AT/MP 3.

- Responsabilit pnale et
dlgation de pouvoirs

Matre Olivier BARRAUT

09/10/2014

Plan
1. Le responsable pnal dans lentreprise
La responsabilit du chef dentreprise
La responsabilit de la personne morale

2. La dlgation de pouvoirs
Les conditions de validit dune dlgation de pouvoir
Mise en uvre dune dlgation de pouvoir
Les effets dune dlgation de pouvoir

3. Liens entre responsabilit civile et responsabilit pnale

4. Constatation des infractions
5. La mise en mouvement de laction
6. La peine

1. Le responsable pnal
dans lentreprise
2. Quel est le reprsentant pnal ?
1. Le responsable pnal dans
lentreprise
3

Pluralit de responsables au sein

dune entreprise

Dautres personnes que le chef dentreprise peuvent tre poursuivies

Cela dpend de lincrimination

CODE
TRAVAIL

CODE
PENAL

Ex C. trav., art. L. 4741-1 ne vise que lemployeur (personne morale, chef dentreprise
ou son dlgataire)
Au titre du Code pnal : quand la loi ne fait pas de distinction selon lauteur de linfraction :
toute personne qui a pu participer la ralisation de linfraction peut tre poursuivie (chef
dentreprise, salari, personne morale)

4
4

Personnes pnalement responsable

Code Pnal

Infraction pour homicides

ou blessures par
imprudence, dlit,
mise en danger

Imputable tous ceux

qui ont une responsabilit
effective et aux personnes
morales

Code du travail
Code de la scurit sociale
Droit de l'environnement

Infraction pour inobservation

de la rglementation

Imputable uniquement
lemployeur (personne morale
et personne physique qui
exerce le pouvoir de direction
ou son dlgataire)
5
M.E.L.T.T./ I.P.S.T

3. Comment transfrer la responsabilit

pnale
2. La responsabilit
du chef dentreprise

Qui est responsable ?

Au sein dune entreprise individuelle

le propritaire ou le grant

Au sein dune personne morale

Principe
Le dirigeant de droit
La personne physique qui dtient, titre originaire, la plnitude des pouvoirs de direction
sur le personnel et les biens affects lactivit.
Recherche des dirigeants rels
- Dirigeant de fait : les juges recherchent la personne qui dtient rellement
le pouvoir de direction.
- La qualit de dirigeant de fait rsultait des indices suivants :

il recrutait le personnel,
se prsentait comme le directeur, organisait le travail (Cass. crim., 11dc. 2012, n
11-88.643);
engageait financirement lentreprise (acquisition dun engin de chantier),
les tiers ont affirm ntre en relation quavec lui (Cass. crim., 25 juin 2013, n 1284.810).

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7

Tableau sur le chef dentreprise

responsable pnalement
Forme de la socit

Responsable originel

SARL grant unique

Grant unique

SARL pluralit de grants

Cumul de responsabilits sauf si, par la

rpartition des tches, il incombait un
seul de faire appliquer la lgislation

SA de type classique

Le prsident du CA ou le directeur gnral

si personne diffrente

SA directoire et conseil de surveillance

Le prsident du directoire ou lun des

membres du directoire si relve de ses
fonctions

SNC ou socit en commandite

Grant unique ou cogrants

Association

Le prsident

8
8

Qui est responsable en cas de

pluralit dentreprises ?

Deux hypothses doivent tre distingues :

Le travail en commun
Le travail temporaire

Qui est responsable en cas de

pluralit dentreprises ?

Travail en commun

Coopration sur un site

Le chef dentreprise laquelle appartient la victime

Sauf si les travaux sont excuts sous une direction unique autre que la sienne
(mme en labsence de clause contractuelle, la dtermination de lentreprise pilote
dpend dlments de fait)

Si la coopration est contractuellement organise : le chef de lentreprise dsigne

(chantiers du btiment)

Travaux effectus dans un tablissement par une entreprise extrieure

Le chef de lentreprise utilisatrice pour les mesures gnrales applicables tous

Chaque chef dentreprise pour les mesures de prvention ncessaires la protection de son
propre personnel
Les responsabilits respectives peuvent tre engages simultanment.

10
10

Qui est responsable en cas de

pluralit dentreprises ?

Travail temporaire

Principe :

responsabilit du chef de lentreprise de travail temporaire pour les salaris

sous contrat de travail temporaire

Exceptions :

responsabilit du chef de lentreprise utilisatrice, pour ces mmes salaris, pour

les conditions dexcution du travail suivantes :
dure du travail
travail de nuit et travail des femmes, des enfants et des jeunes
repos hebdomadaire et jours fris
hygine et scurit (C. trav., art. L. 1251-21)
illustration : Cass. crim., 2 oct. 2012, n 11-85.032

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11

Le chef dentreprise peut-il tre

responsable pour ses salaris ?

Le chef dentreprise
matriellement.

rpond

des

infractions

quil

commet

seul

Exigence dune participation personnelle

Les juges ne peuvent condamner un directeur de supermarch pour paiement de
salaires infrieurs au Smic alors quil avait t embauch plusieurs mois aprs la date
des faits reprochs (Cass. crim., 3 avr. 2013, n 12-82.551).

Le chef dentreprise rpond aussi des infractions rvles par le

comportement de ses salaris.

Domaine : infractions non intentionnelles

Cette responsabilit concerne principalement des infractions aux rgles dhygine et de

scurit : lemployeur doit veiller leur stricte observation (dfaut de surveillance,
dfaut de formation, ne pas avoir dlgu ses pouvoirs, etc).

Dlgation de pouvoirs :
Elle ne constitue pas une cause dirresponsabilit, elle modifie simplement la qualit du
responsable
.

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12

La responsabilit pnale de la
personne morale

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Les conditions de la responsabilit

de lentreprise

A lexception de lEtat, toutes les personnes morales sont concernes

De droit public ou de droit priv

but lucratif ou non lucratif
Restrictions quant aux infractions punissables sagissant des collectivits territoriales
Restrictions quant aux sanctions applicables aux CE et syndicats
Socits civiles, socits commerciales y compris
associations, GIE, fondations, CE et syndicats, etc.

statut

coopratif,

Linfraction doit avoir t commise par un organe ou un reprsentant de la

personne morale.

avec

Organes
Organes de gestion (prsident, CA, DG)
Organes de contrle (AG, CS)
Reprsentants
Organes de gestion
Ou mandat donn une autre personne, physique ou morale

Linfraction doit avoir t commise pour le compte de la personne morale.

La personne morale doit avoir un intrt la consommation de linfraction

Il ny a pas tablir de faute distincte la charge de la personne morale (Cass. crim., 26
juin 2001, n 00-83.466, Bull. n 161)

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14

Les conditions de la responsabilit

de lentreprise

Identification de lorgane ou du reprsentant :

Evolution de la jurisprudence
Dans un 1er temps, la CC a autoris les juges du fond ne plus identifier lorgane ou le
reprsentant auteur de linfraction avant dimputer celle-ci la personne morale.
Prsomption dimputation des infractions aux organes ou reprsentants

Elle revient dsormais une application stricte de la loi pnale

Cass. crim., 11 oct. 2011, n 10-87.212 EDF (solution implicite)
Cass. crim., 8 nov., 2011, n 11-81.422
Cass. crim., 11 avril 2012, n 10-86.974
Cass. Crim. du 2 oct. 2012 (n 11-84.415, bull. n 205):
La Cour dAppel avait condamn deux socits pour homicide et blessures involontaires, en
raison de manquements fautifs aux prescriptions lgales.
Larrt a t cass : en prononant ainsi, sans mieux rechercher si les manquements
relevs rsultaient de l'abstention d'un des organes ou reprsentants des socits
prvenues, et s'ils avaient t commis pour le compte de ces socits, au sens de l'article
121-2 du code pnal, la cour d'appel n'a pas justifi sa dcision

- Cass. Crim., 11 juin 2013, n 12-80.551 (mme approche)

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Les domaines de la responsabilit de

lentreprise

Jusquau 31.12.2005, la responsabilit pnale de la personne morale devait tre

expressment prvue par le texte prvoyant linfraction.

La loi n 2004-204 du 9.03.2004 a supprim le principe de spcialit de la

responsabilit.

Donc depuis le 1er janvier 2006, principe dune responsabilit gnrale : toutes les
infractions peuvent engager la responsabilit de lentreprise

Quelle que soit la gravit de la qualification

Quelle que soit la source de linfraction : code pnal, code du travail, texte non codifi, etc.

Que pour les infractions commises compter du 1er janvier 2006

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16

Les hypothses particulires de

responsabilit de lentreprise

Transfert lemployeur (souvent une personne morale) de la peine

damende inflige lun de ses salaris :

Ce transfert est prvu par les textes dans 2 hypothses :

Amendes lors de la conduite dun vhicule (C. route, art. L. 121-1)

Amendes en matire dhygine et de scurit (C. trav., art. L. 4741-2)

Mcanisme :

Lemployeur est condamn, non comme auteur de linfraction, mais comme payeur de
lamende inflige lun de ses salaris.

Ces transferts constituent des atteintes au principe de personnalit des peines.

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17

Le cumul de responsabilits

La responsabilit pnale des personnes morales nexclut pas celle des personnes
physiques auteurs ou complices des mmes faits.

La responsabilit pnale de la personne morale ne constitue pas un cran destin

masquer les responsabilits des personnes physiques qui nauraient plus rpondre des
mmes actes.

Les juges retiennent facilement une responsabilit conjointe mme en labsence

dlments constitutifs de linfraction distincts.

Sagissant du dlit pour homicide ou blessures involontaires : il se peut que la socit

engage sa responsabilit mais que la personne physique soit relaxe.
Ces solutions sexpliquent par la hirarchie des fautes, institue par la loi du 10 juillet 2000 (C.
pn., art. 121-3 propos des dlits non intentionnels) :

Auteur direct : nimporte quelle faute engage sa responsabilit

Auteur indirect (personne physique) : seule une faute dite qualifie ou faute caractrise
engage leur responsabilit

Selon la JP Les chefs dentreprise et leurs dlgataires sont considrs comme des
auteurs indirects

18

18

3. Comment transfrer la responsabilit

pnale
2. Le transfert de responsabilit :
la dlgation de pouvoirs

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Caractristiques dune dlgation de

pouvoirs

Une dlgation de pouvoir doit :

tre limite
le chef dentreprise ne peut dlguer lintgralit de ses prrogatives dorganisation et de
surveillance, il y aurait alors confusion sur la qualit mme de chef dentreprise.

tre prcise
les missions spcifiques du dlgataire doivent tre exemptes dambigut.

et revtir un certain degr de permanence

La mission de prvention serait illusoire sur une courte priode.

Concernant la personne du dlgant

Il doit sagir du chef dentreprise, cest--dire de la personne dtenant le pouvoir de direction

effective de lentreprise
Lemployeur ne peut dlguer les mmes fonctions des personnes diffrentes :

un tel cumul serait de nature restreindre lautorit et entraver les initiatives des
dlgataires (Cass. crim., 19 mars 1996, n 94-84.854).
Possibilit de subdlgations

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20

Conditions tenant au dlgataire

LES CRITERES
DU POUVOIR

L'AUTORITE

LES COMPETENCES

LES MOYENS

Une dlgation seulement crite n'est pas suffisante pour oprer

une dlgation de pouvoirs

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21

Conditions tenant au dlgataire

Lautorit

Le dlgataire doit avoir lautorit ncessaire pour veiller aux rgles quil est en charge
de faire appliquer : un pouvoir de commandement suffisant pour obtenir lobissance
facult dempcher linfraction ex : pouvoir de fermer le dimanche
capacit autonome de commandement voire pouvoir disciplinaire lorsque la dlgation
suppose une surveillance sur autrui
La CC na jamais affirm en principe que toute dlgation implique ncessairement
une parcelle du pouvoir disciplinaire.
La dlgation nest plus limite aux directeurs, elle peut tre consentie des salaris
occupant des positions hirarchiques plus modestes. Encore faut-il que le salari
appartienne la hirarchie de lentreprise (quil nait pas en rfrer au chef dentreprise
avant toute dcision).

La comptence

Le dlgataire doit disposer des connaissances notamment techniques ncessaires pour

assurer le respect des rgles quil doit faire observer.
Il doit galement disposer des connaissances juridiques.

Les moyens

Moyens humains, matriels, techniques, financiers (notamment les conditions dengagement

des dpenses)

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Conditions tenant au dlgataire

Appartenance lentreprise

Principe

Le dlgataire doit appartenir lentreprise.

Il doit y avoir un lien de subordination, qui suppose lexistence dun lien hirarchique.
Le dlgataire doit tre le prpos du dlgant.

Exceptions : en matire de sant et de scurit au travail

Le prpos dune socit peut tre responsable pour :

un groupe de socits (Cass. crim., 7 fvrier 1995, n 94-81.832)
toutes les entreprises intervenant sur un chantier si la dlgation est consentie
par le reprsentant lgal de chacune des entreprises intervenantes (Cass. crim., 23
nov. 2010, n 09-85.115)
a.La JP a reconnu la licit des dlgations multi-entreprises
Les dirigeants qui ne sont pas matriellement en mesure dassurer euxmmes les obligations leur incombant peuvent sentendre pour adopter une modalit
dexercice du pouvoir dlgu adapte au caractre interdpendant de leurs activits

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23

Conditions de forme

Acceptation du dlgataire

Elle nest pas ncessaire en raison du lien de subordination ; cest une modalit dexcution du
contrat, mais il faut, au moins, informer le salari
En revanche, si le transfert de responsabilit opre modification du contrat de travail, il faut
laccord du salari.

Ecrit fortement recommand

Lcrit nest pas obligatoire, sauf dispositions conventionnelles en ce sens.

La CCN du btiment et des travaux publics impose un crit comme condition de validit
de la dlgation de pouvoirs.
Vrifiez votre convention collective

Mais il est fortement conseill, dans un souci de pr-constitution de la preuve de la dlgation

Lexistence de la dlgation de pouvoirs doit tre prouve par celui qui en invoque le
bnfice.

Attention la rdaction de lcrit

.

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24

La subdlgation et cumul de dlgations

Subdlgation

Hypothse : le prpos tient ses pouvoirs dun primo-dlgataire

dlgations en cascade, ne pas confondre avec un cumul de dlgations
Elle est autorise
mme si le chef dentreprise ne la pas expressment autorise
sauf si le chef dentreprise sy est expressment oppos
Elle rpond aux mme conditions que la dlgation de pouvoirs.

Dlgations en parallle

Elles sont possibles si le champ des responsabilits assumes par chaque dlgataire est
circonscrit.

Elles sont, pour un mme travail, impossibles .

Cass. crim., 19 mars 1996, n 94-84.854 : le chef dentreprise ne peut dlguer ses
pouvoirs plusieurs personnes pour lexcution dun mme travail, un tel cumul tant
de nature restreindre et entraver les initiatives des prtendus dlgataires

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25

Preuve dune dlgation

Le chef dentreprise doit dmontrer que les conditions sont remplies

- la dlgation doit exister au moment des faits .

La preuve est libre : faisceau dindices

Sil y a un crit portant dlgation expresse de pouvoir, mme sil a t accept par le salari:
pouvoir dapprciation des juges (date de la dlgation/infraction, autorit, comptence, etc.)
Des clauses du contrat de travail peuvent tre interprtes comme oprant une dlgation de
responsabilit pnale si elles sont prcises et corrobores par un transfert effectif de pouvoir
ne pas crire que le salari dispose de la facult dagir par toutes voies
dautorit = termes trop vagues
mentionner les moyens financiers, disciplinaires dont le salari dispose (Cass.
crim., 8 oct 2002, n 02-82.752)
La dlgation de pouvoir est en suspendue tout le temps de la suspension du contrat
(Cass. Crim., 19 juin 2012, n 11-81.654)

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Modifications susceptibles daffecter

une dlgation

Un transfert dentreprise affecte-t-il une dlgation de pouvoir ?

1999 : une dlgation de pouvoir devient caduque par suite dun changement de direction
(Cass. crim., 30 mars 1999, n 98-81.433 : reprise dans le cadre dune procdure collective
des actifs de cinq socits)

2006 : la seule circonstance que lentreprise ait t transfre dans le cadre de larticle L.
122-12 C. trav. ne saurait bloquer lefficacit dune dlgation (Cass. crim., 14 mars 2006, n
05-85.889, Bull. n 75)

2011 : 2 arrts du 20 juillet 2011 semblent, sinon revenir sur la solution de 2006, du moins
ne pas lui accorder la mme automaticit

La CC opre une distinction entre le CT, qui est transfr, et la dlgation de pouvoir qui
peut tre caduque du fait du transfert dentreprise
Au-del de cette distinction, la porte des arrts est difficile cerner.
Aucune rgle ne semble pose (caducit / transfert de la dlgation). Examen au
cas par cas par le juge

par prudence : au nouveau dirigeant de valider rapidement les anciennes dlgations

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27

Limites la dlgation de pouvoirs

(Responsabilit du dlgant)

Par dfinition : une dlgation est inefficace si lacte dlictueux a t

commis hors des attributions du dlgataire.

Limites au mcanisme de la dlgation de pouvoirs :

Immixtion du dlgant dans le champ des responsabilits confies au dlgataire

Cass. crim, 7 juin 2011, n 10-84.283

Cas particulier du dlit dentrave

La frquence des infractions dmontre les lacunes du dlgataire (dlgation non valable)

Linfraction rsulte du fonctionnement gnral dfectueux de lentreprise

La responsabilit du dlgataire ne peut tre engage (Cass. crim., 7 dc. 2004, n 0387.015 : fonctionnement sur le mode de la sous-traitance qui a cr une confusion totale
dans lorganisation du travail et le partage des tches et responsabilits)

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28

4. Lien entre responsabilit pnale et

responsabilit civile du chef dentreprise

3. Liens entre responsabilit pnale

et responsabilit civile

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Fonctions des deux responsabilits

Responsabilit civile :

fonction rparatrice : elle a pour but de rparer un dommage caus

cest le prjudice caus qui va permettre de fixer la rparation, ce qui implique quil peut y
avoir responsabilit sans faute.

Responsabilit pnale

fonction punitive : vise sanctionner une faute personnelle

peu importe labsence de prjudice

ncessite lexistence dun texte lgislatif ou rglementaire dictant une infraction

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30

Assurances

Il est possible voire obligatoire de sassurer en matire civile.

Responsabilit pnale

amendes civiles, pnales et fiscales + interdictions dexercice : impossible dtre garanti en

raison :

du principe de la responsabilit personnelle en matire pnale,

du souci de sauvegarder le caractre prventif de la rpression pnale

possible de sassurer contre les consquences civiles dune faute pnale (sauf faute
intentionnelle) et contre les frais

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31

Tableau rcapitulatif sur

la charge financire

Auteur de linfraction

Personne physique (chef

dentreprise ou
dlgataire)
Personne morale
(lentreprise)

Condamnation pnale

Condamnation civile

Lauteur de linfraction

Lentreprise si absence
dabus de fonction (pas
dintention)

Lentreprise

Lentreprise

Impossible de sassurer

Possible de sassurer

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32

Tableau rcapitulatif
des actions en responsabilit

En labsence de
dlgation de
pouvoirs

En prsence
dune
dlgation de
pouvoirs

Poursuites pour
infraction au
Code du travail

Poursuites pour
infraction au
Code pnal

Poursuites sur
les deux
fondements

Salaris

NON

OUI

NON

Chef
dentreprise

OUI

OUI

NON

Salaris non
dlgataires
Salaris
dlgataires
Chef
dentreprise

NON

OUI

NON

NON

OUI

OUI

OUI

NON

NON

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33

5. La constatation des infractions

4. La constatation des infractions

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Par linspecteur du travail

Pouvoirs de contrle de linspecteur du travail

Procs verbal de constat

Droit dentre et de visite

Droit denqute et de communication
Lobstacle au contrle : un dlit

Fait foi jusqu preuve du contraire

Contenu : description des faits constats et indication des lments lgal, matriel,
intentionnel de linfraction

Conditions

Aprs mise en demeure dans certains cas (notamment en matire dhygine et de scurit),
sauf sil y a danger grave ou imminent pour lintgrit physique des salaris
Lauteur du PV
Avoir qualit pour dresser un PV : inspecteurs et contrleurs
Etre comptent
Matriellement / Territorialement

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La transmission du procs-verbal

Cas gnral

PV dress en double exemplaire

Un exemplaire envoy au prfet de dpartement

Un exemplaire dpos au parquet, qui dcide seul de lopportunit des poursuites

En droit du travail

Les PV des inspecteurs / contrleurs du travail sont transmis au procureur de la Rpublique.

Avant la transmission au procureur de la Rpublique, l'agent de contrle doit informer la

personne vise au procs-verbal des faits susceptibles de constituer une infraction pnale
ainsi que des sanctions encourues (C. trav., art. L. 8113-7 mod. par la loi Warsmann).
La loi nimpose pas la transmission du PV lemployeur.

Un exemplaire doit tre adress au reprsentant de lEtat dans le dpartement.

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5. La constatation des infractions

5. La mise en mouvement de laction

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Le dpt de plainte auprs des

services de police

La victime porte plainte au bureau de police.

La police judiciaire effectue des investigations (enqute).

Au terme de cette enqute, la police judiciaire :

transmet le dossier, constitu des diffrents procs verbaux dresss au cours de lenqute,
au Parquet (du tribunal de grande instance),

Le parquet

est saisi le plus souvent par les procs verbaux dresss par les officiers de police judiciaire;
il lest aussi souvent par le dpt de plainte, directement auprs de la juridiction, par la
victime;
il peut aussi tre avis dune infraction par la dnonciation dun tiers, par la rumeur publique
ou par les mdias.

Laction publique exerce par le ministre public (monopole)

Principe de lopportunit des poursuites : le parquet apprcie la suite donner aux plaintes
et dnonciations (voir diapo suivante) : classement, poursuite, mesures alternatives
Exception : lobligation de poursuivre
Plainte de la victime avec constitution de partie civile
Citation directe du prvenu devant le tribunal

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Laction civile

Laction civile

Dfinition de laction civile

Action en rparation du dommage caus par linfraction

Monopole de la victime : avoir subi un prjudice direct et personnel

Exercice de laction civile

Personnes physiques : salaris, employeurs

Personnes morales : syndicats, institutions reprsentatives du personnel
C. trav., art. L. 2132-3 autorise la constitution de partie civile dun syndicat
relativement aux faits portant un prjudice, direct ou indirect, lintrt collectif de
la profession quil reprsente.
Un syndicat est recevable se constituer partie civile ds lors quest seulement
possible le prjudice invoqu (Crim., 27 juin 2012, n 11-86.920, propos
dune prise illgale dintrt par le directeur dun tablissement bancaire)

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La procdure pnale

Prescription de laction pnale

Crimes : 10 ans,

Dlits : 3 ans

Contraventions : 1 an

Droulement de la procdure en matire dlictuelle (tribunal correctionnel)

Avec instruction prparatoire
Rquisition du ministre public fin dinformer
Juge dinstruction : mise en examen, enqute, mandats, garde vue, interrogatoires, comparutions
Clture de linstruction
Ordonnance de non-lieu ou ordonnance de renvoi devant le tribunal correctionnel
Sans instruction prparatoire (citation directe)
Enclenchement des poursuites
Citation directe par le parquet ou la partie civile
Avertissement suivi de comparution volontaire
Convocation par procs verbal
Comparution immdiate

Droulement de la procdure en matire contraventionnelle (tribunal de police)

Citation directe
Comparution volontaire

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5. La constatation des infractions

6. La peine

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La sanction pnale

Principes

Pas de peine sans texte

Individualisation de la peine

Teneur de la sanction pnale

Contravention : amende et peines complmentaires

Dlits et crimes : amende et/ou emprisonnement, et peines complmentaires

Personnes morales : amende 5 et peines complmentaires

42

Le risque pnal en matire

daccident du travail

Prvention des accidents du travail

Infraction aux dispositions de prvention dictes par une caisse : contravention de 5 me classe
le nombre de salaris

Dfaut de dclaration des procds de travail susceptibles de provoquer une maladie

professionnelle : contravention de 3me classe

Mesures accompagnant un accident du travail

Absence de dclaration, dfaut dinscription sur le registre, dfaut dinformation du CHSCT,

non-dlivrance de la feuille daccident : contravention de 4me classe

Prestations et cotisations

Retenue sur salaire pour lassurance accident : amende de 12.000

Fraude ou fausse dclarations pour obtenir des prestations non dues : amende 3.750

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Au titre du code pnal : degr de gravit

des dlits datteinte la personne

Manquement dlibr
Gravit
des
Dlits

Manquement
Ngligence
Inattention

Maladresse et imprudence

44

Le risque pnale en matire daccident du

travail

Le risque pnal en matire de temps

de travail et dure du travail