Phase de Contrôle des

Procédures
Assurer l'efficacité et la conformité des processus internes
 Objectifs du Contrôle des Procédures

01 Identification des risques liés aux

processus.

02 Vérification de la conformité aux normes

internes et externes
 Étapes du Contrôle des Procédures

01 Revue des procédures existantes

02 Évaluation de l'efficacité des contrôles

internes

03 Identification des zones à risque.

 Méthodes de Contrôle

01 Observation directe des processus.

02 Entretiens avec le personnel

03 Analyse de documents et
enregistrements
 Identification des Défaillances

01 Détection des écarts par rapport aux

procédures

02 Analyse des causes fondamentales

 Rapport et Recommandations

01 Présentation des constatations

02 Propositions d'amélioration.
 Conclusion

01 Importance de la phase de contrôle pour

la sécurité financière.

Impact des recommandations sur

02 l'amélioration continue.