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MANUEL DU CONTROLE TECHNIQUE DE LA NAVIGATION AERIENNE

R6.1
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CERTIFIER, ET RENOUVELER, ABROGER, MODIFIER, PROROGER, P_101
Approuvé le
OU SUSPENDRE LE CERTIFICAT V2 13/11/2012

PRO_101_CRAMPS

CERTIFIER, ET RENOUVELER, ABROGER, MODIFIER, PROROGER, OU


SUSPENDRE LE CERTIFICAT

– OBJET
Cette procédure définit les modalités retenues pour effectuer la délivrance initiale, le
renouvellement, l’abrogation, la modification du périmètre, la prorogation ou la suspension
d’un certificat de prestataire de services de navigation aérienne.

– CHAMP D’APPLICATION
Cette procédure s’applique aux prestataires de service de navigation aérienne qui doivent
avoir un certificat en application des règlements (UE) 216/2008 modifié, (CE) 550/2004 et
(UE) 1035/2011, via le Code des Transports (art. L.6221-1) pour les Collectivités d’Outre
Mer.

– DESTINATAIRES POUR ATTRIBUTION ET POUR INFORMATION


L’application de cette procédure est de la responsabilité de la direction DSAC/ANA ainsi que
des services des DSAC/IR et des services de surveillance en Collectivités d’Outre Mer lui
venant en support au titre de la surveillance des prestataires de service de navigation
aérienne.

– REFERENCES ET DEFINITIONS
• Règlement (UE) n° 1035/2011 de la commission du 17 octobre 2011 établissant des
exigences communes pour la fourniture de services de navigation aérienne
• Règlement (UE) n° 1034/2011 de la commission du 17 octobre 2011 sur la
supervision de la sécurité dans la gestion du trafic aérien et les services de
navigation aérienne
• Décret du 11/12/2008 créant la DSAC et arrêté du 19/12/2008 portant organisation
de la DSAC
• Processus DSAC R6 : Certifier les acteurs dans le domaine des prestataires NA

Certifier : délivrer à un prestataire un document attestant sa conformité aux exigences


communes après la phase de surveillance initiale,
Renouveler : renouveler le certificat initial délivré à un prestataire après la phase de
surveillance continue,
Abroger : retirer définitivement le certificat d’un prestataire, qui de ce fait ne peut plus
exercer,
Modifier : modifier un certificat délivré à un prestataire, soit en étendant, soit en
diminuant le périmètre des services rendus, soit en modifiant les dérogations accordées.
Proroger : étendre la durée d’un certificat pour une durée courte alors que le respect de
certaines exigences n’a pas été vérifié.
Suspendre : retirer temporairement le certificat d’un prestataire, qui de ce fait ne peut
plus exercer pendant la durée de la suspension.
Organisateur de la certification : Il a la charge d’organiser, de coordonner et de
superviser le déroulement de la procédure de certification.
COM : Collectivité d’Outre Mer et par extension les pays et territoires outre-mer.

– DOCUMENTS ASSOCIES
1. Modèles de certificat délivré à un prestataire qui a recours aux dérogations prévues à
l’article 5 du règlement (UE) 1035/2011.
2. Modèles de certificat délivré à un prestataire qui n’a pas recours aux dérogations
prévues à l’article 5 du règlement (UE) 1035/2011.
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3. Instruction DSAC/ANA n°11/155 du 15 novembre 201 1 relative à la certification des


prestataires AFIS
4. Modèles de prorogation de certificat
6. Modèle de rapport de certification service AFIS

– DESCRIPTION DE LA PROCEDURE
1 LOGIGRAMME ....................................................................................................................................5
2 DELIVRANCE INITIALE .........................................................................................................................6
2.1 Principes................................................................................................................. 6
2.2 Modalités ................................................................................................................ 7
3 RENOUVELLEMENT.............................................................................................................................8
3.1 Principes généraux................................................................................................. 8
3.2 Renouvellement du certificat des prestataires de niveau national et en COM ......... 9
3.3 Renouvellement du certificat des prestataires AFIS en métropole et DOM ............. 9
3.4 Cas particuliers....................................................................................................... 9
4 MODIFICATION DU PERIMETRE ET / OU DES CONDITIONS LIES A UN CERTIFICAT.....................................10
4.1 Modification du périmètre ..................................................................................... 10
4.2 Mise en place d’un système commun SMS/SGS par le prestataire AFIS.............. 11
5 PROROGATION D’UN CERTIFICAT .......................................................................................................11
6 SUSPENSION OU ABROGATION DU CERTIFICAT ...................................................................................11
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Historique des modifications

N° de Date Modifié par Pages/sections Description des


version/révision modifiées modifications
V1R0 26/10/09 Hélène Création du document
BASTIANELLI
V1R1 18/11/11 Bertrand DREVON Toute - Nouveaux règlements et
instruction,
- Nouvelle définition liée à
l’organisateur de la
certification,
- Certification d’un AFIS
multi-sites,
- Mise à jour du certificat
en cas de changement
de nom ou d’adresse
d’un prestataire,
V1R2 23/07/12 Sébastien TANGUY - Modalités de
changements des
conditions liées au
certificat
- Coordination SMS/SGS.
V2 13/11/12 Thierry -§ 2.1.1 et 3.1 - Modalités de gestion des
HARIMANANA écarts non clos
-§ 4.1 - Extension service AFIS
à la langue anglaise
- Modèles de certificats
-Documents relatifs aux AFIS dans
associés les COMs
- Modèles de certificats
relatifs aux PSNA
- Modèle de
renouvellement intégré
dans le modèle de
certificat initial (voir
commentaire dans le
modèle de certificat
initial)
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Approbation

AUTORITE NOM ET SIGNATURE DATE


Vérification

Chef du pôle certification Pierre OUTREY


des prestataires de 13/11/2012
service de la Navigation Original signé
aérienne ou son
représentant

Approbation

Directeur aéroports et Alain PRINTEMPS 13/11/2012


navigation aérienne ou
son représentant Original signé
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1 Logigramme
# QUI QUOI COMMENT
1
Dossier de
candidature
Organisateur de
Rejeter la
la certification candidature
désigné Candidature non et contacter
recevable ? le
requérrant

oui

Designer une équipe


2 Organisateur de de certification
la certification

3 Organisateur/ Evaluer les tâches Calendrier


équipe de certif de certification d’audits

4 Equipe de certif. Analyser la


documentation

5 Rapport de
Programmer les revue doc
Organisateur de audits
la certification

6 Resp. équipe de
certif non Evaluer la
conformité

oui

7 Organisateur de Rapports
la certification d’audits
Document de
Demander un plan clôture d’écarts
d’actions correctif
8 Equipe de certif
Rédiger le rapport de
certification

9 DSAC/Ec Rapport de
certification
Ou DSAC/IR
Emettre le certificat
pour les
prestataires AFIS

Certificat
signé
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2 Délivrance initiale
2.1 Principes

2.1.1 Principes communs

La première certification d’un prestataire de service de la navigation aérienne est instruite


par la DSAC, selon des principes généraux issus des règlements de référence qui
comportent notamment les étapes suivantes :
- réception et traitement d’une candidature,
- revue documentaire des moyens de conformité,
- réalisation d’au moins un audit de certification,
- rédaction d’un rapport de certification.

En outre, si nécessaire, la DSAC mène les contacts appropriés avec le prestataire pour
s’assurer de sa bonne compréhension du règlement de certification, et lui transmet, lorsqu’ils
existent, les éléments d’analyse des exigences ou les descriptifs de moyens de conformité
acceptables pertinents.

La DSAC délivre des certificats assortis d’une durée de validité déterminée.


Cette durée est en règle générale fixée à quatre ans ; elle peut être réduite à deux ans pour
un nouveau prestataire.
Ces durées de 4 ou 2 ans peuvent également être modulées à la hausse ou à la baisse en
fonction du niveau de maturité des moyens de conformité présentés et des calendriers
éventuels des actions de consolidation de la conformité.

Dans le cas particuliers d’écarts non clos au moment de la délivrance du certificat, le


prestataire est tenu de poursuivre la résolution de ces derniers conformément aux actions
correctives et aux échéances qui auront été approuvées préalablement par la DSAC. Cette
clause spécifique est mentionnée en annexe au certificat dans le cadre des conditions
supplémentaires attachées à ce dernier : sont précisés notamment de façon indicative la
date de l’audit, la référence et le sujet de l’écart, la référence et le sujet de l’action corrective
et la date prévue de résolution.

Les étapes du processus de certification sont précédées de la désignation d’un organisateur


de la certification et d’une équipe de certification.

2.1.2 Certification des prestataires AFIS en métropole et DOM

La première certification d’un prestataire de service de la navigation aérienne de type AFIS,


opérant sur un nombre restreint d’aérodromes dans le périmètre de compétence d’une
DSAC/IR, est instruite par la DSAC/IR.

Lorsqu’un prestataire de service de la navigation aérienne de type AFIS opère sur plusieurs
aérodromes situés dans des espaces géographiques dépendants de différentes DSAC/IR, la
procédure de certification sera instruite par une DSAC/IR désigné et avec le support de
l’échelon central et / ou des autres DSAC/IR concernées.

2.1.3 Certification des autres prestataires


La première certification des autres prestataires de service de la navigation aérienne, dont la
DSNA, Météo-France et les prestataires en COM est instruite par la DSAC/Ec.
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2.2 Modalités

2.2.1 Modalités générales

1. Les étapes du processus de certification sont précédées de la désignation


d’un organisateur de la certification et d’une équipe de certification si besoin.
2. La désignation de l’organisateur de la certification et de l’équipe de
certification ne revêt pas de formalisme particulier mais doit être traçable.
Elle peut se faire par courriel, note, lettre de mission ; elle vise, en interne au
pôle CNA et vis-à-vis du directeur ANA, à clarifier les responsabilités
d’instruction du dossier de certification, et vis-à-vis de l’organisateur de la
certification à clarifier les moyens (ressources humaines) disponibles.
3. Une candidature à la certification d’un prestataire de services de la navigation
aérienne doit obligatoirement donner lieu à l’envoi d’un accusé de réception,
d’une décision d’acceptation ou de rejet, ou à une action, notifiée au
postulant, visant à démarrer l’instruction de la certification (telle que la
planification d’un audit, ou la demande de la fourniture du dossier de
certification), au plus tard 2 mois après sa réception. Ce courrier de réponse
informe également le candidat de l’identité de l’organisateur de la
certification, qui est son correspondant.
4. Les constats de non-conformité détectés en revue documentaire sont notifiés
au postulant. La revue documentaire sert également à déterminer le champ
de l’audit. La revue documentaire est formalisée par un rapport lorsque la
taille du prestataire le justifie : pour les prestataires de type AFIS, les
conclusions de la revue documentaire sont incluses dans le rapport de
certification.
5. L’organisateur de la certification organise les programmes d’audits de
certification initiale en suivant les modalités prévues par la procédure
« Organiser la surveillance continue », et ses annexes relatives aux différents
prestataires qui permettent de s’assurer que le (les) responsables des audits
de certification et les auditeurs sont désignés formellement après avoir reçu
l’accord de leur hiérarchie.
6. Le rapport de certification est adapté dans son volume à la nature du
prestataire, la difficulté et l’ampleur du processus de certification.
L’organisateur de la certification s’assure que le rapport contient les
informations suivantes :
Description du processus de certification, du champ et du périmètre
des actions de vérification et d’audit,
Principaux écarts détectés au cours du processus de certification, et
actions correctives proposées,
Description très courte du prestataire et référence aux principaux
documents de conformité,
Recommandations sur le processus de surveillance continue,
Conclusions relatives à la délivrance du certificat.
7. Les certificats délivrés au prestataire sont établis selon les modèles
mentionnés dans la liste MCTNA_R6_L1.
8. SIGNAL est mis à jour par la création du nouveau prestataire et le
renseignement des données du certificat délivré.
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2.2.2 Certification des prestataires AFIS


Les modalités de certification des prestataires AFIS sont définies dans l’instruction
DSAC/ANA n° 11/155 du 15 novembre 2011.

Dans le cadre de la certification, la DSAC/IR ou DSAC/Ec (pour les COM), pour chaque
prestataire :
- informe le prestataire des modalités de conduite du processus de certification,
- s’assure le cas échéant que les conditions prévues à l’article 5 du règlement (UE)
1035/2011, pour l’application du principe de dérogations, sont satisfaites,
- recueille les preuves de conformité et effectue la revue documentaire de
conformité aux exigences communes,
- organise et conduit le ou les audits de certification,
- informe la DSAC/Ec des éventuelles difficultés rencontrées,
- évalue la conformité aux exigences communes et si besoin adresse aux
prestataires les demandes de plans d’actions correctives en traitement d’un écart
qui le justifie,
- analyse le plan d’actions correctives,
- élabore le rapport de certification indiquant l’état de conformité du prestataire aux
exigences applicables, la nature et le résultat des actions de surveillance qui
fondent cette analyse,
- délivre le certificat au prestataire.

3 Renouvellement
3.1 Principes généraux

Le renouvellement de certificat d'un prestataire se fait de façon générale sans que le


prestataire ait besoin de demander formellement ce renouvellement. La procédure de
renouvellement comporte les étapes suivantes :
1. Revue documentaire sur la base des audits de suivi de conformité et des actions
correctrices en découlant ;
2. Vérification que les conditions de dérogation (si délivrées) sont toujours
respectées ;
3. Audit complémentaire si cela s’avère nécessaire ;
4. Rédaction d’un rapport de renouvellement de certification ;
5. Etablissement du certificat.

Cependant, l’organisateur de la certification d’un prestataire, sur la base des résultats de


l’application du plan de surveillance, peut estimer qu’une confirmation formelle de la volonté
du prestataire de maintenir son certificat est nécessaire.
Le processus de renouvellement de certification d’un prestataire comporte dans ce cas les
étapes suivantes :
1. Courrier de la DSAC vers le prestataire pour lui demander de transmettre sa
demande de renouvellement ;
2. Demande de renouvellement du certificat par le prestataire et ce, 6 mois avant
l'échéance du certificat en cours ;
3. Revue documentaire sur la base des audits de suivi de conformité et des actions
correctrices en découlant ;
4. Audit complémentaire si cela s’avère nécessaire ;
5. Rédaction d’un rapport de renouvellement de certification ;
6. Etablissement du certificat.
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La DSAC renouvelle les certificats assortis d’une durée de validité déterminée.

Cette durée est, en règle générale, fixée à quatre ans et peut être modulée à la hausse ou à
la baisse en fonction du niveau de maturité constaté et clairement explicité dans le rapport
de renouvellement de certification.

Dans le cas particuliers d’écarts non clos au moment de la délivrance du certificat, le


prestataire est tenu de poursuivre la résolution de ces derniers conformément aux actions
correctives et aux échéances qui auront été approuvées préalablement par la DSAC. Cette
clause spécifique est mentionnée en annexe au certificat dans le cadre des conditions
supplémentaires attachées à ce dernier : sont précisés notamment de façon indicative la
date de l’audit, la référence et le sujet de l’écart, la référence et le sujet de l’action corrective
et la date prévue de résolution.

3.2 Renouvellement du certificat des prestataires de niveau national et en COM

La DSAC/Ec conduit la surveillance continue des prestataires nationaux selon la procédure


OSC et instruit le renouvellement du certificat. Dans le cas des COM, cette démarche est
réalisée en collaboration avec les services locaux de surveillance selon les modalités
définies dans les contrats de services.

3.3 Renouvellement du certificat des prestataires AFIS en métropole et DOM

Les DSAC/IR conduisent la surveillance continue des prestataires AFIS selon la procédure
OSC et instruisent le renouvellement du certificat.

Pour des besoins d’organisation des DSAC/IR, la procédure de renouvellement peut être
déclenchée par anticipation avant la date échéance.

Le certificat signé par le Directeur de la DSAC/IR est adressé par ses soins au prestataire.
La DSAC/IR est responsable de l’archivage des documents de certification des AFIS, et de
la mise à jour de la base de données sous SIGNAL dans les plus brefs délais.

Pour des besoins de suivi du processus, la DSAC/Ec est mise en copie du courrier d’envoi
du certificat et du certificat.

Lors du renouvellement, si le prestataire ou le périmètre du certificat n’a pas changé, la


référence du certificat sera celle du certificat initial.
Note : Le renouvellement d’un certificat n’est pas lié à un audit spécifique de
renouvellement, la surveillance est continue et repose sur d’autres actes que les audits.
Rappel : Chaque prestataire doit être audité au minimum tous les deux ans.

3.4 Cas particuliers

Interruption du service :
Le certificat n’est pas renouvelé si le prestataire ne rend pas le service effectivement à la
date échéance.
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Changement de nom du prestataire :


En cas de changement de nom ou d’adresse du prestataire sans impact sur la structure
organisationnelle, le certificat sera mis à jour et renouvelé dans les 3 mois. Le pôle CNA en
sera informé par la DSAC/IR et transmettra à la DTA afin que l’arrêté de désignation des
prestataires AFIS soit modifié.

Changement de prestataire :
En cas de changement de la structure qui est responsable du service AFIS, un nouveau
certificat devra être délivré.
La continuité du service AFIS sera privilégiée autant que possible. Un certificat d’une durée
courte (3 ou 6 mois) pourra être délivré au nouveau prestataire sans qu’un audit soit réalisé
si les conditions suivantes sont assurées :
- les agents AFIS sont des agents qualifiés sur l’aérodrome concerné,
- le manuel d’exploitation reste le même,
- les procédures SMS sont définies (reprise du manuel SMS de l’ancien prestataire ou
nouvelles procédures),
- le nouveau prestataire sera assuré en responsabilité civile pour le service rendu.

Un audit sera programmé rapidement par la DSAC/IR.

4 Modification du périmètre et / ou des conditions liés à


un certificat
4.1 Modification du périmètre

Un prestataire de services de la navigation aérienne peut souhaiter modifier le périmètre du


certificat qui lui a été adressé. Les modifications peuvent porter sur :
- une extension du service rendu (AIS, CNS, ATS) ou au contraire un abandon de certains
services,
- une modification des dérogations accordées aux prestataires qui remplissent les
conditions pour les demander,
- une extension géographique des services rendus (nouvel aérodrome par exemple),
- une extension du service AFIS à la langue anglaise.

Dès lors, en application de l’article 6.2 du règlement (UE) 1035/2011, ce prestataire certifié
« notifie à l’autorité compétente tout changement prévu dans sa prestation de services de
navigation aérienne, qui pourrait avoir des conséquences quant au respect des exigences
communes applicables ou des conditions liées au certificat, le cas échéant. »

Le prestataire doit réaliser la demande par courrier, pour modifier le périmètre de son
certificat, auprès de la DSAC (IR ou Ec selon les cas).

Les principes énoncés au § 2 s’appliquent pour la vérification de la conformité du prestataire


dans les domaines où des modifications du périmètre sont demandées.

A l’issue de ces vérifications, un nouveau certificat devra être délivré.

L’entité en charge de la surveillance prend en compte ces changements dans l’organisation


de la surveillance continue du PSNA (examen du document de conformité, revue
documentaire, audit sur site…).
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4.2 Mise en place d’un système commun SMS/SGS par le prestataire AFIS.

Dans les cas où l'exploitant souhaite mettre en place un système de gestion de la sécurité
commun entre la partie exploitation de l'aérodrome et la prestation AFIS, l'intégration du
« SGS aérodrome » dans l’organisation existante du « SMS AFIS » peut avoir des
conséquences quant au respect des exigences communes applicables, ou, aux conditions
liées au certificat.

Dans certains cas, ces modifications peuvent nécessiter un examen de la documentation


commune SMS/SGS au titre de la surveillance AFIS.
Il y a donc lieu de considérer que la transmission du chapitre 6 du manuel d'aérodrome à la
DSAC/IR en vue de la certification de l'aérodrome, vaut également information de la
modification de la documentation SMS de du prestataire AFIS notamment au titre de l'article
6.2 du règlement (UE) 1035/2011.
Dès lors, il convient de s'assurer qu'en interne à la DSAC/IR concernée, la documentation
commune SMS/SGS soit transmise aux unités en charge de la surveillance AFIS.

A l'inverse, lorsque la DSAC/IR concernée reçoit une information de modification la


documentation commune SMS/SGS, au titre de la surveillance AFIS, une transmission pour
information devrait être faite auprès des unités de la DSAC/IR en charge de la surveillance
de l’exploitant d'aérodrome, afin que cette dernière intègre cette évolution pour son plan de
surveillance.

5 Prorogation d’un certificat


Dans des cas exceptionnels, le certificat d’un prestataire AFIS peut être prorogé pour une
durée très limitée. La prorogation est une décision de maintien d’un certificat alors que le
respect de certaines exigences n’est pas avéré. Elle permet à l’autorité de surveillance de
prendre en compte les problèmes inattendus que des prestataires de petite taille peuvent
rencontrer et/ou de mettre en place des actions de surveillance supplémentaire.

Le certificat n’est pas prorogé si le service AFIS n’est pas rendu effectivement.

La prorogation du certificat est formalisée par un courrier au prestataire rappelant le contexte


et les attentes de l’autorité de surveillance, accompagné d’un certificat prorogé.

6 Suspension ou abrogation du certificat


• En cas de situation contraire à la sécurité de l’aviation civile, lorsque l’application des
procédures Mise en Surveillance Renforcée (MSR) et Consigne de sécurité (CONSIGNE)
n’ont pas permis le retour à une situation acceptable, ou
• lorsqu’un prestataire informe formellement la DSAC de son intention de ne plus rendre le
service de façon définitive,la DSAC peut prononcer la suspension ou l’abrogation d’un
certificat de prestataire de service de la navigation aérienne.

Dans les cas où l’initiative vient de la DSAC, avant toute décision, la DSAC :
- fait part au prestataire des raisons de son intention,
- demande au prestataire de lui fournir toute explication et, le cas échéant, de remédier
aux déficiences constatées,
- confirme l’intention de suspension ou de retrait par l’envoi au prestataire d’une lettre
recommandée avec AR, exposant les raisons de la suspension ou de l’abrogation. Le
prestataire dispose d’un mois, à compter de la réception de cette lettre, pour présenter
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ses observations à la DSAC, sauf lorsque la sécurité de l’aviation civile impose un retrait
immédiat.

Avant d’engager une procédure de suspension ou d’abrogation du certificat pour un


prestataire AFIS, la DSAC/IR consulte la DSAC/Ec sur la mesure qu’elle envisage de
prendre.

Dans tous les cas, l’impact de l’arrêt d’un service est évalué par l’entité responsable de la
surveillance, afin de mettre en place les mesures éventuelles nécessaires pour garantir un
niveau de sécurité suffisant en l’absence de ce service.

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