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FORMATION A
LAUDIT
INTERNE
Objectifs de la
formation :
Savoir prparer, organiser et raliser des
audits de processus interne
Identifier les particularits de laudit de
processus
Matriser les points cls de la communication
Mthodique
Indpendant
Document
Plan daction
I I Le contexte de la certification :
De nouvelles donnes sont apparues
depuis la publication de la version
1994, des normes de la srie des ISO
9000 avec lapparition dautres
rfrentiels de systmes de
management :
Sant, prvention, ISO 18000
Environnement, ISO 14000
Qualit, QS 9000
Raliser
Mettre en
uvre
Contrler
Vrifier
Auditer
Systme de management
de la qualit :
Cf support papier
Termes et dfinitions :
Audit : Processus systmatique,
indpendant et document en vue
dobtenir des preuves daudit et de
les valuer de manire objective pour
dterminer dans quelle mesure les
critres daudit sont satisfaits.
Axe damlioration
Les critres daudit : Rfrence
vis--vis de laquelle les preuves
daudit sont compares. Ils sont les
IV Objectifs de laudit :
Satisfaire aux exigences pour la certification
Vrifier la conformit des exigences
contractuelles
Obtenir et conserver la confiance dans les
capacits dun fournisseur et accrotre la
confiance en interne
Contribuer lamlioration du systme
de management
Constat
Action
corrective
Validation
Client / fournisseur
Audit premire partie :
SMQ
9001
(qualit)
14001
(environnement)
18001
(scurit)
Planification
Mode dexcution
Enregistrements
Suivi des actions correctives
Qualification des auditeurs
VI Lapproche
processus
Il rsulte de cette approche quun
organisme appliquant la norme ISO 9001
en vue dune certification devra
dmontrer en outre :
- Lidentification des processus ayant une
incidence sur la satisfaction du client
- Lamlioration continue
attribues?
Les procdures sont-elles mises en
uvre et tenues jour?
Le processus est-il efficace pour
obtenir les rsultats exigs?
Process
us
Valeur
ajoute
Etat final
Processus de management :
Revue de direction, communication,
amlioration continue
Processus de ralisation :
Dveloppement de nouveaux produits,
conception, achats, logistique, fabrication
Processus support :
Ressources humaines, financires,
formation, maintenance
Cf support papier
Du processus A
Nous connaissons
nos moyens :
hommes ,
quipement
Vers
Processus B
Les rsultats :
hommes et moyens
sont disponibles
Du processus A
Le client qui
commande
Vers
Processus B
Le client est
satisfait
Piste
dauditNous
pour unJesystme
qualit
orient
Nom du
pose
La
La solidit
processus allons
voir
quelles
performan
du
processus
:
qui ?
questions
?
ce du
processus
processus
(dans le
temps)
Fonctionnem
ent de base
Les processus
ne sont pas
identifis.
Dfini,
planifi,
suivi
Matris
Optimis
Amlioration
permanente
Les
processus
sont
identifis,
mais
incomplt
e-ment
dcrits.
Les
processu
s sont
identifis
, dcrits
et
pilots.
Les
processus
visent la
prennit de
la
satisfaction
du client.
Les
exigences et
attentes des
diffrentes
parties
prenantes
de
lorganisme
sont prises
en compte.
Les processus
visent
renforcer les
caractres
distinctifs et
avantages
concurrentiels
de lorganisme.
La satisfaction
des parties
prenantes est
maintenu au
niveau dfini
par la stratgie
de lentreprise
La Tortue de Crosby
Equipements,
installations
(avec quoi?)
E
X
I
G
E
ENTREES N
C
Quest-ce
E
quon doit
S
me fournir?
Formation,
connaissan
ce (avec
qui?)
Processus
Consignes,
instructions,
procdures
(comment?)
Points cls du
processus
(indicateurs?)
E
X
I
G
E
N
C
E
S
RESULTATS
Que dois-je
fournir?
Prparati
on
Conduit
e
Structurer le rapport
Diffuser
Le programme daudit :
Il doit tre labor en tenant compte :
de ltat et de limportance des
processus des domaines auditer
Des rsultats des audits prcdents
Le format conseill est un tableau
permettant de visualiser tous les
processus et domaines auditer avec
leur priodicit.
demand?
Relev dcarts
Tester la robustesse, la performance
Identifier des pistes damlioration
Conformit / rfrentiel (ISO 9001, 14001)
Formaliser la mission daudit : primtre /
objectifs, dans la revue du contrat de la
Le dclenchement de laudit :
Linformation aux responsables du ou
des
processus auditer est un pralable
incontournable.
Elle permet de coordonner les dates et
dorganiser le droulement pratique de
laudit avec les interlocuteurs.
Il faut :
Dfinir les dates et les lieux o se drouleront
La runion douverture :
Il faut :
Prsenter les participants avec description des
rles
Prsenter brivement la manire dont les
activits seront menes
Dfinir les dispositions pour la communication
Dfinir la mthode pour rendre compte
Obtenir la confirmation de la disponibilit des
ressources
Equipe daudit
Date
Horaire
- nom
Fonction
audite
Processus
audit
Points audits
Etablir le questionnaire :
A partir des lments de description
La conduite de laudit et la
collecte des preuves :
Au cours dun audit, les preuves sont collectes
par :
interview des employs et dautres personnes
Observation des activits, des conditions et de
lenvironnement de travail
Recherche dindicateurs
Examen des documents, plan de surveillance
Analyse des enregistrements
Rsultats de mesures
Rechercher avant tout la rponse aux questions
de la check-list
amlioration
La personne en face de vous est responsable des
actions correctives bases sur votre observation :
soyez donc CLAIR et COMPREHENSIBLE !!
Utilisez une grammaire correcte, des termes
prcis et concrets
Vous auditez le processus, pas les personnes !
Vous tes dans la boucle damlioration
continue didentification de problmes et
dactions correctives
Soyez toujours POSITIF !
Ecart ponctuel
susceptible :
-de dgrader le
systme
-de freiner
Ecart grave, non
lamlioration
ponctuel :
-dgradant le systme
-nuisant
lamlioration
Pas de NC majeure sil
ny a pas de risque
direct sur le produit
gende : R : Remarque
R
N
C
NCM
NC
M
NC
M
Non SR
Inciden
t isol
NC
Inciden
t
rpt
NC
M
Un cart prsentant un
risque direct sur le
produit ne peut jamais
tre cot en remarque
NC : Non-Conformit
En conclusion :
Questionnaire
rempli
Classer les
notes en
mode de
preuve
Points forts
Points
amliorer
Points en
cart
Faire
valider
sa
synth
se
Runio
n de
clture
Prparer sa
runion
synthse
+
argumentaire
+
propositions
Rapport
daudit
Actions
damlioratio
n+
Motivation
Page de
garde
Conclusion
de laudit
Page de
synthse
Nb de
personnes
audites
Nb de docs
lus
Evaluation
de
lefficacit
Points forts
Axes
damlioratio
n
Fiches
dcarts et
de NC
La page de garde :
La nature et les objectifs de laudit
Les domaines non couverts bien que
La page de synthse :
La liste des personnes audites
Les services audits
Les documents et rfrences utiliss
conformits observs
: la pieuvre et la tortue)
Une capacit danalyse et de synthse
Le respect des rgles de dontologie
Le respect des audits
Lart de la communication
Lempathie, qui est la facult de lauditeur
impartialement
Rester juste et sans indulgence
Evaluer constamment les effets produits par les
observations formules au cours de laudit et les
relations humaines lors de laudit
Se comporter avec les audits de manire
atteindre lobjectif de laudit
Raliser laudit sans dvier en restant dans le
primtre de laudit
Accorder une pleine attention aux audits et
tre solidaire du groupe dauditeurs tout au long
de laudit
Ragir efficacement lors de situations
stressantes
Sans faire de concessions, arriver des
et le primtre daudit
Planifier avec les audits le droulement
de laudit (qui, quand, o, quoi)
Consigner par crit les observations
Faire un rapport sur les rsultats daudit
Prserver la confidentialit de toutes
les preuves releves au cours de laudit
tre source de conseils sans imposer de
solutions
Ne formuler un cart que sil peut
La communication verbale :
Utiliser des mots et une terminologie
familiers laudit
Utiliser un ton et une rflexion adapts
Faire preuve dune attention sincre
NB : La communication non verbale
utilise par les auditeurs internes et les
audits est souvent plus importante
que la communication verbale.
Postures du corps
Mouvements de mains ou de bras
Gestes
Distance entre lauditeur et laudit
Regard
Expressions du visage
Vtements (respect des rgles
dhygine et de scurit de
lentreprise)
En conclusion :
Utiliser des comptences de
le contrle de linterview
On peut rpondre par un seul mot aux
questions fermes (par ex : oui ou non,
noir ou blanc, 5 ou 6)
Cette technique de questionnement
est plus efficace lorsque laudit
sloigne du sujet de laudit
Exemples de questions de
clarification :
Si jai bien compris
Vous mavez dit
En rsum
Diffrences de valeur
Diffrence de caractre
Perception slective
Sujets cachs
Conflit hirarchique
Diffrences de temprament
Comptition
Peur / intimidation mauvaise comprhension
Manque de confiance
Frustration
Lauditeur et laudit
Lauditeur et la direction de laudit
Les membres de lquipe daudit
Lauditeur et la direction de
lauditeur
Laudit et la direction de laudit