Les exigences de l'ISO 37001

La mise en œuvre d'un système de due diligence des partenaires commerciaux est une étape essentielle pour
garantir la conformité et la gestion des risques au sein de votre entreprise. Voici quelques étapes clés pour vous
guider dans ce processus :

1. **Évaluation des risques** : Commencez par identifier les domaines de risque potentiels liés à la corruption et
à d'autres pratiques illégales. Cela peut inclure des facteurs tels que les pays dans lesquels vous opérez, les
industries spécifiques et les types de transactions commerciales que vous effectuez.

2. **Politiques et procédures** : Élaborez des politiques et des procédures claires définissant les normes éthiques
et les attentes en matière de conduite des partenaires commerciaux. Assurez-vous que ces politiques sont
alignées sur les exigences de l'ISO 37001.

3. **Sélection des partenaires** : Intégrez la due diligence dès le processus de sélection des partenaires
commerciaux. Établissez des critères spécifiques pour évaluer la réputation, les antécédents financiers et les
pratiques commerciales de chaque partenaire potentiel.

4. **Collecte d'informations** : Obtenez des informations complètes sur les partenaires commerciaux, y compris
leurs structures organisationnelles, les actionnaires clés et les relations d'affaires. Cela peut nécessiter des
entretiens, des vérifications de références et l'analyse de documents officiels.

5. **Vérification des antécédents** : Effectuez des vérifications minutieuses des antécédents, y compris la
recherche d'éventuelles condamnations pour corruption ou autres infractions. Vous pouvez également consulter
des bases de données de sanctions et de listes restreintes.

6. **Évaluation financière** : Analysez les états financiers pour évaluer la stabilité financière de vos partenaires
commerciaux. Identifiez les signaux d'alerte tels que des flux de trésorerie incohérents ou des transactions
douteuses.

7. **Contrats et clauses de conformité** : Intégrez des clauses de conformité anti-corruption dans vos contrats
avec les partenaires commerciaux. Définissez les sanctions en cas de violation de ces clauses.

8. **Formation et sensibilisation** : Assurez-vous que vos employés comprennent les politiques anti-corruption et
savent comment identifier et signaler les comportements suspects.

9. **Surveillance continue** : La due diligence ne se limite pas à la phase initiale. Continuez à surveiller et à
évaluer vos partenaires commerciaux tout au long de votre relation.

10. **Rapports et documentation** : Tenez des registres détaillés de vos processus de due diligence, y compris
les informations collectées, les évaluations de risques et les mesures prises pour atténuer les risques.

En mettant en œuvre ces étapes de manière systématique et rigoureuse, vous pouvez créer un système de due
diligence solide qui contribue à protéger votre entreprise contre les risques de corruption et à maintenir des
partenariats commerciaux éthiques et durables.