LISTE DE CONTRÔLE POUR ISO 9001:2008 LISTE DE CONTRÔLE DE DIAGNOSTIC

A B C D E Marquer
SCORE "X" si
Conf. Non conforme Score non
Score Résultats
Non. POINTS DE VÉRIFICATION 2 1 0 maximum
total S'appliq
réalisable
Mineur (en Le ue
cours) maire
EXIGENCES DE LA NORME ISO 9001:2008
4 SYSTÈME DE GESTION DE LA QUALITÉ

A pp
4.1 Exigences générales lic
a

L'organisme a-t-il déterminé les processus requis pour le système de

4.1.1 management de la qualité et leur mise en œuvre par le biais de
l'organisation ?

4.1.2 Avez-vous déterminé la séquence et l'interaction de ces processus et

disposez-vous d'une carte des processus ?
Avez-vous identifié les critères et les méthodes nécessaires pour garantir que
4.1.3 l'opération et la
un contrôle efficace de ces processus ?
L'organisation s'assure-t-elle de la disponibilité des ressources et des
4.1.4 informations nécessaires pour soutenir le fonctionnement et l'efficacité de
l'organisation ?
le suivi de ces processus, ?
4.1.5 L'organisation contrôle-t-elle, mesure-t-elle le cas échéant et analyse-t-elle ces
processus ?
met-il en œuvre les actions nécessaires pour atteindre les résultats prévus et
4.1.6 l'amélioration continue de l'efficacité de la gestion des ressources humaines ?
ces processus ?

4.2. Exigences en matière de documentation

L'organisme a-t-il documenté une politique et des objectifs de qualité, un

manuel de qualité, toutes les procédures requises par les présentes normes et
4.2.1.
celles qui sont nécessaires pour assurer la planification, le fonctionnement et
la maîtrise efficaces de ses processus ?

Le manuel de qualité inclut-il le champ d'application du système de gestion de

4.2.2. la qualité, une description de l'interaction entre les processus et les précédents
établis pour le système de gestion de la qualité ou une référence à ces
derniers ?
Les documents de l'organisation sont-ils contrôlés, existe-t-il une procédure
4.2.3. documentée pour le contrôle des documents internes et/ou externes, existe-t-il
une liste maîtresse des documents ?
Les enregistrements de l'organisme sont-ils contrôlés, existe-t-il une procédure
4.2.4. documentée pour le contrôle des enregistrements, existe-t-il une liste
maîtresse des enregistrements, existe-t-il une procédure documentée pour le
contrôle des enregistrements, existe-t-il une liste maîtresse des
5 RESPONSABILITÉ DE LA DIRECTION
5.1. Engagement de la direction
5.1.1. La direction générale communique-t-elle l'importance du respect des
exigences des clients et des exigences légales et réglementaires ?
5.1.2. La direction générale a-t-elle défini une politique et des objectifs en matière de
qualité et procède-t-elle à des revues de direction ?
5.1.3. La direction générale s'assure-t-elle de la disponibilité des ressources ?

5.2. L'orientation client

4.2.2.1 La direction générale veille-t-elle à ce que les exigences des clients soient
définies et satisfaites de manière à améliorer leur satisfaction ?

5.3. Politique de qualité

Est-il adéquat, comprend-il un engagement à répondre aux exigences et à
améliorer en permanence l'efficacité du SMQ, fournit-il un cadre pour les
5.4.1. objectifs de qualité, est-il communiqué, compris et revu pour une adéquation
permanente, est-il communiqué, compris et revu pour une adéquation
permanente, est-il communiqué, compris et revu pour une adéquation
5.4 Planification

5.4.1. Les objectifs de qualité sont-ils fixés aux fonctions et niveaux pertinents de
l'organisation, sont-ils mesurables et cohérents avec la politique ?
4.4.2.1. La planification du SMQ est effectuée pour répondre aux exigences du point
4.1. et les objectifs ?
L'intégrité du SMQ est-elle maintenue lorsque des modifications du SMQ sont
5.4.2.2.
prévues ?

5.5. Responsabilité, autorité et communication

5.5.1 Les responsabilités et les autorités sont-elles définies et communiquées au
sein de l'organisation ?

Le RED a-t-il été désigné, a-t-il l'autorité et la responsabilité de veiller à ce que

5.5.2 les processus du SMQ soient établis, mis en œuvre et maintenus, de rendre
compte à la direction générale des performances du SMQ et de tout besoin
d'amélioration, et de veiller à ce que la sensibilisation aux exigences des
clients soit encouragée à tous les niveaux de l'organisation ?
Des processus de communication appropriés sont-ils en place au sein de
5.5.3 l'organisation et la communication se fait-elle en tenant compte de l'efficacité
du SMQ ?

5.6 Examen de la gestion

Est-il effectué à des intervalles planifiés, y compris l'évaluation du MO et la
5.6.1. nécessité de modifier le SMQ, notamment la politique et les objectifs en
matière de qualité ?
Les informations utilisées pour l'examen comprennent : les résultats des
audits, les commentaires des clients, les performances des processus, la
5.6.2 conformité des services, l'état des CA et PA, les examens précédents, les
changements susceptibles d'avoir une incidence sur le SMQ et le manuel
d'exploitation.
Les résultats de l'examen comprennent-ils des décisions et des actions liées à
4.4.3 l'amélioration de l'efficacité du système de gestion de la qualité, des
processus, des services et des besoins en ressources ?

6 GESTION DES RESSOURCES

6.1. Mise à disposition de ressources
Des ressources sont-elles identifiées et fournies pour mettre en œuvre et
6.1.1. maintenir le SMQ, améliorer son efficacité et accroître la satisfaction des
clients ?
6.2. Ressources humaines
 Le personnel est-il compétent sur la base d'un enseignement, d'une formation,
6.2.1.
de compétences et d'une expérience appropriés ?

L'organisation détermine-t-elle les compétences nécessaires du personnel ?

6.2.2. Offre-t-elle une formation ou prend-elle d'autres mesures pour acquérir les
compétences nécessaires et évalue-t-elle l'efficacité de ces mesures ?
veillez-vous à ce que votre personnel soit conscient de la pertinence et de
6.2.3. l'importance de ses activités et de la manière dont il contribue à la réalisation
des objectifs de qualité ?
6.2.4. tenez-vous des registres appropriés de l'éducation, de la formation, des
compétences et de l'expérience ?

6.3. Infrastructure

6.3.1 l'infrastructure (bâtiments, équipements, services d'appui) est adéquate pour

assurer la conformité avec les exigences de service

6.4. Environnement de travail

6.4.1. l'environnement de travail (bruit, température, humidité, éclairage) est adéquat
pour satisfaire aux exigences du service.

7 RÉALISATION DU PRODUIT
7.1. Planification de la réalisation des produits
L'organisation a-t-elle planifié et développé les processus nécessaires à la
7.1.1 réalisation du service ? Ces processus sont-ils cohérents avec les exigences
des autres processus du SMQ ?
Lors de la planification, l'organisation doit déterminer, le cas échéant, les
éléments suivants :
a) les objectifs et les exigences de qualité pour le produit, b) la nécessité
d'établir des processus et des documents et de fournir des ressources
spécifiques au produit, c) les activités requises de vérification, de validation, de
7.1.2 surveillance, de contrôle, de mesure, d'inspection et d'essai spécifiques au
produit et les critères d'acceptation du produit, d) les dossiers nécessaires pour
apporter la preuve que les processus de réalisation spécifiques au produit et
les ressources spécifiques au produit sont en place, et e) les dossiers
nécessaires pour apporter la preuve que les processus de réalisation
spécifiques au produit et les ressources spécifiques au produit sont en place.
(c) les activités de vérification, de validation, de surveillance, de mesure,
7.2. Processus liés à la clientèle

L'organisation a-t-elle déterminé les exigences liées au service (spécifiées par

7.2.1.
le client, légales, réglementaires) ?

7.2.2. L'organisation procède-t-elle à un examen des besoins avant de s'engager à

fournir le service ?
La communication avec le client est-elle efficace en termes d'informations sur
7.2.3 le service, de demandes de renseignements, de contrats ou de traitement des
commandes (modifications), de retour d'information (réclamations) ?

7.3. Conception et développement

L'organisation planifie-t-elle et contrôle-t-elle la conception et le développement
7.3.1. des services ? Détermine-t-il les étapes, l'examen, la vérification et la
validation des étapes, les responsabilités et les autorités du processus ?
Les données d'entrée comprennent-elles des exigences fonctionnelles, de
7.3.2. performance, légales, réglementaires, des informations provenant de
conceptions antérieures similaires, etc.
 Les résultats de la conception et du développement répondent-ils aux
7.3.3. exigences, fournissent-ils des informations pour l'achat, la production et la
prestation de services, se réfèrent-ils aux critères d'acceptation et spécifient-ils
les caractéristiques essentielles ?
Une revue de la conception et du développement est-elle effectuée pour
7.3.4. évaluer la conformité aux exigences, identifier les problèmes et proposer des
actions ?
La conception et le développement sont-ils validés comme prévu ? Des
7.3.5.
registres sont-ils conservés ?

7.3.6. est-il vérifié que le résultat de la conception et du développement répond aux

exigences ? Des registres sont-ils conservés ?
7.3.7. Les modifications apportées à la conception et au développement sont-elles
enregistrées ?

7.4. Achats
L'organisation s'assure-t-elle que le produit/service acheté répond aux
7.4.1. exigences ? Les fournisseurs sont-ils évalués, sélectionnés et réévalués ? Ces
évaluations sont-elles consignées dans des registres ?
Les informations relatives aux achats comprennent-elles (le cas échéant) : les
7.4.2. exigences en matière d'approbation des produits, des procédures et des
équipements ; les exigences en matière de qualification du personnel et les
exigences en matière de système de gestion de la qualité ?
L'organisation a-t-elle établi des procédures (inspection) pour la vérification
des produits achetés ? Pour les vérifications effectuées dans les locaux du
7.4.3. fournisseur, l'organisation a-t-elle défini dans les informations relatives à
l'achat les dispositions relatives à la vérification et les critères de libération du
produit ?

7.5. Production et prestation de services

L'organisation effectue-t-elle un contrôle de la production et de la prestation de
services ? Cela inclut-il (le cas échéant) : des informations sur les
7.5.1. caractéristiques du service, les instructions, l'équipement approprié, la
disponibilité et l'utilisation de l'équipement de surveillance et de mesure, la
mise en œuvre des activités de surveillance, de mesure et de libération, de
livraison et d'après-livraison ?
L'organisation valide-t-elle tous les processus de production aux points où la
production ne peut être vérifiée par des mesures et des contrôles ? Des
7.5.2. critères d'examen et d'approbation, l'approbation de l'équipement et la x
qualification du personnel, l'utilisation des méthodes, les enregistrements, la
revalidation sont-ils établis pour ces processus (le cas échéant) ?

7.5.3. L'organisation procède-t-elle à l'identification et à la traçabilité du service (si

nécessaire) ?
L'organisation prend-elle soin des biens du client pendant qu'elle en a la garde,
informe-t-elle le client en cas de perte et/ou de détérioration des biens, tient-
7.5.4. elle des registres ?
L'organisation préserve-t-elle (identification, manipulation, emballage,
7.5.5. stockage, protection) le produit au cours du processus interne ?

7.6. Contrôle des équipements de surveillance et de mesure

L'organisme a-t-il déterminé les moyens de surveillance et de mesure ainsi que
7.6.1. les équipements nécessaires pour fournir la preuve de la conformité du service
?
La validité des résultats des équipements de mesure est-elle assurée par :
l'étalonnage et/ou la vérification (des enregistrements sont conservés),
7.6.2. l'ajustement, l'identification, la protection contre les ajustements susceptibles
d'invalider les résultats des mesures, la protection contre les dommages et la
détérioration au cours de la manipulation, de l'entretien et du stockage ?
 La capacité de l'équipement informatique à répondre à l'application prévue
lorsqu'il est utilisé pour surveiller et mesurer les exigences spécifiées est-elle
7.6.3. confirmée ?

8 MESURE, ANALYSE ET AMÉLIORATION 0

8.1. Général
L'organisme a-t-il établi des processus pour : démontrer la conformité aux
exigences du service, assurer la conformité du SMQ, et c) améliorer en
8.1.1. permanence l'efficacité du SMQ ? Couvre-t-il la détermination des méthodes
applicables, y compris les techniques statistiques, et la portée de leur
utilisation ?

8.2. Contrôle et mesure

8.2.1. L'organisation contrôle-t-elle la satisfaction des clients ? Avez-vous déterminé
les méthodes d'obtention et d'utilisation de ces informations ?
L'organisation réalise-t-elle des audits internes à des intervalles planifiés ?
Disposez-vous d'un programme d'audit et d'une procédure documentée pour la
8.2.2. planification et l'exécution des audits ? Les résultats des audits font-ils l'objet
d'une action et d'un suivi ?

L'organisation applique-t-elle des méthodes de suivi et d'évaluation

8.2.3. des processus du SMQ. Ces méthodes démontrent-elles la capacité des
processus à atteindre les résultats prévus ?
L'organisation contrôle-t-elle et mesure-t-elle les caractéristiques du service
8.2.4. pour vérifier que les exigences sont respectées ? La preuve de la conformité
aux critères d'acceptation est-elle conservée ?

8.3. Contrôle des services non conformes

8.3.1. Les services non conformes sont-ils identifiés, contrôlés et traités ? Existe-t-il
une procédure documentée ?
Lorsqu'un service non conforme est corrigé, fait-il l'objet d'une nouvelle
8.3.2. vérification de ses exigences ? Les non-conformités et les actions sont-elles
consignées ?

8.4. Analyse des données

L'organisation détermine-t-elle, recueille-t-elle et analyse-t-elle les données
8.4.1. appropriées pour démontrer l'adéquation du SMQ ?
L'analyse fournit des informations sur la satisfaction des clients, la conformité
8.4.2. aux exigences de service, les caractéristiques et les tendances des processus
et des services, ainsi que sur l'expérience des fournisseurs.

8.5. Améliorer
L'organisation cherche-t-elle à s'améliorer en permanence en utilisant la
8.5.1. politique et les objectifs de qualité, les résultats des audits, l'analyse des
données relatives aux actions correctives et préventives, la revue de
direction ?
8.5.2. Existe-t-il une procédure pour les actions correctives et préventives ?
 Commentaire (uniquement
Recommandation pour les dossiers non
clôturés) Fermé
Oui Non
1 1
 LISTE DE CONTRÔLE POUR LA NORME ISO 9001:2008

RÉSUMÉ

ASPECTS PRIS EN COMPTE LORS DU SCORE SCORE

MAXIMUM %
DIAGNOSTIC ATTEINT
RÉALISABLE
4 SYSTÈME DE GESTION DE LA QUALITÉ
4.1. Exigences générales 0 0 0.00%
4.2. Exigences en matière de documentation 0 0 0.00%
SOUS-TOTAL 0 0 0.00%
5 RESPONSABILITÉ DE LA DIRECTION
5.1. Engagement de la direction 0 0 0.00%
5.2. L'orientation client 0 0 0.00%
5.3. Politique de qualité 0 0 0.00%
5.4 Planification 0 0 0.00%
5.5. Responsabilité, autorité et communication 0 0 0.00%
5.6. Examen de la gestion 0 0 0.00%
SOUS-TOTAL 0 0 0.00%
6 GESTION DES RESSOURCES
6.1. Mise à disposition de ressources 0 0 0.00%
6.2. Ressources humaines 0 0 0.00%
6.3. Infrastructure 0 0 0.00%
6.4. Environnement de travail 0 0 0.00%
SOUS-TOTAL 0 0 0.00%
7 RÉALISATION DU PRODUIT
7.1. Planification de la réalisation des produits 0 0 0.00%
7.2. Processus liés à la clientèle 0 0 0.00%
7.3. Conception et développement 0 0 0.00%
7.4. Achats 0 0 0.00%
7.5. Production et prestation de services 0 0 0.00%
Contrôle des équipements de surveillance et de
7.6. mesure 0 0 0.00%
SOUS-TOTAL 0 0 0%
8 MESURE, ANALYSE ET AMÉLIORATION
8.1. Général 0 0 0.00%
8.2. Contrôle et mesure 0 0 0.00%
8.3. Contrôle des produits non conformes 0 0 0.00%
8.4. Analyse des données 0 0 0.00%
8.5. Améliorer 0 0 0.00%
SOUS-TOTAL 0 0 0.00%
SCORE TOTAL 0 0 0.00%
PROCESSUS : GESTION GESTION
NOTATION
Conf. Non conforme
Non. POINTS DE VÉRIFICATION TROUVER
Mineur (en Le
cours) maire
EXIGENCES DE LA NORME ISO 9001:2008
4 SYSTÈME DE GESTION DE LA QUALITÉ
5 RESPONSABILITÉ DE LA DIRECTION
5.1. Engagement de la direction
5.1.1. La direction générale communique-t-elle l'importance du respect des
exigences des clients et des exigences légales et réglementaires ?
5.1.2. La direction générale a-t-elle défini une politique et des objectifs en matière de
qualité et procède-t-elle à des revues de direction ?
5.1.3. La direction générale s'assure-t-elle de la disponibilité des ressources ?
5.2. L'orientation client
4.2.2.1 La direction générale veille-t-elle à ce que les exigences des clients soient
définies et satisfaites de manière à améliorer leur satisfaction ?
5.3. Politique de qualité
Est-il adéquat, comprend-il un engagement à satisfaire aux exigences et à
améliorer en permanence l'efficacité du SMQ, fournit-il un cadre pour les
5.4.1. objectifs de qualité, est-il communiqué, compris et revu pour être toujours
adapté, et est-il communiqué, compris et revu pour être toujours adapté ?
5.4 Planification

5.4.1. Les objectifs de qualité sont-ils fixés aux fonctions et niveaux pertinents de
l'organisation, sont-ils mesurables et cohérents avec la politique ?
4.4.2.1. La planification du SMQ est effectuée pour répondre aux exigences du point
4.1. et les objectifs ?
L'intégrité du SMQ est-elle maintenue lorsque des modifications du SMQ sont
5.4.2.2.
prévues ?
5.5. Responsabilité, autorité et communication
5.5.1 Les responsabilités et les autorités sont-elles définies et communiquées au
sein de l'organisation ?

Le RED a-t-il été désigné, a-t-il l'autorité et la responsabilité de veiller à ce que

5.5.2 les processus du SMQ soient établis, mis en œuvre et maintenus, de rendre
compte à la direction générale des performances du SMQ et de tout besoin
d'amélioration, et de veiller à ce que la sensibilisation aux exigences des
clients soit encouragée à tous les niveaux de l'organisation ?
Des processus de communication appropriés sont-ils en place au sein de
5.5.3 l'organisation et la communication se fait-elle en tenant compte de l'efficacité
du SMQ ?
5.6 Examen de la gestion
Est-il effectué à des intervalles planifiés, y compris l'évaluation du MO et la
5.6.1. nécessité de modifier le SMQ, notamment la politique et les objectifs en
matière de qualité ?
Les informations utilisées pour l'examen comprennent : les résultats des
audits, les commentaires des clients, les performances des processus, la
5.6.2 conformité des services, l'état des CA et PA, les examens précédents, les
changements susceptibles d'avoir une incidence sur le SMQ et le manuel
d'exploitation.
 Les résultats de l'examen comprennent-ils des décisions et des actions
LISTEliées
DE CONTRÔLE
à POUR LA NORME ISO 9001:2008
4.4.3 l'amélioration de l'efficacité du système de gestion de la qualité, des
processus, des services et des besoins en ressources ?
6.1. Mise à disposition de ressources
Des ressources sont-elles identifiées et fournies pour mettre en œuvre et
6.1.1. maintenir le SMQ, améliorer son efficacité et accroître la satisfaction des
6.3. clients ?
Infrastructure

6.3.1 l'infrastructure (bâtiments, équipements, services d'appui) est adéquate pour

assurer la conformité avec les exigences de service
6.4. Environnement de travail
6.4.1. l'environnement de travail (bruit, température, humidité, éclairage) est adéquat
pour satisfaire aux exigences du service.
8.5. Améliorer
L'organisation cherche-t-elle à s'améliorer en permanence en utilisant la
8.5.1. politique et les objectifs de qualité, les résultats des audits, l'analyse des
données relatives aux actions correctives et préventives, la revue de
direction ?
PROCESSUS : SIG
SCORE
Conf. Non conforme
Non. POINTS DE VÉRIFICATION
Mineur (en Le
cours) maire
EXIGENCES DE LA NORME ISO 9001:2008
4 SYSTÈME DE GESTION DE LA QUALITÉ
4.2. Exigences en matière de documentation
4.2.1. La politique, les objectifs et toutes les procédures sont-ils à jour et ont-ils été
examinés et approuvés par la direction générale ?
Le manuel est-il à jour et inclut-il le champ d'application du SMQ et la carte des
4.2.2. processus ? La carte des processus et les fiches de processus ont-elles été
diffusées aux parties responsables ?
4.2.3. La liste principale des documents est-elle à jour ?
Les registres sont-ils à jour ? La liste maîtresse des enregistrements est-elle à
4.2.4. jour ?
5.3. Politique de qualité
Est-il adéquat, comprend-il un engagement à respecter les exigences et à
5.4.1. améliorer en permanence l'efficacité du SMQ, fournit-il un cadre pour les
objectifs de qualité ? A-t-elle été diffusée et est-elle connue de tous ?
5.4 Planification
Dans quelle mesure les objectifs de qualité sont-ils atteints ? Les indicateurs
5.4.1. sont-ils adéquats ?

5.4.2.2. La rotation du personnel clé (direction : opérations de RH) a-t-elle porté

atteinte à l'intégrité du système de gestion de la qualité ?
5.5. Responsabilité, autorité et communication
5.5.1 Les profils professionnels sont-ils à jour et ont-ils été diffusés au sein de
l'organisation ?
5.6 Examen de la gestion
5.6.1. La revue de direction a-t-elle été effectuée ? Les accords ont-ils été suivis
d'effets ?
7.2. Processus liés à la clientèle
La communication avec le client est-elle efficace en termes d'informations sur
le service, de demandes de renseignements, de contrats ou de traitement des
7.2.3 commandes (modifications), de retour d'information (réclamations) ? Des
visites du SIG ont-elles été effectuées auprès du client ?

7.6. Contrôle des équipements de surveillance et de mesure

7.6.1. Les indicateurs établis pour les domaines sont-ils adéquats pour le suivi et
l'évaluation des processus ?
7.6.2. le registre et la zone mtto ont-ils été formés ? En ce qui concerne la nécessité
d'étalonner et de valider les résultats des mesures ?
8.1. Général
L'organisme a-t-il établi des processus pour : démontrer la conformité aux
exigences du service, assurer la conformité du SMQ, et c) améliorer en
8.1.1. permanence l'efficacité du SMQ ? Couvre-t-il la détermination des méthodes
applicables, y compris les techniques statistiques, et la portée de leur
utilisation ?
8.2. Contrôle et mesure
8.2.1. L'organisation contrôle-t-elle la satisfaction des clients ? Avez-vous déterminé
les méthodes d'obtention et d'utilisation de ces informations ?
8.2.2.
Le programme d'audit est-il respecté et les actions sont-elles suivies ?
 LISTEadaptées
Les méthodes de contrôle et de mesure établies sont-elles DE CONTRÔLE POUR ISO 9001:2008 LISTE DE CONTRÔLE DE
à chaque
8.2.3.
DIAGNOSTIC
domaine et les résultats sont-ils utilisés pour prendre des mesures ?
8.2.4. Des registres de contrôle et de mesure sont-ils conservés ?
8.3. Contrôle des services non conformes

8.3.1. Les services non conformes sont-ils identifiés, contrôlés et traités ? Existe-t-il
une procédure documentée ?
Lorsqu'un service non conforme est corrigé, fait-il l'objet d'une nouvelle
8.3.2. vérification de ses exigences ? Les non-conformités et les actions sont-elles
consignées ?
8.4. Analyse des données
L'organisation détermine-t-elle, recueille-t-elle et analyse-t-elle les données
8.4.1. appropriées pour démontrer l'adéquation du SMQ ?
L'analyse fournit des informations sur la satisfaction des clients, la conformité
8.4.2. aux exigences de service, les caractéristiques et les tendances des processus
et des services, ainsi que sur l'expérience des fournisseurs.
8.5. Améliorer
L'organisation cherche-t-elle à s'améliorer en permanence en utilisant la
8.5.1. politique et les objectifs de qualité, les résultats des audits, l'analyse des
données relatives aux actions correctives et préventives, la revue de
direction ?
PROCESSUS : ACQUISITION DE CLIENTS
NOTATION
Conf. Non-conformité
Non. POINTS DE VÉRIFICATION
Mineur (en Le
cours) maire
EXIGENCES DE LA NORME ISO 9001:2008
4 SYSTÈME DE GESTION DE LA QUALITÉ
4.2. Exigences en matière de documentation
Les procédures P-3-01 (préparation des propositions techniques et
4.2.1. économiques) et P-3-02 (évaluation du client) sont-elles à jour et mises en
œuvre ?
4.2.2. Comprenez-vous la carte des processus et le champ d'application du SMQ ?
4.2.3. Connaissez-vous la fiche de processus de l'espace et les documents qui y sont
mentionnés ?
4.2.4. Avez-vous des dossiers à jour ? (informations sur les partenaires commerciaux,
visites de clients, répertoire de clients)
5.3. Politique de qualité
5.4.1. Connaissez-vous la politique du SIG ?
5.4 Planification

5.4.1. Connaissez-vous les objectifs de qualité, avez-vous mis en place les indicateurs
de gestion pour votre région ?
5.4.2. Planifiez-vous vos activités ? Avez-vous un plan de travail ?
5.5. Responsabilité, autorité et communication
5.5.1 Connaissez-vous vos rôles et responsabilités ?
5.5.3 Connaissez-vous les canaux de communication et les utilisez-vous ?
5.6 Examen de la gestion
5.6.1. Avez-vous présenté le rapport de gestion de la zone lors de la dernière révision
de la gestion ?
5.6.2 Donnez-vous suite aux accords de révision de la gestion qui s'appliquent à votre
région ?
6.2. Ressources humaines

6.2.1. Connaissez-vous le document OD-7-01 relatif à votre profil professionnel

(responsabilités, fonctions) ?
6.2.2. Quelle est la dernière formation que vous avez reçue ?
6.2.3. Êtes-vous conscient de l'influence de vos activités sur la réalisation des objectifs
de qualité ?
6.2.4. Avez-vous présenté un CV documenté ?
6.3. Infrastructure

6.3.1 l'infrastructure (bâtiments, équipements, services d'appui) est adéquate pour

satisfaire aux exigences du service
6.4. Environnement de travail
6.4.1. l'environnement de travail (bruit, température, humidité, éclairage) est adéquat
pour satisfaire aux exigences du service.
7.2. Processus liés à la clientèle

7.2.1. Avez-vous déterminé les exigences liées au service (spécifiées par le client,
légales, réglementaires) ?

7.2.2. Procédez-vous à l'examen des exigences avant de vous engager à fournir le

service ? Des contrats ont-ils été signés avec le client ?
La communication avec le client est-elle efficace en termes d'informations sur le
7.2.3 service, de demandes de renseignements, de contrats ou de traitement des
commandes (modifications), de retour d'information (réclamations) ? Des lettres
d'introduction ont-elles été remises aux clients potentiels ?
7.4. Achats LISTE DE CONTRÔLE POUR ISO 9001:2008 LISTE DE CONTRÔLE DE
Utilisez-vous le formulaire F-6-01 de demande de biens DIAGNOSTIC
et de services comme
7.4.1. moyen formel de demander des achats destinés au domaine de la logistique et
du mtto ?
8.2. Contrôle et mesure
8.2.1. L'organisation contrôle-t-elle la satisfaction des clients ? Avez-vous déterminé
les méthodes d'obtention et d'utilisation de ces informations ?
8.2.2. Avez-vous participé à des audits internes ? Effectuez-vous un suivi des actions
menées dans votre région ?
L'organisation applique-t-elle des méthodes de suivi et d'évaluation
8.2.3. des processus du SMQ. Ces méthodes démontrent-elles la capacité des
processus à atteindre les résultats prévus ?
L'organisation contrôle-t-elle et mesure-t-elle les caractéristiques du service
8.2.4. pour vérifier que les exigences sont respectées ? La preuve de la conformité
aux critères d'acceptation est-elle conservée ?
8.3. Contrôle des services non conformes
Savez-vous reconnaître qu'un service est considéré comme non conforme,
8.3.1. l'identifier et le traiter ?
8.4. Analyse des données

8.4.1. Déterminez-vous, recueillez-vous et analysez-vous les données appropriées

pour démontrer l'adéquation du SMQ dans votre domaine de travail ?
L'analyse fournit des informations sur la satisfaction des clients, la conformité
8.4.2. aux exigences de service, les caractéristiques et les tendances des processus
et des services, ainsi que sur l'expérience des fournisseurs.
8.5. Améliorer
L'organisation cherche-t-elle à s'améliorer en permanence en utilisant la
8.5.1. politique et les objectifs de qualité, les résultats des audits, l'analyse des
données relatives aux actions correctives et préventives, la revue de direction ?
8.5.2. savez-vous comment remplir le formulaire de demande d'intervention F-2-05 ?
PROCESSUS : OPÉRATIONS
NOTATION
Conf. Non conforme
Non. POINTS DE VÉRIFICATION CONSTATATIONS
Mineur (en Le
cours) maire
EXIGENCES DE LA NORME ISO 9001:2008
4.2. Exigences en matière de documentation
Comprenez-vous les procédures en vigueur dans votre région ? Les jugez-
4.2.1. vous suffisants pour démontrer et/ou garantir l'efficacité du processus
opérationnel ?
4.2.2. Connaissez-vous le manuel de qualité qui définit le champ d'application du
SMQ ? connaissez-vous la carte des processus ?
Tenez-vous vos dossiers à jour ? Sont-ils suffisants ? Quels sont les
4.2.4. enregistrements qui ne sont pas contrôlés dans le cadre du système de
5.3. gestion dede
Politique la qualité
qualité ?

5.4.1. Connaissez-vous la politique du SIG ?

5.4 Planification

5.4.1. Connaissez-vous les objectifs de qualité, avez-vous mis en place les

indicateurs de gestion pour votre région ?
5.4.2. Planifiez-vous vos activités ? Avez-vous un plan de travail ?
5.5. Responsabilité, autorité et communication
5.5.1 Connaissez-vous vos rôles et responsabilités ?
5.5.2 Connaissez-vous les canaux de communication et les utilisez-vous ?
5.6 Examen de la gestion
Avez-vous présenté le rapport de gestion de la zone lors de la dernière
5.6.1.
révision de la gestion ?
5.6.2 Donnez-vous suite aux accords de révision de la gestion qui s'appliquent à
votre région ?
6.2. Ressources humaines

6.2.1. Connaissez-vous le document OD-7-01 relatif à votre profil professionnel

(responsabilités, fonctions) ?
6.2.2. Quelle est la dernière formation que vous avez reçue ?
6.2.3. Êtes-vous conscient de l'influence de vos activités sur la réalisation des
objectifs de qualité ?
6.2.4. Avez-vous présenté un CV documenté ?
6.3. Infrastructure

6.3.1 l'infrastructure (bâtiments, équipements, services d'appui) est adéquate pour

satisfaire aux exigences du service
6.4. Environnement de travail
6.4.1. l'environnement de travail (bruit, température, humidité, éclairage) est adéquat
pour satisfaire aux exigences du service.
7 RÉALISATION DU PRODUIT
7.1. Planification de la réalisation des produits

Lors de la planification, des considérations ont été prises en compte :

7.1.2 a) les objectifs et les exigences de qualité pour le service (base intégrée,
termes de référence), b) les activités nécessaires pour contrôler le service d)
les enregistrements nécessaires pour fournir la preuve que les processus
d'exécution et le service qui en résulte répondent aux exigences ?
7.2. Processus liés à la clientèle
7.2.1. les termes de référence des contrats sont-ils connus ? Les superviseurs ont-ils
été formés ?
 LISTEpour
DE s'assurer
CONTRÔLE quePOUR ISO 9001:2008 LISTE DE CONTRÔLE DE
7.2.2. Une analyse est-elle effectuée avant l'installation du service
DIAGNOSTIC
le contrat peut être respecté ?
La communication avec le client est-elle efficace en termes d'informations sur
7.2.3 le service, de demandes de renseignements, de contrats ou de traitement des
commandes (modifications), de retour d'information (réclamations) ?
7.4. Achats
Utilisez-vous le formulaire F-6-01 de demande de biens et de services comme
7.4.1. moyen formel de demander des achats destinés au domaine de la logistique et
du mtto ?
7.5. Production et prestation de services
L'organisation effectue-t-elle un suivi de la prestation de services ? Cela inclut-
il : des informations sur les caractéristiques du service, des instructions, un
7.5.1. équipement approprié, la disponibilité et l'utilisation de l'équipement de
surveillance et de mesure, la mise en œuvre de la surveillance et de la mesure
?
7.5.3. L'organisation procède-t-elle à l'identification et à la traçabilité du service (si
nécessaire) ?
L'organisation prend-elle soin des biens du client pendant qu'elle en a la garde,
informe-t-elle le client en cas de perte et/ou de détérioration des biens, tient-
7.5.4. elle des registres ?
8.2. Contrôle et mesure
8.2.1. Contrôlez-vous la satisfaction des clients (enquêtes de satisfaction) ? Utilisez-
vous les informations obtenues ? Comment ?
8.2.2. Avez-vous participé à des audits internes ? Effectuez-vous un suivi des actions
menées dans votre région ?
8.3. Contrôle des services non conformes
Savez-vous reconnaître qu'un service est considéré comme non conforme,
8.3.1. l'identifier et le traiter ?
8.4. Analyse des données

8.4.1. Déterminez-vous, recueillez-vous et analysez-vous les données appropriées

pour démontrer l'adéquation du SMQ dans votre domaine de travail ?
L'analyse fournit des informations sur la satisfaction des clients, la conformité
8.4.2. aux exigences de service, les caractéristiques et les tendances des processus
et des services, ainsi que sur l'expérience des fournisseurs.
8.5. Améliorer
L'organisation cherche-t-elle à s'améliorer en permanence en utilisant la
8.5.1. politique et les objectifs de qualité, les résultats des audits, l'analyse des
données relatives aux actions correctives et préventives, la revue de
8.5.2. direction
savez-vous? comment remplir le formulaire de demande d'intervention F-2-05 ?
 LISTE DE CONTRÔLE POUR ISO 9001:2008 LISTE DE CONTRÔLE DE
PROCESSUS : SUIVI DIAGNOSTIC
NOTATION
Conf. Non conforme
Non. POINTS DE VÉRIFICATION CONSTATATIONS
Mineur (en Le
cours) maire
EXIGENCES DE LA NORME ISO 9001:2008
4.2. Exigences en matière de documentation
Comprenez-vous les procédures en vigueur dans votre région ? Les jugez-
4.2.1. vous suffisants pour démontrer et/ou garantir l'efficacité du processus
opérationnel ?
4.2.2. Connaissez-vous le manuel de qualité, y compris le champ d'application du
SMQ ? connaissez-vous la carte des processus ?
Tenez-vous vos dossiers à jour ? Sont-ils suffisants ? Quels sont les
4.2.4. enregistrements qui ne sont pas contrôlés dans le cadre du système de
gestion dede
5.3. Politique la qualité
qualité ?

5.4.1. Connaissez-vous la politique du SIG ?

5.4 Planification

5.4.1. Connaissez-vous les objectifs de qualité, avez-vous mis en place les

indicateurs de gestion pour votre région ?
5.4.2. Planifiez-vous vos activités ? Avez-vous un plan de travail ?
5.5. Responsabilité, autorité et communication
5.5.1 Connaissez-vous vos rôles et responsabilités ?
5.5.2 Connaissez-vous les canaux de communication et les utilisez-vous ?
5.6 Examen de la gestion
Avez-vous présenté le rapport de gestion de la zone lors de la dernière
5.6.1.
révision de la gestion ?
5.6.2 Donnez-vous suite aux accords de révision de la gestion qui s'appliquent à
votre région ?
6.2. Ressources humaines

6.2.1. Connaissez-vous le document OD-7-01 relatif à votre profil professionnel

(responsabilités, fonctions) ?
6.2.2. Quelle est la dernière formation que vous avez reçue ?
6.2.3. Êtes-vous conscient de l'influence de vos activités sur la réalisation des
objectifs de qualité ?
6.2.4. Avez-vous présenté un CV documenté ?
6.3. Infrastructure

6.3.1 l'infrastructure (bâtiments, équipements, services d'appui) est adéquate pour

assurer la conformité avec les exigences de service
6.4. Environnement de travail
6.4.1. l'environnement de travail (bruit, température, humidité, éclairage) est adéquat
pour satisfaire aux exigences du service.
7.2. Processus liés à la clientèle

7.2.1. les termes de référence des contrats sont-ils connus ? Les moniteurs de
battements ont-ils été formés ?

7.2.2. Une analyse est-elle effectuée avant l'installation du service pour s'assurer que
le contrat peut être respecté ?
La communication avec le client est-elle efficace en termes d'informations sur
7.2.3 le service, de demandes de renseignements, de contrats ou de traitement des
commandes (modifications), de retour d'information (réclamations) ?
7.4. Achats
 LISTE DE CONTRÔLE POUR ISO 9001:2008 LISTE DE CONTRÔLE DE
PROCESSUS : SUIVI DIAGNOSTIC
Utilisez-vous le formulaire F-6-01 de demande de biens et de services comme
7.4.1. moyen formel de demander des achats destinés au domaine de la logistique et
du mtto ?
7.5. Production et prestation de services
L'organisation effectue-t-elle un suivi de la prestation de services ? Cela inclut-
il : des informations sur les caractéristiques du service, des instructions, un
7.5.1. équipement approprié, la disponibilité et l'utilisation de l'équipement de
surveillance et de mesure, la mise en œuvre de la surveillance et de la mesure
?

7.5.3. L'organisation procède-t-elle à l'identification et à la traçabilité du service (si

nécessaire) ?
L'organisation prend-elle soin des biens du client pendant qu'elle en a la garde,
informe-t-elle le client en cas de perte et/ou de détérioration des biens, tient-
7.5.4. elle des registres ?
8.2. Contrôle et mesure
8.2.2. Avez-vous participé à des audits internes ? Effectuez-vous un suivi des actions
menées dans votre région ?
8.3. Contrôle des services non conformes
Savez-vous reconnaître qu'un service est considéré comme non conforme,
8.3.1. l'identifier et le traiter ?
8.4. Analyse des données

8.4.1. Déterminez-vous, recueillez-vous et analysez-vous les données appropriées

pour démontrer l'adéquation du SMQ dans votre domaine de travail ?
8.5. Améliorer
L'organisation cherche-t-elle à s'améliorer en permanence en utilisant la
8.5.1. politique et les objectifs de qualité, les résultats des audits, l'analyse des
données relatives aux actions correctives et préventives, la revue de
direction ?
8.5.2. savez-vous comment remplir le formulaire de demande d'intervention F-2-05 ?
 LISTE DE CONTRÔLE POUR ISO 9001:2008 LISTE DE CONTRÔLE DE
DIAGNOSTIC
PROCESSUS : RECRUTEMENT ET SÉLECTION DU PERSONNEL
NOTATION
Conf. Non-conformité
Non. POINTS DE VÉRIFICATION CONSTATATIONS
Mineur (en Le
cours) maire
EXIGENCES DE LA NORME ISO 9001:2008
4.2. Exigences en matière de documentation
Comprenez-vous les procédures en vigueur dans votre région ? Les jugez-
4.2.1. vous suffisants pour démontrer et/ou garantir l'efficacité du processus
opérationnel ?
4.2.2. Connaissez-vous le manuel de qualité, y compris le champ d'application du
SMQ ? connaissez-vous la carte des processus ?
Tenez-vous vos dossiers à jour ? Sont-ils suffisants ? Quels sont les
4.2.4. enregistrements qui ne sont pas contrôlés dans le cadre du système de
5.3. gestion dede
Politique la qualité
qualité ?

5.4.1. Connaissez-vous la politique du SIG ?

5.4 Planification

5.4.1. Connaissez-vous les objectifs de qualité, avez-vous mis en place les

indicateurs de gestion pour votre région ?
5.4.2. Planifiez-vous vos activités ? Avez-vous un plan de travail ?
5.5. Responsabilité, autorité et communication
5.5.1 Connaissez-vous vos rôles et responsabilités ?
5.5.2 Connaissez-vous les canaux de communication et les utilisez-vous ?
5.6 Examen de la gestion
Avez-vous présenté le rapport de gestion de la zone lors de la dernière
5.6.1.
révision de la gestion ?
5.6.2 Donnez-vous suite aux accords de révision de la gestion qui s'appliquent à
votre région ?
6.2. Ressources humaines

6.2.1. Connaissez-vous le document OD-7-01 relatif à votre profil professionnel

(responsabilités, fonctions) ?
6.2.2. Quelle est la dernière formation que vous avez reçue ?
6.2.3. Êtes-vous conscient de l'influence de vos activités sur la réalisation des
objectifs de qualité ?
6.2.4. Avez-vous présenté un CV documenté ?
Lors de la sélection, le candidat est-il considéré comme compétent sur la base
6.2.1. de son éducation, de sa formation, de ses compétences et de son expérience,
telles que définies dans le document OD-7-01 ?

6.2.4. Les dossiers relatifs à l'éducation, à la formation, aux compétences et à

l'expérience sont-ils conservés de manière appropriée ?
6.3. Infrastructure

6.3.1 l'infrastructure (bâtiments, équipements, services d'appui) est adéquate pour

assurer la conformité avec les exigences de service
6.4. Environnement de travail
6.4.1. l'environnement de travail (bruit, température, humidité, éclairage) est adéquat
pour satisfaire aux exigences du service.
7.2. Processus liés à la clientèle

7.2.1. Les termes de référence des contrats liés au profil des candidats sont-ils
connus ? Les recruteurs ont-ils été formés à ces questions ?
7.4. Achats
 Utilisez-vous le formulaire F-6-01 de demande de biens et de services comme
7.4.1. moyen formel de demander des achats destinés au domaine de la logistique et
du mtto ?
8.2. Contrôle et mesure
8.2.1. Contrôlez-vous la satisfaction des clients internes (enquêtes de sortie) ?
Utilisez-vous les informations obtenues ? Comment ?
8.2.2. Avez-vous participé à des audits internes ? Effectuez-vous un suivi des actions
menées dans votre région ?
8.3. Contrôle des services non conformes
Savez-vous reconnaître qu'un service est considéré comme non conforme,
8.3.1. l'identifier et le traiter ?
8.4. Analyse des données

8.4.1. Déterminez-vous, recueillez-vous et analysez-vous les données appropriées

pour démontrer l'adéquation du SMQ dans votre domaine de travail ?
8.5. Améliorer
L'organisation cherche-t-elle à s'améliorer en permanence en utilisant la
8.5.1. politique et les objectifs de qualité, les résultats des audits, l'analyse des
données relatives aux actions correctives et préventives, la revue de
direction ?
8.5.2. savez-vous comment remplir le formulaire de demande d'intervention F-2-05 ?
 LISTE DE CONTRÔLE POUR ISO 9001:2008 LISTE DE CONTRÔLE DE
PROCESSUS : FORMATION DU PERSONNEL DIAGNOSTIC
NOTATION
Conf. Non conforme
Non. POINTS DE VÉRIFICATION CONSTATATIONS
Mineur (en Le
cours) maire
EXIGENCES DE LA NORME ISO 9001:2008
4.2. Exigences en matière de documentation
Comprenez-vous les procédures en vigueur dans votre région ? Les jugez-
4.2.1. vous suffisants pour démontrer et/ou garantir l'efficacité du processus
opérationnel ?
4.2.2. Connaissez-vous le manuel de qualité, y compris le champ d'application du
SMQ ? connaissez-vous la carte des processus ?
Tenez-vous vos dossiers à jour ? Sont-ils suffisants ? Quels sont les
4.2.4. enregistrements qui ne sont pas contrôlés dans le cadre du système de
5.3. gestion dede
Politique la qualité
qualité ?

5.4.1. Connaissez-vous la politique du SIG ?

5.4 Planification

5.4.1. Connaissez-vous les objectifs de qualité, avez-vous mis en place les

indicateurs de gestion pour votre région ?
5.4.2. Planifiez-vous vos activités ? Avez-vous un plan de travail ?
5.5. Responsabilité, autorité et communication
5.5.1 Connaissez-vous vos rôles et responsabilités ?
5.5.2 Connaissez-vous les canaux de communication et les utilisez-vous ?
5.6 Examen de la gestion
Avez-vous présenté le rapport de gestion de la zone lors de la dernière
5.6.1.
révision de la gestion ?
5.6.2 Donnez-vous suite aux accords de révision de la gestion qui s'appliquent à
votre région ?
6.2. Ressources humaines

6.2.1. Connaissez-vous le document OD-7-01 relatif à votre profil professionnel

(responsabilités, fonctions) ?
6.2.2. Quelle est la dernière formation que vous avez reçue ?
6.2.3. Êtes-vous conscient de l'influence de vos activités sur la réalisation des
objectifs de qualité ?
6.2.4. Avez-vous présenté un CV documenté ?
6.2.1. Respecte-t-il le calendrier de formation et de sensibilisation ? / tous les
membres du personnel qui rejoignent SINSE ont-ils reçu l'INDUCTION ?
Les dossiers de formation (formation et recyclage réglementés par la
6.2.4. SUCAMEC), les formations reçues (conduite défensive, premiers secours,
etc.) sont-ils tenus à jour ?
6.3. Infrastructure

6.3.1 l'infrastructure (bâtiments, équipements, services d'appui) est adéquate pour

satisfaire aux exigences du service
6.4. Environnement de travail
6.4.1. l'environnement de travail (bruit, température, humidité, éclairage) est adéquat
pour satisfaire aux exigences du service.
7.2. Processus liés à la clientèle

7.2.1. Les termes de référence des contrats relatifs à la formation du personnel

opérationnel sont-ils connus ?
7.4. Achats
Utilisez-vous le formulaire F-6-01 de demande de biens et de services comme
7.4.1. moyen formel de demander des achats destinés au domaine de la logistique et
du mtto ?
8.2. Contrôle et mesure
8.2.2. Avez-vous participé à des audits internes ? Effectuez-vous un suivi des actions
menées dans votre région ?
8.3. Contrôle des services non conformes
Savez-vous reconnaître qu'un service est considéré comme non conforme,
8.3.1. l'identifier et le traiter ?
8.4. Analyse des données

8.4.1. Déterminez-vous, recueillez-vous et analysez-vous les données appropriées

pour démontrer l'adéquation du SMQ dans votre domaine de travail ?
8.5. Améliorer
L'organisation cherche-t-elle à s'améliorer en permanence en utilisant la
8.5.1. politique et les objectifs de qualité, les résultats des audits, l'analyse des
données relatives aux actions correctives et préventives, la revue de
direction ?
8.5.2. savez-vous comment remplir le formulaire de demande d'intervention F-2-05 ?
 LISTE DE CONTRÔLE POUR ISO 9001:2008 LISTE DE CONTRÔLE DE
DIAGNOSTIC NOTATION
Conf. Non-conformité
Non. POINTS DE VÉRIFICATION
Mineur (en Le
cours) maire
EXIGENCES DE LA NORME ISO 9001:2008
4.2. Exigences en matière de documentation

L'organisme a-t-il documenté une politique et des objectifs de qualité, un

manuel de qualité, toutes les procédures requises par les présentes normes et
4.2.1.
celles qui sont nécessaires pour assurer la planification, le fonctionnement et
la maîtrise efficaces de ses processus ?

Le manuel de qualité inclut-il le champ d'application du système de gestion de

4.2.2. la qualité, une description de l'interaction entre les processus et les précédents
établis pour le système de gestion de la qualité ou une référence à ces
derniers ?
Les documents de l'organisation sont-ils contrôlés, existe-t-il une procédure
4.2.3. documentée pour le contrôle des documents internes et/ou externes, existe-t-il
une liste maîtresse des documents ?
Les enregistrements de l'organisme sont-ils contrôlés, existe-t-il une procédure
4.2.4. documentée pour le contrôle des enregistrements, existe-t-il une liste
maîtresse des enregistrements, existe-t-il une procédure documentée pour le
5.3. contrôle
Politique dedes enregistrements, existe-t-il une liste maîtresse des
qualité
Est-il adéquat, comprend-il un engagement à satisfaire aux exigences et à
améliorer en permanence l'efficacité du SMQ, fournit-il un cadre pour les
5.4.1.
objectifs de qualité, est-il communiqué, compris et revu pour être toujours
adapté, et est-il communiqué, compris et revu pour être toujours adapté ?
5.4 Planification

5.4.1. Les objectifs de qualité sont-ils fixés aux fonctions et niveaux pertinents de
l'organisation, sont-ils mesurables et cohérents avec la politique ?
4.4.2.1. La planification du SMQ est effectuée pour répondre aux exigences du point
4.1. et les objectifs ?
L'intégrité du SMQ est-elle maintenue lorsque des modifications du SMQ sont
5.4.2.2.
prévues ?
5.5. Responsabilité, autorité et communication
5.5.1 Les responsabilités et les autorités sont-elles définies et communiquées au
sein de l'organisation ?

Le RED a-t-il été désigné, a-t-il l'autorité et la responsabilité de veiller à ce que

5.5.2 les processus du SMQ soient établis, mis en œuvre et maintenus, de rendre
compte à la direction générale des performances du SMQ et de tout besoin
d'amélioration, et de veiller à ce que la sensibilisation aux exigences des
clients soit encouragée à tous les niveaux de l'organisation ?
Des processus de communication appropriés sont-ils en place au sein de
5.5.3 l'organisation et la communication se fait-elle en tenant compte de l'efficacité
du SMQ ?

5.6 Examen de la gestion

Est-il effectué à des intervalles planifiés, y compris l'évaluation du MO et la
5.6.1. nécessité de modifier le SMQ, notamment la politique et les objectifs en
matière de qualité ?
 Les informations utilisées pour l'examen comprennent : les résultats des
audits, les commentaires des clients, les performances des processus, la
5.6.2 conformité des services, l'état des CA et PA, les examens précédents, les
changements susceptibles d'avoir une incidence sur le SMQ et le manuel
d'exploitation.
Les résultats de l'examen comprennent-ils des décisions et des actions liées à
4.4.3 l'amélioration de l'efficacité du système de gestion de la qualité, des
processus, des services et des besoins en ressources ?

6 GESTION DES RESSOURCES

6.1. Mise à disposition de ressources
Des ressources sont-elles identifiées et fournies pour mettre en œuvre et
6.1.1. maintenir le SMQ, améliorer son efficacité et accroître la satisfaction des
clients ?
6.2. Ressources humaines

Le personnel est-il compétent sur la base d'un enseignement, d'une formation,

6.2.1.
de compétences et d'une expérience appropriés ?

L'organisation détermine-t-elle les compétences nécessaires du personnel ?

6.2.2. Offre-t-elle une formation ou prend-elle d'autres mesures pour acquérir les
compétences nécessaires et évalue-t-elle l'efficacité de ces mesures ?
veillez-vous à ce que votre personnel soit conscient de la pertinence et de
6.2.3. l'importance de ses activités et de la manière dont il contribue à la réalisation
des objectifs de qualité ?
6.2.4. tenez-vous des registres appropriés de l'éducation, de la formation, des
compétences et de l'expérience ?

6.3. Infrastructure

6.3.1 l'infrastructure (bâtiments, équipements, services d'appui) est adéquate pour

assurer la conformité avec les exigences de service

6.4. Environnement de travail

6.4.1. l'environnement de travail (bruit, température, humidité, éclairage) est adéquat
pour satisfaire aux exigences du service.

7 RÉALISATION DU PRODUIT
7.1. Planification de la réalisation des produits
L'organisation a-t-elle planifié et développé les processus nécessaires à la
7.1.1 réalisation du service ? Ces processus sont-ils cohérents avec les exigences
des autres processus du SMQ ?
Lors de la planification, l'organisation doit déterminer, le cas échéant, les
éléments suivants :
a) les objectifs et les exigences de qualité pour le produit, b) la nécessité
d'établir des processus et des documents et de fournir des ressources
spécifiques au produit, c) les activités requises de vérification, de validation, de
7.1.2 surveillance, de contrôle, de mesure, d'inspection et d'essai spécifiques au
produit et les critères d'acceptation du produit, d) les dossiers nécessaires pour
apporter la preuve que les processus de réalisation spécifiques au produit et
les ressources spécifiques au produit sont en place, et e) les dossiers
nécessaires pour apporter la preuve que les processus de réalisation
spécifiques au produit et les ressources spécifiques au produit sont en place.
(c) les activités de vérification, de validation, de surveillance, de mesure,
7.2. Processus liés à la clientèle
 L'organisation a-t-elle déterminé les exigences liées au service (spécifiées par
7.2.1.
le client, légales, réglementaires) ?

L'organisation procède-t-elle à un examen des besoins avant de s'engager à

7.2.2.
fournir le service ?
La communication avec le client est-elle efficace en termes d'informations sur
7.2.3 le service, de demandes de renseignements, de contrats ou de traitement des
commandes (modifications), de retour d'information (réclamations) ?

7.3. Conception et développement

L'organisation planifie-t-elle et contrôle-t-elle la conception et le développement
7.3.1. des services ? Détermine-t-il les étapes, l'examen, la vérification et la
validation des étapes, les responsabilités et les autorités du processus ?
Les données d'entrée comprennent-elles des exigences fonctionnelles, de
7.3.2. performance, légales, réglementaires, des informations provenant de
conceptions antérieures similaires, etc.
Les résultats de la conception et du développement répondent-ils aux
exigences, fournissent-ils des informations pour l'achat, la production et la
7.3.3.
prestation de services, se réfèrent-ils aux critères d'acceptation et spécifient-ils
les caractéristiques essentielles ?
Une revue de la conception et du développement est-elle effectuée pour
7.3.4. évaluer la conformité aux exigences, identifier les problèmes et proposer des
actions ?
La conception et le développement sont-ils validés comme prévu ? Des
7.3.5.
registres sont-ils conservés ?

7.3.6. est-il vérifié que le résultat de la conception et du développement répond aux

exigences ? Des registres sont-ils conservés ?
7.3.7. Les modifications apportées à la conception et au développement sont-elles
enregistrées ?

7.4. Achats
L'organisation s'assure-t-elle que le produit/service acheté répond aux
7.4.1. exigences ? Les fournisseurs sont-ils évalués, sélectionnés et réévalués ? Ces
évaluations sont-elles consignées dans des registres ?
Les informations relatives aux achats comprennent-elles (le cas échéant) : les
7.4.2. exigences en matière d'approbation des produits, des procédures et des
équipements ; les exigences en matière de qualification du personnel et les
exigences en matière de système de gestion de la qualité ?
L'organisation a-t-elle établi des procédures (inspection) pour la vérification
des produits achetés ? Pour les vérifications effectuées dans les locaux du
7.4.3. fournisseur, l'organisation a-t-elle défini dans les informations relatives à
l'achat les dispositions relatives à la vérification et les critères de libération du
produit ?

7.5. Production et prestation de services

L'organisation effectue-t-elle un contrôle de la production et de la prestation de
services ? Cela inclut-il (le cas échéant) : des informations sur les
7.5.1. caractéristiques du service, les instructions, l'équipement approprié, la
disponibilité et l'utilisation de l'équipement de surveillance et de mesure, la
mise en œuvre des activités de surveillance, de mesure et de libération, de
livraison et d'après-livraison ?
L'organisation valide-t-elle tous les processus de production aux points où la
production ne peut être vérifiée par des mesures et des contrôles ? Des
7.5.2. critères d'examen et d'approbation, l'approbation de l'équipement et la
qualification du personnel, l'utilisation des méthodes, les enregistrements, la
revalidation sont-ils établis pour ces processus (le cas échéant) ?
7.5.3. L'organisation procède-t-elle à l'identification et à la traçabilité du service (si
nécessaire) ?
L'organisation prend-elle soin des biens du client pendant qu'elle en a la garde,
informe-t-elle le client en cas de perte et/ou de détérioration des biens, tient-
7.5.4. elle des registres ?
L'organisation préserve-t-elle (identification, manipulation, emballage,
7.5.5. stockage, protection) le produit au cours du processus interne ?

7.6. Contrôle des équipements de surveillance et de mesure

L'organisme a-t-il déterminé les moyens de surveillance et de mesure ainsi que
7.6.1. les équipements nécessaires pour fournir la preuve de la conformité du service
?
La validité des résultats des équipements de mesure est-elle assurée par :
l'étalonnage et/ou la vérification (des enregistrements sont conservés),
7.6.2. l'ajustement, l'identification, la protection contre les ajustements susceptibles
d'invalider les résultats des mesures, la protection contre les dommages et la
détérioration au cours de la manipulation, de l'entretien et du stockage ?
La capacité de l'équipement informatique à répondre à l'application prévue
lorsqu'il est utilisé pour contrôler et mesurer les activités par rapport aux
7.6.3. exigences spécifiées est-elle confirmée ?

8 MESURE, ANALYSE ET AMÉLIORATION

8.1. Général
L'organisme a-t-il établi des processus pour : démontrer la conformité aux
exigences du service, assurer la conformité du SMQ, et c) améliorer en
8.1.1. permanence l'efficacité du SMQ ? Couvre-t-il la détermination des méthodes
applicables, y compris les techniques statistiques, et la portée de leur
utilisation ?

8.2. Contrôle et mesure

8.2.1. L'organisation contrôle-t-elle la satisfaction des clients ? Avez-vous déterminé
les méthodes d'obtention et d'utilisation de ces informations ?
L'organisation réalise-t-elle des audits internes à des intervalles planifiés ?
Disposez-vous d'un programme d'audit et d'une procédure documentée pour la
8.2.2. planification et l'exécution des audits ? Les résultats des audits font-ils l'objet
d'une action et d'un suivi ?

L'organisation applique-t-elle des méthodes de suivi et d'évaluation

8.2.3. des processus du SMQ. Ces méthodes démontrent-elles la capacité des
processus à atteindre les résultats prévus ?
L'organisation contrôle-t-elle et mesure-t-elle les caractéristiques du service
8.2.4. pour vérifier que les exigences sont respectées ? La preuve de la conformité
aux critères d'acceptation est-elle conservée ?

8.3. Contrôle des services non conformes

8.3.1. Les services non conformes sont-ils identifiés, contrôlés et traités ? Existe-t-il
une procédure documentée ?
Lorsqu'un service non conforme est corrigé, fait-il l'objet d'une nouvelle
8.3.2. vérification de ses exigences ? Les non-conformités et les actions sont-elles
consignées ?

8.4. Analyse des données

L'organisation détermine-t-elle, recueille-t-elle et analyse-t-elle les données
8.4.1. appropriées pour démontrer l'adéquation du SMQ ?
 L'analyse fournit des informations sur la satisfaction des clients, la conformité
8.4.2. aux exigences de service, les caractéristiques et les tendances des processus
et des services, ainsi que sur l'expérience des fournisseurs.

8.5. Améliorer
L'organisation cherche-t-elle à s'améliorer en permanence en utilisant la
8.5.1. politique et les objectifs de qualité, les résultats des audits, l'analyse des
données relatives aux actions correctives et préventives, la revue de
direction ?
8.5.2. Existe-t-il une procédure pour les actions correctives et préventives ?