Grille d'autoévaluation selon la norme ISO 9001 : 2015 Sommaire dynamiqu

MANUEL D’UTILISATION
OBJECTIFS Diagnostic
La présente grille d’autoévaluation est basée sur la norme ISO 9001 : 2015. Elle permet de mesurer les écarts entre les pratiques
réelles concernant le système de management de la qualité et les exigences et recommandations du référentiel international. Ainsi elle Résultats globaux
constitue pour le Responsable Qualité et la Direction un outil d’aide à l’évaluation permettant de mettre en évidence l’ensemble des
actions d’amélioration à mener. Résultats par chapitre
Cette grille peut-être utilisée en tant que fil directeur d’un audit interne ou externe ainsi que lors d’une autoévaluation.

PRESENTATION DES ELEMENTS

D’une façon générale, de nombreux boutons d’action et un sommaire dynamique permettent de se rendre directement aux résultats
qui intéressent ou par exemple de réinitialiser la grille. La grille se présente sous format Excel constitué de plusieurs onglets :
- Le diagnostic (4 niveaux de notation conforme, acceptable, à améliorer et non conforme)
- Les résultats globaux
- Les résultats par chapitre

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Sommaire dynamique

Diagnostic

Résultats globaux

Résultats par chapitre

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 Accès aux résultats globaux

Accès aux résultats par chapitre

Grille d'autoévaluation selon la norme ISO 9001 : 2015

Organisme évalué :

Evaluateur :

Date évaluation :

Chapitre Article Questions Evaluation Observations Note

4.1 Compréhension de l'organisme
Co
Ch

de
ap

an
l'o
.4

ex
nt

te

rg

m
Les enjeux internes et externes relatifs à l'entreprise sont-ils identifiés ? A améliorer 33%
is

e
et de son contexte
Les informations relatives à ces enjeux internes et externes sont-ils
Acceptable 66%
surveillés ?
Ces enjeux sont-ils pris en compte dans le système qualité ? A compléter
4.2 Compréhension des besoins et Les parties intéressées pertinentes sont-elles identifiées ? A compléter
attentes des parties intéressées
Les exigences des parties intéressées sont-elles identifiées ? A compléter
Les exigences des parties intéressées sont-elles surveillées et revues ? A compléter
4.3 Détermination du domaine
d'application du système de Le domaine d'application du SMQ est-il déterminé ? A compléter
management de la qualité Le domaine d'application est-il disponible sous une forme
A compléter
documentée ?
4.4 SMQ et ses processus Les processus ont-ils été identifiés ? A compléter
Les données d'entrées et de sorties de ces processus ont-elles été A compléter
identifiées ?
Les séquences et les interactions de ces processus ont-elles été
A compléter
identifiées ?
Les critères et les méthodes pour assurer l'efficacité de ces processus
A compléter
ont-ils été déterminé ?
Les ressources nécessaires à ces processus sont-elles identifiées et à
A compléter
disposition ?
Les responsabilités ont-elles été définies ? A compléter
Les risques et opportunités liés à ces processus ont été pris en compte, A compléter
des actions appropriées sont planifiées ?
Ces processus sont évalués, mesurés et analysés ? A compléter
Des actions sont mises en œuvre si les processus ne produisent pas les
A compléter
résultats attendus ?
Les informations relatives à ces processus sont documentées? A compléter
La direction assume et démontre sa responsabilité et son engagement
Ch
ap

ad
.5
Le

sh
er

5.1 Leadership et engagement A compléter

ip

dans l'efficacité du SMQ ?

5.2 Politique
5.3 Rôles, responsabilités et
autorités au sein de l'organisme
La politique et les objectifs qualité sont-ils établis et formalisés ? A compléter
La direction promouvoit-elle l'approche processus et l'approche par les
A compléter
risques ?
La direction s'assure-t-elle de la disponibilité des ressources
A compléter
nécessaires
La direction au SMQ?
communique t-elle sur l'importance de disposer un
système efficace et de se conformer aux exigences et incite-elle les A compléter
personnes à contribuer à son efficacité ?
La direction s'assure-t-elle que le SMQ atteint les résultats attendus? A compléter
La direction promouvoit-elle l'amélioration ? A compléter
La direction soutient-elle les autres personnes ayant un rôle pertinent
A compléter
dans le système, afin de démonter leurs responsabilités ?
La direction démontre t-elle son engagement relatif à l'engagement
A compléter
client ?
Les exigences des clients sont-elles déterminées et respectées ? A compléter
Les risques et opportunités ayant une incidence sur la conformité des A compléter
produits et services sont-ils déterminés et pris en compte ?
La politique qualité est-elle adaptée à la finalité de l'organisme ? A compléter
La politique est-elle établit, revue et mise à jour régulièrement par la
A compléter
direction ?
La politique qualité prend-t-elle en compte les exigences
A compléter
réglementaires, légales et celles des clients?
La politique qualité définit-elle un cadre aux objectifs qualité ? A compléter
La politique qualité comprend-elle l'engagement à satisfaire aux A compléter
exigences et à améliorer en permanence l'efficacité du SMQ ?
La politique qualité est-elle communiquée au sein de l'organisme ? A compléter
La politique qualité est-elle mise à disposition des parties intéressées ? A compléter
Les responsabilités et autorités de tous les individus de votre
organisme sont-elles clairement formalisées et communiquées au sein A compléter
Un responsable?a-t-il été nommé par la direction pour rendre compte
de l'organisme
de la performance du SMQ et des opportunités d'amélioration à la A compléter
direction ?

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 Un responsable a-t-il été nommé par la direction pour assurer la
sensibilisation aux exigences du client et promovoir l'orientation client A compléter
dans
Un tout l'organisme
responsable ? nommé par la direction pour assurer suivi du
a-t-il été A compléter
SMQ ?
6.1 Actions à mettre en œuvre face

tio
Ch
ap

an
.6

ca
ifi
Les risques et opportunités pour votre organisme sont-ils déterminés ? A compléter

Pl

n
aux risques et opportunités
La planification du SMQ prend elle en compte les risques et
A compléter
opportunités ?
Des actions sont-elles mises en œuvre face aux risques et A compléter
opportunités ?
L'efficacité de ces actions est-elle mesurée ? A compléter
6.2 Objectifs qualité et planification Vos objectifs qualité sont-ils en adéquation permanente avec la A compléter
des actions pour les atteindre politique qualité de l'organisme?
Vos objectifs qualité sont-ils adaptés à la finalité de l'organisme? A compléter
Vos objectifs qualité sont-ils mesurables ? A compléter
Vos objectifs tiennent-ils compte des exigences applicables ? A compléter
Vos objectifs qualité sont-ils communiqués et tenus à jour autant que A compléter
nécessaire
Les modalités? (pilote, ressources nécessaires, responsable, échéance,
évaluation des résultats) pour surveiller l'atteinte des objectifs sont- A compléter
elles définies ?
6.3 Planification des modifications Les modifications du SMQ sont-elles planifiées ? A compléter
L'objectif de toute modification est pris en compte ainsi que toutes les
A compléter
conséquences en lien possible ?
Les modifications du SMQ prennent-elles en compte les disponibilités A compléter
desdirection
La ressources et l'attribution
assure-t-elle des responsabilités
la disponibilité ?
des ressources nécessaires au
Ch

pp
ap
Su
.7

or

7.1 Ressources SMQ, à son amélioration continue et à l'accroissement de la A compléter

t

satisfaction
Les ressourcesdesnécessaires
clients? prennent-elles en compte les contraintes
A compléter
des ressources internes existantes ?
Les ressources à se procurer en externe sont-elles identifiées ? A compléter
Les ressources humaines nécessaires à la mise en œuvre du SMQ sont-
A compléter
elles
La dentifiées
direction et mises
a-t-elle en œuvre
déterminée et ?fourni les infrastructures et services
supports nécessaires à l'obtention de la conformité des produits/ A compléter
services ?
La direction entretient-elle ces infrastructures? A compléter
L'environnement de travail nécessaire pour obtenir la conformité du
produit est il géré et surveillé par la Direction ? (conditions physiques, A compléter
Les ressources nécessaires
environnementales, sont déterminées
ergonomiques, et fournies pour assurer
psychologiques…)
des résultats de surveillance et de mesure fiables des produits/ A compléter
services
Les ?
informations documentées concernant l'adéquation des ressources
A compléter
pour la surveillance et la mesure sont conservées ?
Vos instruments de mesures sont étalonnés, identifiés et protégés ? A compléter
Lorsque de tels étalons n'existent pas vous conservez sous forme
d'information documentée la référence utilisée pour l'étalonnage ou la A compléter
Lorsqu'un
vérificationinstrument
? s'avère défectueux, vous déterminez si la validité
des résultats de mesure antérieurs a été compromise et vous menez A compléter
l'action
Les corrective appropriée,
connaissances nécessaires si nécessaire
à la ?
mise en œuvre des ses processus et
A compléter
à l'obtention de la conformité des produits sont déterminées ?
La direction identifie-t-il les compétences nécessaires en personnel
7.2 Compétences A compléter
dont
La le travail
direction a une incidence
pourvoit-elle sur le SMQ
les besoins ?
en formation des membres du
personnel dont le travail a une incidence sur le SMQ ? (acquisition des A compléter
Un indicateur nécessaires)
compétences a-t-il été mis en place pour évaluer/mesurer l'efficacité
des actions entreprises dans le domaine de la gestion des A compléter
La direction assure-t-elle
compétences, que le
sensibilisation, personnel est conscient de la
formation?
pertinence et de l'importance de leurs activités et de la manière dont A compléter
Rédigez-vous et conservez-vous
ils contribuent à la réalisation des des enregistrements
objectifs qualité? décrivant les
compétences de votre personnel? (formation initiale et A compléter
professionnelle, savoir-faire, expérience)
7.3 Sensibilisation Le personnel est-il sensibilisé à la politique qualité et à ses objectifs ? A compléter
Le personnel est-il conscient de l'importance de sa contribution à A compléter
l'efficacité du SMQ, y compris à l'amélioration de ses performances ?
Vous assurez-vous que le personnel est conscient de la pertinence, de A compléter
l'importance de leurs activités, des implications des non-conformités ?
7.4 Communication Les besoins de communication interne et externe sont ils déterminés, A compléter
leurs modalités sont-elles définies ?
Votre SMQ inclut-il les informations documentées exigées par la norme
7.5 Information documentée A compléter
et celles
Les que vousdocumentées
informations avez jugé nécessaires
sont-elles?disponibles, identifiables,
conviennent-elles à l'utilisation prévue et protégées (perte de A compléter
confidentialité, utilisation inappropriée …)?
Les informations documentaires sont elles approuvées ? A compléter
Des activités sont-elles mises en œuvre pour maîtriser les informations A compléter
documentées (distribution, accès, stockage, conservation …) ?
Les informations documentées d'origine extérieure sont-elles A compléter
identifiées ?
Les informations documentées conservées comme preuves de
A compléter
conformité sont-elles protégées de toute altération involontaire ?
8.1 Planification et maîtrise Les processus nécessaires à la réalisation du produit sont-ils
ité
tio
Ch

op

on
Ré

de

tiv

ati

ne
ap
.8

lle
ali

ac
sa

ér

A compléter
n

opérationnelles développées et planifiés ?

La planification et la réalisation des produits prend elle compte les A compléter
exigences relatives aux produits/ services ?
Les critères d'acceptation des produits/ services ont-ils définis ? A compléter
Les ressources nécessaires à la réalisation du produit/service ont-elles A compléter
été informations
Les planifiées ? documentées sont-elles conservées pour assurer que
les processus ont été réalisé comme prévu et pour démontrer la A compléter
conformité des produits et services aux exigences applicables ?
Les modifications prévues sont-elles planifiées ? A compléter

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 Les modifications non prévues sont-elles analysées, des actions sont- A compléter
elles menées pour limiter tout effet négatif ?
8.2 Exigences relatives aux produits Les exigences clients spécifiques relatives aux actions d'urgences ont- A compléter
et services elles été déterminées
Prenez-vous par l'organisme
des dispositions ?
pour préserver la conformité du service et
de ses composants depuis la réalisation jusqu'à la livraison à la A compléter
destination prévue? avec
Communiquez-vous (prendre soinsur
le client de la
lespropriété du client)
retours d'information et les
A compléter
réclamations
Les exigences?client formulées ou non (nécessaires à l'usage), ainsi que
les exigences réglementaires et légales ont-elles été déterminées par A compléter
l'organisme
Les revues des ? exigences relatives au produit/ service sont-elles
A compléter
réalisées régulièrement?
L'organisme s'assure-t-il que les écarts entre les exigences d'un contrat
ou d'une commande et celles précédemment exprimées ont été A compléter
résolus ? des informations documentées prouvant les résultats des
Existe-t-il
A compléter
revues de produit et des actions qui en découlent?
Existe-t-il des informations documentées prouvant que toute nouvelle
A compléter
exigence
En cas derelative au produit/
modification service est
des exigences desdocumenté
produits et ?services, vous
vous assurez que les informations documentées correspondantes sont A compléter
amendées et que le personnel
La conception et le développement du produit/ concerné en est informé ?
service est-elle
8.3 Conception A compléter
planifiées ?
Les étapes de la conception et du développement, ainsi que les A compléter
activités de revue et de validation ont-elles été déterminées ?
Les interfaces entre les personnes impliquées en Conception et
A compléter
Développement sont-elles gérées ? (responsabilités et autorités)
Les besoins en ressources internes et externes sont-ils déterminées ? A compléter
Les
Les éléments
éléments d'entrées
d'entrées comprennent-ils
concernant les exigences: relatives au produit/
-service
les exigences A compléter
sont-ils fonctionnelles
déterminés et et desdeenregistrements
performance sont-ils conservés ?
- les informations de conceptions similaires précédentes A compléter
- desrésultats
Les exigences légalesdes
attendus et réglementaires
activités du processus de conception et
- des normes applicables
développement ou règle
sont maitrisés interne
et des revues de sont
l'art menées pour évaluer A compléter
-Vérifiez-vous
des conséquences
l'aptitude à l'atteinte d'une potentielle
de ceset/ou
la conformité résultats ?défaillanceles écarts entre les
mesurez-vous
A compléter
éléments de sortie et les exigences d'entrée
Des activités de validation sont-elles mises en œuvre de la C&D?pour s'assurer
que les produits ou services satisfont aux exigences prévues avant sa A compléter
mise en œuvre
Lorsque ?
les résultats ne sont pas atteints au moment des revues, A compléter
vérification et validation, des actions sont mises en œuvre ?
Les informations documentées relatives au bon fonctionnement du A compléter
processus de conception et développement sont conservés ?
Les modifications sont-elles vérifiées et validées avant mise en œuvre ? A compléter
8.4 Maitrise des processus, produits Les
Desinformations
critères sont sur ces pour
établis modifications
l'évaluation,sont-elles conservées
la sélection, ?
la surveillance
et services fournis par des des performances et la réévaluation des prestataires externes ? Ces A compléter
prestataires externes informations
Les risques desont conservées
l'impact sous forme documentées
de l'externalisation des processus, ? produits et
A compléter
services sont-ils pris en compte ?
Des moyens sont-ils définis pour vérifier que le produit/ service fournit A compléter
répond à vos exigences ?
La conformité des produits et services réalisés par des prestataires A compléter
externes est-elle vérifiée ?
Communiquez-vous aux prestataires vos exigences ? ( éléments à A compléter
fournir,
Les compétences,
activités de production moyenset de deprestation
maitrise, vérification à réaliser)
de service sont-elles
8.5 Production et préparation de
planifiées et mises
Contrôlez-vous en œuvre
l'aptitude dans des conditions
du processus de préparation maitrisées de la mise
des services A compléter
service
en œuvredont
attendus des activités
les élémentsau service
de sortieaprès
ne livraison
peuvent ?être vérifiés par une
A compléter
surveillance
Les élémentsou deune mesure
sortie effectuée
sont-ils identifiésa posteriori,
tout au long à atteindre les
de la réalisation ?
résultats planifiés? est-elle maîtrisée ; ainsi que les enregistrements en
Cette identification A compléter
lien ?
Prenez-vous des dispositions pour préserver la propriété du client ou A compléter
du libération
La prestataires desexterne
produits lorsqu'elle
et services seau
trouve
clientsous votre contrôle
est effectuée que si?
8.6 Libération des produits et l'exécution est satisfaisante aux dispositions planifiées ; sauf A compléter
services
approbation
Les informations par une autorité compétente
documentées concernantou par le client
la libération ?
sont
A compléter
conservées
Les éléments ? de sortie des processus/ produits/ services qui ne
8.7 Maîtrise des éléments de sortie
satisfont pas aux exigences sont-ils identifiés et maitrisés afin A compléter
non conformes
d'empêcher
Des leurs utilisations
actions sont-elles menées? pour traiter ces éléments non- A compléter
conformes (correction, isolement, info client, dérogation ..) ?
Les informations documentées concernant la non-conformité et les A compléter
actions menées sont-elles conservées ?
9.1 Surveillance, mesure, analyse et Les activités de surveillance sont-elles définies et mises en œuvre ?
tio
Ch

pe
de
ua

an
.9
ap
Ev

ce
or

A compléter
m
al

rf
n

évaluation
Les résultats de cette surveillance sont-ils analysés et évalués ? A compléter
Des informations documentées sont-elles conservées comme preuve
A compléter
des résultats de surveillance ?
Surveillez-vous la perception du client sur le niveau de satisfaction de A compléter
ces exigences ?
La surveillance de cette perception est-elle planifiée, des méthodes A compléter
sont-elles définies ?
9.2 Audit interne Des audits sont planifiés à intervalles réguliers ? A compléter
Les critères d'audit et le périmètre sont définis ; les auditeurs
A compléter
sélectionnés sont impartiaux et objectif sur le processus audité ?
Les résultats des audits sont communiqués à la direction et des actions
A compléter
sont mises en œuvre ?
Des informations documentées sont-elles conservées comme preuve A compléter
de la mise en œuvre du programme d'audit et des résultats d'audit ?
9.3 Revue de direction Vos revues de direction sont-elles planifiées et réalisées ? Elle prend en A compléter
compte tous les éléments listés dans la norme ?
Vos revues de direction prennent-elles en compte tous les éléments A compléter
listés àdans
Suite la norme
la revue ?
de direction des décisions et actions relatives aux
opportunités d'amélioration et aux éventuels changements sont elles A compléter
prises
Les ?
informations documentées des revues de direction sont-elles
A compléter
conservées ?

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 Des actions sont-elles menées pour satisfaire aux exigences des clients

Ch

on
ati
ap

éli
or
10.1 Généralités A compléter

m
.1

A
0
et accroître leurs
Réagissez-vous satisfactions
suite ?
à l'appariation d'une non-conformité ou
10.2 Non-conformité et action réclamation en client ? (maitrise, correction, mesure des A compléter
corrective
conséquences)
Les non-conformités/ réclamations client sont-elles analysées et
A compléter
évaluées ?
Menez-vous des actions correctives pour éliminer les causes des non
A compléter
conformités détectées afin d'éviter qu'elles se reproduisent?
L'efficacité des actions correctives est-elle mesurée ? A compléter
Des informations documentées sont conservées comme preuve des A compléter
non-conformités et des actions menées.
Vous mettrez à jour les risques et opportunités déterminés durant la A compléter
planification si cela est nécessaire ?
Vous modifiez votre SMQ si cela est nécessaire ? A compléter
10.3 Amélioration continue Veillez-vous à l'amélioration continue de l'efficacité de votre SMQ ? A compléter

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 Actualisation des
résultats

Résultats globaux, autoévaluation ISO 9001 : 2015 Retour Diagnostic

Chapitre de la norme Note (%) Accès au résultat par

Chap. 4 Contexte de l'organisme #DIV/0! chapitre
Chap. 5 Leadership #DIV/0!
Chap. 6 Planification #DIV/0!
Chap. 7 Support #DIV/0!
Chap. 8 Réalisation des activités opérationnelles #DIV/0!
Chap. 9 Evaluation des performances #DIV/0!
Chap.10 Amélioration #DIV/0!
Note générale #DIV/0!

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 002060Grille d'évaluation système qualité ISO 9001 : 2015

Actualisation d
résultats
Résultats par chapitre autoévaluation ISO 9001 : 2015

Chapitre 4 : Contexte de l'organisme Page 2

Chapitre 5 : Leadership Page 3

Chapitre 6 : Planification Page 4

Chapitre 7 : Support Page 5

Chapitre 8 : Réalisation des activités opérationnelles Page 6

Chapitre 9 : Evaluation des performances Page 7

Chapitre 10 : Amélioration Page 8

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 002060Grille d'évaluation système qualité ISO 9001 : 2015

Chapitre 4 : Contexte de l'organisme

Taux de conformité : #REF! #REF!

Commentaires sur les résultats obtenus

Décisions/ Plans d'actions

Délais mise en
Actions Pilote
œuvre

Chapitre 5 : Leadership

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Taux de conformité : #REF! #REF!

Commentaires sur les résultats obtenus

Décisions/ Plans d'actions

Délais mise en
Actions Pilote
œuvre

Chapitre 6 : Planification

Taux de conformité : #REF! #REF!

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Commentaires sur les résultats obtenus

Décisions/ Plans d'actions

Délais mise en
Actions Pilote
œuvre

Chapitre 7 : Support

Taux de conformité : #REF! #REF!

Commentaires sur les résultats obtenus

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Décisions/ Plans d'actions

Actions Pilote Délais mise en
œuvre

Chapitre 8 : Réalisation des activités opérationnelles

Taux de conformité : #REF! #REF!

Commentaires sur les résultats obtenus

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Décisions/ Plans d'actions

Délais mise en
Actions Pilote
œuvre

Chapitre 9 : Evaluation des performances

Taux de conformité : #REF! #REF!

Commentaires sur les résultats obtenus

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Décisions/ Plans d'actions

Délais mise en
Actions Pilote
œuvre

Chapitre 10 : Amélioration

Taux de conformité : #REF! #REF!

Commentaires sur les résultats obtenus

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Décisions/ Plans d'actions

Actions Pilote Délais mise en
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Actualisation des
résultats Retour Diagnostic

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