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Réf. : 0364
Date de publication :
19 décembre 2017
Hiérarchiser les constats
d’audits
Vous réalisez un audit ; vous vous interrogez sur les différents types de constats qu’il vous faudra établir
et sur la manière de les hiérarchiser.
L’audit est avant tout un outil de progrès. Les objectifs de l’audit interne sont d’évaluer à la fois la
conformité de votre système de management de la qualité mais également s’il est mis en œuvre de
manière efficace. L’audit permet de conforter les bonnes pratiques, d’identifier des pistes d’amélioration,
de vérifier l’application des dispositions par les acteurs du système. Autant d’objectifs que les constats
d’audit doivent faire ressortir. À ce titre, l’audit vous amène à faire des constats de différentes natures :
• Quels sont les types de constats ?
• En quoi cette typologie va aider la mise en œuvre d’actions suite à audit ?
• Comment les exprimer et les formaliser ?
(cf. Mener un audit interne - Réf. Internet : 0343). conformité mineure. Dans ce cas, il n’est pas néces-
Les résultats de cette évaluation constituent les saire de différencier des types de non-conformités en
constats d’audit, ou plus précisément les constata- audit interne.
tions d’audit.
D’une manière générale, au-delà des constats de
Il est important de préciser à ce stade que les constats conformité simples, les audits permettent de relever :
d’audit sont aussi bien des constats de conformité • des non-conformités, qui nécessitent des actions de
que des constats de non-conformité. La limite entre correction immédiates et des actions correctives ;
les deux est donnée par la définition de la non-confor-
• des risques ou des points sensibles, qui pourraient
mité : « non-satisfaction d’une exigence » [ISO 19011:
être mieux maîtrisés ;
2012 - § 3.19]. Ainsi, lorsque vous déroulez votre audit,
vous appréciez les constats que vous faites au regard • des opportunités d’amélioration ou des pistes de
des critères d’audit : si les constats répondent aux progrès, c’est-à-dire des pratiques qui pourraient
exigences, alors les constats sont dans le domaine être plus efficaces ;
de la conformité, sinon, ils sont dans le domaine de la • des points forts, qui sont des pratiques à forte valeur
non-conformité. ajoutée et qui méritent d’être mises en avant.
Constat
Seuil de non-conformité
Domaine de la non-conformité Domaine de la conformité
Selon l’impact Selon le niveau
de la non-conformité de performance
Il est possible de faire une gradation Il est possible de faire une gradation
du constat du constat
Zone à Constat Amélio- Point
Critique Majeure Mineure
risque simple ration fort
Il est à noter que le rapport d’audit va reprendre l’en- « t » des pratiques mises en œuvre. Ces informations
semble des constats. Vous ne reprenez pas seulement échangées tout au long de l’audit sont tout aussi
les constats notables, comme les non-conformités, importantes puisqu’elles vous ont permis de statuer
les opportunités d’amélioration ou des pistes de pro- sur la conformité. Elles sont aussi importantes pour une
grès, les risques ou des points sensibles, les points exploitation ultérieure, comme par exemple pour visua-
forts. Le rapport retrace également les constats liser les changements d’un audit à l’autre ou aborder
simples ou neutres, ceux qui font état de ce que les sujets qui n’auraient pas été vus, etc.
vous avez vu et discuté sans pour autant nécessiter Les non-conformités
une appréciation particulière. Il est important de faire
Il s’agit de constats relevant une pratique non conforme
figurer ces constats dans le rapport. C’est en effet le
vis-à-vis des référentiels internes ou externes, pris en
seul moyen de récapituler l’ensemble des points qui
ont été vérifiés lors de l’audit. considération dans les critères de l’audit. Une non-
Parution : décembre 2017 - Ce document a ete delivre pour le compte de 7200092269 - cerist // 193.194.76.5
Exemple de non-conformité
Preuve Sur la chaîne de production 4, le bac dans lequel sont mis les produits défectueux repérés par les opérateurs n’est pas identifié.
8.7.1 L’organisme doit assurer que le produit qui n’est pas conforme aux exigences relatives au produit est identifié et maîtrisé
Exigence
de manière à empêcher son utilisation ou fourniture non intentionnelle.
Les produits défectueux ne sont pas clairement identifiés.
Constat
Le risque est qu’ils soient utilisés de manière non intentionnelle.
Dans certaines situations, il peut être intéressant de dis- différencié : les personnes qui interviennent dans l’ana-
tinguer des niveaux de non-conformités. Ceci est vrai si lyse ne sont pas les mêmes, les autorités ne sont pas
votre processus de traitement des non-conformités est les mêmes, les délais de traitement sont différents, etc.
Dans le cas où vous estimez la nécessité d’avoir dif- Ces constats sont généralement à traiter, puisqu’ils
férents niveaux de non-conformités suite aux audits relèvent des situations à risque (cf. § 6.1 de l’ISO 9001:
internes, il vous revient alors la charge de définir ces 2015). Pour en faciliter le traitement (cf. Élaborer et
différentes classes. suivre le plan d’actions avec les audités - Réf. Internet :
Par exemple, en audit de certification de système de 0595), veillez à les formuler en précisant le risque asso-
management, deux niveaux de non-conformités sont cié. Exemple : l’efficacité des activités de maintenance
prévus : majeure et mineure. Elles sont définies comme industrielle repose sur les compétences et la rigueur
suit dans l’ISO 17021-1:2015. du responsable ainsi que de l’agent de maintenance.
Comme les opérations ne sont pas formalisées, il y a
un risque de dérive en cas d’absence d’une de ces
Extrait
Extrait de l’ISOde l’ISO: 2015
17021-1 17021-1 : 2015 personnes (ou des deux).
[§ 3.12] « Non-conformité majeure : non-conformité qui Lors de l’audit suivant, vous veillerez à ce que les
affecte la capacité du système de management à atteindre actions apportées ont permis de maîtriser le risque et
les résultats escomptés. que la situation non conforme n’est pas apparue.
Note 1 à l’article : Les non-conformités pourraient être Les opportunités d’amélioration
classées comme majeures dans les circonstances suivantes : Les opportunités d’amélioration sont des situations
• s’il existe un doute significatif quant à la mise en place que vous identifiez comme pouvant être mieux traitées.
d’une maîtrise efficace des processus ou que des produits Ce sont des situations conformes mais qui, si elles
ou services rempliront les exigences spécifiées ; étaient traitées différemment, apporteraient un plus à
l’entreprise.
• plusieurs non-conformités mineures associées à la
même exigence ou à un problème pouvant montrer une Dans le cadre d’un audit, ces constats ne sont pas
défaillance systémique et ainsi constituer une non- des conseils d’amélioration ; vous n’apportez pas une
conformité majeure. » solution, vous ne préconisez pas une action, vous
identifiez seulement les situations qui peuvent être
[§ 3.13] « Non-conformité mineure : non-conformité qui
améliorées. Une opportunité d’amélioration doit géné-
n’affecte pas la capacité du système de management à rer de la valeur ajoutée et peut se transformer en point
atteindre les résultats. » fort pour l’entreprise.
Les opportunités se formulent en mettant en avant les
Cette classification n’est cependant pas la seule. Par bénéfices encourus. Exemple : anticiper les besoins en
exemple, en sécurité des denrées alimentaires, le réfé- compétences face aux évolutions technologiques aux-
rentiel IFS introduit la notion de KO en plus de celle de quelles fait face l’entreprise permettrait d’accompagner
non-conformité majeure. les changements à venir.
Les opportunités d’amélioration peuvent aussi s’ap-
Extrait
Extrait de l’IFSde l’IFS (www.ifs-certification.com)
(www.ifs-certification.com) peler des « pistes de progrès », « des améliorations
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