'est un ensemble de proprits
du programme p, ou de la semi-fonction / , qui permettent de lui donner une
personnalit, un signalement, et de s'en servir. U n souhait, de modeste apparence, serait de savoir priori le domaine d e / , c'est--dire l'ensemble des
donnes pour lesquelles Xfinitpar s'arrter et fournit un rsultat.
La thorie de la calculabilit apporte des rsultats substantiels sur l'ensemble des semi-fonctions / de cette sorte, qui forment la classe des semifonctions rcursives. Malheureusement, le rsultat concernant le souhait
exprim est d'un caractre ngatif.
O n dmontre qu'il est impossible (non pas physiquement, mais dj en
principe) de construire une machine capable de fournir, pour n'importe quel
triplet (D, X , p) constitu d'une donne D , d'une machine X et d'un programme
p crit en L M X , une rponse de la forme suivante :
ou bien : le calcul X pour la donne D et le programme p aboutira un rsultat;
ou bien : le calcul de X pour la donne D et le programme p ne s'achvera
jamais.
E n consquence, le problme ne peut tre rsolu que pour des classes particulires de programmes. Il reste savoir si ces classes sont intressantes pratiquement, et assez vastes. Pendant quelques annes, le rsultat gnral ngatif
avait un peu dtourn les chercheurs de ce domaine de recherche (et puis,
les tudes syntaxiques battaient leur plein). Depuis 1966 (cette date n'a rien
d'absolu), on s'attaque au problme et les recherches en cours sont encourageantes. N o u s y revenons plus bas.
Pour pouvoir attribuer un premier sens un programme p crit dans
un langage de programmation L P ( premier sens , dans l'acception modeste

490

Sur les mots de syntaxe et de smantique

que nous avons prcise plus haut), il faut dmontrer que L P est rductible
u n langage d u type langage-machine (on peut formaliser ce concept). Si la
dmonstration est effective, elle donne d u m m e coup u n algorithme de traduction. Il est alors possible de dfinir, entre les programmes crits en L P , une
quivalence par l'identit d u programme rduit.
E n fait, il existe peu de langages pour lesquels o n ait donn une vritable
dmonstration mathmatique de la rductibilit (le langage A T F de L . Nolin
est dans ce cas, mais c'est une rarissime exception!). Pour la petite histoire,
signalons que le langage A L G O L contenait u n certain nombre d'ambiguts
qui sont apparues quand o n l'a compil et qui ont t corriges par la suite.
L a constatation q u ' u n certain langage L P a t compil sur de n o m breuses machines et qu'il a donn de bons rsultats est u n fait d'exprience,
dont il convient de tenir le plus grand compte d ' u n point de vue pratique.
Cette constatation peut engendrer cette sorte de certitude par induction
que l'on rencontre dans les sciences exprimentales. Mais ce n'est pas une
dmonstration. Par parenthse, et puisque nous s o m m e s sur le plan pratique,
il convient d'ajouter que les compilateurs ne compilent trs souvent qu'une
partie des langages riches. Il leur arrive de refuser les programmes sophistiqus,
ceux qui tirent pleinement parti des possibilits d u langage ( c o m m e si quelq u ' u n disait : Proust crit en franais, soit, mais ses phrases sont trop longues
et complexes, je les rejette). D'ailleurs on prvient l'usager en donnant quelquesunes des possibilits du langage que le compilateur n'accepte pas. Tel langage L
se fractionne alors ncessairement en une srie de dialectes Lv L 2 , ... Il en
rsulte que la linguistique des langages de programmation a aussi sa dialectologie, c o m m e elle a d'ailleurs sa sociolinguistique et sa psycholinguistique mais cela est une autre histoire.
Aprs cette parenthse, revenons aux classes de programmes pour lesquelles
le problme de l'arrt peut faire l'objet d'une dcision. Il est difficile de donner
une ide des mthodes employes, disons qu'elles ramnent ce problme
celui de la validit de certaines formules d u calcul des prdicats d u premier
ordre. Elles permettent de dgager des classes de programmes pour lesquelles
ce problme est soluble.
O n tablit galement que les problmes de correction et d'quivalence
des programmes sont rductibles, pour ces classes, au problme de l'arrt.
U n e direction possible pour la recherche consiste se proccuper, c o m m e
le font les logiciens, n o n pas d ' u n modle d'interprtation des programmes
(le modle naturel o u normal), mais de la classe de tous les modles. L'avenir
dira si cette direction conduit des zones fertiles en rsultats.
O n peut se demander si ces recherches ont une porte pratique. N o u s
n'hsiterons pas l'affirmer et, ce faisant, nous corrigerons s'il y a lieu une
lgre impression de pessimisme que nous avons p u donner par m o m e n t s .
E n fait, dans le problme d u sens d ' u n programme, quand o n le pose
sous sa forme la plus complte, il y a une partie qui relve de la smantique
gnrale, de la smiotique et une partie qui relve spcifiquement de l'art
o u de la science de la programmation. Relativement la premire
partie, nous dirons qu'elle est la plus ardue, la plus intressante sur le plan

491

Andr Lentin

philosophique, mais q u ' o n peut travailler sans attendre de l'avoir rsolue.


Relativement la seconde, nous dirons que la notion de sens q u ' o n y utilise
peut paratre peu significative et clairante au non-spcialiste. Mais elle est
opratoire et conduira des rsultats dans l'estimation automatique de la
correction des programmes.
O r on peut penser q u ' l'avenir les chercheurs utiliseront de trs vastes
programmes, dont les diffrentes parties auront t crites par des personnes
diffrentes, et dont certaines parties pourront d'ailleurs tre rvises priodiquement, tendues et amliores.
tant donn les interactions nombreuses et complexes qui se produiront,
car chacune des parties peut renvoyer aux autres, les problmes de dtection
et de correction des erreurs auront une grande importance. Les mthodes
actuelles fondes sur l'emploi de batteries de tests seront probablement insuffisantes. Il sera indispensable de pouvoir valuer la correction d ' u n programme
l'aide de procds logiques et uniformes.

Andr Lentin est actuellement professeur de mathmatiques


l'Universit Ren-D'escaries Paris. De 1960 1967
il a particip la direction de VInstitut Biaise-Pascal
du CNRS. Parmi ses publications on peut citer :
Notions sur les grammaires formelles (en collaboration
avec Maurice Gross) [1967], et quation dans les
monodes libres , dans : Mathmatiques et sciences
humaines (n 31, 1970).

492

Jacques Perriault

Sltf le OIl U S a g e

de l'informatique en
sciences humaines
Introduction
Beaucoup de chercheurs en sciences humaines utilisent aujourd'hui l'ordinateur.
Son emploi intervient de diverses faons. Il sert faire des statistiques, de l'analyse automatique d u contenu, de la documentation, etc., c'est--dire q u ' o n
l'utilise pour atteindre des objectifs trs divers. Par ailleurs, si son emploi
est souvent utile, il est parfois pernicieux, car l'ordinateur exerce incontestablement une fascination qui conduit faire une recherche en fonction de la
machine. Enfin, dans les sciences humaines, l'ordinateur est accapar par
les utilisateurs, ce qui est u n bien dans la mesure o ceux-ci sont avertis des
progrs de la technique informatique, et ce qui, dans le cas contraire, est u n
facteur de gaspillage.
D ' u n e faon gnrale, l'intervention de l'informatique dans les sciences
humaines est trs mal dfinie. O n ne voit pas trs bien, par exemple, si les
concepts mathmatiques utiliss s'appliquent seulement la phase de mcanisation, o u s'ils servent galement construire le modle en amont. Aussi
est-il bien difficile de faire u n rpertoire des bons usages dans ce domaine,
car pour que ceux-ci puissent tre distingus des mauvais, il faudrait u n certain
consensus, qui, s'il existe, n'est en tout cas pas formul. Aussi procderons-nous
autrement. N o u s esquisserons une liste de rgles qui dcoulent d'une conception de l'informatique que nous prendrons la prcaution de dfinir au pralable,
car ce terme se prte bien des interprtations. Cette thorie de l'informatique
sera suivie d ' u n rappel trs sommaire des types de modles utiliss en sciences
humaines et cela nous conduira noncer quelques rgles dont o n a dj
parl plus haut. L e tout clairera quelque peu la nature de cette intervention

493
Rev. int. Sc. soc, vol. X X i n (1971), n 3

Jacques Perriault

de l'informatique et contribuera dlimiter, par rapport cette technique,


les rles respectifs du chercheur en sciences humaines et de l'informaticien.

U n e conception de l'informatique
Le terme informatique a t cr avec les meilleures intentions pour dsigner,
u n m o m e n t o le besoin s'en faisait sentir, l'ensemble des techniques qui
servaient, depuis quelques annes dj, manipuler des informations reprsentes par des trous sur des cartes perfores. A l'heure actuelle, u n dbat
important est en cours au sujet de la question de savoir si cet ensemble mrite
ou n o n d'avoir le statut d'une science (J. Arsac, 1970) qui serait, dans une
conception dualiste des activits de connaissance, celle de la manipulation
du support : l'information. L'ide est intressante et mrite un dveloppement
progressif, qu'on ne peut, en tout tat de cause, attendre pour proposer des
rgles de conduite. Il nous semble en revanche satisfaisant d'admettre q u ' u n
aspect caractristique de l'informatique est la cration et la manipulation de
structures mathmatiques (Kuntzmann, 1969). Cette orientation pose, nous
n'entrerons pas dans les dtails d u dbat, car il dpasse largement les objectifs
de la prsente tude.
N o u s essaierons donc de donner de l'informatique une dfinition de
praticien, qui, toutefois, est en accord avec la direction thorique annonce
prcdemment. Dfini en termes d'objectifs et de moyens, le procs informatique
se dcompose, notre sens, de la faon suivante :
Son but est de mcaniser u n modle pralablement construit. Cela veut
' dire, entre autres choses, que la formalisation ne doit pas tre faite au seuil
de la mcanisation, mais bien en amont. Cette condition est maintenant
nonce assez souvent ( M . G . et E . M . Farringdon, 1970), alors que pendant
longtemps on n'en a pas vu la ncessit. Ainsi l'histoire de l'informatique
montre que le chercheur a frquemment cherch substituer l'ordinateur
un rle social, sans que l'on ait de celui-ci u n modle bien prcis : on a voulu
remplacer par la machine le traducteur, le mdecin, le documentaliste et,
rcemment encore, le professeur. O n ne peut totalement condamner l'entreprise,
car si elle n ' a pas russi oprer cette substitution, elle a clair les activits
de ces individus, et il est remarquable de constater que l'ordinateur a jou le
rle d'auxiliaire l prcisment o u n modle pralable permettait d'en prciser
l'emploi (J. Perriault, 1970).
Le phnomne n'est pas nouveau : o n le rencontre par exemple au
x v m e sicle, chez; les chercheurs qui tentrent de construire des anatomiae
animatae, tels Vaucanson et Bertin. Leur grand dessein tait de construire
u n h o m m e artificiel muni des appareils physiologiques connus alors, afin d'approcher la diffrence spcifique entre lui et l ' h o m m e vritable, en l'occurrence,
l'me. L'entreprise choua, tout c o m m e la traduction automatique a chou.
D e m m e que la formalisation se fait au niveau d u modle en amont,
l'interprtation doit tre effectue dans les m m e s conditions. O n reviendra
plus loin propos des rgles sur ce dlicat problme.

494

Sur le bon usage de l'informatique en sciences humaines

Le modle tant pos, il faut alors construire l'algorithme qui le gre.


N o u s distinguerons l'un de l'autre pour plusieurs raisons. L a premire est,
bien sr, la ncessit de respecter les conditions d'existence d'un algorithme :
suite ordonne d'oprations effectuables, solution trouve en u n nombre fini
de pas, validit pour une classe de problme (voir l'article de A . Lentin dans
ce numro de la Revue, p . 484; M . Gross et A . Lentin, 1970; L . Trahtenbrot,
1964, etc.) auxquels ne satisfont pas tous les modles. O n l'a particulirement
vu lorsque, faute de modle pralable, l'algorithme en tenait lieu et imposait,
par consquent, ses conditions.
E n ce qui concerne l'excution squentielle des oprations, on peut
mentionner u n problme qui fut important dans les annes soixante, en ce
qui concerne la traduction automatique. O n se demandait s'il fallait, pour
obtenir le meilleur dcoupage automatique, balayer une phase de gauche
droite ou bien de droite gauche? E n l'espce, l'algorithme, gr par u n
automate, par exemple, en prenait conscutivement les termes. O n crait
ainsi u n modle implicite d'analyse de la phrase, en fonction de ncessits
mcaniques auxquelles taient subordonnes des considrations linguistiques
qui auraient, autrement, fait natre des doutes sur le bien-fond de cette faon
de faire.
U n e autre condition que les modles ne respectent pas toujours est celle
de la faisabilit des oprations proposes. C'est l prcisment que rside l'effet
salutaire de l'informatique, car elle force une expression analytique dmythifiante. U n spcialiste des sciences humaines se sert d u discours qui lui est
habituel pour dcrire les oprations relevant de l'informatique. Si par exemple
on lui dit, lorsqu'on veut faire de l'analyse automatique de contenu, que l'on
doit construire u n automate qui, partant d'une certaine configuration, produit
en fin de Traitement u n nombre de btonnets correspondant au nombre d'occurrences d u m o t vin dans l'uvre de Baudelaire, il voit mieux les limites
du procd que si on lui dissimule cette triste ncessit. Les premires tudes
de vocabulaire statistique ont adopt u n peu lgrement, dans l'euphorie des
dbuts de l'lectronique, l'hypothse implicite selon laquelle o n obtient une
image indicative d ' u n texte tout en en brisant le discours et en ignorant ainsi
les figures de syntaxe, les procds mtonymiques, etc.
L a contrainte de sriation est particulirement gnante dans les tches
interactives que permet l'informatique d'aujourd'hui, par exemple dans ce
qu'on appelle l'enseignement assist par ordinateur. L'algorithme de questionnement se rvle fastidieux pour l'tudiant. Aussi cherche-t-on l'autoriser
poser des questions (C. Bellissant, 1970; J. R . Carbonnell et A . M . Collins,
1970).
L'algorithme, une fois tabli, est transcrit en programme. N o u s ne nous
tendrons pas sur cette question, mais nous dsirons toutefois dire l'importance
que nous lui accordons et plus particulirement aux points suivants :
U n programme n'est plus la traduction pas pas des phrases de l'algorithme. Cela se concevait u n stade d'empirisme qui, notre sens, doit
disparatre, car cette faon de faire ne permet pas de matriser les gros
programmes, de les modifier et surtout de les rendre intelligibles autrui.

495

Jacques Perriault

U n e organisation satisfaisante est celle qui consiste distinguer diffrents


niveaux (contact de l'utilisateur avec le programme, sous-programme d'accs, fichiers, etc.) que l'on peut considrer c o m m e des automates locaux
dont on dfinit les entres, les sorties et les instructions (A. Harari, 1971).
Le langage de programmation utiliser n'est pas forcment F O R T R A N o u
P L 1. L a souverainet de F O R T R A N dans bien des applications en sciences
humaines est avant tout, notre sens, le symptme d u m a n q u e d'information de ce secteur sur les possibilits qu'offrent d'autres langages
(LISP, S N O B O L . . . ) et plus gnralement sur la possibilit d'en construire
un en dfinissant par exemple, pour des fonctions dtermines, des macroinstructions satisfaisantes ou bien u n langage spcialis. Il y a, ft-ce
au prix de plus de travail, bien des avantages construire de tels langages.
L'exprience montre que lorsqu'on prsente u n langage sous forme
normale de Backus, les utilisateurs en voient les possibilits et les limites.
Le systme de description se suffisant lui-mme, le rle d'une fonction
apparat clairement l'utilisateur, qui n'encourt pas ainsi le risque d'en
exagrer la porte. O n propose actuellement aux enseignants de nombreux
systmes d'enseignement assist par ordinateur. Certains d'entre eux
laissent croire que tout est possible. D'autres, c o m m e Magister, posent
les limites en talant une syntaxe complte (C. Bellissant, 1970). D e
plus, ce procd a le mrite de permettre de vrifier la logique interne
de la construction.
U n programme ou u n langage ne peuvent tre crits o u transplants sans
q u ' o n prenne en considration la configuration machine sur laquelle o n
travaille. D a n s le cas d'une exploitation en temps diffr, le nombre de
fichiers utilisables est celui de la configuration et l'on peut aussi mettre
en mmoire centrale des blocs rsidents. C e sera tout le contraire dans
une exploitation conversationnelle, qui propose chaque utilisateur une
machine virtuelle (par exemple I B M C P / C M S User's guide).
O n utilise de plus en plus, dans les systmes conversationnels, des langages
usage dtermin. Il en existe pour la documentation et l'enseignement,
mais rien n'interdit d'en construire pour le travail du chercheur en sciences
humaines la console. Ici aussi les techniques-de conception claire des
compilateurs incrmentiels mritent d'tre connues.
Reprenons le cas d u systme qui gre le langage M A G I S T E R (C. Fafiotte,
R . Sacco, 1970). Le module de c o m m a n d e est construit de la faon suivante :
il doit remplir quatre fonctions attente, gnration d u cours (crit
par le professeur), modification, recompilation auxquelles on associe
quatre tats. O n dfinit ensuite une liste d'instructions supprimer^
ajouter, etc. et l'on construit une table qui, pour tout couple d'entre
instruction/tat, provoque une action et le maintien de l'tat o u u n
changement de l'tat. L e systme a la structure limpide d ' u n automate
d'tatsfiniset, pour peu que l'on ait ce concept en tte, o n comprendra
trs rapidement le systme tout entier.
Enfin, l'informatique met au point des techniques qui doivent tre injectes,
notamment par le biais de la formation, dans la pratique des utilisateurs.

496

Sur le bon usage de l'informatique en sciences humaines

L a panoplie est trs varie, mais, pour n'en citer que deux, on pourrait
avancer le hash-coding, qui est une technique de codage trs conomique
de suites qui peuvent tre des descripteurs (C. Fafiotte, R . Sacco, 1970),
ou celle d u tassement des mmoires qui est u n m o y e n de gagner de la
place en mmoire en rangeant continuellement (G. Veillon, 1970).
N o u s avons insist longuement sur notre comprhension de l'informatique
pour donner les raisons d'tre des rgles que nous proposons. Avant de clore
ce paragraphe, il faut souligner la part importante de la pratique dans la
construction de l'outil informatique, ainsi que celle de la mathmatique, qui
fournit des concepts opratoires, tel que celui d'automate. C o m m e n t les
spcialistes des sciences humaines abordent-ils actuellement l'informatique?
C'est ce qu'il faut voir maintenant.

L e procs informatique en sciences humaines


L'analyste d'un centre de calcul pour les sciences humaines voit arriver des
demandes trs diverses d'utilisation de l'ordinateur, que l'on peut grouper
en deux catgories, du point de vue de la modlisation pralable : les demandes
qu'elle justifie... et les autres.
Les premires impliquent l'utilisation d'outils mathmatiques (statistiques,
programmation linaire, etc.) qui ont donn lieu des constructions de programmes. Si le demandeur fait u n abus manifeste de l'analyse factorielle ou
des tris croiss, la faute n'en incombe pas la phase informatique, telle que
nous l'avons dfinie. La faute est en amont et vient du fait qu'il y a eu confusion
entre l'outil mathmatique et le modle de recherche, le premier tant cens
recouvrir le second. Il nous parat important de bien dlimiter les responsabilits,
non pas pour braquer chercheurs, informaticiens et mathmaticiens les uns
contre les autres, mais pour bien dlimiter la part des choses, car les fonctions
peuvent tre cumules par u n m m e individu.
Le second type de modle qui est propos l'ordinateur est une construction logique, qui n ' a pas reu de formulation mathmatique. C'est dans cette
classe qu'on peut ranger des applications telles que la documentation automatique, l'analyse de contenu (mythes, discours lectoraux, etc.), l'enseignement assist par ordinateur, etc. U n e trs bonne illustration de cette faon
de faire est l'exprience S Y N T O L (K. C . Cros, J.-C. Gardin et F . Lvy, 1964)
concernant la documentation automatique. E n dehors de toute subordination
la machine, u n modle de l'activit de recherche d'informations documentaires a t construit et totalement explicit. L a tche de l'informaticien est
alors bien dlimite : si la machine est incapable d'accomplir telle tche,
il est facile de savoir si c'est en raison d'une carence de modle o u d'une
impossibilit de programmation. Les cas o ces distinctions sont possibles
sont rares et mritent d'tre signals, car combien de fois a-t-on confondu
les causes des deux gemes!
Le troisime type se caractrise par l'absence de modle pralable. N o u s
avons mentionn l'exemple d'une analyse de contenu. Mais o n pourrait en

497

Jacques Perriault

citer bien d'autres. L'absence de modle est particulirement visible dans


certaines recherches sur l'enseignement assist. O n s'est dit que l'ordinateur
pouvait fort bien fournir des services d'enseignement, ce qui n'est pas faux
si l'on prcise le vocabulaire et la thorie didactique pralable, mais il est
arriv que des professeurs et des informaticiens se runissent avec les meilleures
intentions d u m o n d e pour composer des programmes d'enseignement dont
les effets se sont rvls nfastes. C'est ainsi que beaucoup de programmes
posent n fois une question, puis, si la rponse n'est pas satisfaisante la
n + 1 fois, o n passe la question suivante. L a justification majeure de ce
procd, que n'adopte pas soulignons-le le systme voqu plus haut,
est qu'il faut bien q u ' u n programme tourne. Et l'on se dpche actuellement
de crer posteriori une thorie pdagogique se satisfaisant de cette construction, qui est u n modle informatique de la didactique.
Signalons enfin qu'il existe des cas hybrides, toujours dans le m m e
domaine. A titre d'exemple, supposons que quelqu'un dsire enseigner la
structure de la subordonne en allemand l'aide d ' u n ordinateur. O n peut
proposer des exemples : ich weiss, dass er heute k o m m t . L e programme
analyse cette suite l'aide d'un dispositif ad hoc et dtecte les erreurs d'ordre/...
dass er k o m m t heute/. E n dpit de l'apparence, le langage analys ici est
un langage artificiel. Mais, dans la foule, des professeurs posent des questions
qui appellent de la part des lves une rponse en langage naturel : O
met-on le verbe? . Ici les possibilits de rponse sont nombreuses : E n
dernire position , Aprs le sujet , Avant le pointfinal, etc. Or il suffit
que l'une d'entre elles ne soit pas prvue pour ter toute utilit au procd.
C e cas rel est intressant, car il met en lumire ce que l'on peut appeler
un drapage. L'utilisateur a bien un modle de construction de la subordonne
en allemand, mais il n'en a gure pour l'analyse de l'expression libre de l'lve.
L'ordinateur et ses apparentes facilits ont jou le rle de liant et conduisent
une thorie implicite de l'analyse d'un discours, que les auteurs refuseraient
si on la leur prsentait telle quelle.
D a n s de tels cas, on peut se demander qui est juge. Srement pas l'informaticien, qui n ' a sur la pdagogie c o m m e sur d'autres disciplines que des vues
partielles. Il semble bien qu'en l'espce ce soit le pdagogue qui doive faire la
part de l'informatique et l'empcher de dteindre sur le modle qu'il a construit.
Ainsi, il apparat de plus en plus nos yeux que le dtenteur du bon usage
est le chercheur en sciences humaines lui-mme.

Quelques rgles d conduite d u procs informatique


Notre conception de l'informatique et les types d'usages q u ' o n assigne
celle-ci conduisent proposer quelques rgles de dclenchement et de conduite
du procs informatique.
1. N o u s reprenons ici dessein, c o m m e premire rgle, la condition d u
modle pralable, ce qui appelle plusieurs commentaires :
Le modle ne peut se rduire une description verbale d u phnomne

498

Sur le b o n usage de l'informatique en sciences humaines

tudier, m m e si les lments en sont parpills dans les botes d'un


organigramme;
Les entres et les sorties du modle sont celles qui serviront pour l'algorithme.
Cela rend possible les oprations de formalisation et d'interprtation.
M U e O . Margot (1971) a prsent rcemment les rsultats d'une recherche
concernant l'amlioration de la prononciation de l'anglais pour les
Japonais. Partant de phonologues, elle a construit des listes de mots
constitus de deux groupes consonantiques encadrant u n groupe vocalique.
Son problme fut, u n m o m e n t donn, de faire prononcer ces listes
par des tmoins de la langue et de noter leur comportement de faon
trs dtaille. O n imagina u n dispositif qui associait un ordinateur
une bande magntique mettant les mots et enregistrant les prononciations.
Le rle de la machine tait d'enregistrer les notations manant d ' u n
juge et de faire les comptages et classements ncessaires. Le ct frappant
de cette recherche sans ambition, c'est qu'elle fait appel l'ordinateur
parce qu'on en prouve le besoin, sans le solliciter d'aucune faon. O n
l'a utilis en respectant notamment les entres et sorties du modle et il
a seulement rempli les services attendus.
2. L'algorithme doit respecter le modle. Dans un premier temps, videmment,
l'algorithmisation met souvent en vidence la difficult ou l'impossibilit
d'effectuer (au sens d'une machine de Turing) certaines des oprations proposes. D a n s cette perspective, on s'impose de construire, si possible, un automate
qui, partant de l'entre du modle, fournisse la sortie dans des conditions
satisfaisantes. Cette rigueur est souhaitable et payante, dans divers domaines
des sciences humaines, car elle oblige expliciter les configurations de dpart
et d'arrive, ces dernires tant souvent escamotes en dbut d'analyse; de
plus, elle conduit construire des algorithmesfidlesau modle qu'ils traduisent.
Il arrive en effet que l'algorithme prenne en charge des fonctions q u ' o n ne
lui avait pas confies. C'est le cas de certains programmes de documentation
automatique qui utilisent des thsaurus mis sous forme de table, o tout terme
est accompagn des termes voisins : terme majorant {broader term : B T ) ,
terme minorant {lower term : L T ) , etc. Le passage de l'un l'autre est dcrit
sous son aspect formel, alors que la manipulation smantique ne l'est pas,
bien qu'elle soit effectue.
Prenons deux exemples relevs dans des thsaurus documentaires. L ' u n
est B T : enseignement p r o g r a m m / L T (un parmi d'autres) : Autotutor M a r k II
programm. Si le programme ne trouve pas de document relatif cette machine
et si la modulation 1 est demande, il livrera tous les documents ayant trait
l'enseignement programm. Autre exemple B T : physical examination/LT :
diagnosis. Le m m e procd entranerait la livraison des documents ayant trait
un antcdent logique (physical examination). Les significations des oprations
de substitution ne sont pas les m m e s dans les deux cas. L'une s'apparente la
1.

Modulation : fonction assure par certains programmes de documentation automatique.


Elle provoque pour un m o t cl l'examen de ses anctres (BT) et/ou descendants (LT)
dans l'organisation lexicale, afin de dterminer s'ils peuvent servir indexer un document
pour lequel le m o t cl de dpart n'est pas pertinent.

499

Jacques Perriault

relation gnrique/spcifique; l'autre est de type mtonymique.Mais aucune des


deux n'a t prise en compte lorsqu'on a construit le programme (Perriault, 1971).
Prenons le cas de l'analyse automatique du langage. Beaucoup de personnes
ne connaissent pas encore le point de la question, parce que, dans ce domaine,
on ne peroit pas toujours trs bien de l'extrieur les rles respectifs du linguiste
et de l'informaticien. Il suffirait pourtant de bien faire comprendre la notion
de pile pour tablir cette frontire. Soit une phrase dont les agrgats syntaxiques
sont mis entre parenthses :

((ab)
(c(de)))
12
34 5
6 78
L a pile a pour rle de stocker les parenthses ouvrantes lues de gauche droite.
L'automate opre de la faon suivante :
1. Stockage de parenthses ouvrantes jusqu' rencontre d'une parenthse
fermante.
2. Si oui, extraction de la dernire parenthse ouvrante, stocke dans la pile.
3. Stockage d u couple ainsi form.
4. Continuation de la recherche de parenthse fermante. Retour 1.
Droulement d u processus :
Pile

Couples extraits

(1
(1 (2

(1

(2)3

(ab)

(1 (4
(1 (4 (5
(1 (4

(1

(de)
(5)6
(4)7 (c (de))
c'est--dire toute la phrase.
(1)8

3. Les rgles prcdentes concernaient ce qu'il est convenu d'appeler l'analyse


du problme. Il y a galement des souhaits formuler au sujet des modalits
de programmation. O n pourrait ce propos reprendre intgralement ce qui
a t dit dans la section sur la conception de l'informatique. N o u s nous bornerons reprendre deux points qui nous semblent essentiels :
Q u a n d u n programme est susceptible d'tre utilis par plusieurs, la cration
d'un langage adquat est ncessaire pour les raisons invoques plus haut
de comprhension et de construction. C'est notre sens le seul m o y e n
d'enrayer la prolifration de programmes vocations similaires. Cela
exige peut-tre plus de comptence et de temps mais cela semble plus
rentable en termes d'efficacit globale;
D e m m e , il est souhaitable d'appliquer la programmation, la construction
de langages, etc., le concept de systme, ce qui est rarement le cas l'heure
actuelle. N o u s avons vu que l'application de la notion d'automate la
programmation elle-mme (modulaire) tait u n facteur d'amlioration.
C e n'est qu'en se dirigeant dans cette voie q u ' o n pourra nouer le dialogue

500

Sur le bon usage de l'informatique en sciences humaines

ncessaire avec les mathmaticiens pour tablir les conditions de validit


et d'universalit des outils construits.
E n dire plus sur le bon usage serait, notre sens, prmatur. Reste voir
rapidement quels sont les rapports d u chercheur en sciences humaines avec
l'informatique.

Rapports du chercheur en sciences humaines


avec l'informatique
Le problme se pose, nous semble-t-il, deux niveaux. D'abord celui de l'algorithmisation, ensuite celui de la programmation. Pour le premier, nous avons
dit qu'il appartenait au chercheur en sciences humaines de prendre le problme
en charge, puisque l'informaticien n ' a pas qualit pour juger de la valeur
d'un modle dans une discipline qu'il ignore. C'est l d'ailleurs la rgle du
bon usage la plus violente que nous posions, car, dans le pass, l ' h o m m e de
l'informatique a commis de nombreux abus de pouvoir. C e n'tait pas tout
fait de sa faute, car, tant muni d ' u n outil solide, il voyait souvent son interlocuteur lui laisser le soin de formuler le problme sa place. U n changement
a lieu cet gard et l'on ne peut que s'en rjouir. D e toute faon, l'informaticien peut, pour cette premire tape, apporter le conseil qu'on lui demande,
mais il ne peut plus imposer de diktat. Pour la seconde, celle de la programmation, il faut que le chercheur en sciences humaines fasse u n pas de plus dans
la connaissance des outils de l'informatique, sans quoi il risque de se voir
imposer un nouveau diktat dans quelques annes. Il peut confier une partie
du travail de programmation l'informaticien, car celui-ci dispose tout de
m m e d ' u n savoir-faire qui est sa raison d'tre. Mais une coopration doit
s'tablir l o il y avait jadis une demande et une excution aveugles de part
et d'autre.
N o u s n'avons pas parl de l'amont, de la construction du modle, de sa
nature analogique ou hypothtico-dductive. C e sont des problmes que nous
n'ignorons pas, mais qui, selon notre dfinition, chappent l'informatique
dont le propos actuel est la mcanisation. Le problme subsiste nanmoins
et des relations s'instaurent entre le logicien, le mathmaticien et le chercheur,
qui forment ainsi une triade ncessaire.
E n dpit de l'anathme jet sur le terme informatique, nous l'avons
conserv tout au long de cet expos, car il dsigne c o m m o d m e n t des techniques
que nous avons numres. Elles sont trs diffrentes les unes des autres et
l'on voit mal comment on pourrait aujourd'hui les fondre en une thorie
unitaire. L a physique, la gologie connaissent ce genre d'aventure et sans
vouloir pousser trop loin l'analogie nous croyons qu'il vaut mieux pendant
un certain temps encore construire des thories partielles. Cela conduit dire
que par la suite il sera difficile d'allonger la liste des bons usages gnraux.
O n ne pourra le faire que pour une science humaine et n o n pour l'ensemble
des sciences humaines, c o m m e nous l'avons fait hardiment ici. Les quelques
rgles avances ont nos yeux l'utilit d'une prcaution lmentaire qui,

501

Jacques Perriault

demain, perdra toute importance, parce que ces rgles seront admises une fois
pour toutes ou se seront rvles mauvaises. C e qui marquera l'poque actuelle,
de toute faon, c'est la mise de l'ordinateur sa juste place. N'tant plus
prtexte recherche, il intervient seulement quand besoin est. Par ailleurs,
les effets de la vogue de l'ordinateur commencent s'attnuer. Souhaitons
que la pollution, qui succde l'informatique la une des actualits scientifiques, souffre moins qu'elle des consquences d'une publicit tapageuse.
C'est aussi une affaire de b o n usage!

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F A R R I N G T O N , M . G . ; F A R R I N G T O N , E . M . 1970. Computers in language and literary studies.
A guide for teachers. Londres, N . C . C .
G R O S S , M . ; L E N T I N , A . 1970. Introduction aux grammaires formelles. Paris, Gauthier-Villars.
H A R A R I , A . 1971. Structuration, organisation, mise au point des programmes. 01 Informatique, n 3.
IBM CPICMS
User's guide. Cambridge, Mass., I B M Scientific Center, G H 20.08.59.
K u N T Z M A N N , J. 1969. Mthodes numriques. Paris, H e r m a n n .
M A R G O T , O . 1971. Les problmes poss par l'laboration d'un test automatis de prononciation
de la langue anglaise pour des sujets japonais. Paris, cole pratique des hautes tudes.
P E R R I A U L T , J. 1969. Ncessit d'une organisation thmatique pour les descripteurs servant
l'indexation documentaire. Documentation et disciplines philosophiques. Paris, C . N . R . S .
. 1970. Importance de la notion de modle dans l'enseignement de l'informatique. Paris,
O C D E / C e n t r e pour la recherche et l'innovation de l'enseignement.
. 1971. Note sur l'effet perturbateur d'une table lexicale dans un algorithme documentaire.
Paris, cole pratique des hautes tudes.
T R A H T E N B R O T , L . 1970. Algorithmes et machines calculer. Paris, D u n o d .
V E I L L O N , G . 1970. Modles et algorithmes. Thse. Facult des sciences de Grenoble.

Jacques Perriault est actuellement directeur d'tudes


supplant l'cole pratique des hautes tudes ( VIe section)
Paris et est charg de l'enseignement de l'informatique
en sciences humaines. De 1960 1962 il a t conseiller
technique au Centre d'tudes pour la traduction automatique
de Paris, puis il a travaill la Section d'automatique
documentaire du Centre national de la recherche scientifique,
et au Centre de calcul de la Maison des sciences de l'homme.
Il a publi notamment Importance de la notion de
modle dans l'enseignement de l'informatique (1970) et
Note sur l'effet perturbateur d'une table lexicale dans u n
algorithme documentaire (1971).

502

Documentation et
informations professionnelles

Rpertoire mondial des institutions de sciences


sociales
Calendrier des runions internationales
Documents et publications des Nations Unies et
des institutions spcialises
Livres reus

Rpertoire mondial des


institutions de sciences
sociales
Recherche, formation suprieure,
documentation
et organismes professionnels

U n service spcial de la Revue internationale des


sciences sociales
C e rpertoire, publi en 1970, contient des donnes systmatiques sur plus de mille institutions de recherche, de formation suprieure et de documentation, ainsi que sur des
organismes professionnels de sciences sociales. L e rpertoire est bilingue, la version
anglaise figurant au recto de chaque fiche et la version franaise au verso. L e classement suit l'ordre alphabtique des n o m s d'institution pour les organismes internationaux (dans la langue approprie), ainsi que pour les pays, qui sont classs dans
l'ordre alphabtique anglais.
Les abonns de la Revue internationale des sciences sociales recevront gratuitement, avec chaque numro, u n jeu defichesconcernant de nouvelles institutions o u
la mise jour des informations dj rpertories; il n ' y a pas d'autre service de mise
jour. A v e c le prsent n u m r o de la Revue, o n trouvera le quatrime jeu defiches
dcouper et insrer dans le rpertoire original.
Les informations concernant des organismes et institutions n o n mentionns
dans le prsent rpertoire, et groupes sous les m m e s rubriques que celles qui
figurent dans les catgories ci-dessous, ainsi que des rectificatifs aux renseignements
dj ports sur les fiches, peuvent tre adresss : Centre de documentation des
sciences sociales, Unesco, place de Fontenoy, 75 Paris-7e (France).
L e rpertoire peut tre c o m m a n d avec o u sans reliure spciale anneaux de
format identique celui de la Revue au prix de $ 9 , 2.70, 36 F (sans reliure); $15,
4.50, 60 F (avec reliure). Les c o m m a n d e s peuvent tre adresses directement la
Division de la distribution de l'Unesco, place de Fontenoy, 75 Paris-7e, o u chez les
agents gnraux dont la liste figure la fin de ce numro.
Pour chaque institution les donnes portes sur fiche concernent les catgories
suivantes :
1. Pays
2. Domaine de comptence
2.1 Gnral
2.2 Spcialis
2.3 Gographique
3. N o m de l'organisme (sigle officiel entre
parenthses)

4 . Adresse (et adresse tlgraphique)


5. Date de fondation
6. Directeur actuel
7. Structure : conseil d'administration
direction, sections, etc.
8. Publications
8.1 Revues

505
Rev. Int. Se. soc., vol. XXIII (1971), n 3

Documentation et informations professionnelles

8.2 Bulletins
8.3 Monographies
8.4 Livres
8.5 Rapports annuels
9. Effectifs
9.1 Enseignement
9.2 Recherche
9.3 Documentation
9.4 Administration
10. Activits
10.1 Enseignement
10.2 Recherche
10.3 Documentation
10.4 Promotion et coordination des
recherches
10.41 Assistance financire
10.42 laboration de politiques de la
recherche
10.5 Convocation de confrences
11. Services pour la recherche
11.1 Bibliothque
11.11 Classique
11.12 Mcanise
11.2 Laboratoire
11.3 Atelier de reproduction photographique o u d'imprimerie
11.4 Service de stockage et de tri de la
documentation

506

M.41 Manuel
11.42 Automatique
12. Financement
12.1 Budget propre
12.2 Fonds universitaires
12.3 Subventions
12.4 Cotisations des membres
12.5 Honoraires pour consultations et
services
12.6 Ventes
13. Relations avec les organisations intergouvernementales (OIG)
13.1 Organisations du systme des
Nations Unies : O N U , O I T , Unes-

co, FAO, O M S , FISE, O M M ,


Conseil conomique et social, etc.
13.2 Organisations n o n gouvernementales ( O N G ) bnficiant de l'aide
financire d ' O I G . Statut consultatif A , B o u C.
13.3 Autres relations avec les O I G (par
exemple assistance sous forme de
services d'experts, de bourses
d'tudes o u de recherches, d'quipement o u d'autres services, contrats, relations de travail, etc.)

Calendrier des runions


internationales1

1971
Septembre (?)

Asuncin (?)

Asociacin Latinoamericana de
Sociologa : X e Congrs
latino-amricain de sociologie
Prof. Domingo M . Rivarola,
Centro Paraguayo de Estudios
Sociolgicos, Eligi Ayala 973,
Asuncin (Paraguay)

Septembre

Strasbourg

Conseil de l'Europe :
IIe Confrence dmographique europenne
Avenue de l'Europe, 67 Strasbourg
(France)

Septembre

(?)

Peace Research Society (International) :


IIe Confrence d'Extrme-Orient
sur la recherche sur la paix
Walter Isard,
Department of Regional Science,
University of Pennsyslvania,
Philadelphia, Pa. 19104
(tats-Unis d'Amrique)

Septembreoctobre

Cali (Colombie)

Conseil international pour l'organisation


scientifique : VII e Confrence rgionale
panamricaine sur le management
(Thme : L'entreprise multinationale :
conditions pour son dveloppement
et le dveloppement de sa direction)
Instituto Colombiano de Administracin,
apartado Areo 5193,
Medelln (Colombie)

1.

L a rdaction de la Revue ne peut fournir aucun renseignement complmentaire sur ces runions.

507
Rev. int. Sc. soc, vol. XXIII (1971), n 3

Documentation et informations professionnelles

Septembrenovembre

(?)

Commission conomique des Nations


Unies pour l'Asie et l'Extrme-Orient :
Roving Seminar o n Communication
Techniques in Family Planning
Programmes
ECAFE, Population Division,
Sala Santitham, Bangkok (Thalande)

29 septembre20 octobre

Detroit

Institut des sciences de gestion :


douzime runion amricaine
Mrs. M. R. DeMelim,
P.O. Box 6112,
Providence, R.L 02904
(tats-Unis d'Amrique)

17-21

San Francisco

Public Personnel Association :


confrence internationale
Kenneth O. Warner,
1313 East 60th Street, Chicago, III. 60637
(Etats-Unis d'Amrique)

Tokyo

Association internationale de la fertilit


septime runion annuelle
J. Ascenzo-Cabello,
Parque Melitn Perras,
161 Miraflores, Lima (Prou)

octobre

VI-l, octobre

12-22 novembre Paris

Socit internationale
de dfense sociale : VIIIe Congrs
international de dfense sociale
Centro Nazionale di Prevenzione
e Difesa Sociale, 3 piazza Castello,
20121 Milano (Italie)

22-27 novembre N e w Delhi

Conseil international pour


l'organisation scientifique :
Confrence rgionale A A M O C I O S
sur le management
(Thme : Tradition et modernit)
All India Management Association,
29 Nizamuddin East,
New Delhi 13 (Inde)

2-4 dcembre

Gottlieb Duttweiler
Institut fr Wirtschaftliche
und Soziale Studien :
Journes d'tudes internationales
(Thme : L ' h o m m e , l'nergie,
l'environnement)

508

Zurich

Calendrier des runions internationales

Secrtariat du congrs :
Gottlieb Duttweiler Institut,
CH-8803
Mschlikon,
Zrich (Suisse)
9-18 dcembre

Accra

18-22 dcembre P a n a m a City

Union internationale pour


l'tude scientifique de la population/
Commission conomique
des Nations Unies pour l'Afrique :
Confrence rgionale africaine
de la population
M . B. Remiche, IUSSP,
12, rue Charles-Magnette, Lige
(Belgique)
Interamerican Society of Psychology
XIII e Congrs interamricain
de psychologie
Dr. L.F.S. Natilicio,
International Society of Psychology,
1801 Lavaca Street,
Suite 11 E, Austin, Texas 78701
(tats-Unis d'Amrique)

1972
Pays-Bas

Association internationale
des coles de service social :
seizime congrs
Room 615, 345 East 46th Street,
New York, N.Y. 10017
(tats-Unis d'Amrique)

Dublin

Fdration internationale
des socits de recherche oprationnelle :
confrence
Mrs. Margaret Kinnaird,
Operational Research Society,
62 Cannon Street, Londres E.C.4
(Royaume-Uni)

Bruxelles

Institut international
des civilisations diffrentes : congrs
(Thme : tude des blocages et freinages
qui s'opposent la russite
de la rforme agraire
dans les pays en voie de dveloppement)
INCIDI, boulevard de Waterloo, II,
1000 Bruxelles (Belgique)

509

Documentation et informations professionnelles

Janvier

(?)

Commission conomique
des Nations Unies pour l'Asie
et l'Extrme-Orient :
Sminaire sur les aspects sociaux
de l'urbanisation et de l'industrialisation
ECAFE,
Population Division,
Sala Santitham, Bangkok (Thalande)

Mars

Nouvelle-Orlans

Institut des sciences de gestion :


dix-neuvime runion internationale
Mrs. M . R . DeMelim, P.O. Box 6112,
Providence, R.I. 02904
(tats-Unis d'Amrique)

27-29 mars

N e w York

Association for Asian Studies :


vingt-quatrime runion annuelle
Association for Asian Studies
Inc., 48 Lane Hall,
University of Michigan,
Ann Arbor, Mich. 48104
(tats-Unis d'Amrique)

23-25 mai

Vienne
(Autriche)

Centre international
de recherches et d'information
sur l'conomie collective :
I X e Congrs international
de l'conomie collective
Arbeitsgemeinschaft der
Oesterreichischen Gemein Wirtschaft,
Vogelsanggasse 36, A-1050 Wien
(Autriche)

Juin

Fourah Bay

International African Institute :


Confrence internationale
sur la collaboration dans l'tude
de l'Afrique occidentale
Prof. Daryll Forde,
International African Institute,
St. Duns tan's Chambers,
10-11 Fetter Lane, Fleet Street,
London E.C.4 (Royaume-Uni)

Juin

Sude

Organisation des Nations Unies :


Confrence sur l'environnement humain
M . Maurice F. Strong,
Secrtariat des Nations Unies,
Confrence sur l'environnement,
Palais des Nations, Genve (Suisse)

Juin o u
septembre

Londres ou
Oxford

World Organization
of General System and Cybernetics :

510

Calendrier des runions internationales

IIe Congrs international de


cyberntique
Dr. J. Rose, WOC,
Honorary Secretary,
College of Technology,
Blackburn, BB2 lLH, Lancashire
( Royaume-Uni)
2-7 juillet

Kiev ( U R S S )

Association internationale
de grontologie :
neuvime congrs international
Prof. Dr. D.F. Chebotarev,
Ail-Union Scientific and Medical
Society of Gerontologists and Geriatrists,
Ul. Vyshgorodskaya 67, Kiev 114 (URSS)

Aot

La H a y e

Conseil international de l'action sociale :


seizime confrence internationale
Mrs. Kate Katzki,
345 East 48th Street,
New York, N. Y. 10017
(tats- Unis d'A mrique)

Aot

Tokyo

Union internationale
de psychologie scientifique :
vingtime congrs international
Prof. Yoshihisa Tanaka,
Executive Director of the
Organizing Committee,
The Japanese Psychological Association,
37-13-802, Hongo 4 chme,
Bunkyo-ku, Tokyo 113 (Japon)

Septembre

Denver

Institut des sciences de gestion :


treizime runion amricaine
Mrs. M. R. DeMelin, P. O. Box 6112,
Providence, R.I. 02904
(Etats-Unis d'Amrique)

Octobre (?)

Saint-Louis

Public Personnel Association :


confrence internationale
Kenneth O. Warner,
1313 East 60th Street,
Chigago, III. 60637
(tats-Unis d''Amrique)

(Mo.)

Octobre

(?)

Commission conomique
des Nations Unies pour l'Asie
et l'Extrme-Orient :
IIe Confrence asiatique
de la population

511

Documentation et informations professionnelles

ECAFE,
Population Division,
Sala Santitham, Bangkok (Thalande)
22-27octobre

Munich

Conseil international
pour l'organisation scientifique :
X V I e Congrs international
sur le management
Rationalisierungs-Kuratorium
der Deutschen Wirtschaft-KKW,
Gutleutstrasse 163-167,
6000 Frankfurt!Main 9
(Rpublique fdrale d'Allemagne)

Canada

Association internationale
de science politique :
neuvime congrs mondial
43, rue des Champs-Elyses,
Bruxelles 5 (Belgique)

tats-Unis
d'Amrique

Union internationale
des sciences anthropologiques
et ethnologiques : neuvime congrs
Maison de V Unesco,
1, rue Miollis, 75 Paris-15e (France)

France

Union internationale
de psychologie scientifique :
vingt et unime congrs international
co Prof. Eugene Jacobson,
Secretary General, /UPS,
Department of Psychology,
Michigan State University,
East Lansing, Mich.
(tats-Unis d'Amrique)

1973
1973

1976
1976

512

Documents et publications
des Nations Unies et des
institutions spcialises1

Population, sant, alimentation


POPULATION
Annuaire dmographique. 1970. 694 p.
(ONU/E/F.70/XHI.1.)

13,50 dollars; 58,30 francs suisses.

*Aspects dmographiques du dveloppement conomique. Juin 1970.32 p. ( O N U / E / C N . 9 /


AC.11/L.3.)
Informations gnrales sur les travaux effectus ce sujet. Domaines de recherche.
*Principes de l'analyse des aspects dmographiques du dveloppement conomique.
Modles conomico-dmographiques. M a i 1970. 22 p . ( O N U / E / C N . 9 / A C . 1 1 / L . 4 . )
Principaux types de modles conomico-dmographiques existants. Impact des
facteurs conomiques sur l'volution dmographique et vice-versa.
*Principes de l'analyse des aspects dmographiques du dveloppement conomique.
Recherches concernant les aspects dmographiques du dveloppement agricole.
Mai

1970.

12 p . ( O N U / C N . 9 / A C . 1 1 / L . 5 . )

* Aspects choisis de /' conomie de la population : analyse de la fertilit. M a i 1970.


17 p . (ONU/E/CN.9/AC.11/L.6.)
[Bl.] tude d u comit d'experts pour le programme concernant les aspects d m o graphiques du dveloppement conomique. Analyses de la fcondit dans les pays
en voie de dveloppement. Implications pratiques. Mthodes.

1.

E n rgle gnrale, nous ne signalons pas les publications et documents qui paraissent de
manire en quelque sorte automatique : rapports administratifs rguliers, comptes rendus
de runions, etc.
Les textes dont le contenu est vident ne font pas l'objet d'une analyse.
N o u s avons traduit librement le titre de quelques publications et documents qui ne
nous taient pas parvenus temps en franais. Dans ce cas, les titres sont prcds
du signe *.
Abrviations conventionnelles : Bl. signifie contient une bibliographie d'un intrt
particulier ; St. veut dire statistiques spcialement importantes o u rares .

513
Rev. int. Sc. soc, vol. X X m (1971), n 3

Documentation et informations professionnelles

* Consquences socio-conomiques du surpeuplement rural. Juin 1970.18 p. ( O N U / E / C N . 9 /


AC.11/L.7.)

Origines du surpeuplement rural et moyens d'y remdier. Rle de l'industrialisation.


* Croissance de la population et dveloppement conomique. Juin 1970. Il p . ( O N U / E /
CN.9/AC.11/L.10)

Consquences conomiques de la croissance de la population. Urbanisation. C h m a g e .


Rpartition d u revenu. Problme de la dimension de la famille.
" " C O M M I S S I O N C O N O M I Q U E P O U R L ' A F R I Q U E . Rapport du groupe d'experts de la population (Addis-Abba, 8-10 juin 1970). Aot 1970. 28 p . ( O N U / E / C N . 1 4 / 4 8 8 . )
La situation dmographique en Afrique. Principes gnraux de la programmation
de l'volution dmographique. Programme des Nations Unies et d'autres organisations
dans ce domaine.
*Rapport du Cycle d'tudes sur les registres d'tat civil et sur les statistiques de mortalit en Asie et en Extrme-Orient (Copenhague, 1968). 1970. 96 p . 2 dollars;
8,65 francs suisses. ( O N U / E / C N . 1 1/908.)
C e rapport de la Commission conomique pour l'Asie et l'Extrme-Orient contient
des exposs sur les donnes recueillies et sur le rle des services d'tat civil.
La lgislation sur l'avortement dans le monde. 1971. 82 p . 3,50 dollars; 10 francs
suisses. ( O M S . )
[Bl.] Aperu des lois et rglements en vigueur dans diverses zones gographiques
du m o n d e : Afrique, Amrique, Asie, Europe occidentale et mridionale, Europe
de l'Est, pays Scandinaves, Australie et Nouvelle-Zlande.
L'avortement spontan ou provoqu. 1970. 52 p . 1 dollar; 3 francs suisses. ( O M S .
Srie de rapports techniques, n 461.).
[Bl.] L e point des connaissances actuelles sur l'avortement. Recherches entreprendre en priorit.
SANT

Rapport de statistiques sanitaires mondiales. Vol. 23 (1970) : n 10,157 p., 6,75 dollars,
20 francs suisses; n 11,170 p., 8 dollars, 24 francs suisses; n 12,155 p . , 6,75 dollars, 20 francs suisses; vol. 24 (1971), n 1, 55 p., 2,75 dollars, 8 francs suisses.

(OMS.)
[St.] Il s'agit des fascicules d ' u n recueil permanent de statistiques portant sur le m o n d e
entier et relatives l'incidence de diverses maladies. Outre des tableaux de base,
toujours les m m e s , chaque fascicule contient des tudes spciales. O n peut signaler,
ce propos : dans les numros 10 12 de 1970, des statistiques sur les taux de m o r talit, de 1955 1965, selon les causes de dcs, et, dans le numro 1 de 1971, des
donnes sur les morts ftales tardives selon l'ge de la mre et le rang de naissance,
de 1955 1967.
La recherche mdicale, priorits et responsabilits. 1970. 166 p . 2,75 dollars; 8 francs
suisses. ( O M S . )
Compte rendu d'une table ronde qui a eu lieu Genve d u 8 au 10 octobre 1969 :
recherche biomdicale fondamentale; recherche clinique; recherche en sant publique;
coordination de la recherche mdicale.

514

Documents et publications des Nations Unies et des institutions spcialises

Enqutes srologiques finsmultiples et banques O M S de rfrence pour les srums.


1970. 104 p. 1,25 dollar; 5 francs suisses. ( O M S . Srie de rapports techniques,
n 454.)
Enqutes srologiques sur les infections. Surveillance pidmiologique des infections
de l ' h o m m e et des animaux. Planification et valuation des programmes de vaccination. Emplacement et activits des banques O M S de rfrence pour les srums.
Utilisation des ordinateurs. Activits futures.
La formation en planification sanitaire nationale. 1970. 67 p . 1,25 dollar; 4 francs
suisses. ( O M S . Srie de rapports techniques, n 456.)
Principes et mthodes de la lutte contre le cholra. 1970. 141 p . 2,75 dollars; 8 francs
suisses. ( O M S . Cahiers de sant publique, n 40.)
Le cholra, problme sanitaire international. L e cholra de 1961 1970. L a lutte
anticholrique et l'hygine du milieu.
Confrence rgionale sur une politique harmonise de dveloppement rural en Afrique
(Moshi, Tanzanie, 13-24 octobre 1969) : Les services de sant, facteur d'un dveloppement rural intgr l'chelon rgional. Octobre 1969. 10 p . ( O N U / E / C N . 1 4 /
SWCD/49.)

C e rapport, tabli par le bureau rgional de l ' O M S pour l'Afrique, porte sur l'intgration d u dveloppement rural l'chelon rgional, la cration de services de sant
de base et leur rle.
ENVIRONNEMENT
Confrence des Nations Unies sur le milieu humain. Juin 1970. 14 p . ( O N U / E / 4 8 2 8 . )
Travaux du comit prparatoire. Programme envisag. Documentation.
Pour mieux se nourrir. 1970. 128 p . 2 dollars; 8,65 francs suisses. ( F A O . )
Besoins nutritionnels de l ' h o m m e . Consquences des rgimes dficients. Mesures
ducatives et sociales.
Rapport du IIe Congrs mondial de l'alimentation : 1970. 1970. 151 p . 2,50 dollars;
10,80 francs suisses. ( F A O . )
Approvisionnement en denres de base. Amlioration des niveaux de vie. Population
et dveloppement rural. Politiques commerciales. Soutien du secteur public et du secteur priv. Mobilisation de l'opinion publique. Texte de la dclarationfinaleadopte
par le congrs, qui s'est tenu L a H a y e du 16 au 30 juin 1970.
Comit mixte FAO-OMS
d'experts de l'hygine du lait. 1970. 90 p . 1,25 dollar;
4 francs suisses. ( O M S . Srie de rapports techniques, n 453.)
C e rapport est destin aux promoteurs de programmes d'hygine d u lait dans les pays
en voie de dveloppement. Il traite de l'hygine de la production, de la manutention
et de la distribution.
L'limination des maladies de carence. 1970. 116 p. 3 dollars; 9 francs suisses. ( O M S .
Srie des tudes de base, n 24.)
[St. Bl.] Maladies rsultant d'une alimentation mal quilibre. Progrs accomplis
au cours des soixante dernires annes.

515

Documentation et informations professionnelles

FAO

Textes fondamentaux de la FAO. Vol. I et II (dition 1970). 1970. 200 p . 5 dollars;


21,60 francs suisses. ( F A O . )
Acte constitutif et rglements de la F A O .

conomie
M T H O D E S STATISTIQUES ( N O T A M M E N T C O N O M I Q U E S )

Manuel de comptabilit publique. 1970. 199 p. 4 dollars; 10,80 francs suisses. ( O N U /


ST/ECA/130.)

Principes de la comptabilit publique. Varit des besoins que doit satisfaire cette
comptabilit. Techniques. Exemples d'application.
Mthodes utilises par les Nations Unies pour tablir les indices des prix des produits
de base entrant dans le commerce international. 1971. 131 p. 2 dollars; 8,65 francs
suisses. ( O N U / S T / S T A T / S E R . M / 2 9 / R E V . 1.)

Statistiques du commerce international : concepts et dfinitions. 1970. 61 p . 1 dollar;


4,30 francs suisses. ( O N U / S T / S T A T / S E R . M / 5 2 . )
N o r m e s proposes par les Nations Unies pour le traitement statistique des principales
catgories de produits entrant dans le commerce international.
Programmes

de statistiques internationales : 1971-1975.

Aot 1970. 35 p . ( O N U /

E/CN.3/393.)

Problmes thoriques. Tendances gnrales des programmes de statistiques internationales pour 1971-1975. Renforcement des statistiques de la comptabilit sociale.
Programmes de statistiques concernant les pays en voie de dveloppement. Programmes des Nations Unies et des institutions spcialises.
Un systme intgr de statistiques dmographiques de la main-d'uvre et d'autres
statistiques sociales, reli au systme de comptabilit nationale. M a i 1970. 245 p .
(ONU/E/C.3/394.)

Porte d u systme propos. Matrices socio-dmographiques et conomiques. Liens


entre comptes et matrices. Adaptation des mthodes appliques, selon les types de
statistiques inclure dans le systme.
Rapport du groupe d'experts charg d'tudier un systme de statistiques dmographiques, de statistiques de la main-d'uvre et de statistiques sociales. Aot 1970.
55 p . ( O N U / E / C N . 3 / 4 1 6 . )

Analyse de ce systme, qui est destin tre appliqu l'chelle mondiale.


Annuaire statistique : 1969. 1970. 770 p . 13,50 dollars; 58,30 francs suisses. ( O N U /
E/F.70.XVH.1.)

C O M M I S S I O N C O N O M I Q U E P O U R L ' A F R I Q U E . Statistiques africaines du commerce extrieur. 241 p . 3,50 dollars; 15,15 francs suisses. [Srie B , n 16 : changes par
produits, janvier-dcembre 1967.] ( O N U / E / C N . 1 4 / S T A T / S E R . B / 1 6 . )

516

Documents et publications des Nations Unies et des institutions spcialises

[St.] Donnes cumulatives du commerce africain selon la classification type pour le


commerce international. Renseignements par zone et pays de provenance et de destination, analyse des importations et des exportations au niveau des groupes ou sousgroupes. (Cette publication parat deux fois par an.)
PLANIFICATION

CONOMIQUE,

DVELOPPEMENT

CONOMIQUE,

INDUSTRIALISATION

*La mise en uvre des plans (avec rfrence spciale l'Amrique latine). 1970. 235 p .
4 dollars; 17,30 francs suisses. ( O N U / S T / T A O / S E R . C / 1 1 0 . )
Rapport du IIIe Cycle d'tudes interrgional sur la planification du dveloppement,
tenu Santiago du Chili du 18 au 29 mars 1968. Problmes de planification conomique en Amrique latine. Organisation des services de la planification. Financement
de la planification annuelle. Organisation au niveau rgional.
Les perspectives et la planification du dveloppement pendant la prochaine dcennie
(particulirement en Afrique). 1970. 41 p . ( O N U / S T / T A O / S E R . C / 1 1 6 . )
Rapport d u I V e Cycle d'tudes interrgional sur la planification du dveloppement
tenu Accra d u 4 au 13 dcembre 1968. Perspectives gnrales de croissance conomique dans les pays en voie de dveloppement au cours de la prochaine dcennie.
Augmentation prvue de la production agricole en Afrique au sud d u Sahara. Perspectives de dveloppement industriel. Besoins de l'Afrique en nergie. Problmes de la
planification des transports, de la main-d'uvre et de l'enseignement. Estimation
des investissements ncessaires.
*COMMISSION CONOMIQUE

POUR

L ' A M R I Q U E L A T I N E . Aspects administratifs de la

planification. 1969. 431 p . 4,75 dollars; 20,55 francs suisses. ( O N U / E / C N . 1 2 / 8 1 1 . )


Rapport d ' u n cycle d'tudes tenu Santiago d u Chili, du 19 au 27 fvrier 1968 :
formulation des plans; mcanismes de ralisation; valuation.
Le rle des organisations d'employeurs et de travailleurs dans la programmation et la
planification dans l'industrie du fer et de l'acier. 1970.118 p. (OIT. Srie : Relations
professionnelles, n 36.)
Rapport du Conseil du dveloppement industriel sur les travaux de sa 4e session (20 avril1<* mai 1970). 1970. 195 p . 4 dollars; 17,30 francs suisses. ( O N U / A / 8 0 1 6 . )
Activits de l ' O N U D I en 1969 et programmes pour 1970 et 1971.
*Les industries mcaniques dans les pays en voie de dveloppement comme source potentielle d'exportations. 1970. 31 p. 0,50 dollar; 2,15 francs suisses. ( O N U / I D / 2 3 ,
vol. I.)
Possibilit d'une aide de l ' O N U D I .
*La petite industrie en Amrique latine. 1969. 3 dollars; 13 francs suisses. ( O N U /
ID/27.)

Travaux d ' u n groupe d'tude (Quito, 28 novembre - 3 dcembre 1966). Contribution


de la petite industrie au dveloppement de l'Amrique latine. Coopration rgionale
et internationale dans ce domaine.
Etablissement d'industries pharmaceutiques dans les pays en voie de dveloppement.
1970. 63 p . 1 dollar; 4,30 francs suisses. ( O N U / I D / 3 5 . )
Recommandations d ' u n groupe d'experts runis d u 5 au 9 mai 1969 Budapest.

517

Documentation et informations professionnelles

tablissement et dveloppement d'industries de l'automobile dans les pays en voie de


dveloppement. 1970. 123 p. 2 dollars; 8,65 francs suisses. ( O N U / I D / 3 6 , vol. I.)
Les tapes logiques de la planification dans l'industrie automobile.
-* Localisation des industries et dveloppement rgional. 1970. 165 p . 2,50 dollars;
10,80 francs suisses. (ONU/ro/43.)
BL] Bibliographie annote. Publications en diverses langues sur la politique suivre
pour assurer une bonne rpartition gographique des industries dans les pays en voie
de dveloppement.
O R G A N I S A T I O N D E S N A T I O N S U N I E S P O U R L E D V E L O P P E M E N T I N D U S T R I E L . Rapport

d'un groupe d'experts sur l'industrie des machines agricoles. 1970. 318 p. ( O N U /
ID/47.)

C e groupe s'est runi Vienne du 18 au 22 aot 1969. Il a tudi notamment les


questions de production locale, de standardisation et d'ihanges commerciaux.
O R G A N I S A T I O N D E S N A T I O N S U N I E S P O U R L E D V E L O P P E M E N T I N D U S T R I E L . Rapport

du groupe sur la promotion de Vinvestissement dans l'industrie tunisienne. 1970.


43 p.

(ONU/ID/53.)

L'industrialisation des pays en voie de dveloppement : problmes et perspectives.


0,50 dollar; 2,15 francs suisses. (Srie de monographies de l ' O N U D I d'environ
50 100 pages par brochure.)
[St. BL] L'Organisation des Nations Unies pour le dveloppement industriel a entrepris la publication d'une srie de brochures faisant le point des problmes que pose
l'industrialisation dans les pays o celle-ci n'a pas encore atteint un stade avanc.
Parmi les plus rcentes, on peut citer : Industrie des mtaux non ferreux ( O N U / I D /
40/1); Industries mcaniques ( O N U / I D / 4 0 / 4 ) ; Industrie du fer et de l'acier ( O N U /
I D / 4 0 / 5 ) ; Industrie chimique ( O N U / I D / 4 0 / 8 ) ; * Aspects gnraux des problmes de
politique industrielle ( O N U / I D / 4 0 / 2 0 ) ; *La coopration technique au service du dve
loppement industriel ( O N U / I D / 4 0 / 2 1 ) .
r-

*Financement extrieur du dveloppement conomique. Le courant international des


capitaux long terme et les donations publiques : 1964-1968.1970.101 p. 1,50 dollar; 6,45 francs suisses. ( O N U / E / 4 8 1 5 . )
Donnes dfinitives pour l'anne 1968 et comparaisons avec les quatre annes prcdentes. Transferts bilatraux. Courant des fonds transfrs par les institutions
multilatrales.
Financement du dveloppement conomique des pays en voie de dveloppement. Le
courant international des capitaux long terme et des donations publiques : 1969.
Juin 1970. 41 p . ( O N U / E / 4 8 7 3 . )

[St.] Renseignements sur les sorties de ressources des pays dvelopps vers les pays
en voie de dveloppement. L e courant des capitaux vers les institutions multilatrales.
Les principales institutions de prt et d'assistance. Analyse des renseignements c o m muniqus par les pays bnficiaires au sujet des entres de ressources. Problme
des courants inverses.
*La stabilisation du commerce international des crales. Examen des problmes et
des solutions ventuelles. 1970. 65 p . 2,50 dollars; 10,80 francs suisses. ( F A O .
tude sur les politiques en matire de produits, n 20.)

518

Documents et publications des Nations Unies et des institutions spcialises

Efficacit des accords internationaux sur le bl (1949-1968). Situation actuelle. Mesures


prendre.
Le commerce des produits agricoles en Europe : dveloppements rcents du march
europen des fruits et lgumes. 1970. 212 p . 2,25 dollars; 9,75 francs suisses.
(ONU/ST/ECE/AGRI/35.)

valuation des prestations du Centre du commerce international aux pays en voie de


dveloppement. Dcembre 1969. 60 p . ( O N U / I T C / A G / 1 0 . )
Perspectives commerciales dans les pays socialistes. Union des rpubliques socialistes
sovitiques : situation, politique et mthodes. Juin 1970.105 p., y compris annexes.
(ONU/TD/B/303.)

[St.] volution de l'conomie sovitique. C o m m e r c e extrieur. Problmes relatifs


aux changes entre l ' U R S S et les pays en voie de dveloppement. Planification et
rglementation d u commerce extrieur. Moyens de promouvoir les ventes sur le
march sovitique.
Perspectives commerciales dans les pays socialistes. Roumanie : situation, politique
et mthodes. Juin 1970. 91 p., y compris annexes. ( O N U / T D / B / 3 0 4 . )
[St.] volution de l'conomie roumaine. Organisation d u commerce extrieur.
Dbouchs qu'offre le march roumain aux pays en voie de dveloppement.
Perspectives commerciales dans les pays socialistes. Tchcoslovaquie : situation, politique et mthodes. Juin 1970. 93 p. ( O N U / T D / B / 3 0 5 . )
[St.] volution de l'conomie tchcoslovaque et du systme de gestion conomique.
Cadre institutionnel du commerce extrieur. Dbouchs qu'offre le march tchcoslovaque aux pays en voie de dveloppement.
tude sur les relations commerciales entre pays systmes conomiques et sociaux
diffrents. Rapport du Secrtariat de la CNUCED.
Juillet 1970. 49 p . ( O N U /
TD/B/307.)

Tendances et politiques dans les pays industriels rgime socialiste. changes entre
ces pays, les pays en voie de dveloppement et les pays dvelopps conomie de
march.
tude sur le commerce international et le dveloppement (1969-1970). Premire
partie : Tendances rcentes du commerce et du dveloppement. Aot 1970. 118 p .
(ONU/TD/B/309.)

volution gnrale du commerce international. Situation des pays en voie de dveloppement. Ressources en devises pour le dveloppement.
Transfert des techniques, y compris le know-how et les brevets. lments d'un programme
de travail de la CNUCED.
Juillet 1970. 56 p . ( O N U / T D / B / 3 1 0 . )
L a C N U C E D et la question du transfert des techniques. L e transfert des techniques
et le dveloppement conomique.
NERGIE, MATIRES PREMIRES

Ressources naturelles des pays en voie de dveloppement : tude, mise en valeur et utilisation rationnelle. 1970.194 p. 2 dollars; 8,65 francs suisses. ( O N U / E / 4 6 0 8 / R E V . I . )

519

Documentation et informations professionnelles

Application de la science et de la technique la prospection, la mise en valeur et


l'utilisation rationnelle des ressources naturelles des pays en voie de dveloppement.
Directives appliquer pour dterminer u n ordre de priorit. Rle des divers organes
des Nations Unies.
Les ressources minrales de la mer. 1970. 55 p . 1 dollar; 4,30 francs suisses. ( O N U /
ST/ECA/125.)

Les ressources minrales connues de la m e r : ptroles, mtaux et autres. Les progrs


techniques accomplis dans leur exploitation.
*Dveloppements miniers en Asie et Extrme-Orient : 1967. 1968. 134 p . 2,50 dollars;
10,80 francs suisses. ( O N U / E / C N . 11/893.) [Srie du dveloppement des ressources
minires, n 33.]
[St.] L a situation par pays en ce qui concerne le charbon, le ptrole, le gaz naturel,
le fer, le manganse, le chrome, le tungstne, le nickel, les mtaux non ferreux. Donnes
d'ensemble pour la rgion.

La situation de Vnergie lectrique en Europe et ses perspectives. Avril 1970. 94 p


(ONU/ST/ECE/EP/54.)

[St.] Analyse biennale pour les annes 1966-1968 : l'volution de la consommation;


ses facteurs; les travaux d'quipement; la production; les changes d'nergie lectrique entre pays europens.
Situation de Velectrification rurale en Europe pendant la priode triennale allant
1 e r janvier 1966 au 1er janvier 1969. M a i 1970. 58 p., y compris annexes. ( O N U /
ST/ECE/EP/55.)

AGRICULTURE

Revue de la situation agricole en Europe lafinde 1969. Vol. II : Produits laitiers e


ufs. 1970. 171 p . 3,60 dollars; 15,60 francs suisses. ( O N U / S T / E C E / A G R I / 3 6 . )
Mcanisation de l'agriculture : mcanisation de la rcolte du riz. 1970. 59 p. 0,75 dollar;
3,25 francs suisses. ( O N U / E / E C E / A G R I / M E C H / 4 4 . )

Mcanisation de l'agriculture : mthodes et quipements utiliss pour la culture et la


rcolte du tabac. 1970. 49 p. 0,55 dollar; 2,40 francs suisses. ( O N U / A G R I / M E C H / 4 5 . )

Questions sociales
D V E L O P P E M E N T SOCIAL

C O M M I S S I O N D U D V E L O P P E M E N T SOCIAL. Rapport sur la vingt et unime session


(4-20 mars 1970). 1970. 74 p . 2 dollars; 8,65 francs suisses. ( O N U / E / 4 8 0 9 . )
Aspects sociaux de la nutrition. Rforme agraire. Programme de travail de la C o m mission d u dveloppement social. Rapport de l'Institut de recherches des Nations
Unies pour le dveloppement social. Rapport du Comit de l'habitation. Dclaration
des droits d u dficient mental.
Dclaration sur le progrs social et le dveloppement. Avril 1970. 16 p. ( O N U / O P I / 4 0 2 . )
Texte de la dclaration. Principes et buts.

520

Documents et publications des Nations Unies et des institutions spcialises

*Les changements sociaux et la politique du dveloppement social en Amrique latine.


1970. 318 p . 4 dollars; 17,30 francs suisses. ( O N U / E / C N . 1 2 / 8 2 6 / R E V . 1 . )
Prvisions pour l'Amrique latine jusqu'en 1980. Rle de la coopration internationale
dans les questions sociales. Tendances de fait et objectifs selon les pays.
A R L E S , J.P. La promotion conomique et sociale des castes et des tribus spcifies en
Inde. Extrait de la Revue internationale du travail, vol. 103, n 1, janvier 1971.
40 p . (OIT.)
Les castes et les tribus spcifies : niveau d'ducation; formation; emploi; revenu.
L a politique de l'tat visant promouvoir l'galit des chances dans ces domaines.

D V E L O P P E M E N T R U R A L , RFORME AGRAIRE

Progrs de la rforme agraire : cinquime rapport. 1970. 370 p. 4,50 dollars ; 19,45 francs
suisses. ( O N U / E / 4 7 6 9 . )

[St. Bl.] Les progrs accomplis au cours des dernires annes. L'investissement
et le crdit dans le cadre de la rforme agraire. L'administration de la rforme agraire.
L a participation populaire aux rformes agraires. L a rforme agraire et le dveloppement quilibr.
Confrence rgionale sur une politique harmonise de dveloppement rural en Afrique,
Moshi (Tanzanie), 13-24 octobre 1969 : La notion de centre de dveloppement
agricole. Septembre 1969. 16 p. ( O N U / E / C N . 1 4 / S W C D / 4 7 . )
Les types de centres de dveloppement et les services qu'ils rendent. Leur organisation, leurs buts et leur financement.

POLITIQUE SOCIALE

W E D E L , J. Scurit sociale et intgration conomique. I. Libert de circulation et protection sociale des migrants. Extrait de la Revue internationale du travail, vol. 102,
n 5, novembre 1970. 24 p . (OIT.)
"

~\j

W E D E L , J. Scurit sociale et intgration conomique. IL Leur interaction; le facteur


cot social. Extrait de la Revue internationale du travail, vol. 102, n 6, dcembre
1970. 28 p . (OIT.)
Distorsions ventuelles que des rgimes diffrents de scurit sociale peuvent exercer
sur la capacit de concurrence dans u n systme d'intgration conomique. L'exemple
qui sert de base l'tude est le rapport existant dans ce domaine entre la C E E et

l'AELE.
S A V Y , Robert. La scurit sociale en agriculture. 1970. 265 p . 3 dollars; 12 francs
suisses. (OIT.)
Tableau d'ensemble de la scurit sociale dans les diffrentes parties d u m o n d e .
L a scurit sociale et les agriculteurs. M o y e n s d'adapter la protection sociale aux
besoins des agriculteurs. Nouveaux aspects de la protection sociale agricole : garantie
des rcoltes et des moyens de production et relvement d u niveau d'emploi des agriculteurs.

521

Documentation et informations professionnelles

Planification de la protection sociale dans le contexte des plans nationaux de dveloppement. 1970. 104 p . 2 dollars; 8,65 francs suisses. ( O N U / S T / S O A / 9 9 . )
L a protection sociale dans les plans nationaux rcents. Mthodes et procdures de
planification. E x a m e n de la pratique actuelle en matire de planification sociale, dans
les pays suivants : Iran, Liban, Ouganda, Pays-Bas, Pologne, Tunisie.
Question des personnes ges et des vieillards. Aot 1970. 17 p. ( O N U / A / 7 9 3 9 . )
Besoins essentiels des personnes ges. Incidences du progrs technique et scientifique
sur leur situation.

Questions juridiques et politiques, droits de l ' h o m m e


DROIT

INTERNATIONAL

Comit spcial des principes du droit international touchant les relations amicales et
la coopration entre les tats : Rapport du Comit spcial. Juin 1970. 136 p .
(ONU/A/AC.125/12.)

*La succession des tats en ce qui concerne les traits multilatraux. Avril 1970. 97 p .
(ONU/A/CN.4/225.)

Exercice de la souverainet permanente sur les ressources naturelles et utilisation pour


leur exploitation de capitaux et de techniques d'origine trangre. Septembre 1970.
227 p . ( O N U / A / 8 0 5 8 . )

Dispositions lgales rgissant la participation de capitaux trangers l'exploitation


des ressources naturelles. Contrle. Partage des bnfices. Arrangements contractuels.
Assistance fournie par les organisations internationales aux pays en voie de dveloppement pour l'exploitation des ressources naturelles.
DSARMEMENT

Les Nations Unies et le dsarmement : 1945-1970. 1970. 515 p . 8,50 dollars;


36,70 francs suisses. ( O N U / N o . 7 0 . I X . l . )
[Bl.] Historique et mcanisme des ngociations. Divers aspects d u problme du dsarm e m e n t . Armes atomiques; armes biologiques; armes conventionnelles. Consquences
conomiques et sociales d u dsarmement.

Question du dsarmement gnral et complet. Question des armes chimiques et bactriologiques (biologiques). Ncessit de suspendre d'urgence les essais nuclaires
et thermonuclaires. Septembre 1970. 253 p . ( O N U / A / 8 0 5 9 . )
Rapport d u Comit d u dsarmement sur les travaux qu'il a accomplis en 1970.
Consquences conomiques et sociales du dsarmement. Affectation desfinspacifiques des ressources libres par le dsarmement. Rponses complmentaires des
gouvernements la note verbale du Secrtaire gnral. A o t 1970.-20 p . ( O N U /
E/4811/ADD.3.)
Les rponses manent des gouvernements suivants : Autriche, Danemark, Inde,
Italie, Jamaque, Pakistan, Philippines, Pologne, Thalande.

522

Documents et publications des Nations Unies et des institutions spcialises

ADMINISTRATION PUBLIQUE

Rapport du cycle d'tudes interrgional sur la formation de cadres dans l'administration


publique des pays en voie de dveloppement. Vol. II : Documents nationaux.
1970. 240 p . 3,50 dollars; 15,15 francs suisses. ( O N U / S T / T A O / M / 4 5 / A D D . I . )
L a formation administrative dans les pays suivants : Algrie, Australie, Chili, France,
G h a n a , Indonsie, Laos, Mexique, Suisse, Tanzanie.
* Mesures visant amliorer les rendements des entreprises publiques dans les pays
en voie de dveloppement. Vol. I : Rapport d'un groupe de travail. 1970. 27 p .
1 dollar; 4,30 francs suisses. ( O N U / S T / T A O / M / 4 9 . )
Formation en matire de dveloppement industriel d'administrateurs des services conomiques. 1969. 208 p . 2 dollars; 8,65 francs suisses. ( O N U / I D / S E R . D / 1 . )
Le rle des administrateurs des services conomiques de l'industrie dans l'laboration
et l'excution des plans de dveloppement conomique. Les problmes poss par leur
formation.
DROITS DE L ' H O M M E
limination de toutes les formes d'intolrance religieuse. Juillet 1970. 30 p . , y compris
annexes. ( O N U / A / 7 9 3 0 . )

Texte de la rsolution 1781 (XVII) de l'Assemble gnrale des Nations Unies.


Projet de dclaration sur l'limination de toutes les formes d'intolrance religieuse.
Projet d'une convention sur le m m e sujet. Dcisions des 22 e , 2 3 e et 2 4 e sessions de
l'Assemble gnrale.
limination de toutes les formes de discrimination raciale. Anne internationale de la
lutte contre le racisme et la discrimination raciale. Septembre 1970. 38 p . ( O N U /
A/8061.)

Renseignements sur les mesures envisages par les gouvernements l'occasion de


l'Anne internationale. Activits entreprises par les Nations Unies et les institutions
spcialises conformment la rsolution de l'Assemble gnrale relative l'Anne
internationale de la lutte contre le racisme et la discrimination raciale.
Sminaire sur le rle de la jeunesse dans la promotion et la protection des droits de
l'homme. 1970. 58 p . ( O N U / S T / T A O / H R / 3 9 . )
C e sminaire, qui s'est tenu Belgrade du 2 au 12 juin 1970, a port sur les questions
suivantes : aspirations de la jeunesse concernant les normes dont l'application devrait
permettre de satisfaire les principales exigences humanitaires de notre poque; rle
de la jeunesse dans l'application des normes relatives aux droits de l ' h o m m e ; ducation de la jeunesse en ce qui concerne ces droits et les liberts fondamentales;
contribution de la jeunesse au dveloppement national et la coopration internationale en ces domaines.
Droits de l'homme et progrs de la science et de la technique. Septembre 1970. 43 p .
(ONU/E/CN.4/1028/ADD.5.)
Travaux de la Commission des droits de l ' h o m m e concernant le respect de la vie
prive des individus et de la souverainet des nations face aux progrs des techniques.
M o y e n s d'enregistrement et d'coute. L a personne face aux progrs de la biologie,

523

Documentation et informations professionnelles

de la mdecine et de la biochimie. Les utilisations de l'lectronique qui peuvent


affecter les droits de la personne. Limites ncessaires de ces utilisations d u progrs
dans une socit dmocratique.

Question de l'esclavage et de la traite des esclaves dans toutes leurs pratiques et manifestations, y compris les pratiques esclavagistes de l'apartheid et du colonialisme.
Juin 1970. 18 p . , y compris annexes. ( O N U / E / C N . 4 / S U B . 2 / 3 0 8 )
Sur l'esclavage en gnral, les rponses reproduites sont celles des gouvernements
des pays suivants : Algrie, Espagne, G a b o n , Nicaragua, Niger, Philippines, Tanzanie. Concernant l'apartheid, il s'agit des rponses des gouvernements des pays suivants : Rpublique fdrale d'Allemagne, Argentine, Belgique, Chypre, D a n e m a r k ,
Finlande, France, Guatemala, Inde, Iran, Kowet, Nouvelle-Zlande, Ouganda,
Suisse, Thalande et Venezuela.
Industrialisation, capitaux trangers et travail forc en Afrique du Sud. 1970. 109 p .
2 dollars; 8,65 francs suisses. ( O N U / S T / P S C A / S E R . A / 1 0 . )

ducation, science
Les tendances de l'ducation en 1970. Une enqute internationale effectue par le
Bureau international d'ducation. 1970. 66 p . 1,50 dollar; 6 francs. (Unesco :
BIE.)
[St.] Les grandes lignes de l'volution rcente : donnes quantitatives; orientation
de la politique de l'enseignement; changements de structure; programmes et mthodes.
Cette tude est fonde sur les rponses de 75 tats u n questionnaire d u B I E . L e
texte des rponses elles-mmes est reproduit dans VAnnuaire international de l'ducation (1970).
W O O D H A L L , Maureen. L'analyse cot-bnfice dans la planification de l'ducation.
1970. 55 p . (Unesco : TTPE. Principes de la planification de l'enseignement,
n 13.)
[BL] Problme de la comparaison du rendement des investissements ducatifs et des
dpenses faites en faveur de la sant, de l'industrie, etc. Productivit relative des divers
genres d'enseignement. valuation des cots. valuation de la contribution de
l'enseignement l'lvation d u niveau de la production et des revenus. Calcul des
rendements.
tude compare sur l'enseignement mixte. 30 octobre 1970. 122 p . , plus annexes.
(Unesco/ED/MD/15.)
[St.] Aperu historique de l'origine et des dbuts de l'enseignement mixte. Situation
en droit dans les divers pays et tat de fait. Effectifs des lves de sexe fminin aux
divers degrs de l'enseignement. Programmes. Dperdition. Orientation. Enseignants.
Rformes envisages, notamment sur la base d ' u n questionnaire auquel ont rpondu
plus de 100 tats et territoires.
tude sur l'tat actuel de l'organisation de l'enseignement spcial. 28 dcembre 1970.
161 p . , plus annexe. (Unesco/ED/MD/16.)
[St.] tude tablie d'aprs les rponses de 38 pays u n questionnaire. Synthse
comparative. Monographies par pays. Tableaux statistiques.

524

Documents et publications des Nations Unies et des institutions spcialises

Possibilit d'tablir une universit internationale. Juin 1970. 92 p . ( O N U / E / 4 8 7 8 . )


Raisons qui militent en faveur d'une universit internationale. Quelques suggestions
pour des programmes refltant la vocation particulire d'une telle universit. Rapports
entre l'universit internationale des Nations Unies et les autres tablissements d'tudes
suprieures. Possibilits professionnelles des tudiants. Corps enseignant. Problmes
linguistiques. Choix de l'emplacement. Financement.
Le rle de la science et de la technologie dans le dveloppement conomique. 232 p .
1970. 4 dollars; 16 francs. (Unesco. tudes et documents de politique scientifique, n 18.)
[St. Bl.] C o m p t e rendu des travaux d'une runion d'experts qui s'est tenue en 1968
l'Unesco et documents de travail prsents. Liste des participants.

525

Livres reus

Ouvrages gnraux o u mthodologiques


J A C C A R D , P . Introduction aux sciences sociales. Toulouse, Privt, 1971.126 p.,fig.13,
20 francs. (Collection : Regard.)

Histoire

Bois, P . Paysans de l'Ouest. Paris, Flammarion, 1971. 384 p., fig., tabl., cartes.
(Collection : Science.)
D O U S S E T , R . Colonialisme et contradictions : tudes sur les causes socio-historiques de
l'insurrection de 1878 en Nouvelle-Caldonie. Prface de Roger Bastide. Paris,
L a H a y e ; M o u t o n et cole pratique des hautes tudes, 1970. 206 p., pi., cartes,
bibliogr., index. 36 francs.
F I T Z P A T R I C K , S. The Commissariat of Elightenment: Soviet organization of education
and the arts under Lunacharsky. Cambridge, Cambridge University Press, 1970.
xxii + 380 p., tabl., pi., bibliogr., index. 4 , 25 livres; 13,50 dollars. (Collection :
Soviet and East European studies.)
G A I L L A R D , J. Communes de province; Commune de Paris, 1870-1871. Paris, Flammarion, 1971. 183 p., tabl., bibliogr., index. (Collection : Questions d'histoire.)
H M A R D I N Q U E R , J.-J. (dir. publ.). Pour une histoire de l'alimentation. Paris, Colin,
1970. 315 p.,fig.,tabl., cartes. (Cahiers des Annales 28, publis avec le concours
du Centre de recherches historiques de l'cole pratique des hautes tudes,
V I e section.)
M A L E , D . J. Russian peasant organisation before collectivisation: a study of commune
andgathering 1925-1930. Cambridge, Cambridge University Press, 1971. v m +
253 p., fig., tabl., cartes, bibliogr., index. 4 livres; 12,50 dollars. (Collection:
Soviet and East European studies.)

Droit, criminologie
B L A G O J E V I C , B . T . , et al. Introduction aux droits socialistes. Budapest, Akadmiai
Kiad, 1971. 683 p., pi. 13,20 dollars.

526
Rev. int. Sc. soc, vol. XXIII (1971), n 3

Livres reus

C O M I T E U R O P E N P O U R L E S P R O B L M E S C R I M I N E L S . Organisation pratique des mesures

de surveillance, d'assistance et d'aide postpnitentiaire pour les personnes


condamnes ou libres sous condition. Strasbourg, Conseil de l'Europe, 1970.
302 p., bibliogr.
L'indice de criminalit : nouvelles tudes. Strasbourg, Conseil de l'Europe, 1970.
(tudes relatives la recherche criminologique, vol. VII.)
H O C Q U A R T , H . Les mutations d'entreprises et la protection des travailleurs. Prface
de J. Tauran. Paris, E J U S , 1971. 161 p., tabl. 20 francs. (Collection : L a vie
moderne et le droit.)
W A L K E R , N . Crimes, courts andfigures: an introduction to criminal statistics. Harmondsworth, Middx., Penguin Education, 1971. 160 p.,fig.,tabl., index. Afrique
du Sud : 1,40 rand; Australie : 2,10 dollars; Canada : 2,50 dollars; NouvelleZlande : 2,10 dollars; Royaume-Uni : 60 pence. (Collection : L a w and society.)

Sociologie, psychologie
A N D E R S O N , M . (ed.). Sociology of the family. Harmondsworth, Middx., Penguin
Education, 1971. 352 p.,fig.,tabl., bibliogr., index. Afrique du Sud : 1,20 rand;
Australie : 1,70 dollar; Canada : 2,15 dollars; Nouvelle-Zlande : 1,70 dollar;
Royaume-Uni : 50 pence. (Collection : Penguin m o d e m sociology readings.)
A R T H U R , R . J. An introduction to social psychiatry. Harmondsworth, Middx., Penguin
Education, 1971.168 p.,flg.,tabl., index. Afrique du Sud : 0,85 rand; Australie :
1,20 dollar; Canada : 1,50 dollar; Nouvelle-Zlande : 1,20 dollar; R o y a u m e Uni : 35 pence. (Collection : Penguin science of behaviour.)
C H A Z A U D , J. La psychiatrie infantile en pratique. Toulouse, Privat, 1971. 258 p . ,
tabl., bibliogr. 21 francs. (Collection : tudes et recherches sur l'enfance.)
C O R T I N A , F . N . Stroke a slain warrior. London, N e w York : Columbia University
Press, 1970. 231 p. 6,95 dollars; 3,15 livres.
E T Z I O N I , A . Les organisations modernes. Traduit de l'anglais par A n n e Lagneau.
Gembloux, Duculot, 1971. 222 p., tabl., bibliogr., index. 95 francs belges;
9,90 francs franais; 9,50 francs suisses. (Collection : Sociologie nouvelle :
Thories.)
L U S C H E N , G ; L U P R I , E . (dir. publ.). Soziologie der Familie. Kln, Opladen, Westdeutscher Verlag, 1971. 527 p., fig., tabl. 39 marks. (Sonderhaft 14 der Klner
Zeitschrift fr Soziologie und Sozialpsychologie)
O S S E N B E R G , R . J. (ed.). Canadian society : pluralism, change and conflict. Scarborough,
Ontario, Prentice-Hall, 1971. x + 214 p., tabl., index. Broch : 3,50 dollars;
reli : 5,50 dollars.)
M O O R E , W . Les changements sociaux. Traduit de l'anglais par J. Houard. Gembloux,
Duculot, 1971. 195 p.,fig.,bibliogr., index. 95 francs belges; 9,90 francs franais;
9,50 francs suisses. (Collection : Sociologie nouvelle : Thories.)
M O R R I S O N , A ; M C I N T Y R E , D . Schools and socialization. Harmondsworth, Middx.,
Penguin Education, 1971. 240 p., index. Afrique du Sud : 0,95 rand; Australie :
1,35 dollar; Canada : 1,65 dollar; Nouvelle-Zlande : 1,35 dollar; R o y a u m e Uni : 40 pence (Collection : Penguin science of behaviour.)
N E L K I N , D . On the season : aspects of the migrant labor system. Ithaca, N . Y . , Cornell
University, 1970. xi + 85 p., fig. 2,25 dollars. (ILR paperback, n o 8.)
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Wien-Stuttgart, Wilhelm Braumller, 1971. v u + 147 p., fig., tabl. (Ethnos,
Band 9.)

527

Documentation et informations professionnelles

R A O , M . S. A . Urbanization and social change. N e w Delhi, Orient Longmans, 1970.


xi + 254 p.,fig.,tab]., cartes, bibliogr., index. 25 roupies.
S H A N I N , T . (ed.). Peasants and peasant societies. Harmondsworth, Middx., Penguin
Education, 1971. 448 p.,fig.,bibliogr., index. Afrique d u Sud : 1,20 rand;
Australie : 1,70 dollars; Canada : 2,15 dollar; Nouvelle-Zlande : 1,70 dollar;
Royaume-Uni : 50 pence. (Collection : Penguin m o d e m sociology readings.)
WiLLMOTT, P . Consumer's guide to the British social services. Harmondsworth, Middx.,
Penguin Books, 1971. 315 p., tabl., carte, index. Afrique d u Sud : 0,95 rand;
Australie : 1,35 dollar; Canada : 1,65 dollar; Nouvelle-Zlande : 1,35 dollar;
Royaume-Uni : 40 pence.
W I N N I C O T T , D . W . L'enfant et sa famille : les premires relations. Traduit de l'anglais
par A . Stronck-Robert. Paris, Payot, 1971. 214 p., index. (Collection : Science
de l'homme.)
Z I M M E R M A N , C . C . Sorokin : el gran socilogo de nuestro tiempo. Traduction de
H . Gallego. Prface de I. G a n o n . Montevideo, Boletn Uruguayo de Sociologa,
1971. 78 p., bibliogr.

Economie, dmographie

C L I F F O R D , J; O S M O N D , G . World development handbook. London, Overseas Development Institute, 1971. xi + 172 p . , tabl., index. Broch : 1,50 livre; reli :
2,25 livres.
D o u c Y , A ; B O U V I E R P . Introduction l'conomie sociale du tiers monde. Bruxelles,
Universit libre de Bruxelles, Institut de sociologie, 1970. 336 p.,flg.,tabl.,
carte, bibliogr. 390 francs belges. (Publi avec l'appui du Ministre de l'ducation nationale et de la culture.)
FIELEKE, N . S. The welfare effects of controls over capital exports from the United
States. Princeton, Princeton University, International Finance Section, Department of Economics, 1971. 32 p.,fig.,tabl. (Essays in internationalfinance,no. 82.)
G R E M I N G E R , W . Das Oligopol im schweizerischen Kartellgesetz : volkswirtschaftlich
und rechtliche Aspekte. Bern, Frankfurt a m Main : Herbert Lang, 1971. 118 p.,
tabl., bibliogr. 25 francs suisses. (Europaische Hochschulschriften, Reihe V ,
vol. 26.)
H A L M , G . N . The international monetary fund andflexibilityof exchange rates. Princeton. N . J., Princeton University, International Finance Section, Department
of Economics, 1971. 26 p . (Essays in international finance, no. 83.)
H E N S M A N , C . R . Rich against poor : the reality of aid. London : Allen Lane, T h e
Penguin Press, 1971. Fig., tabl., index. 2,95 livres.
H E S S E L B A C H , W . L'importance des entreprises d'intrt gnral dans le cadre de l'conomie allemande. Avec u n pilogue terminologique par K . Khne. Frankfurt
a m Main, Bank fr Gemeinwirtschaft A . G . , 1970. 22 p. (Collection : conomie
d'intrt gnral, n 1.)
H O S E L I T Z , B . (dir. pubL). Thories de la croissance conomique. Traduit de l'anglais
par A . Bernard. Paris, D u n o d , 1970. rx + 432 p.,fig.,tabl., index. 49 francs.
(Collection du Centre d'conomtrie de la Facult de droit et des sciences conomiques de Paris, Association Cournot.)
H U G O N , P . Dmographie. Paris, Dalloz, 1971. 337 p., fig., tabl., index. 28 francs.
(Collection : Prcis Dalloz.)
M A D H A V A , K . B . (ed.). International development 1969 : challenges to prevalent ideas
on development. Washington, Society for International Development, 1970.

528

Livres reus

xv + 399 p., tabl., index. (Proceedings of the Eleventh World Conference of the
Society for International Development.)
N E U E N K I R C H , G . La collaboration dans l'conomie d'intrt gnral. Avec un pilogue
terminologique de K . Khne. Frankfurt a m Main, Bank fr Gemeinwirtschaft
A . G . , 1970. 36 p . (Collection : conomie d'intrt gnral, n 27.)
ORGANISATION

D E COOPRATION

E T D E D V E L O P P E M E N T C O N O M I Q U E S . Flexibilit de

l'ge de la retraite. Paris, O C D E , 1970. 199 p., fig., tabl., bibliogr. 21 francs
franais; 18,50 francs suisses; 14,30 marks; 4,50 dollars; 1,60 livre.
P E R R O Y , H . L'Europe devant le tiers monde. Paris, Aubier-Montaigne, 1971. 320 p.,
fig., tabl., bibliogr. (Collection : Tiers m o n d e et dveloppement.)
R I C A R D O , D . Des principes de l'conomie politique et de l'impt. Introduction de Pierre
Docks. Traduction de P . Constancio et A . Fonteyraud. Paris, Flammarion,
1971. 379 p . (Collection : Science.)
S A N T O R O , V . Aspetti dei movimento demogrfico in campania. Napoli, Giannini,
1970. 318 p . , fig., tabl., carte, index. 5 500 lires. (Collection : Ricerche, 3.)
S E E A R , B . N . Retour des femmes sur le march du travail aprs interruption d'emploi.
Paris, O C D E , 1971. 154 p . , fig., tabl. 13 francs franais; 11,50 francs suisses;
9,10 marks; 3 dollars; 1 livre. (Collection : Emploi des groupes spciaux, 7.)
N E U M A N N W H I T M A N N , V O N M . Policies for internal and external balance. Princeton,
Princeton University, International Finance Section, Department of Economies,
1970. v + 54 p., fig. 1 dollar. (Special papers in international economics, n o . 9.)
W H I T E , J. Regional development banks. London, Overseas Development Institute,
1970. 204 p . , tabl., index. 2 livres.

Science politique, administration, management


B I R O U , A . Fuerzas campesinas y polticas agrarias en Amrica Latina. Traduction
de S. Antolnez. Madrid, I E P A L , 1971. 287 p., fig., tabl., carte.
D A V I E S , B . P . , et ai. Variations in services for the aged. London, G . Bell, 1971. Fig.,
tabl. 1,70 livre. (Occasional papers o n social administration, n o . 40.)
L E W I S , J. W . (ed.). The city in Communist China. Stanford, Calif., Stanford University
Press, 1971. x n + 449 p., fig., tabl., cartes, index. 12,95 dollars. (Collection :
Studies in Chinese society.)
U R F E R , S . Ujamaa, espoir du socialisme africain en Tanzanie. Prface de D . Ppy.
Paris, Aubier-Montaigne, 1971. 238 p . , tabl., cartes, bibliogr. (Collection :
Tiers m o n d e et dveloppement.)
W E B B , A . L . ; SIEVE, J. E . B . Income redistribution and the Welfare State. London,
G . Bell, 1971. 125 p.,fig.,tabl. 1,90 livre. (Occasional papers on social administration, n o . 41.)

Ethnologie
B E R N D T , C . H ; B E R N D T , R . M . The Barbarians. London, C . A . Watts, 1971.
xvi + 192 p., pi., bibliogr., index. 1,25 livre.
C O M A S , J.; D E CASTILLO, H . ; M N D E Z , B . Biologa humana y o antropologa fsica
(Resultados de una encuesta). Mxico, Instituto de Investigaciones Histricas,
1971. 125 p., bibliogr. (Collection : Antropolgica, n 24.)

529

Documentation et informations professionnelles

Philosophie
G O L F I N , J. La pense de Mao Tse-toung. Toulouse, Privat, 1971. 158 p., bibliogr.
16 francs. (Collection : Pense.)

ducation
ASSOCIATION P O U R LE D V E L O P P E M E N T INTERNATIONAL.

Problmes de l'aide l'du-

cation dans les pays du tiers monde : exemples africains. Paris, A D I , 1970. 202 p.,
flg., tabl. (tudes adresses par la section franaise de l'ADI la confrence
europenne de cette association runie Cologne en mai 1970.)
G O L D S C H M I D T - C L E R M O N T D E S M A E L E , L . Contribution l'tude des problmes poss
par l'intgration europenne : la scolarisation des enfants de fonctionnaires d
CERN. Vol. I et II. Bruxelles, Universit libre de Bruxelles, Facult des sciences
sociales, politiques et conomiques, 1971. v u + 194 p . + annexes, fig., tabl.,
bibliogr.
S T A M O S , C . Chr. Prvision des besoins en personnel enseignant avec l'application
l'enseignement secondaire public grec. Paris, Institut d'tude du dveloppement
conomique et social, 1966. 125 p.,fig.,tabl., bibliogr.

Divers

Anne politique au Congo 1968. Kinshasa, Office national de la recherche et du


dveloppement, 1970. 290 p.,fig.,tabl., index.
B A R T H O L O M E W , D . J; B A S S E T T , E . E . Let's look at thefigures: the quantitative approach
to human affairs. Harmondsworth, Middx., Penguin Books, 1971. 319 p., fig.,
tabl., bibliogr., index. Afrique du Sud : 0,95 rand; Australie : 1,35 dollar;
Canada : 1,65 dollar; Nouvelle-Zlande : 1,35 dollar; Royaume-Uni : 40 pence.
B I R O U , A . Bibliografia reciente para desarrollo agrcola de Amrica Latina (1965-1969)
Madrid, I E P A L , 1970. 56 p .
H E T M N , F . La matrise du futur. Paris, Seuil, 1971. 271 p.,fig.,tabl., bibliogr., index.
K M M E N , M . (ed.). The contrapuntal civilization : essays toward a new understanding
of the American experience. N e w York, Thomas Y . Crowell, 1971. via + 312 p.,
bibliogr. 3,95 dollars.
M O B E R G , D . O . International directory of religious information systems. Milwauke
Wis., Marquette University, Department of Sociology and Anthropology, 1971.
88 p., index. 2,95 dollars.
R G I E D E S R E N T E S D U Q U B E C . Bulletin statistique : 1967, 1970, ix + 38 p., tabl.;

1968,
1970, xii + 64 p., tabl.; 1969, 1970, x + 71 p., tabl.; 1970, 1971,
xin + 84 p., fig., tabl. Qubec, Service de la recherche et de la statistique.
R O A C H , S. A . Dnombrement des agrgats alatoires. Traduction de M . Rigaud.
Paris, D u n o d , 1971. x m + 100 p.,fig.,tabl., index. 28 francs.
S C A R A M O Z Z I N O , P . La popolazione universitaria di Pavia : Indagine di statistica social
Milano, Dott. A . Giuffr, 1971. xxni + 258 p.,fig.,tabl. 3 000 lires.
W O L P I N , M . D . United States intervention in Latin America : a selected'and annotated
bibliography. N e w York, American Institute for Marxist Studies, 1971. 56 p.
1,25 dollar (Bibliographical series, no. 8.)

530

Livres reus

ZEILEISSEN, G . Die abgabenrechtlichen Privilegien in den diplomatischen und konsularischen Beziehungen mit besonderer Bercksichtigung der volkerrechtlichen
Verpflichtungen Oesterreichs. Wien-Stuttgart : Wilhelm Braumller, 1971. 153 p . .
bibliogr., index. 188 schillings. (Schriftenreihe der sterreichischen Gesellschaft
fr Aussenpolitik u n d internationale Beziehungen, B a n d 6.)

531

Revue internationale de recherches et de synthses sociologiques

L ' h o m m e et la socit
N 19, janvier, fvrier, mars 1971

SOMMAIRE
Sociologie et marxisme

Dbats, tudes, synthses

Herbert Marcuse
Adam Schaff
Mihailo Markovic
Dr C. J. Munford
Irne Matthis
Christian Palloix

Marxisme et libert
Q u e signifie tre marxiste ?
U n e socit nouvelle et son organisation
Structure sociale et rvolution noire en Amrique
Pour u n mouvement fminin rvolutionnaire
Imprialisme et analyse du capitalisme contemporain

Jacques Guigou

Le sociologue rural et l'idologie du changement

Essais thoriques

Recherches
Jean-Claude Willame
Albert Meister
Africa Research Group

Recherches sur les modes de production cyngtique


et lignager
Dveloppement communautaire et animation rurale
en Afrique
Les dessous de la guerre civile nigrienne
Etudes critiques

Adam Schaff
Ren Lourau
Simone Debout
Georges Lapassade

A u sujet de la traduction franaise de la V I e thse de


Marx sur Feuerbach
Deux sociologies opposes Crozier et Bourdet
Vivre en travaillant ou mourir en combattant
L'analyse institutionnelle
Colloques et congrs
Colloque de Korcula, aot 1970

Lucien

Goldmann

La dialectique aujourd'hui
Comptes rendus
Revue des revues
(Christiane Rolle et Nello Zagnoli)
Livres reus

Le numro : 18 F Abonnement
C C P Paris 8 721 23.

1 an (4 numros) : France, 60 F ; tranger, 70 F

Editions Anthropos
Direction, rdaction :
95, boulevard Saint-Michel, 75 Paris-5. Tl. : 325.18-95.
Administration, abonnements :
15, rue Racine, 75 Paris-6. Tl. : 326.99-99.

Klner Zeitschrift fr Soziologie


und Sozialpsychologie (KZfS)
Begrndet durch Leopold von Wiese t
Hrsg. im Forschungsinstitut fr Soziologie an der Universitt zu Kln
von Ren Knig
Jhrlich erscheinen 4 Hefte und ein Sonderheft. Bezugspreis: Einzelheft D M . 2 2 .
Jahresabonnement D M . 8 0 . Bei Vorauszahlung bis z u m Beginn eines neuen Jahres
D M . 7 2 , gegen Studienbescheinigung D M . 4 0 ; jeweils zuzglich Sonderheft (mit 50 %
Ermigung) und Versandspesen.
"Die Bedeutung eines so zentralen Organs wie dieser Zeitschrift kann m a n heute
bei der Vielfi.lt der Aufgaben, der Verwirrung der Verwaltungsmethoden, denen die
in der ffentlichkeit arbeitenden Mnner und Frauen ausgeliefert sind, gar nicht
hoch genug veranschlagen...
W e n n eine Zeitschrift solche Sonderhefte herausgeben kann, hat sie hohen Standard. Bedurfte es noch eine Beweise, da die deutsche Soziologie bereit ist, sich
ihres 'Provinzialismus' zu entledigen hier wird er von der zum Teil noch ganz
jungen Forschergeneration der Gegenwart erbracht."
Frankfurter Allgemeine Zeitung

Sonderhefte
Heft

1 Soziologie der Gemeinde. 3. Aufl., 229 Seiten, kart. D M . 1 7

Heft

2 Soziologie der Jugendkriminalitt. 4 . Aufl., 188 Seiten, kart. D M . 1 6

Heft

Probleme der Medizin-Soziologie. 4. Aufl., 336 Seiten, kart. D M . 23

Heft

Soziologie der Schule. 8. Aufl., 200 Seiten, kart. D M . 1 6

Heft

5 Soziale Schichtung und soziale Mobilitt. 4 . Aufl., 346 Seiten, kart. D M . 2 3

Heft

Heft

M a x Weber zum Gedchtnis. 488 Seiten, kart. D M . 3 2

Heft

Studien und Materialien zur Soziologie der D D R . 540 Seiten, kart. D M . 3 2

Heft

9 Zur Soziologie der Wahl. 2 . Aufl., 359 Seiten, kart. D M . 2 7

Probleme der Religions-Soziologie. 2 . Aufl., 289 Seiten, kart. D M . 2 0

Heft 10 Kleingruppenforschung und Gruppe im Sport. 280 Seiten, kart. D M . 2 8


Heft 11 Studien und Materialien zur Rechtssoziologie. 412 Seiten, kart. D M . 3 2
Heft 12 Beitrge zur Militrsoziologie.

360 Seiten, kart. D M . 3 6

Heft 13 Aspekte der Entwicklungssoziologie. 816 Seiten, L n . D M . 6 9


Heft 14 Familiensoziologie. In Vorbereitung

/T77\
\&y

Westdeutscher Verlag
Kln und Opladen
Federal Republic of Germany

ME VERWALTUNG
Zeitschrift fr
Verwaltungswissenschaft
Herausgegeben von Ernst Forsthoff, Klaus von der
Groeben, Reinhart Koselleck, Franz Mayer, Franz
Ronneberger, R o m a n Schnur
4. Band, 1971, Heft 1
Fritz-W. Scharpf
Heinz Wolf Schlaich

Planung als politischer Proze


Die Rechenschaftsberichte der Inneren Verwaltung unter
Knig M a x II. Ein Beitrag zur bayerischen Staats-,
Verwaltungs- und Schulpolitik u m die Mitte des
19. Jahrhunderts

Hubert Rodingen
Gerhard W . Wittkaemper
Gnenter Puettner
Hartwig Buelck

Das gegenwaertige sowjetische Verwaltungsrecht


Die Bundeswehrplanung im Bundesverteidigungsministerium
Neubau der Verwaltung
Wirtschaftliche Selbstverwaltung in sterreichischer Sicht

Die Zeitschrift erscheint viermal jhrlich im Gesamtumfang


von 512 Seiten. Bezugspreis halbjhrlich D M . 3 6

D U N CK ER

H U M B L O T

B E R L I N

RASSEGNA ITALIANA Dl SOCIOLOGIA


Volume XI Number

4 September-December 1970
C.P., Sintropia e programma. Louis Schneider, M a x
Weber: saggezza e scienza in sociologia. Gnther Roth,
L a prospettiva storico-comparata in M a x Weber. Alessandro Cavalli, I limiti della posizione weberiana in
tema di causalit. R. Stephen Warner, M a x W e b e r :
gli usi molteplici degli studi comparati.

Published four times


a year by Societ
Editrice il Mulino,
Via S. Stefano 6,
Bologna (Italy)
Annual subscription:
Lit. 6.000 or the
equivalent in other
currencies.

NOTE E DIBATTITI;

Gianfranco Pasquino, Potere, militari e imperialismo


in alcuni recenti studi sullo sviluppo politico. Sonia
Giusti Dondoli, L'antropologia cultrale c o m e strumento
di conoscenza storica.
SEGNALAZIONI E NOTIZIE:

Segnalazioni bibliografiche.

ACTA
(ECONMICA
ACADEMIAE
SCIENTIARUM
HUNGARICAE
doubles its contents
in 1971

It will continue to publish articles on


Political economy
Mathematics applied in economics
Socialist planning
Hungarian national economy
It will give more room for papers on
Recent phenomena of world economy
East-West trade
Socialist integration
Developing countries
Its list of authors, which has included world-famous economists like Nobel Prize
winner Jan Tinbergen and Ragnar Frisch, or Erik Lundberg and Robert Triffin,
will be augmented by an increasing number of contributors from abroad. It will
m a k e inquiries by means of questionnaires circulated among distinguished economists
in and outside Hungary.
Beginning with 1971, the periodical will be published in eight numbers annually.
ACTA C O N O M I C A
presents papers in English, Russian, French and German
ACTA CONOMICA
appears eight times a year, in two volumes, approx. 800 pages, size 17 X 25 c m
Subscription rate per volume: $16.00; D M . 6 4 ; 6.75
AKADEMIAI KIADO
1;-^\
!!!!!/'
-'
'
ia28J

Hur
Publishing House of the Hungarian
Academy of Sciences
Budapest 502, P . O . B o x 24
Distributors:
62, P . O . Box 149
Distributors: Kultura
Kultura Budapest
Budat

R e v u e internationale
des sciences administratives
Sommaire du vol. XXXVII (1971), n" 1-2
Articles consacrs l'administration en Italie :
M . S . Giannini
F . Benvenuti
O . Sepe
M . Carabba-Brunetti
Fulvia
S. Buscema
V . Ottaviano
A . Piras
G . Berti
M . Sandulli
G . Pastori
R . Iannotta
G . Miele
G . Guarino
F.
M.
G.
C.
A.
S.
M.
G.
L.

Spantigati
Cantucci
D e Cesare
Anelli
et D . Avagliano
Quaranta
Valentini
Nigro
et L . Buccisano
Marongiu
Mazzarolli

Tendances dans le dveloppement des sciences


administratives
Les tendances de transformation de l'administration
italienne
Les projets de rforme de l'administration de l'Etat :
dcentralisation et rorganisation des ministres
Le Comit interministriel pour la programmation
conomique (CIPE)
Problmes actuels du budget de l'Etat
Tendances dans l'volution des rgions statut
spcial
Les rgions statut ordinaire
Les nouvelles tendances dans l'organisation des
administrations locales
L a problmatique des contrles
L'administration du personnel et la bureaucratie
L a formation et le perfectionnement des fonctionnaires en Italie*
L'tat actuel de la justice administrative
Le Ministre des participations de l'Etat et les
organes de gestion
L'urbanisme dans la rcente lgislation
L'administration des biens culturels
L a loi de rforme hospitalire du 12 fvrier 1968
Les problmes de l'enseignement*
L a lgislation sur les transports publics
L'organisation du tourisme
L'administration du crdit
L'aide aux zones sous-dveloppes
L'administration de l'agriculture

* Article rdig en anglais mais suivi d'un rsum dtaill en franais.

Ecoles et instituts d'administration publique. Bibliographie slectionne. Coopration technique. Nouvelles. Chronique de l'Institut.
Abonnement annuel : 600 F B (ou ?12)
Numro isol : 175 F B (ou $3.50)
Institut international des sciences administratives
25, rue de la Charit, 1040 Bruxelles (Belgique)

Foro Internacional
Revista trimestral publicada por el Colegio de Mxico
Fundador: Daniel Coso Villegas
Director: Roque Gonzlez Salazar
Director adjunto: Mara del Rosario Green

Vol. XII, n. 1 julio-septiembre 1971

Artculos
Mara del Rosario Green

Estancamiento y dependencia econmica en Amrica


Latina. Algunas manifestaciones.
Bernard M . W o o d
La nueva poltica de Canad hacia Amrica Latina.
Nelson P . Valds
La diplomacia del azcar: Cuba y Estados Unidos.
Octavio Moreno Toscano
El turismo como factor poltico en las relaciones
internacionales.
Vera B . de Lamberg
La guerrilla urbana en Amrica Latina. Bibliografa
selecta.
Reseas de libros; libros recibidos
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Revue de
l'Institut de sociologie
Revue trimestrielle

Science politique, conomie politique, conomie sociale, sociologie du travail,


sociologie africaine, psychologie sociale, sociographie, etc. Chronique dmographique. Note critique. Notices bibliographiques.
Numros spciaux
L'Universit europenne
Raisonnement et dmarches de l'historien
Corps mdical et assurance maladie
Sociologie de la construction nationale dans les nouveaux Etats
Aperu sociologique sur le Qubec
Image de l ' h o m m e et sociologie contemporaine
Sociologie de la littrature
L'ingnieur et l'information
L e plurilinguisme
L a sociologie du droit et de la justice
L'automobile dans la socit
Rdaction
Institut de sociologie
44, avenue Jeanne, B-1050 Bruxelles (Belgique). Tl. : (02) 48 81 58
Administration et abonnements
Editions de l'Institut de sociologie
Parc Leopold, B-1040 Bruxelles (Belgique). Tl. : (02) 35 01 86
Abonnement : Belgique : 600 F B ; autres pays : 700 F B
L e numro : 200 F B ; le numro double : 400 F B

ndo-Asian
culture
A quarterly in English, containing scholarly articles o n
the history, philosophy, art and literature of India and
other countries and illuminating reviews of books recently
published. A copy of the English bi-monthly Cultural
News from India is supplied free of charge during the
subscription period to those w h o choose to subscribe to
Indo-Asian Culture for three years o n making a lumps u m concessional payment of Rs.25 or 55s. or ?10.
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S. Dongerkery. Price Rs.30.
A n absorbing account of the art of jewellery in India
from ancient to modern times, this book is profusely
illustrated with a number of line drawings, black-andwhite illustrations and colour plates.

Central AsiaAn Account of the Movement


of Peoples
and Ideas from Ancient to Modern Times. Price Rs.20.
This book contains papers presented by distinguished
Indian and foreign scholars and interesting discussions
held at an international conference in N e w Delhi under
the auspices of the Indian Council for Cultural Relations
and Unesco (illustrated with numerous sketches and
photographs of recent archaeological finds in India and
Central Asia).

Aspects of Indian CultureSelect Bibliographies on


History and Culture. Price Rs.10. This is the second
volume in a series of bibliographies o n various aspects
of Indian culture being compiled by the council. T h e
first volume on the arts has already been published.

Indian Council for Cultural Relations,


Azad Bhavan, L P . Estate, N e w Delhi 1

QUADERNI
DI SOCIOLOGIA
N . 3-4 - 1970

ARTICOLI
A . Martinelli

L a crisi dell'universit americana

DOCUMENTAZIONI

E RICERCHE

C . Donlo

Politicizzazione e crisi di legittimit

A . Mohr-Scheuch

II divorzio e il ciclo delia famiglia moderna


(con una nota di M . G . Losano)

A . Mutti

L a sociologia delia modernizzazione

M . MarchettiS. Mobiglia

Bibliografia classificata di sociologia delle


communicazioni di massa con particolare
riferimento alia stampa quotidiana

G . E . Rusconi

Conoscenza e interesse in Habermas

N O T E CRITICHE
Schede
Panorama delle Riviste
Libri Ricevuti
Comitato Direttivo:
Nicola Abbagnano Franco Ferrarotti Luciano Gallino Angelo Pagani
Alessandro Pizzorno Pietro Rossi Renato Treves
Direttore Responsabile: Franco Ferrarotti
Redattore: Luciano Gallino
Redazione e Amministrazione:
Casa Editrice Taylor, Corso Stati Uniti, 53, 10129 Torino - C / C Postale 2/2322
Tel. 510.411
Redazione

Romana:

c/o Prof. Franco Ferrarotti, Via Appennini, 42 - R o m a . Tel. 846.770


Abbonamento: Italia. L . 6.000; Estero. L . 8.000

revue tiers-monde
T o m e XII, n 46 (avril-juin 1971)
Articles
Paul Hoffman
Andr D u m a s
Jean Cherel

Le Programme des Nations Unies pour


le dveloppement
Les modles de dveloppement
Les units coopratives de production du Nord
tunisien
Documentation

Lai K a m a r a
Hippolyte Mutamba
Claire Angrand
Claude Bardinet
Beatrix d'Hauteville
Bernard Augeraud
Juan Jacobo Pericchi
Anne-Marie Pierre,
Ren Pietri
et Jean-Louis Charleux
Catherine Paix

L a ville et l'organisation de l'espace :


Croissance urbaine et intgration conomique en
Afrique orientale
Rflexions sur la gense de l'amnagement de l'espace
au Congo-Kinshasa
Industries et organisation de l'espace en Asie du
Sud-Est : la Malaisie
Cartographie statistique et organisation de l'espace
en Algrie
Problmes humains et professionnels l'intrieur
de Dakar
L'organisation externe de l'espace existe-t-elle en
Amrique andine ?
Quelques ides sur la localisation industrielle au
Venezuela
Tindivanam, une ville moyenne de l'Inde du Sud :
centre de services et entrept pour les mtropoles
L'urbanisation : statistiques et ralits
U n sminaire sur le dveloppement rgional et urbain
Mthodologie

Moses Ikonicof

Techniques quantitatives et procds utiliss dans la


planification des pays du tiers-monde. Vers une
proposition de recherche
Bibliographie

Direction-Rdaction
Abonnements et vente

Institut d'tude du dveloppement conomique et social,


58, boulevard Arago, 75 Paris-13e (Tl. :-331.28-01).
Presses universitaires de France, 12, rue Jean-de-Beauvais.
75 Paris-5 (Tl. : 033.48-03). C C P Paris 1302-69.
France : 62 F ; tranger : 70 F

Escuela Latinoamericana de Ciencia Poltica


y Administracin Pblica de la F L A C S O

REVISTA LATINOAMERICANA
DE CIENCIA POLITICA
Vol.

I, n. 3, diciembre de 1970

Sumario
Francisco

C . Weffort

Notas sobre la teora de la dependencia: teora de clases


o ideologa nacional?

Fernando H . Cardoso

Teora de la dependencia: u n anlisis concreto de situaciones de dependencia?

Angel Claudio Flisfisch

La

Joan E . Garcs

Funcionalidad y disfuncionalidad dentro del sistema poltico. Los obstculos estructurales al desarrollo de las fuerzas
polticas revolucionarias en Colombia

Ricardo Cinta

Clases sociales y desarrollo en Mxico

Luciano Tomassini

Aspectos institucionales del desarrollo latinoamericano

estructura poltica local

Reseas de libros:
Ralph Miliband

The

Fernando H . Cardoso

Mudanas

J. Oyhanarte

Poder poltico y cambio estructural en la Argentina (Carlos

state in capitalist society (Oscar Cullar)


sociais na America Latina (Getulio Hanashiro)

M . Vilas)
Informaciones
SUSCRIPCIONES :

Individual
Chile
Amrica Latina
Otros pases

Instituciones

E40
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Para suscripciones y otras informaciones dirigirse a:


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Casilla 3213, Jos M . Infante 51
Santiago (Chile)

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US$10

Revuefranaise de sociologie
Vol.

XII, n" 1, janvier-mars 1971

Sommaire
Roger Girod
en collaboration avec
Yves Fricker

Mobilit squentielle

Terry N . Clark
en collaboration avec
Priscilla P . Clark

Le patron et son cercle : cl de l'Universit franaise

Jean-Paul Courthoux

La notion d'activit selon la coutume statistique

Robert Castel

L'institution psychiatrique en question

Olivier Carr

U n e tentative d'analyse de contenu de textes scolaires


religieux
Deux regards sur L'image-action de la socit
d'Alfred Willener

Antoine Raybaud

La politisation culturelle , ouverture ou confusion ?

Claude Dubar

U n objet ambigu, une mthode contestable


INFORMATIONS. BIBLIOGRAPHIE. R E V U E D E S R E V U E S

Rsums en anglais, en allemand, en espagnol et en russe


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4 numros et 1 numro spcial (l'abonnement part du 1 er janvier de chaque
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Resolution, T h e University of Michigan, A n n Arbor,
Michigan 48104

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Voir Rpublique khmre.
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Publications : Educational Supplies Pty. Ltd., Box 33, Post Office,
Brookvale 2100,
N.S.W.
Priodiques : Dominie Pty. Ltd., Box 33, Post Office, Brookvale 2100
N.S.W.
Sous-agent : United Nations Association of Australia, Victorian Division,
4th Floor, Askew House, 364 Lonsdale Street, M E L B O U R N E (Victoria) 3000.
Verlag Georg F r o m m e & C o . , Arbeitergasse 1-7, 1051
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de Investigaciones Cientficas, Vitrubio 16, M A D R I D 6. Librera del Consejo
Superior de Investigaciones Cientficas, Egipcacas 15, B A R C E L O N A .
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Unesco Publications Center, P . O . Box 433,
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National Commission for Unesco, P . O . Box 2996, A D D I S A B A B A .
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12598-48.
Librairie H . Kaufmann, 28, rue du Stade, A T H I N A I . Librairie Eleftheroudakis, Nikkis 4 , A T H I N A I .
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Education and Youth Services, 72 Theatre Communication Building,
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libyenne
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Malaisie
Mali
Malte
Maroc

Maurice
Mexique
Monaco
Mozambique
Nicaragua
Norvge

Nouvell e-Cald one


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Ouganda
Pakistan

Paraguay
Pays-Bas
Prou
Philippines
Pologne
Portugal
Rpublique arabe unie

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Roumanie
Royaume-Uni
Sngal
Singapour
Soudan
Sude

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B . P . 1533, T H R A N .
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Snaebjrn Jonsson & C o . , H . F . , Hafnarstraeti 9, R E Y K J A V I K .
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et 48 Nachlat Benjamin Street, T E L A V I V ; 9 Princess Mary Avenue,
JERUSALEM.
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Maruzen C o . Ltd., P . O . Box 5050, T O K Y O I N T E R N A T I O N A L , 100-31.
The E S A Ltd., P . O . Box 30167, N A I R O B I .
Librairie Albert Portail, 14, avenue Boulloche, P H N O M - P E N H .
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Agency for Development of Publication and Distribution, P . O . Box
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Le Courrier seulement : Services des uvres post et pri-scolaires,
Ministre de l'ducation nationale, T A N A N A R I V E .
Federal Publications Sdn Bhd., Balai Berita, 31 Jalan Riong, K U A L A
LUMPUR.
Librairie populaire du Mali, B . P . 28, B A M A K O .
Sapienza's Library, 26 Kingsway, V A L L E T T A .
Toutes les publications: Librairie A u x belles images , 281, avenue
M o h a m m e d V , R A B A T (CCP 68-74).
Le Courrier seulement (pour les enseignants) : Commission nationale
marocaine pour l'Unesco, 2 0 , Zenkat Mourabitine, R A B A T ( C C P 324-45)
Nalanda C o . , Ltd., 30 B o u r b o n Street, P O R T - L O U I S .
Editorial H e r m e s , Ignacio Mariscal 4 1 , M X I C O , D . F .
British Library, 3 0 , boulevard des Moulins, M O N T E - C A R L O .
Salema & Carvalho Ltda., caixa postal 192, B E I R A .
Librera Cultural Nicaragense, calle 15 de Septiembre y avenida Bolivar,
apartado n. 807, M A N A G U A .
Toutes les publications : Johan Grundt T a n u m (Booksellers), Karl
Johansgate 4 3 , O S L O 1.
Le Courrier seulement: A / S Narvesens Litteraturjeneste, B o x 6125,
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P. O . Box 5344, A U C K L A N D ; 130 Oxford Terrace, P. O . Box 1721, CHRISTC H U R C H ; Aima Street, P. O . Box 857, HAMILTON; Princes Street, P. O .
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The West-Pak Publishing Co. Ltd., Unesco Publications House, P. O .
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Melchor Garca, Eligi Ayala 1650, ASUNCIN.
N . V . Martinus Nijhoff, Lange Voorhout 9, 'S-GRAVENHAGE,
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Lince, casilla 3115, L I M A .
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Square, Cairo. ; Librairie Kasr El Nil, 38, rue Kasr El Nil, L E C A I R E .
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Edinburgh, Manchester.
La Maison du livre, 13, avenue Roume B . P . 20-60, D A K A R .
Federal Publications Sdn Bhd,, Times House, River Valley Road, S I N G A PORE 9.
Al Bashir Bookshop, P. O . Box 1118, K H A R T O U M .
Toutes les publications: A / B C E . Frtzes Kungl. Hovbokhandel, Fredsgatan 2 , Box 16356, 103 27 S T O C K H O L M 16.
Le Courrier seulement: Svenska FN-Frbundet, Vasagatan 15, IV,
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