AUDIT DE PROCESSUS MANAGEMENT ET PILOTAGE

Auditeur : Question 41 ETAT DU SYSTÈME

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N° § QUESTIONS PF C NC PS PP NA OBSERVATIONS
4.6 CONTEXTE DE L'ORGANISME / LEADERSHIP / PLANIFICATION
CARTOGRAPHIE ET PRESENTATION DU PROCESSUS
1 La politique est-elle connue ?
2 La fiche processus (carte d'identité et de vie de processus) existe-t-elle ?
3 Les objectifs du processus sont-ils définis ?
4 Les données d'entrée sont-elles définies ?
5 Le pilote peut-il citer les parties intéressées ?
6 Des procédures existent-elles ?
7 L'analyse des risques existe-t-elle ? (risques, opportunités)
8 Le pilote sait-il expliquer l'analyse d'un risque en particulier ?
9 Le choix de pondération semble-t-il pertinent ?
10 Les contributeurs (externes et internes établissements), les acteurs sont-ils identifiés ?
11 Les besoins des parties intéressées (externes et internes) sont-ils définis?
12 Les interactions entre les processus du système sont-elles décrites ?
13 Un avancement du plan d'actions (PSP, actions spécifiques du processus) est-il effectué régulièrement ?

ANALYSE DES INDICATEURS

14 Les indicateurs sont-ils identifiés ?
15 L'audité peut-il en citer quelques-uns ?
16 Les indicateurs sont-ils pertinents ?
17 Les indicateurs répondent-ils aux attentes des parties intéréssées ?

5 LEADERSHIP
5.1 RESPONSABILITE ET ENGAGEMENT DE LA DIRECTION
18 La direction démontre t-elle sa responsabilité et son engagement concernant le SMQ ?
19 La direction promeut-elle l'amélioration, incite, oriente et soutient toutes les personnes pouvant contribuer à l'efficacité du SMQ ?
20 La direction démontre t-elle son engagement relatif à l'orientation client ?
21 La direction s'assure-t-elle que les risques et les opportunités affectant la qualité ou la satisfaction du client sont maitrisés ?
22 La direction s'assure-t-elle que les exigences clients et légales et réglementaires sont maitrisées en permanence ?

5.2 POLITIQUE QUALITE

23 La direction établit, revoit et met à jour périodiquement sa politique qualité ?
24 La politique qualité est-elle disponible sous forme d'une information documentée, communiquée, comprise et appliquée ?

5.3 RÔLES, RESPONSABILITES ET AUTORITES

25 Les responsabilités et autorités pertinentes sont attribuées, communiquées et comprises ?

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 7 SUPPORT
7.4 Communication

26
Les besoins de communication interne et externe pertinents pour le SMQ sont-ils déterminés ?
(sur quels sujets communiquer; à quels moments, avec qui et comment )

9 EVALUATION DES PERFORMANCES

9.2 SURVEILLANCE, MESURE, ANALYSE ET EVALUATION
27 Les objectifs et indicteurs sont ils revus annuellement ?
28 Les objectifs et indicteurs sont ils revus avec le pilote du processus ?
29 La performance et l'efficaité du processus sont ils évalués ?

9.2 AUDIT INTERNE

30 Un audit interne est-il planifié et réalisé ?
31 Chaque audit fait-il l'objet d'un compte-rendu ?
32 Les résultats d'audits sont rapportés à la direction et les actions correctives nécessaires sont mises en place sans délai indu ?
33 Des actions correctives suite à ces audits sont-elles menées pour éliminer les non-conformités et éviter leur reproduction ?

9.3 REVUE DE DIRECTION

34 La revue du SMQ est-elle réalisée à des intervalles planifiés pour s'assurer de son efficacité et adéquation avec la stratégie de l'organisme ?
35 Le processus est-il analysé et évalué lors des Revues de Direction ?
36 Les objectifs et indicateurs du processus sont ils présentés à l'ensemble des pilotes lors des Revues de Direction ?

37 La revue de direction fournit des décisions et actions sur les opportunités d’amélioration, le besoin de modifier le SMQ et le besoin en ressources ?

38 Les éléments de sortie des revues de direction sont conservés sous forme d'informations documentées ?

10 AMELIORATION
10.3 AMELIORATION CONTINUE
39 Comment le pilote assure-t-il l'amélioration continue du processus ?
40 Mesure t'on l'efficacité des actions correctives entreprises?
41 Les élèments de sorties des Revue de Direction servent-ils à déterminer les besoins ou les opportunité à mettre en place ?

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