Réaliser des audits seconde partie M 14

type processus de management

finalité  évaluer le risque du prestataire externe
 surveiller le prestataire externe
 développer le SMQ du prestataire externe
 auditer le processus ou produit
pilote responsable qualité
risques  ne pas former des auditeurs compétents
 ne pas respecter le calendrier du programme d’audit
 ne pas respecter le plan d’audit
 ne pas déterminer le champ d’audit
 critères d’audit mal déterminés
 règles de confidentialité non appliquées
 rapport d’audit non enregistré
 ne pas déclencher les actions face aux risques identifiés
processus amont  dispenser la formation
 analyser les données
 auditer
 faire face aux risques
 maîtriser les processus externalisés
 gérer les prestataires externes
processus aval  respecter les exigences légales et réglementaires
 résoudre les problèmes
éléments d'entrée  exigences SMQ, clients, sécurité, légales et réglementaires
 programme, plan et questionnaire d'audit
 auditeurs compétents
 documentation SMQ, processus, produits
 risques identifiés
 preuves d'audit :
o information des retours et réclamations client
o information sur la situation des objectifs et indicateurs
o rapports de non-conformités
o rapports d’audits précédents
activités  auditer :
(sous-processus) o le SMQ
o les exigences
 clients
 sécurité
 légales et réglementaires
o les processus
o les produits
o les caractéristiques spéciales
 identifier les preuves d'audit
 proposer des améliorations
éléments de sortie  rapport d’audit (constats d'audit)
 actions correctives
 opportunités d’amélioration
 suivi des actions d’audit
ressources auditeurs formés, ressources financières
indicateurs  écarts d'audit identifiés
 respect du programme d'audit annuel
 actions finalisées
procédures / audits, risques, actions correctives, revue de direction, sécurité, inspections, maîtrise
documents des processus, analyse des données, amélioration continue / programme d’audit,
plan d’audit, questionnaire d’audit, rapport d’audit, risques identifiés
clients prestataires externes importants

Glossaire :
 SMQ – système de management de la qualité

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 titre / codification finalité pilote
réaliser des audits  évaluer le risque du prestataire externe responsable qualité
seconde partie / M 14  surveiller le prestataire externe
 développer le SMQ du prestataire
externe
processus amont  auditer le processus ou produit processus aval
 dispenser la  respecter les exigences
formation légales et réglementaires
 analyser les risques  résoudre les problèmes
données  ne pas former des auditeurs compétents
 auditer  ne pas respecter le calendrier du
 faire face aux programme d’audit
risques  ne pas respecter le plan d’audit
 maîtriser les  ne pas déterminer le champ d’audit
processus  critères d’audit mal déterminés
externalisés  règles de confidentialité non appliquées
 gérer les  rapport d’audit non enregistré
prestataires  ne pas déclencher les actions face aux
externes risques identifiés

éléments d'entrée activités

 exigences SMQ, clients,  auditer :
sécurité, légales et o le SMQ éléments de sortie
réglementaires o les exigences  rapport d’audit
 programme, plan et  actions correctives
questionnaire d'audit
 clients
 sécurité  opportunités
 auditeurs compétents d’amélioration
 documentation SMQ,  les exigences légales et  suivi des actions
processus, produits réglementaires d’audit
 risques identifiés o les processus
 preuves d'audit : o les produits
o information des o les caractéristiques spéciales
retours et  identifier les preuves d'audit
réclamations client  proposer des actions correctives
o information sur la
situation des
objectifs et
indicateurs
o rapports de non-
conformités
 rapports d’audits
précédents

ressources indicateurs procédures / documents clients

auditeurs écarts d'audit audits, risques, actions correctives, revue de prestataires
formés, identifiés, respect direction, sécurité, inspections, maîtrise des externes
ressources du programme processus, analyse des données, amélioration importants
financières d'audit annuel, continue / programme d’audit, plan d’audit,
actions finalisées questionnaire d’audit, rapport d’audit, risques
identifiés

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