Grille d'autoévaluation selon la norme ISO 9001 : 2015

MANUEL D’UTILISATION
OBJECTIFS
La présente grille d’autoévaluation est basée sur la norme ISO 9001 : 2015. Elle permet de mesurer les écarts entre les pratiques
réelles concernant le système de management de la qualité et les exigences et recommandations du référentiel international. Ainsi elle
constitue pour le Responsable Qualité et la Direction un outil d’aide à l’évaluation permettant de mettre en évidence l’ensemble des
actions d’amélioration à mener.
Cette grille peut-être utilisée en tant que fil directeur d’un audit interne ou externe ainsi que lors d’une autoévaluation.

PRESENTATION DES ELEMENTS

D’une façon générale, de nombreux boutons d’action et un sommaire dynamique permettent de se rendre directement aux résultats
qui intéressent ou par exemple de réinitialiser la grille. La grille se présente sous format Excel constitué de plusieurs onglets :
- Le diagnostic (4 niveaux de notation conforme, acceptable, à améliorer et non conforme)
- Les résultats globaux
- Les résultats par chapitre

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 Sommaire dynamique

Diagnostic

Résultats globaux

Résultats par chapitre

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 Accès aux résultats globaux

Accès aux résultats par chapitre

Grille d'autoévaluation selon la norme ISO 9001 : 2015

Organisme évalué :

Evaluateur :

Date évaluation :

Chapitre Article Questions Evaluation Observations Note

4.1 Compréhension de l'organisme et
Les enjeux internes et externes relatifs à l'entreprise sont-ils identifiés ? A compléter
Co

de
ap

an
l'o
.4

ex
nt
te

rg

m
is
e

de son contexte
Les informations relatives à ces enjeux internes et externes sont-ils
A compléter
surveillés ?
Ces enjeux sont-ils pris en compte dans le système qualité ? A compléter
4.2 Compréhension des besoins et
Les parties intéressées pertinentes sont-elles identifiées ? A compléter
attentes des parties intéressées
Les exigences des parties intéressées sont-elles identifiées ? A compléter
Les exigences des parties intéressées sont-elles surveillées et revues ? A compléter
4.3 Détermination du domaine
d'application du système de Le domaine d'application du SMQ est-il déterminé ? A compléter
management de la qualité
Le domaine d'application est-il disponible sous une forme documentée ? A compléter
4.4 SMQ et ses processus Les processus ont-ils été identifiés ? A compléter
Les données d'entrées et de sorties de ces processus ont-elles été
A compléter
identifiées ?
Les séquences et les interactions de ces processus ont-elles été identifiées
A compléter
?
Les critères et les méthodes pour assurer l'efficacité de ces processus ont-
A compléter
ils été déterminé ?
Les ressources nécessaires à ces processus sont-elles identifiées et à
A compléter
disposition ?
Les responsabilités ont-elles été définies ? A compléter
Les risques et opportunités liés à ces processus ont été pris en compte,
A compléter
des actions appropriées sont planifiées ?
Ces processus sont évalués, mesurés et analysés ? A compléter
Des actions sont mises en œuvre si les processus ne produisent pas les
A compléter
résultats attendus ?
Les informations relatives à ces processus sont documentées? A compléter
La direction assume et démontre sa responsabilité et son engagement
5.1 Leadership et engagement A compléter
Ch
ap

ad
.5

sh
Le
er
ip

dans l'efficacité du SMQ ?

La politique et les objectifs qualité sont-ils établis et formalisés ? A compléter
La direction promouvoit-elle l'approche processus et l'approche par les
A compléter
risques ?
La direction s'assure-t-elle de la disponibilité des ressources nécessaires
A compléter
au direction
La SMQ? communique t-elle sur l'importance de disposer un système
efficace et de se conformer aux exigences et incite-elle les personnes à A compléter
contribuer à son efficacité ?
La direction s'assure-t-elle que le SMQ atteint les résultats attendus? A compléter
La direction promouvoit-elle l'amélioration ? A compléter
La direction soutient-elle les autres personnes ayant un rôle pertinent
A compléter
dans le système, afin de démonter leurs responsabilités ?
La direction démontre t-elle son engagement relatif à l'engagement
A compléter
client ?
Les exigences des clients sont-elles déterminées et respectées ? A compléter
Les risques et opportunités ayant une incidence sur la conformité des
A compléter
produits et services sont-ils déterminés et pris en compte ?
5.2 Politique La politique qualité est-elle adaptée à la finalité de l'organisme ? A compléter
La politique est-elle établit, revue et mise à jour régulièrement par la
A compléter
direction ?
La politique qualité prend-t-elle en compte les exigences réglementaires,
A compléter
légales et celles des clients?
La politique qualité définit-elle un cadre aux objectifs qualité ? A compléter

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 La politique qualité comprend-elle l'engagement à satisfaire aux exigences
A compléter
et à améliorer en permanence l'efficacité du SMQ ?
La politique qualité est-elle communiquée au sein de l'organisme ? A compléter
La politique qualité est-elle mise à disposition des parties intéressées ? A compléter
Les responsabilités et autorités de tous les individus de votre organisme
5.3 Rôles, responsabilités et autorités
sont-elles clairement formalisées et communiquées au sein de A compléter
au sein de l'organisme Un responsable
l'organisme ? a-t-il été nommé par la direction pour rendre compte de
la performance du SMQ et des opportunités d'amélioration à la A compléter
Un responsable
direction ? a-t-il été nommé par la direction pour assurer la
sensibilisation aux exigences du client et promovoir l'orientation client A compléter
dans
Un tout l'organisme
responsable ? nommé par la direction pour assurer suivi du
a-t-il été
A compléter
SMQ ?
6.1 Actions à mettre en œuvre face
tio

Les risques et opportunités pour votre organisme sont-ils déterminés ? A compléter

Ch
ap

an
.6

ca
ifi
Pl

aux risques et opportunités

La planification du SMQ prend elle en compte les risques et
A compléter
opportunités ?
Des actions sont-elles mises en œuvre face aux risques et opportunités ? A compléter
L'efficacité de ces actions est-elle mesurée ? A compléter
6.2 Objectifs qualité et planification Vos objectifs qualité sont-ils en adéquation permanente avec la politique
A compléter
des actions pour les atteindre qualité de l'organisme?
Vos objectifs qualité sont-ils adaptés à la finalité de l'organisme? A compléter
Vos objectifs qualité sont-ils mesurables ? A compléter
Vos objectifs tiennent-ils compte des exigences applicables ? A compléter
Vos objectifs qualité sont-ils communiqués et tenus à jour autant que
A compléter
nécessaire
Les modalités ? (pilote, ressources nécessaires, responsable, échéance,
évaluation des résultats) pour surveiller l'atteinte des objectifs sont-elles A compléter
définies ?
6.3 Planification des modifications Les modifications du SMQ sont-elles planifiées ? A compléter
L'objectif de toute modification est pris en compte ainsi que toutes les
A compléter
conséquences en lien possible ?
Les modifications du SMQ prennent-elles en compte les disponibilités des
A compléter
ressources
La directionetassure-t-elle
l'attributionlades responsabilités
disponibilité ?
des ressources nécessaires au
7.1 Ressources SMQ, à son amélioration continue et à l'accroissement de la satisfaction A compléter
pp
Ch
ap
Su
.7

or
t

des clients?
Les ressources nécessaires prennent-elles en compte les contraintes des
A compléter
ressources internes existantes ?
Les ressources à se procurer en externe sont-elles identifiées ? A compléter
Les ressources humaines nécessaires à la mise en œuvre du SMQ sont-
A compléter
elles dentifiées
La direction et mises
a-t-elle en œuvre
déterminée et ?fourni les infrastructures et services
supports nécessaires à l'obtention de la conformité des produits/ A compléter
services ?
La direction entretient-elle ces infrastructures? A compléter
L'environnement de travail nécessaire pour obtenir la conformité du
produit est il géré et surveillé par la Direction ? (conditions physiques, A compléter
environnementales,
Les ressources nécessaires ergonomiques, psychologiques…)
sont déterminées et fournies pour assurer des
A compléter
résultats de surveillance et de mesure fiables des produits/ services ?
Les informations documentées concernant l'adéquation des ressources
A compléter
pour la surveillance et la mesure sont conservées ?
Vos instruments de mesures sont étalonnés, identifiés et protégés ? A compléter
Lorsque de tels étalons n'existent pas vous conservez sous forme
d'information documentée la référence utilisée pour l'étalonnage ou la A compléter
Lorsqu'un
vérificationinstrument
? s'avère défectueux, vous déterminez si la validité
des résultats de mesure antérieurs a été compromise et vous menez A compléter
l'action
Les connaissances nécessaires si
corrective appropriée, nécessaire
à la ?
mise en œuvre des ses processus et à
A compléter
l'obtention de la conformité des produits sont déterminées ?
La direction identifie-t-il les compétences nécessaires en personnel dont
7.2 Compétences A compléter
le travail
La a une
direction incidence sur
pourvoit-elle le SMQ ?en formation des membres du
les besoins
personnel dont le travail a une incidence sur le SMQ ? (acquisition des A compléter
Un indicateur a-t-il
compétences nécessaires) été mis en place pour évaluer/mesurer l'efficacité des
actions entreprises dans le domaine de la gestion des compétences, A compléter
La direction assure-t-elle
sensibilisation, formation? que le personnel est conscient de la pertinence
et de l'importance de leurs activités et de la manière dont ils contribuent A compléter
Rédigez-vous et conservez-vous
à la réalisation des objectifs qualité? des enregistrements décrivant les
compétences de votre personnel? (formation initiale et professionnelle, A compléter
savoir-faire, expérience)
7.3 Sensibilisation Le personnel est-il sensibilisé à la politique qualité et à ses objectifs ? A compléter
Le personnel est-il conscient de l'importance de sa contribution à
A compléter
l'efficacité du SMQ, y compris à l'amélioration de ses performances ?
Vous assurez-vous que le personnel est conscient de la pertinence, de
A compléter
l'importance de leurs activités, des implications des non-conformités ?
Les besoins de communication interne et externe sont ils déterminés,
7.4 Communication A compléter
leurs modalités sont-elles définies ?
Votre SMQ inclut-il les informations documentées exigées par la norme
7.5 Information documentée A compléter
et celles
Les que vousdocumentées
informations avez jugé nécessaires
sont-elles? disponibles, identifiables,
conviennent-elles à l'utilisation prévue et protégées (perte de A compléter
confidentialité, utilisation inappropriée …)?
Les informations documentaires sont elles approuvées ? A compléter

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 Des activités sont-elles mises en œuvre pour maîtriser les informations
A compléter
documentées (distribution, accès, stockage, conservation …) ?
Les informations documentées d'origine extérieure sont-elles identifiées ? A compléter
Les informations documentées conservées comme preuves de conformité
A compléter
sont-elles protégées de toute altération involontaire ?
8.1 Planification et maîtrise Les processus nécessaires à la réalisation du produit sont-ils développées
A compléter
tio

ité
op

on
ati
de

ne
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lle
ac
sa

ér
n
s

s
opérationnelles et planifiés ?
La planification et la réalisation des produits prend elle compte les
A compléter
exigences relatives aux produits/ services ?
Les critères d'acceptation des produits/ services ont-ils définis ? A compléter
Les ressources nécessaires à la réalisation du produit/service ont-elles été
A compléter
planifiées
Les ?
informations documentées sont-elles conservées pour assurer que les
processus ont été réalisé comme prévu et pour démontrer la conformité A compléter
des produits et services aux exigences applicables ?
Les modifications prévues sont-elles planifiées ? A compléter
Les modifications non prévues sont-elles analysées, des actions sont-elles
A compléter
menées pour limiter tout effet négatif ?
8.2 Exigences relatives aux produits et Les exigences clients spécifiques relatives aux actions d'urgences ont-elles
A compléter
services été déterminées
Prenez-vous par l'organisme
des dispositions pour? préserver la conformité du service et
de ses composants depuis la réalisation jusqu'à la livraison à la destination A compléter
prévue? (prendre soin
Communiquez-vous de le
avec la client
propriété du retours
sur les client) d'information et les
A compléter
réclamations
Les exigences?client formulées ou non (nécessaires à l'usage), ainsi que les
exigences réglementaires et légales ont-elles été déterminées par A compléter
l'organisme
Les revues des? exigences relatives au produit/ service sont-elles réalisées
A compléter
régulièrement?
L'organisme s'assure-t-il que les écarts entre les exigences d'un contrat ou
A compléter
d'une commande et celles précédemment exprimées ont été résolus ?
Existe-t-il des informations documentées prouvant les résultats des
A compléter
revues de produit et des actions qui en découlent?
Existe-t-il des informations documentées prouvant que toute nouvelle
A compléter
exigence
En cas derelativemodificationau produit/ service est
des exigences desdocumenté
produits et ?services, vous vous
assurez que les informations documentées correspondantes sont A compléter
amendées
La conception et que
et leledéveloppement
personnel concerné en est informé
du produit/ ?
service est-elle
8.3 Conception A compléter
planifiées ?
Les étapes de la conception et du développement, ainsi que les activités
A compléter
de revue et de validation ont-elles été déterminées ?
Les interfaces entre les personnes impliquées en Conception et
A compléter
Développement sont-elles gérées ? (responsabilités et autorités)
Les besoins en ressources internes et externes sont-ils déterminées ? A compléter
Les
Les éléments
éléments d'entrées
d'entrées comprennent-ils :
concernant les exigences relatives au produit/
-service
les exigences A compléter
sont-ils fonctionnelles
déterminés et et desdeenregistrements
performance sont-ils conservés ?
- les informations de conceptions similaires précédentes
A compléter
-Les desrésultats
exigences légalesdes
attendus et réglementaires
activités du processus de conception et
-développement
des normes applicables ou règle
sont maitrisés interne
et des revuesde sont
l'art menées pour évaluer A compléter
-Vérifiez-vous
des conséquences
l'aptitude à l'atteinte d'une
de potentielle
ces
la conformité et/ou résultats ?défaillanceles écarts entre les
mesurez-vous
A compléter
éléments
Des activitésde sortie et les exigences
de validation sont-ellesd'entrée
mises endeœuvre la C&D?pour s'assurer que
les produits ou services satisfont aux exigences prévues avant sa mise en A compléter
œuvre ?
Lorsque les résultats ne sont pas atteints au moment des revues,
A compléter
vérification et validation, des actions sont mises en œuvre ?
Les informations documentées relatives au bon fonctionnement du
A compléter
processus de conception et développement sont conservés ?
Les modifications sont-elles vérifiées et validées avant mise en œuvre ?
A compléter
8.4 Maitrise des processus, produits Des Les informations
critères sont sur ces pour
établis modifications
l'évaluation,sont-elles conservées
la sélection, ?
la surveillance des
et services fournis par des performances et la réévaluation des prestataires externes ? Ces A compléter
prestataires externes informations sont conservées sous forme documentées
Les risques de l'impact de l'externalisation des processus, produits et ?
A compléter
services sont-ils pris en compte ?
Des moyens sont-ils définis pour vérifier que le produit/ service fournit
A compléter
répond à vos exigences ?
La conformité des produits et services réalisés par des prestataires
A compléter
externes est-elle vérifiée ?
Communiquez-vous aux prestataires vos exigences ? ( éléments à fournir,
A compléter
compétences,
Les activités demoyens
productionde maitrise, vérification
et de prestation à réaliser)
de service sont-elles planifiées
8.5 Production et préparation de
et mises en œuvre
Contrôlez-vous dans des
l'aptitude duconditions
processus maitrisées
de préparationde lades
mise en œuvre
services A compléter
service
des activités
attendus dontaules service aprèsdelivraison
éléments sortie ne? peuvent être vérifiés par une
A compléter
surveillance
Les élémentsou deune mesure
sortie effectuée
sont-ils identifiésa posteriori,
tout au long à atteindre les résultats
de la réalisation ?
planifiés?
Cette identification est-elle maîtrisée ; ainsi que les enregistrements en A compléter
lien ?
Prenez-vous des dispositions pour préserver la propriété du client ou du
A compléter
prestataires
La libération externe lorsqu'elle
des produits se trouve
et services sousest
au client votre contrôleque
effectuée ? si
8.6 Libération des produits et services l'exécution est satisfaisante aux dispositions planifiées ; sauf approbation A compléter
par une autorité compétente ou par le client ?
Les informations documentées concernant la libération sont conservées ? A compléter
Les éléments de sortie des processus/ produits/ services qui ne satisfont
8.7 Maîtrise des éléments de sortie
pas aux exigences sont-ils identifiés et maitrisés afin d'empêcher leurs A compléter
non conformes
utilisations
Des actions?sont-elles menées pour traiter ces éléments non-conformes
A compléter
(correction, isolement, info client, dérogation ..) ?
Les informations documentées concernant la non-conformité et les
A compléter
actions menées sont-elles conservées ?

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 9.1 Surveillance, mesure, analyse et
Les activités de surveillance sont-elles définies et mises en œuvre ? A compléter
tio
de
pe
ua

an
Ev

ce
or
m
al

rf
n
s

s
évaluation
Les résultats de cette surveillance sont-ils analysés et évalués ? A compléter
Des informations documentées sont-elles conservées comme preuve des
A compléter
résultats de surveillance ?
Surveillez-vous la perception du client sur le niveau de satisfaction de ces
A compléter
exigences ?
La surveillance de cette perception est-elle planifiée, des méthodes sont-
A compléter
elles définies ?
9.2 Audit interne Des audits sont planifiés à intervalles réguliers ? A compléter
Les critères d'audit et le périmètre sont définis ; les auditeurs sélectionnés
A compléter
sont impartiaux et objectif sur le processus audité ?
Les résultats des audits sont communiqués à la direction et des actions
A compléter
sont mises en œuvre ?
Des informations documentées sont-elles conservées comme preuve de la
A compléter
mise en œuvre du programme d'audit et des résultats d'audit ?
Vos revues de direction sont-elles planifiées et réalisées ? Elle prend en
9.3 Revue de direction A compléter
compte tous les éléments listés dans la norme ?
Vos revues de direction prennent-elles en compte tous les éléments listés
A compléter
dans la
Suite norme
à la revue?de direction des décisions et actions relatives aux
opportunités d'amélioration et aux éventuels changements sont elles A compléter
prises
Les ?
informations documentées des revues de direction sont-elles
A compléter
conservées ?
Des actions sont-elles menées pour satisfaire aux exigences des clients et
10.1 Généralités A compléter
Ch

on
ati
ap

éli
or
m
.1
A
0

accroître leurs satisfactions ?

10.2 Non-conformité et action
corrective
10.3 Amélioration continue
Réagissez-vous suite à l'appariation d'une non-conformité ou réclamation
A compléter
en client ? (maitrise, correction, mesure des conséquences)
Les non-conformités/ réclamations client sont-elles analysées et
A compléter
évaluées ?
Menez-vous des actions correctives pour éliminer les causes des non
A compléter
conformités détectées afin d'éviter qu'elles se reproduisent?
L'efficacité des actions correctives est-elle mesurée ? A compléter
Des informations documentées sont conservées comme preuve des non-
A compléter
conformités et des actions menées.
Vous mettrez à jour les risques et opportunités déterminés durant la
A compléter
planification si cela est nécessaire ?
Vous modifiez votre SMQ si cela est nécessaire ? A compléter
Veillez-vous à l'amélioration continue de l'efficacité de votre SMQ ? A compléter

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 Actualisation des
résultats

Résultats globaux, autoévaluation ISO 9001 : 2015 Retour Diagnostic

Chapitre de la norme Note (%) Accès au résultat par

Chap. 4 Contexte de l'organisme #DIV/0! chapitre
Chap. 5 Leadership #DIV/0!
Chap. 6 Planification #DIV/0!
Chap. 7 Support #DIV/0!
Chap. 8 Réalisation des activités opérationnelles #DIV/0!
Chap. 9 Evaluation des performances #DIV/0!
Chap.10 Amélioration #DIV/0!
Note générale #DIV/0!

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 002060Grille d'évaluation système qualité ISO 9001 : 2015

Résultats par chapitre autoévaluation ISO 9001 : 2015

Chapitre 4 : Contexte de l'organisme Page 2

Chapitre 5 : Leadership Page 3

Chapitre 6 : Planification Page 4

Chapitre 7 : Support Page 5

Chapitre 8 : Réalisation des activités opérationnelles Page 6

Chapitre 9 : Evaluation des performances Page 7

Chapitre 10 : Amélioration Page 8

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 002060Grille d'évaluation système qualité ISO 9001 : 2015

Chapitre 4 : Contexte de l'organisme

Taux de conformité : #REF! #REF!

Commentaires sur les résultats obtenus

Décisions/ Plans d'actions

Délais mise en
Actions Pilote
œuvre

Chapitre 5 : Leadership

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 002060Grille d'évaluation système qualité ISO 9001 : 2015

Taux de conformité : #REF! #REF!

Commentaires sur les résultats obtenus

Décisions/ Plans d'actions

Délais mise en
Actions Pilote
œuvre

Chapitre 6 : Planification

Taux de conformité : #REF! #REF!

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Commentaires sur les résultats obtenus

Décisions/ Plans d'actions

Délais mise en
Actions Pilote
œuvre

Chapitre 7 : Support

Taux de conformité : #REF! #REF!

Commentaires sur les résultats obtenus

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Décisions/ Plans d'actions

Délais mise en
Actions Pilote
œuvre

Chapitre 8 : Réalisation des activités opérationnelles

Taux de conformité : #REF! #REF!

Commentaires sur les résultats obtenus

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Décisions/ Plans d'actions

Délais mise en
Actions Pilote
œuvre

Chapitre 9 : Evaluation des performances

Taux de conformité : #REF! #REF!

Commentaires sur les résultats obtenus

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Décisions/ Plans d'actions

Délais mise en
Actions Pilote
œuvre

Chapitre 10 : Amélioration

Taux de conformité : #REF! #REF!

Commentaires sur les résultats obtenus

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Décisions/ Plans d'actions

Délais mise en
Actions Pilote
œuvre

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Actualisation des
résultats Retour Diagnostic

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