Guide d’audit Processus

Processus : ………………………………………. Pilote : …………………………………………….

Critère Question Preuves C/RA Commentaire

Le processus est-il formalisé ?
Montrez-moi (périmètre,
Pilotage du données entrée, sortie,
processus moyens)
Rôle et Quels sont les rôles et
responsabilités responsabilités dans
ce processus ?
Comment sont-ils définis ?
Comment avez-vous fixe les
objectifs ?
Identification Comment assurez-vous leur
des objectifs cohérence
et des cibles avec la politique générale ?
Programme Quels sont les objectifs de cette
de année ?
management Quels étaient ceux de l'année
précédente ?
Ont-ils été atteints ?
Comment avez-vous identifie
les interfaces
avec les autres processus ?
Identification
Comment fonctionnent ces
des interfaces
interfaces ?
avec
Comment la coordination aux
d'autres
interfaces
processus
est-elle assurée ?
Sous quelle forme ?
Donnez-moi un exemple
Comment avez-vous évalué les
risques du processus ?
Maitrise des
Quels sont-ils ?
risques du
Quels sont les moyens mis en
processus
œuvre pour maîtriser
les risques ?
Comment avez-vous défini les
moyens de surveillance du
processus ?
Moyens de Comment vous assurez-vous de
surveillance l'efficacité du processus ?
du processus Quelles sont les dernières
actions d'amélioration mise en
œuvre ?
Montrez-moi
Comment les informations sont-
elles diffusées ?
Comment vous assurez-vous
Information et
que tous les acteurs du
communication
processus ont le niveau
d'informations nécessaire et
suffisant ?
Gestion Comment gérez-vous les
des modifications au niveau de votre
modifications processus ?
du processus
Veille Comment identifiez-vous les
 règlementations
applicables au processus ?
Comment évaluez-vous cette
règlementaire
conformité ?
Benchmark
Comment identifiez-vous les
meilleures pratiques
Disponibles ?
Comment vous assurez-vous
que les acteurs du
processus ont accès aux
Maitrise des
documents et données
documents
nécessaires pour la maitrise des
internes et
activités (documents internes et
externes
externes) ?
Montrez-moi un exemple de
document utilise