AUDIT DE PROCESSUS RESSOURCES HUMAINES

Revision: B Date: 20/01/2017

Auditeur : Question 73 ETAT DU SYSTÈME
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N° § QUESTIONS PF C NC PS PP NA OBSERVATIONS
4 CONTEXTE DE L'ORGANISME / LEADERSHIP / PLANIFICATION

CARTOGRAPHIE ET PRESENTATION DU PROCESSUS

1 La politique est-elle connue ?
2 La fiche processus (carte d'identité et de vie de processus) existe-t-elle ?
3 Les objectifs du processus sont-ils définis ?
4 Les données d'entrée sont-elles définies ?
5 Le pilote peut-il citer les parties intéressées ?
6 Des procédures existent-elles ?
7 L'analyse des risques existe-t-elle ?
8 Le pilote sait-il expliquer l'analyse d'un risque en particulier ?
9 Le choix de pondération semble-t-il pertinent ?
10 Les contributeurs (externes et internes établissements), les acteurs sont-ils identifiés ?
11 Les besoins des clients (externes et internes établissements) sont-ils définis?
12 Les interactions entre les processus du système sont-elles décrites ?
13 A-t-on identifié les processus externalisés (agence interim, entités extérieures entreprise)?

ANALYSE DES INDICATEURS

14 Les indicateurs sont-ils identifiés ?
15 L'audité peut-il en citer quelques-uns ?
16 Les indicateurs sont-ils pertinents ?
17 Les indicateurs répondent-ils aux attentes des parties intéréssées ?
7 SUPPORT

7.1 RESSOURCES
18 Les fiches de poste sont-elles écrites et à jour ?
19 L'organigramme est-il défini et connu ?
20 Les ressources nécessaires au bon fonctionnement du système sont-elles identifiées et disponibles ?
21 Comment le pilote recense-t-il les besoins en ressources de l'organisation ?
22 Où le pilote trouve-t-il ses ressources ?
23 L'accueil des nouveaux embauchés est-il formalisé ?
24 L'accueil du personnel d'appoint est-il formalisé ?
25 L'accueil des stagiaires est-il formalisé ?
26 Un suivi des nouveaux embauchés est il réalisé ?
27 Un suivi du personnel d'appoint est il réalisé ?
28 Un suivi des stagiaires est il réalisé ?
29 Existe-t-il un système de parainage (personnel embauché, stagiaires …) ?

7.2 COMPETENCES
30 Les compétences de chacun sont-elles recensées et documentés ?
31 Le pilote a-t-il un système de gestion de son vivier de compétences ?
32 Existe-t-il des délégations de pouvoir ?
33 Le pilote recense-t-il régulièrement les besoins en formation ?
34 Le plan de formation répond-il aux besoins de l'organisme ?
35 Les formations initiales, professionnelles, le savoir-faire et l'expérience de tout le personnel donnent-ils lieu à des enregistrements?
36 Le recrutement ou l'accueil du personnel en CDI est-il défini ?
37 Le recrutement ou l'accueil du personnel d'appoint est-il défini ?
38 Les compétence nécessaires à la prise d'un poste sont elles abordées avant l'embauche ?
39 Les compétences nécessaires pour chaque personnel sont-elles décrites dans la définition des missions du poste ?
40 Un plan de formation est-il établi et est-il ajusté aux besoins opérationnels de l'entreprise?
41 Les besoins en formation sont-ils déterminés régulièrement ?

7.3 SENSIBILISATION
42 Le pilote est-il sensibilisé a l'importance de son rôle pour la réalisation des objectifs du système ?

7.4 COMMUNICATION
43 Le processus a-t-il un moyen de communication

7.5 INFORMATIONS DOCUMENTEES

44 Le recrutement fait-il l'objet d'une procédure ?
45 Cette procédure est-elle revue et tenue à jour ?
46 Cette procédure intégre-t'elle une sensibilisation au rôle du nouvel arrivant dans le SMSST et à son influence sur la santé/sécurité ?
47 Le suivi du personnel (CDI, appoint, stagiaires …) fait-il l'objet d'une procédure ?
48 Cette procédure est-elle revue et tenue à jour ?
49 Un suivi du plan de formation est-il réalisé ?
50 L'historique des formations de chaque salarié fait-il l'objet d'un enregistrement ?
51 Chaque formation fait-elle l'objet d'une évaluation à chaud et une évaluation à froid ?
52 Des entretiens individuels sont-ils mis en oeuvres et documenté ?
53 Une procédure relative a l'impact du personnel et aux non-respects des procédures existe-t'elle?

9 EVALUATION DES PERFORMANCES

9.2 SURVEILLANCE, MESURE, ANALYSE ET EVALUATION

54 Les objectifs et indicteurs sont ils revus annuellement ?
55 Les objectifs et indicteurs sont ils revus avec le pilote du processus ?
56 La performance et l'efficaité du processus sont ils évalués ?

9.2 AUDIT INTERNE

57 Un audit interne est-il planifié et réalisé ?
58 Chaque audit fait-il l'objet d'un compte-rendu ?
59 Les résultats d'audits sont rapportés à la direction ?
60 Des actions correctives suite à ces audits sont-elles menées pour éliminer les non-conformités et éviter leur reproduction ?

9.3 REVUE DE DIRECTION

61 Le processus est-il analysé et évalué lors des Revues de Direction ?
62 Les objectifs et indicateurs du processus sont ils présentés à l'ensemble des pilotes lors des Revues de Direction ?

10 AMELIORATION

10.2 NON CONFORMITE, ACTION CORRECTIVES ET ACTIONS PREVENTIVE

63 Une procédure traitant de la maîtrise des non-conformités réelles et potentielles est-elle rédigée?
64 Toute non-conformité est-elle identifiée?
65 Toutes les non-conformités et actions entreprises sont-elles enregistrées?
66 Existe-t'il une procédure trattant des actions correctives?
67 Cette procédure décrit-elle comment déterminer les causes des Non-Conformités?

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 68 Cette procédure décrit-elle comment assurer un suivi des Non-Conformités?
69 Cette procédure décrit-elle comment évaluer le besoin d'entreprendre des actions pour éviter que les Non-Conformités ne se reproduisent?
70 Cette procédure décrit-elle comment déterminer et mettre en oeuvre les actions nécessaires?

10.3 AMELIORATION CONTINUE

71 Comment le pilote assure-t-il l'amélioration continue du processus ?
72 Mesure l'on l'efficacité des actions correctives entreprises?
73 Les élèments de sorties des Revue de Direction servent-ils à déterminer les besoins ou les opportunité à mettre en place ?

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