International Network of Lawyers

(www.lexfori.net)
AALST BRUSSELS LEYDEN LIGE LONDON - LUXEMBURG - MADRID PARIS WASHINGTON

VOLUME 1 RAPPORT GENERAL

LE RECOUVREMENT DES PENSIONS ALIMENTAIRES EN EUROPE

LA PRESENTE ETUDE A ETE PREPAREE A LA DEMANDE DE LA COMMISSION EUROPEENNE, DIRECTION GENERALE DE LA JUSTICE ET DES AFFAIRES INTERIEURES. TOUTEFOIS ELLE NE REFLETE QUE LE POINT DE VUE DU CONSULTANT ET NE SAURAIT CONSTITUER UNE PRISE DE POSITION OFFICIELLE DE LA COMMISSION.

RAPPORT DE SYNTHESE SUR LE RECOUVREMENT DES PENSIONS ALIMENTAIRES DANS LUNION EUROPEENNE ...................................................................9 CHAPITRE I : naissance de lobligation alimentaire....................................................................10 CHAPITRE II : la mise en oeuvre du recouvrement de lobligation alimentaire..........................15 CHAPITRE III : lassistance du crancier de lobligation alimentaire .........................................23 CHAPITRE IV : les sanctions pnales du recouvrement de lobligation alimentaires .................27 CHAPITRE V : la dimension internationale du recouvrement de lobligation alimentaire ..........29 Conclusion .....................................................................................................................................34 TABLEAUX DES PRATIQUES NATIONALES.........................................................................40 AUTRICHE ......................................................................................................................................42 TABLE I : PRESENTATION OF MAINTENANCE OBLIGATIONS .....................................43 TABLE II : ADMINISTRATIVE OR CIVIL METHODS OF ENFORCEMENT OF MAINTENANCE SUPPORT .........................................................................................................45 TABLE III : CRIMINAL OFFENCES..........................................................................................47 BELGIQUE ......................................................................................................................................49 TABLEAU I : IDENTIFICATION DES OBLIGATIONS ALIMENTAIRES..........................50 TABLEAU II : METHODES CIVILES OU ADMINISTRATIVES DE RECOUVREMENT DES PENSIONS ALIMENTAIRES ..............................................................................................52 TABLEAU III : SANCTIONS PENALES DU NON PAIEMENT DU DEBITEUR.................54 DANEMARK....................................................................................................................................56 TABLE I : PRESENTATION OF MAINTENANCE OBLIGATIONS .....................................57 TABLE II : ADMINISTRATIVE OR CIVIL METHODS OF ENFORCEMENT OF MAINTENANCE SUPPORT .........................................................................................................59 TABLE III : CRIMINAL OFFENCES..........................................................................................61 ENGLAND AND WALES ..............................................................................................................62 TABLE I : PRESENTATION OF MAINTENANCE OBLIGATIONS .....................................63

TABLE II : ADMINISTRATIVE OR CIVIL METHODS OF ENFORCEMENT OF MAINTENANCE SUPPORT .........................................................................................................65 TABLE III : CRIMINAL OFFENCES..........................................................................................68 FINLAND .........................................................................................................................................70 TABLE I : PRESENTATION OF MAINTENANCE OBLIGATIONS .....................................71 TABLE II : ADMINISTRATIVE OR CIVIL METHODS OF ENFORCEMENT OF MAINTENANCE SUPPORT .........................................................................................................73 TABLE III : CRIMINAL OFFENCES..........................................................................................75 FRANCE ...........................................................................................................................................77 TABLEAU I : IDENTIFICATION DES OBLIGATIONS ALIMENTAIRES..........................78 TABLEAU II : METHODES CIVILES OU ADMINISTRATIVES DE RECOUVREMENT DES PENSIONS ALIMENTAIRES ..............................................................................................80 TABLEAU III : SANCTIONS PENALES DU NON PAIEMENT DU DEBITEUR.................82 GERMANY.......................................................................................................................................84 TABLE I : PRESENTATION OF MAINTENANCE OBLIGATIONS .....................................85 TABLE II : ADMINISTRATIVE OR CIVIL METHODS OF ENFORCEMENT OF MAINTENANCE SUPPORT .........................................................................................................87 TABLE III : CRIMINAL OFFENCES..........................................................................................90 GREECE...........................................................................................................................................92 TABLE I : PRESENTATION OF MAINTENANCE OBLIGATIONS .....................................93 TABLE II : ADMINISTRATIVE OR CIVIL METHODS OF ENFORCEMENT OF MAINTENANCE SUPPORT .........................................................................................................95 TABLE III : CRIMINAL OFFENCES..........................................................................................97 IRLANDE .........................................................................................................................................99

TABLE I : PRESENTATION OF MAINTENANCE OBLIGATIONS ...................................100 TABLE II : ADMINISTRATIVE OR CIVIL METHODS OF ENFORCEMENT OF MAINTENANCE SUPPORT .......................................................................................................102 TABLE III : CRIMINAL OFFENCES (1) ..................................................................................105 ITALY .............................................................................................................................................108 TABLE I : PRESENTATION OF MAINTENANCE OBLIGATIONS ...................................109 TABLE II : ADMINISTRATIVE OR CIVIL METHODS OF ENFORCEMENT OF MAINTENANCE SUPPORT .......................................................................................................111 TABLE III : CRIMINAL OFFENCES........................................................................................114 LUXEMBOURG ............................................................................................................................116 I IDENTIFICATION DES OBLIGATIONS ALIMENTAIRES ..............................................117 II METHODES CIVILES OU ADMINISTRATIVES DE RECOUVREMENT DES PENSIONS ALIMENTAIRES .....................................................................................................119 NETHERLANDS ...........................................................................................................................122 TABLE I : PRESENTATION OF MAINTENANCE OBLIGATIONS ...................................123 TABLE II : ADMINISTRATIVE OR CIVIL METHODS OF ENFORCEMENT OF MAINTENANCE SUPPORT .......................................................................................................125 TABLE III : CRIMINAL OFFENCES........................................................................................128 PORTUGAL ...................................................................................................................................130 TABLEAU I : IDENTIFICATION DES OBLIGATIONS ALIMENTAIRES........................131 TABLEAU II : METHODES CIVILES OU ADMINISTRATIVES DE RECOUVREMENT DES PENSIONS ALIMENTAIRES ............................................................................................133 TABLEAU III : SANCTIONS PENALES DU NON PAIEMENT DU DEBITEUR...............135 SPAIN..............................................................................................................................................142

TABLE I : PRESENTATION OF MAINTENANCE OBLIGATIONS ...................................143 TABLE II : ADMINISTRATIVE OR CIVIL METHODS OF ENFORCEMENT OF MAINTENANCE SUPPORT .......................................................................................................145 TABLE III : CRIMINAL OFFENCES........................................................................................147 SWEDEN ........................................................................................................................................149 TABLE I : PRESENTATION OF MAINTENANCE OBLIGATIONS ...................................150 TABLE II : ADMINISTRATIVE OR CIVIL METHODS OF ENFORCEMENT OF MAINTENANCE SUPPORT .......................................................................................................152 TABLE III : CRIMINAL OFFFENCES .....................................................................................154 LE RECOUVREMENT DES PENSIONS ALIMENTAIRES EN EUROPE ..........................157 ALLEMAGNE ...............................................................................................................................158 Durchsetzung von Unterhaltsansprchen (Kindesunterhalt) in Deutschland .........................159 1.Durchsetzung von Unterhaltstiteln............................................................................................160 2. Hindernisse bei der Vollstreckung...........................................................................................169 3. Durchsetzung bzw. Hilfe durch staatliche Stellen ...................................................................173 4. Durchsetzung auslndischer Unterhaltstitel in Deutschland....................................................177 5. Verfolgung von Unterhaltsansprchen in Deutschland nach dem UN-bereinkommen........186 ANGLETERRE..............................................................................................................................196 LE RECOUVREMENT DES PENSIONS ALIMENTAIRES EN ANGLETERRE...............197 CHAPITRE I JURIDICTIONS ET AGENCES COMPETENTES.............................................198 CHAPITRE II LOBTENTION DES PENSIONS ALIMENTAIRES .......................................200 CHAPITRE III LES METHODES DE RECOUVREMENT DES PENSIONS ALIMENTAIRES ......................................................................................................................................................201 CHAPITRE IV LES MODIFICATIONS AFFECTANT LA PROCEDURE DE RECOUVREMENT.....................................................................................................................206 CHAPITRE V - LE RECOUVREMENT EN ANGLETERRE DES PENSIONS ALIMENTAITRES FIXEES PAR DES JURIDICTIONS ETRANGERES...............................211 Annexe 1 Irlande du Nord et Ecosse ...........................................................................................216 IRLANDE DU NORD....................................................................................................................217 I DROIT APPLICABLE..............................................................................................................218 II ORGANES COMPETENTS....................................................................................................218 III METHODES DE RECOUVREMENT...................................................................................218

ECOSSE..........................................................................................................................................219 I DROIT APPLICABLE..............................................................................................................220 II ORGANES COMPETENTS....................................................................................................220 III METHODES DE RECOUVREMENT...................................................................................220 IV LA COLLABORATION INTERNATIONALE ....................................................................222 Annexe II STATISTIQUES ..........................................................................................................224 ENGLAND ..................................................................................................................................225 NORTHERN IRELAND .............................................................................................................227 AUTRICHE ....................................................................................................................................228 Recovery of Maintenance Claims in Austria...............................................................................229 1-How a maintenance, child support, or alimony order or any other decision of that nature can be enforced........................................................................................................................................230 2-Possible obstacles to enforcement ............................................................................................231 3- Possible mechanisms: ..............................................................................................................232 BELGIQUE ....................................................................................................................................237 LEXECUTION ET LES SANCTIONS DES .............................................................................238 DECISIONS JUDICIAIRES EN MATIERE ALIMENTAIRE AU REGARD DU DROIT BELGE ET DU DROIT COMMUNAUTAIRE..........................................................................238 Prsentation du systme lgal belge.............................................................................................243 Le recouvrement des pensions alimentaires dans sa dimension internationale ...........................289 DANEMARK..................................................................................................................................305 STUDY ON THE DANISH NATIONAL SYSTEM ...................................................................306 OF MAINTENANCE OBLIGATIONS .......................................................................................306 I. Maintenance Payments to a Child ..........................................................................................307 II. Maintenance payment to a spouse.........................................................................................310 III. Recovery of Maintenance Payments for residents in Denmark from residents of Denmark.311 IV. Recovery for residents outside Denmark or from residents outside Denmark ....................313 V Concluding remarks .................................................................................................................315 ESPAGNE.......................................................................................................................................316 I - INTRODUCTION...................................................................................................................317 II.- ENFORCEMENT OF JUDICIAL DECISIONS ADOPTED BY SPANISH COURTS ......317 III.- ENFORCEMENT OF JUDICIAL DECISIONS ADOPTED BY FOREIGN COURTS ....325 IV.- COSTS..................................................................................................................................330 FINLANDE.....................................................................................................................................332 ENFORCEMENT OF CHILD AND FAMILY SUPPORT MAINTENANCE DECISIONS 333 Obtaining a title or court order.....................................................................................................334

The administrative organization...................................................................................................337 Maintenance to a child .................................................................................................................340 Maintenance to a spouse: .............................................................................................................340 Obstacles to enforcement .............................................................................................................340 Necessary costs ............................................................................................................................343 FRANCE .........................................................................................................................................352 CHAPITRE PRELIMINAIRE : Obligations alimentaires existantes en droit franais...............354 CHAPITRE I : Les mcanismes de recouvrement en vigueur au niveau national ......................360 CHAPITRE II : Le recouvrement international des creances alimentaires ................................389 CONCLUSION GENERALE......................................................................................................417 GRCE ...........................................................................................................................................423 ENFORCEMENT OF MAINTENANCE ORDERS IN GREECE...........................................424 1. Right to maintenance ...............................................................................................................425 2. Procedure for the issue of a judgment regarding maintenance ................................................426 3 : Enforcement............................................................................................................................429 4. Recognition and enforcement of foreign judgments................................................................432 5. Costs involved..........................................................................................................................436 6. Application of the N.York Convention in practice ..................................................................437 IRLANDE .......................................................................................................................................440 1.Enforcement of Maintenance Orders in Ireland........................................................................441 2.Possible Obstacles to Enforcement. ..........................................................................................447 3. Civil Enforcement of Maintenance Orders ..............................................................................448 4.Enforcement of Foreign Support Orders...................................................................................449 5.Practical issues and problems in the Enforcement of Foreign Maintenance Orders ................453 ITALY .............................................................................................................................................454 STUDY ON ALIMONY/ MAINTENANCE ORDERS..............................................................455 Maintenance obligations ..............................................................................................................456 LUXEMBOURG ............................................................................................................................471 LE RECOUVREMENT DES CREANCES ALIMENTAIRES AU GRAND-DUCHE DE LUXEMBOURG ............................................................................................................................472 I. Le recouvrement extrajudiciaire ...............................................................................................476 II. Le recouvrement judiciaire mis en uvre dans le cadre de la procdure civile......................478 III.- Le recouvrement judiciaire par la voie pnale.....................................................................507 IV. Le recouvrement des crances alimentaires en droit international priv...............................513 PAYS BAS ......................................................................................................................................528 ENFORCEMENT OF MAINTENANCE OBLIGATIONS ......................................................529 CHAPTER I .................................................................................................................................530

CHAPTER II................................................................................................................................531 CHAPTER III ..............................................................................................................................534 CHAPTER IV ..............................................................................................................................541 CHAPTER V................................................................................................................................543 APPENDIX..................................................................................................................................546 PORTUGAL ...................................................................................................................................547 I . Principale lgislation applicable ..............................................................................................549 II. Brve description du rgime juridique portugais ....................................................................552 III - Conclusion ............................................................................................................................570 SUEDE ............................................................................................................................................572 INNEHALL ....................................................................................................................................573 1. Underhllsbidrag till barn ........................................................................................................574 2. Underhllsstd .........................................................................................................................576 3. Underhllsbidrag till make.......................................................................................................582 4 Indrivning av underhlls-bidrag och underhllsstd.................................................................583 5. Ekonomiska bistnd .................................................................................................................593 Litteraturfrteckning.....................................................................................................................595 LISTE DES AUTEURS .................................................................................................................598 Coordination.................................................................................................................................599 Allemagne ....................................................................................................................................599 Autriche........................................................................................................................................599 Belgique .......................................................................................................................................599 Danemark .....................................................................................................................................599 Espagne ........................................................................................................................................599 Finlande........................................................................................................................................599 France...........................................................................................................................................599 Grce ............................................................................................................................................599 Grande-Bretagne ..........................................................................................................................599 Irlande ..........................................................................................................................................599 Italie .............................................................................................................................................600 Luxembourg ................................................................................... Error! Bookmark not defined. Pays-Bas.......................................................................................................................................600 Portugal ........................................................................................................................................600 Sude............................................................................................................................................600

RAPPORT DE SYNTHESE SUR LE RECOUVREMENT DES PENSIONS ALIMENTAIRES DANS LUNION EUROPEENNE

Le recouvrement des pensions alimentaires est, au niveau des Etats membres, un contentieux de masse en raison de la fragilisation des rapports familiaux. Le recouvrement est parfois difficile car il peut intervenir dans un contexte passionnel. Lchec du recouvrement peut avoir des consquences sociales dramatiques telles que lappauvrissement des conjoints divorcs et limpossibilit de financer lducation des enfants. La bonne excution des obligations alimentaires se doit donc dtre un objectif majeur de la politique familiale des pays de lUnion. Le recouvrement des pensions alimentaires nest pas seulement une question nationale. Cest galement un problme communautaire rsultant de la libre circulation des citoyens europens. Ce principe a pour rsultat deuropaniser les relations matrimoniales et familiales. Ainsi les mariages et donc les divorces entre ressortissants de deux Etats membres ne sont pas rares. Deux conjoints ou ex-conjoints peuvent galement avoir la mme nationalit mais lun deux peut changer de domicile vers un autre pays de lUnion. Il est donc permis de supposer que des dizaines de milliers de personnes sont confrontes au problme du recouvrement dun Etat membre vers un autre. Ce problme saggravera au fur et a mesure que lintgration europenne augmentera la mobilit des citoyens de lUnion. Il apparat ncessaire de mener une rflexion sur le recouvrement des pensions alimentaires dans lUnion Europenne. Connatre les conditions de la naissance de lobligation alimentaire (Chapitre I) permet de mieux comprendre la mise en uvre de son recouvrement (Chapitre II). Ce recouvrement est plus efficace si le crancier dispose de moyens dassistance effectifs (Chapitre III). Mme si lobjectif du crancier est lexcution de lobligation alimentaire, certains comportements des dbiteurs sont pnalement sanctionns (Chapitre IV). La connaissance de la dimension internationale du recouvrement (Chapitre V) sera un pralable la conclusion qui envisagera les rformes possibles au niveau communautaire.

CHAPITRE I : naissance de lobligation alimentaire

Il ne serait pas possible de traiter le recouvrement des pensions alimentaires sans commencer par une prsentation de lobligation alimentaire. Il faudra, ds lors, analyser le lien qui fonde lobligation alimentaire (A). Les modes de fixation (B) et de calcul (C) des pensions alimentaires complteront ce premier chapitre.

Section 1 Le lien lorigine de lobligation alimentaire

Prsenter les liens qui fondent lobligation alimentaire cest identifier ceux qui, au stade du recouvrement, seront le dbiteur et le crancier daliments. Ltude du lien alimentaire permet galement danalyser ltendue et les limites des solidarits familiales dans les socits modernes que sont celles des Etats membres. Si ces solidarits restent fermes dans le cadre de lunion (1) et de la filiation (2) elles sont bien plus fragiles dans les autres rapports familiaux (3).

10

A Lunion

Alors que les socits traditionnelles nenvisageaient lobligation alimentaire entre conjoints que dans le cadre du mariage, des changements sociaux dj bien tablis ou plus rcents nous imposent de considrer galement le lien alimentaire entre poux divorcs et entre cohabitants lgaux.

1 Lobligation alimentaire entre les poux pendant le mariage

Tous les Etats membres reconnaissent une obligation alimentaire entre poux. Il faut y voir une des consquences du mariage qui cre une obligation dassistance entre mari et femme. Ainsi, les droits franais et belge parlent du devoir de secours que se doivent les poux. Lexcution de lobligation alimentaire entre poux pose peu de problmes. Si les poux restent maris, cest quils sentendent suffisamment bien. Bien que cela se voie parfois, il apparat peu logique de se faire un procs dans le cadre du mariage sans envisager de divorce. Lobligation alimentaire entre poux relve plutt dun accomplissement volontaire et ne fait gnralement pas intervenir les tribunaux. Puisquils vivent ensemble, lobligation alimentaire des poux sexcutera spontanment en nature ou en argent.

2 Lobligation alimentaire gnre par le divorce

Tous les Etats membres reconnaissent que le lien alimentaire se prolonge aprs le divorce. Beaucoup plus naturellement que les poux vivant ensemble, les ex-conjoints ont gnralement recours la justice. Certes, un divorce par consentement mutuel peut ne contenir aucune disposition financire, mais, le plus souvent, les ex-conjoints ont vocation saisir la justice pour faire tablir leurs droits financiers. Les ex-poux en seront quittes avec le systme judiciaire si le dbiteur sexcute correctement. Mais ce nest malheureusement pas toujours le cas et le crancier devra nouveau utiliser la justice pour obtenir le recouvrement forc de son d. Lopposition entre couples maris et divorcs est donc trs nette. Dans le cadre du mariage, les rapports sont gnralement pacifiques et lexcution de lobligation alimentaire appelle rarement lintervention de la justice. Mais en cas de divorce, lexistence dun conflit ncessite lintervention du droit.

Mariage et maintenant divorce sont de vritables institutions. Il tait donc normal que le lgislateur leur attache une obligation alimentaire. La mme chose est dsormais valable dans certains pays pour le concubinage.

11

3 Lobligation alimentaire dans les rgimes de cohabitation lgale

Lvolution de la socit peut crer de nouvelles solidarits alimentaires. Le mariage nest plus, tout au moins dans le monde occidental, une rfrence absolue. De nombreux couples vivent dsormais des unions durables en dehors du mariage. De nombreux Etats ont pris conscience de cet Etat de fait et ont cr des rgimes de cohabitation lgale. Ces statuts contiennent des obligations moins contraignantes que celles du mariage et sont gnralement ouverts aux personnes de mme sexe. Si les rgimes de cohabitation lgale ont tendance luder des obligations morales telles que le devoir de fidlit, ils rglent les relations financires entre les cohabitants. Ainsi, ces derniers ont un devoir dassistance lun vis a vis de lautre. Il semble que les diffrents Etats ont des solutions diffrentes sur le maintien de lobligation aprs la fin de la cohabitation. En Belgique, lobligation alimentaire nexiste que pendant la cohabitation1. Aux Pays-Bas lobligation subsiste aprs la sparation2.

Avec lalliance la filiation est lautre lien indiscutable lorigine de lobligation alimentaire.

B La filiation

1 Existence de lobligation alimentaire envers les enfants

Tous les rapports signalent lexistence dune obligation alimentaire dans le sens des parents vers les enfants. Les rapports ne mentionnent pas de diffrence de traitement entre enfants lgitimes et naturels quils soient adultrins ou non. Lon doit y voir une multiplication des naissances hors mariage qui rendrait insupportable une discrimination envers de larges fractions de la population. La Convention Europenne des Droits de lHomme joue galement en faveur dune unit de traitement. En effet, son article 8 garantit tout individu le droit une vie familiale. Une distinction fonde sur la naissance pourrait donc violer cet article. Cest dailleurs ce que confirme une jurisprudence abondante de la Cour Europenne des Droits de LHomme inaugure par laffaire Marckx3. Cette dcision condamnait des discriminations en matire de droits successoraux dont souffraient les enfants naturels. Certains pays reconnaissent une obligation complte dentretien seulement avant un certain ge, le plus souvent 18 ans ce qui est lge de la majorit dans la plupart des Etats membres. Aprs cet ge, lobligation alimentaire se transforme en une simple participation aux frais dtudes

1 2

Rapport belge, n 1.1.2.3 Answers to questionnaire on maintenance obligations, ftp://ftp.hcch.net/doc/maint_nl.pdf, Part II, question n2 33 Marckx contre Belgique, 13 juin 1979, n de requte 00006833/74

12

des enfants. Dautres Etats nadoptent pas cette distinction et estiment que le devoir alimentaire des parents ne steint que lorsque leurs enfants sont devenus conomiquement indpendants4. Lorsque les parents sont ensembles, quils le soient au titre dun mariage, dune cohabitation lgale ou dun concubinage classique, lexcution de lobligation alimentaire se fait dune faon informelle. Chaque parent contribuera spontanment lentretien et lducation de lenfant. En cas de sparation, un parent assurera la garde de lenfant. Ce dernier devra donc recevoir une pension de la part du parent non-gardien.

2 La prsomption de filiation

Quelques Etats font plus quinstituer une obligation alimentaire en faveur des enfants. Ils crent une autre obligation au bnfice de ceux qui pourraient tre les enfants, de certains hommes. Ainsi, la Belgique connat une obligation alimentaire non dclarative de filiation5. Elle est due par lhomme qui a eut des relations sexuelles avec la mre dun enfant pendant la priode lgale de conception. La Grce possde une obligation identique6. Une forte connotation morale sattache cette obligation car elle sanctionne un homme qui a pris le risque de mettre un enfant la charge dune femme sans que lon sache sil en est vraiment le pre. Lapparition des tests ADN infaillibles devrait rendre obsolte lobligation alimentaire fonde sur une prsomption de paternit

Les Etats membres prsentent une grande homognit en ce quils reconnaissent tous une obligation alimentaire fonde sur lunion et la filiation. En revanche, le sort des autres membres de la famille rvle des diffrences appuyes.

C Autres liens familiaux

Tous les Etats ne reconnaissent pas des liens alimentaires entre les autres membres de la famille. On discerne nettement plusieurs groupes de pays avec des modles opposs. Le groupe des Etats scandinaves (Sude, Finlande, Danemark) sen tient une vision troite de la famille alimentaire . Lobligation alimentaire existe seulement entre conjoints et les parents doivent cette obligation leurs enfants sans que cela soit rciproque. Les autres membres de la famille ne sont pas impliqus dans les rapports alimentaires. Il y a donc un grand dcalage entre famille alimentaire et famille relle. Ce dcalage est rendu possible par la force de lEtat providence dans les pays scandinaves. Nous verrons, en effet, quau stade du recouvrement, lEtat apporte une aide efficace au crancier daliments. LIrlande7 et lAngleterre8 suivent le modle
4 5

Rapport italien, n 1.1 Rapport belge, n 1.1.2.5 6 Rapport grec, n 2.3 7 Rapport, irlandais, n I.1 8 Rapport anglais, nII.1

13

scandinave restreint et reconnaissent seulement un lien alimentaire entre poux et des parents vers les enfants. A loppos du groupe scandinave nous retrouvons les Etats de tradition canonique o la notion de famille alimentaire est bien plus large. Ainsi, la France9 et lItalie10 placent une obligation alimentaire la charge des descendants et ascendants en ligne directe quel que soit leur degr. La Belgique11 et lItalie12 reconnaissent une obligation alimentaire entre beaux-parents et gendres et brus et entre collatraux. Entre le modle scandinave et la tradition canonique se tient un groupe intermdiaire o la famille alimentaire nest pas extrmement tendue sans pour autant tre rduite au minimum. En Allemagne, ascendants et descendants en ligne directe se doivent une obligation alimentaire quel que soit le degr13. Aux Pays-Bas, certains membres de la belle-famille se doivent une obligation alimentaire14.

Section 2 Le mode de fixation de lobligation alimentaire

Les rapports nationaux montrent que la fixation des pensions alimentaires est judiciaire dans une majorit dEtats membres dont tous les pays du Sud. Cependant, depuis environ 25 ans, une forte minorit dEtats du Nord de lEurope utilisent des organismes administratifs. Les obligations alimentaires peuvent galement avoir une origine conventionnelle. Mais dans ces cas la convention des parties doit tre homologue par un magistrat ou un organisme public. La fixation conventionnelle de lobligation alimentaire correspond probablement lapparition des divorces par consentement mutuel o les parties dcident ensemble les termes de leur sparation. Les pensions alimentaires peuvent enfin tre fixes par une autorit administrative. L encore, les pays scandinaves forment un groupe bien distinct. En Finlande15 et au Danemark16 les pensions alimentaires sont fixes par une autorit municipale. En Finlande, un tribunal interviendra en cas de dsaccord des parties17. La Sude connat la fixation judiciaire et conventionnelle en ce qui concerne les adultes18 mais cest une autorit administrative qui fixe les pensions alimentaires des mineurs19. LAngleterre sest inspire du modle sudois lorsquelle a cr la Child Support Agency (CSA) il y a une dizaine dannes20. La CSA aurait du assurer le calcul et le recouvrement de toutes les pensions des mineurs. Cependant la CSA est considre par beaucoup comme un chec en partie cause dune formule trs complexe de calcul des pensions alimentaires.
9

Rapport franais, n I.A.1 Rapport italien, n2 11 Rapport belge, n 1.1.3.3 et n 1.1.4.3 12 Rapport italien, n 2 13 Answers to questionnaire on maintenance obligations, ftp://ftp.hcch.net/doc/maint_de.pdf, Part II, question n2 14 Answers to questionnaire on maintenance obligations, ftp://ftp.hcch.net/doc/maint_nl.pdf, Part II, question n2 15 Rapport finlandais, n 16 Rapport danois, n I.4 17 Rapport finlandais, n 18 Rapport sudois, n 3.2 19 Rapport sudois, n 2.1 20 Rapport anglais, Chapitre I
10

14

Section 3 Le calcul de lobligation alimentaire

Tous les rapports contiennent la mme ide gnrale : les pensions alimentaires doivent tre calcules en fonction des besoins du crancier et de la capacit financire du dbiteur. Cette approche inspire par un bon sens lmentaire connat toutefois quelques nuances. Le rapport grec mentionne trois diffrents modes de calcul : les pensions peuvent tre compltes, raisonnables ou rduites21. La faute peut aussi avoir une influence sur le calcul de lobligation alimentaire. Ainsi, en droit belge, lobligation alimentaire dans le divorce pour faute a un caractre indemnitaire et non plus seulement alimentaire. Ce caractre indemnitaire a pour consquence la fixation dune pension qui galisera le niveau de vie des ex-conjoints. Le lien entre le dbiteur et le crancier exerce une influence sur limportance de lobligation alimentaire. Celle-ci a tendance a tre moins contraignante lorsque le lien est moins fort ou lorsque la nature de ce lien nimplique pas une obligation alimentaire dune faon vidente. En Belgique, lobligation alimentaire entre beaux-parents, gendres et brus est limite aux besoins lmentaires du crancier22. LItalie oppose lobligation de maintien due seulement aux poux et aux enfants lobligation aux aliments qui nest due que si le crancier ne peut subvenir des besoins essentiels tels que la nourriture, le logement ou la sant23. Les parents, la belle-famille et les collatraux bnficient seulement de lobligation alimentaire. La limitation de lobligation alimentaire aux besoins lmentaires ne doit pas faire croire que ces pays sont moins gnreux. Au contraire, ils instituent une obligation au profit de personnes non protges dans dautres Etats mais ils le font dans des conditions strictes car il ne serait pas possible dtendre un trop grand nombre de personnes une obligation fort pesante.

CHAPITRE II : la mise en oeuvre du recouvrement de lobligation alimentaire

Aprs avoir prsent lobligation alimentaire, il convient dsormais de rechercher comment le crancier peut faire valoir son droit. Il faudra donc prsenter les organes responsables du recouvrement (Section 1). Ensuite nous nous demanderons si certaines formalits pralables lexcution sont ncessaires (Section 2). Puis nous prsenterons les diffrentes mthodes de recouvrement (Section 3). Ce recouvrement est parfois difficile et le crancier apprciera alors les mcanismes qui en renforcent lefficacit (Section 4). Malheureusement, le dbiteur dispose parfois de moyens qui aboutissent leffet inverse en interrompant ou ralentissant le recouvrement (Section 5).

Section 1 Les organes responsables du recouvrement

21 22

Rapport grec, n1 Rapport belge, n1.1.4.3 23 Rapport italien, n2

15

Le recouvrement peut tre assur par des tribunaux (1) ou par des organismes administratifs (B). Nous verrons que certains Etats combinent les deux modles.

A Le modle judiciaire

1 Les juridictions comptentes

En rgle gnrale, la juridiction qui fixe la pension est aussi celle qui en surveillera lexcution. Plusieurs types de juridictions peuvent tre comptents. Les rapports nationaux montrent que, trs souvent, cest la juridiction civile de droit commun qui est comptente. Ainsi, les districts courts irlandaises24 ou le juge de paix luxembourgeois25 connaissent du recouvrement des pensions alimentaires. Des juridictions familiales peuvent tre comptentes. Les magistrates courts anglaises sont spcialises en matire familiale26. Au Portugal, une juridiction spcialise est, en principe, comptente27. Enfin, un juge spcialis dans lexcution peut connatre du recouvrement des pensions alimentaires. Cest le cas du juge des saisies en Belgique28. Dans cette hypothse, il y a une dissociation entre la juridiction qui fixe la pension alimentaire et celle qui supervise le recouvrement.

2 Les auxiliaires des juridictions

Les juridictions neffectuent pas toujours elles-mmes les actes matriels du recouvrement et prfrent utiliser des auxiliaires. Elle connaissent des incidents de recouvrement mais ne supervisent pas lexcution matrielle de la dcision. Les huissiers de justice sont les bras arms des tribunaux et cette affirmation se vrifie en matire dexcution des obligations alimentaires. Lorsque lhuissier est prsent en tant que professionnel libral, il joue un rle trs important dans lexcution des dcisions de justice et de certains titres. Les larges pouvoirs de contrainte dont il dispose optimisent les chances de succs du recouvrement.

24 25

Rapport irlandais, n1.2 Rapport luxembourgeois, n II.1.1 26 Rapport anglais, nI 27 Rapport portugais, nII.B.1 28 Rapport belge, n1.2.2.4.5

16

Dans les pays o la profession librale dhuissier nexiste pas, la juridiction qui a fix la crance alimentaire peut surveiller son recouvrement au moyen de lun de ses employs. Ainsi, le greffier des magistrates courts anglaises joue un rle trs actif29. Dautres autorits peuvent prter leur concours au recouvrement des aliments. En Allemagne, la conservation des hypothques assiste le tribunal charg du recouvrement30. En France, le Trsor Public peut jouer un rle important en cas dchec des mthodes de recouvrement de droit commun31. Le dbiteur envoie une lettre au Ministre Public qui contient les justificatifs ncessaires. Le Parquet tablit un Etat excutoire qui sera transmis au trsorier payeur gnral qui pourra alors recouvrir les sommes dues en utilisant les prrogatives de ladministration fiscale. Lexemple franais dmontre quil nexiste pas une frontire bien nette entre le modle judiciaire et le modle administratif mais quil existe un degr dintervention plus ou moins lev des organismes administratifs ou judiciaires.

B Le modle administratif

Certains organismes administratifs ont une comptence gnrale alors que dautres nassurent que le recouvrement des pensions alimentaires des mineurs. Les Etats scandinaves se singularisent par une utilisation importante des agences administratives.

1 Agence administrative a comptence gnrale

Au Danemark, le bureau du gouverneur du comt assure la fixation et le recouvrement des pensions alimentaires32.

2 Agence administrative spcialise en matire de pensions des mineurs

Certains Etats ont institu une agence spcialise dans le recouvrement des pensions alimentaires des mineurs. En Sude, un organisme fixe et recouvre les pensions alimentaires des mineurs33. La Child Support Agency anglaise joue le mme rle34.

29 30

Rapport anglais, nI Rapport allemand, n1.b.dd.3 31 Rapport franais, nI.II.B 32 Rapport danois, 33 Rapport sudois, n2 34 Rapport anglais, nI

17

Section 2 Les formalits pralables au recouvrement

Bien que tous les rapports ne lindiquent pas, il semble que le crancier alimentaire doit effectuer certaines formalits avant de dclencher le recouvrement. Les conditions traditionnelles sont lexistence dune dcision passe en force de chose juge et dun titre excutoire. Les Etats o lhuissier est un professionnel libral exigent, en principe, la signification au dbiteur35. Dautres Etats tels que le Danemark ne semblent pas requrir de signification avant les saisies36.

Section 3 Les mthodes de recouvrement

Pour linstant, ltude a plutt montr des diffrences entre les Etats membres quil sagisse de la liste des bnficiaires de lobligation alimentaire ou des organismes chargs de son recouvrement. Au contraire, ltude a constat une grande homognit quant lemploi des mthodes de recouvrement. Ceci est, sans doute, d au fait que la matire est assez technique et donc peu propice rvler des diffrences idologiques. Il est, en effet, assez rare que des pays utilisent des mthodes inconnues des autres Etats membres. Cest cependant le cas du Danemark qui utilise linterdiction dexercer une activit professionnelle ou linterdiction de participer des appels doffres publics lorsque les pensions impayes dpassent un certain montant.37 Avant de dtailler chaque type de mthode, il faut mentionner que le dbiteur peut naturellement payer volontairement sa dette ce qui vite de recourir lexcution force. On peut distinguer trois types de mthodes. Certaines techniques font intervenir des tiers qui versent au crancier les sommes quils doivent au dbiteur (A). Dautres mthodes organisent la vente des biens du dbiteur afin de dsintresser le crancier (B). Enfin, nous voquerons le trs spcifique usage de lemprisonnement comme mthode de payement dans les pays de common law (C).

A Le versement par un tiers des sommes dues au dbiteur

Dune part, peu de dbiteurs ont les moyens de payer leur crancier au moyen dune somme forfaitaire verse une fois pour toutes. Dautre part, de nombreuses personnes reoivent des revenus rguliers verss par diverses personnes ou organismes. Ces deux constats mnent une conclusion logique : pour dsintresser le crancier, il suffit de demander au tiers dbiteur du dbiteur daliments de verser rgulirement tout ou partie de sa dette au crancier daliments. Puisque la plupart des personnes occupent un emploi salari, lemployeur du dbiteur est souvent sollicit pour effectuer des versements au profit du crancier daliments. Il semble que
35 36

Par exemple, rapport belge, n1.2.1.3 Rapport danois, nII.ii 37 Rapport danois, nIII.ii

18

tous les pays connaissent cette technique quelle soit baptise attachment of earnings comme dans les pays de common law38 ou saisie sur salaire comme au Luxembourg39. Comme nous le verrons, le dbiteur peut arguer de linsaisissabilit dune partie de son salaire40. Les divers organismes sociaux peuvent dduire des sommes du montant des prestations sociales quils versent au dbiteur daliments41 42. Ceci vaut galement pour les organismes versant des prestations de retraite43. Les crdits dimpts dus au dbiteur peuvent tre intercepts au profit du crancier44 45. Tous ces exemples particuliers ne doivent pas faire oublier que le crancier a gnralement la possibilit dobtenir le versement de toute somme due au dbiteur par un tiers. Cest ce que permet le garnishee order anglais46. La saisie de sommes sur le compte bancaire du dbiteur est particulirement rpandue47.

B La vente des biens du dbiteur Une technique telle que la saisie sur salaire nest pertinente que si le dbiteur est salari ou fonctionnaire.. Il faut utiliser dautres mthodes envers les travailleurs indpendants ou les inactifs. La saisie des biens du dbiteur peut alors permettre de dsintresser le crancier. Il semble que la saisie des biens du dbiteur soit possible dans tous les Etats membres. Elle peut concerner des meubles ou des immeubles. La saisie se dcompose en deux phases. Dans un premier temps, les biens du dbiteur sont saisis ou il lui est interdit den disposer. Le dbiteur se voit alors offert la possibilit de retrouver ses biens sil paye sa crance. La deuxime tape est la vente des biens en cas de non-payement. Le sommes obtenues seront verses au crancier.

C Lemprisonnement en tant que mthode de recouvrement

Lutilisation de lemprisonnement comme mthode de recouvrement se distingue des sanctions pnales prsentes plus loin dont le but nest plus uniquement le paiement de la pension mais galement la sanction du dbiteur rcalcitrant48.
38 39

Rapport anglais, n III.3.B ; rapport irlandais, n1.3.1 Rapport luxembourgeois, nII.1 40 Supra, chapitre II, section 5 41 rponses au questionnaire sur un nouvel instrument mondial sur le recouvrement international des aliments envers les enfants et dautres membres de la famille 42 rapport anglais 43 Rapport anglais 44 Confrence de la Haye 45 Rapport anglais 46 Rapport anglais, nIII.3.A 47 Par exemple, rapport grec, n3.1 48 Voir Chapitre IV

19

Les pays de common law connaissent le committal to prison ou judgement summons 49. Selon cette mthode, le dbiteur peut tre convoqu pour sexpliquer sur sa situation financire et les raisons de son dfaut de payement. Si elle nest pas satisfaite par ses explications ou en cas de non-comparution, la cour peut ordonner lemprisonnement du dbiteur pour une dure ne pouvant dpasser quelques mois. Le payement de la crance alimentaire provoquera linterruption de lemprisonnement. Le committal to prison cumule les caractristiques dune sanction pnale et dune mthode de recouvrement. Cest une sanction pnale par son objet qui est une priode demprisonnement. Mais il sagit galement dune mthode de recouvrement dont le but est le payement de la crance alimentaire. En effet, le payement interrompt lemprisonnement. Le committal to prison est sans doute une mthode dissuasive mais elle doit tre utilise avec discernement. Elle ne doit sadresser qu ceux qui ne veulent pas payer et ne pas accabler ceux qui ne le peuvent pas.

Section 4 Les moyens renforant lefficacit du recouvrement

Les cranciers alimentaires sont souvent dans une situation dlicate et la bonne excution de lobligation alimentaire est souvent, pour eux, une question vitale. Pour cette raison, il existe des mcanismes de droit substantiel (A) ou procdural (B), bien souvent spcifiques au recouvrement daliments, qui renforcent les chances de payement.

A Moyens de droit substantiel

Certains rapports montrent que le droit substantiel favorise les cranciers daliments par rapport aux autres cranciers. Ainsi, la loi belge tend lassiette des biens saisissables au profit des cranciers alimentaires50. En droit grec, les salaires impays sont gnralement insaisissables sauf en ce qui concerne le recouvrement daliments51. En Belgique, les cranciers alimentaires ont un droit de priorit sur les autres cranciers52. Limportance donne aux cranciers daliments peut se rencontrer dune faon plus diffuse. Ainsi, au Portugal, la protection de la famille et de lenfance est inscrite dans la constitution53. Ces quelques exemples montrent que le lgislateur nhsite pas modifier le droit commun au profit des cranciers daliments ce qui a pour consquence directe la facilitation du recouvrement.

B Moyens procduraux
49 50

Rapport anglais, nII.1.B ; rapport irlandais, n1.3.3 Rapport belge, n1.2.2.2.1 51 Rapport grec, n3.1 52 Rapport belge, n1.2.2.2.2 53 Rapport portugais, nII

20

Certains moyens permettent au crancier dobtenir plus rapidement le secours quil demande. Le rfr, qui est une procdure permettant dobtenir rapidement des dcisions provisoires, est mentionn par plusieurs rapports. Il apparat que certains Etats membres facilitent le rfr au profit du demandeur daliments. Ainsi, en Autriche, le rfr permet dobtenir une pension temporaire au profit des mineurs lorsquune action alimentaire a t introduite contre un parent54. En Grce, le pre probable dun enfant n hors mariage peut tre condamn en rfr verser une pension alimentaire55. En plus de ces procdures spciales, les demandeurs daliments bnficient des procdures de rfr offertes dans les Etats membres. Une condition assez rpandue est que le rfr nest prononc quen cas durgence56. Si le but du rfr peut tre lattribution dune pension titre provisoire, il peut poursuivre dautres fins telles que limmobilisation des biens qui pourraient faire lobjet dune condamnation comme cest le cas aux Pays-Bas57. Lexcution provisoire correspond la mme exigence de rapidit que le rfr. Cest un avantage considrable qui permet le recouvrement sans attendre une procdure dappel qui peut prendre plusieurs annes. L encore, les cranciers daliments peuvent bnficier de mesures drogatoires. Une rgle processuelle assez courante est que les appels ont un effet suspensif. Ce principe est valable en Grce mais les dcisions fixant des pensions alimentaires sont excutoires par provision58. Les rapports belge59 et luxembourgeois60 mentionnent que lexcution provisoire est gnralement accorde en matire daliments. Le droit belge interdit le cantonnement en matire alimentaire cest--dire le dpt dune caution pour retrouver la possession des biens saisis ce qui ferait chec lexcution provisoire61. Certains rapports nationaux mentionnent quelques autres moyens procduraux la disposition des cranciers. En Finlande, le dbiteur qui tente dchapper au recouvrement na pas besoin dtre inform lavance des mesures dexcution62. Cette renonciation au principe du contradictoire permet certainement de bnficier dun effet de surprise. Le rapport belge mentionne que les dlais de grce sont accords avec rserve 63.

Section 5 Les moyens la disposition du dbiteur pour interrompre ou ralentir le recouvrement

Si le dbiteur peut invoquer certains moyens de droit substantiel (A) ou procdural (B), son comportement peut galement rendre difficile le recouvrement (C).

54 55

Rapport autrichien, nI Rapport grec, n2.3 56 Rapport irlandais, nI.2 57 Rapport nerlandais, attachment before judgement 58 Rapport grec, n2.2 59 Rapport belge 60 Rapport luxembourgeois, nII.4 61 Rapport belge, n1.2.2.4.5 62 Rapport finlandais, obstacles to enforcement 63 Rapport belge, n1.2.2.4.6

21

A Moyens de droit substantiel Le dbiteur est protg lorsque sa propre subsistance est menace. Les droits irlandais et anglais65 affirment linsaisissabilit dune portion du salaire du dbiteur, le protected earnings rate, afin dassurer un revenu minimal pour le dbiteur. La protection du salaire est parfois trs pousse : selon le droit danois, seuls 20% des gains du dbiteur peuvent tre saisis66. En Allemagne, les salaires en dessous de 930 Euros sont insaisissables67. Dans les pays de common law, cest le tribunal comptent qui fixe lui-mme la portion insaisissable du salaire, le protected earnings rate, eu gard aux ressources et aux besoins du dbiteur68. La Finlande est particulirement clmente en ne permettant que la saisie dun tiers du salaire du dbiteur69.
64

En gnral, les biens vitaux pour le dbiteur ne peuvent tre saisis70. Le rapport allemand en donne une liste dtaille71. Cependant, la gnrosit parfois montre envers le crancier a pour consquence une certaine svrit envers le dbiteur. Ainsi, au Luxembourg, les biens indispensables au dbiteur sont, en principe, insaisissables sauf en ce qui concerne le recouvrement des pensions alimentaires72. Le droit luxembourgeois limite galement lexception de compensation en ce qui concerne les dettes alimentaires73.

B Moyens procduraux Le crancier dispose de certains moyens procduraux pour protester contre la mise en uvre de lobligation alimentaire. Il peut dabord former un recours contre la dcision fixant lobligation alimentaire. Il peut aussi introduire des recours contre les mesures dexcution force dont il est lobjet. Ces recours quil sagisse de lappel ou de lopposition peuvent ralentir le recouvrement mais nous avons vu dans la section prcdente que leur efficacit est limite par lexcution provisoire au profit du crancier. Certes, en Allemagne, le versement dune caution permet de sopposer lexcution provisoire74. Cest ce que lon nomme cantonnement au Luxembourg75. Mais nous avons vu que le droit belge interdit le cantonnement en matire daliments76.

64 65

Rapport irlandais, n1.3.1 Rapport anglais, nIII.3.B 66 Rapport danois, nII.ii 67 Rapport allemand, I.b.dd.2 68 Rapport anglais, n III.3.B ; rapport irlandais, n1.3.1 69 Rapport finlandais, enforcement, practical obstacles to enforcement 70 Rapport grec, n3.1 ; rapport allemand, n1.b.dd.1 71 Rapport allemand, n1.b.cc.1 72 Rapport luxembourgeois, nII.4.1 73 Rapport luxembourgeois, nII.1.2B 74 Rapport allemand, n2.f 75 Rapport luxembourgeois, nII.2.1 76 Rapport belge, n1.2.2.4.5

22

Loctroi de dlais de payement est une autre faon de retarder le recouvrement. Mais le rapport autrichien nous informe que le dbiteur ne peut demander de dlais de payement77. A linverse, en Finlande, le dbiteur se voit gnralement accorder plus de temps pour sexcuter78.

C Le comportement du dbiteur Certains moyens non juridiques peuvent entraver efficacement le recouvrement des aliments. Le dbiteur qui fait lobjet dune saisie sur salaire peut cesser de travailler, travailler clandestinement ou irrgulirement ou bien simuler une maladie lempchant de travailler. De frquents changements de domicile rendront difficile la localisation du dbiteur. Les dbiteurs de mauvaise foi peuvent galement organiser un mariage fictif afin de mettre en avant les besoins de leur nouvelle famille. Les dbiteurs peuvent se rendre insolvables en inscrivant certains biens au nom de leurs proches.

Lon voit bien que ces comportements sont moralement condamnables. Cest pour cela que, dans les cas les plus graves, des infractions pnales sont lies au recouvrement des pensions alimentaires.

CHAPITRE III : lassistance du crancier de lobligation alimentaire

Tout droit nest effectif que sil peut facilement tre mis en uvre. A cet gard, un crancier daliments peut tre dcourag par un double manque dinformation sur le dbiteur et de moyens financiers. Il faut donc lui permettre dobtenir facilement des informations relatives au dbiteur (Section 1) tout en lui prtant une assistance financire (Section 2).

Section 1 Lobtention dinformations relatives au dbiteur

Les informations dont le crancier a besoin peuvent maner du dbiteur lui-mme (A) ou de divers organismes administratifs (B).

A Les informations en provenance du dbiteur

Plusieurs Etats permettent une demande dinformation directement adresse au dbiteur. En Italie, les poux doivent rvler leur revenus et leur capital au juge du divorce79. En Allemagne, lhuissier demande au dbiteur de remplir une dclaration de ressources80.
77 78

Rapport autrichien, n2 Rapport finlandais, obstacles to enforcement

23

Les consquences du non-respect de lobligation de fournir des informations sont diverses. En Autriche, lorsque le dbiteur ne rvle pas son revenu, le tribunal fixe la pension alimentaire selon lge et les besoins du crancier81. En Finlande82 et en Sude83, lobligation de donner des informations est sanctionne pnalement.

B Les informations en provenance de tiers

Les rapports nationaux montrent quil existe une grande varit dinformation pouvant tre demande par certaines personnes certains organismes. En ce qui concerne la nature des informations, une donne importante est le domicile du dbiteur. A cet gard, les pays o existe une obligation denregistrer son domicile rendent la tche du crancier plus aise. Les habitants de lAutriche84 et de lAllemagne85 doivent signaler leur domicile auprs du bureau de lenregistrement des habitants (Einvohnermeldeamnt). Le domicile dune personne nest pas dune confidentialit absolue car il est impossible de le cacher. Ceci permet un accs relativement ais linformation. En Autriche, lavocat du crancier peut interroger le bureau de lenregistrement86. En Allemagne, le crancier peut faire la demande luimme87. En ce qui concerne lvaluation de la capacit financire du dbiteur, ladministration fiscale est lorganisme le mieux mme dassister le crancier. Sauf en cas de fraude, les donnes fiscales donnent une vision globale des revenus et capitaux du dbiteur. Les informations fiscales sont assez sensibles et le crancier ne saurait y avoir un accs direct. Les rapports italien88 et grec89 indiquent que ladministration fiscale est interroge, non pas par le crancier, mais par le tribunal comptent. Les banques constituent une source dinformation sur la situation patrimoniale du dbiteur. En Finlande, les huissiers peuvent demander des renseignements aux banques o le dbiteur a un compte90. Les organismes sociaux peuvent fournir des informations utiles. Le LBIO nerlandais peut leur demander des informations91. Le juge luxembourgeois peut demander aux organismes sociaux lidentit et ladresse du dbiteur92. La connaissance des immeubles du dbiteur est particulirement prcieuse dans loptique dune saisie immobilire. Puisquun immeuble est un objet particulirement visible il ne
79 80

Rapport italien, n1.3 Rapport allemand, n3.B 81 Rapport autrichien, n2 82 Rapport finlandais, criminal sanctions 83 Rapport sudois, n4.2.9 84 Rapport autrichien, n3.c 85 Rapport allemand, nIII.A.c 86 Rapport autrichien, n3.c 87 Rapport allemand, nIII.A.c 88 Rapport italien, n1.3 89 Rapport grec, n2.1 90 Rapport finlandais, obstacles to enforcement 91 Rapport nerlandais, nII.c 92 Rapport luxembourgeois, nII.7.1

24

sert rien de restreindre excessivement laccs aux informations immobilires. Lhuissier et lavocat grecs ont accs aux registres locaux des immeubles93. Au Luxembourg, le registre des immeubles donne des renseignements tout intress94. En France, la Conservation des Hypothques joue ce rle. Dautres informations peuvent tre communiques. Selon le droit portugais, le tribunal peut demander des informations au registre des socits et celui des transports95. Au Luxembourg, le tiers saisi doit faire une dclaration quant son lien avec le dbiteur96.

Si lobtention dinformations optimise les chances de recouvrement, il faut se souvenir que le but principal du crancier est lobtention dun secours financier.

Section 2 Lassistance financire du crancier de lobligation alimentaire

Lassistance financire peut se concevoir de deux faons. Dabord il peut sagir de laide judiciaire au cours de la procdure de fixation des aliments ou de leur recouvrement (B) dont la quantification dpend du cot de la procdure (A). Un autre type daide vise pallier le dfaut de payement du dbiteur. Parfois la collectivit se substitue au dbiteur en faisant lavance des sommes dues (C). Mme l o ce systme nexiste pas, lEtat providence apporte son secours habituel (D).

A Le cot de la procdure de recouvrement

Le cot de la procdure est li la structure de fixation et de recouvrement des pensions alimentaires. Des cots existent quant cette structure est judiciaire mais semblent quasi inexistants dans le cadre dun systme administratif. La profession librale dhuissier est associe au modle judiciaire. Lhuissier demande des honoraires variables selon les actes accomplir qui peuvent tre parfois assez levs97. Lutilisation dun avocat est rarement obligatoire mais, dans la pratique, il est souvent difficile de sen passer. Le cot de lavocat est souvent li au temps pass et donc des facteurs tels que la complexit du dossier ou lexercice de manuvres dilatoires de la part du dbiteur. Bien quil soit possible dobtenir le remboursement dans une proportion variable selon les pays98, le cot du procs continue dcourager les cranciers. Tous les pays nont pas un remboursement systmatique des frais comme cest le cas en Allemagne o la tarification et la rptibilit de lhonoraire permet le remboursement du crancier99.
93 94

Rapport grec, n3.1 Rapport luxembourgeois, nII.7.4 95 Rapport portugais, nII.E.2 96 Rapport luxembourgeois, II.1.4.A 97 Par exemple, rapport nerlandais, nII.A 98 Par exemple, rapport luxembourgeois, nII.6 ; rapport italien, n3 99 rapport allemand

25

Le cot des procdures administratives est gnralement presque nul. Aux Pays-Bas, lintervention du LBIO est gratuite pour le crancier mais elle est supporte par le dbiteur hauteur denviron 10 % de la pension100. Lautorit municipale finlandaise charge du recouvrement nexige pas dhonoraires.

B Laide judiciaire

La perspective de la condamnation du dbiteur payer les frais de la procdure est parfois insuffisante car le crancier nest pas toujours en mesure de financer laction en aliments. Une assistance financire Etatique est alors ncessaire. Tous les Etats membres ont un systme daide judiciaire dune plus ou moins grande gnrosit. Cette aide est lie la condition financire du dbiteur. Laide peut gnralement tre totale ou partielle afin de sadapter au degr de besoin plus ou moins grand du demandeur. En Belgique, laide judiciaire peut tre accorde en urgence par le prsident de la juridiction comptente101. Le rapport autrichien indique que laide judiciaire est facilement accorde et quelle lest presque automatiquement en ce qui concerne les mineurs102. Certains pays sont peu gnreux : en Angleterre, laide totale nest accorde quen dessous dun capital de 3000 Livres et un capital suprieur 8000 Livres empche mme une aide partielle103.

C Les avances sur les pensions alimentaires

Ni la condamnation, ni les voies dexcution ne sont synonymes de payement de lobligation alimentaire. Malgr les efforts dploys, certains dbiteurs persistent faire dfaut. LEtat est alors confront un dilemme : va-t-il se substituer au dbiteur ou doit-il rester inactif ? LItalie estime que, lobligation alimentaire tant personnelle, un organisme administratif ne saurait se substituer au dbiteur dfaillant104. Cependant, une majorit dEtats ont organis un systme o le crancier reoit des avances sur les payements dus et exerce ensuite une action rcursoire auprs du crancier. Certains Etats tels que le Portugal105 ou la Finlande106 limitent ce systme au payement des pensions alimentaires des mineurs. Le rapport franais expose en dtail le mcanisme de lAllocation de Soutien Familial (ASF) qui ne peut tre verse que pendant une priode de quatre mois aprs un dfaut de deux mois107. Dautres Etats comme les Pays-Bas108 ou le Danemark109 tendent le systme des avances lensemble des crances alimentaires. Le rapport belge expose le fonctionnement des
100 101

Rapport nerlandais, nII.A Rapport belge, n1.2.4 102 Rapport autrichien, n2 103 Rapport anglais, n 104 Rapport italien, n6 et 7 105 Rapport portugais, nII.D.2 106 Rapport finlandais, maintenance support 107 Rapport franais, nI.II.C.1 108 Rapport nerlandais, nIII.C 109 Rapport danois, nI.v

26

Centres Publics dAide Sociale (CPAS) qui versent un revenu minimum dintgration sociale quils peuvent rcuprer partiellement ou totalement auprs du dbiteur110. Malheureusement, laction rcursoire fonctionne mal et seulement 446.000 Euros sur les 7.858.000 avancs sont rcuprs111. Le rapport luxembourgeois dveloppe avec une grande prcision le fonctionnement du Fonds Nationale de Solidarit (FNS)112. Le FNS peut payer la pension alimentaire la suite dune demande du crancier en cas dchec dune voie dexcution contre le dbiteur. Le FNS peut exercer une action rcursoire contre ce dernier qui lui permet de se faire payer par les tiers dbiteurs du dbiteur daliments. Le FNS pourra exercer son action sur la part insaisissable des salaires ou des allocations de chmage. Les frais de recouvrement sont supports par le dbiteur, le FNS majorant le montant des sommes de 10% pour couvrir ses frais de fonctionnement. Le dbiteur peut demander la cessation de lintervention du fonds sil a pay ses dettes pendant douze mois. Sil fait nouveau dfaut, le crancier naura pas besoin de prouver lchec dune voie dexcution pour que le FNS r intervienne.

D Le secours de lEtat providence

Mme dans les Etats o il nexiste pas de systme davance sur les pensions, le crancier qui ne peut faire excuter lobligation alimentaire sera rarement rduit une extrme pauvret grce au diverses prestations sociales fournies par lEtat. De nombreux pays accordent un revenu minimum chaque personne. Ainsi, la France connat le Revenu Minimum dInsertion (RMI) dont lobjet initial tait linsertion des plus pauvres. Un mcanisme quivalent, lIncome Support, existe au Royaume-Uni pourtant rput pour son libralisme conomique. Un autre type daide facilite le logement des personnes faible revenus. On parle dallocation logement en France ou de Housing Benefit au Royaume-Uni. Des prestations sociales sont verses aux personnes sans emploi. Il sagit des allocations chmage en France et de la job seekers allowance au Royaume-Uni. Enfin, un quatrime type daide est dirige vers les enfants qui ont des enfants charge. Les allocations familiales franaises participent ainsi lentretien et lducation des enfants. Le but de cette trs brve prsentation ntait pas de comparer les diffrentes modalits de lEtat providence mais de montrer que le crancier alimentaire aura souvent la possibilit de demander lEtat de pourvoir ses besoins lmentaires.

CHAPITRE IV : les sanctions pnales du recouvrement de lobligation alimentaires

110 111

Rapport belge, n1.2.2.5.2 Rapport belge, introduction 112 Rapport luxembourgeois, nII.8

27

Il semble que tous les Etats permettent de sanctionner pnalement les dbiteurs rcalcitrants. Cependant, les sanctions pnales sont principalement le fait des Etats de tradition canonique pour qui la famille est une valeur sociale essentielle. On distingue une grande varit de sanctions. La plus vidente est le non-payement de lobligation alimentaire (Section 1). Le dbiteur peut galement soustraire ses biens (Section 2) ou mconnatre les obligations dinformation qui lui sont imposes (Section 2).

Section 1 Le non-payement de lobligation alimentaire

De nombreux Etats membres ont criminalis le non-payement des pensions alimentaires. La France113, la Belgique114 et le Luxembourg115 utilisent le terme d abandon de famille pour dsigner le non-payement des crances alimentaires. Les droits portugais116 et italien117 contiennent des infractions similaires. Dans tous ces cas, le coupable risque une peine de prison et/ou une peine damende. En Angleterre et en Irlande, lemprisonnement est lultime phase du committal to prison. Dans ce cas, cest autant un moyen de provoquer le payement quune sanction du non-payement.

Section 2 La soustraction des biens

La France118, la Belgique119 et le Luxembourg120 punissent de peines demprisonnement et/ou damende les dbiteurs condamns en vertu dune dcision judiciaire qui organisent leur insolvabilit. Les Pays-Bas rservent des sanctions semblables au dbiteur qui retire des biens immobiliss en vertu dune saisie121.

Section 3 La mconnaissance dobligations dinformation

Une dernire srie dinfractions est lie la non-excution de certaines obligations dinformation. En Finlande, le dbiteur qui ne fournit pas sa nouvelle adresse commet un crime122.

113 114

Rapport franais, nI.III.B Rapport belge, n1.2.3.1 115 Rapport luxembourgeois, nIII.1.1 116 Rapport portugais, nII.D.3 117 Rapport italien, n5 118 Rapport franais, nI.III.B 119 Rapport belge, n1.2.3.3 120 Rapport luxembourgeois, n III.2 121 Rapport nerlandais, nIII 122 Rapport finlandais, How can the creditor obtain information on the location of the debtor and his assets?

28

Dans ce mme pays, le dbiteur qui refuse de communiquer des informations sur son patrimoine et ses ressources est lauteur dune infraction123.

Section 4 Lopportunit des sanctions pnales

L existence de sanctions pnales rvle la dimension morale de lobligation alimentaire. Plusieurs rapports exposent les critiques formules lencontre des sanctions pnales. Les rapports autrichiens124 et finlandais125 indiquent que les sanctions pnales sont peut efficaces. Le rapport espagnol est particulirement dcourageant : seules 5 % des poursuites criminelles aboutissent des sanctions126. Au Pays-Bas, linfraction de non-payement de lobligation alimentaire parat rarement applique127. Cela est probablement du la difficult den prouver llment moral qui est lintention de mettre la vie ou la sant du crancier en danger. Au contraire la rpression pnale parat plus efficace dans dautres pays. Ainsi, en France les juridictions pnales augmentent la probabilit de condamnation du dbiteur en prsumant lexistence de llment moral128. Ce renversement de la charge de la preuve fait peser sur le dbiteur la ncessit de prouver labsence dintention coupable. Quelle que soit leur efficacit dans les diffrents Etats membres, le succs des sanctions pnales dpend de la solvabilit du dbiteur. Si la perspective dun emprisonnement ou dune amende peut inquiter les dbiteurs solvables, elle na naturellement pas le mme effet sur les dbiteurs insolvables129. La voie pnale prsentes des inconvnients mme lorsque le crancier nest pas dmuni. Mais il faut alors avoir prsent lesprit le fait quune sanction pnale namliore pas la solvabilit du dbiteur et peux mme la diminuer. Une amende risque de prlever une somme qui aurait pu profiter au crancier. La prison interrompt le travail et donc la perception dun salaire. Surtout, une peine de prison peut provoquer la perte de lemploi du condamn et obre ses chances de retrouver du travail. Les sanctions pnales peuvent donc aggraver la situation du crancier en appauvrissant des dbiteurs solvables. Il apparat donc que les sanctions pnales doivent tre employes avec prcaution. On pourrait avancer quil faut les maintenir ne serait-ce que pour leur effet dissuasif quitte ne les appliquer que dans les cas dune extrme gravit.

CHAPITRE V : la dimension internationale du recouvrement de lobligation alimentaire La mobilit accrue des personnes lintrieur de lUnion nous conduit envisager le recouvrement des pensions alimentaires dun Etat membre lautre.

123 124

Rapport finlandais, Criminal sanctions Rapport autrichien, n3.b 125 Rapport finlandais, Criminal sanctions 126 Rapport espagnol, nI.C.d 127 Rapport nerlandais., nIII.B 128 Rapport franais, nI.III.C.3 129 Rapport irlandais, 2.2

29

Il est donc important de savoir si les mcanismes internationaux et rgionaux en vigueur (Section 1) sont pleinement satisfaisants ou si leur application gnre certains problmes (Section 2).

Section 1 Le cadre conventionnel

A Le cadre international La plupart des Etats europens ont adhr la Convention de New York du 20 juin 1956 sur le recouvrement des aliments ltranger. La convention de La Haye du 15 avril 1958 concernant la reconnaissance et lexcution des dcisions en matire dobligation alimentaire envers les enfants et celle du 12 octobre 1973 concernant la reconnaissance et lexcution des dcisions relatives aux obligations alimentaires ont galement vu ladhsion dune grande majorit des pays de lUnion. La convention de New York organise un systme de collaboration administrative internationale. Chaque Etat doit dsigner une autorit expditrice qui transmet les demandes de ses nationaux vers le pays de rsidence du dbiteur daliments. Cette demande est reue par lautorit intermdiaire de ce pays. Celle-ci doit prendre toutes mesures propres assurer le recouvrement des aliments130. Lautorit intermdiaire peut notamment tenter une transaction, introduire une action pour fixer une pension ou en poursuivre le recouvrement. Les conventions de La Haye ont un objet diffrent. Elles permettent la reconnaissance et lexcution des dcisions trangres. Certains motifs permettent de ne pas effectuer cette reconnaissance : la contrarit de la dcision trangre lordre public national (conventions de 1958 et 1973), lobtention frauduleuse de la dcision trangre (convention de 1973), lexistence dun litige (convention de 1973) ou dune dcision (conventions de 1958 et 1973) ayant le mme objet et les mmes parties dans lEtat requis.

B Le cadre communautaire A lexception du Danemark, les Etats membres ont remplac la convention de Bruxelles du 27 septembre 1968 concernant la comptence judiciaire et lexcution des dcisions en matire civile et commerciale par le Rglement n 44/2001 qui ne prsente pas de diffrences fondamentales. Mentionnons que la convention de Lugano est trs proche de ce rglement. Le rglement introduit une rgle de comptence judiciaire drogatoire au profit du crancier daliments qui peut poursuivre le dbiteur devant son lieu de rsidence. Larticle 33 dispose quaucune procdure nest ncessaire la reconnaissance des jugements. Certains motifs numrs par larticle 34 permettent de sopposer cette reconnaissance. Larticle 36 prohibe toute modification dun jugement tranger. La convention de Rome du 6 novembre 1990 sur la simplification des procdures relatives au recouvrement des pensions alimentaires nappartient pas au droit positif car elle nest
130

Article 6.1

30

toujours pas entre en vigueur. Son principal objet tait dinstituer un mcanisme proche de la convention de New York une diffrence prs. Alors que seuls les demandeurs daliments peuvent agir dans le cadre de cette dernire, les organismes reprsentant les cranciers auraient galement eu qualit pour agir.

Section 2 Difficults en matire de collaboration internationale

A Les diffrentes conventions sont-elles dapplication cumulative ou alternative ? La multiplicit des accord rgionaux et internationaux soulve le problme du rapport de ces textes les uns envers les autres. Plus prcisment, peut-on admettre une application cumulative des diverses conventions ou le crancier doit-il en choisir une seule ? Il semble que la majorit des Etats membres prfre une application cumulative131. Au contraire, le Royaume-Uni a assign des fonctions bien distinctes chaque convention : la convention de New York sert lintroduction des actions alimentaires depuis ltranger alors que la convention de La Haye de 1973 ou le rglement 44/2001 permettent lexcution des dcisions obtenues depuis ltranger132. Certains pays tels que la France se plaignent de la pratique britannique133. Le problme est dautant plus aigu que si le pays dorigine ne prcise aucun texte, le Royaume-Uni applique la convention de New York134.

B Une dcision trangre est-elle ncessaire lapplication de la convention de New York ? Lintitul des conventions de La Haye et du rglement 44/2001 indiquent clairement que leur objet est lexcution des dcisions trangres dans lEtat requis. En revanche, la convention de New York a suscit des divergences quant au besoin dune dcision dans lEtat dorigine. Il apparat que, mis part la France135 et la Belgique, les pays de lUnion nexigent pas une dcision pralable. Cette position minoritaire vide la convention de New York dune partie de son intrt. Pourtant, rien dans son texte ne semble justifier une interprEtation si restrictive136. De telles diffrences de lecture ne peuvent avoir que pour rsultat des dysfonctionnements dans les rapports mutuels des Etats membres. Dans certains cas, lincomprhension est totale comme le montre lexemple franco-britannique. Si le Royaume-Uni accepte seulement de commencer une nouvelle procdure, la France exige une dcision de lEtat dorigine. Comment esprer une collaboration harmonieuse lorsque existent des interprEtations aussi diamtralement opposes ?

Document prliminaire No 3 - Extraits des rponses au Questionnaire de novembre 1998 sur les obligations alimentaires, Partie I, question n1 132 Rapport anglais, nV.1.B.1 133 Rapport franais, note MAE 134 Document prliminaire No 1 de septembre 1995 - Note sur le fonctionnement des Conventions de La Haye relatives aux obligations alimentaires et de la Convention de New York sur le recouvrement des aliments l'tranger, Michel Pelichet, n122 135 Rapport franais, note MAE 136 Supra, nV.1.A

131

31

C Les juridictions de lEtat requis peuvent-elles modifier les dcisions de lEtat dorigine ? Dans les affaires purement internes, les organes comptents peuvent gnralement modifier la dcision alimentaire. Mais les juridictions excutant une dcision trangre ont-elles la mme libert ? La convention de La Haye de 1973137 et le rglement 44/2001138 suppriment expressment la possibilit de rvision. Malgr cela, la loi britannique donne aux tribunaux denregistrement un droit de rviser les dcisions transmises en vertu de la convention de La Haye de 1973139 mais reconnat lintangibilit des dcisions qui suivent la voie du rglement 44/2001140. En 1995, le Royaume-Uni stait engag devant les instances de la confrence de La Haye modifier son droit afin dempcher la rvision des dcisions trangres. Ce changement nest toujours pas survenu.

D Les autorits administratives peuvent-elles utiliser les conventions ? Nous avons vu que la fixation et le recouvrement des aliments est frquemment confi des organismes publics dans les pays du Nord. La possible intervention de ces organismes la place du demandeur pose plusieurs questions. Dune part, un organisme public peut-il utiliser la convention de New York notamment pour intenter une action la place du crancier ? Cette convention ne le permet pas. La convention de Rome entendait pallier cette lacune mais elle nest pas entre en vigueur. Malgr ce vide juridique, plusieurs Etats membres acceptent laction des organismes publics. Cependant, certains Etats comme lAllemagne ou lAutriche se prvalent du silence de la convention de New York pour nadmettre que laction du crancier daliments lui-mme. Une telle interprEtation ne peut que gner les pays o les organismes publics jouent un rle important141. Dautre part, les organismes administratifs subrogs dans les droits du crancier peuvent-ils utiliser les diffrentes conventions pour exercer leur action rcursoire ? La convention de La Haye de 1973 le permet expressment142. Les autorits publiques exerant une action rcursoire devront donc veiller choisir la voie de la convention de La Haye plutt que celle de la convention de New York.

E Lincidence de la notion dordre public international La protection de lordre public des Etats requis est un motif de refus dexcution des jugements trangers143. La notion dordre public prsente un certain danger car elle est trs vague. Cependant, les Etats requis ont eu tendance en donner une interprEtation troite ce qui a limit les possibilits de contestation des dbiteurs. Ainsi, la France prohibe lindexation des pensions

Article 12 Article 36 139 Rapport anglais nV.1.B.2 140 Rapport anglais nV.2 141 Document prliminaire No 1 de septembre 1995 - Note sur le fonctionnement des Conventions de La Haye relatives aux obligations alimentaires et de la Convention de New York sur le recouvrement des aliments l'tranger, Michel Pelichet, n118 142 Convention de la Haye 143 Rglement n44/2001, article 34.1; convention de La Haye de 1973, article 5.1
138

137

32

alimentaires sur une chelle lgale comme contraire lordre public mais a admis cette pratique de la part des juridictions allemandes144. Nous avons vu que certains Etats fixent une obligation alimentaire sur la base dune prsomption de paternit. La Cour de Cassation franaise a admis une dcision allemande se basant sur le serment de la mre dun enfant quant lidentit du pre suppos comme ntant pas contraire lordre public145. Il est vrai que le droit franais contient lui-mme une prsomption de paternit. Les pays ignorant un tel mcanisme pourraient plus vite le trouver contraire leur ordre public146. Ceci est dautant plus possible que les tests ADN rendent la prsomption de paternit obsolte et choquante. Le dveloppement des rgimes de cohabitation lgale pourrait tre confront la notion dordre public international. Les Etats du Sud nont pas, pour linstant, introduit de rgimes de cohabitation utilisables par des personnes de mme sexe. Il semblerait que les socits de ces pays ne souhaitent pas officialiser les unions homosexuelles. On peut ds lors se demander si les juridictions dun Etat sans rgime de cohabitation lgale reconnatraient une obligation alimentaire rendue en faveur dun cohabitant homosexuel. Mme si nous relevons plusieurs conflits potentiels, la notion dordre public international se prsente plus comme un faux problme que comme un obstacle rel. La lecture des rapports nationaux montre que ce concept est appliqu dans un nombre infime de dcisions. Cest une difficult mineure par rapport aux autres difficults pratiques dapplication de la Convention , par exemplen les nombreux problmes lis la transmission des pices.

F Difficults lies la transmission des pices Certains problmes ne sont pas dus des divergences dinterprEtation des conventions mais une mauvaise organisation. Il semble que bien des Etats aient des difficults traduire les documents quils expdient. Des situations ubuesques peuvent se produire : lItalie avait tellement de problmes avec lallemand que lAllemagne lui demande dsormais deffectuer des traductions en anglais147. Ce palliatif ne doit lui-mme pas tre trs efficace car lAngleterre se plaint de difficults avec lItalie et lEspagne148. La lenteur des procdures est un phnomne constat par certains Etats comme lAllemagne ou le Royaume-Uni149. Certains Etats admettent quil leur faut beaucoup de temps pour traiter les demandes des Etats dorigine150. Rien ne semble pouvoir remdier cette situation car les conventions ne contiennent ni dlais, ni sanctions. La seule chose que peut faire un Etat dorigine consiste senqurir rgulirement de la progression des dossiers dans lespoir den acclrer le traitement.
144

Document prliminaire No 1 de septembre 1995 - Note sur le fonctionnement des Conventions de La Haye relatives aux obligations alimentaires et de la Convention de New York sur le recouvrement des aliments l'tranger, tabli par Michel Pelichet, n85 145 Michel Plichet, op.cit., n87 146 Rapport anglais, nV.4 147 Rapport allemand, 148 Rapport anglais, nIII.4.C 149 Rapport anglais, op.cit. 150 Rapport italien, n9.1

33

La liste des pices transmettre pose des difficults. Les Etats requis se plaignent de ne pas recevoir des dossiers complets et les Etats dorigine regrettent le manque dinformation quant aux documents transmettre. La confrence de La Haye a propos de limiter le nombre des documents envoyer151. Une autre faiblesse administrative rside dans labsence de dispositions relatives la localisation des dbiteurs. Pourtant, on peut supposer que de nombreuses actions chouent faute davoir retrouv le dbiteur. La convention de Rome imposait aux Etats membres de rechercher le dbiteur et ses biens et dobtenir les informations ncessaires auprs des organismes administratifs mais elle nappartient pas au droit positif. Les cranciers seront donc tributaires des diverses mthodes de recherche disponibles dans les Etats requis. Lattribution de laide juridictionnelle a t parfois critique. Certaines spcificits nationales gnent les Etats dorigine. En Allemagne, le crancier doit renouveler sa demande certains stades de la procdure. En France, il doit la renouveler rgulirement. Les conditions dattribution de laide juridictionnelle sont variables. En Autriche et en Allemagne, cest la situation conomique de lenfant qui est value alors que la France value la situation du foyer de lenfant. La confrence de La Haye a suggr une plus grande harmonisation dans le traitement de laide lgale. Ce souhait pourrait se heurter quelques ralits nationales : certains Etats nont pas les moyens ou la volont de garantir un niveau lev daide alors que, pour dautres, cet objectif est crucial.

Conclusion Une apprciation des points de convergence et de divergence est dsormais possible. I Le recouvrement des pensions alimentaires dans lUnion Europenne : bilan I.i Le recouvrement au niveau national Une relative uniformit se dgage en ce qui concerne le recouvrement proprement dit. Dans tous les Etats le recouvrement se base sur une dcision judiciaire ou administrative fixant une pension alimentaire. La plupart des pays traitent le dfaut de payement du dbiteur par lemploi de mthodes de recouvrement de droit commun. La mthode la plus efficace et la plus rpandue est probablement la saisie sur salaire ou la saisie sur tout autre revenu rgulier du dbiteur. Une telle technique a lavantage de faire intervenir un tiers qui, a priori, nest pas hostile au crancier. Il faut cependant rserver le cas des entreprises familiales o lemployeur peut rpugner agir contre un membre de sa famille. La saisie des biens du dbiteur est trs courante mais plus alatoire. Si saisir une somme dargent semble ais, saisir des biens est plus dlicat car il faudra organiser une vente dont les rsultats sont toujours incertains. La saisie dimmeubles prsente des difficults. Tout dabord, une large partie de la population ne possde pas dimmeubles. De plus, vendre un immeuble prend du temps. Mme si des techniques plus rares comme le committal to prison sont propres certains pays, ltude des techniques de recouvrement dgage une convergence assez nette.
151

Rapport et Conclusions de la Commission spciale sur les obligations alimentaires d'avril 1999, n15-16

34

Des divergences apparaissent sur lattitude des Etats membres une fois que lchec du recouvrement a t constat. Les Etats du Sud ou de tradition catholique ont plutt tendance utiliser le droit pnal mais naident pas directement le crancier. En revanche les Etats du Nord semblent disposer dun arsenal pnal moins labor mais ils assistent directement le dbiteur en avanant tout ou partie de la pension qui na pas t paye. Les avances peuvent venir dun fonds spcialis comme en Belgique ou au Luxembourg ou elles peuvent maner de lagence administrative responsable du recouvrement comme dans les pays scandinaves. Cependant, toutes les agences administratives ne fournissent pas des avances. Ainsi, la Child Support Agency anglaise na pas vocation se substituer au dbiteur.

I.ii Le recouvrement au niveau international La collaboration internationale a pu donner lieu aux divergences prsentes plus haut. Mais un point de convergence ngatif est le faible volume de la collaboration internationale dans les Etats membres. Les chiffres disponibles suggrent que le cadre conventionnel est un chec car il ne traite quun nombre infime de dossiers. Le nombre de dossiers en cours dans un pays donn ne doit pas faire croire que la collaboration internationale est relativement dveloppe. Un nombre assez lev de dossiers peut signifier que de nombreuses demandes se sont accumules au cours des annes sans avoir t traites. Ainsi, le rapport italien donne lexemple extrme mais rvlateur dun dossier rest ouvert pendant vingt ans dont la fermeture fut provoque par labandon du crancier152. Le chiffre qui donne une vritable image de la collaboration internationale est le nombre de nouveaux dossiers envoys ou reus chaque anne. Ainsi, la France qui gre actuellement 2100 affaires en application de la convention de New York ouvre un peu plus de 200 dossiers par an153. Le volume de nouveaux cas est donc dix fois moins important que le nombre de dossiers existants. Une analyse dtaille des chiffres franais provoque certaines surprises. Lan dernier, la France a reu 11 demandes en provenance de lAllemagne et en a envoy 5. Elle a reu 4 dossiers du Royaume-Uni et en a envoy 6. Les rapport allemands154 et anglais155 contiennent des chiffres du mme ordre. On ne peut sempcher dtre surpris par la faiblesse du nombre de cas traits. Etant donn limportance de la population de ces trois Etats, leur proximit gographique et ltroitesse de leurs liens, il est raisonnable dimaginer quil existe des milliers voir des dizaines de milliers de cas potentiels. Or les chiffres de la convention de New York mentionnent une dizaine daffaires par an. Ce chiffre doit encore tre diminu car des dossiers sont compts deux fois : un dossier reu par la France depuis lAllemagne correspond un dossier transmis par lAllemagne vers la France. On peut donc raisonnablement estimer que pour un dossier empruntant la voie conventionnelle, il en existe des centaines dautres qui ne le font pas. Naturellement, aucune statistique ne nous renseigne sur ce que font les cranciers hors du cadre des conventions. On peut cependant dduire les diffrentes situations qui surviennent. Dabord, le dbiteur peut sexcuter spontanment. Ensuite il peut faire dfaut. Une telle situation est probablement frquente. Le crancier peut alors tout abandonner, dcourag par la perspective dune bataille distance. Mais le crancier peut galement choisir de ne sadresser qu des avocats qui se chargeront du recouvrement en dehors de toute convention. Des cabinets spcialiss peuvent ainsi traiter plusieurs dizaines de cas par mois. Les mcanismes conventionnels apparaissent peu reprsentatifs des
152 153

Rapport italien, n9.2 Rapport franais , nII.II.A.1.c 154 Rapport allemand 155 Rapport anglais

35

recouvrements trans-frontires car ils ne traitent quune part infime du recouvrement des pensions dont la plus grande part serait assure par des avocats nutilisant que le droit commun des Etats membres. Il est permis de penser que ces avocats sont plus efficaces que les autorits centrales mises en place par les conventions. Le rapport italien donne lexemple dun cas o lautorit franaise proclamait limpossibilit du recouvrement que le crancier obtiendra finalement aprs avoir entrepris une action indpendante156. A vrai dire, linefficacit de la collaboration conventionnelle nest pas si surprenante. Les conventions multiplient les organes comptents et forcent des affaires de droit familial suivre une voie quasi-diplomatique. Lautorit de rception nest pas toujours lautorit de transmission. Lautorit comptente en vertu de telle convention nest pas ncessairement lautorit comptente en vertu de telle autre convention. Le systme reste trop lourd mme si une seule autorit est comptente. Si une pice manque ou nest pas traduite la juridiction de lEtat requis sadresse lautorit de son pays qui contacte alors lautorit de lEtat dorigine laquelle transmettra la demande dclaircissement la juridiction ou lorgane administratif idoine. Il faudra ensuite que le dossier refasse le mme chemin dans le sens inverse vers lEtat requis. Il nest donc pas surprenant que le traitement des dossiers prennent plusieurs annes. A lge de la dcentralisation, est-il normal de demander un travail de terrain une agence centrale comme un ministre ? Le rle dune administration centrale nest-il pas dassurer la coordination des acteurs de terrain plutt que de traiter des dossiers comme si elle tait un cabinet davocat ? II Le recouvrement des pensions alimentaires dans lUnion Europenne : Suggestions de rformes II.i Simplifier la collaboration Le principal dfaut de la collaboration internationale est la longueur et la complexit de la transmission des pices. La simplification que nous proposons a pour objectif de rendre la transmission la plus courte possible. Cet objectif pourrait tre atteint si le crancier pouvait contacter directement les professionnels chargs du recouvrement dans le pays du dbiteur. Un site Internet anim par une cellule europenne reposant sur un partenariat avec ces professionnels permettrait ce contact direct. Une ngociation pralable devrait assurer que, pour chaque pays, un professionnel du recouvrement accepte de recevoir les demandes en excution de la part des cranciers rsidant dans un autre Etat membre. Les professionnels impliqus pourraient tre des avocats. Ceux-ci participent souvent des initiatives dintrt collectif telles que laide judiciaire ou les permanences pnales. Dans les pays plus orients vers une gestion administrative des pensions, linterlocuteur du crancier pourrait tre lorganisme public localement comptent. Le site Internet fonctionnerait de la manire suivante. Deux modalits daccs sont concevables. Soit le crancier obtient un identifiant et un code daccs lui permettant de consulter le site tout moment, soit laccs se ferait uniquement chez un avocat, une juridiction ou tout autre organe habilit qui ne rvlerait pas ses coordonnes daccs au crancier. Le crancier, par ses propres moyens ou assist par un organisme social, se connecterait donc sur le site. Une carte de lEurope apparatrait lui permettant de dsigner r le pays de rsidence du dbiteur. Ensuite, le crancier entrerait le nom de la ville du dbiteur. Le site lui fournirait alors les coordonnes du professionnel assurant le recouvrement. Le crancier remplirait alors un formulaire demandant ce professionnel de procder au recouvrement une fois quil aura reu les pices ncessaires. Lenvoi de la demande entranerait automatiquement une demande daide juridictionnelle dans le pays du
156

Rapport italien, n9.2

36

dbiteur. Ds quil reoit la demande, le relais local, prenons lexemple dun barreau, dsignerait un avocat qui sassurera du recouvrement. Cet avocat ne serait pas dsign au hasard mais serait choisi parmi une liste davocats volontaires spcialiss en droit de la famille et en droit de lexcution. Lavocat dsign crirait sans dlai au crancier, si possible dans sa propre langue, pour lui demander une copie de la grosse ou du titre excutoire ncessaire. Le systme propos ne serait viable que sil tient compte de la diversit linguistique de lUnion. Le crancier et son interlocuteur ne se comprendront que sils parlent la mme langue ou si une traduction intervient dune faon ou dune autre. Il est vrai que, bien souvent, une traduction ne sera pas ncessaire. En effet, bien des Etats tels que lAllemagne et lAutriche ou la France et la Belgique parlent la mme langue. Il est galement frquent que des pays voisins connaissent leurs langues respectives. Ainsi, certains portugais parleront lespagnol et certains nerlandais comprendront lallemand. De plus, langlais, en tant que lingua franca, permet le dialogue entre toutes les nationalits. On peut ainsi imaginer un crancier grec expliquant son cas en anglais un organisme sudois. Bien entendu, une communication directe sans traduction ne sera possible que dans un nombre limit de dossiers. Dans les autres cas, une traduction de la correspondance entre le crancier et le professionnel du recouvrement sera ncessaire. Une initiative simple et conomique consisterait sinspirer du constat amiable europen daccident automobile. Il sagit dun formulaire simplifi invitant les automobilistes cocher des cases en face des phrases dcrivant laccident. Dans tous les pays les rubriques reoivent le mme numro. Il suffit donc, pour comprendre le constat, davoir un exemplaire dans une langue que lon connat. Ce systme pourrait tre adapt au systme que nous proposons. Le site Internet inviterait le crancier remplir un formulaire o il indiquerait des renseignements tels que son identit, son adresse ou le montant de la pension due. Il pourrait aussi cocher une case correspondant au type de pension : pension alimentaire pour le crancier lui-mme ou pour un de ses enfant ou prestation compensatoire. Lorsque le formulaire serait transmis au professionnel charg du recouvrement, une traduction automatique soprerait si le crancier et le professionnel du recouvrement ne parlent pas la mme langue. On pourrait tendre cette ide lensemble de leurs correspondances. Ainsi, le responsable du recouvrement pourrait adresser un formulaire ou il indique son nom, sil a commenc la procdure ou si celle-ci a russi ou chou ou encore le montant des sommes dj obtenues. Il faudrait que les relais locaux comprennent bien la tche qui leur est assigne. Un travail dexplication lors de la mise en place du systme serait donc indispensable. A cette fin, lorganisme europen rdigerait un guide dans les langues des quinze pays qui serait remis chaque futur relais local. Ce guide pourrait notamment contenir des lettres types dans les langues des 15 pays qui serviraient la correspondance entre les relais locaux et les cranciers.

II.ii Vers la cration dun organisme communautaire du recouvrement ? La simplification que nous venons de proposer devrait apporter des bnfices rels pour les cranciers et a lavantage de ne pas bouleverser lorganisation judiciaire des Etats membres. La proposition que nous formulons maintenant pourrait avoir des effets encore plus positifs car elle est plus radicale mais, pour cette mme raison, elle serait sensiblement plus difficile mettre en uvre. Concrtement, nous proposons la cration dun organisme europen du recouvrement qui assurerait la circulation des dossiers vers des relais nationaux locaux par le biais du site Internet qui a dj t propos.

37

Le crancier ayant fait sa demande sur le site Internet, une copie de cette demande serait reue par lorganisme europen du recouvrement. Celui-ci en assurerait la traduction si le relais local a indiqu quil ne matrise pas la langue du demandeur. Une copie de la correspondance entre le crancier et son interlocuteur serait envoye lorganisme europen du recouvrement qui assurerait ventuellement la traduction. Le crancier enverrait ces documents son avocat ainsi qu lorganisme europen qui en assurerait la traduction si ncessaire. Lorganisme europen jouerait alors un rle fondamental. Il serait charg de traduire et de certifier les documents ncessaires au recouvrement dans lEtat de rsidence du dbiteur. La certification des documents aurait pour rsultat de ne ncessiter aucune mesure dexequatur ou de reconnaissance et dexcution de la part de la juridiction de lEtat du dbiteur. Les documents traduits et certifis par lorganisme europen du recouvrement seraient donc des titres excutoires dans le pays du dbiteur. Une fois muni de ces titres, lavocat pourrait procder au recouvrement en utilisant les techniques de son pays. Un tel systme serait beaucoup plus souple que les mcanismes actuels car il ne comporterait que deux acteurs : - organisme europen du recouvrement oprant sur toute lUnion - des relais locaux, principalement des avocats ou des barreaux, mais aussi des organismes administratifs dans les Etats qui le souhaitent. Lorganisme europen serait compos de juristes et de traducteurs juridiques. Les missions de lorganisme seraient les suivantes : - les juristes certifieraient les traductions des documents envoys par le crancier qui sont ncessaires au recouvrement dans lEtat de rsidence du dbiteur - les juristes seraient chargs de rsoudre toute difficult pose par lapplication du mcanisme - les juristes greraient une base de donne recensant tous les dbiteurs condamns dans un Etat membre et rsidant dans un autre Etat membre - les traducteurs procderaient la traduction des documents lorsque le relais local ne connat pas la langue du crancier. Dans tous les cas, les traducteurs tabliraient une traduction des pices ncessaires la lexcution de la crance. Lefficacit du mcanisme serait optimale sil tait coupl avec une base de donnes des dbiteurs alimentaires. Cette base de donne serait un outil de localisation du dbiteur chaque fois que le crancier ignore son adresse. Il faudrait quelle recense tous les dbiteurs daliments vivant dans un autre Etat membre que le crancier. Toutes les juridictions ou organismes administratifs qui prononcent une obligation alimentaire chaque fois que les parties nhabitent pas dans le mme Etat membre auraient lobligation denvoyer lorganisme europen du recouvrement un formulaire contenant certaines donnes relatives au dbiteur. Ce formulaire mentionnerait le nom et le domicile des parties, le nom de la juridiction ou de lorganisme qui a statu sur lobligation alimentaire ainsi que la date et la rfrence de la dcision. Tous les dbiteurs daliments auraient lobligation de notifier tout changement de domicile la juridiction ou lorganisme comptents qui en informerait alors lorganisme europen lorsque ce changement nest pas effectu vers lEtat de rsidence du crancier, auquel cas le systme que nous suggrons ne serait pas applicable. Cette obligation peut paratre lourde mais elle renforcerait indubitablement lefficacit du recouvrement. Le formulaire pourrait tre transmis lectroniquement ce qui reprsenterait un cot et un effort relativement faibles.

38

Nous avons vu que la lenteur est un des problmes poss par les conventions internationales. Il faudrait donc que le nouveau systme prvoie des dlais. Les juristes et traducteurs de lorganisme europen ainsi que lavocat dsign par le relais local ou toute autre personne localement comptente devraient tre tenus dagir dans certains dlais qui pourraient ne pas dpasser un ou deux mois. Le respect des dlais serait assur de la faon suivante. Des incitations financires pour les employs de lorganisme communautaire pourraient dpendre de la satisfaction des dlais. Les relais locaux nayant pas respect les dlais seraient tenus de fournir des explications lorganisme communautaire qui pourrait suggrer des amliorations en sinspirant des meilleures pratiques des diffrents relais locaux. Lorganisme de coordination europen devra toujours sefforcer de ne pas tre un facteur de lenteur supplmentaire dans le recouvrement trans-frontire des pensions alimentaires. Au contraire, il devra encourager le plus possible les changes dcentraliss de dossier et viter la remonte des dossiers vers lui.

39

Tableaux des pratiques nationales

40

Il est apparu souhaitable de rsumer les pratiques nationales au moyen de tableaux permettant une approche rapide du droit en vigueur dans chaque Etat membre ainsi quun moyen de recherche sur des points prcis. Ces tableaux rdigs sur la base des rapports nationaux sont rdigs dans la langue de ces rapports. Seul le tableau anglais est en anglais alors que le rapport anglais est crit en franais. Il existe trois types de tableaux : - 1 Le premier tableau intitul Identification des obligations alimentaires prsente les diffrents dbiteurs et cranciers daliments ainsi que les conditions de fixation et le calcul des pensions alimentaires. - 2 Le second tableau nomm Mthodes civiles ou administratives de recouvrement des pensions alimentaires recense les techniques de recouvrement pratiques dans les Etats membres. - 3 Le troisime tableau consacr aux Sanctions pnales du recouvrement des obligations alimentaires dnombre les infractions institues par les pays de lUnion en matire de pensions alimentaires.

41

Autriche

42

TABLE I : PRESENTATION OF MAINTENANCE OBLIGATIONS

43

Beneficiary Child maintenance Child

Child maintenance after divorce Spousal maintenance

Child

A spouse

Spousal maintenance after divorce Parents and grandparents maintenance

An ex-spouse

Parents, grandparents

Origin of the maintenance obligation Parents, non District court custodian parent, decision or grandparents agreement approved by district court Non custodian District court parent, decision or grandparents agreement approved by district court The other spouse District court decision or agreement approved by district court The other exDistrict court spouse decision or agreement approved by district court Child District court decision or agreement approved by district court

Debtor

Mode of calculation Consideration of childs age and needs and debtors financial capacity Consideration of childs age and needs and debtors financial capacity Principle of adequacy

Principle of adequacy

Maintenance in case of beneficiarys necessity and within debtors financial capacity

44

TABLE II : ADMINISTRATIVE OR CIVIL METHODS OF ENFORCEMENT OF MAINTENANCE SUPPORT

45

Name of the Description method of the method

Type of method

Relevant judicial or administrati ve authority responsible for the enforcement Method of payment involving a third paying party District court

Whether default of the debtor is necessary

Whether the method is frequently used

Method leading to direct payment by the debtor Seizure of immovable goods Expulsion of the debtor from his property, auction and distribution of the proceeds to the creditor Debtors movable goods are seized and sold, the proceeds are distributed to the creditor Debtors employer pays a part of the salary to the creditor A person who owes money to the debtor makes the payment to the creditor

Method of payment directed against property

no

As often as immovable goods can be traced, thus less frequent

Seizure of movable goods

District court

no

Frequent

Attachment of earnings

District court

no

Frequent

Garnishee order

District court

no

As often as a claim can be traced, thus less frequent

46

TABLE III : CRIMINAL OFFENCES

47

Name of the offence Gross violation of a legal maintenance obligation

Actus Reus Non payment of maintenance or endangering of the beneficiarys education or endangering of maintenance or education without third partys help

Mens Rea Criminal, at least contingent intent including failure to earn ones reasonable earning

Sanction Imprisonment up to 6 months, in case of recidivism and the beneficiarys considerable physical or psychological damages up to 2 years, in case of the beneficiarys death up to 3 years imprisonment

48

Belgique

49

TABLEAU I : identification des obligations alimentaires

50

Bnficiaire Devoir de secours entre poux Un des poux

Dbiteur Lautre poux

Mode de dtermination Judiciaire

Mode de calcul Calcul permettant lpoux le moins fortun de vivre dans les mmes conditions que son conjoint Calcul alimentaire et/ou indemnitaire en cas de dtermination judiciaire Calcul fix par les parties en cas de dtermination conventionnelle Mme calcul que pour les poux Lobligation nexiste que pendant la vie commune La pension couvre les besoins ordinaires et extraordinaires de lenfant Mme calcul que pour un enfant

Obligation Un des ex-poux alimentaire entre expoux

Lautre ex-poux

Judiciaire ou conventionnelle selon le type de divorce

Obligation ne de la cohabitation lgale Obligation alimentaire envers les enfants Obligation alimentaire non dclarative de filiation

Un des cohabitants

Lautre cohabitant

Judiciaire

Un enfant

Un des parents

Judicaire

Enfant dont la mre a eu des relations sexuelles avec le dbiteur pendant la priode lgale de conception Obligations Ascendant ou alimentaires limites descendant, adopt, aux besoins de la vie gendre, bru ou beaux parents Obligations Failli, donateur, alimentaires particulires Obligations Collatraux, parent alimentaires affective , parent naturelles biologique

Homme ayant eu des Judiciaire relations sexuelles avec une femme pendant la priode lgale de conception de lenfant Descendant ou Judiciaire ascendant, adoptant, gendre, bru ou beaux parents Curateur de la Judiciaire faillite, donataire, Collatraux, parent Engagement affective , parent volontaire du biologique dbiteur

Prise en charge des seuls besoins lmentaires Mode de calcul variable selon les cas Dpend de lengagement du dbiteur

51

TABLEAU II : mthodes civiles ou administratives de recouvrement des pensions alimentaires

52

Nom de la mthode

Description Type de mthode de la mthode

Ncessit Frquence Autorit dun dfaut dusage de civile ou administrati du dbiteur la mthode ve responsable du recouvreme nt

Mthode dirige contre la proprit du dbiteur Dlgation de sommes La dette alimentaire est paye par un dbiteur du dbiteur Saisie-arrt Interdiction excution faite un tiers de se dessaisir des sommes quil doit au dbiteur daliments afin de dsintresse r le crancier

Mthode impliquant un tiers dont le dbiteur est crancier Tribunal civil Juge des saisies Huissier Tribunal civil

Non

Frquente

Non

Frquente

53

TABLEAU III : sanctions pnales du non paiement du dbiteur

54

Nom de linfraction Abandon de famille

Abandon denfant dans le besoin

Organisation frauduleuse dinsolvabilit

Elment matriel de linfraction Fait de ne pas sacquitter dune obligation alimentaire envers un conjoint, descendant ou ascendant Abandonner son enfant, refuser de le reprendre ou refuser de payer le tiers qui lentretien Organiser son insolvabilit

Elment moral de linfraction Conscience dagir pour se soustraire son obligation alimentaire

Sanction De 8 jours 6 mois demprisonnement et/ou amende de 1,24 12, 39 Euros

Labstention doit tre De 8 jours 6 mois volontaire demprisonnement et/ou amende de 1,24 12, 39 Euros Conscience dagir en vue de se soustraire une condamnation judiciaire Dun mois 2 ans demprisonnement et/ou amende de 1,24 12, 39 Euros

55

Danemark

56

TABLE I : PRESENTATION OF MAINTENANCE OBLIGATIONS

57

Beneficiary Child maintenance Child

Debtor Parents

Maintenance A spouse between spouses (1)

Other spouse

Origin of the maintenance obligation Legal provision on obligation Administrative decision on quantification Legal provision on obligation. Administrative decision on quantification Court decision on obligation. Administrative decision on quantification

Mode of calculation Consideration of childs needs and parents financial capacity Consideration of the spousess earning potential and needs, and other spouses financial capacity Consideration of the ex-spousess earning potential and needs and other ex-spouses financial capacity

Maintenance between exspouses

An ex-spouse

Other ex-spouse

(1) The spouse covers a spouse of any sex. Registered partnership between persons of the same sex is considered a marriage in each and every aspect including maintenance obligations, social security etc.

58

TABLE II : ADMINISTRATIVE OR CIVIL METHODS OF ENFORCEMENT OF MAINTENANCE SUPPORT

59

Name of the method (2)

Descriptio Type of method n of the method

Relevant judicial or administr ative authority responsibl e for the enforcem ent Method of payment involving a third paying party

Whether default of the debtor is necessary

Whether the method is frequent or rare

Method leading to direct payment by the debtor Seizure Debtors movable goods are seized and sold, the proceeds are distribute d to the creditor Attachme Up to nt of 20% of earnings the debtors salary may be distribute d to the creditor

Method of payment directed against property

Municipal Yes tax bailiff

Rare

Municipal Yes tax bailiff

Frequent

(2) Other methods of enforcement may be the revocation of any public license needed to exercise a profession if the debt towards the public exceeds a threshold of DKK 50.000. Debts for alimony advanced by the municipality is considered a debt towards the public.

60

TABLE III : CRIMINAL OFFENCES

There are no criminal offences in Denmark.

61

England and Wales

62

TABLE I : PRESENTATION OF MAINTENANCE OBLIGATIONS

63

Beneficiary Child maintenance Child

Debtor Non custodian parent

Origin of the maintenance obligation Adminsitrative determination by the Child Support Agency (CSA) or by court order

Mode of calculation The CSA uses a complex formula considering the age and number of children and the financial capacity of both parents Courts consider the needs of the child and the financial capacity of both parents

Spousal maintenance Maintenance between exspouses

A spouse An ex-spouse

The other spouse The other exspouse Court order

64

TABLE II : ADMINISTRATIVE OR CIVIL METHODS OF ENFORCEMENT OF MAINTENANCE SUPPORT

65

Name of the method

Descriptio Type of method n of the method

Relevant judicial or administr ative authority responsibl e for the enforcem ent Method of payment involving a third paying party

Whether default of the debtor is necessary

Whether the method is frequently used

Means of payment order

The debtor accepts to make regular payments usually through credit transfer Judgment Convocati summons on and interview of the debtor with possibility of imprison ment Charging Debtors order goods are secured. In case of non payment they are sold and the price is distribute d to the

Method leading to direct payment by the debtor

Method of payment directed against property

no

yes

yes

High court or county court

yes

66

creditor Execution Idem against goods Warrant Debtors of distress goods are sold and the price is distribute d to the creditor Appointm Receiver ent of a is receiver appointed in order to collect debtors property income which is distribute d to the creditor Garnishee A person orders who owes money to the debtor makes the payment to the creditor Attachme Debtors nt of employer earnings pays a part of the salary to the creditor

High yes court or county court Magistrat es court

High court or county court

yes

no

no

yes

High no court or county court, Magistrat es court, CSA

yes

67

TABLE III : CRIMINAL OFFENCES

68

Name of the offence Refusal of payment of child maintenance Refusal of payment of maintenance

Actus Reus Non payment of child maintenance Non payment of maintenance

Mens Rea The non payment must be voluntary The non payment must be voluntary

Sanction Disqualification from driving Fine of up to 1000.

69

Finland

70

TABLE I : PRESENTATION OF MAINTENANCE OBLIGATIONS

71

Beneficiary Maintenance A spouse between spouses

Debtor

Origin of the maintenance obligation The other spouse Court order or agreement approved by the municipal social welfare board Court order or agreement approved by the municipal social welfare board

Mode of calculation Fulfilment of the the common needs of the spouses as well as the personal needs of each spouses Consideration of the ex-spouses needs and financial capacity of the other exspouse Consideration of the partners needs and financial capacity of the other partner Consideration of childs needs and parents financial capacity

Maintenance between exspouses

An ex-spouse

The other exspouse

Maintenance A partner between partners

The other Partner The same as for spouses

Child maintenance

Child

Parents

Court order or agreement approved by the municipal social welfare board

72

TABLE II : ADMINISTRATIVE OR CIVIL METHODS OF ENFORCEMENT OF MAINTENANCE SUPPORT

73

Name of the method

Description Type of method of the method

Relevant judicial or administrati ve authority responsible for the enforcemen t

Whether default of the debtor is necessary

Whether the method is frequently used

Method of payment directed against debtors property Distrainme X nt of money or property Garnishmen t Wages The salary withholding and related income of the debtor is collected by the bailiff, a public servant, and distributed to the creditor Tax refund intercept

Method of payment involving a third paying party Bailiffs office X Bailiffs office Bailiffs office Yes Yes Yes No Yes Yes

Bailiffs office

Yes

No

74

TABLE III : CRIMINAL OFFENCES

75

There is no specific offense related to non-payment of maintenance. However general incriminations relative to debtors may apply. See Penal Code, chapter 39, 2. debtor's fraud, 3. aggravated debtor's fraud, 4. debtor's fraudulence, 5. debtor's misdemeanour.

76

France

77

TABLEAU I : identification des obligations alimentaires

78

Bnficiaire

Dbiteur

Devoir de Un des poux Lautre poux secours entre poux Obligation Un des ex-poux Lautre ex-poux Judiciaire ou alimentaire entre conventionnelle ex-poux selon le type de divorce

Mode de dtermination Judiciaire ou conventionnel

Mode de calcul Egalisation du niveau de vie de chaque poux Considration des besoins et capacit financire de chaque ex-poux et galisation des niveaux de vie dans le cas de la prestation compensatoire Couverture des besoins essentiels Considration des besoins de lenfant et capacit financire de chaque ex-poux Considration des besoins de lenfant et capacit financire du pre Considration des besoins du crancier daliment et capacit financire du dbiteur Idem

Obligation dentretien Obligation alimentaire envers les enfants aprs divorce Action a fin de subsides

Un enfant Un enfant

Parents Le parent non gardien

Judiciaire Judiciaire ou conventionnelle selon le type de divorce Judiciaire

Enfant naturel ou lgitime dont la situation nest pas confirme par la possession dtat Obligation Ascendants et alimentaire entre descendants en ascendants et ligne directe descendants

Pre

Descendants et ascendants en ligne directe

Judiciaire

Obligation Allis au premier Allis au premier Judiciaire alimentaire entre degr (beaux degr allis parents, bru, gendre)

79

TABLEAU II : mthodes civiles ou administratives de recouvrement des pensions alimentaires

80

Nom de la mthode

Description Type de mthode de la mthode

Ncessit Frquence Autorit dun dfaut dusage de civile ou administrati du dbiteur la mthode ve responsable du recouvreme nt

Mthode dirige contre la proprit du dbiteur Payement A la suite par un tiers dune sommation d'huissier un tiers paye au crancier daliments une somme quil doit au dbiteur daliment Recouvrem Envoi au ent par le dbiteur Trsor dun tat Public excutoire par le Parquet ordonnant le paiement auprs du Trsor Public

Mthode impliquant un tiers dont le dbiteur est crancier Juge des affaires familiales

Non

Frquente

Non

Peu Frquente

81

TABLEAU III : sanctions pnales du non paiement du dbiteur

82

Nom de linfraction

Elment moral de linfraction Abandon de famille Conscience dagir pour se soustraire son obligation alimentaire Organisation Conscience dagir en frauduleuse vue de se soustraire dinsolvabilit une condamnation judiciaire Non notification de Fait pour un dbiteur Labsence de changement dadresse dobligation notification est alimentaire de ne pas motive par communiquer sa lintention dchapper nouvelle adresse son une obligation crancier alimentaire

Elment matriel de linfraction Fait de ne pas sacquitter dune obligation alimentaire pendant 2 mois Organiser son insolvabilit

Sanction Jusqu' 2 ans demprisonnement et/ou 15.000 Euros damende Jusqu' 3 ans demprisonnement et/ou 30.000 Euros damende Jusqu' 6 mois demprisonnement et/ou 7.500 Euros damende

83

Germany

84

TABLE I : PRESENTATION OF MAINTENANCE OBLIGATIONS

85

Beneficiary Maintenance Spouse between spouses Child maintenance Child

Debtor

Origin of the maintenance obligation The other spouse Judicial

Mode of calculation Adequate maintenance according to 1610 BGB Consideration of childs needs as set by the Dssseldorfer Tabelle

Parents and judicial relatives in direct line

86

TABLE II : ADMINISTRATIVE OR CIVIL METHODS OF ENFORCEMENT OF MAINTENANCE SUPPORT

87

Name of the method

Description Type of method of the method

Relevant judicial or administrati ve authority responsible for the enforcemen t

Whether default of the debtor is necessary

Whether the method is frequently used

Method of payment directed against debtors property Enforcemen t of judgement debts into objects The bailiff who is given important powers seizes and organizes the public sale of the debtors goods, the proceeds are distributed to the creditor Execution Immovable of money assets of the claims into debtor are immovable sold in a assets public auction, the proceeds are distributed to the creditor Judicially A person is enforced appointed receivership in order to administer immovable

Method of payment involving a third paying party Bailiff Yes Yes

County court and land registry

Yes

Sometimes

County court

Yes

No

88

goods belonging to the debtor whose income is distributed to the creditor ? Garnishmen A debtor of t the debtor of the maintenanc e is asked to pay his debt to the beneficiary of the maintenanc e support Yes Yes

89

TABLE III : CRIMINAL OFFENCES

90

Name of the offence Abandon of child

Actus Reus Endangering actually or potentially the child by not paying the maintenance

Mens Rea The non payment must be voluntary

Sanction Up to 3 years of imprisonment and fine of up to 360 daily rates. The maximum daily rate is 5000 .

91

Greece

92

TABLE I : PRESENTATION OF MAINTENANCE OBLIGATIONS

93

Beneficiary Maintenance owed between ascendants and descendants and spouses

Debtor

Origin of the maintenance obligation Court order or court settlement

Mode of calculation Alimony may be full when it covers all the needs of the beneficiary, reasonable when it is fixed according to individual circumstances or reduced when it covers essential needs

Presumption of paternity

Child

Likely father of a Court order or child born court settlement outside marriage

94

TABLE II : ADMINISTRATIVE OR CIVIL METHODS OF ENFORCEMENT OF MAINTENANCE SUPPORT

95

Name of the method

Description of Type of method the method

Relevant judicial or administrative authority responsible for the enforcement Method of payment involving a third paying party First instance court

Whether default of the debtor is necessary

Whether the method is frequently used

The enforcement is performed by public servants : the bailiffs Seizure of Movable tangible goods goods belonging to the debtor are seized and sold, the proceeds are distributed to the creditor Seizure of real Expulsion of property the debtor, auction and distribution of the proceeds to the creditor Seizure of Credit transfer money from the debtors account to the creditors account Wages The salary withholding and related income of the debtor is collected and distributed to the creditor

Method of payment directed against debtors property

Yes

Less frequent

First instance court

Yes

Not very frequent

First instance court

Yes

Less frequent

First instance court

Yes

Frequent

96

TABLE III : CRIMINAL OFFENCES

97

Name of the offence Refusal to provide maintenance

Actus Reus Refusal to pay maintenance fixed by a court in such a way that the creditor suffers or is obliged to accept help

Mens Rea Voluntary refusal in order to force the creditor to accept someone elses help

Sanction Imprisonment of up to 1 year

98

Irlande

99

TABLE I : PRESENTATION OF MAINTENANCE OBLIGATIONS

100

Beneficiary Maintenance between spouse A spouse

Debtor

Origin of the maintenance obligation The other spouse Court order or settlement

Mode of calculation As the parties agree or as the Court deems appropriate in all the circumstances having regard, in particular, to the financial resources and responsibilities of the parties. As above As above

Maintenance between exspouse Children maintenance

An ex-spouse A child

The other exspouse Parents

Court order or settlement Court order or settlement

101

TABLE II : ADMINISTRATIVE OR CIVIL METHODS OF ENFORCEMENT OF MAINTENANCE SUPPORT

102

Name of the method

Descriptio Type of method n of the method

Relevant judicial or administr ative authority responsibl e for the enforcem ent

Whether default of the debtor is necessary

Whether the method is frequently used

Method involving debtors imprison ment Attachme The nt of debtors earnings employer pays a part of the salary to the creditor Secured Payments payment are order secured by the creditor to the debtor or dependant Enforcem Convocati ent of on of the Court creditor to Orders swear an Act 1940 informati on on the arrears and fixing of a return date. On that date, the judge can order sale of debtors goods or

Method of payment directed against debtors property

Method of payment involving a third paying party The Court No (since Yes the Family Law Act 1995)

The Court No

Not particularl y

The District Court

Yes

Not particularl y

103

imprison ment of up to 3 months Attachme Convocati nt and on of the committal debtor to fill a statement. An instalment order is made. Summons are issued if non payment and the debtor may be imprisone d for up to 6 weeks

The Court Yes

Yes

104

TABLE III : CRIMINAL OFFENCES (1)

105

Name of the offence Offence contrary to s.20 (2) of the Family Law (Maintenance of Spouses and Children) Act 1976

Actus Reus

Mens Rea

Sanction

Giving a false statement to the Court re. attachment of earnings orders or a notification to the Court in relation thereto Offence contrary to Failing, as employer, s.20 (3) of the Family to give the Law (Maintenance of maintenance debtor a Spouses and statement in writing Children) Act 1976 of the deduction made pursuant to an attachment of earnings order

The statement must Fine of 254 and/or 6 be false or misleading months imprisonment to the knowledge of the accused

Apparently, this is a Fine of 63.50 strict liability offence

(1) The criminal offences are those confined to the Attachment of Earnings Orders and which are set out at paragraph 1.3.1 of the Report. Imprisonment, as scheduled above in table II, is generally as a result of contempt and not consequent on the commission of a criminal offence.

106

107

Italy

108

TABLE I : PRESENTATION OF MAINTENANCE OBLIGATIONS

109

Beneficiary Child maintenance Maintenance between exspouses Alimony obligations Child

Debtor Parents

Origin of the maintenance obligation Court order

Mode of calculation Consideration of childs needs and parents financial capacity Consideration of ex-spouses needs and other spouses financial capacity Alimony only covers the strictly necessary needs of the creditor

Ex-spouse

The other exspouse

Court order

Ascendants and descendants, siblings, spouses, parents and sons or daughters in law who are indigent

Ascendants and Court order descendants, siblings, spouses, parents and sons or daughters in law

110

TABLE II : ADMINISTRATIVE OR CIVIL METHODS OF ENFORCEMENT OF MAINTENANCE SUPPORT

111

Name of the method

Descriptio Type of method n of the method

Relevant judicial or administr ative authority responsib le for the enforcem ent Method of payment involving a third paying party

Whether default of the debtor is necessary

Whether the method is frequently used

Method leading to direct payment by the debtor Attachme Assets nt of belonging assets to the debtor are seized and sold, the proceeds are distribute d to the creditor A person Payment who owes by a third a person periodical sum to the debtor is asked to pay it to the creditor Emergenc These x y measures measures permit inter alia to order the payment of a provision al

Method of payment directed against property

Civil Yes court (Tribunal e)

Sometime s

Civil Yes court (Tribunal e)

Sometime s

President No of the Civil court (Tribunal e)

Yes

112

chequeby the debtor When the debtor is defaulting, the creditor starts the enforcement proceedings. The assets of the debtor are seized and sold. If many creditors participate in the enforcement proceedings, the price of the sale is distributed among them. But if a creditor has registered a mortgage on an immovable good of the debtor, when that good is sold, he is satisfied by the price before the other creditors. The pledge has the same purpose, but it concerns movable goods.Besides, a third person can give a personal surety: in this case the creditor can ask for the payment of the third person when the debtor is defaulting. In case of separation the creditor can apply for an order of the Court which compels the employer (or the third person who owes periodical sums to the debtor, for example pension) to pay part of the salary of the debtor to the creditor. In case of divorce the creditor does not need a specific order of the Court, since, on the basis of the judgement of divorce which states the amount of the obligation, the ex wife can invite directly the employer (or the third person who owes periodical sums to the debtor) to give her part of the salary of the ex husband. When the third person does not pay, the creditor can proceed against him for the enforcement of the obligation, following the ordinary rules.

113

TABLE III : CRIMINAL OFFENCES

114

Name of the offence

Actus Reus

Mens Rea The non payment must be voluntary

Sanction Up to 1 year of inprisonment or fine from 103.29 to 1032.91 Euros Imprisonment from 6 months to five years

Violation of the duties Non payment of of family assistance maintenance or alimony Abandonment of children or of other people who are not able to provide for themselves

Abandonment of The abandonment children or of other must be voluntary people, when one has to take care of them

115

Luxembourg

116

I identification des obligations alimentaires

117

Bnficiaire Devoir de secours entre poux Un des poux

Dbiteur L'autre poux

Mode de dtermination Conventionnel ou judiciaire

Mode de calcul Couverture des besoins essentiels en tenant compte de la situation financire des poux et de l'tat de besoin du crancier d'aliments idem

Obligation Un des ex-poux L'autre ex-poux Conventionnel alimentaire entre ou judiciaire ex-poux selon le type de divorce Obligation Un enfant Les parents Judiciaire d'entretien Obligation Un enfant Le parent non Judiciaire ou alimentaire gardien conventionnel envers les selon le type de enfants aprs divorce divorce Obligation alimentaire envers un enfant n des suites d'un acte de violence commis sur sa mre Un enfant en dehors d'une action en recherche de paternit Les auteurs, co- Judiciaire auteurs et complices de cet acte sont tenus solidairement des aliments

Obligation Ascendants et alimentaire entre descendants en ascendants et ligne directe descendants Obligation alimentaire entre allis pendant la dure du mariage seulement

Descendants et ascendants en ligne directe

Judiciaire

Allis au premier Allis au premier Judiciaire degr (beauxdegr parents, gendres, belles-filles)

Couverture des besoins essentiels Considration des besoins de l'enfant et capacits financires de chaque ex-poux on peut penser que l'tat de besoin de l'enfant et que la capacit financire du ou des dbiteurs d'aliments sont les critres de calcul retenus Couverture des besoins essentiels en fonction de la capacit financire du dbiteur Couverture des besoins essentiels en fonction de la capacit financire du dbiteur

118

II mthodes civiles ou administratives de recouvrement des pensions alimentaires

119

Nom de la Descriptio Type de mthode mthode n de la mthode

Autorit civile ou administr ative responsab le du recouvre ment Mthode impliquan t un tiers dont le dbiteur est crancier Tribunal civil

Ncessit dun impay du dbiteur

Frquence dusage de la mthode

Mthode conduisan t au paiement direct Saisiearrt de droit commun Interdictio n faite un tiers de se dessaisir des sommes quil doit au dbiteur daliment s afin de dsintres ser le crancier SaisieLemploy arrt sur eur du salaire dbiteur daliment s verse une partie du salaire au crancier daliment s SaisieSaisie des excution biens mobilire mobiliers du

Mthode dirige contre la proprit du dbiteur

oui

peu utilise

Tribunal civil

oui

la plus frquemm ent utilise

Tribunal civil

oui

peu utilise

120

dbiteur afin de dsintres ser le crancier daliment s SaisieExpropria excution tion et immobili adjudicati re on des immeuble s du dbiteur afin de dsintres ser le crancier

Tribunal civil

oui

trs peu utilise

III SANCTIONS PENALES DU NON PAIEMENT DU DEBITEUR Nom de linfraction Abandon de famille Elment matriel de linfraction Fait pour un parent de ne pas sacquitter de son obligation alimentaire envers son enfant Organiser son insolvabilit Elment moral de linfraction Conscience dagir pour se soustraire son obligation alimentaire Conscience dagir en vue de se soustraire une condamnation judiciaire Sanction Un mois un an demprisonnement et/ou amende de 251 2.500 Euros 6 mois demprisonnement et/ou amende de 500 12.500 Euros

Organisation frauduleuse dinsolvabilit

121

Netherlands

122

TABLE I : PRESENTATION OF MAINTENANCE OBLIGATIONS

123

Beneficiary Maintenance A spouse between spouses Maintenance between exspouses An ex-spouse

Maintenance A partner between partners Child A child maintenance

Origin of the maintenance obligation The other spouse Court order or settlement confirmed by court The other exCourt order or spouse settlement confirmed by court The other partner settlement Parents Court order or settlement confirmed by court

Debtor

Mode of calculation TREMA

TREMA

None TREMA

124

TABLE II : ADMINISTRATIVE OR CIVIL METHODS OF ENFORCEMENT OF MAINTENANCE SUPPORT

125

Name of the method

Description Type of method of the method

Relevant judicial or administrati ve authority responsible for the enforcemen t

Whether default of the debtor is necessary

Whether the method is frequently used

Enforceable attachment on assets in the possession of the debtor

Court in Yes order to obtain an executorial title. National Bureau for the Collection of maintenanc e payments (LBIO) Bailiffs Enforceable Debtors Third party Court in Yes attachment assets that pays order to on assets in may creditor obtain an the include its executorial possession salary are title. of a third collected by National party the bailiff Bureau for and the distributed Collection to the of creditor maintenanc e payments (LBIO) Bailiffs Enforceable The Bailiff pays Court in Yes attachment creditor creditor order to on assets in hands over obtain an the assets that executorial possession are sold by title.

The bailiff seizes debtors assets. They are sold. The proceeds are distributed to the creditor

Method of payment directed against debtors property Bailiff pays creditor

Method of payment involving a third paying party Yes

Yes

Yes

126

of the creditor

the bailiff and whose price is distributed to the creditor

Enforceable attachment on assets being real estate

Immovable Notary assets of the Public pays debtor are creditor sold in a public auction, the proceeds are distributed to the creditor

National Bureau for the Collection of maintenanc e payments (LBIO) Bailiffs Court in Yes order to obtain an executorial title. National Bureau for the Collection of maintenanc e payments (LBIO) Bailiffs

Yes

127

TABLE III : CRIMINAL OFFENCES

128

Name of the offence Non payment of maintenance support

Actus Reus Bringing the maintenance creditor in a helpless situation by not paying maintenance support The judgement debtor withdraws the assets which have been attached

Mens Rea The non payment is made in order to put the creditor in a helpless situation The withdrawal is made in order to avoid paying maintenance support

Sanction Up to 2 years imprisonment Fine up to 11.250 Euros Up to 3 years imprisonment Fine up to 11.250 Euros

Withdrawal of assets

129

Portugal

130

TABLEAU I : identification des obligations alimentaires

131

Bnficiaire Obligations envers les enfants (ou enfants majeurs qui ne soubviennent pas leurs propres besoins) Tous les enfants (quil sagisse dune parent lgitime, naturelle ou adoptive, en cas dadoption plnire).

Mode de dtermination Les parents ;autres Dcision ascendants ;les frres judiciaire ou arrangement et les surs ; les priv
oncles ; le beau pre et la belle mre, relativement aux beaux-fils quils puissent garder au moment de la mort du conjoint et dans les cas prvus par la loi le Fundo de Garantia dos Alimentos devidos a Menores .

Dbiteur

Mode de calcul Considration des besoins de lenfant et des revenus du dbiteur (ou clause de variation accorde par les parties)

Obligations envers les exconjoints

Lex-conjoint non coupable ; ou nimporte quel ex-conjoint dans les procdures de divorce par consentiment mutuel.

Ex- conjoint coupable ou lautre excoinjoint.

Dcision judiciaire ou arrangement priv

Dans le cas de dcision judiciaire, considration de la sant et de lge des conjoints ; des aptitudes professionnelles, du temps conu pour lducation des enfants comuns ; des revenus du dbiteur et toutes les circonstances concernant les besoins du bnificiaire.

Obligations concernant les unions de fait

Conjoint de fait qui au moment de la mort, et vcu, au moims deux ans, avec lautre, dans des conditions

Hritage indivis du conjoint de fait dcd.

semblables celles des conjoints.

132

TABLEAU II : mthodes civiles ou administratives de recouvrement des pensions alimentaires

133

Nom de la Descriptio Type de mthode mthode n de la mthode

Autorit civile ou administr ative responsab le du recouvre ment Mthode impliquan t un tiers dont le dbiteur est crancier Tribunau x des affaires familiales (tribunais de familia e de menores)

Ncessit dun dfaut du dbiteur

Frquence dusage de la mthode

Mthode conduisan t au paiement direct Saisie sur salaires et revenus assimils Les revenus dus au dbiteur, par un tiers, par exemple son employeu r, sont verss au crancier daliment s x

Mthode dirige contre la proprit du dbiteur

Frquente

Procdure spciale (execuo especial por alimentos )

Procdure prexcutive, concernant les pensions alimentaires dues aux enfants (art. 189 OTM) Elle est demande en tant quincident procssuel, dans la procdure judiciaire o a t fixe lobligation

Tribunau x des affaires familiales (tribunais de familia e de menores) x

134

TABLEAU III : sanctions pnales du non paiement du dbiteur

135

Nom de linfraction

Elment matriel de linfraction Violation de No payement de lobligation lobligation alimentaire violao alimentaire da obrigao de alimentos

Elment moral de Sanction linfraction Le non payement doit Jusqu' 2 ans tre volontaire demprisonnement ou 240 jours-amende

136

Spain

142

TABLE I : PRESENTATION OF MAINTENANCE OBLIGATIONS

143

Beneficiary Maintenance allowance to exspouse Maintenance allowance to family members Ex-spouse

Debtor The other exspouse

Origin of the maintenance obligation Court order or agreement

Mode of calculation Redressing economic imbalance (pension compensatoria) Income of debtor and needs of beneficiary

Spouse, ascendants, descendants, siblings

Spouse, children, Court order or parents, siblings agreement

144

TABLE II : ADMINISTRATIVE OR CIVIL METHODS OF ENFORCEMENT OF MAINTENANCE SUPPORT

145

Name of the method

Description Type of method of the method

Relevant judicial or administrati ve authority responsible for the enforcemen t

Whether default of the debtor is necessary

Whether the method is frequently used

Method of payment directed against debtors property Attachment The of earnings debtors employer pays a part of the salary to the creditor Attachment Assets of assets belonging (embargo) to the debtor are seized and sold, the proceeds are distributed to the creditor

Method of payment involving a third paying party First instance court Yes Frequent

Yes

Less frequent but still widely used

146

TABLE III : CRIMINAL OFFENCES

147

Name of the offence Non payment of maintenance support

Actus Reus Non payment during two consecutive or four non-consecutive months

Mens Rea

Sanction Imprisonment from 8 to 5 week-ends Payment of damages including the amount due

148

Sweden

149

TABLE I : PRESENTATION OF MAINTENANCE OBLIGATIONS

150

Beneficiary Maintenance allowance to spouse or exspouse Spouse or exspouse

Origin of the maintenance obligation The other spouse Court order or or ex-spouse agreement

Debtor

Mode of calculation Maintenance allowance is decided with regard to the needs of the spouse entitled to it and the capability of the spouse liable for the maintenance allowance. For further information se section 3.5 in the report. Contractual freedom in the case of an agreement Same as spouses Consideration of childs needs and parents financial capacity Maintenance support covers what the liable parent cannot give in the limit of 1,173SEK per month and child Liabilty only if the biological parents lack financial capacity to provide for the child.

Registered partners Maintenance allowance to children Maintenance support

Registered partner Child

The other Same as spouses registered partner Parents Court order or agreement Social insurance office Administrative decision.

Child

Obligation of steparents towards stepchildren

Child

Steparent

Court order or agreement.

151

TABLE II : ADMINISTRATIVE OR CIVIL METHODS OF ENFORCEMENT OF MAINTENANCE SUPPORT

152

Name of the method

Relevant judicial or administr ative authority responsibl e for the enforcem ent Attachme See Method Method of Method of Kronofog nt of section leading to payment payment demyndig salary 4.2.4 in direct directed involving heten, the report. payment against a third (The by the property paying Execution debtor party Authority ).

Descriptio Type of method n of the method

Whether default of the debtor is necessary

Whether the method is frequently used

Yes

Yes.

According to an officer of the Execution Authority, attachment of salary is the only method used in practice.

153

TABLE III : CRIMINAL OFFFENCES

154

Name of the offence Refusal to submit information (1)

Actus Reus Refusal to submit information

Mens Rea The refusal must be voluntary

Sanction There is no prescribed limit to the amount of the fine. But the fine should not be set to a larger amount than is necessary to induce the debtor to fulfil his obligations. Up to 3 months of detention.

(1) Strictly speaking, the refusal to submit information is not a criminal offence according to the Swedish Criminal Code, it is just a coercive measure. See section 4.2.9 in the report.

155

International Network of Lawyers

(www.lexfori.net)
AALST BRUSSELS LEYDEN LIGE LONDON - LUXEMBURG - MADRID PARIS WASHINGTON

VOLUME 2 RAPPORTS NATIONAUX

LE RECOUVREMENT DES PENSIONS ALIMENTAIRES EN EUROPE

LA PRESENTE ETUDE A ETE PREPAREE A LA DEMANDE DE LA COMMISSION EUROPEENNE, DIRECTION GENERALE DE LA JUSTICE ET DES AFFAIRES INTERIEURES. TOUTEFOIS ELLE NE REFLETE QUE LE POINT DE VUE DU CONSULTANT ET NE SAURAIT CONSTITUER UNE PRISE DE POSITION OFFICIELLE DE LA COMMISSION.

156

LE RECOUVREMENT DES PENSIONS ALIMENTAIRES EN EUROPE

157

Allemagne

158

DURCHSETZUNG VON UNTERHALTSANSPRCHEN (KINDESUNTERHALT) IN DEUTSCHLAND

159

1.Durchsetzung von Unterhaltstiteln Um die Durchsetzbarkeit von Unterhaltstiteln zu zeigen, muss zunchst ausgefhrt werden, welche Unterhaltstitel es gibt, wie das Verfahren zur Erlangung des Titels abluft und wie sich schlielich die Vollstreckung vollzieht. a) Unterhaltstitel/Verfahren Als Titel, aus denen wegen Unterhaltsansprchen in das Vermgen des Schuldners vollstreckt werden kann, kommen vor allem in Betracht: aa) Urteil 704 ZPO Das Urteil als Vollstreckungstitel spricht die Zahlung einer bestimmten monatlichen Unterhaltsrente oder eines bestimmten einmaligen Geldbetrages aus. Es ergeht zum Abschluss des gerichtlichen Verfahrens. Sind dem Klger die finanziellen Verhltnisse des Unterhaltsverpflichteten nicht bekannt, so kann dieser zunchst in Form der Stufenklage eine Auskunftsklage erheben, die nach Erhalt der Auskunft genau beziffert werden kann. Anderenfalls kann sofort eine Leistungsklage erhoben werden. Im Regelfall kommt es zu einer mndlichen Verhandlung, auf die dann das Urteil ergeht. In der Regel dauert ein Verfahren bis zur Erlangung eines streitigen Urteils zwischen einem Monat und einem Jahr. Sofern das Kind bedrftig ist, kann fr das gerichtliche Verfahren Prozesskostenhilfe beantragt werden. Fr das Urteilsverfahren ist in erster Instanz das Amtsgericht - Familiengericht - und in zweiter Instanz das Oberlandesgericht zustndig. bb) Prozessvergleich 794 I Ziff. 1 ZPO Der Prozessvergleich ber Unterhaltspflichten kann gem 794 I Ziff. 1 ZPO in jedem gerichtlichen Streitverfahren abgeschlossen werden. Er dient hierbei zur gtlichen Beilegung des Rechtsstreits zwischen den Parteien oder zwischen einer Partei und einem Dritten. Der Prozessvergleich muss zwingend in der mndlichen Verhandlung abgeschlossen werden. Eine weitere Voraussetzung ist dessen Protokollierung durch das Gericht ( 160 III 1 ZPO). Da der Prozessvergleich ein Vollstreckungstitel ist, muss er fr die Vollstreckung aus sich heraus verstndlich sein. Er muss beiden Parteien vorgelesen und von diesen genehmigt werden. Eine Verfahrensbeendigung durch Prozessvergleich ist in Unterhaltsprozessen von groer praktischer Bedeutung, weil ein erheblicher Teil der Unterhaltsverfahren sowohl in erster wie in zweiter Instanz durch Vergleich erledigt wird (Hei/Born, Winfried Born, Unterhaltsrecht, Ein Handbuch fr die Praxis, 22. Kapitel, Rdn. 350 ff.). cc) Vollstreckbare Urkunde 794 I Ziff. 5 ZPO

160

Gem 794 I Ziff. 5 ZPO knnen Unterhaltsansprche in einer Vollstreckbaren Urkunde von einem Notar tituliert werden. Gegenstand ist die Verpflichtung zur Zahlung eines bestimmten Unterhaltsbetrages sowie die Erklrung des Schuldners, dass er sich wegen dieses Anspruchs der sofortigen Zwangsvollstreckung unterwirft. dd) Jugendamtsurkunde 59, 60 SGB VIII Das Jugendamt hat die Aufgabe, das Familiengericht, die Kinder und die Eltern bei allen Manahmen, die die elterliche Sorge, Vaterschaftsfeststellung, Adoption, Unterhalt etc. betreffen, zu untersttzen. Ansprche auf Kindesunterhalt oder entsprechende Abfindungsansprche knnen beim Jugendamt tituliert werden, wenn der Unterhaltsberechtigte im Zeitpunkt der Beurkundung das 21. Lebensjahr noch nicht vollendet hat. In der Praxis wird die Titulierung per Jugendamtsurkunde hufig gewhlt, da sie den Vorteil hat, dass sie kostenfrei und schnell erteilt wird (Gppinger/Wax, Peter Wax, Unterhaltsrecht, Rdn. 2519). ee) Beschlsse im vereinfachten Verfahren 794 I Ziff. 2 a ZPO Das vereinfachte Verfahren ber den Unterhalt minderjhriger Kinder gem 645 ff. ZPO ermglicht es, auf Antrag im Beschlusswege schnell einen Vollstreckungstitel zu erlangen. Dieses Verfahren kann nur beantragt werden, wenn bislang kein Unterhaltstitel vorliegt und kein gerichtliches Verfahren anhngig ist. Gem 645 I 1 ZPO kann der Unterhalt im vereinfachten Verfahren lediglich zum 1,5-fachen des Regelbedarfs der jeweiligen Altersgruppe gem der Dsseldorfer Tabelle geltend gemacht werden, d.h. derzeit fr Altersstufe 1 bis 282,00 , fr Altersstufe 2 bis 342,00 und fr Altersstufe 3 bis 404,00 . Fr die Durchfhrung des vereinfachten Verfahrens kann Prozesskostenhilfe beantragt werden. Zu beachten ist, dass im vereinfachten Verfahren einstweiliger Rechtsschutz nicht beantragt werden kann. Bentigt das bedrftige Kind sofort finanzielle Hilfe, so muss es eine Leistungsklage verbunden mit einer einstweiligen Anordnung erheben. Der Zahlungspflichtige kann vor Erlass des Festsetzungsbeschlusses formelle und materielle Einwendungen erheben. Werden zulssige Einwendungen erhoben, so besteht entweder die Mglichkeit, einen niedrigeren Teilbetrag zu titulieren oder aber nach 651 ZPO die Durchfhrung des streitigen Verfahrens zu beantragen. Werden innerhalb der Frist keine oder unzulssige Einwendungen erhoben, so wird der beantragte Unterhalt durch Beschluss gem 649 I ZPO durch den Rechtspfleger festgesetzt. Die Dauer des vereinfachten Verfahrens betrgt ca. zwei Monate. ff) Einstweiliger Rechtsschutz Der einstweilige Rechtsschutz dient der Durchsetzung und Sicherung eines Rechtes sowie zur Abwehr von Gefahren fr dessen Verwirklichung und den Inhalt. Darber hinaus soll er die Zeit bis zum Erlass einer endgltigen Entscheidung berbrcken und hierdurch den Rechtssuchenden vor Nachteilen bewahren (Gppinger/Wax, Hans van Els, Unterhaltsrecht, Rdn. 2233).

161

Es gibt die einstweilige Anordnung, die einstweilige Verfgung und den Arrest. Die einstweilige Verfgung dient zur gegenwrtigen Sicherung des Notunterhalts. Mit dem Arrest wird die knftige Durchsetzung von Ansprchen gesichert. Die einstweilige Anordnung sichert den gegenwrtigen Unterhalt. Sie hat in der Praxis die grte Bedeutung. Ist ein Rechtsstreit ber eine Ehesache anhngig, wird der Unterhalt durch einstweilige Anordnung gem 620 f. ZPO geregelt. Bei isolierten Klagen auf Kindesunterhalt ist eine einstweilige Anordnung gem 644 ZPO mglich. Durch die einstweilige Anordnung wird der vorlufige Kindesunterhalt bis zu einer endgltigen Entscheidung in der Hauptsache festgelegt. Die Unterhaltsanordnung unterliegt keinen sachlichen Beschrnkungen, so dass die Zahlung des vollen, nach materiellem Recht geschuldeten, Unterhalts begehrt werden kann. Eine mndliche Verhandlung ist nicht erforderlich. Die Entscheidung ergeht stets durch Beschluss ( 620 a I ZPO). Die Zeitdauer fr die Festsetzung des Unterhalts ist grundstzlich unbefristet ab Antragseingang fr die Zukunft. Eine einstweilige Anordnung tritt grundstzlich auer Kraft, wenn eine anderweitige Regelung wirksam wird. Voraussetzung fr den Erlass einer einstweiligen Anordnung ist, dass ein Hauptsacheverfahren anhngig ist oder ein Gesuch auf Prozesskostenhilfe fr das Hauptsacheverfahren eingereicht worden ist. Die Dauer einer einstweiligen Anordnung auf Festsetzung von Unterhalt betrgt zwischen einem Monat und drei Monaten. Die praktische Bedeutung von einstweiliger Verfgung und Arrest ist gering. b) Vollstreckung von Unterhaltstiteln Grundstzlich vollzieht sich die Vollstreckung von Unterhaltstiteln nach den gleichen Regeln wie die Vollstreckung aus anderen Titeln. Die Vollstreckungsvoraussetzungen sind grundstzlich Titel, Vollstreckungsklausel und Zustellung. aa) Vollstreckungstitel Vollstreckungstitel, aus denen die Zwangsvollstreckung betrieben werden kann, sind vor allem - Urteile, die rechtskrftig oder vorlufig vollstreckbar sind ( 704 I ZPO) - Vergleiche ( 794 I Ziff. 1 ZPO) - Notarielle Urkunden ( 794 I Ziff. 5 ZPO) - Jugendamtsurkunden ( 60 SGB VIII) - Beschlsse im vereinfachten Verfahren ( 794 I Ziff. 2 a ZPO) - Einstweilige Anordnungen, Arrest und einstweilige Verfgungen bb) Vollstreckungsklausel

162

In der Regel bedrfen Titel zur Vollstreckung einer Vollstreckungsklausel ( 724 ZPO). Die Vollstreckungsklausel lautet gem 725 ZPO: "Vorstehende Ausfertigung wird dem (Bezeichnung der Partei) zum Zwecke der Zwangsvollstreckung erteilt" Die Vollstreckungsklausel bildet somit das notwendige Bindeglied zwischen dem Originaltitel und der aus ihm mglichen Zwangsvollstreckung. Mit diesem zustzlichen Erfordernis soll im Interesse der Rechtssicherheit sichergestellt werden, dass und mit welchen Beteiligten in welchem Umfang, fr welche Zeitdauer usw. aus der bei der Akte verbleibenden Originalsachentscheidung mit Hilfe einer bloen Ausfertigung die Zwangsvollstreckung erfolgen darf (Baumbach/Lauterbach/Albers/Hartmann, Peter Hartmann, 724, Rdn. 1). Eine Vollstreckungsklausel ist lediglich entbehrlich bei Arrestbefehlen ( 929 I ZPO), einstweiligen Verfgungen ( 936 ZPO), Vollstreckungsbescheiden ( 796 I ZPO) und bei auf das Urteil ergangenen Kostenfestsetzungsbeschlssen ( 795 a ZPO). Fr einstweilige Anordnungen ist dagegen eine Vollstreckungsklausel erforderlich. Fr die Erteilung der Klausel ist die Geschftsstelle des Gerichts zustndig, bei dem der Rechtsstreit anhngig ist. Es besteht kein Anwaltszwang ( 78 III ZPO). In Familiensachen ist der Urkundsbeamte des Familiengerichts zustndig. Bei vollstreckbaren notariellen Urkunden wird die vollstreckbare Ausfertigung vom Notar erteilt, der die Urschrift der Urkunde verwahrt. Die vollstreckbare Ausfertigung der beim Jugendamt errichteten vollstreckbaren Jugendamtsurkunden erteilt der Beamte des Jugendamtes, dem die Beurkundung bertragen ist. Der Prfungsumfang des Urkundsbeamten erstreckt sich allein auf den erforderlichen Antrag sowie auf die Voraussetzungen fr die Erteilung der Ausfertigung, nicht dagegen darauf, ob der Vollstreckung Einwendungen entgegenstehen (Hei/Born, Winfried Born, Unterhaltsrecht, Ein Handbuch fr die Praxis, 27. Kapitel, Rdn. 9). Eine Anhrung des Schuldners findet nicht statt. Gegebenenfalls kommt es zu einer Umschreibung des Titels. Probleme treten regelmig dann auf, wenn der Titel von jemand anderem erwirkt worden ist, als von demjenigen, der spter daraus vollstrecken mchte. Dies kann beispielsweise bei einem volljhrig gewordenen Kind der Fall sein, fr welches die Mutter in der Vergangenheit den Titel in Prozessstandschaft erstritten hat oder bei einem Rechtsnachfolger des Schuldners oder Glubiger. cc) Zustellung des Titels Eine weitere Voraussetzung fr die Vollstreckung ist die Zustellung des Titels und der Vollstreckungsklausel im Parteibetrieb ( 750 ZPO). Vollstreckung im Parteibetrieb bedeutet, dass die Partei selbst, nicht das Gericht, den Titel an den Schuldner zustellt. dd) Durchsetzung

163

Es gibt verschiedene Arten der Zwangsvollstreckung, je nachdem, aus welchem Grund in was vollstreckt wird. (1)Zwangsvollstreckung wegen Geldforderungen in Sachen: Sachpfndung Die Zwangsvollstreckung wegen einer Geldforderung kann durch Pfndung einer beweglichen Sache (Beispiel: Verwertung eines Pkws) erfolgen. Voraussetzung hierfr ist, dass die Zulssigkeitsvoraussetzungen der Zwangsvollstreckung gegeben sind (Titel, Klausel, Zustellung) und gem 808 I, 809 I ZPO, dass sich die bewegliche Sache im Gewahrsam des Schuldners, des Glubigers oder eines zur Herausgabe bereiten Dritten befindet. Zustndigkeit: Gem 753, 808 ZPO ist funktionell der Gerichtsvollzieher zustndig. Die rtliche Zustndigkeit besteht in dem Bezirk, in dem die Pfndung erfolgen soll. Antrag: Der Gerichtsvollzieher wird nur auf Antrag des Glubigers ttig. Verfahren: Gem 806 b ZPO soll der Gerichtsvollzieher in jeder Lage des Vollstreckungsverfahrens auf eine gtliche und zgige Erledigung hinwirken. Er hat allerdings Zwangsbefugnisse, so dass er die Wohnung und Behltnisse des Schuldners durchsuchen und hierzu auch verschlossene Tren und Behltnisse ffnen lassen kann. Den Widerstand des Schuldners darf er mit Gewalt brechen ( 758 ZPO). Durchfhrung der Pfndung: Die Pfndung beweglicher Sachen erfolgt, indem der Gerichtsvollzieher sich den unmittelbaren Besitz der Sache verschafft und diesen dem Schuldner entzieht, was durch Wegnahme der Sache oder durch Anbringen des Pfandsiegels bzw. durch Pfandanzeige erfolgt ( 808 II 2 ZPO). Die Verwertung erfolgt gem 813 a ff. ZPO grundstzlich durch ffentliche Versteigerung. Der Glubiger erhlt dann die Auskehrung des Erlses abzglich der Verfahrenskosten. Der Gerichtsvollzieher muss den Schuldner gem 808 III, 763 ZPO von der Pfndung unterrichten. Gem 762 ZPO muss ber die Vollstreckungshandlungen ein Protokoll angefertigt werden. Pfndungsverbote: Unter dem Gesichtspunkt des Schuldnerschutzes enthalten die 811-812 ZPO Pfndungsverbote. In der Praxis sind vor allem folgende, der Pfndung nicht unterliegende Sachen von Bedeutung: - Die dem persnlichen Gebrauch oder dem Haushalt dienenden Sachen - Die fr den Schuldner, seine Familie und seine Hausangehrigen auf vier Wochen erforderlichen Nahrungs- und Beleuchtungsmittel bzw. der hierfr erforderliche Geldbetrag - Gegenstnde, die Personen, die aus ihrer krperlichen oder geistigen Arbeit oder sonstigen persnlichen Leistungen ihren Erwerb ziehen, zur Fortsetzung dieser Erwerbsttigkeit bentigen. - Dienstkleidung und Dienstausrstung - Bcher des Schuldners und seiner Familie fr die Kirche oder Schule - Geldbetrge, die dem unpfndbaren Teil des Einkommens des Schuldners nach den 850 f. ZPO entsprechen - Haustiere 164

(2)Zwangsvollstreckung wegen Geldforderungen in Geldforderungen und andere Vermgensrechte: Forderungspfndung Hiernach erfolgt die Zwangsvollstreckung nach 828-863 ZPO, wobei auch die allgemeinen Vorschriften ber die Vollstreckung wegen Geldforderungen in das bewegliche Vermgen ( 803-807 ZPO) Anwendung finden. Ebenso wird vorausgesetzt, dass die Zulssigkeitsvoraussetzungen der Zwangsvollstreckung gegeben sind (Titel, Klausel, Zustellung). Zustndigkeit: Funktionell zustndig ist gem 828 I ZPO das Vollstreckungsgericht, welches das Amtsgericht ist, bei dem der Schuldner im Inland seinen allgemeinen Gerichtsstand hat. Die Zwangsvollstreckung erfolgt durch Pfndung der Forderung, wobei ein Pfndungs- und berweisungsbeschluss erlassen werden muss. Diesen erlsst gem 20 Nr. 17 RPflgG der Rechtspfleger. Antrag: Es ist ein Antrag des Glubigers erforderlich, in welchem der Glubiger, der Schuldner und der Drittschuldner bezeichnet sein muss. Drittschuldner ist hierbei derjenige, gegen den der Schuldner eine Forderung hat, die der Glubiger nun gepfndet hat. Des Weiteren mssen der Schuldgegenstand sowie Schuldgrund genau bezeichnet werden. Gegenstand der Forderungsvollstreckung: Der Forderungsvollstreckung unterliegen Geldforderungen, Herausgabe- oder Lieferungsansprche und andere Vermgensrechte. Hierunter fallen beispielsweise die Pfndung von Renten, von Arbeitslosenuntersttzung, Kontenpfndung, von Lebensversicherungen, von Bausparvertrgen, von Mietkautionen, des Lohnsteuerjahresausgleichs sowie die Pfndung von Legitimationspapieren. Der in der Praxis am hufigsten vorkommende Fall ist die Pfndung von Arbeitseinkommen. Auch knftige Forderungen sind pfndbar, jedoch sind hierbei strengere Voraussetzungen zu beachten. Durchfhrung der Pfndung: Gem 834 ZPO ist dem Schuldner vor der Pfndung grundstzlich kein rechtliches Gehr zu gewhren. Der Rechtspfleger berprft die Zulssigkeit der Zwangsvollstreckung. Darber hinaus erfolgt lediglich eine Schlssigkeitsprfung. Fllt beides positiv aus, so erlsst der Rechtspfleger einen Pfndungsbeschluss und meist gleichzeitig einen berweisungsbeschluss. Hierin ist das an den Drittschuldner gerichtete Verbot, an den Schuldner zu zahlen, enthalten sowie das Gebot an den Schuldner, sich jeder Verfgung ber die Forderung zu enthalten. Die gngigste Art der Verwertung ist bei Geld- und Sachforderungen die berweisung an den Glubiger zur Einziehung oder (bei Geldforderungen unblich) an Zahlungs statt (Rosenberg/Gaul/Schilken, Zwangsvollstreckungsrecht, 54 III). Der Pfndungs- und berweisungsbeschluss ist an den Drittschuldner zuzustellen (Wirksamkeitsvoraussetzung der Pfndung und berweisung, 829 III, 835 III 1 ZPO) sowie an den Schuldner (keine Wirksamkeitsvoraussetzung). Gem 845 ZPO besteht als besonders frhzeitiges Mittel der Beschlagnahme die Vorpfndung. Voraussetzung ist hierfr lediglich ein Titel. Klausel und Titelzustellung sind nicht erforderlich. Die Vorpfndung erfolgt dadurch, dass der Ge165

richtsvollzieher im Auftrag des Glubigers dem Drittschuldner und dem Schuldner die Benachrichtigung zustellt, dass eine Pfndung bevorsteht. Auch hier muss die Aufforderung an den Drittschuldner enthalten sein, nicht mehr an den Schuldner zu zahlen, sowie die Aufforderung an den Schuldner, sich jeder Verfgung ber die Forderung zu enthalten. Wirksam wird die Vorpfndung im Zeitpunkt der Zustellung an den Drittschuldner, wobei sie die Wirkung eines Arrests hat, sofern die Pfndung der Forderung innerhalb eines Monats bewirkt wird ( 845 II ZPO). Mit der Zustellung der Vorpfndung an den Drittschuldner ist die Forderung mit rangwahrender Wirkung beschlagnahmt. Pfndungsbeschrnkungen: Pfndungsbeschrnkungen finden sich in den 850 ff. ZPO. In der Praxis haben hierbei die Pfndungsbeschrnkungen fr die Pfndung von Arbeitseinkommen die grte Bedeutung: Gem 850 c ZPO ist Arbeitseinkommen unpfndbar, soweit es bestimmte Betrge nicht berschreitet. Hierbei kommt es gem 850 c, 850 e ZPO vor allem auf die Unterhaltspflichten des Schuldners an. Gem 850 c ZPO ist Arbeitseinkommen unpfndbar, wenn es nicht mehr als 930,00 monatlich, 217,50 wchentlich oder 43,50 tglich betrgt. Zu bercksichtigen sind hierbei jedoch Unterhaltsleistungen des Schuldners, so dass sich der unpfndbare Betrag des Arbeitseinkommens entsprechend erhhen kann. Gem 850 a ZPO sind 50 % der Einknfte aus berstunden, Urlaubsgeld und Zuwendungen aus Anlass besonderer Betriebsereignisse unpfndbar. Daneben gibt es bedingt pfndbare Bezge gem 850 b I ZPO (Renten, Unterhaltszahlungen, Bezge aus Witwen-, Waisen-, Hilfs- und Krankenkassen usw.), die nur ausnahmsweise nach den Vorschriften fr Arbeitseinkommen gepfndet werden knnen, wenn die Vollstreckung in das sonstige bewegliche Vermgen des Schuldners nicht zu einer vollstndigen Befriedigung des Glubigers fhrt, und wenn die Pfndung nach den Umstnden des Falles der Billigkeit entspricht. Zu beachten ist, dass bei der Vollstreckung wegen gesetzlicher Unterhaltsansprche nach 850 d ZPO die allgemeinen Pfndungsbeschrnkungen bei der Pfndung von Arbeitseinkommen durchbrochen werden, um den Unterhaltsberechtigten zu privilegieren. Aufgrund dieser Privilegierung darf ber die Pfndungsfreigrenzen des 850 c ZPO hinaus gepfndet werden. Allerdings muss dem Schuldner der eigene notwendige Unterhalts sowie ein zur Erfllung seiner laufenden gesetzlichen Unterhaltspflichten erforderlicher Betrag belassen werden. Gem 850 f ZPO kann der Schuldner beim Vollstreckungsgericht beantragen, dass ihm ein Teil des pfndbaren Arbeitseinkommens belassen wird, sofern er nachweist, dass andernfalls sein notwendiger Lebensunterhalt nicht gedeckt ist, dass besondere Bedrfnisse des Schuldners aus persnlichen oder beruflichen Grnden entgegenstehen oder der besondere Umfang der gesetzlichen Unterhaltspflichten des Schuldners dies erfordern. Hierbei hat eine Interessenabwgung zwischen den Belangen des Schuldners und den Belangen des Glubigers stattzufinden. Mglich ist bei der Pfndung aus einem gesetzlichen Unterhaltsanspruch eine Vorratspfndung gem 850 d III ZPO bei einer noch nicht flligen Forderung. Voraussetzung hierfr ist, dass die Vollstreckungsforderung bei Erlass des Pfndungsbeschlusses wenigstens zu einem Teilbetrag fllig geworden ist. hnliche Pfndungsbeschrnkungen wie beim Arbeitseinkommen bestehen gem 54, 55 SGB I bei Sozialleistungsansprchen. Des Weiteren gibt es die Pfndungsbeschrnkungen der 851 ff. ZPO. Forderungen sind nur insoweit pfndbar, als 166

sie abtretbar sind. Weitere Pfndungsbeschrnkungen bestehen bei Forderungen aus dem Verkauf landwirtschaftlicher Erzeugnisse, bei Miet- und Pachtzinsforderungen sowie bei Erbschaftsnutzungen. Obige Ausfhrungen gelten fr die Zwangsvollstreckung wegen Geldforderungen in Geldforderungen und andere Vermgensrechte. Die Pfndung von Geldforderungen ist der Normalfall der Forderungspfndung, so dass die obigen Ausfhrungen fr diese Pfndung uneingeschrnkt gelten. Es kann jedoch auch eine Pfndung und Verwertung von Hypothekenforderungen ( 830, 837 ZPO), die Pfndung und Verwertung von Ansprchen auf Herausgabe oder Leistung von Sachen ( 846 ff. ZPO) sowie die Pfndung in andere Vermgensrechte des Schuldners erfolgen. Andere Vermgensrechte knnen hierbei beispielsweise sein: Gesellschafts- oder Miterbenanteile an einer BGB-Gesellschaft ( 859 I 1 ZPO) sowie Grund-, Rentenschulden und Reallasten ( 857 IV, 830, 837 ZPO). Das Pfndungsverfahren dieser anderen Vermgensrechte richtet sich gem 857 I ZPO ebenfalls nach den 828 ff. ZPO sowie den besonderen dafr vorgesehenen Vorschriften (Lackmann, Zwangsvollstreckungsrecht mit Grundzgen des Insolvenzrechts, 22, Rdn. 288 ff.) (3)Zwangsvollstreckung wegen Geldforderungen in das unbewegliche Vermgen Gem 864 ff. ZPO i.V.m. dem Gesetz ber die Zwangsversteigerung und die Zwangsverwaltung (ZVG) kann der Glubiger wegen einer Geldforderung auch in das unbewegliche Vermgen des Schuldners, vor allem in Grundstcke, vollstrecken. Die Zwangsvollstreckung erfolgt gem 866 ZPO durch Eintragung einer Zwangshypothek ( 867 ZPO), durch Zwangsversteigerung ( 1 ff. ZVG) oder durch Zwangsverwaltung ( 146 ff. ZVG). Der Glubiger kann hierbei alle Manahmen miteinander verbinden (Baumbach/Lauterbach/Albers/Hartmann, Peter Hartmann, Zivilprozessordnung mit Gerichtsverfassungsgesetz und anderen Nebengesetzen, 866, Rdn. 2). Zwangshypothek Die Eintragung einer Zwangshypothek bezglich eines Grundstcks stellt lediglich eine Sicherungsmanahme dar, die auf Fortfhrung der Vollstreckung durch Zwangsverwaltung oder Zwangsversteigerung zielt. Sie erfolgt durch Eintragung im Grundbuch und ist nur zulssig fr eine Forderungs- pfndung von mehr als 750,00 . Zustndigkeit/Antrag: Die Eintragung der Zwangshypothek erfolgt durch Antrag des Glubigers beim Grundbuchamt. Verfahren: Das Grundbuchamt prft die frmlichen Voraussetzungen (Titel, Klausel, Zustellung) sowie das Vorliegen mglicher Vollstreckungshindernisse. Eine materiell-rechtliche Prfung erfolgt nicht (Baumbach/Lauter-bach/Albers/Hartmann, Peter Hartmann, Zivilprozessordnung mit Gerichtsverfassungsgesetz und anderen Nebengesetzen, 866, Rdn. 7). Mit Eintragung im Grundbuch entsteht die Zwangshypothek als Buchhypothek. Nach der Eintragung gibt das Grundbuchamt den Vollstreckungstitel mit dem Vermerk der Eintragung an den Glubiger wieder zurck. Sofern es Beanstandungen hat, wird der Antrag unter Angabe von Grnden zurckgewiesen.

167

Zur Zwangsversteigerung ist gem 867 III ZPO kein weiterer Duldungstitel mehr erforderlich. Vielmehr ist die Eintragung der Zwangshypothek auf dem Vollstreckungstitel ausreichend (Baumbach/Lauterbach/Albers/Hart-mann, Peter Hartmann, Zivilprozessordnung mit Gerichtsverfassungsgesetz und anderen Nebengesetzen, 867, Rdn. 18).
Zwangsversteigerung

Bei der Zwangsversteigerung wird der Glubiger aus dem Erl des versteigerten Grundstcks befriedigt. Zustndigkeit/Antrag: Gem 1 I ZVG ist das Amtsgericht, in dessen Bezirk das Grundstck gelegen ist, als Vollstreckungsgericht zustndig. Es wird auf Antrag des Glubigers ttig, wobei im Antrag das Grundstck, der Eigentmer, der Anspruch und der vollstreckbare Titel zu bezeichnen sind. Urkunden sind gegebenenfalls beizulegen ( 16 I, II ZVG). Verfahren: Die Zwangsversteigerung darf nur angeordnet werden, wenn der Schuldner als Eigentmer des Grundstcks eingetragen ist oder wenn er Erbe des eingetragenen Eigentmers ist ( 17 I ZVG). Gem 19 I ZVG ist die Anordnung der Zwangsversteigerung im Grundbuch einzutragen. Durch die Zustellung des Beschlusses zur Anordnung der Zwangsversteigerung erfolgt die Beschlagnahme des Grundstcks, die die Wirkung eines Veruerungsverbotes hat ( 23 I ZVG). Allerdings darf der Schuldner das Grundstck weiterhin gem 24 ZVG in den Grenzen einer ordnungsgemen Wirtschaft verwalten und benutzen. Das Vollstreckungsgericht hat das Verfahren sofort aufzuheben bzw. einstweilen einzustellen, sofern ihm ein aus dem Grundbuch ersichtliches Recht, welches der Zwangsversteigerung oder der Fortsetzung des Verfahrens entgegensteht, bekannt wird. Gleiches gilt bei Bekanntwerden von Verfgungsbeschrnkungen oder Vollstreckungsmngeln ( 28 ZVG). Das Verfahren gem 30 ZVG ist einstweilen einzustellen, wenn der Glubiger die Einstellung bewilligt oder gem 30 a ZVG, wenn der Schuldner dies beantragt fr eine Dauer von hchstens sechs Monaten und wenn die Aussicht besteht, dass durch die Einstellung die Zwangsversteigerung vermieden werden kann. Die Zwangsversteigerung erfolgt durch das Vollstreckungsgericht ( 35 ZVG). Dieses bestimmt einen Versteigerungstermin, in welchem das Grundstck an den Meistbietenden versteigert wird ( 81 I ZVG). Der Zuschlag erfolgt durch Beschluss, wodurch der Ersteher Eigentmer wird ( 90 I ZVG). Grundstzlich erlschen hierbei die zuvor an dem Grundstck bestehenden Rechte. Der Berechtigte erhlt jedoch einen Anspruch auf Ersatz des Wertes aus dem Versteigerungserls ( 92 ZVG). Er wird entsprechend seinem Rang aufgrund eines Teilungsplans befriedigt. Gegen eine Entscheidung, die vor der Beschlussfassung ber den Zuschlag erfolgt ist, kann gem 95 ff. ZVG sofortige Beschwerde eingelegt werden, sofern die Entscheidung die Anordnung, Aufhebung, einstweilige Einstellung oder Fortsetzung des Verfahrens betrifft. Hierdurch kann eine Verzgerung von ca. drei Monaten entstehen.
Zwangsverwaltung

168

Bei der Zwangsverwaltung wird der Glubiger aus den Ertrgnissen des Grundstcks befriedigt. Die Ausfhrungen zur Zwangsversteigerung finden hierauf gem 146 ZVG grundstzlich Anwendung. Allerdings findet die Zwangsverwaltung auch statt, wenn der Schuldner lediglich Eigenbesitz an dem Grundstck hat ( 147 ZVG). Das Gericht bestellt einen Zwangsverwalter. Dieser nimmt das Grundstck in Besitz, nachdem dem Schuldner durch die Beschlagnahme gem 148 II ZVG die Verwaltung und Benutzung des Grundstcks entzogen worden ist. Nur in Ausnahmefllen kann der Schuldner selbst als Verwalter bestellt werden ( 150 b ZVG). Wohnt der Schuldner auf dem Grundstck, so sind ihm die fr seinen Hausstand unentbehrlichen Rume zu belassen ( 149 I ZVG). Der Verwalter hat die Aufgabe, das Grundstck in seinem wirtschaftlichen Bestand zu erhalten und ordnungsgem zu nutzen. Gem 152 I ZVG sind die entbehrlichen Nutzungen in Geld umzusetzen. Gem 155 ZVG wird der berschuss auf die Glubiger im Rang je nach Art ihrer Ansprche verteilt ( 155 ZVG). Das Verfahren ist gem 161 ZVG durch Beschluss des Gerichtes aufzuheben, wenn der Glubiger befriedigt ist. (4)Zwangsvollstreckung zur Erwirkung der Herausgabe von Sachen und zur Erwirkung von Handlungen oder Unterlassungen Gem 883 ff. ZPO kann auch die Herausgabe von Sachen sowie die Vornahme oder Unterlassung von Handlungen mit der Zwangsvollstreckung durchgesetzt werden. In Unterhaltssachen ist vor allem die Durchsetzung eines Auskunftsanspruchs zu beachten. Die Vollstreckung des Urteils auf Erteilung der Auskunft erfolgt gem 888 I ZPO als nicht vertretbare Handlung durch Zwangsgeld und Zwangshaft. Hat der Verpflichtete Auskunft erteilt, so besteht bei materiellen Mngeln kein Anspruch auf Ergnzung, sondern nur auf Abgabe der eidesstattlichen Versicherung ( 260 II BGB). Die Vollstreckung des Zwangsgeldes erfolgt auf Antrag des Glubigers zu Gunsten der Staatskasse. Der Schuldner muss den Einwand der rechtzeitigen Erfllung mit der Klage nach 767 ZPO geltend machen (Rahm/Knkel, Kurt Stollenwerk, Handbuch des Familiengerichtsverfahrens, 4. Band, Rdn. 687 f.). Freistellungsansprche sind als vertretbare Handlungen gem 887 ZPO zu vollstrecken. Der Glubiger muss auf Antrag vom Familiengericht ermchtigt werden, auf Kosten des Schuldners die Unterhaltspflicht zu erfllen. Der Schuldner ist auf Antrag zu verpflichten, die Kosten des monatlichen Unterhalts an den Glubiger zu zahlen (Rahm/Knkel, Kurt Stollenwerk, Handbuch des Familiengerichtsverfahrens, 4. Band, Rdn. 804). 2. Hindernisse bei der Vollstreckung Wenn der Glubiger einen Titel hat und die Zwangsvollstreckung betrieben werden soll, hat der Schuldner verschiedene prozessuale und tatschliche Mglichkeiten, die Zwangsvollstreckung abzuwenden. a)Vollstreckungsgegenklage gem 767 ZPO

169

Die Vollstreckungsgegenklage ist eine prozessuale Gestaltungsklage, deren Streitgegenstand die Beseitigung der Vollstreckbarkeit eines Titels ist. Es geht hierbei allein um die Frage, ob die Zwangsvollstreckung aus dem Titel wegen der vorgebrachten materiellen Einwendungen zulssig geworden ist. Nicht Gegenstand der Klage ist die Feststellung ber das Fortbestehen des ursprnglichen materiellrechtlichen Anspruchs. Die Vollstreckungsgegenklage hebt das frhere Urteil nicht auf. Ist dieses bereits rechtskrftig geworden, so wird die Rechtskraft durch die neue Entscheidung gem 767 ZPO nicht angetastet. Die Klage wird lediglich auf Einwendungen gesttzt, die den durch das Urteil festgestellten Anspruch selbst betreffen. Wird der Vollstreckungsgegenklage stattgegeben, so ist die Zwangsvollstreckung aus diesem Titel insgesamt, zeitweilig oder auch nur anteilig nicht mehr mglich (Gppinger/Wax, Harald Vogel, Unterhaltsrecht, Rdn. 2448 ff). aa) Anwendungsbereich Mit der Vollstreckungsgegenklage sind beispielsweise geltend zu machen - der endgltige Wegfall der persnlichen Voraussetzungen des Unterhalts-anspruchs beispielsweise durch Anfechtung der Vaterschaft, Adoption, Aufhebung des Adoptionsverhltnisses oder Tod der Unterhaltsberechtigten - Anspruchsverlust durch Wegfall der Prozessstandschaft, - Erfllung bezglich vergangenen Unterhalts, endgltiger Unterhaltsverzicht, Schulderlass, Verzicht auf die Rechte aus dem Titel - vlliger Wegfall der Unterhaltspflicht aufgrund Gesetzesnderung - Verwirkung des Unterhaltsanspruchs bb) Zustndigkeit Zustndig ist grundstzlich das Prozessgericht des ersten Rechtszuges (bei Urteilen, Prozessvergleichen). Ist der Vollstreckungstitel eine vollstreckbare Urkunde, so ist in Ermangelung eines Prozessgerichts gem 797 V ZPO das Amtsgericht rtlich zustndig, in dessen Bezirk der Schuldner seinen allgemeinen Gerichtsstand hat. Betrifft der Titel, gegen den sich die Klage richtet, eine Familiensache, so ist die Vollstreckungsgegenklage ebenfalls Familiensache. cc) Parteien Parteien des Verfahrens sind die in dem Vollstreckungstitel bezeichneten Parteien, mithin regelmig die des Vorprozesses. Wurde der Titel jedoch in Prozessstandschaft erwirkt und zwischenzeitlich auf das volljhrige Kind umgeschrieben, dann richtet sich die Vollstreckungsgegenklage gegen das Kind. dd) Materielle Einwendungen Die Vollstreckungsgegenklage ist begrndet, wenn die vom Schuldner oder dessen Rechtsnachfolger erhobenen, nachtrglich entstandenen materiellen Einwendungen gegen den im Titel festgestellten Anspruch durchgreifen. Nicht zulssig sind formelle Rgen.

170

Gegen den durch Urteil festgestellten Anspruch kommen lediglich rechtshemmende und rechtsvernichtende Einwendungen in Betracht, nicht aber rechtshindernde Einwendungen, da letztere nur nach Schluss der letzten mndlichen Verhandlung entstehen knnen. Die Prfung des Gerichts beschrnkt sich hierbei nur auf den Anspruch, der Gegenstand des Urteils war und auf die Einwendungen des Schuldners gegen diesen Anspruch. Bei einem Vergleich und notariellen Urkunden im Sinne des 794 I Ziff. 5 ZPO knnen smtliche Einwendungen oder Einreden ohne jede Einschrnkung vorgebracht werden ( 797 IV ZPO) (Gppinger/Wax, Harald Vogel, Unterhaltsrecht, Rdn. 2460). ee) Prklusion Mit der Klage nach 767 ZPO knnen nur Einwendungen gegen die Zwangsvollstreckung aus einem Urteil vorgebracht werden, die nach dem Schluss der mndlichen Verhandlung des Vorprozesses entstanden sind. Vorher entstandene Einwendungen sind prkludiert, d. h. sie knnen nicht mehr geltend gemacht werden. Die Prklusion gilt jedoch nicht fr Titel nach 794, also insbesondere nicht fr Vergleiche und vollstreckbare Urkunden (Gerhardt/von Heintschel-Heinegg/Klein, Peter Gerhardt, Handbuch des Fachanwalts Familienrecht, 6. Kapitel, Rdn. 673). Mit dem Verfahren kann der Schuldner ca. drei Monate Zeit schinden. b) Einstweilige Einstellung der Zwangsvollstreckung gem 769 ZPO Im Verfahren der Vollstreckungsgegenklage kann gem 769 ZPO die einstweilige Einstellung der Zwangsvollstreckung aus dem vorliegenden Titel beantragt werden. Eine einstweilige Einstellung der Zwangsvollstreckung ist frhestens ab Einreichung der Klageschrift und Einzahlung des Kostenvorschusses bzw. nach PKH-Bewilligung zulssig, weil in diesen Fllen die Zustellung der Klageschrift nur noch von der Zustellung abhngig ist. In dringenden Ausnahmefllen kann eine befristete einstweilige Einstellung vor Zustellung der Klage und Anhrung des Beklagten getroffen werden. Bei Vergleich bzw. vollstreckbarer Urkunde bezieht sich der Zeitpunkt, ab dem die einstweilige Einstellung der Zwangsvollstreckung beantragt werden kann, auf den Abnderungszeitpunkt. Der Unterhaltsglubiger hat ein berechtigtes und schutzwrdiges Interesse daran, dass der zu seinen Gunsten bestehende Titel nicht durch einstweilige Einstellungsmanahmen in seinem Wert beeintrchtigt wird. Der Antragsteller hat daher die Tatsachen, die die einstweilige Einstellung der Zwangsvollstreckung begrnden sollen, glaubhaft zu machen. Die Entscheidung durch das Gericht bedarf dementsprechend einer Begrndung. Gegen die Entscheidung des Familiengerichts ist eine sofortige Beschwerde nach herrschender Meinung nur statthaft, wenn eine greifbare Gesetzeswidrigkeit vorliegt. Eine vorweggenommene Prfung der Erfolgsaussicht des Klagebegehrens erfolgt nicht (Gerhardt/von Heintschel-Heinegg/Klein, Peter Gerhardt, Handbuch des Fachanwalts Familienrecht, 6. Kapitel, Rdn. 670; Gppinger/Wax, Harald Vogel, Unterhaltsrecht, Rdn. 2448).

171

ber den Antrag auf Erlass einer einstweiligen Einstellung der Zwangsvollstreckung wird in der Regel innerhalb von einem Monat entschieden. c) Erinnerung gegen Erteilung der Vollstreckungsklausel gem 732 ZPO Der Vollstreckungsschuldner kann des weiteren Einwendungen, die die Zulssigkeit der Vollstreckungsklausel betreffen, erheben. Hierbei knnen formelle und materielle Einwendungen gegen die Vollstreckungsklausel vorgebracht werden, nicht aber materielle Einwendungen gegen den Anspruch. Beispielsweise kann als frmliche Einwendung das Fehlen eines wirksamen bzw. vollstreckbaren Titels geltend gemacht werden bzw. der fehlende Nachweis der Rechtsnachfolge nach 727 ZPO. Das Verfahren wird hierdurch ein bis zwei Monate verzgert.

d) Erinnerung gem 766 ZPO Einwendungen gegen das bei der Zwangsvollstreckung zu beachtende Verfahren durch den Gerichtsvollzieher oder das Vollstreckungsgericht (sofern es sich nicht um eine Entscheidung handelt) kann der Schuldner im Wege der Erinnerung gem 766 ZPO geltend machen. Es handelt sich hierbei um einen Rechtsbehelf eigener Art. Er betrifft nur das Verfahren des Vollstreckungsorgans. Der Antrag muss beim Vollstreckungsgericht gestellt werden. Es erfolgt keine berprfung in sachlich-rechtlicher Hinsicht, sondern nur eine berprfung auf formelle Fehler hin. Das Verfahren wird hierdurch ein bis zwei Monate verzgert. e) Sofortige Beschwerde bzw. Rechtspflegererinnerung Ist ber den Antrag auf Durchfhrung der Zwangsvollstreckung nach Anhrung der Beteiligten durch den Rechtspfleger entschieden worden (meist beim Vollstreckungsgericht), so ist gem 11 RPflG gegen diese Entscheidung die Rechtspflegererinnerung statthaft. Ist durch den Richter nach Anhrung der Parteien entschieden worden (beim Prozessgericht), so sind Einwendungen mit der sofortigen Beschwerde gem 793 ZPO zu erheben. Mit diesen Rechtsbehelfen kann der Schuldner beispielsweise geltend machen, dass die Pfndungsvoraussetzungen des 850 b II ZPO fr die Pfndung von Arbeitseinkommen zu Unrecht bejaht worden sind.

172

Das Verfahren kann so ca. zwei Monate verzgert werden. f) Abwendung der Zwangsvollstreckung gem 711, 712 ZPO Urteile in Unterhaltssachen sind nach den Vorschriften der 708 Nr. 8, 10 und 11, 709 ff ZPO fr vorlufig vollstreckbar zu erklren. Dies ermglicht es dem Glubiger, aus dem Urteil bereits vor Eintritt der Rechtskraft zu vollstrecken. Bei Unterhaltsurteilen wird in der Regel eine vorlufige Vollstreckbarkeit nur gegen Sicherheitsleistung des Glubigers ausgesprochen. Ausnahmsweise kann der Glubiger auf Antrag die Zwangsvollstreckung aber auch ohne eigene Sicherheitsleistung erzwingen ( 711 II ZPO), wenn die Aussetzung der Vollstreckung dem Glubiger einen schweren Nachteil bringen wrde oder aus einem sonstigen Grunde unbillig wre. Der Schuldner hat jedoch seinerseits ebenfalls die Mglichkeit, die vorlufige Vollstreckung abzuwenden, wenn diese ihm einen nicht zu ersetzenden Nachteil bringen wrde. Grundstzlich ist dies der Fall, wenn der Schuldner selbst Sicherheitsleistung leistet. Ist er dazu jedoch nicht in der Lage, so ist das Urteil nicht fr vollstreckbar zu erklren. Der Schuldner muss hierfr einen Antrag stellen ( 712 ZPO). Voraussetzung ist hierbei, dass dem Schuldner im Falle der Vollstreckung ein unersetzbarer Nachteil entstnde. Zu beachten ist jedoch, dass die Stellung des Glubigers insofern gestrkt ist, dass dem Antrag des Schuldners dann nicht zu entsprechen ist, wenn ein berwiegendes Interesse des Glubigers entgegensteht. Es findet somit letztlich eine Interessenabwgung zwischen den Interessen des Schuldners und des Glubigers statt (Baumbach/Lauterbach/Albers/Hartmann, Peter Hartmann, Zivilprozessordnung mit Gerichtsverfassungsgesetz und anderen Nebengesetzen, 712, Rdn. 2, 711, Rdn. 6). Derartige Einwendungen sind jedoch in der Praxis nicht sehr relevant. Fr das Zwangsvollstreckungsverfahren kann Prozesskostenhilfe beantragt werden.

3. Durchsetzung bzw. Hilfe durch staatliche Stellen A. a) Zivilrechtliche Durchsetzung Das Verfahren der Zwangsvollstreckung aus den verschiedenen Unterhaltstiteln wurde bereits unter Ziff. 1 errtert. b) Strafrechtliche Sanktionen Gem 170 StGB wird derjenige, der sich seiner gesetzlichen Unterhaltspflicht vorstzlich entzieht, so dass der Lebensbedarf des Unterhaltsberechtigten 173

gefhrdet ist oder ohne die Hilfe anderer gefhrdet wre, mit Freiheitsstrafe bis zu zwei Jahren oder mit Geldstrafe bestraft. Ein im Inland lebender Auslnder, der seine Unterhaltspflicht gegenber einem im Ausland lebenden berechtigten nicht deutschen Staatsangehrigen verletzt, unterliegt nicht der Bestrafung nach 170 StGB. Ebenso wenig ein Deutscher, der seine Unterhaltspflicht im Ausland gegenber einem auslndischen Unterhaltsberechtigten verletzt. Die gesetzliche Unterhaltspflicht beurteilt sich ausschlielich nach den brgerlich rechtlichen Bestimmungen, wobei die Leistungsfhigkeit des Pflichtigen hierbei ein ungeschriebenes Tatbestandsmerkmal ist (Khler/Luthin, Dieter Spitz, Handbuch des Unterhaltsrechts, 8. Kapitel, 72, Rdn. 1000 ff). In der Praxis ist die strafrechtliche Verfolgung der Verletzung von Unterhaltspflichten nicht sehr relevant.

174

c) Behrdliche Hilfe Die Vollstreckung von Unterhaltstiteln obliegt, wie bereits ausgefhrt, dem Gerichtsvollzieher oder dem Vollstreckungsgericht. Die Sozialmter und Jugendmter knnen die Unterhaltstitel nicht selbst vollstrecken, da es hierbei um den Bereich des Privatrechts geht. Informationen zum Aufenthalt kann der Glubiger ber das Einwohnermeldeamt oder ggf. ber eine Anfrage bei der Post, sofern ein Nachsendeantrag geschaltet ist, erhalten. Weiterhin erteilt das Bundesverwaltungsamt in Kln bei auslndischen Schuldnern Auskunft ber das zustndige Auslnderamt. Dieses kennt den Aufenthaltsort des Schuldners. Wenn der Glubiger einen Titel hat, kann er unter Vorlage des Titels beim zustndigen Gericht anfragen, ob der Schuldner eine eidesstattliche Versicherung abgegeben hat. Rechtsanwlte haben des weiteren die Mglichkeit, sich ber eine Datenbank, die Konsumentenauskunft, Informationen ber die Bonitt einer Privatperson zu verschaffen. Diese Auskunftei sammelt und speichert Informationen ber die Zahlungsfhigkeit von Privatpersonen, wobei die Daten zum einen aus ffentlichen Informationsquellen (ffentlich gefhrte Schuldnerregister der Amtsgerichte) und zum anderen aus einem branchenbergreifenden Datenpool zusammengetragen werden. ber die Anfrage kann somit die Adresse sowie die Bonitt des Unterhaltsschuldners ermittelt werden, ohne dass hierfr die Vorlage eines Vollstreckungstitels erforderlich ist. Eine Anfrage kostet 4,50 zuzglich gesetzlicher Mehrwertsteuer. d) Sozialhilfe Das Sozialhilferecht ist geprgt durch den in 2 BSHG normierten Subsidiarittsgrundsatz. Hiernach erhlt Sozialhilfe nicht, wer sich selbst helfen kann oder wer die erforderliche Hilfe von anderen, besonders von Angehrigen oder von Trgern anderer Sozialleistungen erhlt. In der Praxis knnen Unterhaltsleistungen als Hilfe von anderen jedoch hufig nicht rechtzeitig realisiert werden, so dass dann Sozialhilfe zu gewhren ist. Um in diesem Fllen den Nachrang der Sozialhilfe wieder herzustellen, erfolgt gem 91 BSHG bei Unterhaltsansprchen ein bergang des Unterhaltsanspruches vom Hilfeempfnger gegenber dem Unterhaltsverpflichteten auf den Sozialhilfetrger. Es findet hierbei ein Glubigerwechsel statt, der den Unterhaltsanspruch in seinem Wesen nicht berhrt (Hei/Born, Wolfram Humann, Unterhaltsrecht, Ein Handbuch fr die Praxis, 16. Kapitel, Rdn. 1). Ist also beispielsweise die Mutter des minderjhrigen Kindes nicht in der Lage, sich und das minderjhrige Kind zu unterhalten, so stellt sie einen Antrag beim Sozialamt auf Gewhrung von Sozialhilfe. Die Mutter kann hierbei anregen, dass das Jugendamt eine Beistandschaft fr das Kind bernimmt und an das Kind Zahlungen leistet. In diesem Falle tritt sowohl das Jugendamts als auch das Sozialamt an den Unterhaltsverpflichteten heran, das Jugendamt wegen Kindesunterhalt und das Sozialamt wegen Erziehungsunterhalt. Kennt die Mutter den Aufenthaltsort des Unterhaltsverpflichteten nicht, versucht das Sozialamt, den Schuldner herauszufinden. Als Informati175

onsquelle dienen hierbei unter anderem Krankenkassen, der Verband der Rentenversicherungstrger und das Kraftfahrtbundesamt. Wenn das Jugendamt Beistandschaft leistet, dann bertrgt das Sozialamt den Anspruch auf Unterhalt auf das Jugendamt zurck. Wenn es dem Jugendamt gelingt, den Unterhaltsverpflichteten zu Unterhaltszahlungen heranzuziehen, so vereinnahmt das Jugendamt das Geld und gibt es weiter an die Mutter. Das Sozialamt rechnet dann diese Zahlungen auf die Sozialhilfeleistungen fr die Mutter an. Leistet das Sozialamt Zahlungen an die Mutter des minderjhrigen Kindes, dann geht der Unterhaltsanspruch auf das Sozialamt gem 91 BSHG ber. Das Sozialamt knnte nun theoretisch den Unterhalt beim Unterhaltsverpflichteten einklagen. In der Praxis kommt es jedoch hufig vor, dass das Sozialamt die Unterhaltsansprche zur gerichtlichen Geltendmachung zurck bertrgt, so dass dann die Mutter bzw. das minderjhrige Kind den Unterhaltsanspruch klageweise durchsetzen. Wenn ein Titel vorliegt, so kann entweder die Mutter bzw. das minderjhrige Kind die Vollstreckung vornehmen oder aber es erfolgt eine Titelumschreibung auf das Sozialamt und das Sozialamt betreibt dann die Zwangsvollstreckung. Die Heranziehung des Unterhaltsverpflichteten durch den Sozialhilfetrger ist jedoch ausgeschlossen, soweit dies eine unbillige Hrte bedeuten wrde. Eine Hrte nach 91 II 2 BSHG liegt vor, wenn aus Sicht des Sozialhilferechts soziale Belange berhrt werden (Hei/Born, Wolfram Humann, Unterhaltsrecht, Ein Handbuch fr die Praxis, 16. Kapitel, Rdn. 8 ff.). B. Bei der Vollstreckung durch den Gerichtsvollzieher gibt es einiges zu verbessern. Momentan verhlt es sich so, dass der Gerichtsvollzieher den Schuldner vorab von seinem Besuch unterrichtet. Damit hat der Schuldner die Mglichkeit, bis zum Besuch des Gerichtsvollziehers wertvolle Gegenstnde beiseite zu schaffen. Auch hat er die Mglichkeit, zum Besuchstermin nicht zu Hause zu sein. Weiterhin hat der Gerichtsvollzieher grundstzlich die Mglichkeit, einen Zwangsvollstreckung mit dem Vermerk zurckzuweisen, dass der Schuldner bereits die eidesstattliche Versicherung abgegeben hat und daher im Schuldnerverzeichnis eingetragen ist. Obwohl wir zwischenzeitlich bereits im Zwangsvollstreckungsauftrag einen Hinweis aufgenommen haben, dass wir auch in diesem Fall eine Zwangsvollstreckung wnschen, funktioniert dies oft nicht. Wenn ein Verfahren zur Abgabe der eidesstattlichen Versicherung beantragt wird, so dauert es in der Regel einige Wochen, bis der Gerichtsvollzieher einen entsprechenden Termin bestimmt. In dieser Zeit kann der Schuldner seine Verhltnisse zu Lasten des Glubigers verndern. Wenn nun ein Termin zur Abgabe der eidesstattlichen Versicherung anberaumt ist, so gibt der Gerichtsvollzieher in der Regel dem Schuldner die Unterlagen mit nach Hause, so dass dieser in Ruhe die einzelnen Punkte ausfllen kann. Nur selten wird das Verzeichnis zusammen mit dem Gerichtsvollzieher ausgefllt. Nur selten nehmen auch Glubigervertreter das Recht wahr, bei der Abgabe der eidesstattlichen Versicherung anwesend zu sein.

176

Ein Hauptproblem in Deutschland besteht darin, dass die Gerichtsvollzieher hemmungslos berlastet sind, seitdem sie nun auch noch fr die Abnahme der eidesstattlichen Versicherung zustndig sind. Bei den Gerichtsvollziehern bestehen auch groe regionale Unterschiede. In unserer Region im Sden Deutschlands sind die Bearbeitungszeiten noch akzeptabel. Sehr problematisch sind die Zeiten in den neuen Bundeslndern. Hier sind die Gerichtsvollzieherbezirke grer und die Gerichtsvollzieher weniger geschult. Hier kann es durchaus sechs bis zwlf Monate dauern, bis ein Zwangsvollstreckungsauftrag bearbeitet wird. Die Gerichte arbeiten in der Regel schnell. Pfndungs- und berweisungsbeschlsse sind innerhalb von Tagen erlassen. Groe Probleme bei der Vollstreckung gibt es bei den so genannten Drittschuldnern. Dies sind beispielsweise die Arbeitgeber, Arbeitsmter, Sozialmter etc. Relativ unproblematisch sind die Ausknfte bei groen Firmen,sehr problematisch jedoch bei kleinen Firmen und mittelstndischen Unternehmen. Hier besteht in der Regel ein sehr persnlicher Kontakt zwischen Arbeitgeber und Arbeitnehmer. Der Arbeitgeber neigt dazu, den Arbeitnehmer gegen Pfndungen zu schtzen. Wenn also eine normale Lohnpfndung ausgebracht wird, erteilen viele Arbeitgeber die Ausknfte nur sehr schleppend. Dies ndert sich zum Teil dann, wenn darauf hingewiesen wird, dass es sich um Zahlung von Kindesunterhalt handelt. Oft ist den Arbeitgebern aber auch gar nicht bewusst, dass Kindesunterhalt vorrangig befriedigt werden muss. Schwieriger ist der Umgang mit den staatlichen Behrden. Die Arbeitsmter zum Beispiel teilen in der Regel weder den pfndbaren Betrag noch die Vorpfndungen mit. Ist dann eine Pfndung des Arbeitslosengeldes oder der Arbeitslosenhilfe ausgebracht, und der Schuldner scheidet aus dem Leistungsbezug aus, informiert das Arbeitsamt nicht. Oft erfhrt man erst Jahre spter, dass der Schuldner keinerlei Leistungen mehr erhlt. Wenn nun Drittschuldner keine Auskunft erteilen, msste vor dem Arbeitsgericht eine Drittschuldnerklage erhoben werden. Diese ist jedoch nur dann sinnvoll, wenn berhaupt Informationen ber den Schuldner vorliegen. Auch verhlt es sich so, dass vor dem Arbeitsgericht in erster Instanz jede Partei ihre Kosten selbst tragen muss, so dass fr den Glubiger hier zustzliche Kosten entstehen, die erst im Wege einer erneuten Klage gerichtlich durchgesetzt werden mssen. Dieser Weg ist zu dornig und msste gendert werden. Leider gibt es keine Statistik, wie viel Prozent der Unterhaltstitel in der Praxis durchgesetzt werden knnen. Die Amtsgerichte fhren lediglich Statistiken ber die bei ihnen anhngigen Verfahren und deren Ausgang, nicht aber ber die Vollstreckung. 4. Durchsetzung auslndischer Unterhaltstitel in Deutschland a) Allgemeines zum Vollstreckungsverfahren 177

Gerichtsentscheidungen wirken als Akte hoheitlicher Gewalt zunchst nicht ber die Grenzen eines Urteilsstaates hinaus. Auslndische Urteile knnen in einem anderen Staat daher nur Wirkung entfalten, soweit dieser sie anerkennt. Ob und unter welchen Voraussetzungen ein Staat die Urteile eines anderen Staates anerkennt, ist grundstzlich eine souverne Entscheidung des Staates. Die Anerkennung gerichtlicher Entscheidungen auslndischer Staaten kann auf der Grundlage autonomen Rechts oder biund multilateraler Staatsvertrge erfolgen. Auslndische Leistungsurteile wirken erst, nachdem eine gerichtliche Entscheidung ber die Vollstreckbarkeit des jeweiligen Titels im Inland gefllt worden ist. Da die jeweiligen inlndischen Vollstreckungsorgane Verhaltensanweisungen nur von einem inlndischen Gericht entgegennehmen, bedarf der auslndische Titel einer zustzlichen inlndischen Entscheidung, durch die die auslndische Entscheidung fr das Inland vollstreckbar gemacht wird. Jeder auslndische Unterhaltstitel bentigt daher eine so genannte Vollstreckbarerklrung (Exequatur) fr den Staat, in dem vollstreckt werden soll (Gerhard Hohloch, FF 2001, 147 (148)). Unter welchen Voraussetzungen einem auslndischen Unterhaltstitel im Vollstreckungsstaat eine Vollstreckbarerklrung erteilt wird, hngt von den jeweils anwendbaren Rechtsquellen ab. Hierbei kommen zunchst multilaterale internationale Abkommen in Betracht. Soweit deren Anwendungsbereich nicht erffnet ist, kommen subsidir bilaterale Staatsvertrge zwischen Urteils- und Vollstreckungsstaat zur Anwendung. Wenn auch derartige Staatsvertrge nicht existieren, so findet das autonome Recht, in Deutschland die 328, 722 ff. ZPO, Anwendung. b) Zu beachtende internationale Abkommen Fr die Durchsetzung auslndischer Unterhaltstitel in Deutschland sind vor allem folgende internationale Abkommen zu beachten: - Verordnung (EG) Nr. 44/2001 vom 22.12.2000 ber die gerichtliche Zustndigkeit und die Anerkennung und Vollstreckung von Entscheidungen in Zivil- und Handelssachen = Brssel I = EuGVVO - bereinkommen der Europischen Gemeinschaft ber die gerichtliche Zustndigkeit und die Vollstreckung gerichtlicher Entscheidungen in Zivil- und Handelssachen vom 27.09.1968 (EuGV) - bereinkommen vom 16.09.1988 ber die gerichtliche Zustndigkeit und die Vollstreckung gerichtlicher Entscheidungen in Zivil- und Handelssachen (sog. Lugano-bereinkommen) (Luganobk) - Haager bereinkommen ber die Anerkennung und Vollstreckung von Unterhaltsentscheidungen vom 02.10.1973 (HUV 73) Die EuGVVO ersetzt das EuGV im Verhltnis zu allen EG-Staaten (auer Dnemark). Das Lugano-bereinkommen hat nahezu identische Vorgaben wie das EUGV. Im Weiteren wird daher lediglich auf die EuGVVO und HV eingegangen.

178

Hierbei stellt sich die Frage, was im Konkurrenzfall gegeben ist, wenn beide Abkommen im Verhltnis zu einem Vertragsstaat Anwendung finden. Gem Art. 71 EuGVVO und gem Art. 23 HUV 73 gilt hierbei, dass von keiner Seite eine ausschlieliche Anwendung beansprucht wird. Vielmehr bleibt es dem Vollstreckungsglubiger berlassen, nach welchem Abkommen er die Durchfhrung whlt (Hei/Born, Dieter Henrich, Unterhaltsrecht, Ein Handbuch fr die Praxis, 31. Kapitel, Rdn. 56; Gerhard Hohloch, FF 2001, 147 (153)). Da Deutschland sowohl fr die EUGVVO, fr das Luganobk als auch fr HUV 73, das Gesetz zur Ausfhrung zwischenstaatlicher Vertrge und zur Durchfhrung von Verordnungen der Europischen Gemeinschaft auf dem Gebiet der Anerkennung und Vollstreckung in Zivil- und Handelssachen (AVAG) vom 30.05.1988, neuste Fassung vom 30.01.2002, geschaffen hat, sind die praktischen berschneidungen bei der Anwendung von HUV 73 bzw. EuGVVO oder Luganobk gering. Die EuGVVO, das Luganobk und das HUV 73 gelten nicht im Bereich von Israel und Tunesien, jedoch finden auf diese Staaten bilaterale Abkommen Anwendung. Fr Titel aus Staaten, fr die weder ein internationales Abkommen noch ein bilaterales Abkommen gilt, kommt eine Anerkennung und Vollstreckbarerklrung in Deutschland lediglich ber die 328, 722. ff ZPO in Betracht. Praktisch relevant wird eine Vollstreckbarerklrung nach diesem autonomen deutschen Recht insbesondere bei Unterhaltstiteln aus den Staaten Nordamerikas sowie fr die ehemaligen Ostblockstaaten, die dem HUV 73 und dem Luganobk bislang noch nicht beigetreten sind. c) Durchfhrung des Vollstreckbarerklrungs-Verfahrens aa) Im Bereich der EuGVVO

Das Verfahren der Vollstreckbarerklrung richtet sich nach den Art. 38 bis 52 EuGVO. In Deutschland gilt hierbei zur Ausfhrung das AVAG vom 19.02.2001, zuletzt unter Bercksichtigung der VO (EG) Nr. 44/2001, gendert durch Gesetz vom 30.01.2002. (1) Urteilen (aa) Zustndiges Gericht Durchfhrung des Vollstreckbarerklrungsverfahrens bei

Sachlich zustndig ist in Deutschland der Vorsitzende einer Kammer des Landgerichts ( 3 III AVAG). Die rtliche Zustndigkeit wird durch den Wohnsitz des Schuldners bestimmt. Hat dieser im Vollstreckungsstaat keinen Wohnsitz, so ist gem 3 II AVAG das Gericht zustndig, in dessen Bereich die Zwangsvollstreckung durchgefhrt werden soll. Fr die Zustndigkeit gengt es, dass der Glubiger schlssig behauptet, dort vollstrecken zu wollen. Auf konkrete Erfolgsaussichten kommt es nicht an. (bb) Antrag

179

Der Antrag des Berechtigten auf Vollstreckbarerklrung kann gem 4 II AVAG schriftlich oder zu Protokoll der Geschftsstelle des zustndigen Landgerichts gestellt werden. Im ersten Rechtszug besteht kein Anwaltszwang ( 6 III AVAG). Der Antrag kann gem 9 II AVAG auf Teile des Titels beschrnkt werden und muss nicht in deutscher Sprache gestellt werden. Jedoch kann dann das Gericht eine bersetzung verlangen ( 4 III AVAG). Ist der Antragsteller nicht durch einen Rechtsanwalt oder einen sonstigen inlndischen Bevollmchtigten vertreten, so hat er im Antrag einen Zustellungsbevollmchtigten mit Wohnsitz im Gerichtsbezirk, mit Zustimmung des vorsitzenden Richters auch mit sonstigem Inlandswohnsitz, zu bestellen ( 5 I 1, II AVAG). Wird der Antrag durch einen Anwalt eines EU-Staates gestellt, so muss ein inlndischer Anwalt gem 5 IV AVAG in Verbindung mit 31 EuRAG (Gesetz ber die Ttigkeit europischer Rechtsanwlte in Deutschland vom 09.03.2000) als Zustellungsbevollmchtigter benannt werden. Dem Antrag sind gem Art. 53 I, 54, 55 EuGVVO folgende Unterlagen beizufgen: - Eine Ausfertigung der vollstreckbar zu erklrenden Entscheidung zuzglich zweier Abschriften ( 4 IV AVAG) - Eine Bescheinigung nach Art. 54 EUGVO, in welcher gem 56 AVAG das Gericht bzw. der Notar im Ursprungsstaat auf einem Formblatt das Datum der Zustellung des das Verfahren einleitenden Schriftstcks, wenn sich der Beklagte nicht eingelassen hat, den Wortlaut der Entscheidung bzw. des Prozessvergleichs, welcher Partei Prozesskostenhilfe gewhrt wurde und die Vollstreckbarkeit im Ursprungsstaat besttigt - Ferner kann das Gericht die Vorlage von beglaubigten bersetzungen dieser Urkunden verlangen ( 4 III AVAG). (cc) Verfahren und Kosten

Nach der Neuordnung der EuGVVO prft die erste Instanz nur noch formell, ob eine zu vollstreckende Entscheidung im Anwendungsbereich der Verordnung liegt und die weiteren Voraussetzungen der Vollstreckbarerklrung gem der Bescheinigung vorliegen. Nach Art. 38 EuGVVO werden grundstzlich alle Entscheidungen fr vollstreckbar erklrt, sofern sie im Urteilsstaat vollstreckbar sind und zugestellt wurden. Rechtskrftig mssen die Entscheidungen nicht sein (EUGH, IPPrax 2000, 18). Auch Entscheidungen des einstweiligen Rechtsschutzes sind fr vollstreckbar zu erklren, insbesondere einstweilige Unterhaltsanordnungen. Gegen einen Dritten kann die Vollstreckungsklausel nach 7 I AVAG nur erteilt werden, wenn der Titel nach dem Recht des Ursprungsstaates gegen den Dritten vollstreckt werden knnte. Ist die Zwangsvollstreckung im Urteilsstaat aus dem Titel ohne Vollstreckungsklausel zulssig, wie z.B. bei Arrestbefehlen und einstweiligen Verfgungen in Deutschland, so hat der Zweitrichter die Zwangsvollstreckung auch ohne Vorlage einer Klausel zuzulassen. Um praktische Probleme zu vermeiden, sind solche Titel auf Antrag in Deutschland aber mit der Vollstreckungsklausel zu versehen, so-

180

fern ihre Anerkennung und Vollstreckung in einem anderen Land betrieben werden soll ( 31 AVAG). Die Vollstreckbarerklrung erfolgt gegenber dem Schuldner des Titels. Der Vorsitzende entscheidet grundstzlich in einem einseitigen schriftlichen Verfahren ohne mndliche Verhandlung ( 6 II 1 AVAG). Wenn dies der Beschleunigung dient, kann der Vorsitzende jedoch eine mndliche Errterung mit dem Antragsteller anordnen. Eine Anhrung des Gegners ist nicht mglich, da die Vorschrift in 7 II AVAG, wonach eine Anhrung zulssig ist, wenn der Nachweis besonderer Vollstreckungsvoraussetzungen durch Urkunden nicht mglich ist, gem 55 I AVAG auf die EuGVVO nicht anwendbar ist. Liegen alle Voraussetzungen fr die Erteilung der Vollstreckungsklausel vor, so entscheidet der Zweitrichter gem 8 AVAG durch Beschluss. Gewhnlich wird im schriftlichen Verfahren entschieden. Ist der Antrag nicht zulssig oder begrndet, so lehnt ihn das Gericht gem 8 II AVAG durch einen mit Grnden versehenen Beschluss ab. Die Kosten sind dann dem Antragsteller aufzuerlegen. Andernfalls erteilt erteilt der Urkundsbeamte der Geschftsstelle gem 9 AVAG aufgrund des Beschlusses nach 8 I AVAG die Vollstreckungsklausel. Gem 9 I 1 AVAG darf die Zwangsvollstreckung ber Maregeln zur Sicherung nicht hinausgehen, bis der Glubiger eine gerichtliche Anordnung oder ein Zeugnis vorlegt, dass die Zwangsvollstreckung unbeschrnkt stattfinden darf. Lautet der Titel auf Zahlung von Geld, so ist die Vollstreckungsklausel gem 9 I 2 AVAG insofern zu ergnzen, als dass der Schuldner die Zwangsvollstreckung durch Leistung einer Sicherheit in Hhe von (Angabe des Betrages, weswegen der Berechtigte vollstrecken darf) abwenden kann, solange die Zwangsvollstreckung ber Maregeln zur Sicherheit nicht hinausgehen darf. Der Schuldner kann gem Art. 43 EuGVVO Einwendungen gegen die titulierte Forderung erst durch Rechtsbehelf gegen die erteilte Klausel in Form der Beschwerde gem 11 ff., 55 I AVAG geltend machen. Einwendungen sind im brigen nur zulssig, soweit sie erst ab Erlass der zu vollstreckenden Entscheidung entstanden sind ( 12 I AVAG) . Die Vollstreckungsklausel muss bestimmt und eindeutig sein. Auslndische Titel, die nach deutscher Vorstellung unbestimmt sind, sind in der Vollstreckungsklausel zu konkretisieren (BGH, NJW 1993, 1801 ff.) Das Verfahren der Vollstreckbarerklrung kostet in erster Instanz 72,00 . Stellt der Anwalt den Antrag, so erhlt er eine volle Gebhr nach dem Gegenstandswert gem 47 I, 31 I 1 BRAGO. Auch die notwendigen Kosten eines auslndischen Verkehrsanwalts sind zu erstatten. Die Ausstellung einer Bescheinigung gem 54, 56 AVAG kostet 10,00 , wobei der Rechtsanwalt fr den Antrag auf Ausstellung keine besondere Gebhr erhlt.

181

(dd)

Zustellung

Wird die Vollstreckungsklausel erteilt, so muss der mit der Vollstreckungsklausel versehene Schuldtitel und ggf. seine bersetzung dem Schuldner vom Amts wegen zugestellt werden. Die Zustellung erfolgt nach den Vorschriften des Vollstreckungsstaates. Die Zustellungsregelung ist von Bedeutung, da von der bewirkten Zustellung die Frist fr die Einlegung eines Rechtsbehelfes fr den Schuldner zu laufen beginnt. (ee) Rechtsmittel: Beschwerde und Rechtsbeschwerde

Gem 11 AVAG kann jede Partei gegen die Entscheidung ber den Antrag auf Vollstreckbarerklrung einen Rechtsbehelf, die Beschwerde, einlegen. Die Beschwerde ist innerhalb eines Monats nach ihrer Zustellung einzulegen. Wenn der Schuldner seinen Wohnsitz in einem anderen Mitgliedstaat als dem, in welchem die Vollstreckbarerklrung ergangen ist, betrgt die Frist zwei Monate ab Zustellung (Art. 11 III 1 Alt. 2 i.V.m. Art. 43 V 2 EuGVVO). Etwa 25 % der erstinstanzlichen Entscheidungen werden (zumeist vom Schuldner) mit der Beschwerde, die anwaltsfrei gefhrt werden kann, angegriffen. Etwa 20 % dieser Beschwerden haben Erfolg oder Teilerfolg (Gerhard Hohloch, FF 2001, 147 (152)). Mit der Beschwerde kann der Schuldner Einwendungen gegen die Erteilung der Vollstreckungsklausel vorbringen. Er kann hierbei die Verletzung von Formvorschriften geltend machen. Der Schuldner wird allerdings insbesondere Einwendungen gegen den Anspruch selbst aufgrund der Versagensgrnde der Art. 34 und 35 EuGVVO geltend machen. Zulssig sind diese Einwendungen allerdings nur insoweit, als die Grnde, auf denen sie beruhen, erst nach Erlass der Entscheidung entstanden sind ( 12 AVAG). Der Schuldner muss die Einwendungen in diesem Rechtsbehelfsverfahren vorbringen, da er ansonsten im Rahmen einer spteren Vollstreckungsgegenklage damit prkludiert ist ( 14 AVAG). Die Beschwerde ist in Deutschland bei dem zustndigen Oberlandesgericht einzureichen. Da die Beschwerde gem 11 I 1 AVAG auch durch Erklrung zu Protokoll der Geschftsstelle eingelegt werden kann, besteht insoweit kein Anwaltszwang. Das Oberlandesgericht kann gem 13 I 1 AVAG ohne mndliche Verhandlung durch Beschluss entscheiden. Eine mndliche Verhandlung ist jedoch auch mglich. In diesem Fall ordnet das Oberlandesgericht dies an. Weist das OLG die Beschwerde des Schuldners zurck oder lsst es auf Beschwerde des Glubigers die Zwangsvollstreckung zu, so kann die Zwangsvollstreckung gem 22 I AVAG ber Sicherungsmanahmen hinaus fortgesetzt werden. Auf Antrag des Schuldners kann aber bis zum Ablauf der Frist fr die Rechtsbeschwerde die Zwangsvollstreckung mit oder ohne Sicherheitsleistung auf eine Sicherungsvollstreckung beschrnkt werden, wenn die weitergehende Vollstreckung dem Schuldner einen nicht zu ersetzenden Nachteil bringen wrde ( 22 II AVAG). Gegen die Entscheidung des Oberlandesgerichts findet die Rechtsbeschwerde an den BGH statt, sofern ein entsprechendes Urteil die Revisionsvoraussetzungen erfllen wrde ( 15 ff. AVAG). 182

Wird der vollstreckbar erklrte Titel nachtrglich im Erststaat aufgehoben oder abgendert, so kann gem 27 AVAG die Aufhebung oder nderung der Vollstreckungsklausel bei dem Gericht beantragt werden, das die Klausel erteilt hat. Gem 28 I AVAG steht dem Verpflichteten fr den Fall, dass die Zulassung der Zwangsvollstreckung auf die Beschwerde oder Rechtsbeschwerde hin aufgehoben wird, ein Anspruch auf Ersatz des durch die Zwangsvollstreckung entstandenen Schadens zu. Formelle Einwendungen hat der Verpflichtete gem 19 AVAG im Wege der Erinnerung gem 766 ZPO vorzubringen. Diese Ausfhrungen betreffen nur Unterhaltsflle. (2)Durchfhrung des Vollstreckbarerklrungsverfahrens bei ffentlichen Urkunden und Prozessvergleichen aa) Gem Art. 57 EuGVVO knnen ffentliche Urkunden, die in einem Mitglieds- bzw. Vertragsstaat aufgenommen worden sind, in jedem anderen Mitgliedsbzw. Vertragsstaat fr vollstreckbar erklrt werden. Der Antragsteller hat eine Ausfertigung der Urkunde zusammen mit zwei Abschriften ( 4 IV AVAG) sowie auf Nachfrage des Gerichts mit bersetzungen vorzulegen. Eine notarielle Urkunde kann unter den gleichen Voraussetzungen auch von einem Notar fr vollstreckbar erklrt werden, wofr der Notar gem 148 a III 1 KostO eine Gebhr von 72,00 erhlt ( 55 III AVAG; Fleischhauer, MitbayNotZ 2002, 15 (19 f.)). Die Ausstellung einer Bescheinigung nach 56 AVAG durch den Notar kostet 10,00 ( 148 a III 2 KostO). Bezglich des Verfahrens kann grundstzlich auf die obigen Ausfhrungen verwiesen werden. Allerdings knnen mit der Beschwerde gegen die Vollstreckbarerklrung gem 12 II AVAG Einwendungen gegen den Titel auch aus der Zeit vor dessen Errichtung vorgebracht werden. Jedoch kann sich aus der Parteivereinbarung oder aus dem auslndischen Errichtungsstatut durchaus eine zeitliche Prklusion ergeben. bb) Durchfhrung des Vollstreckbarerklrungsverfahrens gem dem Haager bereinkommen (HUV 73) Das Haager bereinkommen ber die Anerkennung und Vollstreckung von Unterhaltsentscheidungen vom 02.10.1973 (HUV 73) regelt die Anerkennung und Vollstreckbarerklrung bzw. Vollstreckung von Entscheidungen ber Unterhaltspflichten. Fr dessen Anwendbarkeit ist lediglich entscheidend, dass die Entscheidung in einem Vertragsstaat ergangen ist.

183

Gem Art. 1 II HUV 73 ist dieses bereinkommen auch auf Vergleiche ber Unterhaltspflichten, die vor Gerichten oder Verwaltungsbehrden geschlossen worden sind, anzuwenden. Zu beachten ist jedoch, dass ffentliche Urkunden gem Art. 25 HUV 73 i.V.m. 37 I AVAG nur eingeschrnkt vollstreckbar sind. Voraussetzung ist hierfr eine besondere Erklrung zum bereinkommen, die bislang neben Deutschland lediglich von den Niederlanden und Schweden abgegeben worden ist. Vorlufig vollstreckbare Entscheidungen sowie Entscheidungen des einstweiligen Rechtsschutzes knnen gem Art. 4 II HUV 73 ebenfalls fr vollstreckbar erklrt werden. Voraussetzung ist jedoch hierfr, dass auch im Vollstreckungsstaat gleichartige Entscheidungen erlassen und vollstreckt werden knnen. Insbesondere im Hinblick auf die Vollstreckbarerklrung von Manahmen des einstweiligen Rechtsschutzes ist diese Regelung des Haager bereinkommens vor allem im Unterhaltsrecht von groer Bedeutung. Bezglich des Verfahrens kann grundstzlich auf die obigen Ausfhrungen zur EuGVVO verwiesen werden, da die verfahrensrechtliche Umsetzung des HUV 73 wie die EuGVVO ebenfalls nach dem Gesetz zur Ausfhrung zwischenstaatlicher Anerkennungs- und Vollstreckungsvertrge in Zivil- und Handelssachen (AVAG) erfolgt (Gerhardt Hohloch, FF 2001, 147 (150)). Gem Art. 5 HUV 73 ist die Vollstreckbarerklrung jedoch beim Vorliegen bestimmter Versagensgrnde zu versagen. Die Vollstreckbarerklrung ist zu versagen, wenn - die Anerkennung und Vollstreckung mit der ffentlichen Ordnung (ordre public) des Vollstreckungsstaates offensichtlich unvereinbar ist, - wenn ein den selben Gegenstand betreffendes Verfahren zwischen den selben Parteien vor einer Behrde des Vollstreckungsstaates anhngig und als erstes eingeleitet worden ist, oder - wenn die Entscheidung unvereinbar ist mit einer Entscheidung, die zwischen den selben Parteien ber den selben Gegenstand entweder in dem Vollstreckungsstaat oder in einem anderen Staat ergangen ist, und sofern diese Entscheidung die fr die Anerkennung und Vollstreckung im Vollstreckungsstaat erforderlichen Voraussetzungen erfllt. Gem Art. 6 HUV 73 wird darber hinaus eine Versumnisentscheidung nur fr vollstreckbar erklrt, wenn das das Verfahren einleitende Schriftstck mit den wesentlichen Klagegrnden der sumigen Partei nach dem Recht des Ursprungsstaates mit ausreichender Frist zur Verteidigung zugestellt worden ist. Ferner wird die Vollstreckbarerklrung eines auslndischen Titels auch dann versagt, wenn die Entscheidung das Ergebnis betrgerischer Machenschaften ist (Art. 5 Nr. 2 HUV 73). Der Schuldner wird am Verfahren der Vollstreckbarerklrung des auslndischen Titels nicht beteiligt ( 6 I AVAG). Das Verfahren verluft somit einseitig und ohne Anhrung des Schuldners. Der Schuldner kann seine Einwendungen, wie bereits beschrieben, erst mit der Beschwerde gegen die Erteilung der Vollstreckungsklausel vorbringen ( 12 AVAG).

184

Ob allerdings der Richter im erstinstanzlichen Verfahren sowohl gem Art. 4 I HUV 73 die Zustndigkeit und die Voraussetzungen, dass im Ursprungsstaat kein ordentliches Rechtsmittel mehr zulssig sein darf, sowie das Vorliegen der weiteren Versagensgrnde gem Art. 5 HUV 73 prft, ist fraglich. Gem Art. 4, 5 HUV 73 kann die Vollstreckbarerklrung nur ergehen, sofern die Zustndigkeit des Erstgerichtes gegeben ist und keine Versagensgrnde vorliegen. Nach dem Wortlaut findet daher zunchst eine Prfung der Anerkennungsfhigkeit durch den Richter statt, bevor er die Vollstreckbarerklrung erteilt. Allerdings ist darauf hinzuweisen, dass der Versagungsgrund des "ordre public-Verstoes" nur in Ausnahmefllen greift (Baumbach/Lauterbach/Albert/Hartmann, Jan Albers, Zivilprozessordnung mit Gerichtsverfassungsgesetz und anderen Nebengesetzen, AnerkVollstrAbk., Bem. zu Art. 5). Nach dem EuGVV fand eine berprfung der Versagungsgrnde ebenfalls vor Erteilung der Vollstreckbarerklrung durch den Richter statt. Erst mit dem Inkrafttreten der EuGVVO trat insofern eine nderung ein, dass das Vorliegen von Versagungsgrnden nur noch im Rechtsmittelverfahren auf Rge geprft wird (vgl. oben). Allerdings ist nirgendwo erwhnt, dass sich diese Rechtsnderung auf das HUV 73 auswirkt. Vielmehr wird in der neuesten Kommentierung bei Baumbach/Lauterbach/Albert/Hartmann, Jan Albers, Zivilprozessordnung mit Gerichtsverfassungsgesetz und anderen Nebengesetzen, AnerkVollstrAbk., Bem. zu Art. 5, auf die Versagungsgrnde hingewiesen, ohne dass ein Hinweis auf eine Rechtsnderung gemacht wurde. Es ist davon auszugehen, dass beim HUV 73 immer noch eine berprfung im Hinblick auf Versagungsgrnde vor Erteilung der Vollstreckbarerklrung durch das Gericht durchgefhrt wird. Folgerichtig kann dann die Erteilung verweigert werden, wenn Versagungsgrnde gegeben sind. Im brigen wird auf die Ausfhrungen unter Ziff. 4 c) aa) zur EuGVVO verwiesen. d) Durchfhrung der Vollstreckung Wenn nach dem oben beschriebenen Verfahren ein Titel fr vollstreckbar erklrt wurde, so kann grundstzlich die Zwangsvollstreckung beginnen. Sie richtet sich hierbei nach nationalem Recht. Die Vollstreckungsvorschriften sind Ausfluss der staatlichen hoheitlichen Gewalt und damit ffentliches Recht. Das Vollstreckungsstatut fr jede im Inland durchzufhrende Zwangsvollstreckung ist daher deutsches Vollstreckungsrecht. Die Zwangsvollstreckung richtet sich somit nach dem oben unter Ziff. 1 b) dargestellten Vollstreckungsverfahren. Auch bei Titeln mit auslndischer Whrung erfolgt die Zwangsvollstreckung durch Pfndung. Somit wird der auslndische Titel mit auslndischer Whrung in inlndischer Whrung vollstreckt (Rahm/Knkel, Kay Breuer, Handbuch des Familiengerichtsverfahrens, Band 8, Rdn. 300). Wenn lediglich ein Titel vorliegt, der noch nicht fr vollstreckbar erklrt worden ist, dann wird die Anerkennungsfhigkeit inzident geprft (Gppinger/Wax, Hartmut Linke, Unterhaltsrecht, Rdn. 3300 ff.).

185

Der Schuldner kann gegen den Titel mit der Vollstreckungsgegenklage vorgehen sowie die nach nationalem Recht weiteren Einwendungen vorbringen (vgl. Ziff. 2). 5. Verfolgung von Unterhaltsansprchen in Deutschland nach dem UN-bereinkommen a) Allgemeines Die Verfolgung von Unterhaltsansprchen bereitet insbesondere Schwierigkeiten, wenn Unterhaltsberechtigter und Unterhaltsschuldner ihren gewhnlichen Aufenthalt in verschiedenen Staaten haben. Hierbei entstehen Unsicherheiten, so dass sich beispielsweise die Frage stellt, wie man einen Anwalt findet, welche Unterlagen dem Gericht vorzulegen sind und wie man in den Genuss der Prozesskostenhilfe gelangt. Das UN-bereinkommen ber die Geltendmachung von Unterhaltsansprchen im Ausland vom 20.06.1956 nimmt sich dieses Problems an und regelt es im Wesentlichen durch Vorschriften ber Amts-, Rechts- und Vollstreckungshilfe (Bhmer/Finger/Siehr/Verschraegen, Christoph Bhmer, Kurt Siehr, Das gesamte Familienrecht, Das internationale Recht, Einfhrung 8.6, 2.). Durch das UN-bk 56 soll vor allem die auergerichtliche Durchsetzung von Unterhaltsansprchen auf administrativem Weg ermglicht werden. Es handelt sich hierbei ebenfalls um ein multilaterales Abkommen, welches nur zwischen den beigetretenen Vertragsstaaten gilt: Algerien, Argentinien, Australien, Barbados, Belgien, Bosnien, Brasilien, Burkina Faso, Chile, China (Taiwan), Dnemark, Deutschland, Equador, Estland, Finnland, Frankreich, Griechenland, Guatemala, Haiti, Heiliger Stuhl, Irland, Israel, Italien, Jugoslawien, Kap Verde, Kasachstan, Kolumbien, Kroatien, Luxemburg, Marokko, Mazedonien, Mexiko, Monacco, Neuseeland, Niederlande, Niger, Norwegen, sterreich, Pakistan, Philippinen, Polen, Portugal, Rumnien, Schweden, Schweiz, Slowakei, Slowenien, Spanien, Sri Lanka, Suriname, Tschechische Republik, Tunesien, Trkei, Ungarn, Uruguay, Grobrittanien, Weissrussland, Zentralafrikanische Repubik, Zypern. Fr Staaten, die dem UN-bk 56 wegen mangelnder gesamtstaatlicher Gesetzgebungskompetenz nicht beitreten konnten, vor allem USA und Kanada, dient das Gesetz zur Geltendmachung von Unterhaltsansprchen im Verkehr mit auslndischen Staaten (Auslandsunterhaltsgesetz) vom 19.12.1986. Das Auslandsunterhaltsgesetz ist im Wesentlichen hnlich gestaltet wie das UN-bk 56 (Rahm/Knkel, Kay Breuer, Handbuch des Familiengerichtsverfahrens, Band 8, Rdn. 222). Sinn des UN-bk 56 ist, die Verfolgung von Unterhaltsansprchen auf gerichtlichem und auergerichtlichem Weg zu erleichtern, wenn Unterhaltsberechtigter und Unterhaltsverpflichteter ihren gewhnlichen Aufenthalt in verschiedenen Staaten haben. Kernstck des bereinkommens ist die Verpflichtung jedes Vertragsstaates, gem Art. 2 II UN-bk 56 eine zentrale Empfangsstelle zu bezeichnen, die sich in Vertretung des Unterhaltsberechtigten um die Durchsetzung seiner Unterhaltsansprche bemht. Der Unterhaltsberechtigte stellt hierbei einen Antrag bei der bermittlungsstelle des Staates, in dem er seinen gewhnlichen Aufenthaltsort hat. Die bermittlungsstelle leitet den Antrag unmittelbar an die Empfangsstelle weiter. Die gerichtliche Durchsetzung der Unterhaltsansprche wird durch die Inlnderbehandlung erleichtert, durch die 186

dem Antragsteller beispielsweise gleich einem Inlnder Prozesskostenhilfe gewhrt werden kann (von Staudinger, Jan Kropholler, J. von Staudingers Kommentar zum Brgerlichen Gesetzbuch, Anhang III zu Art. 18 EGBGB, Rdn. 230). b) Verhltnis zu anderen Staatsvertrgen Das UN-bk 56 ist ein zustzliches Instrument, das dem Berechtigten zur Durchsetzung seines Unterhaltsanspruches zur Verfgung steht. Alle aufgrund anderer Normen, insbesondere aufgrund von internationalen Vertrgen, bestehenden Mglichkeiten der Durchsetzung bleiben daneben gem Art. 1 II UN-bk 56 erhalten. In Betracht kommen hierbei vor allem das Haager bereinkommen (HUV 73) und die EuGVVO (vgl. oben). Mit diesen bereinkommen und dem UN-bk 56 gibt es keine berschneidungen, denn bezglich des anzuwendenden Rechts wird in Art. 6 III UNbk 56 lediglich auf die bestehenden Normen des Entscheidungsstaates verwiesen. Und Art. 5 UN-bk 56 regelt nur den bermittlungsweg von gerichtlichen Urteilen und anderen Unterhaltstiteln. Die Ttigkeit der Empfangsstelle selbst richtet sich aber nach den anderweitigen bestehenden Vorschriften, also nach dem HUV 73 oder der EuGVVO (Bhmer/Finger/Siehr/Verschraegen, Christoph Bhmer, Kurt Siehr, Das gesamte Familienrecht, Das internationale Recht, Einfhrung 8.6, 4.). c) Verfahren aa) Beteiligte: Berechtigter und Verpflichteter Gem Art. 1 I UN-bk 56 muss sich der Berechtigte in einem Vertragsstaat befinden, wobei davon auszugehen ist, dass der gewhnliche Aufenthalt gemeint ist. Auf die Staatsangehrigkeit kommt es nicht an. Allerdings sind weder die bermittlungs- noch die Empfangsstelle verpflichtet, diesbezglich irgendwelche Nachforschungen anzustellen. Art. 1 I UN-bk 56 setzt ferner voraus, dass der Verpflichtete der Gerichtsbarkeit eines anderen Vertragsstaates untersteht, d.h. dass er dort verklagt werden kann. Entscheidend ist das fr den jeweiligen Staat geltende Prozessrecht. Des Weiteren muss der Berechtigte der Ansicht sein, einen Unterhaltsanspruch erheben zu knnen. Aufgrund dieser Formulierung haben weder die bermittlungs- noch die Empfangsstelle eine Schlssigkeitsprfung vorzunehmen (von Staudinger, Jan Kropholler, J. von Staudingers Kommentar zum Brgerlichen Gesetzbuch, Anhang III zu Art. 18 EGBGB, Rdn. 237 f.). bb) Zustndige Stellen Gem Art. 2 I UN-bk 56 bestimmt jede Vertragspartei eine oder mehrere Gerichts- oder Verwaltungsbehrden als bermittlungsstellen. Des Weiteren bestimmt jede Vertragspartei eine ffentliche oder private Stelle, die als Empfangsstelle ttig wird. Die bermittlungs- und Empfangsstellen verkehren mit den bermittlungs- und Empfangsstellen anderer Vertragsparteien unmittelbar (Art. 2 IV UN-bk 56). In Deutschland nehmen die Aufgaben der bermittlungsstellen die von den Landesregierungen bestimmten Stellen wahr. Nach Abschnitt B Abs. 1 der "Bundesein-

187

heitlichen Richtlinien" ist dies die jeweilige Landesjustizverwaltung, so dass der Unterhaltsberechtigte seinen Antrag bei dem Amtsgericht seines gewhnlichen Aufenthalts einreichen kann. Das Amtsgericht ist hierbei der verlngerte Arm der Landesjustizverwaltung. Die Ttigkeit der bermittlungsstelle ist in Deutschland gebhrenfrei (von Staudinger, Jan Kropholler, J. von Staudingers Kommentar zum Brgerlichen Gesetzbuch, Anhang III zu Art. 18 EGBGB, Rdn. 245). Als Empfangsstelle ist in Deutschland das Bundesverwaltungsamt in Kln bestimmt worden. cc) Antrag Der Berechtigte kann bei der bermittlungsstelle des Staates, in dem er sich befindet, gem Art. 3 UN-bk 56 ein Gesuch einreichen, mit dem er den Anspruch auf Gewhrung des Unterhalts gegen den Verpflichteten geltend macht. Der Antrag soll Folgendes enthalten: - Angaben ber den Berechtigten (Name, Anschrift, Geburtsort, Alter, Staatsangehrigkeit, Beruf, ggf. Angaben zum gesetzlichen Vertreter) - Angaben ber den Verpflichteten - Angaben zum Anspruch (Grund, Hhe, finanzielle und familire Verhltnisse des Berechtigten) - Es empfehlen sich Angaben darber, wohin Zahlungen geleistet werden sollen. - Erklrung darber, ob lediglich zur freiwilligen Zahlung aufgefordert werden soll, oder ob Zwangsmanahmen eingeleitet werden sollen. Beizufgen sind die Urkunden, aus denen sich der Anspruch ergibt bzw. die fr den Anspruch von Bedeutung sind: - Vollmacht, welche die Empfangsstelle ermchtigt, in Vertretung des Berechtigten ttig zu werden oder eine andere Person hierfr zu bestellen. - Geburtsurkunden, Heiratsurkunden, Scheidungsunterlagen, Unterlagen ber die Vaterschaftsfeststellung - Vollstreckungstitel - Lichtbild des Berechtigten und nach Mglichkeit auch des Verpflichteten. - Erklrung ber die persnlichen und wirtschaftlichen Verhltnisse des Berechtigten - bersetzungen in die Amtssprache des ersuchten Staates Bei den Formalien kommt es somit auf das Recht des Staates der Empfangsstelle an (Art. 3 IV UN-bk 56). dd) bersendung der Vorgnge

188

Gem Art. 4 UN-bk 56 bersendet die bermittlungsstelle die Vorgnge an die Empfangsstelle des Staates des Verpflichteten. Vorher berzeugt sie sich davon, dass die Schriftstcke in der Form neben dem Recht des Empfangsstaates auch dem Recht des Staates des Berechtigten entsprechen (Art. 4 II UN-bk 56). Allerdings ist die bermittlungsstelle auch berechtigt, ein Gesuch abzulehnen, wenn sie von dessen Mutwilligkeit berzeugt ist. Gegen die Ablehnung der Weiterleitung durch die Landesjustizverwaltung als bermittlungsstelle steht dem Antragsteller in Deutschland das Rechtsmittel der 23 f. EGGVG zur Verfgung. Dies ist jedoch in der Praxis kaum von Interesse, da das Gesuch auch unter Umgehung der bermittlungsstelle direkt an die Empfangsstelle bersandt werden kann (von Staudinger, Jan Kropholler, J. von Staudingers Kommentar zum Brgerlichen Gesetzbuch, Anhang III zu Art. 18 EGBGB, Rdn. 253). Eine berprfung der Schlssigkeit erfolgt nicht. Jedoch kann die bermittlungsstelle eine gutachterliche uerung zur Frage der Schlssigkeit des Unterhaltsanspruchs abgeben. Die bermittlungsstelle kann des Weiteren eine Empfehlung gegenber der Empfangsstelle aussprechen, ob dem Berechtigten Prozesskostenhilfe bewilligt werden soll. Sodann bersendet die bermittlungsstelle endgltige oder vorlufige Entscheidungen und andere gerichtliche Titel, die der Berechtigte erwirkt hat. Hierbei ist zu beachten, dass es sich bei derartigen Entscheidungen nicht unbedingt um die eines Gerichts des Vertragsstaates handeln muss. Die bermittlung von Unterhaltstiteln kann dazu dienen, deren Vollstreckbarkeit in Empfangsstaat herbeizufhren. Sie knnen aber auch lediglich als Beweisurkunden in einem neuen Verfahren verwendet werden (Art. 5 I, II, III UN-bk 56). ee) Aufgaben der Empfangsstelle Gem Art. 6 UN-bk 56 unternimmt die Empfangsstelle (das Bundesverwaltungsamt in Kln) alle geeigneten Schritte, um die Leistung von Unterhalt herbeizufhren. Hierbei ist zu beachten, dass das Bundesverwaltungsamt in Kln nicht in eigenem Namen, sondern nur in Vertretung des Berechtigten ttig wird. Gem Art. 6 I UNbk 56 soll die Empfangsstelle zunchst auf gtlichem Wege, etwa durch Abschluss eines Vergleiches, versuchen, dem Berechtigten zur Durchsetzung seines Unterhaltsanspruchs zu verhelfen. Nur sofern dies erforderlich ist, soll eine Unterhaltsklage sowie die Vollstreckung einer Entscheidung oder eines anderen gerichtlichen Titels auf Zahlung von Unterhalt erfolgen. ff) Gewhrung von Prozesskostenhilfe Im Gegensatz zu Art. 20 des Haager Zivilprozessbereinkommens verlangt Art. 9 UN-bk 56 fr die Gewhrung von Prozesskostenhilfe nicht, dass der Berechtigte einem anderen Vertragsstaat angehrt. Art. 9 UN-bk 56 fordert zwar, dass sich der Wohnsitz des Berechtigten in einem Vertragsstaat befindet, doch gilt diese Beschrnkung fr Deutschland nicht, da nach der liberaleren Regelung des 114 ZPO die Gewhrung von Prozesskostenhilfe weder vom Wohnsitz noch von der Staatsangehrigkeit des Klgers abhngig ist. 114 ZPO geht insofern Art. 9 UN-bk 56 als gnstigere Vorschrift vor, so dass hierbei der Grundsatz, dass staatsvertragliche Regelungen dem autonomen staatlichen Recht vorgehen, durchbrochen wird (von Staudinger, Jan Kro189

pholler, J. von Staudingers Kommentar zum Brgerlichen Gesetzbuch, Anhang III zu Art. 18 EGBGB, Rdn. 268). gg) nderung von Entscheidungen Gem Art. 8 UN-bk 56 gilt das UN-bereinkommen nicht nur, wenn zum ersten Mal eine Unterhaltsentscheidung herbeigefhrt werden soll, sondern auch fr die nderung bereits bestehender Entscheidungen. Das Gesuch kann sowohl vom Berechtigten als auch vom Verpflichteten ausgehen. Ob eine nderung zulssig ist, richtet sich nach dem Recht, welches das IPR des angerufenen Gerichts fr mageblich erklrt (von Staudinger, Jan Kropholler, J. von Staudingers Kommentar zum Brgerlichen Gesetzbuch, Anhang III zu Art. 18 EGBGB, Rdn. 267). d) Arbeit des Bundesverwaltungsamtes und der Landgerichte in der Praxis Das Bundesverwaltungsamt in Kln hat im Jahr ca. 5.000 laufende Flle. Die genauen Zahlen knnen dem beiliegenden neuesten Erfahrungsbericht fr das Jahr 2001 entnommen werden. Ausweislich des Erfahrungsberichtes fr das Jahr 2001 beschftigt das Bundesverwaltungsamt vor allem der Umgang mit Polen. Hier bezahlt eine staatliche Anstalt Vorschusszahlungen auf den Unterhalt. Von diesen Zahlungen hat das Bundesverwaltungsamt in der Regel keine Kenntnis. Auch der Unterhaltsschuldner wei hiervon in der Regel nichts und wenn ihm diese Zahlungen bekannt sind, wei er nicht, an wen er im jetzigen Stadium bezahlen muss. Problematisch ist auch die Bezahlung von Rckstnden. Herr Vogt teilt diesbezglich mit, dass seiner Information nach Polen derzeit eine Gesetzesnderung plant, die an die deutsche Rechtslage stark angelehnt werden soll. Weiterhin ist in Polen die Tatsache problematisch, dass dort, wenn ein Schuldner nicht auffindbar ist, ein so genannter Kurator bestellt werden kann. Eine Zustellung an einen Kurator wird nach deutschem Recht nicht anerkannt. Mit Italien besteht derzeit das Problem, dass die italienischen Behrden zuknftig die Unterlagen nicht mehr in deutscher bersetzung vorlegen wollen, sondern fordern, dass sowohl die bersetzungen als auch die Korrespondenz zuknftig in Englisch gefhrt wird. Bezglich Portugal gibt es wohl das Problem, dass hier hufig von Hand geschriebene Urteile eintreffen. Auch fehlen hier hufig Rechtskraftbescheinigungen. Das Bundesverwaltungsamt versucht zunchst, die Schuldner im Inland dazu zu bringen, freiwillig den Unterhalt zu bezahlen. Wenn dieser Versuch nicht gelingt, muss das Einkommen bzw. Vermgen des Schuldners ermittelt werden. Hierzu versendet das Bundesverwaltungsamt an die Schuldner so genannte Aufnahmebgen. berraschenderweise schicken die meisten Schuldner diesen Bogen offensichtlich ausgefllt zurck. Nach Schtzung des zustndigen Mitarbeiters beim Bundesverwaltungsamt in Kln - Auenstelle Bonn -, Herrn Vogt, liegt die Quote etwa bei 75 %. Auskunftsklagen sind daher nur in wenigen Fllen notwendig. Das Bundesverwaltungsamt stellt beim zustndigen Landgericht zunchst einen Antrag auf Vollstreckbarerklrung des auslndischen Titels. Dies geschieht ge-

190

m dem Haager bereinkommen ber die Anerkennung und Vollstreckung von Unterhaltsentscheidungen vom 02.10.1973 sowie dem dazu gehrenden Ausfhrungsgesetz. Bis ein solcher Titel fr vollstreckbar erklrt ist, dauert es ca. ein bis zwei Monate. Nach Mitteilung des Bundesverwaltungsamtes sind die Gerichte sehr sorgfltig im Umgang mit den Unterlagen. Oft sind Nachfragen erforderlich. Sodann muss der Titel noch zugestellt werden, wodurch weitere Zeit vergeht. Unterhaltstitel knnen durch das Bundesverwaltungsamt auch modifiziert werden. Dies geschieht durch Erhebung einer Abnderungsklage gem 323 ZPO. Auch die Schuldner stellen bei Gericht fter solche Antrge. Deutsche Behrden sind dem Bundesverwaltungsamt gem 74 SGB X zur Amtshilfe verpflichtet. So erhlt das Bundesverwaltungsamt vor allem von den Krankenkassen, aber auch von den Jugendmtern wertvolle Informationen. Allerdings bestehen hier wohl intern noch Probleme, da manche Behrden der Meinung sind, nicht zur Auskunft verpflichtet zu sein. Das Bundesverwaltungsamt ist bemht, den Zahlungsverkehr direkt zwischen Glubiger und Schuldner herzustellen. Nur in Ausnahmefllen wird auf die Konten des Bundesverwaltungsamtes bezahlt. Nmlich dann, wenn es notwendig ist, Zahlungen zu berwachen. Das Hauptproblem bei der Durchsetzung von Unterhaltsansprchen ist die Leistungsfhigkeit der Schuldner. Auf die Art der Vollstreckung befragt, teilt Herr Vogt mit, dass in der Regel Lohnpfndungen ausgebracht werden. Die anderen Mglichkeiten zur Vollstreckung werden wohl eher seltener gewhlt. Nach Ansicht von Herrn Vogt vom Bundesverwaltungsamt bestehen Probleme im Verfahren vor allem darin, dass die Landgerichte zu lange fr die Vollstreckbarkeitserklrung brauchen, und die Zustellung nochmals sehr zeitintensiv ist. Abgesehen von der notwendigen Vollstreckbarerklrung selbst, die immer noch einfacher und schneller zu erreichen ist, als ein in Deutschland unter Anwendung auslndischen Rechts erst zu erlangender Titel, sind verschiedene teils konkurrierende Abkommen und Einzelvertrge sowohl bei der Durchsetzung als auch, was Zustellung und Beweisaufnahme angeht, zu beachten. Ebenso bedeutet das Erfordernis, fr jeden Verfahrensschritt Prozesskostenhilfe beantragen zu mssen, zustzlichen Aufwand. Probleme bereitet auch, dass im Fall der Zahlung von Unterhaltsansvorschssen Unklarheiten bestehen, welche Rckstnde entstanden sind, welche Ansprche die Unterhaltsberechtigten geltend machen und wie die Unterhaltsvorschuss zahlende Stellen ihre Erstattungsansprche durchsetzen knnen. Schlielich gibt es zahlreiche Zweifelsfragen und Unsicherheiten bei allen Beteiligten hinsichtlich der Zustndigkeit, der Rechtsanwendung und der Vertretung in Vaterschaftsfeststellungsverfahren sowie in Entscheidungen ber Unterhaltsfestlegung und Abnderung. Alle diese Aspekte bis hin zu einheitlichen mehrsprachigen Vordrucken sowie einem erleichterten und kostengnstigen Geldtransfer sollten in einer Europischen

191

Regelung, um die sich auch die Haager Konferenz bemht, mit dem Ziel der Verbesserung und Vereinfachung bedacht werden. Das Bundesverwaltungsamt selbst hat offensichtlich gengend Sachbearbeiter, so dass kein Personalmangel vorliegt. Weitere Verbesserungsvorschlge hat das Bundesverwaltungsamt bereits im Rahmen der Studie "Answers to the list of questions of the Hague Conference on private international law regarding a new global instrument on the international recovery of child support and other forms of family maintenance" unterbreitet. Das Bundesverwaltungsamt war hier nach den Unzulnglichkeiten im gegenwrtigen Verfahren befragt worden. Frage 32 wurde wie folgt beantwortet: Wenn unvollstndige Dokumente bersandt werden, verzgert dies das Verfahren und erfordert zeitaufwendige Untersuchungen und Nachfragen im Hinblick auf fehlenden Dokumente. Unbedingt notwendige Elemente des Antrags sind amtlich beglaubigte bersetzungen der Dokumente im Hinblick auf den persnlichen Status (Geburtsurkunde, Heiratsurkunde). Wenn ein Kind unehelich geboren wurde, muss die Vaterschaftsfeststellungsurkunde mit bersandt werden. In jedem Fall mssen beglaubigte Fotokopien aller Gerichtsentscheidungen mitgeschickt werden, die in dem Fall existieren, mit einer Vollstreckungsklausel und der Besttigung der Rechtskraft. Weiterhin muss die Zustellungsurkunde bermittelt werden, mit der dem Unterhaltsschuldner die Klage auf Unterhalt bzw. der entsprechende Antrag zugestellt wurde. All diese Dokumente mssen in einer amtlichen deutschen bersetzung oder in der offiziellen Sprache des Landes vorgelegt werden, das die Anerkennung bearbeitet. Besondere Aufmerksamkeit muss hierbei auf die richtigen bersetzungen innerhalb des Anerkennungsverfahrens gelegt werden, da eine Voraussetzung fr die Vollstreckbarerklrung eines Titels ist, dass dieser aus sich heraus verstndlich ist. Es drfen keine Unklarheiten darber entstehen, fr welchen Zeitraum in welcher Hhe Unterhalt gewhrt wird und ob fr einen oder mehrere Unterhaltsberechtigte. In bereinstimmung mit dem anwendbaren internationalen Privatrecht unterliegt der Unterhaltsanspruch des Unterhaltsberechtigten dem Recht des Ortes, an dem dieser seinen gewhnlichen Aufenthalt hat. Sofern der Unterhaltsberechtigte im Ausland lebt, folgen die Voraussetzungen des Unterhaltsanspruchs, Hhe und Dauer des Unterhaltsanspruchs, dem auslndischen Recht. Die Empfangsstelle muss ber alle notwendigen Informationen verfgen, um den Fall voran zu treiben, gegebenenfalls auch vor Gericht. Die bermittlungsstelle muss die Empfangsstelle ber die rechtliche Situation im Hinblick auf den vorliegenden Fall informieren. Wenn diese rechtlichen Informationen bereits zu Beginn des Verfahrens vorhanden sind, sind keine weiteren Rckfragen erforderlich und keine Verzgerung in den Gerichtsverfahren zu befrchten. Daher ist es so wichtig, dass die bermittlungsstelle ihre Filterfunktion ausfllt und die Antragsdokumente im Hinblick auf die Vollstndigkeit berprft, bevor sie sie zur Empfangsstelle weiterleitet. Weiterhin sollte dokumentiert werden, inwieweit staatliche Stellen Vorschusszahlungen auf den Unterhalt erbracht haben, und ob diese staatlichen Stellen den Unterhaltsschuldner bereits im Hinblick auf die Vorschusszahlungen kontaktiert haben. Weiterhin ist es wichtig, dass die bermittlungsstelle die notwendigen Dokumente unverzglich an die Empfangsstelle weiterleitet.

192

Ergnzend schlgt Herr Vogt vom Bundesverwaltungsamt vor, dass mehrsprachige Formulare als einheitliche Muster erstellt werden, um den gegenseitigen Kontakt zu erleichtern. Im Hinblick auf den Zahlungsverkehr knnte in jedem Land ein Konto eingerichtet werden, auf das die jeweiligen Unterhaltsschuldner unter Angabe des Namens des Unterhaltsglubigers und einem Aktenzeichen bezahlen knnten. Die Verteilung der Gelder knnte dann durch die jeweilige Empfangsstelle erfolgen. In Frage 33 wurde das Bundesverwaltungsamt befragt, welche Wertigkeit es verschiedenen Kernelementen zuweisen wrde. Die Liste der fr wichtig erachteten Kernelemente wurde wie folgt bewertet: a) Verwaltungsmige Zusammenarbeit Sehr wichtig: Die bermittlungs- und Empfangsstellen sollten, wie bisher, miteinander kommunizieren. b) Vorschriften ber die Anerkennung und Vollstreckbarerklrung auslndischer Entscheidungen Sehr wichtig: Das Verfahren, einen auslndischen Unterhaltstitel fr vollstreckbar erklren zu lassen, ist weniger zeitaufwendig, als ein Gerichtsverfahren, bei dem in Deutschland ein Unterhaltstitel erstritten werden muss. Der Vorteil ist, dass die Hhe des Unterhalts nicht lnger streitig ist. Nach Abschluss des Verfahrens kann die Vollstreckung relativ schnell erreicht werden. c) Anwendbare Rechtsgrundstze Sehr wichtig: Dies ist insbesondere in Fllen gegeben, in denen die Empfangsstelle ber die Beendigung eines Unterhaltstitels streiten muss. f) Prozesskostenhilfe und Untersttzung des Antragstellers

Wichtig: Die bisherigen Bestimmungen in Art. 9 des UN-bk 56 und Art. 15 HUV 73 sollten beibehalten werden. g) Zusammenarbeit im Hinblick auf Vaterschaftsfeststellung Sehr wichtig: Seitdem die Vaterschaftsfeststellung eine Voraussetzung fr den Unterhalt ist, mssen die entsprechenden Verfahren schnell durchgefhrt werden. Dies ist nicht immer mglich, da sehr viele Parteien zusammen arbeiten mssen (Kindesmutter, Kind, vermeintlicher Vater, Gericht, medizinische Institute, Experten etc.) und der Fall in mehreren Lndern betrieben werden muss. h) Bestimmungen ber den Geldtransfer etc. Sehr wichtig: Man sollte eine Bestimmung entsprechend der EG-Verordnung Nr. 2560/2001 des Europischen Parlaments und des Rates vom 19.12.2001 ber grenzberschreitende Zahlungen in Euro finden. In bereinstimmung mit dieser Verordnung drfen die Gebhren fr internationale Geldtransfers nicht hher sein, als fr innerstaatliche Transfers. 193

j)

Standardisierte Formulare

Sehr wichtig: Die ausschlieliche Benutzung von einheitlichen, mehrsprachigen Formularen wre sehr ntzlich. l) Bestimmungen ber staatliche Behrden, die Unterhaltsvorschuss zurck fordern Relativ wichtig: Es sollte geklrt werden, ob nur natrliche Personen oder auch staatliche Behrden, die Unterhaltsvorschsse geleistet haben, in den Genuss des neuen bereinkommens kommen sollen. m) Verschiedenes Das Verfahren sollte sich so abspielen, dass der Antragsteller sich an die bermittlungsstelle seines Heimatstaates wendet und nur diese bermittlungsstelle mit der Empfangsstelle in Kontakt steht. Die Erfahrung hat nmlich gezeigt, dass der direkte Kontakt mit dem Unterhaltsglubiger oder Dritten, die von diesem beauftragt sind, zustzliche Arbeit fr die Empfangsstelle bedeutet, ohne den Fall zu beschleunigen. Herr Vogt wurde noch dahingehend befragt, ob ihm eine Entscheidung eines deutschen Gerichts bekannt ist, in der diese eine auslndische Entscheidung wegen Versto gegen den ordre public nicht fr vollstreckbar erklrt hat, teilte dieser mit, ihm sei keine solche Entscheidung bekannt. Herr Dr. Mller, der Vorsitzende Richter der zustndigen Kammer am Landgericht Stuttgart teilte mir auf Befragen mit, dass er seit dem Jahr 1999, in dem er die Ttigkeit bernommen hat, bis heute jhrlich etwa 45 Flle zu bearbeiten hatte. Je ein Drittel dieser Flle entfiel auf das EuGV, das Lugano-bk und den Deutsch-sterreichischen Vertrag. Ein weiteres Drittel entfiel auf das HUV 73 und das restliche Drittel auf die EuGVVO. Nach seiner Mitteilung dauerten die Verfahren am Landgericht ca. zwei bis vier Wochen. Nach Verbesserungsvorschlgen befragt, teilte Herr Dr. Mller mit, dass an sich lediglich im Bereich der Tenorierung der Zinsen einiges verbesserungswrdig wre. So schlgt er vor, dass die Klauseln wie folgt festgesetzt werden sollten: "Der Beklagte wird verurteilt, an den Klger xxEUR zuzglich gesetzlicher Zinsen, derzeit xxEUR (Zahlbetrag) zu bezahlen." So wrde die Zeit bezglich der Zinsumrechnung gespart. In der Praxis war ihm wohl noch aufgefallen, dass insbesondere das Verfahren nach dem HUV 73 und die neue deutsche Verordnung hierzu zu wenig bekannt gemacht sei, so dass viele - auch deutsche Behrden - hiervon keine Kenntnis htten.

194

Literaturverzeichnis:

Hei, Beate/Born, Winfried, Unterhaltsrecht, Ein Handbuch fr die Praxis, Stand: Juli 2001, Mnchen Gppinger, Horst/Wax, Peter, Unterhaltsrecht, 7. Auflage, Bielefeld, 1999 Gerhard, Peter/von Heintschel-Heinegg, Bernd/Klein, Michael, Handbuch des Fachanwalts Familienrecht, 3. Auflage, Mnchen, Straubing, Regensburg, 2001 Baumbach, Adolf/Lauterbach, Wolfgang/Albers, Jan/Hartmann, Peter, Zivilprozessordnung mit Gerichtsverfassungsgesetz und anderen Nebengesetzen, 61. Auflage, Mnchen, 2003 Lackmann, Rolf, Zwangsvollstreckungsrecht mit Grundzgen des Insolvenzrechts, 5. Auflage, Mnchen, 2001 Brox, Hans/Walker, Wolf-Dietrich, Zwangsvollstreckungsrecht, 6. Auflage, Kln, Berlin, Bonn, Mnchen, 1999 Rosenberg, Leo/Gaul, Hans Friedhelm/Schilken, Eberhard, Zwangsvollstreckungsrecht, 10. Auflage, Mnchen, 1987 Rahm/Knkel, Bernd, Handbuch des Familiengerichtsverfahrens, 1. Band, Stand: November 1998, Kln Khler, Wolfgang/Luthin, Horst, Handbuch des Unterhaltsrechts, 8. Auflage, Mnchen, 1993 Bhmer, Christof/Finger, Peter, Das gesamte Familienrecht, Das internationale Recht, Band 2, 2. Halbband, Sammlung familienrechtlicher Vorschriften mit Erluterungen und Hinweisen, Stand: Dezember 1998, Frankfurt von Staudinger, Julius, J. von Staudingers Kommentar zum Brgerlichen Gesetzbuch, EGBGB/Internationales Privatrecht, Art. 13-18 EGBGB, 13. Bearbeitung, Mnchen, 1996

195

Angleterre

196

LE RECOUVREMENT DES PENSIONS ALIMENTAIRES EN ANGLETERRE

197

LAngleterre offre de nombreuses mthodes de recouvrement des pensions alimentaires. Certaines sont couramment utilises alors que dautres sont dun usage peu frquent. Le droit qui rgit le recouvrement des pensions alimentaires, ainsi que le droit de la famille en gnral, est le droit crit. La Common Law, si fondamentale dans dautres domaines, joue ici un rle assez limit. Il est difficile davoir une vision globale du recouvrement des aliments car il nexiste pas une source unique o lon trouverait tout le droit applicable aux recouvrements. Au contraire, il faut se rfrer une multitude de lois plus ou moins rcentes157 perdant parfois leur lisibilit en raison de modifications rptes. La prsente note entend offrir une vue gnrale du recouvrement des pensions alimentaires en Angleterre et au Pays de Galles. Ltude commence par la prsentation des juridictions et agences comptentes en matire de pensions alimentaires (Chapitre I). Ensuite, lobtention des pensions sera brivement expose (Chapitre II). Puisque le souci fondamental du crancier daliments est dobtenir le payement de son d, il faudra dabord prsenter les mthodes qui permettent le recouvrement des pensions alimentaires (Chapitre III). Puis les divers changements survenant au cours du recouvrement justifieront ensuite ltude des modifications affectant la procdure de recouvrement (Chapitre IV). Enfin, il conviendra de traiter le recouvrement en Angleterre des pensions alimentaires ordonnes par les juridictions trangres (Chapitre V). CHAPITRE I JURIDICTIONS ET AGENCES COMPETENTES Le recouvrement peut tre assur soit par des tribunaux soit par une agence administrative, la Child Support Agency, lorsque le bnficiaire des payements est un enfant. Trois juridictions diffrentes sont impliques dans le recouvrement des pensions alimentaires parce quelles sont tout dabord comptentes pour les prononcer. Les county courts et la High Court qui ont souvent le mme domaine de comptence forment ce que lon appelle les juridictions suprieures (superior courts). Les county courts sont des juridictions civiles rgionales dont la comptence ne peut pas excder certains seuils assez levs puisquils peuvent atteindre 50.000 Livres. La High Court peut agir pour toute lAngleterre et son seuil de comptence est illimit. Son seuil plancher est en dessous du seuil plafond des county courts ce qui explique des chevauchements de comptence. La High Court nest pas lquivalent dune cour de cassation car ses dcisions peuvent tre portes devant la Court of Appeal. Le recouvrement devant les juridictions suprieures se droule de la mme faon que pour les autres dettes civiles. La procdure est peu pratique car le crancier qui veut mettre en uvre plusieurs mthodes de recouvrement doit initier une procdure diffrente pour chaque mthode. Si le recouvrement choue, le crancier doit recommencer la
Voil une liste des principales lois applicables : Maintenance Orders Act 1950, Maintenance Orders Act 1958, Administration of Justice Act 1970, Attachment of Earnings Act 1971, Matrimonial Causes Act 1973, Magistrates Courts Act 1978, Charging Orders Act 1979, Magistrates Courts Act 1980, Matrimonial and Family Proceedings Act 1984, Maintenance Enforcement Act 1991, Cette liste ne mentionne pas les dcrets ou statutory instruments dont les plus importants sont les textes suivants : County Court Rules, Rules of the Supreme Courts
157

198

procdure depuis le dbut en demandant lapplication dune autre mthode de recouvrement. Le cot de la justice devant les juridictions suprieures est un autre inconvnient. Le crancier doit payer un huissier et si le dbiteur rsiste, il aura galement besoin dun avocat. Le recouvrement est dautant plus coteux que laide judiciaire est accorde avec parcimonie. Laide judiciaire est vritablement rserve aux plus pauvres. Outre certaines conditions de revenus, laide judiciaire totale nest accorde qu ceux qui possdent un capital de moins de 3000 Livres et pour obtenir une aide partielle il ne faut pas avoir plus de 8000 livres. Depuis le vote de lHuman Rights Act en 1998 intgrant la Convention Europenne des Droits de lHomme, la politique en matire daide judiciaire est quil faut dabord laccorder si une libert fondamentale est en jeu. De fait, lassistance financire est principalement dirige vers les personnes mises en cause pnalement. Toutefois, sil existe un risque quun enfant soit retir son parent et confi un service social, laide judiciaire est plus facilement accorde. Dans un tel cas une libert fondamentale, le droit une vie familiale, est en jeu. Dans les autres situations, seules les personnes aux revenus trs faibles peuvent esprer un secours financier. Les magistrates courts sopposent aux juridictions suprieures. Elles sont principalement des juridictions pnales jugeant les infractions les moins graves. Toutefois bien que dpourvues dune comptence civile gnrale, elles sont trs impliques dans la rsolution des contentieux familiaux. La vritable cheville ouvrire de la magistrates court nest pas ses juges qui sont des profanes bnvoles mais le greffier qui est pourvu dune formation juridique. Par rapport aux juridictions suprieures, la magistratescourt est trs active au stade du recouvrement. Pourvu que le crancier linforme du dfaut du dbiteur, la magistrates court prendra les mesures ncessaires. Ces dmarches commencent par un simple appel tlphonique au crancier et peuvent aller jusqu son emprisonnement. Le crancier na pas besoin de payer un huissier ou un avocat. La magistrates court se prsente donc comme une juridiction fort intressante du point de vue du crancier. Daprs la greffire dune magistrates court, le taux de recouvrement est trs satisfaisant . Cette efficacit vient probablement de la nature essentiellement pnale des magistrates courts qui ne sont pas tenues dobserver les rgles civiles de recouvrement. En outre,laide judiciaire nest ncessaire lengagement des procdures dexcution par les magistrates court car ces procdures sont gratuites.

La Child Support Agency na cess dattirer les critiques depuis sa cration en 1991158. Cette agence administrative tait cense fixer et recouvrir toutes les pensions alimentaires dues des enfants. En raison de son mauvais fonctionnement, les tribunaux peuvent tre comptents dans de nombreux cas. En fait, la Child Support Agency na une comptence exclusive que lorsque le parent responsable de lenfant reoit des aides sociales. Ce dernier nest gure incit faire valoir ses droits car le montant des pensions est dduit du montant des autres aides reues. Un systme a deux vitesses sest ainsi cr. Les plus pauvres doivent utiliser la Child Support Agency alors que les parents plus aiss choisissent gnralement le systme judiciaire traditionnel dont une des avantages est doffrir une plus grande varit de mthodes de recouvrement. Les difficults de la Child Support Agency sont particulirement dues la grande complexit de la formule mathmatique utilise pour le calcul des pensions.
Jonathan Bradshaw, Child Support: the british fiasco, Focus, spring 2000, pages 80-86, disponible sur http://www.ssc.wisc.edu/irp/focus/foc211.pdf
158

199

La formule tait tellement complique que les avocats ont du acqurir des logiciels spcialiss afin de mieux comprendre le systme.159 La complexit de cette formule a des rpercussions au stade du recouvrement car la Child Support Agency doit fournir la somme exacte due par le dbiteur. Une erreur, mme minime, entrane la rptition de la procdure depuis le dbut. Thoriquement, le mcanisme utilis par la Child Support Agency est avantageux pour le crancier. Les fonctionnaires de lagence assurent euxmmes le recouvrement et il est inutile de payer un avocat. Dans la pratique, le recouvrement est seulement efficace lorsque le dbiteur est employ ce qui permet une saisie sur salaire. Dans les autres cas, lchec du recouvrement est trs frquent. Seulement 30% des parents ayant la charge de leur(s) enfant(s) reoivent des payements rgulirement. Le taux est de 23% lorsque le parent est bnficiaire de lIncome Support, un revenu minimal vers par ltat. Ces trs mauvais chiffres sexpliquent en partie par des pouvoirs de recouvrement limits. Lagence ne peut viser que les revenus et non le capital du dbiteur. Plusieurs rformes ont eu lieu depuis la cration de la Child Support Agency. Une loi de 1995 a permis de ne pas appliquer la formule dans certains cas ce qui est une faon dadmettre son imperfection. Une rforme a eu lieu en 2000 pour simplifier la formule de calcul des pensions et pour amliorer le recouvrement. Le systme reste cependant compliqu et il droute mme des praticiens expriments. Dminents professeurs de droit de la famille ont rcemment crit que la Child Support Agency peut prtendre tre lun des plus grands checs administratifs anglais du Xxe sicle160. Les grandes difficults de la Child Support Agency montrent quil peut tre difficile dimposer une structure administrative dans un pays ou la fixation et le recouvrement des pensions taient, jusque l, assurs par des tribunaux.

CHAPITRE II LOBTENTION DES PENSIONS ALIMENTAIRES Si lobjet de ltude nest pas de dcrire lobtention des pensions, une brve prsentation des demandeurs (A) et des diffrents types de pensions alimentaires (B) permet de mieux comprendre le contexte dans lequel sinsre le recouvrement Section 1 Les demandeurs Chacun des poux peut demander le versement daliments par lautre conjoint. Bien que la procdure traite le mari et la femme de la mme faon, les pensions sont le plus souvent attribues aux ex-pouses. Ceci nest pas considr comme une injustice mais comme le reflet de conditions sociales et conomiques diffrentes. Une tierce personne peut former une demande, notamment lorsquelle assure la responsabilit de lenfant pour qui une pension est demande. Les tribunaux peuvent, doffice, examiner lattribution daliments en faveur dun enfant.

159 160

Cretney, Masson, Bailey-Harris, Principles of family law, Sweeet and Maxwell, 2002, page 439. Cretney et autres

200

Section 2 Les diffrents types de pensions alimentaires A Le versement dun revenu rgulier La juridiction comptente peut ordonner le versement dun revenu priodique en vertu dune dcision scurise (secured order) ou non scurise (non secured order). En prsence dune dcision non scurise, le crancier doit initier une des procdures de recouvrement disponible en cas de non-paiement du dbiteur. Ce recouvrement peut chouer parce que le dbiteur a cess de travailler ou a fait disparatre ses biens. Une dcision scurise est bien plus nergique et continue dtre excutable mme si le dbiteur disparat ou ne peroit plus de revenus. Une telle dcision peut tre maintenue pendant toute la vie du crancier. Certaines circonstances teignent lobligation dun versement rgulier. Il sagit du dcs dune des parties, du remariage du crancier ou de lexpiration dun terme sil en a t fix un. B Le versement dun capital La cour peut ordonner le payement dune somme forfaitaire. Il est possible de permettre le payement par versements chelonns lorsque le dbiteur possde un bien, par exemple une grande quantit dactions, dont la vente en bloc est difficile. La cour peut demander lattribution dun bien du dbiteur au crancier. La maison familiale se prte une telle mesure. Il est galement possible de naccorder que lusufruit dun bien. Le dbiteur peut ainsi rester propritaire dune maison que le crancier occupera tant quil en a besoin. La vente dun bien pour en verser le prix au crancier peut tre ordonn par la cour.

C Le partage de la retraite Une loi de 1999 a permis quune fraction de la plupart des retraites prives (private pensions) et de certaines retraites tatiques (state pensions) soit attribue au dbiteur. Ce partage ne correspond pas au versement dune somme rgulirement prleve sur la retraite du dbiteur. Le crancier se voit attribuer un pourcentage de la retraite du dbiteur. Il ou elle aura la possibilit de conserver le mme type de retraite ou den choisir un nouveau.

CHAPITRE III LES METHODES DE RECOUVREMENT DES PENSIONS ALIMENTAIRES

201

Il existe une grande varit de techniques de recouvrement. Certaines sont couramment utilises tandis que dautres sont plus rarement mises en uvre. Il est possible de classer ces mthodes en fonction de la faon dont elles oprent. Ainsi, certaines techniques permettent le payement direct de la crance (Section 1). Dautres consistent apprhender la proprit du dbiteur pour rgler la crance (Section 2). Ensuite, un tiers dont le dbiteur est le crancier peut effectuer le payement de la crance alimentaire (Section 3). Enfin, une place sera faite aux sanctions pnales du non-payement (Section 4). Le thme de ltude tant le recouvrement des crances alimentaires, les mthodes dexcution des obligations de faire ne seront pas tudies161.

Section 1 Les mthodes de recouvrement par paiement direct de la crance alimentaire Le terme payement direct dsigne ici les cas o une somme dargent reprsentant la crance alimentaire passe directement du patrimoine du dbiteur vers celui du crancier. Dans de nombreux cas, la juridiction comptente agit comme intermdiaire et reoit le payement du dbiteur pour le transmettre au crancier.

A : Le Means of payment order Ce terme ne dsigne pas une mthode particulire. Il correspond la possibilit pour une juridiction dordonner le payement selon la manire qui lui semble la plus approprie. Le plus souvent, la cour ordonnera le recouvrement par prlvement automatique ou toute autre technique permettant le transfert dune somme priodique ou forfaitaire du compte du dbiteur vers celui du crancier lorsque celui-ci y a consenti. La cour peut exiger que le dbiteur ouvre un compte pour les besoins du means of payment order. La Child Support Agency peut prendre des arrangements similaires. Le service de recouvrement de lagence doit tre utilis lorsque le parent qui a la charge de lenfant reoit des aides sociales. Dans les autres cas, les parents peuvent convenir euxmmes dun arrangement. La rforme de 2000 permet des payements volontaires avant le calcul de la pension. Ceci vite que des arrirs saccumulent pendant que lagence procde ce calcul. Cette solution a lavantage de la simplicit et de la scurit car, une fois que le dbiteur a consenti des payements rguliers, il nest plus ncessaire de solliciter son accord pour les virements ultrieurs. Le reproche que lon peut lui adresser est que, dans un domaine o lamertume et la mauvaise foi des parties sont souvent trs forts, il est quelque peu idaliste de supposer la participation volontaire du dbiteur.

B La convocation du dbiteur devant le tribunal : Judgment summons

161

Par exemple, la squestration des biens du dbiteur est parfois utilise pour lobliger excuter une obligation de faire.

202

Cette technique est particulirement dissuasive car elle utilise une menace demprisonnement du dbiteur pour linciter sexcuter. Il sagit de la mthode la plus rpandue lorsque le dbiteur a accumul des arrirs tout en tant probablement solvable. En effet, le demandeur doit prouver que le dbiteur a les moyens de payer la somme quil aurait du verser. La convocation demande au dbiteur de comparatre devant le tribunal pour rpondre sous serment des questions concernant sa capacit payer la crance alimentaire. Aprs avoir examin le dbiteur et si elle est convaincue que celui ci peut payer la cour peut ordonner lemprisonnement immdiat ou suspensif du dbiteur pour une priode maximale de six semaines. Lemprisonnement est plus un moyen de pression destin provoquer le payement quune sanction du non-paiement. Lorsque le dbiteur est emprisonn sa dtention sachve immdiatement sil rgle lintgralit de sa dette. Un payement partiel rduira dautant la dure de lemprisonnement. Naturellement, le passage en prison nteint pas les dettes qui subsistent la sortie du dbiteur. Le plus souvent le tribunal ne prive pas directement le dbiteur de sa libert. La dcision demprisonnement est gnralement suspensive et ne sera jamais excute si le dbiteur paye sa dette selon les modalits fixes par la juridiction comptente. Un refus persistant pourra conduire lemprisonnement du dbiteur. La procdure des judgments summons est critique par tous ceux qui, par principe, pensent que la prison pour dettes ne devrait pas exister. Les partisans du maintien de cette procdure rpondront quelle ne vise que ceux qui ont les moyens de payer et ont dj fait dfaut. Un argument supplmentaire provient de la situation des cranciers qui seront parfois dans des situations matrielles difficiles pendant que le dbiteur soffre un grand train de vie.

C Le payement par lintermdiaire du greffier de la Magistrates Court Comme on la dit le greffier de la magistrates court occupe une place importante. La cour peut dcider que le dbiteur versera ses payements au greffier. Une telle mthode peut cependant tre qualifie de directe car le greffier agit seulement comme intermdiaire pour le bnfice du crancier qui il transmettra les sommes verses.

Section 2 Les mthodes de paiement diriges contre la proprit du dbiteur Ces mthodes sont gnralement utilises en prsence dun dbiteur rticent qui ne veut pas sacquitter de sa dette par payement direct. Dans ce cas, plusieurs techniques permettent dutiliser sa proprit afin de procder au payement de la crance alimentaire.

A La dcision de grever un bien du dbiteur : Charging order

203

Cette mthode qui existe dans les procdures devant la High Court ou les county courts est gouverne par le Charging Orders Act de 1979. La cour a le pouvoir de grever la proprit du dbiteur afin de garantir le payement des sommes dues en vertu dun jugement. Lorsquelle prend sa dcision, la cour doit considrer toutes les circonstances de lespce ce qui inclut la situation personnelle du dbiteur et de son ventuel nouveau conjoint ainsi que la situation des cranciers du dbiteur. Les biens qui peuvent tre viss par un charging order sont gnralement une maison ou des actions. La procdure comporte deux tapes. Dabord le crancier forme une demande unilatrale (ex parte) qui peut aboutir un charging order conditionnel (nisi). Lorsquune telle dcision a t prise, un dbat contradictoire (inter partes) a lieu quelque temps aprs lissue duquel le charging order pourra devenir absolu. Si, la suite de cette procdure, le dbiteur persiste ne pas rgler sa dette le crancier pourra demander la vente des biens viss par le charging order.

B Lexcution contre les biens : Execution against goods Cette mthode nest disponible que devant la High Court ou les county courts. En cas dfaut de payement du dbiteur, le crancier peut obtenir un writ of fieri facias devant la High Court ou un warrant of execution devant la county court qui autorise un fonctionnaire, le sheriff ou le bailiff, saisir les biens du dbiteur. Si ce dernier ne sacquitte pas de son obligation les biens saisis seront vendus et les profits dgags serviront rgler la crance alimentaire. Afin de ne pas priver le dbiteur et son entourage de certains biens de premire ncessit, la saisie ne peut pas stendre des articles tels que les habits, la literie ou lquipement mnager.

C La saisie des biens spcifiques aux procdures devant la Magistrates Court : Warrant of distress Cette mthode semblable la technique prcdente ne concerne que les magistrates courts. Le warrant of distress autorise un policier ou une autre personne saisir largent ou les biens du dbiteur. La personne charge de lexcution du warrant devra vendre les biens du dbiteur pour dgager la somme ncessaire au payement de la crance alimentaire et des frais dexcution du warrant. Le tribunal a la possibilit de repousser la dlivrance du warrant afin de donner au dbiteur un dlai pour payer spontanment sa dette. Cette mthode tait tombe en dsutude dans les annes 1970 et il tait question de labandonner. Cependant, le recouvrement de la fameuse poll tax lui redonna une nouvelle vie et la Child Support Agency a indiqu que le warrant of distress est une option quil faut considrer.

D La dsignation dun mandataire charg de raliser le payement : Appointment of a receiver

204

Il sagit dune mthode peu frquente applicable devant les juridictions suprieures et qui repose sur lquit (equity). Cela signifie que la cour bnficie dun pouvoir discrtionnaire de dsigner un mandataire. Dans la pratique il en sera dsign un lorsque le payement ne peut tre obtenu au moyen dune mthode prvue par la loi. Le mandataire est autoris percevoir les revenus des biens du dbiteur. Ce dernier perd le pouvoir de grer les biens dont le mandataire peroit les fruits. Le mandataire peut mme agir en justice au nom du dbiteur en ce qui concerne les biens viss par la cour. Le mandataire rglera le crancier daliments au moyen des revenus quil aura reu.

Section 3 Les mthodes de recouvrement faisant intervenir un tiers payeur Un mcanisme juridique connu consiste faire payer la dette dun dbiteur par une personne qui est elle-mme dbiteur de ce dbiteur. Le droit anglais applique ce mcanisme au rglement des pensions alimentaires.

A Le payement par un dbiteur du dbiteur des crances alimentaires : Garnishee orders Le garnishee order permet de demander une personne qui doit de largent au dbiteur daliments de payer directement le crancier. Comme lensemble des mthodes faisant intervenir un tiers payeur, cette technique a lavantage de demander le payement une personne qui ne nourrit aucune animosit contre le crancier. Pour cette raison, le tiers payeur naura pas la mauvaise foi montre par certains dbiteurs.

B Le prlvement sur salaire : Attachment of earnings order Le prlvement sur salaire ordonne lemployeur du dbiteur de dduire une certaine somme du salaire du dbiteur et de la verser un employ du tribunal qui dirigera les sommes vers le crancier daliments. Tant les magistrates courts que les county courts ou la High Court peuvent ordonner le prlvement sur salaire. La saisie sur salaire est galement une des rares mthodes la disposition de la Child Support Agency. Bien que les syndicats aient, par le pass, argu de lintangibilit du salaire, cette technique est dsormais largement disponible. Cela ne signifie pas que les intrts du dbiteur ne sont pas sauvegards comme le montre le mode de calcul du prlvement qui intgre deux taux diffrents. Le taux normal de dduction (normal deduction rate) est le taux qui dtermine le montant estim raisonnable par le tribunal et qui ne dpasse pas ce qui est ncessaire au rglement de la crance et des ventuels arrirs. Le taux du salaire protg (protected earnings rate) est le taux qui dtermine la somme que le tribunal estime raisonnable de fixer eu gard aux besoins du dbiteur et de son ventuel conjoint ou partenaire. Le taux normal de dduction sera donc appliqu dans la limite du taux protg. 205

Le non-respect par lemployeur de la dcision du tribunal est un dlit pnal punit dune peine damende. L attachment of earnings order est une mthode trs rpandue en raison de son efficacit. Son champ dapplication est malheureusement limit aux personnes qui sont dans une relation demploi. Elle ne peut donc pas atteindre les inactifs ou les travailleurs indpendants. De plus, mme si le dbiteur est employ lors de la mise en place du prlvement sur salaire, il faudra que lemploi se poursuive jusqu la fin de lobligation alimentaire. A cet gard, on peut imaginer quun salari peu motiv nhsitera pas quitter son emploi pour faire chec au recouvrement des aliments.

Section 4 Les sanctions pnales du non-payement Nous avons vu que le dbiteur peut tre emprisonn en cas de non-paiement. Dans ce cas, la privation de libert est plus un moyen de pression conduisant le dbiteur payer quune sanction pnale. En revanche, il existe des mesures qui punissent clairement le dbiteur.

A Le retrait du permis de conduire Cette sanction a t introduite en 2000 lors de la rforme des pensions alimentaires des enfants. Si le dbiteur fait dfaut, la Child Support Agency peut saisir une magistrates court qui pourra utiliser les mthodes de recouvrement sa disposition. Sil est toujours impossible de recouvrer la crance, lagence peut, devant le refus dlibr ou la ngligence coupable du dbiteur, demander la magistrates court dordonner un retrait de permis. Cette sanction a t critique car elle peut empcher le dbiteur de se rendre son travail pour gagner les sommes dues son dbiteur.

B Lamende La magistrates court peut prononcer une amende dun maximum de 1000 Livres en cas de dfaut du dbiteur. Naturellement, sagissant dune amende, la somme due nest pas destine au crancier mais ltat. Les juridictions suprieures nont pas ce pouvoir dimposer une amende qui est li aux fonctions principalement pnales des magistrates courts.

CHAPITRE IV LES MODIFICATIONS AFFECTANT LA PROCEDURE DE RECOUVREMENT De nombreux vnements peuvent affecter le recouvrement des pensions alimentaires. Tout dabord, au moyen de la procdure denregistrement, le recouvrement dune crance peut tre transfr vers une autre juridiction (Section 1). Ensuite, toute partie concerne peut demander la rvision de la pension alimentaire (Section 2). Enfin, certains incidents lis au recouvrement des crances peuvent survenir (Section 3).

206

Section 1 Lenregistrement des dcisions fixant une obligation alimentaire : Registration of orders Le Maintenance Orders Act de 1958 a introduit la possibilit denregistrer des maintenance orders prononcs par la High Court ou une county court auprs dune magistrates court. Semblablement, les dcisions dune magistrates court peuvent tre enregistres auprs de la High Court mais non auprs dune county court. Une fois quune dcision a t enregistre, la cour auprs de laquelle lenregistrement a t fait (ci aprs la cour denregistrement) peut excuter cette dcision comme si elle lavait elle-mme prononc. La juridiction qui, la premire, avait prononc le maintenance order (ci- aprs la cour dorigine) perd tout pouvoir quant son excution. La procdure denregistrement commence sur linitiative du crancier daliments. Celui ci fait une demande devant la cour dorigine demandant lenregistrement du maintenance order vers une juridiction dune nature diffrente. Ainsi, la personne qui reoit une crance alimentaire en vertu dune dcision dune county court pourra demander lenregistrement auprs dune magistrates court. La juridiction saisie bnficie dun pouvoir discrtionnaire daccorder lenregistrement. Cependant, la juridiction dorigine doit sassurer quaucune procdure de recouvrement nest actuellement en cours. Ltape suivante est la rception du maintenance order par la cour denregistrement. Celui-l sera excutable comme sil avait t prononc initialement par la cour denregistrement. Par exemple, un ordre dune magistrates court enregistr auprs de la High Court devra tre excut au moyen dune des mthodes en vigueur devant la High Court. Il existe une limite au principe selon lequel le maintenance order est assimil une dcision de la cour denregistrement. En effet, en gnral, seule la cour dorigine peut modifier, rvoquer suspendre ou faire revivre la dcision enregistre. On peut donc dire quune dcision enregistre doit tre excute telle quelle par la cour denregistrement. Il y a cependant une exception en faveur des magistrates courts qui ont le pouvoir exclusif de modifier les taux de payement fixs par une juridiction suprieure. Ce cas mis part, une cour denregistrement saisie dune demande de modification du maintenance order doit transmettre cette demande la cour dorigine qui statuera comme si lenregistrement navait pas eu lieu. Le crancier daliments sil est du par les performances de la cour denregistrement ou pour toute autre raison peut demander lannulation de lenregistrement. Il doit informer la cour denregistrement de son intention. Cette dernire sassurera quaucune procdure de recouvrement nest en cours. Lorsque le maintenance order a t enregistr devant une magistrates court celle ci devra vrifier quil nexiste aucune procdure de modification du maintenance order en cours. Une fois que le crancier a notifi son intention aucune procdure ne peut commencer ou continuer devant la cour denregistrement.

Section 2 La rvision des dcisions fixant une obligation alimentaire

207

La cour charge de lexcution de payements priodiques a gnralement le pouvoir de les modifier ou de les rvoquer. Ce pouvoir inclut la suspension des payements ainsi que la possibilit de lever cette suspension. Dans certains cas, le payement dune somme forfaitaire peut tre ordonn la suite dune demande de rvision. En principe, cette somme ne peut dpasser 1000 Livres sauf si le dbiteur a accept de payer plus. Les diverses parties concernes par le recouvrement de la pension alimentaire peuvent former une demande de rvision. Il pourra sagir de lun des exconjoints. Ainsi, un ex-mari pourra demander la rduction de la pension alimentaire quil doit verser son ex-pouse. Un enfant bnficiaire de payements peut former une demande sil a dpass lge de 16 ans. Dautres bnficiaires de payements priodiques peuvent former une demande. Par exemple, une autorit locale qui reoit des payements pour lenfant dont elle a la charge est comptente pour intervenir. Lorsquelle examine une demande de rvision, la cour saisie doit sefforcer de donner effet tout arrangement des parties dans la mesure o cela lui apparat juste. Sil nexiste pas daccord ou si la cour le trouve injuste elle doit considrer toutes les circonstances de lespce. Ceci inclut tout dabord le bien-tre des mineurs en cause de mme que toute modification affectant la situation des parties.

Section 3 Les incidents lis au paiement des pensions Deux incidents opposs peuvent survenir. Tout dabord de nombreux arrirs peuvent saccumuler que le crancier voudra recouvrer (A). Mais ce peut galement tre le crancier qui souhaitera le remboursement de payements quil naurait pas d verser (B).

A Le recouvrement des arrirs : recovery of arrears Les crances alimentaires ont toujours t regardes par le droit anglais comme une dette pouvant steindre lorsque le dbiteur ne se manifeste pas. Plus prcisment, la juridiction comptente a le pouvoir dannuler des arrirs non pays qui se sont accumuls depuis plus de douze mois. Lide qui inspire cette disposition est que le crancier qui a russi vivre pendant un an sans chercher le recouvrement de sa crance navait pas vraiment besoin de largent non rclam. De plus, permettre un recouvrement illimit des arrirs pourrait causer du tort au dbiteur qui aura peut-tre cru que le crancier renonait demander son d. Pour ces raisons, il ne devint pas possible de procder au recouvrement des arrirs de plus dun an sans la permission (leave) de la cour comptente. La loi a cristallis cette pratique dabord en ce qui concerne les procdures devant les juridictions suprieures et a ensuite fait de mme pour les magistrates courts. La cour qui considre une demande de recouvrement des arrirs vieux de plus dun an peut choisir de refuser ou dordonner le payement. Il est possible de demander le recouvrement tout en le soumettant certaines restrictions incluant, par exemple, la possibilit pour le dbiteur de payer ses arrirs progressivement. Certaines dcisions rendues dans la premire partie du XXme sicle avaient affirm que le dcs du dbiteur rend impossible le recouvrement des arrirs de 208

plus de douze mois. Mais des dcisions peine plus rcentes ont sembl opter en faveur de la possibilit du recouvrement. Toute la philosophie derrire la limitation du recouvrement des arrirs semple plutt dpasse. Il est vrai quil y a un sicle la majorit de la population ne disposait pas dconomies pour plus dun an. Cette situation a chang car lpargne sest considrablement dveloppe et la plupart des dbiteurs peuvent se permettre dattendre un certain temps avant de rclamer leur crance dans lespoir que le dbiteur devra sexcuter spontanment. De plus, le phnomne de la prcarit de lemploi particulirement fort en Angleterre fait que la situation dun dbiteur qui arrivait se dbrouiller sans pension alimentaire peut devenir catastrophique la suite dun licenciement.

B Le remboursement des sommes indment verses par le dbiteur : reimbursement of payments Bien que la facult de faire recouvrer les arrirs non rclams par le dbiteur aie exist trs tt, les juridictions navaient pas la facult complmentaire dordonner le remboursement des sommes indment verses par le crancier. Ainsi, lorsque un ex conjoint dissimulait un changement dans sa situation pour continuer recevoir une crance alimentaire la juridiction comptente ne pouvait pas ordonner le remboursement des sommes verses. Tout au plus, il tait possible de modifier ou de rvoquer le maintenance order. Cette situation injuste na plus cours devant les juridictions suprieures mais se rencontre encore devant les magistrates courts. En ce qui concerne les procdures devant les juridictions suprieures, depuis 1970 le crancier peut agir dans deux cas de figure. La premire hypothse est celle o le dbiteur ou ses reprsentants ont continu faire des payements en vertu du maintenance order en croyant quil subsistait toujours alors quil avait cess tous ses effets en raison du remariage du crancier daliments. La cour saisie peut ordonner ce dernier le remboursement de tout ou partie de ce qui a t injustement vers ou elle peut refuser dordonner tout remboursement. Dans le second cas de figure, le maintenance order na pas disparu mais le crancier a fait des payements excessifs ne tenant pas compte dun changement de circonstances. Ce changement peut affecter le crancier ou le dbiteur daliments. Le changement peut galement consister en la mort du dbiteur. Lorsque le changement survenu a eu pour rsultat de diminuer lobligation alimentaire du crancier ou de ses reprsentants, la cour pourra ordonner le remboursement du trop peru. Il est nettement plus difficile dobtenir un remboursement dans les procdures devant une magistrates court. En effet, cette juridiction na pas un pouvoir gnral dordonner le remboursement. Ceci nest possible que dans une hypothse particulire correspondant au premier cas de figure mentionn ci-dessus. En effet, quand une crance est fixe en vertu du Domestic Poceedings and Magistrates Court Act de 1978, le remboursement est possible lorsque le crancier sest remari et que le dbiteur a continu payer dans la croyance errone que son obligation subsistait. Aucun remboursement ne peut tre obtenu pour des sommes verses tort en raison dune erreur de fait. De mme que les juridictions suprieures, la magistrates court a le choix

209

entre ordonner un remboursement total ou partiel ou elle peut rejeter la demande forme par le dbiteur.

210

CHAPITRE V - LE RECOUVREMENT EN ANGLETERRE DES PENSIONS ALIMENTAITRES FIXEES PAR DES JURIDICTIONS ETRANGERES

La mobilit accrue des personnes a eu pour rsultat la multiplication des mariages transnationaux. De mme que pour les autres couples, les risques de sparation sont levs. Mais les consquences financires dun divorce sont bien plus complexes lorsque les ex- poux ne rsident plus dans le mme pays. La situation traite est celle du recouvrement en Angleterre ou au Pays de Galles dune pension alimentaire dcid ltranger puisquil sagit dun problme de droit anglais. Le recouvrement ltranger des pensions anglaises ressort du droit des tats o lexcution est poursuivie. Bien que seul le Royaume-Uni soit partie aux diffrents accords internationaux et rgionaux applicables, lEcosse et lIrlande du Nord possdent leurs propres autorits de rception et de transmission. Cependant, un dialogue constant permet datteindre un niveau lev duniformit dans la pratique des offices, anglais, cossais et irlandais. Avant de lcarter, mentionnons que la Common Law joue un rle marginal. En effet, il est possible, en vertu de la Common Law, de reconnatre des dcisions trangres. Mais ces dcisions doivent tre irrvocables ce qui est rarement le cas des pensions alimentaires qui peuvent changer en fonction des circonstances. Toutefois, les dcisions ordonnant le payement dune somme forfaitaire ou le recouvrement darrirs sont irrvocables et lexcution sera possible sur le fondement de la Common Law. Le recouvrement des crances nimplique que les tribunaux. En effet, la Child Support Agency nest comptente que si lenfant et le parent qui en a la charge rsident au Royaume Uni. Nous envisageront la dimension internationale (Section 1) puis communautaire (Section 2) du recouvrement avant dvoquer la collaboration avec lEcosse et lIrlande du Nord (Section 3). Ltude sachvera par une apprciation de la collaboration internationale (Section4). Section 1 La dimension internationale du recouvrement des pensions alimentaires Il existe des mcanismes de rception des pensions alimentaires situs en dehors du cadre conventionnel qui se compose de la convention de New York et de la convention de La Haye de 1973. A Le cadre non-conventionnel 1 Le recouvrement des pensions alimentaires en vertu du Maintenance Orders Act de 1920 Le Maintenance Orders (facilities for enforcement) Act de 1920 tablit la rciprocit dans le recouvrement des pensions alimentaires en provenance de certains tats du Commonwealth. Cette loi concerne principalement des micro tats et des pays de taille moyenne.

211

Une copie de la dcision fixant la crance est envoye au Lord Chancellors Department qui est lquivalent dun ministre de la justice. Le Lord Chancellor est un membre du gouvernement cumulant des fonctions politiques et judiciaires. Comme dans tous les cas de collaboration internationale, cest la Reciprocal Maintenance Order Enforcement section (REMO section) du Lord Chancellors Department qui est comptente. La dcision sera ensuite dirige vers une cour anglaise pour y tre enregistre. Lenregistrement est automatique et la cour denregistrement peut excuter la dcision comme si elle en tait lorigine. De mme que dans tous les autres cas de collaboration internationale, la cour comptente est celle du lieu de rsidence du dbiteur.

2 La premire partie du Maintenance Orders Act de 1972 Le Maintenance Orders (reciprocal enforcement) Act de 1972 sapplique aux pays les plus importants du Commonwealth tels que lInde, lAustralie ou le Canada. Une copie de la dcision est envoye au lord Chancellor qui ladresse la juridiction anglaise comptente. Les pensions alimentaires seront recouvres par la cour denregistrement comme si elle en tait lorigine. Les payements doivent tre faits au greffier. La cour denregistrement a le pouvoir de modifier ou rvoquer la dcision originale sauf en ce qui concerne le payement de sommes forfaitaires. Lenregistrement peut tre annul sil apparat que le dbiteur na pas de biens dans le ressort de la juridiction denregistrement.

3 Le recouvrement des pensions alimentaires amricaines Le Reciprocal Enforcement of Maintenance Orders (United States of America) Order de 1995 adapte lapplication du Maintenance Orders (reciprocal enforcement) Act de 1972 et sapplique dans les relations avec la plupart des tats fdrs. Lenregistrement est automatique ds lors quil apparat que le dbiteur rside ou possde des biens dans le ressort de la cour denregistrement. Les magistrates courts peuvent modifier la pension comme si elles en taient lorigine. Lenregistrement est annul si la pension est rvoque aux USA. De mme, lannulation est prononce si le dbiteur cesse de rsider ou davoir des biens dans le ressort de la juridiction anglaise. Dans ce cas, le transfert vers une autre magistrates court est galement possible.

B Le cadre conventionnel 1 La convention de New York La seconde partie du Maintenance Orders Act de 1972 intgre la Convention de New York du 20 juin 1956 sur le recouvrement ltranger des pensions alimentaires. De nombreux tats sont concerns par ce texte. Tous les Etats membres de

212

lUnion Europenne lexception de lIrlande ont sign la convention qui compte une soixantaine de parties dont les Etats-Unis dAmrique. Le Royaume-Uni a toujours procd une application spare des conventions de La Haye et de New York. Cette application distincte ne semble reposer sur aucune base interne ni sur une lecture particulire des conventions concernes. Seules les demandes daliments sont examines en vertu de la convention de New York. Le Royaume-Uni considre que les cranciers qui veulent obtenir lexcution dun jugement obtenu dans leur pays doivent utiliser la convention de La Haye. Toutefois, Mr Ashmore deputy head de la REMO section indique que les jugements trangers sont admis titre de preuve lorsquune nouvelle action est intente. La France semble se plaindre de ce que le Royaume-Uni refuse dexcuter des jugements franais dans le cadre de la convention de New York162. Mr Ashmore estime quil est possible de contourner ce problme par lemploi de la convention de La Haye qui permet lenregistrement des dcisions trangres. Pratiquement, la demande est transmise depuis ltranger au Lord Chancellor qui saisi la magistrates court du lieu de rsidence du dfendeur. La demande sera considre la lumire du droit anglais. Si une pension alimentaire est prononce, elle sera enregistre auprs de la cour qui la prononc. La magistrates court qui a fix la pension peut aussi la modifier ou la rvoquer. Si le dbiteur cesse de rsider dans le ressort de la cour, le greffier peut envoyer une copie de la dcision a une autre magistrates court ou au Lord Chancellor.

2 Le recouvrement en application de la Convention de La Haye Lapplication de la Convention de La Haye du 2 octobre 1973163 concernant la reconnaissance et l'excution de dcisions relatives aux obligations alimentaires consiste en une adaptation des principes poss par la premire partie du Maintenance Orders (reciprocal enforcement) Act de 1972164. La diffrence est que lenregistrement na rien dautomatique. La cour anglaise vers laquelle le Lord Chancellor dirige la dcision trangre peut refuser lenregistrement au motif quelle est incomptente, pour des raisons dordre public ou parce que la dcision a t frauduleusement obtenue. Lexistence dune procdure ou dune dcision concernant la mme crance de mme que la non-comparution du dfendeur dans le pays dorigine sont galement des motifs valables. Il est possible de faire appel de la dcision acceptant ou refusant lenregistrement. La dcision enregistre est recouvrable comme si elle avait t prononce par la juridiction dorigine. Il sera possible de modifier la dcision originale. Lenregistrement est annul lorsque la cour anglaise reoit la notification de la rvocation de la pension alimentaire par la cour dorigine. Il peut aussi prendre fin sil apparat que le dbiteur ne rside plus dans le ressort de la cour comptente.

162 163

Rapport franais, note MAE A linverse de la majorit des Etats membres, le Royaume Uni nest pas partie la convention de La Haye du 15 avril 1958 concernant la reconnaissance et lexcution des dcisions en matire dobligation alimentaire envers les enfants 164 LIrlande nest pas partie la convention de La Haye mais le Reciprocal Enforcement of Maintenance Orders (Republic of Ireland) Order de 1993 a institu une procdure similaire.

213

Section 2 La dimension communautaire du recouvrement des pensions alimentaires Les Etats membres doivent respecter le rglement n 44/2001 dit Bruxelles I sur lexcution des jugements en provenance de lUnion Europenne. Ce texte reproduit largement la Convention de Bruxelles du 27 septembre 1958 qui a cess dtre en vigueur. Le rglement pose le principe que le dfendeur doit tre poursuivi devant la juridiction de ltat o il rside. Il existe cependant une exception en matire de pensions alimentaires o le dbiteur peut tre poursuivi devant la juridiction du lieu de rsidence du crancier daliments. Comme dans tous les autres cas, la dcision en provenance dun Etat membre est envoye aux services du Lord Chancellor qui la dirige vers la magistrates court comptente. Celle-ci peut refuser lenregistrement pour les raisons poses par larticle 34 du rglement : ordre public, dfaut de comparution du dfendeur lorsque la demande na pas t correctement notifie, incompatibilit avec une dcision prononce en Angleterre ou avec une dcision dun Etat membre ou dun tat tiers. Si lenregistrement est effectu, la dcision trangre sera excute comme si elle avait t prononce par la juridiction denregistrement. Cette dernire na cependant pas le pouvoir de la modifier ou de la rvoquer. En effet, larticle 37 du rglement interdit la rvision des dcisions trangres en ce qui concerne leur substance. Seule la cour dorigine possde ce pouvoir. La dcision enregistre peut tre transfre vers une autre magistrates court si le greffier estime que le dbiteur rside dans son ressort. Lenregistrement sera annul sil apparat au greffier que le dbiteur ne rside plus dans le ressort de la magistrates court et quil na pas de patrimoine en Angleterre.

Section 3 Le recouvrement des pensions fixes en Ecosse et Irlande du Nord En droit de la famille comme dans beaucoup dautres domaines, lIrlande du Nord et lEcosse possdent un droit propre sanctionn par un systme judiciaire distinct. Aussi, le recouvrement des pensions prononces dans ces deux rgions comporte quelques particularits ( voir annexe 1 pour une description plus dtaill de ses systmes juridiques). Les pensions alimentaires dcides en Ecosse ou en Irlande du Nord sont enregistres en Angleterre ou au Pays de galles et seront recouvrables comme si elles avaient t fixes initialement par la juridiction denregistrement. Cette dernire est soit la High Court soit la magistrates court du lieu de rsidence du dbiteur. Cependant, la High Court ne peut pas modifier ou rvoquer la pension et la cour dorigine conserve ce pouvoir. En revanche, les magistrates courts peuvent modifier le taux du payement mais la cour dorigine conserve le pouvoir de rvoquer ou modifier la pension. Le crancier peut demander tout moment lannulation de lenregistrement lequel sera automatique sauf si des procdures sont en cours devant la juridiction denregistrement. Le crancier peut solliciter lannulation de lenregistrement sil cesse de rsider en Angleterre ou au Pays de Galles.

214

Section 4 Apprciation de la collaboration internationale A Le volume de la collaboration internationale Les chiffres fournis montrent que le Lord Chancellors Department traite un faible nombre de dossiers dans le cadre des divers accords rgionaux et internationaux. Le Royaume-Uni traite environ deux dossiers par an en provenance de lAllemagne et de la France en application de la convention de New York. En revanche, beaucoup plus de dossiers sont envoys par les pays o le recouvrement est assur par des agences administratives. La Sude a envoy 115 dossiers au cours des trois dernires annes. Selon Mr Ashmore, les systmes administratifs de type scandinave sont moins formel que le modle judiciaire qui dcouragerait les cranciers. Les agences administratives seraient plus capable de fournir des informations sur le recouvrement ltranger que les tribunaux. Par ailleurs, on peut ajouter que, dans les cas o laide juridictionnelle nest pas accorde, le recours la justice devient coteux alors que les agences administratives fournissent un service gratuit aux cranciers. B Lattribution de laide juridictionnelle Laide juridictionnelle est accorde dans les mmes conditions que pour les habitants du Royaume-Uni car le lieu de rsidence du demandeur nest pas un critre dattribution. Rappelons cependant que cette aide est accorde avec parcimonie. Mr Ashmore a indiqu quune plus grande gnrosit nest pas lordre du jours et quune discrimination en faveur des trangers serait politiquement inacceptable. Elle serait galement contraire au principe communautaire de non discrimination. C Problmes particuliers Le Royaume-Uni ne se plaint pas de la collaboration avec la plupart des Etats membres mais regrette des problmes rcurrents avec certains dentre eux. Il apparat que lEspagne et lItalie se conforment difficilement lexigence de traduction des documents en anglais et expdient des pices dans leur propre langage. La France a abandonn cette mauvaise pratique depuis quelques mois et traduit dsormais tous ses documents. LEspagne, la Grce et lItalie se distinguent dfavorablement par la lenteur de lexcution des dcisions anglaises. Il semble que la transmission des autorits rceptrices vers les tribunaux de ces pays prenne normment de temps. Dans de telle situations, la REMO section envoie des lettres recommandes aux autorits des pays concerns insistant sur la ncessit dun recouvrement plus rapide. Le Royaume-Uni fait partie des tats qui souhaiteraient que des dlais ainsi que des sanctions soient ajouts la convention de La Haye. Interrog sur la notion dordre public international, Mr Ashmore a estim que le Royaume-Uni pourrait hsiter reconnatre des jugements bass sur une prsomption de paternit comme le font la France ou la Belgique. Dans ces tats, un homme qui a eu des relations sexuelles avec la mre dun enfant pendant la priode lgale de conception peut tre condamn verser une pension alimentaire. Les tribunaux britanniques utilisent des tests ADN lorsquil sagit dtablir un lien de paternit et ne se basent pas sur des prsomptions.

215

ANNEXE 1 IRLANDE DU NORD ET ECOSSE

216

Irlande du Nord

217

La mise en uvre du recouvrement en Irlande du Nord est trs semblable au modle anglais car le droit applicable et les organes comptents sont similaires si ce nest pas identique.

I DROIT APPLICABLE En ce qui concerne le droit applicable, le principe est que les lois votes par le parlement anglais Westminster sont applicables en Irlande du Nord. Certes depuis la devolution mise en oeuvre par lactuel gouvernement travailliste, il existe une assemble parlementaire dIrlande du Nord. Cependant ses pouvoirs sont limits. Le droit de la famille est un des domaines o lassemble dIrlande du Nord est comptente en vertu du Northern Ireland Act de 1998 ce qui nexclut pas lintervention du parlement de Westminster. Dans le domaine du droit de la famille, la lgislation nord irlandaise se base soit sur des lois anglaises, soit sur des lois locales qui, en ralit, sont trs proches des lois anglaises. Les lois locales peuvent tre votes par lassemble lgislative ou par le parlement anglais. Le droit de la famille est, le plus souvent, trs proche du droit anglais. Certes, il arrive quil soit diffrent mais ce nest pas le cas pour le recouvrement des pensions alimentaires.

II ORGANES COMPETENTS Lorganisation judiciaire rplique le systme anglais. Lunit dinterprtation des lois est garantie par la possibilit dun pourvoi devant la Chambres des Lords Londres. Le Child Support Act est applicable mais il est administr par une Child Support Agency spcifique lIrlande du Nord. Il ne faut pas surestimer cette autonomie qui donne une libert administrative mais ne change pas le droit applicable. Toutes ces similarits expliquent pourquoi le recouvrement des pensions alimentaire en Irlande du Nord ne prsente aucune spcificit par rapport lAngleterre.

III METHODES DE RECOUVREMENT Au plan interne, les mthodes de recouvrement sont les mmes quen Angleterre. Mentionnons cependant que lexcution de toutes les dcisions est supervise par lEnforcement of Judgments Office Belfast. Les dcisions britanniques autre que nord irlandaises sont excutes en vertu du Maintenance Orders Act de 1950. Au plan international, les lois intgrant les conventions internationales sont les mmes quen Angleterre. Nous pouvons donc conclure que le recouvrement seffectue de la mme faon quen Agleterre et invitons donc le lecteur consulter le rapport anglais.

218

Ecosse

219

I DROIT APPLICABLE Le droit cossais est parfois diffrent du droit anglais tant au fond que dans lemploi de termes spcifique. Loriginalit du droit cossais a t confirme par le Scotland Act de 1998 qui institue un parlement dot dun vritable pouvoir lgislatif sauf dans certaines situations qui couvrent, entre autre, le domaine rserv du parlement anglais. Ce dernier conserve galement sa comptence dans les domaines o le parlement cossais peut lgifrer. Notons que le droit de la famille et le droit de lexcution ne font pas partie des sujets exclus pour le parlement cossais. En revanche, les affaires sociales sont rserves au parlement de Westminster. Pour cette raison, la Child Support Agency qui dpends du Department for Work and Pensions ne peut tre affect par le parlement cossais. Une autre faon de produire des lois uniquement applicables en Ecosse consiste en la possibilit pour le parlement anglais de voter une loi ne concernant que ce territoire. Le droit de la famille principalement contenu dans le Family Law (Scotland) Act de 1985 est substantiellement diffrent. Le droit cossais utilise le terme daliment pour dsigner les sommes destines lentretien dune personne dpendante telle que le conjoint ou lex-conjoint, les parents ou les enfants lorsque le Child Support Act nest pas applicable. Cest le cas, entre autres, lorsque une pension est demande pour un enfant de plus de 16 ans, lorsque lenfant est handicap ou quand le parent dbiteur vit ltranger. Le Family Law (Scotland) Act dispose que laliment peut tre dorigine judiciaire ou conventionnelle. Laliment est fix en tenant compte des besoins et des ressources des parties. Le terme de child support dsigne les sommes verses au profit des enfants en vertu du Child Support Act qui concerne lensemble du Royaume-Uni. Comme on la vu dans la section ddie lAngleterre, le child support est fix selon une formule complexe qui a t fortement critique. II ORGANES COMPETENTS Lorganisation judiciaire cossaise est galement distincte du systme anglais. Ce nest pas du tout une copie du systme anglais comme cest le cas en Irlande du Nord. Un pourvoi peut cependant tre port devant la Chambre des Lords dans les affaires civiles. Contrairement lIrlande du Nord, lEcosse nest pas administre par une Child Support Agency indpendante. Au contraire il existe une unit qui couvre toute lEcosse et une partie du nord de lAngleterre. Le recouvrement des pensions en Ecosse par le biais de la CSA ne prsente donc aucune diffrence par rapport lAngleterre. III METHODES DE RECOUVREMENT Le recouvrement des pensions britanniques autres qucossaises est gouvern par le Maintenance Orders Act de 1950. Aucune diffrence nest signaler

220

par rapport lAngleterre. Quant au recouvrement des dcisions trangres, lEcosse, en tant que composante du Royaume-Uni, applique les mmes conventions internationales que lAngleterre. Les lois transposant ces conventions sont les mmes pour lensemble du Royaume-Uni. Le Family Law Act de 1985 dispose que le recouvrement des pensions cossaises en Ecosse est effectu au moyen des techniques contenues dans le Debtors (Scotland) Act de 1987. Voici une prsentation de ces mthodes. A Diligence on the dependence Le terme de diligence dsigne lexcution des dcisions civiles. La diligence on dependence est une mesure provisoire utilise avant ou pendant une procdure dont le but est de permettre au crancier de prserver la proprit du dbiteur. Il existe deux types de diligence on the dependence. A. 1 Arrestment on the dependence Cette mthode est la disposition des cranciers dune somme dargent. L arrestment on the dependence gle largent ou les biens du dbiteur qui sont dtenus par un tiers (arrestee). Ce dernier perd alors le droit de payer le dbiteur ou de lui transfrer les biens. L arrestment on the dependence prsente un inconvnient commun dautres mthodes cossaise : il ny a pas de relation entre le montant de la crance et la somme ou les biens gels. Cet inconvnient a t critiqu par la Scottish Law Commission qui est un organe charg dtudier les rformes du droit cossais. A.2 Inhibition on the dependence Cette mthode vise la proprit hritable (heritable property) du dbiteur, une notion de droit cossais qui couvre principalement les immeubles et la terre. L inhibition on the dependence ne vise pas les biens dtenus par un tiers mais les biens possds par le dbiteur lui-mme. Celui-ci perd le droit daliner toute sa proprit hritable quelque soit le montant de la crance. B Diligence against earnings Cette technique est semblable lattachment of earnings anglais. La diligence agaant earnings permet un crancier dtre pay par lemployeur du dbiteur qui affecte une partie du salaire au paiement de la crance. Il existe une forme particulire de diligence against earnings dans le cas des pensions alimentaires : le current maintenance arrestment. Le calcul de la somme prleve se fait sur la base dun taux quotidien mais en aucun cas cette somme ne peut dpasser 10 Livres ce qui est un plafond fort peu lev.

221

C Arrestment and action of forthcoming Ce terme obscur dsigne une mthode permettant au crancier (arrester) de saisir un bien quelconque du dbiteur (common debtor) qui est possd par un tiers (arrestee). Il sagit dune procdure deux tapes. Dans un premier temps, une signification est faite au tiers lui interdisant de disposer des biens en cause. Ensuite le crancier doit initier une procdure judiciaire, le furthcoming, visant obtenir les biens immobiliss. Une fois de plus, il ny a pas de relation entre la crance et les biens objet de larrestment and action of furthcoming. D Diligence concerning heritable property Il existe deux techniques. Linhibition in execution est regarde comme une mthode efficace empchant un dbiteur de disposer de toute sa proprit hritable dune faon qui pourrait compromettre le recouvrement de la crance. Ladjudication for debt poursuit les mmes effets mais ne vise que des biens au sein de la proprit hritable du dbiteur. E Civil imprisonment Le Debtors (Scotland) Act de 1987 a supprim lemprisonnement pour dettes sauf dans certains cas exceptionnels incluant le recouvrement des pensions alimentaires. Bien que maintenue, cette mthode est sur le point de ne plus tre utilise. En 1995, 41 demandes demprisonnement pour non-paiement de laliment ont t faites. Seules 4 demandes ont t enregistres en lan 2000. Les demandes demprisonnement pour non-paiement du child support sont passes de 46 en 1999 32 en lan 2000. Lemprisonnement pour non-paiement du child support se droule de la mme faon quen Angleterre. Lemprisonnement pour dfaut de paiement de laliment implique un refus volontaire de paiement. Mais le refus est considr comme volontaire si le dbiteur a les moyens de payer. Dans un tel cas la cour comptente a la facult discrtionnaire de dlivrer un warrant for imprisonment insusceptible de recours. Lemprisonnement ne peut excder six semaines. Il nteint pas la dette alimentaire. En cas de non-paiement persistant, un nouvel emprisonnement peut tre ordonn aprs une priode de six mois. IV LA COLLABORATION INTERNATIONALE Dans le domaine du recouvrement international, lEcosse applique les mmes lois que lAngleterre (principalement le Maintenance Orders (Reciprocal Enforcement) Act de 1972). Cependant lEcosse utilise des organes propres pour assurer la transmission des demandes. Les demandes venant de ltranger sont transmises au Scottish Executive qui est le gouvernement cossais. Le Scottish Executive transmet

222

alors le dossier vers un cabinet de solicitors situ prs du domicile du dbiteur et qui matrise le recouvrement des pensions alimentaires. Cette caractristique renforce probablement lefficacit du recouvrement qui est ainsi confi des professionnels expriments. La pratique du Scottish Executive est similaire celle du Lord Chancellors Department. Lon peut notamment relever les similarits suivantes : - Comme en Angleterre, les conventions de New York et de La Haye font lobjet dune application spare. - Il nest pas ncessaire pour le crancier de fournir une dcision judiciaire dfinitive dans le cadre de la convention de new York sauf si la demande est limite la pension dun ex-conjoint. Mentionnons pour finir que le Maintenance Orders Act de 1950 permet lenregistrement en Ecosse des dcisions anglaises et nord irlandaises.

223

ANNEXE II STATISTIQUES

224

ENGLAND
INCOMING APPLICATIONS FROM NON-UK JURISDICTIONS TO ENGLAND & WALES 1998 Australia Austria Barbados Belgium Brazil Canada Cyprus Czech Republic Denmark Estonia Finland France Germany Gibraltar Guatemala Guernsey Hong Kong Hungary India Ireland Isle of Man Israel Italy Jamaica Jersey Macedonia Mexico Netherlands New Zealand Norway Papua New Guinea Poland Portugal Romania Singapore Slovakia Slovenia South Africa Spain Sweden Switzerland Turkey Uganda United States Yugoslavia Zimbabwe 45 5 4 43 1 1 5 13 29 1 7 8 20 1 1 1 1 84 9 6 1 100 14 1 5 1 1 14 42 18 47 13 1 3 67 14 1 1 1 44 8 15 1999 8 2000 69 1 2 43 2 45 2 1 1 1 6 5 18 2001 42 1 1 5 1 37 2002 6 2003 * 22

20 2

1 1

5 2 12 1

4 12

1 2

1 1 2

4 3 37 1 14 5

1 19 16 1

11 2 33 29 5 1 1 29 71 4

7 4 22 37 1 1

1 1 1 1 8 2 22 2

36 15 1 1 73 1 1

24 69

68 58 3

43 63 5 1 113 3

1 16 1 32 1

31

118

106

51

* 2003 figures to June 30 only.

225

OUTGOING APPLICATIONS FROM ENGLAND & WALES TO NON-UK JURISDICTIONS 1998 Australia Barbados Belgium Bermuda Botswana Brazil Canada Cayman Islands Cyprus Denmark France Germany Gibraltar Greece Guernsey Hong Kong Ireland Isle of Man Israel Italy Jersey Kenya Luxembourg Malaysia Malta Mauritius Netherlands New Zealand Nigeria Philippines Poland Portugal Seychelles Sierra Leone Singapore South Africa Spain Sweden Switzerland Trinidad & Tobago Turkey United States 11 1999 5 2000 18 1 1 1 1 5 4 1 6 10 1 1 4 5 2 4 2 1 1 1 1 5 9 1 1 4 2001 14 2002 16 2003 * 7 1

12

3 1

4 1

1 3

4 11 2 1 2 9 4 2 2 2

4 7 1

4 5 1 3

7 5

1 8

11 3 2 1 1

14 2 1 1 1

1 9 4

2 4 5

2 1

6 1

3 1 1 4 5 4 2 6 7 6 2 2 1 32

1 1

5 5 1

2 2 5 1 1 30

1 1 10 1 4

23

33

36

20

* 2003 figures to June 30 only.

226

NORTHERN IRELAND
INCOMING APPLICATIONS FROM NON-UK JURISDICTIONS TO NORTHERN IRELAND 1998 Australia Canada Cyprus Finland Germany Ireland Isle of Man Netherlands Norway South Africa Sweden United States 1999 2000 2001 1 1 1 1 1 1 1 1 6 2 1 7 2 1 1 3 2 5 2 1 1 1 2 3 1 2 2002 2003 * 1

1 2

1 3

1 5

*2003 figures to June 30 only.

OUTGOING APPLICATIONS FROM NORTHERN IRELAND TO NON-UK JURISDICTIONS 1998 Ireland Isle of Man Netherlands Sweden 1 1999 2000 2001 3 1 1 1 2002 2003 *

* 2003 figures to June 30 only.

227

Autriche

228

RECOVERY OF MAINTENANCE CLAIMS IN AUSTRIA

229

1-How a maintenance, child support, or alimony order or any other decision of that nature can be enforced. Maintenance matters are in the exclusive competence of the district courts where the debtor has his domicile (art. 49 Abs. 2 JN - Jurisdiction Norm Jurisdiktionsnorm). In case of urgency, interim injunctions are available (art. 382 Abs.1 Z 8 lit. a EO Enforcement Code Exekutionsordnung). According to article 382 a EO the application of a minor for interim maintenance by a parent in whose household the minor is not living has to be granted if the other parent is not yet obligated for maintenance due to an enforceable maintenance title, and a procedure to fix maintenance of the minor against the parent is pending or is filed at the same time. As soon as the decision regarding the maintenance claim has become final, the district court is also competent for its enforcement. The interim enforcement of a decision is not possible. The enforcement procedure is the same as with other decisions. As soon as the enforcement is granted, any of the debtors property may be ceased and put up for public sale as long as the limits of the living wage are respected. In 2002, the minimum amount that must be left to the debtor and cannot be seized was Euro 473 per month. Although it is not the core topic of this report, there is a brief survey on the different types of maintenance obligations in Austria: A Child maintenance: According to art. 140 Civil Code (Allgemeines Brgerliches Gesetzbuch ABGB) both parents have to provide for the childs reasonable maintenance by equal efforts considering the childs balance, capabilities, inclinations, and possibilities of developments. The custodian parent fulfils his maintenance obligation by taking physical care of the child. In such a case, the non- custodian parent has to contribute his maintenance obligation by cash payment. In such a case the maintenance payment is calculated according to the childs age and needs and the debtors financial capacities. The courts have developed on one side percentage rate graduated by the childs age, and on the other side fix amounts of the average needs scaled again by the childs age. If the parents are not able to provide for the childs maintenance, the grandparents are responsible for the childs reasonable maintenance (art. 141 Civil Code). B - Child maintenance after divorce:

230

The same provisions as under a) apply also under these circumstances. As a matter of fact, there are of course more cases of non-custodian parents after divorce. C - Spousal maintenance: Although it is rare that a spouse is forced to claim maintenance during marriage, the courts developed some principles which apply also under this scenario. The maintenance claim of a spouse without own income is therefore entitled to claim 33 % of the net income of the other spouse. This percentage rate is reduced by other maintenance obligations. For each child, the claim is reduced by 4 % and in case of a previous ex-spouse by 3 %. If the spouse has his own income, the claim is calculated with 40 % of the joint income but reduced by the own income. D - Spousal maintenance after divorce: The same principles are applied as under point c). E - Parents and Grandparents Maintenance: Not very well known is the childs obligation regarding his parents and grandparents maintenance (art. 143 Civil Code). It applies, however, if parents or grandparents are not any more able to provide for their own maintenance. The childs obligation is limited insofar as its own reasonable maintenance is not jeopardized. 2-Possible obstacles to enforcement A decision will be rendered only after a pertinent procedure where the debtor is forced to disclose his income. If he does not comply with this duty the maintenance will be granted according to general principles developed by the courts depending on the age of the child and the average needs of children depending of the age. As soon as the decision is final there are no effective means for the debtor to oppose the enforcement proceedings. He therefore may not ask for more time to pay what is owed. He is only protected by the monthly minimum wage considered by the enforcement code. The problem cases in practice are those where the debtors are unable to pay maintenance because they really do not have the money or because they have so many creditors who attach already all seizable property beyond the minimum wage or finally because they do not want to pay. The latter cases belong also to the group of debtors who often do not have a stable domicile and work. For all these cases, Austria has implemented a legislation to grant at least children advances for their maintenance. On the basis of this Act (Unterhaltsvorschussgesetz UVG) the Republic grants advances to minor children if there exists a decision on the legal maintenance claim which is enforceable in Austria,

231

and enforcement measures have been negative. The same goes in cases where the enforcement seems to be hopeless because there is no domestic employer or property which may cover the current maintenance claims. The costs of enforcement proceedings are not very high. With the request to enforce a decision the applicant has to pay a court tax which is calculated on the basis of the claim by adding the maintenance claims, interests, and the procedure costs in first and other instances. It is not necessary to hire a lawyer (Art. 52 Enforcement Code). Legal aid is available as soon as the applicant is not able to pay for the procedure costs without jeopardizing his own maintenance. For this purpose, the applicant has to produce a sworn inventory of his property. In practice it is easy, sometimes even too easy to obtain legal aid. Especially in cases of maintenance claims and in particular claims of minor children the courts will always grant legal aid. 3- Possible mechanisms: A - Civil Enforcement There are the following methods of enforcement of maintenance sorted by frequency: i) Attachment of earnings: Within this method, the debtors employer pays a part of the salary directly to the creditor. This is the most efficient method in collecting claims, provided the debtor is employee. ii) Seizure of movable goods: As soon as the debtors movable goods are seized, they are sold by auction and the creditor obtains the proceeds. This is a frequent method if the attachment of earnings is not possible. iii) Garnishee order: This method is just a special case of the attachment of earnings and represents the seizure of any debtors claims against a third person. Since this requires special information regarding the debtors situation, it is the most difficult way to collect money because it requires at least the third partys identity. In most cases this method is used to block bank accounts but once again it requires at least the suspicion where the debtor runs his bank account. iv) Seizure of immovable goods:

232

If the debtor does not pay he can be expulsed from his property, the real estate will be sold by auction, and the proceeds will be distributed to the creditor. Since in most cases the debtor does not own immovable goods, this method is not so frequent. B - Criminal Sanctions Art. 198 Penal Code pursues the gross violation of a legal maintenance obligation if the maintenance or the beneficiarys education is endangered by non payment of maintenance or endangered without third partys help. The elements of the offence are fulfilled by criminal, at least contingent intent including the failure to earn ones reasonable earning. The penal sanction is imprisonment up to 6 months, in case of recidivism and the beneficiarys considerable physical or psychological damages up to 2 years, in case of the beneficiarys death up to 3 years imprisonment. There are no legal or practical obstacles for creditors who are foreigners and/or non-residents and want to start criminal sanctions against an Austrian debtor. In practice, the prosecution in connection with foreign maintenance orders is seldom. C - Administrative Assistance Government agencies help by giving information on the location of the debtor and his real estate. Only recently there has finally been established a central registration office which is competent for the whole territory of the Republic of Austria. All persons living in Austria should have a registered domicile. It is then possible to trace a debtors domicile. Life shows, however, that there are black sheep who still succeed in living as submarines. In such cases, probably only a detective can help. There is also a federal register regarding all national real estate. Only recently also lawyers got the authorisation to check the database for individual names. Government agencies are not authorised to carry out the enforcement themselves. D - Social Security The social security agency can help by giving information on debtors via a computerized central register of employees if they are regularly employed. Then it is possible to obtain the employers details and the creditor can file an application to seize the salary as far as it is beyond the minimum wage and not yet seized by other creditors. Social security agencies can neither carry out the enforcement themselves nor make the payments themselves and then collect them from the debtors. 233

As already mentioned above, there exists a special federal fund to grant advances on the maintenance of minor children. This does not apply to other persons entitled to maintenance. The right to advances have all minors with a usual domicile in Austria and who are either Austrian citizens or stateless ( 2 Abs.1 UVG). 3B. Practice of these mechanisms There are no specific statistics regarding the enforcement of international support orders or the outcome of cases brought under the New York Convention. The most probable reason is the lack of difference in their enforcement. The majority of the orders incoming and outgoing are dealing with Polish, Ex-Yugoslavian and German transmitting agencies. Even maintenance advances are put together with other social payments. Statistics showing the period between 1990 and 2000 indicate, however, that there was an increase of payments in 1999 with EUR 247,000,000 to EUR 492,000,000 in 2000, which represents a remarkable increase of 79 %. The same general approach is noticed in the statistics regarding civil law matters submitted to district courts (in particular noncontentious proceedings). In 2001, 28,636 maintenance matters have been registered which represents only a slight increase to the year 2000 with 27,922 matters. A - How are foreign support orders enforced in practice? Foreign support orders under the Brussels convention 1968, council regulation (EC) no. 44/2001 and New York Convention 1956 are enforced in Austria in the same way as domestic support orders. B - What are the obstacles to enforcement of these decisions? The transmitting agencies under the New York Convention 1956 are not at all checking whether the documentation is complete before it is sent to the receiving authority. This has the negative effect that the receiving authority has sometimes to draw up extensive requests for amendments. The transmitting authorities should be obliged to check the completeness of the applications. Obstacles during the enforcement proceedings may be encountered to locate the debtors domicile or to obtain payment. However, these are no specific problems of international support orders. C - How does the concept of international public order affect this enforcement? Enforcement proceedings are not affected by the concept of international public order.

234

D - How is the New York Convention enforced in practice in your country? The receiving authority under the New York Convention 1956 is the federal Ministry of Justice. If necessary, the requests and their enclosures must be translated and the transmitting authorities asked for necessary supplements and corrections. Then the Ministry of Justice has to forward the requests and their enclosures to the competent district court. Provided that the claim can be enforced without a conciliation attempt, the head of the district court has to forward the request to the judge who is competent for its enforcement. Foreign creditors are entitled to apply for legal aid under the same preconditions as Austrian citizens (art. 9 Act regarding the Implementation of the Convention 1956 Bundesgesetz vom 22.01.1969 zur Durchfhrung des bereinkommens vom 20.06.1956 ber die Geltendmachung von Unterhaltsansprchen im Ausland BGBl 317/69). In Austria, in the case of incoming applications under the New York Convention the district courts start immediately enforcement proceedings. Other states unfortunately start with time-consuming activities to convince the debtor to comply with his/her maintenance obligations voluntarily. While enormous paperwork has to be done for the sake of granted legal aid to the applicant in some countries, the procedure in Austria is informal and in general just needs the compilation and signature of a standard form of the inventory of the applicants property. The general requirement is that the fees for the proceedings would infringe the necessary costs of living of the person concerned. Legal aid for minor children is nearly automatically granted. Mag. Gudrun Duerrigl in the Ministry of Justice reports big problems regarding free legal aid for applicants living in Austria with French authorities (complicated forms, request to renew the application for free legal aid every year and in each stage of the court proceedings-eg renewal for appeal proceedings); while the maintenance claim is a claim/ right of the child French authorities take the view that the economic situation of the custodian parent is relevant. There are problems with Belgium, too, because despite of free legal aid the attorney-at-law who is acting under the Belgian free legal aid scheme is entitled to payments by his client (=child in need); sometimes more money is requested by the Belgian attorney-at-law than maintenance payments have been collected from the debtor. Applications sent to Tunisia have never been successful because - quite obviously - Tunisian authorities dislike to act on behalf of children born out of wedlock against a Tunisian father. As enforcement/collection matters wage withholding, seizure of movable and immovable property with forced sale as a consequence, deduction of unemployment payment and social benefits are available if they are higher than the minimum amount that has to be left to the debtor. Committal to prison or division of pensions is not possible.

235

A foreign order can only be modified by an Austrian court if it has international jurisdiction (which is not existing under art. 5 paragraph 2 of the Brussels I Regulation when the maintenance creditor is habitually resident in another EU-Member State). A modification is possible if the relevant factors have changed (needs of the applicant, resources of the debtor); the modification is made by the same court if it still has jurisdiction. In practice, there is a wide interpretation of the international jurisdiction. District courts are also competent for paternity proceedings but they will not act when they enforce support orders. The money collected from the debtor will be transferred to the foreign creditor by the normal banking system. There are no specific arrangements that facilitate the easy and low cost transfer of payments. However, as of 1 July 2003, banks offer the same transfer costs for foreign transfers within the EU as for domestic transfers if the transfer amount does not exceed EUR 12,500 and IBAN and BIC are used. In order to save transfer costs it is always the aim that the debtor pays directly into the creditors bank account. If this is not the case or not possible the bank charges the creditor has often to bear them. Generally speaking, the district courts have enough personnel and resources for an efficient enforcement of foreign maintenance orders. 99,99% of the applicants are minor children and women. As soon as requests arrives at the competent court the procedure to grant legal aid is started. The retained attorney usually tries to obtain payment by sending a reminder to the debtor before he files the application to enforce the request. The balance regarding the enforcement of foreign orders is positive. As long as a pertinent power is produced, a foreign entity enjoys the same cooperation when it acts on behalf of the creditor. There is no difference when it acts for adults or minors. In general terms there are complaints from creditors who are becoming dependent on public help because the debtor is violating the legal maintenance duty. Although Austria already introduced in 1976 the possibility of the maintenance advances, the hope to obtain them in a speedy procedure is very often disappointed in practice. In many cases there is a special time-consuming procedure in evaluating the debtors financial capacity, or the creditors needs for the delays are also caused when the debtor pleads on changed circumstances. Is there only the slightest doubt whether the debtor is able to continue to pay the fixed maintenance amounts, the advances are reduced or even stopped in order to avoid by precaution any overpayments. Furthermore, bankruptcy proceedings on the debtors property may stop maintenance advances. The suggestions to grant fixed maintenance amounts graded by stage of life and granted, modified, or revoked by the child welfare authorities would not only help the maintenance creditors but also enormously exonerate the district courts and the appeal courts. Unfortunately, the legislator did not react so far. These aspects concern, however, problems in the general domestic maintenance matters. They are less important for the requests to enforce foreign maintenance obligations.

236

Belgique

237

LEXECUTION ET LES SANCTIONS DES DECISIONS JUDICIAIRES EN MATIERE ALIMENTAIRE AU REGARD DU DROIT BELGE ET DU DROIT COMMUNAUTAIRE

238

Le recouvrement forc de lobligation alimentaire est une ralit quotidienne qui place les cranciers daliments dans une situation financire dramatique. En effet, la plupart du temps, le crancier daliments se retrouve impuissant face un dbiteur qui, de bonne foi ou de mauvaise foi, ne dispose plus daucune surface saisissable.

Face au constat alarmant de laugmentation croissante des plaintes pnales dposes suite au non paiement des pensions alimentaires, de nombreux pays dEurope ont mis en place une lgislation permettant de verser une avance sur les pensions demeures impayes.165

En Belgique, plusieurs propositions de loi ont t dposes166 : la premire dentre elles a t dpose en 1974 et a t revue en 1979. Lobjectif tait de permettre au crancier daliments de sadresser un pouvoir public (lOffice National des Crances Alimentaires) charg de lui verser sa pension alimentaire, moyennant subrogation dans les droits du crancier envers le dbiteur dfaillant.

() Il est en effet essentiel que les obligations alimentaires soient excutes dans la mesure o il sagit dune ncessit vitale pour le crancier daliments qui, par hypothse, en a besoin pour vivre.

Il sagit dun impratif, tant pour lordre politique qui, dune part, ne peut pas tolrer que les institutions sur lesquelles il repose soient violes impunment et qui, dautre part, doit veiller ce que la carence familiale ne mette pas les misreux charge de la collectivit 167 .

Depuis lors, les propositions de loi se sont multiplies et la loi crant un Service des crances alimentaires a t adopte le 23 janvier 2003. Elle devrait entrer en vigueur dans le courant du dernier trimestre 2003.

165

166

167

F.MARZIALE, Le recouvrement des pensions alimentaires dans la rsolution (75) 28 du Comit des Ministres et dans la Recommandation 869 (1079) de LAssemble Parlementaire du Conseil de lEurope, Rev.belge de scurit sociale,1980,p 109 151 Doc. Parl., Snat, sess.1974-1975, n433 ; Doc. Parl., Snat, session extraordinaire,1979, n84. Une proposition de loi relative au paiement des crances alimentaires a galement t dpose en 1982 (Doc. Parl., Snat, sess.,1982-1983, n528). Doc. Parl., Snat, sess. extr.,1979, p. 1 et 2

239

En outre, en Belgique, le projet de loi n 305 qui devait devenir, aprs de nombreux amendements, la loi du 31 mars 1987 portant rforme du droit de la filiation, avait dj largi le systme de la dlgation de sommes la plupart des pensions alimentaires lgales, et notamment celles des articles 205 207 du Code Civil concernant les enfants, dont les besoins doivent tre prioritairement assurs.

Par ailleurs, si le crancier daliments dispose des voies normales dexcution sur le patrimoine de son dbiteur tant par le biais dune saisie mobilire ou immobilire que dune saisie-arrt, celles-ci ont t amnages pour offrir au crancier daliments les plus grandes garanties dexcution.

Ainsi, en vertu de larticle 1412 du Code Judiciaire, les limites fixes la saisissabilit des biens du dbiteur par les articles 1409 et 1410 du Code Judiciaire ne sont pas opposables au crancier daliments.

Les dcisions qui sy rapportent sont gnralement excutoires, nonobstant tout recours et lexercice du droit de recours ordinaire nautorise pas le dbiteur daliments cantonner les sommes, objet de la crance (article 1404 du Code Judiciaire). Aux fins de lutter contre lextrme pauvret et de rpondre aux besoins des cranciers daliments, la loi du 8 mai 1989 (modifiant la loi du 8 juillet 1976 organique des Centres publics daide sociale) avait mis en place un systme davances sur pensions alimentaires non perues au profit des personnes les plus dmunies.

Trs vite des critiques se sont leves lencontre de cette loi dans la mesure o les montants octroys taient trop bas si bien que seule une faible proportion de la population peur bnficier de cette aide, et plus spcifiquement les familles monoparentales extrmement dfavorises. Cette loi sera abroge lors de lentre en vigueur de la loi du 23 janvier 2003.

Les statistiques sont difiantes : daprs plusieurs tudes, entre 20 et 40 % des pensions alimentaires demeurent, en tout ou en partie, impayes168.

En 1990, une tude ralise en collaboration avec le Centre de droit et de sociologie de lUFSIA et le dpartement des sciences sociales de luniversit de Lige169 a analys le problme des crances alimentaires en cas de divorce.

168 169

Article paru dans le journal La Meuse le 23 janvier 2003 sintitulant le Fisc se chargera de rcuprer les crances p.14. B. BAWIN et J VAN HOUTTE, La problmatique socio-conomique des obligations alimentaires en Belgique, Universit de Lige et UFSIA, 1990

240

Cette tude rvle que 58 % des pensions alimentaires destines aux enfants sont correctement verses en Belgique.

Il ressort galement de cette tude que le non paiement ou le paiement irrgulier des pensions alimentaires pose de graves problmes financiers 35 % des femmes.

Enfin , 73 % des femmes interroges prouvent des difficults financires et ont eu recours la justice pour faire valoir leurs droits.

Daprs ladministration fdrale de IIntgration sociale, les avances effectues par les CPAS se sont leves en 2000, 317.000.000 BEF, soit 7.858.223 , tandis que les recouvrements auprs des mauvais payeurs nont pas 18.000.000 BEF, soit 446.208 .170

La rcupration des pensions alimentaires est, ds lors, problmatique tant du point de vue social quconomique.

La prsente contribution se veut rsolument pragmatique dans la mesure o son objectif consiste dcrire les diffrents mcanismes existant en Belgique pour permettre au crancier daliments dobtenir le paiement de sa crance tant au niveau national quau niveau communautaire dune part, et de dgager des suggestions de modifications qui seront susceptibles dinfluencer favorablement les lgislations venir, dautre part.

Dans une premire partie, nous analyserons le systme belge et principalement les sources lgales servant de fondement au paiement des pensions alimentaires (1).

Dans le cadre de cette analyse, seront successivement examines la classification des pensions alimentaires (1.1) ainsi que les mthodes de recouvrement forc des pensions alimentaires en Belgique (1.2).

Nous voquerons les principes de base des voies dexcution auxquelles peut avoir recours le crancier daliments, pour ensuite examiner les sanctions civiles et pnales qui sattachent au non-paiement volontaire des pensions alimentaires, le rle des diffrents intervenants, le problme rsultant du cot de la mise en uvre des procdures judiciaires et enfin, nous prsenterons les perspectives davenir au niveau
170

D.KLEIN et D. DUMONT, Largent du divorce , article paru dans le magazine Le Vif LExpress le 17 octobre 2002, p.20 et 21

241

national par la cration dun fonds budgtaire des crances alimentaires au sein du Ministre des Finances. La deuxime partie du rapport sera consacre lanalyse des mthodes existantes de recouvrement des pensions alimentaires dans sa dimension internationale (2).

Il sagira cette occasion de dcrire les normes internationales applicables en la matire, quil sagisse des traits internationaux et des conventions bilatrales , et les rapports existant entre elles (2.1).

Enfin, nous tudierons la porte quil convient daccorder la reconnaissance et lexequatur des titres trangers et les moyens permettant daccrotre lefficacit de lexcution des dcisions en matire alimentaire, tant au niveau national quau niveau intra communautaire (2.2).

242

Prsentation du systme lgal belge

1.1. Sources lgales servant de fondement au paiement des pensions alimentaires

1.1.1. Dfinition - terminologie Lobligation alimentaire est lexpression mme de la solidarit familiale. Elle permet une personne, le crancier daliments, dexiger dune autre, le dbiteur daliments, en vertu dun lien dordre familial, un transfert conomique en sa faveur 171. Les auteurs belges saccordent considrer que lobligation alimentaire repose sur lide que, lorsquune personne est dans le besoin, elle doit dabord faire appel la solidarit familiale, avant de sadresser au corps social en gnral, par le biais du CPAS (Centre Public dAide Sociale). Lobligation alimentaire sexcute soit en nature (lpoux permettant sa famille de disposer dun immeuble qui lui appartient en propre ou qui assume directement le paiement des charges du mnage ou encore qui, en cas de sparation, hberge lenfant et en assume directement les frais ), soit par quivalent, sous la forme dune contribution financire. Dans la plupart des cas, cest un transfert montaire priodique mensualis dnomm pension alimentaire qui est dapplication. Il convient danalyser le fondement lgal des obligations alimentaires.

Obligations alimentaires classiques

Le devoir de secours entre poux

Larticle 213 du Code Civil stipule que les poux ont le devoir dhabiter ensemble ; ils se doivent mutuellement fidlit, secours, assistance .
171

J-C VAN GYSEL et J-E BEERNAERT, Etat actuel du droit civil et fiscal des obligations alimentaires , Bruxelles, Ed. KLUWER, 2001, p. 1

243

Le devoir de secours, au mme titre que la cohabitation, la fidlit et lassistance, constitue une des quatre obligations fondamentales qui naissent du mariage. Il sagit de lobligation de contribution aux charges du mariage, issue du rgime matrimonial primaire et, prvue larticle. 221 du Code Civil. Le devoir de secours est mutuel ds lors quil permet chaque poux dtre dbiteur et crancier de lobligation et cest lpoux qui est dans la situation conomique la plus avantageuse de venir, le cas chant, au secours de son conjoint moins ais, afin de lui permettre de bnficier dun niveau de vie quivalent au sien.

Les pensions aprs divorce Cette obligation alimentaire nat aprs le divorce et poursuit le mme objectif que celui du devoir de secours durant le mariage, qui consiste assurer lexpoux conomiquement faible un niveau de vie quivalent celui quil menait durant le mariage. Cette obligation alimentaire varie dans ses composantes selon le type de divorce qui dissout le lien conjugal 172 :

le divorce par consentement mutuel La pension alimentaire revt une nature conventionnelle. En effet, lart. 1288, 4 du Code Judiciaire prvoit que le devoir de secours durant linstance en divorce et la pension alimentaire aprs divorce figurent parmi les points que doivent viser les conventions pralables au divorce par consentement mutuel. La pension aprs divorce est donc dfinie de la manire suivante : Les poux sont tenus de constater par crit leurs conventions visant : () les montants de lventuelle pension payer par lun des poux lautre pendant les preuves et aprs le divorce, la formule de son ventuelle adaptation au cot de la vie, les circonstances dans lesquelles et les modalits selon lesquelles ce montant pourra tre rvis aprs le divorce () .

Il convient de distinguer selon que le titre la pension alimentaire est un acte sous seing priv ou un acte authentique.

172

A- Ch. VAN GHYSEL, Les effets alimentaires du divorce , in Dmariage et co-parentalit : le droit belge en mutation, Bruxelles, Ed. Story Scientia, 1996, p. 111 et suivantes

244

Si les conventions sont rdiges sous seing priv, il sera ncessaire de recourir au Juge de Paix pour obtenir un titre excutoire en cas de dfaut de paiement du dbiteur 173. Au contraire, les conventions notaries pourront faire lobjet dune excution par voie de saisie sur base de la grosse (la minute tant conserve par les notaires) en vertu de lart. 19 de la loi des 25 Ventse (16 mars 1803) contenant organisation du notariat qui stipule que () Tous actes notaris feront foi en justice et seront excutoires dans toute ltendue du Royaume . 174

Le divorce pour cause dtermine b.1 Si le divorce est prononc pour faute en application de larticle 231 du Code Civil., la pension due en application des articles 301 et 301 bis du Code Civil revt un double aspect : - indemnitaire en ce sens que lex-poux innocent, seul crancier de la pension, a droit au maintien du niveau de vie qui tait le sien au moment de la sparation des parties puisque la sparation a pour cause la faute de lautre poux. Ce dernier est ds lors tenu de rparer cette faute en versant une pension alimentaire qui ne peut excder le tiers de ses revenus nets ; -alimentaire en ce que pour calculer le montant de la pension, il convient de tenir compte des revenus, charges et facults de chaque poux au moment de statuer .

b.2 Si le divorce est prononc pour cause de sparation de fait de plus de deux ans (sans renversement de la prsomption de faute qui pse sur le demandeur en divorce), la pension alimentaire est rgie par les articles 301,306 et 307 bis du Code Civil. Elle revt galement un double aspect alimentaire et indemnitaire, linstar de ce que le lgislateur a prvu dans le cas du divorce pour faute. Toutefois, la diffrence de ce qui se pratique dans le cas dun divorce pour faute, la pension alimentaire peut excder le tiers des revenus de lpoux dbiteur.175 b.3
173 174 175

Civ. Lige, 8 dcembre 1982, Jur. Lige, 1983, p. 258-261 et note de G. de LEVAL G. MATHIEU, Divorce et sparation de corps, Bruxelles, LARCIER, 1987, n 112 et 124. Cette disposition a t juge anticonstitutionnelle par la Cour darbitrage par un arrt du 3 mai 2000 qui a considr que sil est exact que le divorce est impos au dfendeur innocent dans le cas dun divorce pour sparation de fait de plus de deux ans, en contrepartie, cette innocence et le droit la pension qui lui est attach, sont automatiquement prsums dans son chef. Y ajouter encore la suppression de toute limitation de montant rend cette disposition disproportionne et anticonstitutionnelle : on ne peut traiter plus favorablement lauteur dune faute prouve que celui dune faute prsume. (CA, 3 mai 2000, Div. Act., 2000, p.50)

245

Enfin, la pension alimentaire aprs divorce pour cause de sparation de fait due la dmence dun des poux trouve son origine dans les articles 307 et 307 bis du Code Civil. Il nest plus question de faute prouve ou prsume dans la mesure o la pension revt un caractre uniquement alimentaire et est octroye en fonction de ltat de fortune des parties. Cest le conjoint le plus fortun qui doit assurer au conjoint le moins fortun un niveau de vie comparable au sien.

La cohabitation lgale La loi du 23 novembre 1998 176 organise le rgime de la cohabitation lgale et fixe les contours de cette nouvelle source dobligation alimentaire. Les articles 1477 et 1479 du Code Civil. prvoient des obligations alimentaires identiques celles prvues aux articles 221 et 223 du Code Civil concernant les poux. Il semble rsulter de la loi que durant la cohabitation, le cohabitant le moins fortun est en droit dexiger que le cohabitant le plus fortun couvre ses frais de nourriture, vtements, logement et autres frais lis la vie en commun, en proportion des facults conomiques globales des deux cohabitants. Pour prtendre cette pension alimentaire, les cohabitants doivent, au pralable, tablir une dclaration de cohabitation lgale et lenvoyer lofficier de ltat civil du domicile commun, conformment au prescrit de larticle 1476, 1er du Code Civil. Cette obligation mise charge du cohabitant le plus fortun est lie la priode de la vie commune et prend ds lors fin avec la rupture de la vie commune, dcs, rupture (de commun accord ou unilatralement), conformment larticle 1476 2 du Code Civil.

1.1.2.4. La part contributive au profit des enfants mineurs 177

Cette obligation alimentaire est inscrite larticle 203 du Code Civil.

176 177

Cette loi a t publie au Moniteur Belge le 12 janvier 1999 et est entre en vigueur le 1erjanvier 2000 G. BELIARD, Lobligation dentretien et dducation des enfants : rappel de quelques principes , Div. Act., 1995, p. 51

246

Cest la filiation maternelle ou paternelle tablie conformment aux articles 312 et suivants du Code Civil qui sert de fondement lobligation dentretien et dducation de lenfant. Cette obligation est inconditionnelle durant la minorit de lenfant. Durant sa majorit, elle est conditionne par la poursuite dune formation adquate 178. Actuellement, la contribution alimentaire se dcompose en une pension alimentaire mensualise qui couvre les besoins ordinaires de lenfant, et le partage des frais extraordinaires , non rcurrents et, par consquent, non quantifiables 179 a priori. Dans la mesure o cette obligation est dordre public, les conventions entre les parents ne peuvent concerner que leur contribution respective la dette. Les conventions sont licites pour autant quelles respectent le principe de variabilit dans le temps et que lenfant reoive tout ce quoi il a droit en vertu de lobligation la dette que ses parents ont envers lui. En cas de dcs du parent tenu cette obligation avant quelle ne soit teinte, larticle 203 2 du Code Civil prvoit que le conjoint survivant lorsquil nest pas lautre parent de lenfant - nest tenu envers lenfant que dans la limite de ce quil a reu par donation, testament ou contrat de mariage. Il sagit plutt dune obligation personnelle que dune charge successorale. La question de savoir si le cohabitant du parent dcd est tenu dune obligation alimentaire envers lenfant de son conjoint ou de son cohabitant lgal, demeure controverse.180

Lobligation alimentaire non dclarative de filiation

Ce sont les articles 336 341 du Code Civil qui sont dapplication.

Il sagit dun droit reconnu la mre dun enfant dintenter une action en justice aux fins dobtenir le paiement daliments pour son enfant charge de lhomme qui a eu avec elle des relations sexuelles durant la priode lgale de conception, sans que cette action puisse aboutir ltablissement dune filiation entre lenfant et cet homme. Cette obligation nest pas transmissible au conjoint survivant du dbiteur, contrairement celle de lentretien dun enfant mineur, mais elle est susceptible de

178 179 180

Bruxelles, 17 septembre 1998, Div.Act., 1999, p. 94 Bruxelles, 4 octobre 1995, Div.Act., 1996, p. 124, note F. LIGOT J. SOSSON, La Solidarit Alimentaire Familiale- Limites et Contours actuels , In Actualits de Droit Familial (1997-1999), CUP, 1999, n26, p.241

247

dgnrer en charge successorale. En toute hypothse, elle cesse si la filiation paternelle est tablie ou si lenfant est adopt. Ltendue de lobligation est identique celle qui existe lgard dun enfant mineur 181. Laction doit tre intente dans les trois annes qui suivent la naissance ou la fin des secours, moins quil existe de justes motifs . En pareil cas, le demandeur peut alors agir postrieurement ce dlai de trois ans182. Dans la mesure o il nexiste pas de liens personnels entre lenfant et le dbirentier, cette pension sexcute financirement, et non en nature.

Obligations alimentaires limites aux besoins de la vie

Il sagit dobligations ncessaires pour assurer au crancier la couverture des besoins lmentaires de la vie tels que les frais de nourriture, de logement, de vtements, lorsquil nest pas capable de les couvrir par ses propres revenus. Il sagit principalement des obligations suivantes :

Obligations entre ascendants Les articles 205 207 du Code Civil prvoient que lobligation existe entre tous les parents en ligne directe quelque degr quils se trouvent les uns par rapport aux autres. Il convient cependant dexclure le parent dchu de lautorit parentale qui est , par ce fait mme, dchu du droit de demander des aliments son enfant prjudici 183 .

La dchance du droit de demander des aliments ne sapplique toutefois quen cas de dchance totale. Sil sagit , par contre, dune dchance partielle, le Tribunal de la Jeunesse seul comptent pour connatre de telles actions- dterminera les droits sur lesquels elle porte. Il sagira le plus souvent du droit dducation et du droit de reprsentation, repris larticle 33,1 et 2 de la loi du 8 avril 1965, et non du droit daliments.

Cette obligation existe tant quexistent le lien de filiation (lgalement tablie) et ltat de besoin.
181 182 183

Civ. Lige, 9 octobre 1987, Pas., 1988, III , p. 2 Lige, 5 juin 2001, JT, 2001, p. 797 ; Bruxelles., 26 octobre 1999, JT, 2000, p. 50 Conformment article 33,4 de la loi du 8/4/1965 sur la protection de la jeunesse

248

Sil sagit dun enfant mineur, lobligation prvue larticle 205 du Code Civil doit se conjuguer avec celle de larticle 203 du Code Civil. En effet, si lenfant a termin sa formation mais ne trouve pas demploi et ne bnficie pas dallocations de chmage, larticle 205 du Code Civil succde celle de larticle 203 du Code Civil.

Cette obligation demeure subsidiaire lobligation dentretien charge des pre et mre. Ds lors, si le parent dfaillant est solvable, cest contre lui que laction doit tre dirige 184. Sil est, par contre, insolvable, laction pourra tre intente contre les grands-parents, mme si le pre et / ou la mre na pas t mis la cause. Chaque dbiteur alimentaire nest tenu que pour sa part, en fonction de son degr de parent, que les autres codbiteurs aient t mis la cause ou non. En raison du caractre subsidiaire de lobligation alimentaire entre ascendants et descendants, les CPAS amens intervenir auprs des cranciers potentiels daliments qui sadressent eux, leur imposent se sadresser pralablement aux dbiteurs daliments aux fins de faire jouer la solidarit familiale avant la solidarit sociale. Cette obligation alimentaire est susceptible dexcution en nature dans la mesure o le dbiteur peut offrir au crancier de lentretenir ses frais. Cette modalit dexcution nest cependant envisageable que sil nexiste pas des inimitis trop marques entre les personnes au point de rendre la vie commune impossible. Cette obligation steint au dcs du dbiteur ou du crancier.

. Obligation alimentaire dans ladoption simple Contrairement ladoption plnire, ladoption simple ne rompt pas totalement les liens existant entre ladopt et sa famille dorigine et naboutit pas une assimilation complte de ladopt un enfant biologique. En vertu de larticle 364 du Code Civil, plusieurs hypothses se prsentent : - Ladoptant est dbiteur daliments envers ladopt et envers les descendants de celui-ci. Si ladoptant dcde, cette obligation alimentaire prend fin. - Ladopt et ses descendants sont dbiteurs daliments envers ladoptant, mais non envers les ascendants de ladoptant : ladoption simple ne produit deffets, en ligne ascendante, quau premier degr, soit entre ladopt et ladoptant. Si ladopt dcde sans laisser de descendants, lobligation passe ses hritiers au titre de charge successorale.
184

Civ. Bruxelles, 6 janvier 1987, RTDF, 1988, p. 139

249

- Ladopt est dbiteur daliments envers ses pre et mre dorigine, avec lesquels il conserve un lien. Cette obligation nexiste cependant pas si la filiation a t tablie aprs ladoption (article, 362 alina 2, du Code Civil). Ceci a pour consquence que la mre dun enfant abandonn et adopt par un riche financier ne peut se faire reconnatre aux fins de lui rclamer une pension alimentaire. Les pre et mre dorigine restent dbiteurs daliments lgard de ladopt mais de faon subsidiaire par rapport ladoptant, auquel ladopt doit dabord sadresser. Dans le cas dune adoption simple, le fondement servant de base lobligation est ladoption, quelle soit prononce ou homologue par le Tribunal de Premire Instance ou par le Tribunal de la Jeunesse, suivant que ladopt est majeur ou mineur. Lobligation alimentaire prend cours au jour de lacte dadoption en cas dhomologation et, au jour du dpt de la requte en dclaration du refus dun consentement considr comme abusif (article 357 du Code Civil ) si elle est contentieuse. Pour fixer cette obligation alimentaire, il convient de se rfrer ltat de besoin du crancier et il est indiffrent de savoir si cest ladopt ou ladoptant qui est crancier. Comme nous lavons prcis, cette obligation subsiste jusquau dcs de ladoptant ou de ladopt. En cas de dcs de ce dernier, sans descendance, lobligation passe ses hritiers au titre de charge successorale. Cette obligation cesse galement en cas de rvocation de ladoption pour des motifs trs graves (art. 367 du Code Civil)185, mais non sil existe des griefs de moindre importance dont pourrait se prvaloir ladopt ou ladoptant.

Obligation alimentaire entre beaux-parents, gendres et brus Les articles 206 et 207 du Code Civil prvoient que le beau-pre, la bellemre, le gendre ou la bru peut tre cranciers ou dbiteurs dune obligation alimentaire selon ltat de besoin. Aucune obligation alimentaire nexiste vis- - vis du grand-pre ou de la grand-mre du conjoint ; elle est limite lalliance au premier degr. Cette obligation des beaux-parents est subsidiaire par rapport au devoir de secours et lobligation des ascendants et descendants dans la mesure o les beauxparents ne sont que des allis186.
185 186

Cette rvocation peut tre demande par ladoptant, les poux adoptants, ladopt ou le ministre public (article 367 du Code Civil). Cass., 16 mars 1995, Pas. 1995, I, p.517

250

Par ailleurs, cette obligation est limite aux besoins lmentaires de la vie et chaque beau parent, spar ou divorc, est tenu pour sa part. Elle prend fin en cas de dcs du conjoint qui produisait lalliance. A titre exceptionnel, lobligation alimentaire se poursuit tant quil subsiste, en cas de dissolution par dcs uniquement, des enfants ns du mariage qui se trouvent dans un tat de besoin. Il sagit dune obligation alimentaire excutable en nature qui ne dgnre pas en charge successorale.

Obligations alimentaires dgnres en charge successorale

Les articles 205 bis, 3016, 307bis, 339 bis et 364 alina 2 du Code Civil rgissent cette matire. Larticle 205 bis du Code Civil dtermine les cas dans lesquels lobligation teinte par la mort du dbiteur se transforme en une pension charge de la succession du dbiteur dcd. Il sagit ds lors dune drogation au principe du caractre personnel des obligations alimentaires, qui steignent la mort de leur dbiteur ou crancier. Les cranciers de cette obligation alimentaire sont multiples. Il peut sagir : - du conjoint survivant priv du devoir de secours suite au dcs de son poux (article 205bis 1er du Code Civil) : tel est le cas du conjoint survivant qui nest pas hritier rservataire suite une sparation de corps ou qui est priv de sa vocation successorale (article 915 2 et 3 du Code Civil) - des ascendants dun dfunt dcd sans postrit (dans le cas contraire, ils pourraient demander des aliments leurs petits enfants en vertu de larticle 205 du Code Civil) concurrence des droits successoraux dont ils se retrouvent privs suite aux libralits consenties par le dfunt au conjoint survivant (article 205 bis 2 du Code Civil). - de lex-conjoint bnficiant dune pension base sur larticle 301 du Code Civil, soit celui qui a obtenu gain de cause dans le cadre dun divorce pour faute. - de lex- conjoint suite un divorce fond sur une sparation de fait de plus de deux ans ou sur la dmence du conjoint, sil ny a pas denfant issu du mariage entre le prmourant et le survivant.

251

- de lenfant dont la filiation paternelle nest pas tablie et qui peut rclamer une pension pour son entretien, son ducation et sa formation charge de la succession du dfunt qui a entretenu des relations sexuelles avec la mre durant la priode lgale de conception (art. 339 bis du Code Civil) - de ladoptant lgard de ladopt en cas dadoption simple. En effet, si ladopt dcde sans laisser de descendants (art. 364 alina 2 du Code Civil), lobligation alimentaire passe ses hritiers. Par contre, en cas de dcs de ladoptant, ladopt hrite de ladoptant comme un enfant biologique.

Le droit aux aliments ne suppose pas lexistence dune condamnation pralable du dbiteur dcd payer une pension, except dans le cas de laction alimentaire non dclarative de filiation prvue larticle 339 bis du Code Civil o le crancier ne peut intenter une action contre les hritiers du dfunt qui a entretenu des relations sexuelles avec la mre durant la priode lgale de conception. Par ailleurs, pour revtir la nature dune charge successorale, cette pension suppose un tat de besoin au moment du dcs et, par consquent, lors de louverture de la succession. Si ltat de besoin ne nat quaprs le dcs, aucune pension ne peut tre rclame aux hritiers. En raison du dcs, seul lactif net de la succession doit tre pris comme rfrence dans le chef des dbiteurs. Le patrimoine personnel du dbiteur demeure, par consquent, labri de tout recours dventuels cranciers. Cette pension est due jusqu la fin de la vie du crancier ou lorsque prend fin son tat de besoin.

1.1.4. Obligations alimentaires particulires

1.1.4.1. Le secours alimentaire au profit du failli Larticle 48 alina 1er de la loi du 8 aot 1997 sur la faillite et le concordat, reprend la teneur de larticle 476 3 ancien du Code de Commerce qui sert de fondement cette obligation. Ce sont le failli et les membres de sa famille qui sont les cranciers de cette obligation alimentaire charge du curateur.

252

Bien que la loi ne dfinisse pas ce quil convient dentendre par les membres de la famille, la doctrine considre quil sagit des personnes qui forment un mnage avec le failli (conjoint et enfants, ascendants vivant sous le mme toit).187 Si les cranciers daliments du failli conservent une action personnelle contre ce dernier, la crance demeure inopposable la masse pour les arrrages chus aprs le jugement dclaratif de faillite. La Cour de Cassation a estim que lactif du failli nest ds lors pas grev de la dette alimentaire durant la faillite.188 Pour prtendre un secours, le failli et sa famille doivent se trouver dans un tat de besoin, ce qui signifie quils ne peuvent faire appel dautres dbiteurs alimentaires parents. Le montant du secours sera fonction de ltat de besoin du failli et de sa famille. Il dpendra de la masse des biens administrs par le curateur, ce dernier ntant nullement redevable dune obligation alimentaire envers le failli titre personnel. La pension est alloue par le curateur, aprs autorisation du juge commissaire. En cas de refus du curateur, le failli peut, sur requte, saisir le Tribunal de Commerce qui statuera sur le rapport du juge commissaire, aprs avoir entendu le curateur. Les secours peuvent tre demands par le failli au curateur ds louverture de la faillite et jusqu la clture de celle-ci. A partir de ce moment, le failli reprend la gestion de son patrimoine.

1.1.4.2. Obligations alimentaires du donataire Larticle 955-3 du Code Civil prvoit que la donation entre vifs ne pourra tre rvoque pour cause dingratitude que dans certains cas, et notamment si le donataire refuse des aliments.189 Il sagit dun devoir moral charge du donataire, assorti de la sanction directe quest la rvocation de la donation pour cause dingratitude en cas de refus daliments. Le crancier de lobligation est le donateur qui sest dpouill, et son dbiteur le donataire. Bien que larticle 957 du Code Civil prvoit que laction en rvocation demeure personnelle au donateur, ses hritiers pourront intenter laction dans le dlai

187 188 189

Charleroi, 28 oct. 1992, JLMB, 1993, p.1199 : le Tribunal de commerce de Charleroi a considr que lex-conjoint du failli dont il est divorc ne faisait plus partie de la famille du failli . Cass., 13/6/1980, Pas 1981 Ie partie, p.1253 J. REVEL, La Rvocation des Donations pour Refus dAliments, R.T.D.F., 1979, p.178.

253

dun an compter du dcs pour autant que le donateur dfunt ny ait pas renonc, et pourront la poursuivre si laction avait t intente par le donateur avant son dcs. Cette disposition vise toute donation au sens large, pour autant que soient remplies quatre conditions, savoir : - un tat de besoin au sens strict ; - des facults suffisantes dans le chef du donataire ; - une demande de pension de la part du donateur, quelle quen soit la forme ; - un refus de la part du donataire, se traduisant par une contestation pure et simple de la dette ou une offre drisoire. Si cette obligation alimentaire nest pas limite dans le temps, laction en rvocation se prescrit par un an compter de la dcision de refus daliments par le donataire. Cette obligation alimentaire prend fin si le crancier revient meilleure fortune.

1.1.4.3. Obligations alimentaires naturelles

Ces obligations alimentaires ne trouvent pas leur source dans la loi mais dans la jurisprudence et la doctrine. Elles naissent de lengagement volontaire de ceux qui y souscrivent, en excution dun devoir moral. Cette obligation alimentaire naturelle a pour effet dune part dempcher la rptition des arrrages volontairement pays 190et, dautre part, dobliger le dbiteur continuer ses paiements.191 Selon la jurisprudence, trois catgories de personnes sont vises par cette disposition. Il sagit : - de la parent en ligne collatrale 192 -de la parent biologique193,

190 191 192 193

En effet, Larticle 1235 du Code Civil prvoit que la rptition des paiements nest pas admise lgard des obligations naturelles qui ont t volontairement acquittes . Lige, 28/6/1988, Pas, 1989, II, p.9 ; Civ. Brux., 31/10/1996, RTDF, 1997 p.137 JP Anderlecht, 16/5/1991, RTDF, 1992, p.424 Cass., 6/6/1975, RCJB, 1976, p.283, note F. RIGAUX ; Lige, 28/6/1988, Pas, 1989, II, p.9

254

- la parent affective unissant une personne son concubin et aux enfants de ce dernier194.

Lobligation alimentaire naturelle prend cours au moment de lengagement du dbiteur dans le cadre de ce quil a promis, et prend fin en fonction du terme de son engagement unilatral. Cette obligation passe dans le patrimoine des hritiers du dbiteur dfunt mais steint au dcs du crancier dans la mesure o lengagement ne concernait que son entretien personnel.

1.2. Mthodes existantes pour le recouvrement forc des pensions alimentaires en Belgique

1.2.1.

Gnralits

1.2.1.1. Ncessit dun titre excutoire pour procder lexcution Le titre excutoire est indispensable pour diligenter une procdure de rcupration force mise en uvre par le crancier, sous la conduite dun huissier de justice sans intervention dun magistrat. Le titre excutoire peut revtir diffrentes formes. Il peut sagir : - dune dcision de justice (jugement ou dcision dexequatur) ; - dune sentence arbitrale prononce en Belgique ou ltranger ; - dun acte notari ou dactes authentique administratif auquel la loi confre une force excutoire195 (notamment les actes de lautorit publique conformment larticle 1er de la loi du 25 Ventse contenant organisation du notariat )196.

194 195 196

Civ. Lige, 27/10/1990, RTDF, 1990, p.179 ; Civ. Brux., 14/1/1992, RGDC, 1993, p.387 G. de LEVAL,op.cit., p. 422 On dfinit une dcision excutoire comme tant tout acte juridique qui, manant de dun agent de ladministration qualifi et agissant en tant que tel, est susceptible de produire, par lui mme et unilatralement des effets de droit et est excutoire sans intervention de lautorit judiciaire (G. de LEVAL, Trait des Saisies, op.cit, p.474 et les rfrences cites).

255

Quel que soit le titre excutoire, il doit conserver sa force et son actualit excutoires (la crance doit toujours exister dans le patrimoine du crancier) au moment de lexcution.

1.2.1.2. Quant lexistence dune crance certaine, liquide et exigible

En vertu de larticle 1494 du Code Judiciaire, Il ne pourra tre procd aucune saisie excution mobilire ou immobilire quen vertu dun titre excutoire et pour chose liquide et certaine 197. Cette disposition a t modifie en 2001 et sera analyse ultrieurement (voir point 1.2.2.1., b) Ces trois conditions de certitude, de liquidit et dexigibilit sapprcient au jour du premier acte dexcution198. Si une crance ne satisfait pas ces conditions de fond, lexcution est impossible - sous rserve de la mise en uvre dune saisie conservatoire- quel que soit le degr durgence de la situation. A linverse, si elle satisfait ces conditions de fond, lexcution peut tre diligente sans dlai. Lexigence du respect des conditions de certitude, de liquidit et dexigibilit ne signifie pas que le titre excutoire doit noncer formellement le montant actuellement d. Il suffit quil fournisse tous les lments ncessaires la dtermination exacte du montant de la crance du poursuivant199. La majorit de la doctrine belge est davis que le titre servant de base lexcution force, suffit permettre la rcupration des frais dexcution qui incombent la partie contre laquelle lexcution est poursuivie, conformment au prescrit de larticle 1024 du Code Judiciaire. Ainsi, le jugement de condamnation au principal (y compris une dcision de rfr) contient, implicitement, une condamnation aux frais dexcution, cest--dire aux frais inhrents et ncessaires la procdure dexcution force .200 Dans le mme ordre dide, la jurisprudence belge considre quun jugement qui accorde une pension alimentaire en prvoyant ladaptation de son montant aux fluctuations de lindice des prix la consommation, constitue un titre suffisant pour exiger le paiement rajust201. Toutefois, le crancier sera prudent dinformer le dbiteur
197 198

199 200 201

G. de LEVAL, Trait des saisies, op. cit, p. 412 & suivantes Civ. Lg., 23.12.1981, Jurisprudence du Code Judiciaire, La Charte , II, art. 1494 / I / 21 : Cest videmment la date de la saisie quil convient de se placer pour apprcier si le dbiteur est ou non en rgle en principal, intrts et frais et, par consquent, si la saisie est justifie ou non . G. de LEVAL, op. cit., p. 425 et rfrences cites. G.de LEVAL, Trait des Saisies , op.cit., p428-429. Par contre, la Cour de Cassation considre que les frais de cantonnement (article 1400 du Code Judiciaire) ne constituent pas des frais dexcution. J-L. LEDOUX, Les saisies Chronique de Jurisprudence1989-1996 , in Les Dossiers du J.T., Bruxelles, Kluwer, 1997, p. 42 n 97

256

de sa nouvelle prtention avant de recourir directement une mesure dexcution force.

1.2.1.3. Distinction selon que le titre excutoire est une dcision de justice ou un titre priv. Lors du divorce par consentement mutuel, lacte notari qui contient les conventions pralables constitue un titre excutoire202. Lacte notari permet celui qui dtient lexpdition revtue de la formule excutoire (dnomme grosse) dassurer, sans autre formalit, lexcution force des obligations que lacte constate203. Lacte notari prsente ds lors un intrt considrable par rapport lacte sous seing priv : il tient lieu de jugement si bien que le crancier daliments nest pas contraint, en cas de dfaillance du dbiteur, dintroduire une procdure et dobtenir un jugement excutoire aux fins dentamer une procdure dexcution force204. Au contraire, la convention pralable divorce par consentement mutuel rdige sous seing priv ne constitue jamais un titre excutoire205. Ds lors , le crancier ne peut entamer la phase dexcution quaprs lobtention dun jugement de condamnation auprs du juge comptent (gnralement le juge de paix)206, ce qui gnre des frais supplmentaires et retarde le moment du paiement. Lacte notari qui constate laccord des parties sur une crance certaine, liquide et exigible, est excutoire alors mme quil ne contiendrait pas expressment un engagement de payer une somme dargent dtermine. Par contre, en labsence de stipulation conventionnelle ou lgale relative lexigibilit de plein droit dventuels intrts, ces derniers ne sont dus qu dater de la mise en demeure, conformment au prescrit de larticle 1053 du Code Civil207. Alors quavant dentamer la phase dexcution, la dcision de justice doit tre pralablement signifie et, sauf si elle est assortie de lexcution provisoire, passe en force de chose juge (article 1495 du Code Judiciaire), lacte notari est
202

203 204 205 206 207

G. de LEVAL, Lexcution et la sanction des dcisions judiciaires en matire familiale , in lvolution du droit judiciaire au travers des contentieux conomique, social et familial approche comparative, acte des 11me journes dtude juridique Jean DABIN, les 14 et 15 octobre 1982, Bruxelles, Bruylant, 1984, p. 876 et suivantes T. RAYMOND, La force excutoire de lacte notari et son excution directe , Rev. Not. Belge, 1978, p.304 G. de LEVAL, Trait des Saisies , op. cit., p.462 Bxl, 16.04.1981, RTDF, 1981, p. 277 ; Civ. Lg (ch. s), 08.03.1982, Jur. Lg, 1983, p. 258 Civ. Bxl., 16.12.1980, RTDF, 1981, p.188 L.RAUCENT, G. de LEVAL et M. RENARD-DECLAIRFAYS , Force probante et force excutoire des actes notaris, Rep. Not., Bruxelles, Larcier, Tome XI, livre VI, n 141-142

257

immdiatement excutoire en ce sens que la partie dbitrice qui ne respecte par son engagement est passible dune mesure dexcution sans quaucune formalit pralable ne soit ncessaire, pas mme la signification du titre. Par contre, lacte notari dclar excutoire ltranger est dpourvu de toute force excutoire en Belgique moins quil soit revtu dune dcision de justice dans le cas prvu larticle 586 du Code Judiciaire aux termes duquel : Le Prsident du Tribunal de Premire Instance, saisi par voie de requte, statue sur les demandes dexequatur ou de visa : () 3- de tous autres actes authentiques que ceux numrs au 2 ci dessus (actes authentiques passs en pays tranger par lesquels des hypothques ont t consenties sur des biens situs en Belgique ou qui contiennent consentement radiation ou rduction de telles hypothques), passs en pays tranger, pour autant quil existe avec ce pays un trait rglant lexequatur de ces actes 208

Indpendamment des traits bilatraux, larticle 13, 3 du Rglement (CE) n1347/2000 relatif la comptence et lexcution des dcisions en matire matrimoniale et en matire de responsabilit parentale des enfants communs, dispose que : Aux fins de lapplication du prsent rglement, les actes authentiques reus et excutoires dans un Etat membre ainsi que les transactions conclues devant une juridiction au cours dune instance et excutoires dans lEtat membre dorigine sont reconnus et rendus excutoires dans les mmes conditions que les dcisions vises au paragraphe 1er ( les dcisions de divorce, de sparation de corps ou dannulation de mariage rendues par une juridiction dun Etat membre ) .

Loctroi de la force excutoire lacte notari tranger ne suppose ds lors pas un contrle a priori de la validit du negocium. Par ailleurs, il ressort de larticle 57 du Rglement (CE) n44/2001 que Les actes authentiques reus et excutoires dans un Etat Membre sont, sur requte, dclars excutoires dans un autre Etat Membre, conformment la procdure prvue par les articles 28 et suivants. Lexequatur est ds lors subordonne la condition que lacte authentique reu dans lEtat dorigine ait t pralablement dclar excutoire dans cet Etat.209

208 209

G. de LEVAL, Trait des Saisies, op. cit., p.471 et les rfrences cites. La mme rgle a t expressment prvue par les conventions bilatrales en matire alimentaire. Il convient de se rfrer larticle 6 de la Convention belgo-autrichienne du 25 octobre 1957 approuve par la loi du 3 juin 1975 et larticle 10 de la Convention belgo-yougoslave du 12 dcembre 1973

258

1.2.2. Sanctions civiles du non paiement volontaire des pensions alimentaires

1.2.2.1. Distinction entre la dlgation de sommes, la saisie-arrt excution et la cession de rmunration

1.2.2.1.1. Dfinition - gnralits La dlgation et la saisie-arrt excution sont deux procdures qui ont pour objet de bloquer provisoirement des traitements ou rmunrations entre les mains de lemployeur du dbiteur. Elles ont en commun de mettre dimportantes obligations charge de lemployeur en sa qualit de dbiteur de traitement qui, en cas dinexcution, peuvent engager sa responsabilit. La cession de rmunration se dfinit, quant elle, comme une cession de crance qui a pour but et pour effet dinvestir le cessionnaire du droit dagir en son propre nom contre le dbiteur de la crance cde, et ce titre de propritaire exclusif de ladite crance 210. Il convient dexaminer ces diffrents mcanismes.

la dlgation de somme La dlgation peut tre autorise par le juge, sur demande de la partie crancire. Ainsi, le magistrat, saisi dune demande de dlgation, peut - compte tenu de la plus grande efficacit de la mesure - prvenir tout empressement intempestif et injustifi de la part du crancier, eu gard aux circonstances de la cause, en nautorisant pas son utilisation. La demande est introduite par voie de requte (article 1253 bis et suivants du Code Judiciaire) ou par citation. La procdure se ralise par voie de notification par le greffe (article 203 ter et 221 al. 3 du Code Civil) ou par voie de signification par les huissiers de justice (article 1280 al.5 du Code Judiciaire et article 301 bis du Code Civil). La dlgation de somme est un mcanisme conventionnel (art. 1275 du Code Civil) ou judiciaire (art 221, 203 ter et art 301 bis du Code Civil ainsi que lart
approuve par la loi du 3 juin 1975 et larticle 10 de la Convention belgo-roumaine du 23 mars 1983 approuve par la loi du 23 mars 1983. F. HUISMANS et M. TROCLET, La rmunration : saisie et cession, J.T.T. 1983, p. 51 n 106

210

259

1280 al 6 du Code Judiciaire) par lequel le dbiteur (dlguant) ou son substitut (un reprsentant lgal ou un juge dans le contexte du contentieux familial) donne son crancier (dlgataire) un autre dbiteur (dlgu) qui sen trouve oblig envers le crancier211. La dlgation suppose la reconnaissance - conventionnelle ou judiciaire dune obligation existante dans le chef du dlguant dont lexcution sera assure par une voie simplifie. La jurisprudence saccorde majoritairement considrer que la dlgation judiciaire nest pas un mandat judiciaire mais constitue une vritable voie dexcution en forme simplifie212. La dlgation de somme prsente des similitudes avec la saisie arrt qui nen font cependant pas une voie dexcution part entire213. La dlgation de sommes peut ds lors tre dfinie comme tant lautorisation judiciaire accorde un crancier daliments, dans les cas prvus par la loi, de recevoir personnellement et directement les sommes qui sont dues au dbiteur. Cette institution a connu une volution lgislative importante. Avant la loi du 31 mars 1987 portant rforme du droit de la filiation, aucune disposition lgale nassortissait les articles 203 et 203 bis du Code Civil relatifs lentretien des enfants, de la dlgation de somme. Il en tait de mme lgard de lexcution des conventions relatives lentretien des enfants en cas de divorce ou de sparation de corps par consentement mutuel (article 1288,3 du Code Judiciaire)214.

En 1987, le lgislateur a t soucieux de garantir le respect des principales obligations alimentaires lgales215 et a tendu la dlgation de sommes lexcution des obligations dentretien, dducation et de formation, lgard des enfants dans tous les cas, y compris les pensions fixes par convention pralable divorce par consentement mutuel et les recours entre pre et mre, ainsi que les obligations alimentaires lgales entre ascendants et descendants.

La saisie-arrt excution

211 212 213 214 215

E. LEROY, De la condition de crancier alimentaire envers son dbiteur et lgard des autres cranciers , JT 1998, p.482, n 11 Rapport VAN REEPINGHEN, Pasin., 1967, p. 521 ; G. de LEVAL, La saisie arrt , Ed. Coll. Sc. Fac. Dr. Lg, 1976, p. 309. G. de LEVAL, La saisie arrt , op. cit.,p.310 n 197 E. VIEUJEAN, Divorce et Sparation de Corps pour cause dtermine en droit civil , in Le Contentieux Familial, Ed du Jeune Barreau de Lige, 1984, p 59 116 J-P MASSON, Les personnes chronique de jurisprudence , JT, 1991, p. 417 et suivantes.

260

La saisie-arrt excution est rgie par les articles 1539 et suivants du Code Judiciaire. Elle doit se fonder sur un titre toujours dactualit et ne peut maintenir ses effets au-del du remboursement de la dette exigible. Elle se ralise par la signification par huissier dun exploit entre les mains dun tiers qui lui interdit de se dsaisir des sommes ou effets que ce dernier doit au dbiteur concurrence du montant de la crance mentionne dans lexploit et des frais. Il nest pas requis que lexploit reprenne un dcompte prcis des crances pour lesquelles lexcution est poursuivie. Elle est dnonce au dbiteur saisi dans les huit jours de la signification (article 1539 alina 5 du Code Judiciaire). Elle porte sur les sommes dues par le tiers saisi au dbiteur saisi et qui font partie du patrimoine saisi (article 1445 du Code Judiciaire). La saisie-arrt nentrane aucune cession ou transfert de crance et ne cre aucun privilge au profit du saisissant. Lindisponibilit, consquence de la saisie, frappe aussi les intrts produits par la crance mme sils nont pas t mentionns dans lexploit de saisie. Lorsque la saisie-arrt frappe une crance de somme ce qui reprsente lhypothse la plus frquente - le crancier saisissant connat davance le rsultat conomique de la procdure alors quen cas de saisie mobilire, les meubles corporels ne peuvent donner satisfaction au crancier quune fois quils sont convertis en numraire alors quil nexiste aucune certitude sur le prix rsultant de la ralisation du mobilier 216. Pour quune saisie-arrt puisse tre utilement pratique, la crance doit exister dans le patrimoine du saisi au jour de la saisie, cest--dire au jour de la notification ou de la signification de lacte de saisie au tiers. Depuis le 1er juillet 2001, date de lentre en vigueur du nouveau texte de lart. 1494 du Code Judiciaire 217 prvoit que lorsquelle est pratique en vue dobtenir le paiement de termes chus dune crance de revenus priodiques, la saisie peut aussi avoir lieu pour obtenir le paiement des termes choir au fur et mesure de leur chance . Avant cette modification lgislative, le crancier alimentaire, nanti dun titre excutoire portant engagement ou condamnation au paiement de crances qui se renouvellent priodiquement, pouvait former saisie-arrt uniquement pour obtenir le paiement des termes chus.

216 217

G. de LEVAL, Trait des saisies, op. cit., p. 83 Art. 6 de la loi du 29 mai 2000 entr en vigueur par lA.R. du 31 mai 2001 (M.B. du 20 juin 2001)

261

Sa crance relative aux termes choir, tait subordonne diffrentes conditions, notamment la condition de survie, et elle ne pouvait donner lieu des mesures dexcution 218. Par ailleurs, en principe, seule la crance existant dans le patrimoine du saisi au jour de la saisie est frappe dindisponibilit . Si elle ne sy trouve plus, ou pas encore, la mesure dexcution lui est trangre 219. Toutefois, la jurisprudence admet que la crance qui existe en germe peut tre comprise dans lobjet de celle-ci. En dautres termes, une crance peut faire lobjet dune saisie-arrt, pourvu que soit trac le cadre juridique ncessaire la ralisation du rsultat escompt par le dbiteur saisi 220. Ainsi, titre exemplatif, les allocations de chmage dun mari dont la femme crancire craint le licenciement futur ne peuvent tre valablement saisies, mme si la caisse tiers saisie va devoir payer les allocations au mari. Les effets de la saisie-arrt sont prsent identiques ceux de la dlgation de sommes. Par contre, eu gard au cot dune saisie-arrt, la dlgation de sommes demeure la plus avantageuse.

La cession de la rmunration La cession de rmunration est une cession de crance par laquelle un travailleur cde la crance de rmunration quil a contre son employeur un tiers qui deviendra crancier de son employeur sa place, pour le cas o un engagement ne serait pas excut. Il sagit dune convention particulire de cession de crance : le travailleur/dbiteur est le cdant, le crancier acqurant la crance est le cessionnaire, et lemployeur le dbiteur cd 221. La cession de la rmunration est rgie par le chapitre VI de la loi du 12 avril 1965 concernant la protection de rmunration qui a introduit une procdure spciale 222 et par les articles 1689 1701 du Code Civil tels quils ont t modifis par la loi du 6 juillet 1994.

218 219 220 221 222

Civ. Arlon, 5 dcembre 1963, Jur. Lige, 1963-1964, p. 122 G. de LEVAL, Trait des saisies , op.cit., p. 83 n49 G. de LEVAL, Trait des saisies , op.cit., p. 86, citant lui-mme J. HEENEN, La cession de crance future, RCJB, 1961, p. 35 et suivantes. F. HUISMANS et M. TROCLET, ibidem G. de LEVAL, Trait des saisies, op. cit., p. 673 et suivantes et les rfrences cites

262

La cession de rmunration fait galement lobjet de plusieurs articles de la loi du 12 juin 1991 sur le crdit la consommation (telle que modifie par une loi du 7 janvier 2001) ainsi que des articles 1394 et 1409 et suivants du Code Judiciaire. Contrairement la saisie-arrt, la cession de rmunration rgulirement consentie nest pas une voie dexcution. Il sagit dune convention entre un cdant et un cessionnaire. Le Juge des Saisies est ds lors incomptent pour connatre dune opposition sa mise en uvre. Toutefois, la cession de rmunration et la saisie arrt permettent au crancier dun travailleur/dbiteur dapprhender la rmunration de celui-ci. Tout comme pour la saisie-arrt, le dbiteur cd peut opposer au cessionnaire toutes les exceptions quil aurait pu exposer au cdant 223, sans distinction selon quil sagit dune exception inhrente, ou non, la crance. Depuis la modification de larticle 1494 du Code Judiciaire permettant la saisie arrt pour le paiement des termes choir au fur et mesure de leurs chances, la saisie-arrt a les mmes effets que la cession de rmunration. En effet, les crances futures sont toujours susceptibles dtre cdes pour autant quelles soient dtermines ou dterminables au moment de la cession. Lors de la mise en uvre de la cession, il nest pas ncessaire quun rapport de dbition existe entre le cdant et le dbiteur cd. Une cession peut ds lors tre valablement opre pour toutes les sommes gnralement quelconques qui sont dues au cdant ou pourraient lui tre dues pour quelque cause que cela soit. Enfin, la diffrence de la saisie arrt qui nentrane aucun transfert de proprit de la crance qui reste le gage commun des cranciers, la cession cre un effet de privilge sur la crance cde ds que la formalit dopposabilit est ralise. Dans ce cas, la crance quitte, erga omnes, le patrimoine du cdant pour entrer dans le patrimoine du cessionnaire par un transfert de proprit.

Rflexions critiques quant aux rgles de publicit des saisies, dlgations de sommes et cessions de rmunration

Larticle 221du Code Civil prvoit que : [] le jugement (qui accorde la dlgation) est opposable tout tiers dbiteur actuel ou futur sur la notification que leur en fait le greffier la requte du demandeur .
223

Cass., 14 fvrier 1924, Pas., 1924, I, p. 202

263

La loi du 29 mai 2000, entre en vigueur le 1er juillet 2001, a insr un chapitre 1 bis la 5me partie du Code Judiciaire relative aux saisies conservatoires, voies dexcution et au rglement collectif de dettes. Cette loi nouvelle a remplac les articles 1390,1390 bis, 1390 ter, 1390 quater, 1390 quinquies et 1391 du Code Judiciaire par un chapitre I bis, comprenant les articles 1389 bis/1 1391 du Code Judiciaire.

La loi nouvelle prvoit la cration dun fichier central des avis de saisie, de dlgation, cession et rglement collectif de dettes viss aux articles 1390 1390 quinquies du Code Judiciaire (nouvel article 1389 bis du Code Judiciaire). La cration de ce fichier est destine viter les retards de classements par le greffe, les risques derreur (la publicit des mesures de saisie tant ralise manuellement par les greffiers) ainsi que la dcentralisation des informations par arrondissement. Cette nouvelle loi consacre ce caractre collectif du fichier en prcisant dans son contenu et dans son mode de diffusion- les informations concernant lvolution de la situation patrimoniale du dbiteur.

Cest la chambre nationale des huissiers de justice (article 1389 bis /2 du Code Judiciaire) qui est charg dorganiser et de grer le fichier sous le contrle dun comit de gestion et de surveillance institu auprs du Ministre de la Justice. Except en ce qui concerne les receveurs de ladministration des contributions, de lenregistrement et des domaines, les greffiers et les juges des saisies, ceux qui consultent le fichier (avocats, huissiers de justice, notaires et mdiateurs de dettes) doivent verser une redevance la chambre nationale des huissiers de justice pour consulter le fichier. La consultation pralable est impose aux officiers ministriels (notaires et huissiers de justice) lorsquils entendent diligenter une procdure de saisieexcution ou une procdure de rpartition. Laccs au fichier est strictement rglement. Il sopre au moyen de codes individuels daccs et les titulaires de ces codes sont personnellement responsables de lusage qui en est fait. Les avis (article 1390 septies du Code Judiciaire) sont conservs aux greffes des tribunaux de Premire Instance durant trois annes, sauf renouvellement ou suspension. Concernant la saisie-excution, plusieurs modifications , destines amliorer lefficacit du droit de lexcution. mritent dtre soulignes :

264

- larticle 1494 du Code Judiciaire permet le recouvrement de termes chus dune crance de revenus priodiques. - larticle 1543 bis du Code Judiciaire permet au crancier opposant nanti dun titre excutoire , de faire procder par lhuissier de justice instrumentant au dessaisissement du tiers saisi ,sans sommation pralable au saisissant. - larticle 1544 du Code Judiciaire prvoit que dsormais, le visa (moyen soulev par le tiers sais au cours de la procdure de saisie-arrt excution lorsque la dnonciation na t faite ni personne ni domicile), sera uniquement requis en cas de signification ltranger ou parquet, ce qui rduit les formalits inutiles et les frais superflus. Concernant les cessions de rmunrations, la loi du 29 mai 2000 a modifi larticle 1390 ter du Code Judiciaire. Dsormais, seul un huissier de justice muni dune attestation manant du crancier cessionnaire tablissant lexistence dun arrir de paiement devra adresser, sous sa responsabilit, un avis de cession au fichier des saisies, au plus tt le jour de lenvoi au dbiteur cd de la copie de la notification vise larticle 28, 1 de la loi du 12 avril 1965 sur la protection et la rmunration des travailleurs (cest--dire au plus tt le jour de lenvoi au dbiteur cd de la copie de la mise en demeure adresse dans un premier temps). La cession de rmunration est ds lors opposable aux tiers autres que le dbiteur cd dater de la rception de lavis de cession au fichier des saisies.

Prrogatives du crancier alimentaire lgard du dbiteur alimentaire et lgard dautres cranciers.

Principes de base Larticle 1412 du Code Judiciaire protge efficacement le titulaire dune crance alimentaire lencontre du dbiteur daliments et des cranciers de celui-ci. A la diffrence des cranciers ordinaires chirographaires ou privilgis qui sont soumis aux rgles de linsaisissabilit proportionnelle des revenus, les cranciers daliments (saisissants, cessionnaires ou dlgataires) voient lassiette de leur action tendue la totalit des revenus du dbiteur viss aux art. 1409, 1409 bis et 1410 du Code Judiciaire. En effet, aux termes de larticle 1412, al. 1er du Code Judiciaire, les dispositions qui limitent les quotits saisissables ou dictent une insaisissabilit totale ne concernent pas la rcupration des aliments. 265

Linsertion, par la loi du 14 janvier 1993 fixant le droit des saisies, de lart. 1409 bis dans le Code Judiciaire, a encore accru les prrogatives du crancier alimentaire puisque dsormais, sont totalement saisissables non seulement les revenus du travail (art. 1409 du Code Judiciaire) ou les revenus de remplacement (art. 1410 du Code Judiciaire), mais galement les autres revenus dont le dbiteur peut disposer (art. 1409 bis du Code Judiciaire) quelle quen soit lorigine 224. Il sagira, par exemple, des revenus promrits en raison des prestations de travail qui ne sont pas accomplies sous lautorit dune tierce personne ; des sommes verses au crdit dun compte en banque ; des indemnits de droit commun en cas de prjudice corporel et des loyers immobiliers 225. Il convient de prciser quun crancier alimentaire peut saisir plusieurs revenus entre les mains de tiers distincts mais pour que ceux-ci procdent aux retenues, le crditrentier devra ritrer entre les mains de chacun la voie dexcution choisie ou autorise (saisie, cession ou dlgation). Le principe de la saisissabilit totale dont bnficie le crancier alimentaire sapplique aussi aux sommes payes par le CPAS au titre de minimum de moyens dexistence (art. 1410, 2, 7 et 1412, al. 1er combins du Code Judiciaire). Par contre, les sommes verses par les CPAS au titre daide sociale demeurent insaisissable au profit du crancier daliments (art. 1410, 2, 8 et 1412, al. 1er combins du Code Judiciaire) 226. Larticle 1412, al. 2 du Code Judiciaire attribue ds lors au crancier daliments un super privilge sur les crances numres aux articles 1409 et 1410 du Code Judiciaire en disposant que lorsque tout ou partie des sommes dues au travailleur ne peuvent lui tre payes pour lune des causes prvues lalina 1er, ces sommes ne sont saisissables ou cessibles dun autre chef qu concurrence de la quotit dtermine conformment aux dispositions du prsent chapitre, diminue des montants cds, saisis ou pays au conjoint en vertu des dispositions lgales indiques au 1er alina .

Le texte organise une double protection pour le dbiteur et sa famille dans la mesure o dune part les rgles relatives linsaisissabilit sont applicables aux autres cranciers du dbiteur, et o, dautre part, la crance alimentaire est impute sur la quotit saisissable si bien que les cranciers du dbiteur nobtiendront gnralement aucun dividende. Certains auteurs considrent quil conviendrait de lege ferenda dimputer en tout ou en partie les secours alimentaires sur la quotit insaisissable des

224 225 226

Doc. Parl., Ch., Sess extr.., 1989-1990, n 1114/1, p. 57 G. de LEVAL, Saisie des meubles incorporels , in Droit de lexcution formation permanente des huissiers de justice, Bruxelles, Ed. Story Scientia, 1996, p. 96-97 Doc. Parl., Sn., sess. extr., 1991-1992, n 353-6, 6

266

revenus du dbiteur ,dont le montant varierait en fonction du nombre de personnes charge, ce qui viterait une utilisation abusive de lart. 1412, al. 2 du Code Judiciaire 227. En effet, lapplication de larticle 1412 du Code Judiciaire est paradoxale en ce que la crance alimentaire, intgralement soustraite laction des cranciers du dbiteur daliment, est saisissable par les cranciers personnels du crancier dans les limites fixes par larticle 1409 du Code Judiciaire (art. 1410, 1er, 1 du Code Judiciaire), voire totalement sil sagit aussi de recouvrer des aliments (art. 1412, al. 1er du Code Judiciaire) 228. Ce paradoxe est susceptible de conduire certaines fraudes de la part des dbiteurs daliments qui vont tenter de soustraire la quotit saisissable ou cessible de ces leurs revenus laction de leurs cranciers aux fins que tous les revenus reviennent leurs prtendus cranciers alimentaires 229. Deux possibilits permettent ds lors de contrer cette fraude :

Sanction pnale Il sagit de linfraction dorganisation frauduleuse dinsolvabilit rprime par larticle 490 bis du Code pnal (voir infra point 1.2.3.3 ).

Sanction civile Par son arrt du 12 mars 1974, la Cour de Cassation 230 a prcis que les tiers peuvent demander la modification de la dcision condamnant leur dbiteur au paiement de contributions alimentaires. Ainsi, les tiers lss peuvent demander au juge civil, par la voie dune tierce opposition, la rtractation de la dcision qui prjudicie leurs droits 231. Il sagit dun droit propre, distinct de leur droit de crance prvu par lart. 1122, 3 du Code Judiciaire. Ainsi, saisi dune tierce opposition par un crancier, le juge a t-il pu annuler la dlgation de sommes accorde lpouse du dbiteur dans la mesure o il apparaissait que celle-ci cohabitait toujours avec son conjoint avec lequel elle avait projet de stablir en Espagne, alors quelle avait dpos une requte en dlgation de

227 228 229 230 231

G. DEMEZ, Lexcution des obligations alimentaires, Ann. Dr., 1979, p. 178 F. RIGAUX, Droits propres confrs par lart. 1412, al. 2 C.J. lpoux ayant obtenu une dlgation de sommes en vertu de lart. 218 du Code Civil , RCJB, 1976, p. 132, n 23 G. de LEVAL, Trait des saisies , op. cit., p. 198-199, n 100 Cass., 12 mars 1974, RCJB, 1976, p. 117 ; Pas., 1974, I, p. 713 G. de LEVAL, Trait des saisies , op. cit., p. 199, n 100

267

sommes le jour mme de la signification de la saisie-arrt la requte du tiers crancier 232 . Peuvent ds lors solliciter, dans la mesure apprcie par le juge, la rtractation de la dcision accordant une contribution alimentaire, les cranciers qui peuvent invoquer une hypothque ou un privilge ou ceux qui ont mis en uvre une saisie ou une cession avant que laction du crancier daliments ne la paralyse 233.

Concours du crancier daliments avec dautres cranciers

La Cour de Cassation, dans un arrt du 14 septembre 1989 234 a reconnu que le droit de prfrence attribu au crancier alimentaire par larticle 1412, al. 2 du Code Judiciaire tait absolu de sorte que si la crance alimentaire puisait elle seule la quotit saisissable ou cessible des revenus du dbirentier, il ny a plus lieu retenue alors mme quil sagirait dexcuter une cession de salaire prcdemment consentie un tiers . En synthse, les revenus sur lesquels sexerce une rcupration pour cause alimentaire, que ce soit par voie de saisie, cession ou dlgation sont mis labri de toutes poursuites dun quelconque crancier, mme sil a agi antrieurement. Cest la procdure de distribution par contribution qui sapplique entre les cranciers, conformment au prescrit de larticle 1627 et suivants du Code Judiciaire : les cranciers alimentaires ayant le mme rang seront pays au marc le franc par application de larticle 14 de la loi hypothcaire 235.

Le privilge stend-il aux accessoires de la crance daliments ?

Les frais et les dpens Une controverse existe quant la question de savoir si le traitement prfrentiel prvu par lart. 1412 du Code Judiciaire sapplique aux dpens et frais dexcution relatifs la rcupration daliments. Selon certains auteurs, en vertu de la rgle laccessoire suit le principal , les frais et dpens sont galement garantis par larticle 1412 du Code Judiciaire, par rfrence notamment larticle 19, 1 de la loi hypothcaire traitant du privilge des frais de justice.
232 233

JP Saint Nicolas, 24 juin 1993, JLMB, 1994, p. 149 G. de LEVAL, Saisie de meubles incorporels , op. cit., p. 184-185 234 Cass., 14 septembre 1989, JLMB, 1989, p. 1438 et observations G. BLOCK 235 G. de LEVAL, la Saisie des meubles incorporels , op. cit, p.184

268

Dautres estiment au contraire que les frais et dpens dont il est question aux art. 1017 1024 du Code Judiciaire sont indpendants de la nature alimentaire de la condamnation principale, si bien que lart. 1412 du Code Judiciaire ne peut leur tre appliqu 236. Dans la mesure o larticle 1412 du Code Judiciaire est dordre public et, par consquent, de stricte interprtation - ds lors quil droge au principe de lgalit des cranciers prescrit par lart. 8 de la loi hypothcaire- il est raisonnable de soutenir que larticle 1412 du Code Judiciaire ne sapplique pas aux frais et dpens 237. Les intrts de retard Compte tenu de labsence de disposition lgale spcifique, certains auteurs considrent que le privilge consacr lart. 1412 du Code Judiciaire stend aux intrts qui sont laccessoire de la crance daliments 238. Dautres auteurs considrent, au contraire, que le privilge du crancier alimentaire ne stend pas aux intrts dans la mesure o un privilge ne nat que par la loi qui le cre et selon les conditions dexistence quelle dtermine. La loi, qui est de stricte interprtation en la matire, ne prvoit cependant pas que ce privilge stend aux intrts produits par ces crances alimentaires. Par ailleurs, rappelons quune mesure dexcution nest permise quen vertu dun titre excutoire pour les choses liquides et certaines que la partie dbitrice a reconnu devoir dans un acte authentique ou en paiement desquelles elle a t condamne par une dcision de justice, conformment au prescrit de larticle 1494 du Code Judiciaire. Partant de ce principe, si un crancier na pas rclam les intrts sur sa crance conventionnelle ou si le Tribunal na pas statu sur les intrts, le crancier ne pourra les rclamer au niveau de lexcution mme sil est incontestable que le dbiteur en est redevable par application de lart. 1153 du Code Civil 239. Ds lors, si le dbiteur nacquitte pas volontairement les intrts non prvus au titre excutoire dont se prvaut le crancier alimentaire, ce dernier devra diligenter une nouvelle procdure pour obtenir un titre et recouvrer les intrts 240 par voie force.

236 237

Civ. Lige, 25 juin 1990, JLMB, 1991, p. 106. G. de LEVAL, Trait des saisies , op. cit., n 97, p. 191 238 G. de LEVAL, Trait des saisies, op. cit., n 97, p. 191 ; Civ. Lige, 25 juin 1990, JLMB, 1991, p. 106. 239 Civ. Lige, 30 janvier 1989, JLMB 1989, p. 490 ; G. de LEVAL, Trait des Saisies , op. cit., n224, p. 433 ; Ch. BIQUET-MATHIEU, Au sujet des intrts produits par une condamnation judiciaire , J.T., 1991, p. 31 240 G. de LEVAL, Trait des saisies , op. cit., p. 433

269

Moyens de dfense pouvant tre opposs par le dbiteur alimentaire Dans les quinze jours de la dnonciation de la saisie-arrt, le saisi peut former opposition la mesure dexcution devant le juge des saisies territorialement comptent. Cette opposition ne supprime pas leffet dindisponibilit dans les mains du tiers saisi. Il convient ds lors danalyser les diffrents arguments que peut soulever le dbiteur saisi dans le cadre dune opposition. Linertie du crancier La jurisprudence et la doctrine considrent que labsence de rclamation ou linertie du crancier daliments qui nagit pas pour rcuprer des arrirs de pension alimentaire, ne constitue pas une renonciation et nteint ds lors pas la crance241. La prescription et les intrts de retard

La demande tendant obtenir le paiement des intrts sur le montant des aliments se prescrit, en vertu de lart. 2277 du Code Civil, par cinq annes242. Cette prescription libratoire dpend de la prescription des arrrages daliments qui constituent la dette principale. Laction en paiement des intrts sur des aliments acquitts tardivement se prescrit, par consquent, par cinq ans compter de la date laquelle ceux-ci taient exigibles243. Conformment au prescrit de larticle 2219 du Code Civil, la prescription est un moyen libratoire pour le dbiteur alimentaire. Elle constitue une fin de nonrecevoir que le dbiteur peut opposer son crancier pour tablir quil na plus le droit dagir, tant entendu que le juge ne peut soulever doffice le moyen rsultant de la prescription, en application de larticle 2223 du Code Civil. Par contre, lexcution de la condamnation par le crancier plus communment appele actio judicati se prescrit, en principe, par trente ans compter du jugement encore quil sagisse dune condamnation prononce en vertu dune crance soumise une prescription plus courte 244.

241 242 243 244

Civ. Bruxelles, 2 octobre 1986, RTDF, 1988, p. 325 Civ. Bruxelles, 13 janvier 1972, Pas. 1972, III, p. 23 ; Lige, 23 fvrier 1973, Jur. Lige, 1973-1974, p. 105 Bruxelles, 31 octobre 1991, Pas., 1991, II, p. 196 Cass. 21 fvrier 1985, JT, 1985, p. 488

270

La prescription quinquennale des arrrages prvue larticle 2277 du Code Civil est ds lors une exception au principe de la prescription trentenaire des actions nes dun jugement245 fix larticle 2262 du Code Civil. Ds lors , la prescription se calcule diffremment selon que le jugement condamne le dbiteur au paiement dune pension alimentaire payable des termes priodiques choir, auquel cas cest la prescription quinquennale qui sapplique, ou que le jugement condamne le dbiteur au paiement dune somme globale darrirs alimentaires existant au jour de la condamnation, auquel cas laction judicati se prescrit par trente ans 246. Cette distinction sexplique par larticle 2277 alina 4 in fine du Code Civil qui stipule que la prescription quinquennale ne vaut que pour ce qui est payable par anne ou des termes priodiques plus courts mais non pour une dette dtermine remboursable en une seule fois ,ce qui est le cas de la dette darrirs arrte dans un jugement. En pareil cas, le jugement emporte condamnation une dette en capital 247. La fin de non-recevoir fonde sur la prescription quinquennale invoque par le dbiteur daliments, sera carte dans trois hypothses :

a) Sil y a eu citation en justice, commandement de payer ou une saisie, la prescription sera interrompue conformment au prescrit de larticle 2244 du Code Civil. Ainsi, il a t jug que la dclaration de crance adresse par le dbiteur daliments, en application de larticle 1627 du Code Judiciaire, lhuissier de justice qui a pratiqu une saisie interrompt la prescription quinquennale248 .

b) si le dbiteur a reconnu le droit du crancier daliments en oprant, par exemple, volontairement des paiements valoir sur les aliments payer 249 (2248 du Code Civil). c) si la prescription est invoque entre conjoints maris dans la mesure o elle ne court pas entre poux, mme sils sont spars, jusquau jour de la dissolution du mariage (article 2253 du Code Civil) 250.

La transcription du divorce Le devoir de secours entre poux subsiste jusqu la dissolution du mariage ce qui a pour consquence que la pension alimentaire accorde lpouse pendant
245 246 247 248 249 250

Mons, 17 septembre 1996, JT, 1997, p. 217 ; Lige, 8 mars 1996, JLMB, 1996, p. 1345 Lige, (7me Chambre), 24 avril 1986, R.G. n 15.267/84, indit cit par G. de LEVAL, Trait des saisies, op. cit., p. 448 n 231, note 1941. Cass. 3 octobre 1994, JLMB, 1995, p. 385 Lige, 8 mars 1996, JLMB, 1996, p. 345. Bruxelles, 7 mai 1987, RTDF, 1988, p. 189 ; Civ. Mons, 16 mai 1991, JLMB, 1991, p. 193 Civ.Lige, 30 janvier 1989, JLMB, 1989, p. 490

271

linstance en divorce cesse dtre due ds la transcription du divorce, mme si une demande reconventionnelle en divorce est encore pendante devant le juge du fond 251. Si, par contre, il existe une ordonnance de rfr qui, dans le contexte du rglement des mesures provisoires relatives une procdure en divorce, a fix la part contributive destine aux frais dentretien et dducation des enfants, le titre conserve son efficacit mme aprs la transcription du divorce. Toutefois, lordonnance de rfr statuant sur lexcution du devoir de secours entre poux reste susceptible dexcution force, aprs la transcription du divorce, pour la priode antrieure la dissolution du mariage 252.

La compensation Ce moyen de dfense permet au dbiteur de contester, en tout en ou partie, la prtention du crancier. En matire alimentaire, la compensation est reue de faon limitative 253. En effet, conformment au prescrit des articles 1293, 3 du Code Civil et 1410 1, 1 du Code Judiciaire, une dette alimentaire ne peut tre compense avec des sommes dues par le crancier au dbiteur dans la mesure o la pension alimentaire est insaisissable afin de permettre au crancier de subvenir ses besoins. Cette prohibition nest toutefois pas dordre public si bien que la compensation est accepte dans les cas suivants : - si le crancier daliments ladmet en tout ou en partie 254 ; - concurrence de la quotit saisissable de la pension attribue au crancier alimentaire avec qui lon veut compenser. Cette ventualit est assez rare en raison des montants prvus par larticle 1409 du Code Judiciaire auquel se rfre larticle 1410 1er du Code Judiciaire 255. - si le dbiteur daliments invoque une crance alimentaire au sens de larticle 1412 du Code Judiciaire ou, mme, une crance de restitution dun trop-peru de pension alimentaire 256 lencontre du crancier daliments. En toute hypothse, il doit sagir de deux dettes rciproques, fongibles, certaines, liquides et exigibles entre les mmes personnes tenues en leur nom personnel et en leur qualit personnelle 257.
251 252 253 254 255 256

Civ. Lige, 18 octobre 1978, Jur. Lige, 1978-1979, p. 145 ; G. de LEVAL, Lexcution et la sanction des dcisions judiciaires en matire familiale , op. cit., p. 879 Civ. Bruxelles, 2 novembre 1987, RTDF, 1988, p. 382 G. de LEVAL, Trait des Saisies, op. cit., n85 C ,p. 165-166 Cass., 19 fvrier 1979, Pas, 1979, I, p. 722 Mons, 19 juin 1990. Rev. Not. Be., 1991, p. 156 Civ. Bruxelles, 25 novembre 1987, RTDF, 1988, p. 835

272

Interdiction du droit de cantonner Il sagit dun moyen permettant au dbiteur de retrouver la libre disposition des biens saisis et dviter une publicit ngative par la voie dun avis de saisie. Contrairement ce qui se pratique dans le cadre dune saisie conservatoire o, conformment larticle 1430 du Code Judiciaire, le cantonnement est un droit inconditionnel, le dbiteur daliments condamn au paiement daliments par une dcision judiciaire excutoire par provision ne peut recourir au cantonnement aux fins de permettre au secours alimentaire de conserver son caractre effectif. Cette interdiction lgale simpose mme aux magistrats (article 1404 alina 1 du Code Judiciaire) 258. Nonobstant cette interdiction lgale du cantonnement des causes alimentaires, le tiers saisi peut se pourvoir devant le juge des saisies pour faire ordonner le dpt des deniers ou effets saisis entre les mains dun squestre agr ou commis, ou, sil sagit despces liquides ou choir, la Caisse des dpts et consignations (article 1407 du Code Judiciaire). En effet, rien ne justifie de traiter de manire identique le cantonnement des sommes dues en vertu dune crance de caractre alimentaire qui est formellement interdit par larticle 1404 du Code judiciaire, du cantonnement de lobjet de la saisie qui nest pas prohib par larticle 1407 du Code judiciaire 259. Toutefois, le juge des saisies pourra refuser au tiers de cantonner lobjet de la saisie sil sagit dviter un prjudice irrparable pour le crancier daliments, pour autant quil nexiste aucun pril pour le tiers 260.

Les dlais de grce Larticle 1244 du Code Judiciaire ninterdit pas loctroi de dlais de grce au dbiteur daliments, que la pension alimentaire soit rclame en justice ou quelle soit poursuivie sur base dun acte notari (article 1334 du Code Judiciaire)261. Larticle 1244 du Code Civil prvoit que le magistrat ne peut consentir des facilits de paiement modres au dbiteur quavec une grande rserve.

257 258 259 260 261

Mons, 21 juin 1988, Pas., II, 1988, p. 239 G. de LEVAL, Trait des saisies , op. cit., n277- A, p. 582-583 Civ. Charleroi, 18 juin 1996, p. 1252 G. de LEVAL, Trait des Saisies , op. cit. n207, note 1696, p. 389 Civ. Lige, 9 mai 1988, JLMB, 1989, p. 1149

273

Cette rgle de prudence se justifie particulirement en matire alimentaire en raison du caractre habituellement urgent et impratif de la perception des fonds par le crancier 262. Cest pour les mmes raisons durgence que le magistrat, saisi dun litige alimentaire, assortira la plupart de ses dcisions de lexcution provisoire ds lors quelles visent rencontrer un besoin urgent et vital 263 dans le chef du crancier daliments.

Contestation du caractre excutoire du titre Il est frquent que le dbiteur daliments conteste en tout ou en partie lactualit ou lefficacit du titre invoqu par le crancier daliments. En matire alimentaire, le titre excutoire conserve son actualit et son efficacit excutoires mme si une modification est survenue dans la situation des parties. Le crancier daliments peut ds lors poursuivre lexcution de son titre mme si : - lenfant acquiert une certaine autonomie financire ; - les enfants ont t placs dans une institution en vertu dune ordonnance du tribunal de la jeunesse ; - lenfant a atteint sa majorit ; - lenfant choue dans ses tudes ; - une modification importante est intervenue dans les revenus respectifs des parties ou dans le rythme de sjour de chacun des parents ; - lenfant pour lequel il rclame des aliments est provisoirement hberg chez le parent dbiteur de la contribution alimentaire.

En effet, le juge des saisies est incomptent pour vrifier la rgularit du titre et ne peut se substituer au juge du fond pour trancher la contestation relative une ventuelle modification ou suppression de la pension alimentaire. Le dbiteur daliments sera ds lors vigilant. Lors dune modification de la situation des parties, il doit introduire une procdure en rvision de la pension alimentaire (en rduction ou en suppression), et non attendre une saisie et soumettre - tort- le dbat au juge des saisies par la voie dune opposition dilatoire la saisie. Une jurisprudence bruxelloise sest en effet dveloppe, tendant lapplication de la thorie de labus de droit des oppositions sur saisie juges
262 263

Ibidem Lige, 24 dcembre 1981, J.L, 1982, p. 133

274

tmraires et dilatoires, et la condamnation du dbiteur opposant des dommages et intrts parfois importants 264. Cette jurisprudence est accueillie favorablement dans le contentieux des saisies sur pension alimentaire dans la mesure o trop de dbiteurs saisis formulent des oppositions en invoquant des arguments quils savent contraires aux rgles de droit applicable en la matire, dans lunique but de retarder la saisie de leurs avoirs alors que le crancier subit un prjudice financier considrable puisque les sommes ncessaires pour assurer sa subsistance ne lui sont pas immdiatement payes. Par contre, si le titre excutoire trouve son fondement dans une convention authentique pralable divorce par consentement mutuel comprenant une ou plusieurs clauses qui prcisent les modalits de la dure des obligations alimentaires, lactualit et lefficacit excutoires de la convention dpend de la volont des parties et des dispositions quelles ont arrtes. Ainsi, le juge des saisies de Bruxelles a adopt une jurisprudence selon laquelle lorsquune clause de la convention est rdige de manire telle quelle laisse place linterprtation ou la contestation, celle-ci doit tre pralablement soumise au juge du fond et le juge des saisies est incomptent pour reconnatre la clause un caractre excutoire 265. Toutefois, le juge des saisies de Bruxelles sest reconnu comptent pour dclarer nulle la clause dune convention pralable divorce par consentement mutuel relative la cessation dune obligation dentretien dun enfant, en raison de sa contrarit au prescrit dordre public de larticle 303 du Code Civil. Le titre conventionnel conserve, par consquent, son actualit excutoire, lencontre des termes de la clause convenue par les parties 266. Dans son arrt du 22 octobre 1985 267, la Cour dAppel de Bruxelles a expressment reconnu au juge des saisies le pouvoir dapprcier la porte du titre que constitue la convention pralable au divorce par consentement mutuel.

La cessation de ltat de besoin Si le crancier dispose dun titre, une convention ou un jugement qui lui permet de rclamer une pension alimentaire, il nest pas tenu dapporter une preuve nouvelle ou supplmentaire pour excuter son titre.

264

265 266 267

Civ. Bruxelles, 5 janvier 1987, RTDF, 1988, p. 356 ; Civ. Bruxelles, 29 janvier 1987, RTDF, 1988, p. 361 ; Civ. Bruxelles, 26 fvrier 1987, RTDF, 1988, p. 365 ; Civ. Bruxelles, 2 novembre 1987, RTDF, 1988, p. 382 Civ. Bruxelles, 29 juin 1987, RTDF, 1988, p. 370 ; Civ. Bruxelles, 18 janvier 1988, RTDF, 1988, p. 389 Civ. Bruxelles, 12 octobre 1987, RTDF, 1988, p. 375 Civ. Bruxelles, 16 juin 1986, RTDF, 1988, p. 309

275

Cest, ds lors , au dbiteur de dmontrer que le crancier daliments a cess dtre dans le besoin et de solliciter la rduction ou la suppression de la pension 268, sous rserve de son droit de rclamer ultrieurement le remboursement des arrrages daliments indment pays.

Rle des diffrents intervenants

Lhuissier de justice Lhuissier de justice est un officier public ou ministriel mandat par le crancier saisissant daccomplir la mesure dexcution. Lagent dexcution se dfinit comme un intermdiaire oblig dont la tche excde les limites de celle que lui confie son mandant. Officier public ou ministriel, il a lobligation comme auxiliaire de la justice, de tenir compte de tous les droits en concours et de diligenter les procdures en se conformant strictement la cinquime partie du Code Judiciaire. Toute partie intresse (crancier ou dbiteur) peut exiger de lui le respect de cette mission de service public. Toute faute professionnelle engage sa responsabilit qui peut tre contractuelle envers son mandant et dlictuelle vis--vis des autres parties . Lhuissier de justice doit tre prudent dans le cadre de sa mission de recouvrement de la crance de son mandant. Quil sagisse dactes conservatoires ou excutoires, lhuissier de justice dtient le monopole des actes reposant sur les significations dexploits. En cas de saisie-arrt, lhuissier de justice diligente tant la procdure dexcution que la procdure de distribution par contribution.

Lhuissier de Justice ne doit pas justifier dun mandat exprs de la partie poursuivante dans la mesure o larticle 1393 du Code Judiciaire prvoit que la remise de lexpdition du jugement ou de lacte lhuissier de justice vaut pouvoir pour toutes excutions , sans prjudice de lapplication de la procdure de dsaveu prvue aux articles 848 et suivants du Code Judiciaire. La remise par le crancier ou son avocat de lexpdition lhuissier de justice, implique que ce dernier dtient le pouvoir de recevoir le montant de la dette et den donner quittance.

268

J.L. RENCHON, Ladage : aliment ne sarrrage pas , RTDF, 1979, p. 82 ; G. de LEVAL, Saisie conservatoire et voie dexcution, J. L., 1978-1979, p. 356.

276

A cet gard, le crancier saisissant ou son mandataire doit informer lhuissier de justice des paiements, mme partiels, quil reoit directement de la partie dbitrice aux fins dviter que la procdure dexcution entame ou poursuivie aprs le paiement soit fautive 269. Il a t jug 270 que : Lhuissier qui a pratiqu une saisie qui ne pouvait produire aucun effet utile alors quil lui tait trs facile de sen rendre compte avant dagir, doit supporter les frais de cette procdure et peut mme tre condamn des dommages et intrts envers le crancier lorsque celui-ci a donn mandat de recouvrer sa crance en agissant au mieux de ses intrts . Lhuissier de justice doit ds lors supporter le cot rsultant de lacte nul et des actes subsquents (articles 866 du Code Judiciaire) et rparer le dommage caus au saisi. Lhuissier doit viter de pratiquer une saisie sil lui est possible de sassocier une procdure initie la demande dun autre crancier et qui est rvle par la consultation du fichier des saisies (art. 1391 du Code judiciaire) 271. Il a t jug quen cas de faute concurrente du saisissant et de lhuissier de justice, ceux-ci sont tenus in solidum envers le saisi , en application de lart. 1998, al. 1er du Code Civil. Par ailleurs, lhuissier doit examiner avec attention la validit des titres et moyens et ne peut prter son ministre laccomplissement dun acte vexatoire ou fond sur un titre manifestement illgal ou irrgulier272. Dans le cadre de sa mission dexcution, lhuissier a lobligation de diligenter sans dlai la procdure de saisie pour laquelle il est mandat. A dfaut, il risque de compromettre les chances du crancier dobtenir le paiement total ou partiel de sa crance et engage sa responsabilit envers lui. Ainsi, commet une faute engageant sa responsabilit, lhuissier qui, charg de signifier et dexcuter sans dsemparer un jugement par dfaut, laisse scouler un dlai dun an environ entre la date de la signification du jugement et sa tentative dexcution aprs le commandement de payer 273 . Lorsque surgit une difficult loccasion de la procdure dexcution, cest le juge des saisies qui est seul comptent pour le trancher (art. 1396 du Code Judiciaire).

269 270 271 272 273

Civ. Bruxelles., 23 fvrier 1968, Bull. Ass., 1968, p. 781 RPDB, v Huissier, n 182 ; J. VAN COMPERNOLLE, Examen de jurisprudence : saisies conservatoires et voies dexcution , RCJB, 1987, p. 420, n 16 Civ. Lige, 7 mars 1984, Jur. Lige, 1984, p. 200 Civ. Hasselt, 25 juillet 1923, Pas. 1923, III, p. 175 ; Civ. Arlon, 9 octobre 1973, JL, 1973-1974, p. 129 Civ. Charleroi, 21 dcembre 1983, JT, 1984, p. 199

277

Dans la mesure o la comptence territoriale de lhuissier de justice est limite larrondissement judiciaire dans lequel il peut instrumenter en vertu de larrt royal qui porte sa nomination (art. 513 du Code judiciaire), lorsquil est territorialement incomptent pour signifier un acte il lui appartient de se faire substituer par un confrre territorialement comptent. En pareil cas de substitution, lhuissier engage sa responsabilit sil ne fournit pas son confrre les instructions lui permettant dagir efficacement dans le dlai requis 274. Enfin, lhuissier de justice ne peut pas procder lexcution des dcisions judiciaires nimporte quel moment. En vertu de lart. 1387 du Code Judiciaire, aucun acte dexcution ne peut avoir lieu entre 9 heures du soir et 6 heures du matin, ou un samedi, un dimanche ou un jour fri lgal, quen vertu de lautorisation du juge des saisies accorde sur requte pour raison dimprieuse ncessit . Lide sous-jacente de cette disposition est la sauvegarde de la libert individuelle et de lintimit de la vie prive contre limmixtion intempestive dun agent dpositaire de la force publique 275. Lautorisation du Juge des Saisies nest cependant pas requise lorsque la dcision de justice qui fonde lexcution autorise laccomplissement de lacte entre 9 heures du soir et 6 heures du matin, ou un samedi, un dimanche ou un jour fri lgal. La demande dautorisation doit tre formule par requte adresse au juge des saisies territorialement comptent, soit le juge du lieu o lacte dexcution doit tre accompli. En cas de saisie-arrt excution, le tiers saisi doit respecter les obligations de non dssaisissement (art. 1540 du Code judiciaire) et tablir sa dclaration de tiers saisi (art. 1542 du Code Judiciaire) avant de vider ses mains en celles de lhuissier de justice (art. 1543 du Code Judiciaire). La distribution par contribution doit tre accomplie par lhuissier de justice instrumentant, le tiers saisi devant uniquement se librer entre les mains de celui-ci sans tre astreint effectuer une rpartition entre les diffrents cranciers de son dbiteur.

Lintervention des pouvoirs publics et organismes sociaux Nonobstant la mise en uvre de procdures simplifies, celles-ci savrent inoprantes dans la mesure o le crancier daliments est souvent confront une absence de surface saisissable, dlibre ou non, dans le chef du dbiteur daliments.
274

275

Gand, 17 mars 1983, RGAR, 1984, n 10674 ? rappelant que la ngligence dun huissier de justice ne peut tre considre comme un cas de force majeure pour son mandant (Cass, 24 janvier 1974, JT 1974, p. 463) G. de LEVAL, Trait des saisies , op. cit., p. 70

278

Face cette difficult de plus en plus frquente, les pouvoirs publics ont dcid de crer un service de crances alimentaires au sein du dpartement des finances (cf. infra point 1.2.5.) aux fins de rsoudre - les difficults rencontres par les cranciers alimentaires. Lavenir nous dira si la mesure envisage est un remde efficace pour contraindre les dbiteurs daliments respecter les condamnations judiciaires. De manire gnrale, lorsque le crancier se heurte la dfaillance de ses dbiteurs daliments (quil sagisse de son conjoint, de ses ascendants ou descendants du premier degr), il peut sadresser verbalement ou par crit au CPAS de la commune de son domicile, aux fins dobtenir un revenu dintgration sociale 276 (articles 13 1er et 14 nouvelle loi). Le revenu dintgration sociale (anciennement minimex) dpend des charges et des ressources du bnficiaire (en ce non compris le montant de la part contributive au profit des enfants) ainsi que du nombre de personnes charge. Soulignons le caractre rsiduaire du revenu dintgration dans la mesure o la solidarit publique demeure subsidiaire par rapport la solidarit familiale. Le renvoi par le CPAS vers les dbiteurs daliments a cependant un caractre facultatif, le lgislateur ayant voulu viter quun renvoi automatique vers les dbiteurs daliments rompe les liens familiaux qui subsisteraient (article 28 de la nouvelle loi). Le CPAS doit, ds lors, examiner au cas par cas si le renvoi du demandeur vers ses dbiteurs daliments est justifi, ce qui implique la ralisation dune enqute sociale permettant de prendre position. En effet, il sagit dexaminer si les dbiteurs daliments sont, concrtement, en mesure de contribuer lentretien du demandeur. Si le CPAS, aprs examen de la situation, conclut quil y a lieu de solliciter lintervention des dbiteurs daliments, il doit en informer le demandeur qui ne peut se voir refuser le revenu dintgration sans avoir t inform de la ncessit pour lui de sadresser pralablement ses dbiteurs daliments. Lorsque le CPAS dcide daccorder revenu dintgration au demandeur, le CPAS peut sadresser directement aux dbiteurs daliments aux fins de recouvrer tout ou partie du montant avanc , charge du dbiteurs daliments. Il sagit dans le chef du CPAS de lexercice dun droit propre rglement par lArrt Royal du 9 mai 1984 qui nautorise laction en remboursement que dans les cas o les revenus du dbiteur daliments atteignent un certain plancher ; le CPAS est

276

La loi du 7 aot 1974 instituant un minimum de moyens dexistence ( minimex) a t abroge et remplace par la loi du 26 mai 2002 (M.B 31 juillet 2002) consacrant le droit lintgration sociale.

279

ds lors subrog de plein droit au bnficiaire du revenu dintgration (article 26 de la nouvelle loi). Laction en recouvrement du CPAS sexerce selon les rgles des rcuprations de crances devant le tribunal du travail territorialement comptent.

Le tiers saisi Le tiers saisi est le dbiteur du dbiteur saisi. Il peut sagir notamment: - des organismes de paiement des allocations de chmage ; - des banques ; - des employeurs quels quils soient ; - des notaires ou des avocats ; Larticle 1542 du Code Judiciaire impose au tiers saisi dtablir, dans les 15 jours de la signification de la saisie, la dclaration des sommes ou effets dont il demeure redevable envers le saisi et dont il ne peut plus se dessaisir. Cette dclaration doit tre rdige par le tiers saisi mme sil nest pas, ou plus, dbiteur du saisi. Cette obligation simpose galement en cas dopposition du dbiteur saisi la saisie dans la mesure o le tiers saisi demeure tranger aux rapports existants entre le saisissant et le dbiteur saisi. En cas dopposition, le tiers saisi sera prudent de rclamer la dnonciation de lopposition qui suspend son obligation de paiement , conformment au prescrit de larticle 1541 du Code Judiciaire. Cette dclaration doit noncer avec exactitude tous les lments utiles la dtermination des droits du saisissant au moment de la saisie.

En labsence de dclaration ou si la dclaration est inexacte, le tiers saisi sexpose une condamnation par le juge des saisies comme dbiteur pur et simple des causes de tout ou partie de la saisie, sans prjudice dventuels dommages et intrts que le crancier saisissant est en droit de lui rclamer suite au prjudice subi en raison du retard injustifi dans le paiement de la pension. Lorsque la dnonciation de la saisie-arrt na pas t faite au domicile ou la personne du saisi, le tiers saisi ne doit vider ses mains que si le crancier saisissant a pralablement obtenu le visa du juge des saisies (article 1544 du Code Judiciaire).

280

Les obligations du tiers saisi prennent fin par la remise des fonds en mains de lhuissier instrumentant, conformment au prescrit de larticle1543 du Code Judiciaire.

Le juge des saisies En tant que membre du pouvoir judiciaire, la mission du juge des saisies est exclusivement juridictionnelle. Dans le cadre dune difficult lie lexcution, il na pas vocation excuter cette mesure dont il ne connat que les aspects contentieux 277. Sa tche consiste vrifier la lgalit et la rgularit dune situation juridique tandis que les aspects administratifs et techniques relvent tantt du greffier, tantt de lhuissier de justice, tantt du notaire. Le Juge des Saisies intervient lorsque lexcution suscite des controverses autres que celles se rapportant la rectification ou linterprtation du titre servant de base la saisie. Le dbiteur saisi ne peut ds lors invoquer les dfauts de certitude, dexigibilit ou de liquidit dune crance qui rsultent dun jugement; de telles contestations peuvent tre souleves par lexercice rgulier dune voie de recours 278. Le juge des saisies ne peut, sous prtexte dinterprter un titre clair ayant autorit de chose juge, accorder un dlai de grce au dbiteur pour diffrer lexcution du jugement ou y surseoir, except le cas de lirrgularit de la procdure dexcution elle-mme. Dautre part, lart. 1334 du Code Judiciaire prescrit que si lexcution de la saisie a lieu en vertu dun acte authentique autre quun jugement, la demande de dlais prvue lart. 1244 du Code Civil doit tre forme, peine de dchance, dans les 15 jours partir du commandement et sil ny a pas lieu commandement, partir du premier acte de saisie signifi au dbiteur . Il dcoule de ce texte que si le juge du fond na pas accord de termes et dlais, sa dcision est inluctablement excutoire, conformment au prescrit de lart. 1333 du Code Judiciaire et le juge des saisies est sans pouvoir pour accueillir une demande ayant cet objet 279.

277 278 279

J. VAN COMPERNOLLE, Considrations sur la nature et ltendue de lautorit de la chose juge en matire civile, notes sous Cass., 10 septembre 1981, RCJB, 1984, n 20-22 , p. 255-257 G. de LEVAL, Saisie conservatoire et voies dexcution , Jur. Lige, 1978-1979, p. 349, n 7 Lige, 15 novembre 1984, Jur. Lige, 1985, p. 410

281

Cette disposition sexplique uniquement par le souci de prvenir toute manuvre dilatoire dans le chef du dbiteur.

Les dispositions prcites ninterdisent pas au juge des saisie de constater quun accord est intervenu entre les parties sur un plan dapurement , ou de dcider que lexcution doit tre suspendue ou annule en raison de la perte defficacit ou dactualit excutoire du titre ou en raison dune contestation srieuse de celui-ci.

1.2.3. Sanctions pnales en tant que mode subsidiaire de rcupration des crances alimentaires

Labandon de famille Larticle 391 du Code Pnal prvoit que : Sera puni dun emprisonnement de huit jours six mois et dune amende de 50 500 Frs( soit de 1,24 12,39 ) ou dune de ces peines seulement, toute personne qui, ayant t condamne par une dcision judiciaire, qui ne peut plus tre frappe dopposition ou dappel, fournir une pension alimentaire son conjoint ou ses descendants, ou ascendants, sera volontairement demeure plus de deux mois sans en acquitter les termes.280

Cette infraction requiert un lment matriel qui est le non respect dune dcision judiciaire dfinitive fixant le montant de lobligation alimentaire et un lment moral consistant en labstention volontaire dans le chef du dbiteur daliments de ne pas payer la pension alimentaire due lpoux, lex-poux ou au profit des enfants . Le jurisprudence et la doctrine considrent que ltat dinsolvabilit, mme involontaire, dun dbiteur nest pas lisif de faute dans son chef, moins quil ait pris les mesures ncessaires pour voir diminuer ou supprimer la contribution alimentaire en paiement de laquelle il a prcdemment t condamn. De mme, la croyance lgitime dans le chef du dbiteur que le crancier daliment a renonc au recouvrement darrirs, peut dmontrer labsence dintention volontaire dans son chef. Les lments constitutifs de linfraction (moral et matriel) doivent exister la date o le crancier daliments porte plainte lencontre du dbiteur ou lance citation directe lencontre du dbiteur devant le Tribunal Correctionnel.
280

Sur cette question, RPDB, v Abandon de famille , tome I, et complment tome I

282

Dans le cadre de la procdure pnale, le crancier daliments , en sa qualit de partie civile, ne peut pas obtenir la condamnation du dbiteur daliments verser les pensions alimentaires impayes dans la mesure o il dispose dj dun titre mais rien ne lempche de postuler des dommages et intrts lencontre du dbiteur daliments en raison du prjudice supplmentaire (dordre moral et /ou matriel)281 subi.

Labandon denfant dans le besoin Larticle 360 bis du Code Pnal stipule : Sera puni dun emprisonnement de huit jours six mois et dune amende de 50 500 Frs (soit de 1,24 12,39 ) ou dune de ces peines seulement, les pres et mres ou les adoptants qui abandonnent leur enfant dans le besoin, qui refusent de le reprendre, ou qui, layant confi un tiers, refuse de payer lentretien de lenfant

Cette infraction requiert un lment matriel qui est le non respect des obligations daliments vises aux articles 203,207 et 364 du Code Civil et un lment moral qui est labstention volontaire dans le chef du dbiteur daliment de subvenir lentretien de son enfant dans le besoin. Larticle 360 bis du Code Pnal sanctionne le non respect par un parent de son obligation minimale dentretien vis--vis de ses enfants et, sil sagit dun enfant majeur, labsence de tout entretien282. Par ailleurs, cette infraction peut exister sans quil existe un titre judiciaire pralable283. La seule abstention de paiement dune contribution alimentaire suffit pour que linfraction pnale soit tablie dans le chef du dbiteur daliments.

Organisation frauduleuse dinsolvabilit

Larticle 490 bis du Code Pnale stipule : Sera puni dun emprisonnement dun mois deux ans et dune amende de 50 500 Frs284 (soit de 1,24 12,39 ) ou dune de ces peines seulement celui qui,
281

282 283 284

Il peut arriver que le crancier daliments se trouve dans lobligation de souscrire un emprunt pour acquitter les dpenses personnelles, suite labstention fautive de paiement par le dbiteur daliments (Bruxelles., 27.02.1946, JT, 1946, p. 302). Par ailleurs, le crancier daliments est en droit de rclamer les frais de constitution de partie civile qui sont directement lis linfraction pnale mise charge du dbiteur daliments. Cass., 26.11.1974, Pas., 1975, I, p. 331 Cass., 17.03.1952, Pas., 1952, I, p.436 A MASSET & V. BASTIAENS, Infractions pnales spcifiques , in Commentaires pratiques du Divorce, Bruxelles Ed.KLUWER, tome X,

283

frauduleusement, aura organis son insolvabilit et na pas excut les obligations dont il est tenu. Lorganisation de son insolvabilit par le dbiteur peut tre dduite de toute circonstance de nature rvler sa volont de se rendre insolvable. A lgard du tiers coauteur ou complice du dlit, laction publique est teinte sil restitue les biens qui lui avaient t remis .

Llment matriel de linfraction est le fait, pour le dbiteur davoir organis son insolvabilit. Selon la Cour de Cassation285, il suffit que le patrimoine subsistant du dbiteur soit insuffisant pour lui permettre de faire face ses obligations. Llment moral est le fait, pour le dbiteur, davoir dlibrment cherch soustraire son patrimoine aux poursuites de ses cranciers. Lorganisation frauduleuse dinsolvabilit peut rsulter dune action ou dune omission dans le chef du dbiteur qui, aurait, par exemple, accept volontairement de travailler pour un tiers sans tre rtribu, renonant tout salaire286. Le crancier daliments a intrt dposer, paralllement la plainte du chef dorganisation frauduleuse dinsolvabilit, une plainte ou de lancer une citation directe devant le Tribunal Correctionnel du chef dabandon de famille lencontre du dbiteur dfaillant, ou lancer citation directe pour les deux prvenus pour les raisons suivantes :

- Si linfraction dabandon de famille est dclare tablie par le tribunal correctionnel, le dbiteur daliments ne sera plus admissible la procdure de rglement collectif de dettes et le crancier pourra poursuivre la rcupration des arrirs de contribution alimentaire.

- Dans le cadre de la procdure dorganisation frauduleuse dinsolvabilit, le crancier daliments pourra mettre la cause le tiers, coauteur ou complice, de linfraction, ce dernier tant le plus souvent une socit administre par le dbiteur et au sein de laquelle il a plac ses avoirs. Laction publique ne steint lencontre de ce tiers que sil restitue les objets, valeurs ou sommes qui lui ont t remis, conformment au prescrit de larticle 490 bis 2 Code Pnal, sans prjudice des dommages et intrts que le crancier daliments est en droit de lui rclamer aux fins dobtenir rparation du prjudice subi 287.

285 286 287

Cass. 17.04.1991, Pas. 1991, I, p. 736 Bruxelles , 28.09.1977, JT, 1978, p. 88 Cass. 23.03.1993, Pas. ,1993, I, p.3

284

Ainsi, du point de vue civil, le crancier daliments dtiendra un titre judiciaire tant lencontre du dbiteur daliments que du tiers complice et il pourra les poursuivre in solidum sans avoir recourir une procdure pralable.

Problmatique rsultant du cot gnr par la mise en uvre dune procdure judiciaire

Lassistance judiciaire est une institution qui dispense les personnes ne disposant pas de revenus suffisants de tout ou partie des frais et dpens quimplique la conduite dun procs. La matire est rgie par les articles 664 669 du Code judiciaire. La lgislation actuellement en vigueur est, en grande partie, lhritire de la loi du 29 juin 1929, premire vritable loi organique de lassistance judiciaire 288 .Cette Loi a cr une juridiction charge de statuer sur les demandes dassistance et a mis en place le Bureau dAssistance Judiciaire Le code judiciaire de 1967 a quasiment reproduit les dispositions de la loi de 1929 et depuis lors, plus aucune modification nest intervenue en la matire jusqu la loi du 23 novembre 1998 relative laide juridique (Moniteur Belge du 22.12.1998) 289. Cette loi nouvelle a modifi les contours de lassistance judiciaire, en prvoyant, entre autres, les documents que le requrant doit produire pour justifier linsuffisance de ses revenus (Art 6). La loi numre les procdures pour lesquelles lassistance judiciaire peut tre accorde. Il sagit des procdures : - pendantes devant un juge de lordre judiciaire (art 665 1 et 3 CJ), - pendantes devant un juge de lordre administratif (art 665 1 CJ) , - pendantes devant des arbitres (art 665 1 CJ) - extra judiciaires (art 664 et 665 4 CJ).
288 289

Travaux prparatoires de la loi du 29 juin 1929 sur lassistance judiciaire et la procdure gratuite, Pasin.,1929, p. 522. Cette loi a instaur un nouveau systme daide juridique dans le cadre dune rflexion globale qui concerne laccs la justice. Ainsi, le lgislateur a cr laide juridique de premire ligne qui consiste en une aide juridique accorde sous la forme de renseignements pratiques, dinformations juridiques, dun premier avis juridique ou dun renvoi vers une instance ou une organisation spcialise et laide juridique de deuxime ligne qui est laide juridique accorde une personne physique sous la forme dun avis juridique circonstanci ou lassistance juridique dans le cadre ou non dune procdure ou lassistance dans le cadre dun procs y compris la reprsentation au sens de larticle 728 du Code Judiciaire . Ces deux types daide juridique sont destins rencontrer deux types de besoins distincts : dune part la demande dinformation et le premier conseil (aide juridique de premire ligne) et dautre part, la prise en charge dune assistance relle (aide juridique de deuxime ligne). Cette importante modification lgislative nous paraissait devoir tre souligne dans le cadre du prsent expos.

285

Lassistance judiciaire sapplique tous les actes de procdure, et plus gnralement lensemble des formalits relatives aux demandes qui relvent dune juridiction de lordre judiciaire ou administrative ou qui sy rattachent, en ce compris les actes de signification et dexcution des jugements et arrts (articles 665 1 et 2 CJ et article 671 al 1 CJ). La dcision octroyant lassistance judiciaire doit dsigner les actes quelle entend expressment couvrir ; la gratuit couvre les frais administratifs - tels que les droits de timbres, denregistrement, de greffe, dexpdition - ainsi que la rtribution et les frais et dbours de certains auxiliaires de justice - tels les huissiers de justice, les notaires, les experts judiciaires et les mdiateurs (art 664, 665 5, 671 al 1 et 692 C J). Lassistance judiciaire peut tre accorde ds quun auxiliaire de justice est amen intervenir lgalement, en dehors mme de tout litige. La dcision qui accorde le bnfice de lassistance judiciaire doit dsigner les officiers publics ou ministriels qui auront prter leur ministre (art 685 CJ). Le bnfice de lassistance judiciaire peut tre total ou partiel. Lassistance judiciaire partielle consiste accorder le bnfice de la gratuit pour certains actes dtermins290 Par ailleurs, la loi a prvu daccorder le bnfice de lassistance judiciaire en cas dextrme urgence pour les actes que le juge dtermine (art 673 du Code judiciaire). En pareil cas, le requrant sadresse au prsident de la juridiction devant laquelle la procdure doit tre introduite ou, si elle est dj introduite, devant le juge saisi de la cause. Sil ny a pas durgence, le demandeur sadressera au bureau dassistance judiciaire comptent. Il y a un bureau dassistance judiciaire institu dans chaque Tribunal de premire instance, dans chaque tribunal du travail et dans chaque tribunal de commerce. Dun point de vue terminologique, lassistance judiciaire ne confre pas la gratuit de la procdure au bnficiaire mais uniquement un droit lavance des frais quelle gnre. Ds lors, si la situation financire du bnficiaire samliore, le receveur de lenregistrement poursuivra la rcupration des frais exposs dans le cadre de la procdure judiciaire ou extra judiciaire quil a diligente (art 693 al 1du Code Judiciaire). Conformment larticle 663 du Code judiciaire, les frais dexcution sont recouvrables charge de la partie adverse si celle-ci a t condamne aux dpens. Les

290

Pour plus de dtails, voy. les Travaux prparatoires de la loi du 29.06.1929, op. cit. p.508.

286

frais dexcution incombent en outre la partie contre laquelle lexcution est poursuivie, conformment au prescrit de larticle 1024 du Code Judiciaire. Lorsquun crancier a obtenu le bnfice de lassistance judiciaire pour procder lexcution dun titre judiciaire ou priv en sa faveur, lhuissier de justice doit faire lavance des frais et dbours et est tenu de rtrocder lintgralit des sommes saisies au crancier poursuivant. Il a notamment t jug que 291: Limputabilit des frais charge de la partie contre laquelle lexcution doit tre poursuivie, fut-elle solvable, ne rend pas sans objet la demande dassistance judiciaire par une personne indigente pour laquelle lexcution dun titre entranerait une grande restriction de son droit daccs une justice effective.

La loi fixe les modalits de paiement des honoraires des huissiers de justice, en prvoyant quils percevront une avance dun quart de leurs honoraires par lEtat . Si, la fin de la procdure dexcution, lhuissier ne peut rcuprer les frais en raison de linsolvabilit du dbiteur, il pourra adresser son tat de frais lEtat sous le couvert de lassistance judiciaire.

Perspectives davenir : la loi crant un Service des Crances alimentaires au sein du Service Public Fdral Finances.

La Chambre des Reprsentants a adopt en sance plnire le 23 janvier 2003 le projet de loi crant un Service des Crances alimentaires au sein du SPF Finances. Le projet de loi cre, au sein du Service Public Fdral Finances (lancien Ministre des Finances) le Service des crances alimentaires, qui a pour mission dune part de verser au crancier daliments les pensions alimentaires impayes par le dbiteur daliments, et dautre part de recouvrer ou percevoir charge de ce dernier les avances accordes ainsi que les soldes et arrirs de crances daliments impayes. Les pensions alimentaires concernes par le projet de loi sont celles dues aux enfants par lun ou lautre de leurs parents, ainsi que celles dues entre poux ou entre cohabitants. Le projet de loi prvoit que les avances ralises par le Service des crances alimentaires sont gales aux pensions alimentaires impayes, plafonnes toutefois un maximum de EUR 175,00 par mois et par crancier daliments.
291

C. T. Lg (Bur. Ass. Jud.) 07.07.1997, JLMB, 1997, p. 1694

287

Lavance est galement octroye lorsquune pension alimentaire na t que partiellement paye, auquel cas le maximum de cette avance est fix la diffrence entre le montant effectivement pay par le dbiteur daliments, et le maximum de EUR 175,00 dfini ci-dessus. Le projet de loi prvoit que le crancier daliments peut faire appel au Service des crances alimentaires par une demande signe par lui-mme, par son reprsentant lgal (sil est mineur) ou par son avocat, ds linstant o le dbiteur daliments sest soustrait lobligation de paiement en tout ou en partie, pour deux chances conscutives ou non, au cours des douze mois qui prcdent la demande. En outre, pour quil puisse faire appel au Service des crances alimentaires, il faut que le crancier daliments ait son domicile ou sa rsidence habituelle en Belgique. Il va de soi que, dans lhypothse o le Service intervient, cette intervention nest pas exclusive des sanctions pnales prvues aux articles 360 bis, 391 bis, et 391 ter du Code Pnal, charge du dbiteur daliments qui est rest en dfaut dexcuter ses obligations. La procdure fixe par le projet de loi prvoit que le crancier daliments dispose dun dlai de 15 jours pour dmontrer que la demande dintervention du Service des crances alimentaires nest pas justifie, partir de la notification par ce dernier de la demande dintervention. Le Service des crances alimentaires dispose dun dlai de 30 jours, ds rception dune demande complte, pour dcider si le crancier daliments a droit ou non lintervention du Service. Le crancier daliments dispose dun recours devant le Juge des Saisies dans le mois de la notification dun refus dintervention du Service, ou lorsque aucune dcision na t prise dans le dlai de 30 jours. Ds linstant o le Service intervient au profit du crancier daliments, les paiements des pensions alimentaires raliss par le dbiteur ne sont libratoires que sils sont effectus auprs du Service des crances alimentaires. Lintervention du Service se poursuit au profit du crancier daliments soit jusqu renonciation de celui-ci lintervention, tout moment, soit lorsque le dbiteur daliments a pay tous les termes et dlais chus de la pension alimentaire au Service des crances alimentaires pendant au moins six moins conscutifs. La cration du Service des crances alimentaires au sein du Service Public Fdral Finances prsente un intrt tout particulier. En effet, le Service Public Fdral Finances peut, la diffrence dun crancier ordinaire, dlivrer une contrainte aux fins de rcuprer les montants dus par le dbiteur daliments. La contrainte est un titre excutoire qui peut, ds quil a t signifi au dbiteur daliments, fonder charge de celui-ci toute voie dexcution force permettant dobtenir le remboursement. En outre, le Service des crances alimentaires est videmment subrog au crancier daliments dans tous les droits dont celui-ci dispose lgard du dbiteur 288

daliments de sorte quil peut saisir toute somme qui reviendrait ce dernier, et qui dpasserait le montant du revenu dintgration du dbiteur, considr comme le minimum de moyens dexistence. Il va de soi que le Service dispose des mmes pouvoirs et privilges lgard du crancier daliments qui naurait pas fourni tous les lments utiles la dtermination exacte de la crance, ou qui aurait fourni des lments inexacts, et qui aurait de ce fait bnfici davances indues. Enfin, il est utile de prciser que lintervention du Service des crances alimentaires la demande du crancier daliments entrane le paiement dune contribution aux frais de fonctionnement de ce Service. Celle-ci est fixe, charge du dbiteur daliments, 10 % du montant des sommes percevoir ou recouvrer en principal, et charge du crancier daliments 5 % du montant de la crance daliments perue ou recouvre, et des arrirs perus ou recouvrs lintervention du Service. La loi entrera en vigueur le premier jour du sixime mois qui suit celui au cours duquel la loi aura t publie au Moniteur Belge. Ds lors, le Service des crances alimentaires pourrait voir le jour dans le cours du dernier trimestre de lanne 2003.

Le recouvrement des pensions alimentaires dans sa dimension internationale

2.1. Diversit des normes internationales applicables

Traits internationaux

Convention de Bruxelles du 27.09.1968 concernant la comptence judiciaire et lexcution des dcisions en matires civile et commerciale remplace par le Rglement n 44/2001

La Convention de Bruxelles du 27 septembre 1968 a t remplace par le Rglement (CE) n44/2001 du Conseil du 22 dcembre 2000, dnomm Rglement Bruxelles I concernant la comptence judiciaire, la reconnaissance et lexcution des dcisions en matire civile et commerciale292. Ce nouveau Rglement Bruxelles I (quil convient de ne pas confondre avec le Rglement Bruxelles II en matire matrimoniale 293) trouve son origine dans les
292

293

JOCE, n L 12, 16 janvier 2001, p.1

Le Rglement (CE) n1347/2000 du Conseil du 29 mai 2000 , dnomm Rglement Bruxelles II ( JOCE, n L 160, 30 juin 2000, p.19) concernant la 289

travaux de rvision de la Convention de Bruxelles de 1968 et de la Convention de Lugano du 16 septembre 1988 (voir infra point 2.1.1.5.) Ce rglement remplace la Convention de Bruxelles du 27 septembre 1968 dans tous les Etats membres de lUnion Europenne, lexception du Danemark qui nest pas signataire. Ds lors, la Convention de Bruxelles reste applicable entre les Etats membres de LUnion Europenne et le Danemark ; le Rglement Bruxelles II rgit les relations entre tous les autres Etats membres. Les demandes daliments entre poux entrent dans le champ dapplication du Rglement Bruxelles 1. Sans quil sagisse de bouleversements majeurs des rgles applicables, ce nouvel instrument apporte plusieurs innovations de fond parmi lesquelles il convient de retenir la simplification de la premire phase de la procdure dexequatur.

Convention de New York du 20 juin 1956 sur le recouvrement des aliments trangers 294 Cette Convention a t approuve en Belgique par la loi du 6 mai 1966 (M.B., 20 juin 1966) et est entre en vigueur le 31 juillet 1966. Actuellement, plus de cinquante tats sont membres de la Convention de New York.

Principes contenus dans la Convention a. Le but poursuivi par les auteurs de la Convention de New York Cette Convention, qualifie de convention dentraide, a pour objet daider les personnes dans le besoin dont le soutien lgal se trouve ltranger 295. En dautres termes, il sagit daider le crancier daliments (poux, enfant), qui se trouve comptence , la reconnaissance et lexcution des dcisions en matire matrimoniale et en matire de responsabilit parentale des enfants communs, est entr en vigueur le 1er mars 2001 dans les Etats membres de lUnion Europenne, lexception du Danemark. Ce rglement modifie les rgles de conflits de juridictions dans le cadre de la dissolution du lien matrimonial (et notamment le divorce, la sparation de corps et lannulation de mariage) et vise approfondir la coopration judiciaire en matire civile, et plus spcifiquement en matire matrimoniale mais il est inapplicable aux demandes daliments entre poux.
S. OSCHINSKI-P. JENARD, Lespace juridique et judiciaire europen, Ed Bruylant, Bruxelles,1993 p 312 et suivantes Prambule de la Convention de New-York

294 295

290

sur le territoire dun tat contractant , recouvrer sa crance alimentaire que lui doit son dbiteur relevant de la juridiction dun autre Etat contractant. La Convention prvoit que chaque Etat contractant doit dsigner les autorits qualifies dautorits expditrices et dinstitutions intermdiaires . A la diffrence du Rglement n44/2001 dnomm Rglement Bruxelles II (remplaant la Convention de Bruxelles de 1968), la Convention de New - York ne concerne pas la reconnaissance ni lexcution des jugements. Elle peut servir de complment aux conventions conclues en la matire en mettant un service dentraide internationale la disposition du crancier daliments.

b. Rle des institutions centrales b.1. Lautorit expditrice (articles 1, 3, 5) Lorsque le dbiteur se trouve sur le territoire dun Etat contractant de la Convention de New-York, le crancier daliments transmet sa demande lautorit expditrice de lEtat dans lequel il se trouve. Ds rception du dossier, lautorit expditrice le transmet linstitution intermdiaire, sauf si elle considre la demande manifestement non fonde. Le cas chant, lautorit expditrice fait part linstitution intermdiaire de son opinion sur le bien-fond de la demande du crancier daliments. Elle peut lui recommander davoir recours au bnfice de lassistance judiciaire pour obtenir lexemption des frais de justice. A cet gard, larticle 9 de la Convention tablit plusieurs principes, dont : - une galit de traitement entre cranciers et rsidents ou ressortissants de lEtat o laction est intente ; - une facult pour les cranciers de fournir, en tant qutrangers ou non rsidents, un caution ou deffectuer un dpt ; - lexclusion de toute rmunration institutions intermdiaires ; aux autorits expditrices et aux

b.2. Linstitution intermdiaire (article 6) Linstitution intermdiaire est mandate par le crancier pour recouvrer les aliments. A cette fin, elle se charge: - dinciter le dbiteur remplir son devoir (ce qui aboutit rarement), 291

- de trouver un arrangement avec le dbiteur,

- dintroduire la procdure dexequatur ou celle tendant lobtention dune nouvelle pension alimentaire, - de mettre excution un jugement ou tout autre acte judiciaire.

LInstitution intermdiaire informe lautorit expditrice du droulement de la procdure. Si, pour une raison quelconque, linstitution intermdiaire ne peut intervenir, elle en informe lautorit expditrice et lui renvoie le dossier en lui fournissant les explications ncessaires.

Application pratique de la Convention par le Service Public Fdral justice 296 En Belgique, le Service Public Fdral justice (SPF) dpendant du Ministre de la Justice a t dsign comme autorit expditrice et intermdiaire Les dossiers sont envoys linstitution intermdiaire par recommand avec accus de rception et ils sont traduits par un traducteur asserment. Linstitution intermdiaire transmet la demande au Procureur Gnral de la Cour dAppel dans le ressort duquel sjourne le dbiteur daliments afin de pouvoir linterroger. Si le dbiteur daliments accepte deffectuer des paiements, il en informera lautorit expditrice. Dans la mesure o les fonds ne transitent pas par linstitution intermdiaire, le Service Public Fdral justice peut vrifier les paiements effectus par le dbiteur auprs de lautorit expditrice. Lorsque le dbiteur daliments reste en dfaut dexcuter ses obligations, linstitution intermdiaire interpelle lautorit expditrice sur la possibilit dengager une procdure judiciaire en Belgique aux fins dobtenir un jugement tranger excutoire ou la fixation dune pension alimentaire.

296

Ces commentaires font suite un entretien avec le responsable charg de lapplication de la convention de New York au sein du Ministre de la Justice

292

Le dossier traduit est alors transmis au Bureau dAide Juridique de larrondissement dans lequel rside le dbiteur daliments. Ce Bureau dsigne un avocat qui dfendra les intrts du crancier daliments. Lavocat dsign est seulement en contact avec linstitution intermdiaire, et non avec lautorit expditrice ou le crancier daliments. Lorsquun magistrat belge a prononc un jugement, un avocat est charg de le faire excuter. Dans la plupart des cas, des problmes se prsentent en raison de linsolvabilit - relle ou non- du dbiteur daliments, de son changement de domicile, de son retour dans lEtat expditeur ou de sa fuite vers un Etat non membre de la Convention de New York. Le traitement des dossiers dure en moyenne entre trois et six ans, le minimum tant de six mois et le maximum de dix ans.

Statistiques Les statistiques globales sont les suivantes : nombre de nouveaux dossiers traits en 2002 : 90 - dont 47 traits en Nerlandais et 43 traits en Franais de ces 90 nouveaux dossiers, 60 dossiers ont t reus de ltranger, surtout de Pologne : 25, et des Pays Bas : 22, et 2 ou 1 dossiers de 10 autres pays de ces 90 nouveaux dossiers, 30 dossiers taient destins ltranger : au total 10 pays nombre de dossiers clturs en 2002 : 38, dont 23 traits en Franais et 15 traits en Nerlandais

Il nexiste pas de statistiques officielles par pays. Les donnes chiffres sont fournies titre indicatif.
Statistiques Anne 2001 Dossiers manant de ltranger N F 1 1 1 1 3 Dossiers destins ltranger N F 1 4 1 1 1 25 8 5 18 3 3 1 1 1 1

Allemagne Espagne Finlande France Grande-Bretagne Grce Grand Duch de Luxembourg Italie Pays-Bas Pologne

293

Portugal Roumanie Suisse Tchquie Tunisie Turquie TOTAL

2 1 2 41

2 2 1 1 1 34 9 10

Allemagne Argentine Australie Espagne Finlande France Grande-Bretagne Grand Duch de Luxembourg Maroc Pays-Bas Pologne Portugal Sude Suisse Tchquie Turquie Yougoslavie TOTAL

Statistiques Anne 2002 Dossiers manant de ltranger N F 1 2 1 1 1

Dossiers destins ltranger N F 4 2 1 1 2 1 2 6 3 2 1

20 8

2 17 1 1

4 1

2 2 1 35 25 12 18

Convention de La Haye du 15 avril 1958 concernant la reconnaissance et lexcution des dcisions en matire dobligation alimentaire envers les enfants. Cette Convention a t ratifie en Belgique par la loi du 11 aot 1961(M.B., 28 octobre 1961) et est entre en vigueur le 1er janvier 1962. (Elle tend faciliter la reconnaissance et lexcution des dcisions rendues loccasion de demandes portant sur la rclamation daliments par un enfant lgitime, non lgitime ou adoptif, non mari et g de moins de 21 ans accomplis (art. 1). La procdure dexequatur est en principe rgie par la loi du pays requis. En Belgique, il sagit de lart. 570 du Code judiciaire. 294

Les conditions de la reconnaissance et de lexcution sont classiques. Il sagit : - de la comptence ; - de lordre public ; - du respect des droits de la dfense ; - de la litispendance et des incompatibilits ; La Convention de Bruxelles telle que modifie en 2001 ne droge pas la convention de La Haye du 15 avril 1958 dans la mesure o celle-ci rgle la comptence judiciaire, la reconnaissance et lexcution dans un matire particulire (ancien art. 57 de la Convention de Bruxelles) 297.

Convention de La Haye du 12 octobre 1973 concernant la reconnaissance et lexcution des dcisions relatives aux obligations alimentaires. Cette convention a t signe mais non ratifie par la Belgique. Elle remplace, dans les rapports entre les tats, parties la Convention du 15 avril 1958 concernant la reconnaissance ou lexcution des dcisions en matire dobligation alimentaire envers les enfants (art. 29). Lobjet de la Convention est de faciliter la reconnaissance et lexcution des dcisions en matire dobligation alimentaire dcoulant de relations de famille, de parent, de mariage ou dalliance, y compris les obligations alimentaires envers un enfant non lgitime, prononces par les autorits judiciaires et administratives dun tat contractant. Elle sapplique aux dcisions rendues entre un crancier et un dbiteur daliments ou entre un dbiteur daliments et une institution publique qui poursuit le remboursement de la prestation fournie un crancier daliments (art. 1er). La procdure est rgie par la loi de ltat requis (art. 13 17). Toutefois, la Convention contient des dispositions particulires concernant la reconnaissance et lexcution des dcisions rendues la demande dune institution qui poursuit le remboursement de prestations fournies au crancier daliments (art. 18 20). Convention de Lugano du 16 septembre 1988 entre les Etats Membres des Communauts europennes et les Etats Membres de
297

M-Th. CAUPAIN, Thorie et pratique de la reconnaissance et de lexcution des dcisions relatives aux aliments , Act. Dr., 1994, p. 113

295

lA.E.L.E. concernant la comptence judiciaire et lexcution des dcisions en matire civile et commerciale Cette Convention a t ratifie en Belgique par la loi du 27 novembre 1996, publie au Moniteur Belge du 8 janvier 1998. Son entre en vigueur sur le plan international remonte au 1er octobre 1997. Elle sinspire largement de la convention de Bruxelles dont elle reprend la plupart des dispositions.

Convention entre les Etats Membres des Communauts Europennes sur la simplification des procdures relatives au recouvrement des pensions alimentaires signe Rome le 6 novembre 1990

Cette convention na pas encore t ratifie par les Etats signataires. Elle a t signe par la Belgique, le Danemark, lAllemagne, la Grce, lIrlande, lItalie, les Pays-Bas, le Portugal et le Royaume-Uni. Elle entrera en vigueur aprs le dpt des instruments de ratification des 15 Etats Membres de la Communaut. Cette Convention organise linstar de la Convention de New-York du 20 juin 1956 une coopration administrative pour faciliter la reconnaissance et lexcution des dcisions alimentaires. Cette Convention prvoit la cration d Autorits centrales qui seront dsignes dans les Etats contractants et qui pourront correspondre directement entre elles. Son champ dapplication est plus limit que celui de la Convention de NewYork dans la mesure o elle ne sapplique quaux dcisions en matire alimentaire qui relvent du champ dapplication de larticle 1er du Rglement n44/2001. Le crancier daliments ou lorganisme habilit tre subrog dans les droits du crancier ou tre son mandataire, nanti dune dcision en matire dobligation alimentaire obtenue dans un Etat contractant, pourra la faire reconnatre ou excuter dans un autre Etat contractant sil en formule la demande lAutorit centrale de lEtat dorigine. Cette dernire lui apporte son aide pour vrifier la rgularit de la demande et la constitution du dossier (art. 5).

296

Ds lors, cest lAutorit centrale de lEtat requis, saisie par lAutorit centrale de lEtat requrant, qui prend ou fait prendre toutes les mesures appropries pour obtenir le recouvrement des aliments (localisation du dbiteur, facilit de transfert de la pension alimentaire) et met en uvre toutes les modalits dexcution prvues dans lEtat requis en cas de non versement de la pension (art. 3). Un comit permanent est institu pour suivre le fonctionnement de la Convention. Il peut formuler des recommandations et proposer des modifications.

Conventions bilatrales

Plusieurs conventions bilatrales ont t conclues en cette matire avec la Belgique et demeurent applicables, nonobstant le Rglement Bruxelles I. Il sagit de : - La Convention entre la Belgique et lex - Yougoslavie sur la reconnaissance et lexcution des dcisions judiciaires alimentaires. Cette Convention a t approuve en Belgique par la loi du juin 1975 (M.B. 10 juillet 1975) et est entre en vigueur le 8 mars 1976. - la Convention du 30 octobre 1979 entre la Belgique et la Roumanie sur la reconnaissance et lexcution des dcisions judiciaires en matire dobligations alimentaires. Cette Convention a t approuve en Belgique par la loi du 23 mars 1983 (M.B 20 dcembre 1983) et est entre en vigueur le 1er fvrier 1984. - La Convention signe avec le Maroc le 15 juillet 1991, non encore ratifie.

La reconnaissance et lexequatur des titres trangers entre les pays membres de lUnion Europenne

Lexcution des dcisions judiciaires demeure problmatique dans la mesure o il nexiste pas un droit uniforme de procdure qui se substituerait aux droits nationaux existants. La premire question, en prsence de situations juridiques comportant des lments dextranit, consiste envisager la procdure en amont dans chaque Etat membre : il sagit de rechercher lordre juridique comptent et la loi applicable. Une seconde question est celle de lintgration du titre obtenu dans lEtat dorigine dans lordre juridique de lEtat requis. 297

Un des objectifs poursuivis par la Convention de Bruxelles de 1968 tait de permettre la circulation internationale des dcisions et dintgrer le titre obtenu dans lEtat dorigine dans celui du lieu de lexcution. Lexequatur vise donner force excutoire la dcision trangre et ne sera requis que sil y a lieu excution force par voie de contrainte sur les biens ou sur les personnes. La dcision dexequatur ne donne pas naissance des droits mais permet aux droits rgulirement acquis dans ltat dorigine de sortir ses effets dans ltat requis, de telle sorte quen principe, le titre revtu de lexequatur comporte dans ltat requis les mmes effets que ceux quil produit dans ltat dorigine 298. La procdure dexcution proprement dite reste soumise aux rgles procdurales du droit national 299. Sil est incontestable que le Rglement n44/2001 remplaant la Convention de Bruxelles est trs importante en ce quelle facilite la circulation des titres trangers et allge les contrles au stade de lexequatur, elle ne cre toutefois pas un titre excutoire europen qui serait revtu de la formule excutoire. Distinguons le cas de lexcution dun jugement obtenu en Belgique et devant tre excut ou reconnu ltranger dune part, et celui o le jugement tranger doit tre excut ou reconnu en Belgique, dautre part : - dans la premire hypothse, cest le droit international priv du pays requis qui dterminera les modes dexequatur ou de reconnaissance soit au regard des conventions internationales ou bilatrales, soit au regard du droit commun. - dans la seconde hypothse, cest le droit international priv belge qui fournit les rgles de reconnaissance ou dexcution dune dcision trangre soit au regard des conventions internationales ou bilatrales, soit au regard du droit commun (article 570 du Code Judiciaire). Pour lexcution dune dcision en matire daliments, la simple reconnaissance de plein droit de lautorit de la chose juge de la dcision trangre ne suffira pas et il sera ncessaire de procder la contrainte et, par consquent, lexequatur. En pratique, la simple reconnaissance dune dcision trangre est de la comptence de toute autorit alors que lexequatur devra toujours tre sollicite devant le Tribunal de Premire Instance du lieu o lexcution est envisage lencontre de lautre partie, ou dune des autres parties au litige.
298 299

G. de LEVAL, Aperu du droit dexcution dans les tats membres de lUnion Europenne, in Lhuissier de Justice , 1er juin 1998, n 98/2.701, p. 15 Bruxelles., 10 mars 1993, JT, 1994, p. 787

298

Plusieurs suggestions ont t mises aux fins de permettre un rapprochement progressif entre les diffrents systmes juridiques dexcution des Etats membres 300. Un projet de Rglement est actuellement ltude. On songe notamment : 1-la cration dune dclaration de patrimoine afin didentifier la situation patrimoniale de la partie dbitrice ; cette dclaration pouvant tre effectue par le dbiteur ou le tiers, ventuellement assortie dune sanction pnale ou civile. 2-linstauration dun systme de publicit efficace par la cration dun organe charg de la rpartition entre les cranciers et le dbiteur ; 3-la cration dun droit dexcution ainsi que dun titre excutoire europen aux fins dobtenir un titre immdiatement excutoire dans tous les Etats membres.

Lamlioration du droit du recouvrement dans chaque Etat membre facilitera sans conteste la libre circulation des titres excutoires.

Cette amlioration implique une collaboration dans lchange dinformations entre les agents spcialiss qui ont en charge les procdures dexcution dans chaque Etat membre.

Cette collaboration pourrait aboutir, par exemple, la cration dun fichier des saisies europens . Lentraide judiciaire et lassistance judiciaire entre europens

Lentraide judiciaire

Il existe actuellement deux conventions internationales en la matire : a) la Convention de La Haye du 1er mars 1954 relative la procdure civile qui a t ratifie par la Belgique par une loi du 28 mars 1958 et qui est entre en vigueur
300

G. de LEVAL, Aperu du droit dexcution dans les tats membres de lUnion Europenne , op. cit., p. 16

299

le 23 mai 1958. Elle a pour objet la communication des actes judiciaires et extrajudiciaires en matire civile et commerciale (art. 1 7), les commissions rogatoires (art. 8 16), la caution judicatum solvi (art. 17 19), lassistance judiciaire gratuite (art. 20 24), la dlivrance gratuite des actes civils (art. 25), la contrainte par corps (art. 26).

Cette Convention a t complte et amende par de nombreux accords bilatraux et certaines matires rgles dans la Convention peuvent se retrouver dans dautres accords internationaux.

Concernant lassistance judiciaire, la convention de 1954 dtermine les conditions dans lesquelles les ressortissants dun Etat contractant peuvent bnficier de lassistance judiciaire sur le territoire des autres Etats et numre les documents quil est ncessaire de produire.

b) la Convention europenne signe Londres le 7 juin 1968 (M.B. 23 novembre 1973) et entre en vigueur en Belgique le 17 juin 1974 ainsi que le protocole additionnel de Strasbourg sign le 15 mars 1978 (M.B., 11 juillet 1979) entr en vigueur en Belgique le 31 aot 1979.

Cette convention tablit un systme dentraide internationale destin faciliter lobtention par les autorits judiciaires dinformations sur le droit tranger.

Elle sapplique dans le domaine des droits civil et commercial, de la procdure civile et commerciale et de lorganisation judiciaire.

La demande doit maner dune autorit judiciaire et ne peut tre forme qu loccasion dune instance dj engage.

En Belgique, les demandes formules par les autorits judiciaires belges sont transmises ltranger lintervention du Ministre des Affaires Etrangres.

Les demandes formules par des autorits judiciaires trangres sont, par contre, adresses au Ministre de la Justice (Service Public Fdral justice).

Le protocole additionnel cre un systme dentraide lassistance judiciaire et la consultation juridique en matire civile et commerciale ainsi quen matire pnale.

300

Cette convention est inconnue de la plupart des praticiens, ce qui explique quelle nest presque jamais applique.

Lassistance judiciaire301 Plusieurs conventions multilatrales auxquelles la Belgique est partie contiennent des dispositions sur lassistance judiciaire qui sappliquent lensemble de la matire civile et commerciale alors que dautres conventions sappliquent des domaines particuliers.

Parmi les conventions sappliquant en matire civile et commerciale, on peut citer : - la Convention de La Haye du 1er mars 1954 relative la procdure civile (voir supra, point 2.2.3.1.) ; - laccord europen sur la transmission des demandes en assistance judiciaire sign Strasbourg le 27 janvier 1977, - la Convention europenne dtablissement des personnes et le protocole sign Paris le 13 dcembre 1955 (art.8).

Parmi les conventions multilatrales applicables dans des domaines particuliers, on relve pour la matire des aliments : - la Convention de New York du 20 juin 1956 sur le recouvrement des aliments ltranger (art. 4, 3) ; - la Convention de La Haye du 15 avril 1958 concernant la reconnaissance et lexcution en matire dobligations alimentaires envers les enfants (art. 9, 1er) ; - le Rglement Bruxelles I, remplaant la Convention de Bruxelles du 27 septembre 1968, concernant la comptence judiciaire et lexcution des dcisions en

301

S. OSCHINSKY et P. JENARD, Lespace juridique et judiciaire europen, op. cit, p.514 et suivantes

301

matire civile et commerciale et la Convention de Lugano rcemment ratifie par la Belgique. Laccord europen du 27 janvier 1977 prvoit que toute personne, ayant sa rsidence habituelle sur le territoire dun Etat contractant, qui dsire solliciter lassistance judiciaire en matire civile, commerciale ou administrative sur le territoire dun autre Etat contractant, peut prsenter sa demande, dans lEtat de sa rsidence habituelle lautorit qui aura t dsigne cette fin dans cet Etat (art. 1 et 2).

En Belgique, le Service Public Fdral justice dpendant du Ministre de la Justice a t dsign la fois comme autorit expditrice et autorit rceptrice. Il convient de rappeler le rglement n1348/2000 relatif la signification des actes judiciaires et extrajudiciaires en matire civile et commerciale, les modifications la Convention de Bruxelles en matire matrimoniale par le Rglement n1347/2000 et le Rglement n44/2001 en matire de comptence et dexequatur qui est entr en vigueur le 1er mars 2002.

En matire dassistance judiciaire ltranger, laccord europen a instaur un systme de transmission gratuite des demandes dassistance judiciaire par des autorits expditrices une seule autorit centrale rceptrice par Etat302.

Lorsquune demande dassistance judiciaire est introduite en Belgique, lautorit comptente pour statuer sur la demande dassistance judiciaire est le bureau dassistance judiciaire du tribunal qui doit tre saisi du litige ou du lieu o lacte doit tre accompli.

Cest le Ministre de la Justice qui la demande est adresse par lautorit de transmission dsigne par le pays dans lequel rside le demandeur dassistance judiciaire, qui la soumet au bureau dassistance judiciaire de la Cour de cassation, de la Cour dAppel ou de la Cour du travail, du Tribunal de Premire Instance , au Juge de Paix ou au Tribunal de Police lorsque le litige est de leur comptence ou que lacte accompli relve de leur juridiction.

Cet accord europen facilite les dmarches pour les demandeurs dassistance judiciaire qui peuvent soumettre leur demande lautorit de transmission du pays de leur rsidence qui les assiste pour constituer le dossier afin que leur demande soit rgulire et, ventuellement, pour la traduction des documents, avant de la soumettre lautorit comptente de lEtat daccueil.

J-Cl. BRULE, Lassistance judiciaire sous langle des huissiers de justice, in Guide Social Permanent- Aide Juridique et Assistance Judiciaire, Bruxelles, Ed.Kluwer, 2002, p.125

302

302

Il semble que cet accord soit peu appliqu soit parce que la plupart des justiciables ignorent quil existe un droit lassistance judiciaire ltranger, soit parce quils ne connaissent pas le fonctionnement du mcanisme labor. Par ailleurs, les retards de transmission de la demande dassistance judiciaire risquent de compromettre ses chances dtre examine dans les dlai prescrits.

Un des remdes proposs pour vaincre cette difficult consiste crer au sein de chaque Etat membre une base de donnes des avocats europens , sous lgide du conseil des barreaux de lUnion Europenne 303, prts traiter des affaires dans plusieurs Etats membres.

Une autre solution pourrait rsider dans la cration dun rseau europen dhuissiers de justice et officiers judiciaires spcialiss dans les procdures judiciaires communautaires.

J-C. BRULE, Aide juridique et assistance judiciaire , in Guide social permanent aide juridique et assistance judiciaire, Bruxelles, Ed. KLUWER, 2001, p. 126 et 127

303

303

Bibliographie

Ouvrages

Georges de LEVAL, Trait des Saisies Rgles gnrales, Facult de Droit de Lige, 1988 Gaston VAN DEN AVYLE, Guide social permanent Aide juridique et assistance judiciaire, Bruxelles, Ed. KLUWER, 2002. S. OSCHINSKY P. JENARD, Lespace juridique et judiciaire europen, examen des 250 conventions, Bruxelles, Ed. BruyLand, 1993. A-Ch VAN GHYSEL et J-E BEERNAERT, Etat actuel du droit civil et fiscal des obligations alimentaires, Bruxelles Ed. KLUWER, 2001 A-Ch VAN GHYSEL, Dmariage et co-parentalit : le droit belge en mutation, Bruxelles, Ed. STORY SCIENTIA, 1996. G-L LEDOUX Les saisies chronique de jurisprudence : 1989-1996, in Les Dossiers du J.T, Bruxelles Ed. KLUWER, 1997 A. MASSET et B. BASTIAENS, Infractions pnales spcifiques, in Divorce : commentaire pratique du divorce, Bruxelles, Ed. Kluwer, Tome X
Articles.

F. MARZIALE, Le recouvrement des pensions alimentaires dans la rsolution (75) 28 du Comit des Ministres et recommandation 869 (1079) de lassemble parlementaire du Conseil de lEurope, Revue belge de scurit sociale, 1980, p.109 151 B. BAWIN et G. VAN HOUTTE, La problmatique socio-conomique des obligations alimentaires en Belgique, Universit de Lige et UFSIA, 1990 E. LEROY, De la condition du crancier alimentaire envers son dbiteur et lgard des autres cranciers, JT, 1998, p .482, n 11 E. VIEUJEAN, Divorce et sparation de corps pour cause dtermine en droit civil, in Le contentieux familial, Ed. Jeune Barreau de Lige, 1984, p. 59 116 J-P MASSON, Les personnes chronique de jurisprudence, JT, 1991, p. 417 et suivantes G. HEENEN, La cession de crance future, RCJB, 1961, p. 35 M.- Th CAUPAIN, Le nouveau droit des saisies, Loi du 14.01.1993, quelques observations, Act. Dr., 1993, p. 579 et suivantes.

304

Danemark

305

STUDY ON THE DANISH NATIONAL SYSTEM OF MAINTENANCE OBLIGATIONS

306

I. Maintenance Payments to a Child I.i. Legal basis Parents have a duty jointly or solely to support their children. Danish legal provisions for child maintenance are laid out in the Act of Child Maintenance (Act No. 293 of 2nd May 1995, most recently amended by Act No. 460 of 7th June 2001). The duty of support shall be complied with taking into consideration the circumstances of the parents and the specific interests of the child viz. act on child maintenance section 13. The duty is chiefly a duty to contribute in kind. If the parents or one of them fail in their duty the County Governor will order the payment of a sum of money in replacement of all other duties. I.ii Paternity to be established Paternity shall be established in respect of any child born in Denmark. The law applicable to the determination of paternity is The Act on Children (Act No. 460 of 7th June 2001) providing for registration of parents at the birth of the child. In summary, the rules for establishing paternity are: If a married woman gives birth to a child, her husband shall be considered the father of the child. The husband or the mother may, however, contest the husbands paternity within 6 months after the birth of the child. After 6 months, paternity can only be contested if there are special circumstances. When the child reaches the age of 3, it will require exceptional circumstances to contest paternity. Wife and husband jointly have custody of the child. At divorce joint custody may be maintained or custody shifted to either wife or husband. The parent not obtaining custody will be ordered to pay maintenance to the child. When an unmarried woman gives birth to a child and she and the father wish to share the care and responsibility for the child the parent may jointly file a Statement of Care and Responsibility with the church register office, the local birth registrar or the County Governor and thereby establish the man signing the statement as the father of the child. At the same time, the parents identified by the statement will obtain joint custody of the child. The parents may also establish paternity by accepting paternity in a hearing at the County Governor. When an unmarried woman gives birth to a child and paternity is not established on the basis of a voluntary statement from the designated father a court proceeding is required to establish paternity. The mother solely will have custody of the child. The mother has right of action in the court proceedings, as she is the creditor of the claim for child maintenance on behalf of the child. A right of action in the second place is attributed to the County Governor as the child is considered being entitled to have his or her father identified even if the mother should wish otherwise. In some cases the father claiming paternity may have right of action. In the court proceedings the result of DNA tests of father and child will prevail as evidence.

307

The County Governor is a regional authority dealing with a number of issues related to family law. Divorce and separation by grant is administered by the County Governor, legal aid is distributed by the County Governor and quantification of support in respect of children and spouses is equally the competence of the County Governor. The County Governor will cover a region comprising 10-15 municipalities. The County Governor may be seen as a regional branch of the Ministry of Justice. The County Governor does not engage in daily administration of the family economy. If any public authority intervene is this administration it will be the municipality of the domicile of the child or spouse to be supported. I.iii Duty of support The parents and custodians of a child are under an obligation to support the child. The obligation of a parent not having custody of the child is limited to a contribution in money. If the parents are married they have a mutual obligation to support each other including sharing their obligations of supports towards children of one spouse or the other. According to the Act of Child Maintenance provision 13, the parents must support the child until the child reaches the age of 18. The standard of living is naturally decided by the general conditions of life in the family. There is no fixed level to live up to, as long as certain standard requirements and needs are fulfilled. I.iv. Quantification of support In case the required standard of support is not met by one of the custodians or by the parent not having custody, an obligation to pay maintenance may be imposed on the defaulting parent. Decisions regarding child maintenance are rendered on an administrative level only by the County Governors office. The custodian of the child file an application for an order for child maintenance payment and the quantification is administered by the County Governors office taking into consideration the income of the defaulting parent. The order for maintenance payment will provide for monthly advance payments of maintenance. If not paid when due monatory interest will accrue at the legal rate. The Act of Child Maintenance has no limit as to the amount of support imposed on the relevant parent, but is normally based on factors such as the requirements and needs of the child and the parents income. If the maintenance debtor has a gross-income that does not exceed the average income, child maintenance will be fixed to a certain monthly standard allowance (126.56 Euro, 2002-rates). If the maintenance debtor has a gross-income exceeding the average, maintenance payment can be fixed to a higher amount. Every year, the Ministry of Justice lays down advisory guidelines for maintenance payments above the average.

308

Generally, there is no difference in the assessment criteria whether the parent is living in Denmark or elsewhere. The defaulting parent can make a complaint of the decision made by the Governors Office and bring the complaint before The Directorate of Civil Law, which is the relevant complaints commission. The quantification made by the complaint commission is subject to review by the judiciary but the discretion of the complaint commission in relation to the level of support will not be questioned. Even without divorce one spouse may apply to County Governors office for at maintenance payment order against the other. The quantification by the County Governors office will take into consideration the income and expenses of the defaulting spouse and the income and expenses of the requesting spouse including such income from child maintenance payment as may have been ordered and including equally the expenses related to the child. I.v. Costs and expenses There are no legal costs or expenses connected to an application of assessment of child or spousal maintenance. Such cases are dealt with at an administrative level and costs will be borne by the County Governor. Administrative appeal against a decision made by the County Governor lies to the Directorate of Civil Law an agency of the Ministry Justice. Appeal is be free of charge to the claimant as to the defendant. No possibility exist for compensation for the costs of the attorney fee of the winning party. When spouses do not agree upon the extent of the duty of support following separation or divorce, the decision on the duration of the duty of support is made by the courts. In such cases as in all other civil cases the party will have to pay the costs of his own attorney. Eventually the court may order the losing party to pay a sum of costs to the winning party. In practice it is rare that costs are awarded in cases on separation, divorce and duty of support. I.vi. Right of action of public authorities in relation to maintenance payment orders If the municipality is contributing to the maintenance of the child or the parent, these authorities have a similar right of action as the parent to request for a maintenance payment order against the defaulting parent. The municipality is obliged to advance child or spouse maintenance in case the parent under such an obligation does not actually pay the child maintenance.

309

I.vii Duration of maintenance payment order An order regarding child maintenance is valid until replaced by a new order, until the child has reached majority at 18 years of age or married if this this occurs prior to reaching 18 years of age. In special cases however the maintenance obligation of a parent may be upheld despite the marriage of the child. Upon application the order may be modified either upwards or downwards, if non-negligible changes have occurred in the economical situation of the parent subject of the order or to the household of the custodian and the child. Modification orders are equally issued by The County Governors Office. Such orders will take effect retroactively from the application date or from such later date when the economic changes intervene. II. Maintenance payment to a spouse II.i. Legal basis Conclusion and dissolution of marriage is governed by the Act on marriage (act. Nr. 147 og 9th March 1999 as most recently amended by act. No. 365 of 6th June 2002). The relationship between spouses during marriage is governed by the Act on the legal effects of marriage (Act. No. 37 of 5th January 1995 as most recently amended by Act No. 385 of 22nd May 1995). The duty of mutual support during the marriage is chiefly to be contributed in kind and without any intervention by public authority. However sect. 5 of the act on the legal effects of marriage provide for a maintenance order for a fixed to be issued by the County Governor to a spouse while the marriage still lasts. If the spouses do not any longer live together a similar order for maintenance may be made unless the discontinuance of married life is chiefly to blame on the spouse moving for the maintenance order. Maintenance orders during marriage have limited practical importance in Denmark. Following the dissolution of the marriage through separation or divorce a duty of support may be agreed upon between the spouses or may be ordered by court under section 50 of the Act on Marriage. The court decides on the duration of the duty of support while the quantification of the support is effected by the County Governor. The court may equally reform an agreement on the duty of support concluded between the spouses viz. section 52 of the act on marriage. Finally the court may reform its earlier decision on duty of support viz. section 53 of the act on marriage if such decision is justified in the light of circumstances having substantially changed. II.ii. Duty of support Danish case law provides for a duty of support being imposed on the spouse having the largest earning potential and the most advantageous economic position following the dissolution of the marriage. Systematically this has lead to a duty of 310

support being more frequently imposed on husband than on wife. Duty of support is imposed for a time corresponding app. to 50% of the time the marriage has lasted. E.g. if the marriage has lasted 10 years a duty of support will be imposed for 5 years. Only in exceptional circumstances a duty of support for more than 10 years will be imposed on a spouse viz section 50 of the act on marriage. II.iii. Quantification of support The County Governor quantifies the support payable under an order or an agreement for support viz act on marriage section 50. In so deciding is taken into consideration by the County Governor the ability of the spouse demanding support to earn a living herself, the earnings of the contributable spouse, their lifestyle during the marriage, and the specific needs e.g. for education or professional training. Maintenance payment will not exceed 1/5 of the difference between the income of the the contributable spouse and the factual or assessed income of the spouse to be supported. If the contributable spouse has other maintenance obligations in respect of children or other former spouses his liability to contribute cannot exceed of his earnings. If the spouse demanding support may obtain herself an income in excess of DKK 200.000 annually payment of support will rarely be ordered. II.iv Costs and expenses Legal aid may be obtained for the court order for support if annual income of the applying spouse does not exceed DKK 224.000 with an addition of DKK 39.000 for each child below 18 supported by the applying spouse. The procedure before the County Governor for quantification of support is free of charge to both parties. II,v Right of action of public authorities in relation to maintenance payment orders The municipality may succeed in the right of a spouse to demand support or to demand a reform in an agreement or a court order for support. The municipality will do so if social benefits are attributable to a spouse (viz. act on active social policy section 97 subs 2) and if the contributable spouse has not agreed to undertake payments of support consistent with practice and case law.

III. Recovery of Maintenance Payments for residents in Denmark from residents of Denmark III.i. Who is Creditor The parent having custody of the child or being entitled to maintenance payments under an agreement with the other parent has authority to recover the maintenance payment on behalf of the child. A payment directly to the child or to an

311

account belonging to the child will not discharge the contributable parent of his obligation. The custodian receives the maintenance payment is his or her capacity of custodian and has a fiduciary duty in respect of the amounts collected. They have to be applied to benefit and support the child. The custodian may be held liable in tort towards the child if through wilfull or grossly negligent acts by the custodian the maintenance payment is applied for a purpose not related to the support of the child. In respect of the claim for alimony from one spouse against the other the spouse is the creditor until such time as the municipality has succeeded to the claim because the alimony has been advanced as a social service. The spouse entitles to the claim for alimony may not waive the claim if he or she is dependant on social benefits. III.ii Recovery procedure Maintenance payments are paid monthly in advance and fall due on the first date of the month. If the maintenance payment is not made the spouse or the custodian may request the municipality of their domicile to advance the maintenance payment. Upon doing so the municipality will succeed as a creditor in the maintenance payment claim. The advance of the municipality may be limited to standard maintenance payments in disregard of agreement or order for a higher maintenance payment. The recovery of advance maintenance payments will be carried out by the municipality under the same procedure as for the recovery of taxes, duties etc. At first a voluntary payment arrangement will be attempted. If this method is unsuccessful the municipality may proceed to seizure of assets and attachment of earnings. The municipal bailiff has competence to exercise these actions of recovery subject to judicial review by the bailiff of the district court. The debtor will enjoy certain privileges at the recovery notably in respect of the tools of his profession, the items required for his personal use, and the items required for maintaining a home and a household. Seizure may be affected without specific notice. Seizure in practice is rare. Recovery of maintenance is a feature of social and economic failure. Most contributable parents exposed to recovery will by then have little or no property exceeding the privilege referred to above. Orders for attachment of earnings may be issued for a maximum of 20% of the earnings of the contributable parent. The 20% threshold applies in respect of all debts to be recovered by the municipality (taxes, maintenance, fines etc.). Orders for attachment of earnings are by far the most common and effective mean of recovery in respect of maintenance payment claims. In respect of independent businessmen requiring a public license or authorisation to exercise theire profession recovery is rarely necessary. Licences to practice or exercise certain professions or trades from Danish public authorities are subject of a recall if the debt to the public exceeds DKK 50.000 and is not paid at maturity. Debts to the public would include maintenance payments advanced by the

312

public to children or former spouses. The businessman in such event would equally be barred from tenderind for public contracts. The procedures are effective if the contributable parent is able to pay. Recovery by the municipality of maintenance payments normally bears witness to the difficult economic circumstances of the contributable parent and not to his disinclination to pay. The recovery is exempt of charge to the spouse, the child and the custodian. The contributable parent will be ordered to pay certain court and recovery fees to the municipality.

IV. Recovery for residents outside Denmark or from residents outside Denmark IV.i Conventions etc. Denmark has ratified the New York Convention of 20th June 1956 on the recovery abroad of maintenance and the 1958 and 1973 Hague Conventions on the Enforcements of Decisions relating to Maintenance Obligations. Furthermore, Denmark has ratified the Lugano Convention of 1988, the EC Judgments Convention of 1968 and The Nordic Convention on Maintenance Obligations of 1962. Due to its exceptions to the Amsterdam Treaty Denmark cannot apply the EU Council Order 44/2001 of 22nd December 2000 on court competence and the recognition and enforcement of judgments in civil and commercial matters. IV.ii Implementation of conventions For the implementation of the New York Convention of 20th June 1956 on the recovery abroad of maintenance Denmark has adopted order No. 433 of 17th December 1965 on the recovery of maintenance in relation to the New York Convention. This order set out the procedure for the enforcement of foreign maintenance orders in Denmark. When Denmark acts as the requested State, the following documents will be needed to enforce the foreign order: Full name, address, date of birth, nationality and occupations of both the maintenance creditor and maintenance debtor. Specification of the debt and any relevant information on the grounds upon which the claim is based and a final or temporary decision settlement of the maintenance obligation. When acting as the requested State, Denmark will transmit the case to the local municipality having competence based on the residence of the debtor. The 313

municipality will apply its standard procedure to obtain payment. At the outset a voluntary arrangement for payment will be pursued. If unsuccessful the County Governors office will be requested to issue a maintenance payment order which will form the basis for seizure and attachment of earnings as outlined above. The maintenance order creditor domiciled outside of Denmark may upon application benefit from municipality advance payment of child maintenance under the order. In such event the municipality will succeed to the rights as creditor. In the event of succession, the local municipality may under Danish law invoke the provisions of the New York Convention. In consequence a foreign maintenance order or a foreign assessment may be modified on the application of a contributable parent residing in Denmark. This has as a prerequisite, that the Danish County Governors office has international jurisdiction in accordance with the New York Convention of 1956, and the foreign assessment is quantified at a level different form the standard rates of normal Danish maintenance orders as outlined above. The number of cases according to the New York Convention is not known. Most cases, however, concern The Hague Convention. The cases, in which a foreign maintenance order may be modified, are quite few. E.g. if the custodian and the child respectively the former spouse live in a country, where the living expenses are considerably lower than in Denmark, maintenance payment may be modified. According to The Hague Convention of 1973 recovery of child maintenance payments from a contributable parent residing outside of Denmark may be enforced only, when a Danish maintenance order has been created according to Danish rules. Normally, the Danish maintenance order will be worked out according to foreign decision. Enforcement of the foreign maintenance order may be challenged - and changed in the Danish order - only if it is possible to apply the principles of public order to set aside the original foreign order. In order to apply public order principles the Danish Authorities will require to be satisfied, that the foreign maintenance order is based on quantification at a level exorbitantly higher than the corresponding rates of a Danish maintenance order based on similar earnings of the contributable parent. Though the possibility of applying public order exist in theory there seems to be little likeliness of seeing it in practice. Few practical problems appear to surface at the recovery of maintenance obligations in Denmark. This may be due to the fact, that the Danish authorities enthrusted with the recovery the municipalities dispose of apparently efficient means of enforcement in respect of maintenance obligations, The most efficient tool of enforcement is the attachment of up to 20% (tax deducted) of the earnings of the

314

contributable. The municipality may equally use the claims of the debtor against the public (e.g. refund of taxes paid in excess) for sett-off. One recurring difficulty is the absence of certified translations of the foreign maintenance order. Generally, there are very few difficulties connected to the recovery of maintenance obligations, since the Danish system works quickly and efficiently and in a very organized manner. If enforcement of the child maintenance order is requested based upon the Nordic Convention on Maintenance Obligations of 1962, the foreign order may not be challenged and is in each and any respect enforceable as a Danish maintenance payment order. The enforcement of the foreign child maintenance orders is free of charge to the child and the custodian in the same way as the enforcement of a Danish child maintenance order. V Concluding remarks This report has been prepared to suit an outline wished for at the commissioning of a study covering so I understand the entire European Union. The resulting description of Danish law may appear somewhat superficial. Support in Denmark when not based on voluntary arrangements is largely funded over the social budgets. The contribution of individuals is marginal and has not attracted great focus from legal practitioners or scientists.

315

Espagne

316

I - INTRODUCTION

Our law establishes that among the various measures that must be adopted by the parties (through the Convenio Regulador that must be approved by the Courts) or directly by the Court if the parties do not reach an agreement, in those cases when a divorce, separation or nullity of marriage is declared, there are certain economic measures such as the establishment of: a) the maintenance obligations towards (generally) the children (art. 93 or of Civil Code, pension por alimentos) and; b) alimony payments to the spouse who experiences adverse economic imbalance due to the separation or the divorce (art. 97 or our Civil Code, pension compensatoria). Our law regards other obligation of alimony payments which extends to spouses during marriage, ascendants, descendants and brothers (art. 143 of our Civil Code), but obviously alimony payments resulting form the a separation or divorce are the ones that are most frequently subject of judicial procedures. We understand that the main purpose of this paper is not to analyse the legal requirements in order to obtain a Court Resolution that declares that right, nor to analyse the legal procedure in order to obtain such decision, but it is focused on the procedure in order to enforce such judicial decision once it has been adopted.

II.- ENFORCEMENT OF JUDICIAL DECISIONS ADOPTED BY SPANISH COURTS II. A.- CIVIL ENFORCEMENT PROCEDURE II. A. 1. Execution of Courts decisions that have not been appealed.

First of all we must point out that, apart from other ways of enforcing such judicial decision, which will be studied in future paragraphs of this paper, the most usual way is by initiating a Court action before our Civil Courts (Procedimiento de Ejecucin Forzosa en va Civil).

317

Such procedure is contemplated in art. 549 and following of our recently promulgated Law 1/2000, January 7th, (herein after referred to as L.E.C.). [Articles 538 to 570 are transcribes in Annex I, point 1]. II.A.1.a- The filling of the Enforcement Claim The party who is affected by the unpaiment of the maintenance or alimony obligations must file before the competent First Instance Court the enforcement claim (Demanda ejecutiva).
Such claim, as a general rule, must include the following information:

Copy of the Courts decision in which the execution is based. In the event that First Instance Court which is competent in order to decide on the enforcement of the judicial decision is the same that has adopted such decision -as will usually be the case- it will be sufficient to state the reference of the judicial resolution which is to be enforced. The amount claimed, which can include the unpaid amounts, interests on such amounts and the costs and legal expenses in which the party was incurred for filling such claim. The amount can also include those amounts that are unpaid during the time the enforcement procedure takes place.

A list of the debtors goods on which the execution could be carried out. If such goods are unknown, the party can request the Court to initiate investigating measures in order to locate them. In that sense the party may request the Courts specifically to address, for example, to financial entities, public organisms and registries, or any third party that could provide such information. The Court also has the option of addressing directly to the debtor asking him/her to give a complete list of his/her goods. Complete identification of the debtor.

II.A.1.b.- Documents that must be attached to the Enforcement Claim As a general rule, the party must attach to the Claim the following documents: Power of attorney (in the event it has not been presented before, or the granting of powers do not take place apud acta, that is, directly before the Court); Copy of the Title or Courts decision on which the enforcement is based;

318

The documents established by law to order execution and any other document which the party may deem convenient.

II.A.1.c- The Court Resolution ordering execution The Court will verify that both the Claim and the Courts decision to be executed comply with all the formalities and that the execution that is requested is in accordance with the corresponding judicial decision.

Should the Court consider that such requirements in order to proceed with the execution are not fulfilled it will issue a Resolution denying the execution requested (Auto denegando ejecucin) which will be appelable.

If such requirements are met, the Court will issue a Resolution stating that the execution must go ahead (Auto despachando ejecucin), which will not be appelable (but, as we will see in the following paragraphs, the debtor may file an opposition against it). Such Resolution must state the following issues: identity of the debtor; the amounts to be paid; the measures in order to investigate debtors goods that may be deemed necessary; the judicial measures that can be adopted, if it where the case, such as an embargo over specific properties; the text of the requirement that must be notified to the debtor to enable him to pay, in those cases when the law establishes that such requirement must be done. (regarding this last point, we must point out that our LEC established as a general rule that it is not necessary to notify the debtor the requirement before executing the embargo). II.A.1.d . Debtors Opposition The Debtor may oppose basing his/her opposition on material or procedural defects.

Material defects (Defectos de fondo)

319

The debtor can oppose to the Resolution (Auto) within the ten days following to its notification, for any of these circumstances: - that the amount claimed has been already paid; - that the time limit in order to exercise the action to claim such amounts has expired (caducidad); - that there has been an agreement granted before a Public Officer, reached between the parties for the payment. Apart from those circumstances above mentioned above, which are specifically stated in our L.E.C., there are some other reasons which, by analogy with other cases of execution, can also be the basis of the opposition filed by the debtor, such as the partial payment or the compensation of credits, or that the amount claimed exceeds the amounts owed. What we must make clear at this stage is that the opposition can not be based on the change of the economic situation of the debtor, for example is he/she becomes unemployed. This change in the circumstances may be argued by the debtor in order to ask for a modification of the measures, but not base his/her opposition against the Resolution (Auto despachando ejecucin) (as has been declared by the Provincial Court of Madrid, Section 22, for example, in its Autos of June, 19,1992 or November, 27, 1992, which are partially transcribed in Annex II).

The opposition based on material defects does not suspend the course of the execution, except in those cases in which the debtor argues that the amounts claimed exceed those that are really owed, and, at the same time, leaves at the Courts disposal the amount that he considers it is owed. Procedural defects (Defectos procedimentales)

The debtor can also oppose to the execution based on the following circumstances: - The he/she has not the have the representation indicated by the creditor in its initial claim. - Creditors luck of capacity or representation, or if these circumstances are not duly proved by him; - any fault in the Resolution on which the execution is based, determining its nullity.

Procedure in order to resolve the Opposition

320

- If the debtor bases its opposition on both procedural and material defects, the Court will first analyse and resolve if the procedural arguments must be accepted or not, giving five days to the other party (creditor) to present the allegations he considers convenient. At this stage, there are several possibilities: - If the Court concludes that there are procedural defects, but these could be corrected it will give a ten days term to the creditor in order to do so; - If the Court understands that there are procedural defects which cannot be corrected or, within the ten days term given to the creditor (as above mentioned) he/she does not solve the existing defects, it will stop the execution, adopting the necessary measures in order to leave without effect any executing measures implemented into the procedure, and declaring that the creditor must pay the debtors legal expenses. - Finally, if the Court considers that there are not any procedural defects, it will declare that the execution procedure must continue and that the debtor must pay the creditors legal expenses. - In the event the debtor does not argue any procedural defects or if they are argued, once they have been resolved, the Court will start to analyse the possible material defects (obviously, if they have been also alleged). To this effect, it will grant the creditor a five days term in which he/she can argue what ever considers convenient against such opposition. Both parties (debtor and creditor) can ask the Court in their respective allegations to celebrate a public audience before resolving the Opposition.

The Court can also decide to celebrate such audience if it considers that the controversy can not be duly resolved by analysing the documents presented by both parties. After all this, the Court must adopt one of the following decisions: - to deny, totally or partially, the opposition formalised by the debtor, in which case it will order that execution must go ahead for the initial total amount or for a part of it, respectively; - or to accept the Opposition, in which case the Court will stop the execution and adopt the necessary measures in order to leave without effect all the execution measures which had been implemented into the procedure (such as embargo, measures for assuring the embargo, etc). The Courts resolution deciding on the Opposition may be appealed. If such Resolution determines that the execution must continue, the appeal to a higher Court will not suspend the course of the Procedure.

On the other hand, if the Court accepts the opposition, such appeal will not avoid the execution procedure to be stopped and left without effect. Nevertheless, in that case, the creditor can demand and obtain the maintenance of the embargo and any

321

other assuring measures which had been adopted, by presenting a warranty which covers the compensation of any damages the debtor could suffer if the opposition is definitively confirmed. II.A.1.e.Executions Suspension Once the Court has ordered that the execution must go ahead, it will only be suspended if any of the following circumstances take place: - If a revision procedure (which is an extraordinary legal way of changing definitive judicial decisions), is filled against the Court decision which is being executed; - If any execution measure could cause a great damage to the debtor, and he/she has appealed the Resolution; in this case, it will be necessary to provide the Court with a sufficient warranty in order to cover any prejudice resulting from executions suspension; - If the debtor becomes insolvent; - If the object of the execution procedure is being subjected to a criminal procedure (which is called Prejudicialidad Penal); nevertheless, in this case the creditor will be able to avoid the suspension by providing the Court with a sufficient warranty. II.A.1.f.Embargo As the Court usually does in any execution procedure, once all the above described issues have been resolved, it will order the embargo or attachment of the debtors goods, indicating the specific ones which had been pointed out by the creditor or discovered through the investigation measures requested by him; the embargo will cover the amount claimed and an estimate of the interests and legal expenses that will be caused during the execution procedure. Regarding this issue we must point out that art. 607 LEC [transcribed in Annex I point 2] establishes as a general rule that the minimum salary (salario mnimo interprofesional, which is established every year by the Government) can not be subjected to embargo. If the salary or income for professional activities, pensions, etc that the debtor earns is over the minimum salary, depending on its amount it can be subjected to embargo, following this scale: Until twice the minimum salary: 30% Until three times the minimum salary: 50% Until four times the minimum salary: 60% Until five times the minimum salary: 75% Over such amount: 90%

322

As an exemption to the above mentioned general rule, art 608 LEC specifically states that in case the objet of the embargo is the payment of maintenance to (generally) the children and/or the spouse, the above mentioned rule will not be applied. We must also point out that it refers only to maintenance payments, which means that it will only cover the payments to be made to the children and, according to several Courts decisions, it will not cover maintenance payments (pension compensatoria) for spouses who experience adverse economic imbalance (in this sense see the Resolution of the Provincial Court of Bilbao of May, 13th, 1989, -see Annex II-). I.A..7 Fines Art. 776 LEC [transcribed in Annex I point 3] establishes the Courts possibility of imposing fines to the debtor who systematically does not fulfil its payment obligations towards the spouse or the children.

The amounts those fines can reach will depend on the amount unpaid, but in those cases where the payment must be done monthly, it can reach a 20% of its amount (art. 711 LEC).

At this respect we must point out that this article was been very criticised since it imposes a fine for almost the same acts that, as we will see in the present report, are punished with imprisonment and other fines established in our Penal Code. Therefore there are two sanctions for the same acts, which breaks the legal principle of non bis in idem. II.A.2 Provisional Execution of Courts decisions that have been appealed. Until now, we have been analysing the execution of definitive judicial decisions, that is, the ones which can not or have not been appealed; nevertheless, our law also allows provisional execution of non-definitive resolutions. The way in which provisional execution is done, is basically the same described for ordinary execution; obviously, the main difference is that the results of the execution will be provisional until the higher Court decides if the initial judicial decision must be confirmed, modified or not. In this last case, the creditor will be obligated not only to return to the debtor all she/he has received as a result of the execution but also to indemnify all the damages that such execution had caused him/her (normally, the legal interests of the amounts of money which had been given to the creditor).

323

II.B.

CRIMINAL SANCTIONS

In the above paragraphs of this Report, we have described the way the maintenance obligations and alimony payments can be enforceable in the civil order; now, we are going to analyse how to obligate the debtor to effect such payments in the criminal order. First of all we must point out that art. 227 [transcribed in Annex I point 4] of our Penal Code, in its most recent modification, qualifies as a crime the non payment of the amounts for maintenance obligations and alimony during two consecutive months or four non consecutive months and imposes a penalty of jail during eight to twenty weekends, plus the obligation to pay any damages could have been caused, which will include the obligation to pay the amounts due. Before this modification, the penalty was imprisonment from one month and a day to three months or a fine from 100.000 to 500.000.- ptas. The inclusion in the recent modification of our Penal Code of the possibility of claiming the amounts due, implies that the person affected by such unpaiment can avoid having to present two different claims before two different Courts (civil and criminal). The procedure will be the one established in art. 779 of our Criminal Procedure Law. In order to start such procedure it is sufficient to present a claim before (1) the competent Court, which will be the one of the place where the offence has taken place, or (2) before the Police Authorities or the Public Prosecutors Office. II.C. PRACTICAL ISSUES Apart form the Civil Enforcement and the Criminal sanctions above mentioned there are no other mechanisms in our legislation in order to enforce decision on alimony payments or maintenance obligations. Unofficial statistics state that: - In 80% of the cases in which a separation, or divorce is declared Pensions are granted. Out of those cases most of them establish only maintenance obligations pension por alimentos, 20% establish both maintenance and alimony payments and there are very few cases in which only alimony is establishes (aprox 1/15). - Unpaiment of alimony or compensation obligations is very frequent is it is produced in more than 50% of the cases. - In case of unpaiment in most cases civil enforcement is initiated, in 1 out of 6 cases criminal action is initiated and there is a small percentage in which no action is taken at all.

324

III.- ENFORCEMENT OF JUDICIAL DECISIONS ADOPTED BY FOREIGN COURTS

According to the provisions of the Spanish civil procedure law (article 523.2 LEC) [transcribed in Annex I point 5] the execution of foreign resolutions will be subjected to the international treaties and international cooperation rules, and, unless it is differently stated in any international treaty or convention effective in Spain, the enforcement of foreign orders shall be governed exclusively by the Spanish civil procedure rules.

The most important international rules regulating this issue are, obviously, the Brussels Convention, and Regulation CE 44/2001. Although such rules pretend to establish an autonomous and complete procedure they leave several issues to the internal law of the corresponding country.

In Spain, our LEC (Disposicin derogatoria primera) establishes that until the promulgation of the International Cooperation rules in the civil order (Ley de Cooperacion jurdica internacional en materia civil) the procedure rules that will be applicable are those established in articles 951 to 958 of the Real Decreto (Royal Decree) of February 3rd, 1881.

The procedure resulting by the combined application of the mentioned international rules and our internal laws is articulated in two different phases, (1) the first one takes place before the First instance Judge who verifies that the requirements for the recognition of the foreign resolution are met and issues the corresponding resolution, (2) and the second phase that only takes place in the event that such resolution is appealed.

Regarding the fist of the two mentioned phases, first of all we must point out that the rules regarding the capacity and the representation of the parties are the corresponding rules of the state and, therefore, in our case art. 6, 7, 8, 23 and 31 of the LEC.

The Brussels Convention (art. 32) and the Regulation CE 44/2001 establish that the competent Judge will be the First Instance Judge of the domicile of the party against whom the execution is requested or the place where the execution must take place. At this respect we must point out that that according to the Brussels Convention the Judge of the place where the execution must take place will only be competent in the event the domicile of the party against whom the execution is requested is not in Spain, meanwhile the Regulation CE 44/2001 allows the party who is requesting the execution to chose among the two mentioned Courts. 325

Regarding the procedure in general lines of this first phase we must point out that it is a non- contradictory procedure, that is the party against whom the execution is requested does not have at this stage the possibility of filling an opposition. The Judge issue the corresponding resolution granting the execution, without reviewing in no way the foreign resolution, if the party present all the corresponding necessary documents. Such documents are mentioned in art. 46 and 47 of the Brussels Convention, 53 of the Regulation CE 44/2001 . We must stress the importance of the presentation of all the necessary documentation since if the party does not supply such documentation the Judge may decide not to go ahead with the procedure. Nevertheless it will of course depend on the document which was not been supplied, and our Supreme Court has allowed the presentation of some of the mentioned documents even during the course of the appellation against the resolution of the First Instance Judge granting the recognition of the foreign resolution. It should be also bearded in mind that the mentioned art. 53 of the Regulation CE 44/2001 simplifies the required documents creating a certificate that is attached in its Annex V and that should be issued by the Court that granted the foreign resolution.

As we have mentioned before the resolution of the First Instance Judge granting the recognition of the foreign resolution may be appealed before the Provincial Court (Audiencia Provincial), if that were the case, the second phase of the exequatur procedure will take place. The resolution may be appealed by any of the parties and in this phase both the parties may present allegations. The main modification between the regulation established in the Brussels Convention and the Regulations CE is that the Provincial Courts are the competent organs in order to analyze if the conditions for the recognition of the foreign resolutions are met, and not the First Instance judges. Regarding the specific procedure that must be followed in such case we must point out that it is not clearly defined in our law and that it may be the one established for the ordinary appeal (451 LEC), the one established for the incidents (387 LEC) or the one established in the LEC of 1881 (art. 945), this discussion will nevertheless hopefully end when the new International Cooperation rules in the civil order Ley de Cooperacion jurdica internacional en materia civil above mentioned enters into force, since according to the drafts of such text it clearly establishes that the procedure to be followed is the one for the appellation in the oral procedure (apelacion en el juicio verbal).

Against the resolution issued by the Provincial Court a further appeal can be filled (Recurso de casacin) before the Supreme Court. Such appeal will follow the procedure established in the Spanish internal legislation, not withstanding the application of the provisions established in the EC Regulations. At this respect we must point out that the requirements in order to file a Recurso de casacion should therefore be met. In this sense our Supreme Court (Resolution of March 23, 1999, see Annex II) decided that the appeal could not be admitted since the amounts that were subjected to discussion were under 6.000.000 ptas, which was minimum amount established in that moment by the Spanish legislation hat in order to present such appeal.

326

As a conclusion of all the above mentioned we must state that in the practice, and since there are two different appeals that can be filled against the First instance Courts resolution, it may be more complicated and it may take longer to obtain the recognition of foreign resolutions following the procedure established in the Brussels Convention and the Regulation CE 44/2001 than the normal exequatur procedure regulated only in our national law.

III.a. the concept of international public order and the execution of foreign courts decisions

Article 12.3 of the Civil Code determines that no foreign law shall apply if its stipulation is contrary to public order. Notwithstanding the fact that this provision does not make explicit mention to the international public order it is conceived as international public order, in opposition to the internal public order.

The international public order, understood as the Spanish imperative rules or principles (stated in the Spanish Constitution) which cannot be derogated by any foreign law, rule, principle or order, have already been analyzed several times by the Spanish Courts and, in practice, may affect the enforcement of foreign support orders, if they were not dictated in accordance to those Spanish rules and principles.

The Spanish Courts, not only to grant the exequtur, but also to authorize the enforcement of a foreign order when it is directly sought, verify if the foreign order respects the international public order.

Note that the Spanish Courts (which are competent to decide what shall be considered as an international public order matter), unless a patent international public order, understood as essential constitutional principles or rules, has been infringed by the foreign order, shall not deny its exequtur or enforcement. In this sense Spanish Courts follow the line established by the EC Court of Justice that regarding art. 27.1. of the Brussels Convention has stated that should clause should only be applied in exceptional cases (see the Resolutions from the EC Court of justice in the cases Hofmann and Hendrikman and Feyen ), also art. 34.1 of Regulation EC insist on the fact that the contravention of the public order must be patent.

Our jurisprudence apprehends matters of family law (which includes alimony and child support) as an essential international public order subject.

327

III. B. Specific reference to the enforcement of the new york convention

Spain is part of the New York Convention of 20 June 1956 on the Recovery Abroad of the Maintenance since 1966.

Although art. 2 of the Convention states that the receiving and Transmitting Agencies should be mentioned by the member states when ratifying the treaty, it was not until 1971 when through an official publication the Ministry of Foreign Affairs announced that the Ministry of Justice had been appointed to act as the receiving and the transmitting agency. In practice such functions are carried out nowadays by the Subdireccin de Cooperacion Jurdica Internacional of the said Ministry, but with a very important intervention of the Ministerio Fiscal (Public prosecutor) specially when acting as receiving Agency, as we will see.

In general lines the procedure established in the said Convention is as follows, the party who pretends to recover maintenance obligations from a foreign debtor files a request before the Transmitting agency, attaching the documents in which the obligation is based and in case it is deemed necessary a power of attorney which will enable the Receiving agency to act in the name of the party. The Transmitting agency sends then the corresponding documentation to the Receiving Agency.

In the practice once the documents arrive to the Spanish Receiving Agency they inform the Ministerio Fiscal who initiates investigations in order to localize the debtor and its goods. The Minisiterio Fiscal calls the debtor to a hearing (comparecencia) in order to try to reach an out of Court agreement on the payment of the maintenance obligations due. After hearing the debtor the Ministerio Fiscal issues a report which is send to the Receiving Agency, this report in the event there has not been an out of Court Agreement may include a list of the goods that the debtor may own in Spain and that could be subjected to embargo.

In the event an out of Court agreement is not reached and the debtor does not pay voluntarily the amounts due, the Spanish Receiving agency may start two different types of legal procedures, depending, of course, on the powers it has been granted pursuant to art. 6 of the Convention:

it may start a legal procedure in order to obtain a resolution declaring the partys right to such maintenance (which will be carried out before the Spanish Courts following our procedural rules for the ordinary procedures) and the enforcement of such decision following the rules mentioned above.

328

in the event that there has already been a foreign resolution declaring the right to obtain such maintenance, it will start the procedure for its recognition (exequatur) and enforcement, following the rules mentioned above.

The practical application of the New York Convention in Spain has defined its object, and in that sense we must point out that:

It was been considered applicable for claiming maintenance obligations, not only for the children in the event there is a separation or divorce, but as well any of the other cases of maintenance obligations established in our law, tat is to the spouses, ascendants, other descendants and brothers, as well as if such maintenance obligation arises from inter vivos agreements. It was been consider non applicable for the claim of alimony payments to the spouse in the event of a separation or divorce ( pension compensatoria), since it is not a maintenance obligation and its basis is to compensate the adverse economic consequences to the spouse. It was been considered non applicable to those cases in which the party pretends a declaration of paternity in order to ask later on for the maintenance obligation, or in those cases were the party pretends the enforcement of all the aspects contained in a foreign resolution of divorce. In general, the procedure for the execution of a foreign decision is always stated by the individual or party who wishes that the foreign decision has effects in Spain. The party must be, as a general rule, represented by a Procurador (Barrister) and assisted by a lawyer. However, if the procedure followed is the one mentioned in the New York Convention it will be the receiving Agency who will be in charge of initiating such procedure. If the judicial procedure aim is to (1) obtain a resolution declaring the right to maintenance it will be the Ministerio Fiscal (Public prosecutor) who will initiate such procedure and it will act representing and defending the party (2) but if there is already a foreign resolution declaring such right it will be the Abogado del Estado (State Attorney) who will represent and defend the party. Nevertheless it should be noted that this is the practice (there is no law that says this is the way it should be done) and that the internal procedures are changing. In fact we have contacted several persons within the Ministry of Justice ( Direccin General de Poltica legislativa y Cooperacin Jurdica Internacional ) and they have informed us that the new internal procedural rules are been now established and may vary from what has been described in the future.

In the first year that the New York convention was in force in Spain (1967) it was applied to only 13 cases, in the last years more the hundred cases per year have been opened, which shows the increasing importance of this matter.

329

IV.- COSTS

1.- At this respect, the general rules established in our internal procedural system state that: - First of all, it will be necessary the intervention of both professionals which must act in most of our legal procedures: Lawyer (Abogado) and Barrister (Procurador); which implies its corresponding costs. Nevertheless, as occurs in ordinary process, the party which has been obligated by the other to claim before a Court in order to obtain what otherwise could have been obtained voluntarily, may not have to pay the legal costs resulting of the Execution procedure, as he should obtain of the Court what is called a Condena en Costas; that is, a judicial resolution condemning the debtor to pay any cost caused by the procedure that, if he had fulfilled voluntarily its obligation, would have not been necessary. This all means that, in theory, no legal costs should be finally paid by the party which has to claim before the Court in order to get the execution of a previous judicial resolution, either it is national or international. - Notwithstanding the above, we must point out that our procedural legal system provides to all those which do not have money enough in order to hire the professional services of a lawyer and a Procurador, what is called the Asistencia Jurdica Gratuita, which is the mechanism, legally established, by which people can count with such professionals without any costs. All the requisites which must be complied in order to obtain free legal services, are determined in Law 1/1.996, January 1st (Ley de Asistencia Jurdica Gratuita). Regarding the appointment of lawyers in case of legal aid the Lawyer is appointed by the Bar Association (Colegio de Abogados) and the Barrister, in case it is needed, also by the corresponding association (Colegio de procuradores). 2.- It should also be bearded in mind that both the Brussels Convention (art. 44) and the EC Regulation 44/2001 (art. 50) contemplate the possibility of an exemption consisting on the non payment of costs in the exequatur procedure, if the original state in which the foreign resolution has been issued granted such right to the party. The content of the very recently promulgated Directive 2002/8/CE of 27 January 2003 should also be take into account. 3.-Finally art. 9 of the New York Convention states that the party requesting the alimony payment will have the right to receive the same treatment and the same exemptions in the payment of costs in the foreign state in which the procedure takes

330

place as the citizens of that state and forbids asking any sort of warranty or deposit based on the fact that such party is a foreigner.

331

Finlande

332

ENFORCEMENT OF CHILD AND FAMILY SUPPORT MAINTENANCE DECISIONS

333

Obtaining a title or court order Introduction: The provisions on maintenance to a child are in the Child Maintenance Act (704/1975), and to a spouse in the Marriage Act (234/1929). Children Children under eighteen years (born both in wedlock or out of wedlock) have a right to receive maintenance from their parents. Stepchildren and foster children have a right to receive maintenance only from their biological parents. Adoptive children have a right to receive maintenance from their adoptive parents. The provisions, which are applicable to biological children, are also applicable to adopted children. A child has the right to sufficient maintenance. Maintenance means the satisfaction of the material and spiritual needs of the child as well as his care and education, and the coverage of the resulting costs. The parents are responsible for the maintenance of the child in accordance with their abilities. Consideration shall be given to the parents age, ability to work and opportunity to take part in gainful employment, the amount of assets available to them and their other statutory maintenance responsibilities. Maintenance is normally paid in money in advance for each month unless otherwise agreed or ordered. It may be paid also in different amounts for different periods or as a lump sum. The parents are also responsible for expenses incurred in the education of the child even after eighteen years, if this is deemed reasonable. The term "education" refers primarily to upper secondary education. Spouse A man and a woman who have entered into a marriage with another have a mutual maintenance obligation towards one another. A spouse may ask for maintenance during the marriage or in connection with divorce. In a registered partnership of persons of the same sex the partners have a mutual maintenance obligation towards each other. Provisions in an act or a decree, which are applicable to a spouse apply, according to the Act on Registered Partnerships 334

(950/2001), likewise to a partner in a registered partnership, unless otherwise is provided in an act or decree. Maintenance may be paid in money at regular intervals until otherwise agreed or ruled. There may also be a provision in the initial agreement or judgement that maintenance shall be paid in money until the end of a certain period determined in the agreement or in the judgement. Maintenance may also be paid as a lump sum or in property.

Obtaining a title or court order Children If the parents can reach an agreement on the maintenance to be paid to the child, the matter will be handled through an administrative process. The parents have to submit the agreement to the municipal social welfare board for approval. If the parents can't reach an agreement, the matter has to be handled through a judicial process. A claim for maintenance for a child can be handled separately. It may also be presented in connection with a paternity trial in court, a divorce proceeding in court and with a court proceeding on custody and right of access. An agreement approved by the municipal social welfare board can be enforced in the same way as a final judgement issued by the court. It shouldn't take too long to obtain an enforceable decision. If the far parent doesn't fulfil his/her obligation voluntarily, at least an interim decision can be obtained in a couple of months. To reach a final decision can sometimes be a process of years depending on the following criteria. When the parents have a big fight about custody and/or right of access, the court shall normally (ex officio) obtain a report from the social welfare board on the municipality. The social welfare boards claim they are crowded and unable to fulfil their duty in moderate time. Thus delivering a report may take a very long time depending on the municipality (in Helsinki now on an average 6 to 8 months, but in Espoo very often 1,5 to 2 years!). (There is now an unofficial committee doing a report about the situation in Finland in several municipalities the children will grow up before the welfare can deliver their report.) When the report has arrived it's sometimes very difficult to find a court date suiting everybody, because everybody's calendar is full. If a party wants to drag this on he/she can delay it quite a lot on purpose. The decision about maintenance can be enforced at once even if the case is appealed.

335

The judicial process is often also used even if there is an agreement between the parents (about custody, right of access and maintenance). Many clients tend to think they don't want to go to the social welfare board, where the "aunties" interfere in their personal affairs. An agreement made beforehand isn't just approved. The parties are given good advice and their agreement perhaps questioned. Several changes for the best interest of the child are suggested. So the parties rather make a joint application to the court, which practically always thinks it is for the best interest of the child the parents to agree. (Child custody and right of access act: The matter shall be decided in the manner agreed upon the parents, if the parents or one of them have custody of the child and there is no reason to believe that this would be contrary to the best interests of the child.) Spouses Involuntary maintenance though possible is practically non-existent. The municipal social welfare board may approve an agreement on maintenance to be paid by one spouse to the other spouse if the agreement is deemed reasonable with a view to the spouse's need for maintenance, the ability of the other spouse to pay maintenance and other relevant circumstances. These agreements are made in marriage for the future: when the spouses need to move to an old-age home, the agreement might make a big difference in the payments (when the richer spouse moves to an old-age home, and the other spouse stays at home, the fee will be calculated from the movers assets without deducting his/her costs and the statutory maintenance obligation to the other spouse. The obligation based on the official agreement should be deducted). The spouse asking for maintenance has the right to institute a proceeding in court in order to obtain a judgement on the maintenance to be paid to him/her. If a spouse during the marriage neglects his or her maintenance obligation or if the spouses are separated, the court may order a spouse to pay maintenance to the other spouse. According to the Marriage Act each spouse shall participate in the common household of the family and the maintenance of the spouses to the best of his/her abilities. The maintenance of the spouses means the fulfilment of the common needs of the spouses as well as the personal needs of each spouse. When the spouses are granted a divorce by a court and a spouse is deemed to be in need of maintenance, the court may upon request order the other spouse to pay the requesting spouse maintenance deemed reasonable with a view to the paying spouse's capability to pay maintenance and other circumstances.

336

This rarely happens because grown-ups are supposed to earn their living, or if they can't, our social security system is supposed to take care of people. Maintenance may be ordered to be paid until further notice or until the period determined in the order. The obligation to pay maintenance in periodic instalments shall lapse, if the spouse to whom it is granted remarries.

Enforcement The administrative organization Enforcement in civil matters is known as the recovery proceedings. The duty of enforcement belongs to special recovery authorities. The primary executioner is the (district) bailiff. The bailiffs perform their duties regionally in the district offices and are administratively within the ambit of the country administrative boards and the ministry of justice. The bailiff must be a lawyer. There are about 70 district offices in Finland. In the Helsinki office there are about 10 district bailiffs. In every district office there are several assistant bailiffs, who arent lawyers. The reform of the Enforcement Act The Enforcement Act is under great change. The second stage of the general reform of the Act contains the rules about execution proceedings and is entering into force 1.3.2004 (one year later than was originally planned). The next stage will be the reform on provisions of distrainment, conversion into money and distributing the money to the creditors. The first stage of the reform was carried out in connection with the reform of the regional administration in 1996. The old system of executors-in-chief was disposed and their duties were transferred to lower courts, bailiffs or other authorities. The duties of the bailiffs were separated from the actions of the police. The Act on the enforcement of a decision on child custody and the right of Access was wholly reformed. In between there have been several partial reforms. The efficiency of the proceedings has been increased in the situation where the debtor tries to avoid the enforcement. The bailiff's right to get information about the debtor's property has been extended. The reform in enforcement of maintenance decisions entered in force from the beginning of 1999 (673/1998; the Child Maintenance Act). The purpose of the

337

reform was to increase the efficiency of enforcement of maintenance decisions in a way that wouldnt make the liable parents situation too unreasonable. The purpose was also to simplify the proceedings. The period of limitation of maintenance was shortened to five years and cant be interrupted. All monthly maintenance instalments expired during a calendar year become statute-barred together and the period of limitation starts in the beginning of next year. Wage withholding can be made during the period of limitations (earlier only during three years). The maintenance claim has priority in enforcement. There are rules how to count the interest of delay. It is calculated on a yearly average of debt. These provisions apply only to the maintenance to a child, not to maintenance to a spouse. The second stage of the reform The second stage is entering into force 1.3.2004. Most of the new provisions in the law are about regulating the proceedings more precisely than before. A new general provision about proper and impartial execution proceedings has been added. A major part of the reform is a new nation-wide data system, which enables several amendments in the proceedings. The creditor can ask any bailiffs office to enforce the payment order (at present it should be the bailiff with territorial competence) and lodge the application in a traditional way in writing or by way of a document delivered directly to the data system as an electronic message. One bailiff will handle all debts of one debtor. He has jurisdiction in these matters in principle all over the country. The main reform (at least according to the media) is the statute of limitations. Civil decisions have to be enforced in 15 years. If the creditor is a private citizen or an injured party who has suffered damage in a crime with imprisonment sentence the period of limitations is 20 years. This reform doesnt affect the shorter period of limitations of child maintenance. At the present the debt must be collected in ten years, which time can be prolonged indefinitely. If the creditor interrupts the limitation period every ten years, he/she can ask for enforcement for the rest of the debtors life.

Practical enforcement of maintenance decisions

338

The decision (or agreement) is enforced practically the same way as all monetary civil decisions. The Bailiff's Office recovers the maintenance in accordance with the provisions in the Enforcement Act (and some provisions in the Child Maintenance Act). Enforcement requires legal grounds. You have to have a court decision (or an approved agreement). The procedure takes place in writing and has a summary nature. Enforcement is requested directly from the bailiff/ the bailiff's office. The application can be made orally or sent by post (or in a year delivered directly to the data system as an electronic message). The original document, decision or agreement, has to be enclosed. The request should be made to a bailiff with territorial competence (no territorial competence will be needed after 1.3.2004). He can then transfer the matter to another bailiff. The bailiff (or his assistants) normally starts the enforcement by sending a letter to the debtor. He tries to get the debtor to pay voluntarily or to make a voluntary agreement of paying in the future or withholding the sum from the debtor's wages. The applicant can help by providing the bailiff with as accurate information as possible on the debtor and his/her funds. If an attorney submits the application he/she has to have proper authorization to do so. The most important type of enforcement when collecting a monetary debt is distrainment (of money or property). The most common form of enforcement is withholding of the debtor's wages and their subsequent distrainment. The distrained property is converted into money usually by means of a compulsory auction. Besides these methods the bailiff's office may make a tax refund intercept and a garnishment from a bank account or other sources. They may not send a debtor to prison. Employment pension, earnings-related unemployment benefit, maternity allowance, and such salary-like income is considered equal to wages. Different kinds of social benefits can't be distrained. The distrainment can only be directed at a part of the wages. Only one third of a month's net wages can be distrained, and maybe less. At least a sum, which the debtor is considered to require for the support of himself and his family, is to be excluded. The ministry of justice assesses yearly the amount.

339

Maintenance to a child If the debtor leaves the authority-confirmed maintenance unpaid (or if the fatherhood of the child is not established) the child is entitled to a running monthly maintenance support from public means (now 118,15 per child per month). In cases of the debtor not paying the municipality is entitled to recover the support from the debtor. The municipality then has to make the application to the bailiff instead of the original creditor. There are some differences in the system, when it is question of enforcing maintenance for a child -decision. A judgement ordering a person to pay maintenance may be enforced immediately as a final decision, regardless of appeal. Only if the judgement has been given in connection with a paternity trial, it can't be enforced until the decision about paternity has gained legal force. The distrained property can be converted to money and the money acquired thus or from other sources by the bailiff's office can be paid to the applicant even if the decision about maintenance hasn't gained legal force. The sum the debtor is considered to need for his and his family's support can be diminished. The maintenance has priority in enforcement compared to all other debts. Maintenance to a spouse: A judgement ordering a person to pay maintenance may also be enforced immediately as a final decision, regardless of appeal. The sum the debtor is considered to need for his and his family's support can be diminished. This maintenance doesn't have priority to other debts. Also otherwise it is enforced like any other monetary decision.

Obstacles to enforcement In practise the main way to collect anything from the debtor is withholding wages or making a tax refund intercept. Very often it is practically impossible to find any other means of the debtor. Even finding the debtor is sometimes impossible. 340

Thus it is very important that the applicant provides the officials with as accurate information as possible on the debtor etc. The maintenance allowance system lacks proper penalties for delay, nor do payment defaults have any proper consequences regarding to credit information. After the workhouse system was abolished in 1977 there has been no effective means to distinguish unwilling payers from really insolvent payers. Especially private entrepreneurs and persons working in short time-term employments can easily evade collection. Mostly the problems are the same in all monetary debts. Many debtors in enforcement have both maintenance and other monetary debts. Some changes in the applicable laws have helped quite a lot: the bailiff's office can get information from banks more easily than before. They can send an inquiry to all different bank groups and ask if the debtor happens to have an account or any other assets there. The bailiff can even get access to one bank group's data system through their own computer. According to the bailiff's office (in Helsinki) the main obstacle though is that the debtor hasn't any assets. The debtor can always try to delay enforcement. In some respects it has become more difficult than it used to be. The debtor doesn't always have to be found first or at all. Some computerized information (banks, taxation etc) can always be attained. This information might lead to new information (who pays money - wages? to the debtor etc). The actual execution proceedings take place either at the debtor's or at the bailiff's office. The debtor has to be informed of the proceedings the day before, if the decision hasnt gained legal force. He doesn't have to be informed in case of hiding to avoid the enforcement. The bailiff and his assistants are allowed to open locks and doors and to search apartments or houses. If they meet with resistance they can use reasonable force or ask executive assistance from the police. The debtor can always ask for more time to deliver. He is usually given it if he can make plausible that he is able to pay later or in instalments. He shouldn't be given too much time and he shouldn't be believed if he actually doesn't deliver when he promises. (An example: my client was granted legal expenses in a case. It was a question about child custody. They kept fighting about the child - still are - and the debtor claiming that he would be such a good custodian with sufficient funds to take

341

better care of the child. At the same time he was having arrangement of debts. The bailiff kept telling me that the guy has promised to pay as soon as the arrangement is final and he gets a job, and we shouldn't make his life any harder, and he would have been a good father, but now he has lost etc. He only paid some very small sums, always after the bailiff contacted him and reminded him of his promise. I kept asking for a certificate of lack of means. I got it after two years of trying after I told the bailiff that I have to make an official complaint - the bailiff's office isn't a social welfare office.) So it is also a question how well the debtor is able to speak and how "nice" the bailiff is. How long does an average recovery take? This is a question that is impossible to answer. It depends on the following criteria. Does the debtor have any assets, can the assets be found, can the debtor be found, does the debtor want to pay or not etc? Of course it depends also on the bailiffs and their effectiveness and how much work they have. If the debtor is working or has some assets, a small amount can be recovered in a few weeks or months. Because only a third of the months net wages can be distrained, collecting the whole debt might take months or the life time of the debtor. If the debtor doesnt want to pay maintenance for the child (I am not making my exs life easier with my money!), the recovery will take until the child is 18 years old (every monthly instalment has to be executed. The debtor also has some legal methods to act. The debtor is considered to need access to court. It would be practically impossible though to prevent or even delay enforcement with these following remedies in proper maintenance enforcement. And of course, somebody else's property shouldn't be distrained for this debtor's debts. The bailiff can correct his own decision. This can happen if the property distrained is found out to belong to somebody else. The main legal remedy is to appeal the bailiffs procedure at the district court. These proceedings have been concentrated in 19 district courts listed in the Act. The time period allowed is three weeks. The court can order temporary suspension of enforcement. The third remedy is an enforcement dispute (tytntnpanoriita) in the district court. These remedies are used very seldom in a maintenance dispute. The fact most often is that the debtor is insolvent, assets cant be found, or he has a workplace and wage withholding can be done.

342

Necessary costs To claim child support: In the administrative process the municipal welfare board will help the claimant to conclude an agreement on the maintenance to be paid to the child. The board does not charge fees for counselling and services in matters on maintenance to be paid to a child. The parties very seldom have legal counsel. In the judicial process the claimant should have legal counsel (you can do it yourself but the courts most sincerely hope you don't, if it is a proper fight). A person can make a petition to the State Legal Aid Office to receive free or partially free legal aid. A means test is applied. There is a level fixed for the monthly income according to which it is decided if the party gets completely free or partially free legal aid. In a court case the party can choose between a private attorney or a public legal aid attorney. (In the administrative process legal aid is given only by public legal aid attorneys.) If the party receives free or partially free legal aid the fee (also for a private attorney) is 84 euros per hour (+vat) and more often than not maximum 505 euros for preparing for trial and 303 for the hearing, if the hearing and journey time is at most three hours. If the client pays himself, the fee can be negotiated freely and varies very much even for one attorney. There are small cases and big (long) cases and the clients possibility to pay (or not to pay) is often a diminishing factor. The hourly fee would be mostly from 84 to 150 euros and at least 10 hours is needed, sometimes up to a hundred. If the client has legal expenses insurance, the hourly fee is mostly 140-150 euros. These figures apply to small attorneys offices in the Helsinki district. Big offices go for up to 200 euros per hour, small offices in the country for much less than 150. Enforcement of the decision: Legal aid is given as assistance to debtors and creditors, if needed (the party can't choose a private attorney to help with enforcement if he wants to use the legal aid). Normally the decision can be enforced without legal help. The application can be done orally or in writing to the bailiff's office. The bailiff and the assistants have to help and give advice. A private attorney is used very seldom. We make the application mainly when we have been handling the case at court and it has become clear already in the process that the other party isn't going to pay voluntarily. Only a nominal fee would be charged for this. If the client then had legal aid for the court case, the client doesn't have to pay the costs to the bailiff's office for enforcement.

About legal aid

343

The state has a network of legal aid offices, which are normally located in the same municipalities as are the District Courts in Finland. In these offices legal aid is provided by public legal aid attorneys. Legal aid can also be provided by advocates and by other private lawyers. Legal aid is given in any sort of legal matter. Legal aid is not given, if the person has legal expenses insurance that covers the matter in question. The nature and importance of the matter have an effect on what services are covered by legal aid in any given case. In court cases the client has a choice of attorneys, between a public legal aid attorney working at the state legal aid office, an advocate and another private lawyer (no attorney's appointments are given in clear cases). If legal aid is granted, the state pays the fee of the attorney in full or in part, depending on the available means of the recipient of legal aid. In addition, the court charges and other similar payments are waived for a recipient of legal aid. Enforcement of the court decision is not part of the court case in the sense of legal aid. Legal aid can be given also in matters that are not to be brought before a court. In these matters legal aid is given only by public legal aid attorneys. (An example: I was appointed in a court case of custody and maintenance and not appointed to distribution of matrimonial property. My client was told to get a legal aid attorney to help in that or to pay for me herself - which she decided to do. The two cases are mostly about the same facts, the property and economical situation of the parties. The costs altogether would of course be lower with only one attorney. I have an appeal about the denial for my appointment at the Supreme Administrative Court. I also got the decision they didnt give my client leave to appeal.) Legal aid is granted on the basis of the applicant's income, expenditures, wealth and maintenance liability. The legal aid office calculates the applicants monthly available means according to the rules given in the Legal Aid Act. The recipient of legal aid can get legal aid without a deductible or has to pay a percentage of the costs himself. The percentage depends on the monthly available means. The costs of the enforcement for the client to pay to the Bailiff's office are nominal. Legal aid frees the applicant of those.

Civil enforcement 344

The Enforcement Act is mainly about civil enforcement. So that is what I have been telling about above. The decisions about children, custody, access and maintenance, are mostly petitions in the Finnish legal system, but are considered equal to civil cases in this respect. Enforcement in civil matters is known as the recovery proceedings. The duty of performance belongs to special recovery authorities. The primary executioner is the bailiff. The following kind of judgements are enforced according to the Enforcement Act: 1) a court decision in a civil case or in another case about private law etc 2) a court decision in a criminal case as concerns the recovery of damage 3) an agreement a court has affirmed 4) an arbitration award etc. Mostly it is a question about carrying out a debtor's obligation to pay money to the creditor. An agreement approved by the municipal social welfare board is enforced in the same way as a final court decision. Attachment as in distraint applies.

Criminal sanctions

There aren't any criminal sanctions in the basic system of enforcement. Imprisonment for unpaid debts was abolished long ago. There really arent any criminal sanctions for failing to support ones family! In another way to say it: it is quite legal to not to support your family. When the debtor appears to be without means and this looks suspicious, the bailiff can do a statement of execution. The debtor has to give complete information about his assets, debts, income, place of employment and transfers of ownership in the past few years. The debtor has to sign this information.

345

If the debtor in giving the information or otherwise in the proceedings conceals his property or gives wrong information he commits a crime punishable in the Penal Code.

Legal or practical obstacles for creditors who are foreigners and / or non residents There aren't any criminal sanctions, see above. Otherwise the problem for a non Finnish-speaking creditor might be the language. If the foreigner is a resident and the enforceable decision is given in Finland, he can probably take care of applying for enforcement himself. At least English, probably German or French, is spoken in the Bailiff's office or at the local Social Welfare Board. There are different kinds of associations for foreigners through which interpretation could be arranged. Non-residents can get help in their local Embassies or consulates, which can direct the creditor to the Ministry of Justice, Ministry of Foreign Affairs or possibly directly to some other authority. Maintenance payment orders for children and spouses issued in Denmark, Iceland, Norway and Sweden are treated in the same way as Finnish payment orders (Nordic Convention from 1962). Payment orders issued in other states may be enforced in Finland when the Court of Appeal of Helsinki has declared that the order may be enforced in Finland. The enforcement of the order can be refused, if the order is manifestly contrary to the ordre public of Finland.

Government agencies help by giving information on the debtor or carrying out the enforcement themselves? The bailiff can obtain all kind of otherwise confidential information on the debtor and using this information collect the debt. Most of the information can't normally be told to the creditor. Any information, which is public, can be given out. Normally it is possible to find out the address or phone number of the debtor. Any person may forbid giving out this information about him. Most agencies dont give out any information.

346

The social welfare board will help the resident claimant for child support to conclude an agreement. If the claimant is resident abroad, the board doesnt have the competence to do this. They dont carry out the enforcement.

How can the creditor obtain information on the location of the debtor and his assets? The creditor can find the debtor's official address if the debtor has made the relevant notices of address/ change of address (it is a crime not to do them) to the local registration authority and if the debtor hasn't forbidden telling his address. The creditor can't obtain any confidential information on the debtor's assets. The bailiff has the means to find out information. Even if the debtors working place is known, the working place doesnt give out any information to the creditor. They have to give out the necessary information to the bailiff. In maintenance debts the creditor very often has lots of basic information and knows the debtor's friends and relatives and possible places of employment and so can find out all kind of useful (not confidential) practical information to give to the bailiff. Asking around is often the most efficient way of obtaining information.

Maintenance support Payment and collection The creditor with a decision has two ways of collecting the maintenance. He can ask the bailiffs office to enforce the payment order, or he can ask the municipal social welfare board to pay the maintenance in advance according to the provisions in the Act on Maintenance Security (671/1998) If the debtor leaves the authority-confirmed maintenance unpaid (or if the fatherhood of the child is not established) the child is entitled to a running monthly maintenance allowance from public means (now 118,15 per child per month). When the board has decided to pay the maintenance in advance, the board has the right to collect all the maintenance payments not yet paid by the parent liable to pay maintenance. If the maintenance has been confirmed as more than the allowance, the right passes for the whole amount even then. If the board succeeds in collecting all of the maintenance/ more than the amount of the allowance, it will pay the surplus to the creditor. The authorities may abstain from recovering the amount paid if the debtor is insolvent.

347

If the debtor does not pay the instalments at the time of expiration of each instalment, the board has to apply for enforcement from the bailiff's office, so through normal channels. They don't execute the decision themselves. The creditor can go to the nearest social welfare board office with the original agreement/ court decision. He doesn't need a lawyer to help in this. If he is a non Finnish-speaker, he can probably be served in several more common languages, or an interpreter can be arranged.

Are these mechanisms available to foreigners and / or non residents. The maintenance allowance is paid to a child under 18 who lives in Finland. The child is considered to live in Finland if its domicile is in Finland according to the Home Municipality Act (201/1994). If the child lives in Finland then probably its custodian lives in Finland too. The liable parent mustn't live in the same household. The obligation to pay maintenance must have been confirmed by an agreement or decision according to the Child Maintenance Act or there must be a decision, agreement, acte authentique or other document made in a foreign country, which could be enforced in Finland or in the country where the liable parent lives.

How well do these mechanisms work? What works and what doesnt. What improvements could be made? What do family groups, associations, etc. complain about and what do they suggest. If a debtor is insolvent there is not much to do (other than collect the maintenance allowance from the welfare board). Many of those debtors have lots of other debts too. The legal possibilities in enforcement have been developed even almost too far. Property can be distrained even though it is owned by somebody else according to registration etc. The owner according registrations has to show the property is his and not the debtor's. The bailiff doesn't have to prove anything. (An example: I once asked a bailiff if it goes like this: I have an expensive painting on my wall. I don't have any receipt that I - and not somebody else - have paid for it. The bailiff told me that if he had an expensive painting he would surely have a receipt. If my parents, husband, sister or neighbour would be subject to enforcement, he 348

could come and get my painting for their debt and I couldn't do anything, because I can't show it's mine.) This isn't probably a problem in maintenance enforcement. The problem might be that the bailiff isn't always so interested to run after small cash - a debtor doing a job without official pay etc. and without any proper assets. The enforcement for recovering the maintenance allowance isn't functioning very well. It seems to be inefficient. It is hard to say though if it is a question of not really trying or if the debtors really are practically insolvent. The association for liable parents complains that the maintenance is often confirmed unjustly high; the association for the single parent complain, that the liable parents cheat with the figures and the maintenance is thus confirmed too low and they hide their assets and besides the bailiff doesn't do anything. The maintenance allowance system works quite well from the child's point of view.

Statistics Approximately 30.000 agreements on child maintenance are made each year. Courts decide only about 350 cases per year. We must remember that according to the Child Maintenance Act an obligation to pay maintenance to a child may be confirmed if a parent does not provide for his maintenance in other ways. Even if one of the parents lives elsewhere there is no legal necessity to obtain an official agreement / court decision. Many parents agree unofficially about an amount of maintenance or not to pay any maintenance. The debts of the liable parents to the municipalities for the maintenance allowance totalled more than EUR 0,4 billion a couple of years ago. There were 2.510.000 new applications for enforcement in 2000. Half of the monetary value was civil debts. The bailiffs finished 2,440.000 matters. About 20 % of the monetary value in those matters was recovered. In the new applications for enforcement in 2000 an application for maintenance was in average EUR 4.600. One debtor had in average four different debts. In the end of 2000 298.000 private citizens were debtors in enforcement.

Foreign support orders (cf. Brussels Convention 1968, regulation CE N 44/2001 and New York Convention)

349

Finland normally complies very well with all international conventions. The public might even claim too well. The Nordic Treaty on enforcement of maintenance decisions, 2002 The application is made to the competent authorities of the country where the creditor is living or where the order was given or the agreement was made. If the enforcement will be made in another country, the application will be sent ex officio to that state. The authority in Finland is the bailiff or possibly the ministry of justice. New York Convention The central authority is the ministry of foreign affairs. With some states (Estonia, Netherlands, Germany) the ministry contacts their central authority directly. With some states (Spain, Italy) the correspondence goes via the embassies. The ministry for foreign affairs acting as the central authority does the following. As the receiving Agency they first contact the locally competent municipal social welfare board of the liable parents domicile and request the board to contact the debtor and to examine his financial situation to clarify if he is insolvent or only unwilling. In case were the debtor is solvent but refuses to pay voluntarily or is not willing to give account of his situation, the Finnish ministry then sends the foreign decision to the Court of Appeal of Helsinki, which is the competent authority to decide whether a foreign maintenance decision may be enforced in Finland. If there is a request for comment it is sent to the requesting central authority. When the court of Appeal of Helsinki has decided that the foreign order may be enforced in Finland, it will send the documents to the Ministry, which will send the enforceable decision to the bailiffs office. The bailiffs office is responsible for the recovery of the maintenance. The bailiffs office will send the recovered maintenance directly to the foreign bank account of the creditor. In between the different phases the Ministry informs the requesting central authority of what is happening and asks for more information when necessary. The proceedings in court and the assistance of the Ministry are free of charge. According to the Ministry of Foreign Affairs the enforcement of foreign orders is very efficient in Finland and recovery successful. The debtor is normally quite easy to find. We have a very extensive population register.

350

The lawyers from or Ministry tell me there are several states from which it is very hard to get any results. There are problems with Spain, Italy, France and Estonia. The first problem there seems to be to find the debtor. The lawyers of the section in the Ministry mainly take care of the enforcements themselves. If needed they could appoint a private attorney or a public legal aid attorney to handle a case or some aspects of it. The applicant abroad could get legal aid on the principle of reciprocity. In theory the lawyers can initiate any legal proceedings that are needed in fulfilling the obligations under the convention. It is a question of what is practical. (The ministry of justice acting as central authority according to the Hague Convention on abduction, practically always uses outside help, previously mainly private attorneys, nowadays also public legal aid lawyers.) Situations with a foreign aspect are increasing. There are two lawyers with one secretary in the section. Enforcement is only a part of their work. They handle matters concerning adoption, paternity, maintenance, child abduction, child welfare, marriage etc. Their caseload is growing as the amount of international family matters is increasing.

The obstacles The enforcement of the order can be refused, if the order is manifestly contrary to the ordre public of Finland. The order can also be recognized and then enforced only partially, if the amount of maintenance is consider to be too big. Mainly the orders are recognized and enforced as such. The practical obstacles are the same as in a local enforcement.

Lhteet: -

Answer from the Finnish Ministry of Justice, Questionnaire concerning a new global instrument on the international recovery of child support etc. An Introduction to Finnish Law, edited by Juha Pyhnen Gottberg, Eva: Perhe, elatus ja sosiaaliturva (Family, Maintenance ad Social Security), English summary

351

France

352

Souvent prsente comme une obligation qui nat du mariage, lobligation alimentaire peut galement dcouler de la filiation naturelle ou adoptive, de la parent ou de lalliance qui peut exister entre les personnes. Fixe par voie conventionnelle ou judiciaire, lobligation alimentaire doit, en principe, tre excute spontanment mais ces crances alimentaires rencontrent, parfois, des dbiteurs rcalcitrants qui font lobjet de procdures de mise en recouvrement. Ces techniques se matrialisent par lexcution force, outil-phare du droit priv. Mais la multiplication dobligations inexcutes a conduit le lgislateur renforcer son arsenal juridique en la matire afin de ladapter aux volutions de la socit civile et de rompre avec le constat dinefficacit. Les mcanismes emprunts aux voies dexcution traditionnelles coexistent aujourdhui avec des procdures de recouvrement instaures dans la ligne du nouveau droit de la famille.304 Ces outils supposent, parfois, lintervention de personnes dpositaires de lordre public ou dorganismes chargs dune mission de service public. Elles seffectuent gnralement la demande du crancier mais peuvent, cependant, rsulter de lintervention de tiers lobligation. Ces procdures visent, en gnral, une relation familiale ou matrimoniale - cantonne un cadre strictement national. Toutefois, laccroissement des changes internationaux, associe la libre circulation des personnes, a favoris la multiplication des couples mixtes ainsi que les dplacements et les clatements des cellules familiales au-del des frontires. La vulnrabilit de ces couples a conduit vers linstauration de procdures spcifiques, destines faciliter la rsolution des conflits qui peuvent surgir entre les cranciers et les dbiteurs rsidents en des pays distincts. Cette tude aura pour objet de rpertorier les diffrentes obligations alimentaires dictes par le droit franais (chapitre prliminaire) avant dexaminer les procdures de recouvrement internes ( chapitre I) puis de conclure par les mcanismes appliqus au recouvrement international des crances alimentaires (chapitre II)

304

Loi portant rforme du divorce du 11 juillet 1975

353

CHAPITRE PRELIMINAIRE : Obligations alimentaires existantes en droit franais Le Code civil franais a favoris lapparition dun mcanisme protecteur car le dispositif juridique actuellement en vigueur permet de constater quil existe plusieurs types dobligation alimentaires : celles qui gravitent autour de la personne (I), celles qui dcoulent du lien matrimonial (II), et enfin, celles issues du relchement et de la dissolution de ce lien. (III).

I Obligations alimentaires qui gravitent autour de la personne : A Obligations existantes au sein de la famille 1 - Obligations entre ascendants/descendants a - Obligations entre ascendants en ligne directe Larticle 205 du Code civil est le texte qui prvoit cette obligation linfini. Ainsi, les enfants peuvent tre tenus de verser des aliments leur mre, leur pre, leur grand-mres, leur grand - pres, etc. Lobligation peut exister tant que vivent les parties. Les ascendants au-del du premier degr ne sont, eux, tenus de verser que des aliments leurs petits voire arrire-petits-enfants. La combinaison des dispositions figurants sous les articles 205 et 207 du Code civil peuvent tre invoqu contre eux.305 b - Crances alimentaires entre ascendants ordinaires Depuis la loi du 3 dcembre 2001, les ascendants dune personne dfunte (autres que ses pres et mres) sont carts de la succession par la prsence dun conjoint successible306. Cependant, la loi leur permet de rclamer une crance daliments sils sont dans le besoin. La transmission de cette crance reste, toutefois, imparfaite car elle grve la succession et le conjoint survivant nest pas tenu personnellement cette dette. 2 - Obligations issues de la succession du conjoint prdcd

305

Cass., 1re civ., 6 mars 1974, Bull. civ. I, n77 : La Cour a jug que lobligation de larticle 203 met la charge des poux de nourrir, entretenir et lever leurs enfants nexclut celle que les articles 205 et 207 imposent en leur faveur aux autres ascendants que dans la mesure o les parents peuvent y faire face. C.civ. art.757-1 et 757-2

306

354

Labrogation de larticle 207-1 du C. civil307 par la loi du 31 dcembre 2001 a donn naissance au nouvel article 767 C. civ. Ce texte donne la possibilit de demander une pension sur la succession du conjoint prdcd au conjoint survivant dans le besoin. Le montant qui sera ultrieurement allou dpendra des ressources disponibles ainsi que des besoins du dbiteur. B - Obligations lgard des enfants 1 - La filiation adoptive a- adoption simple Ladopt simple est une personne qui ne rompt pas ses liens avec sa famille dorigine. Li deux familles distinctes, il est concern par une double obligation alimentaire. Larticle 367 alina 1er 308organise une obligation alimentaire rciproque fonde sur la notion de besoin laquelle vient se greffer lobligation dentretien des pre et mre. Les parents adoptifs doivent entretenir ladopt proportion de leurs facults, pendant sa minorit et au-del sil poursuit ses tudes et justifie de son tat de besoin. Larticle 367 alina 2nd 309 prvoit, quant lui, que lobligation entre ladopt et sa famille dorigine perdure mais elle reste toutefois subsidiaire. Ladopt doit solliciter ladoptant avant de sadresser sa famille dorigine.

b- adoption plnire Larticle 356 C.civ. prvoit que ladoption plnire confre lenfant une filiation qui se substitue sa filiation dorigine, ce qui anantit toute obligation alimentaire apparente ce premier rapport. Par ailleurs, ladopt jouit des mmes droits et obligations que ceux dun enfant lgitime. De nature rciproque, cette obligation alimentaire existe entre ladopt et ses parents adoptifs ainsi quentre celuil et les ascendants de ceux-ci. Cette obligation existe aussi entre les adoptants ou leurs ascendants et les descendants de ladopt.

307

C.civ. art.767 C. civ. al. 1er La succession de lpoux prdcd doit une pension au conjoint successible qui est dans le besoin

308

C.civ. art.367 al.1er dispose Ladopt doit des aliments ladoptant sil est dans le besoin et, rciproquement, ladoptant doit des aliments ladopt .

C.civ. art367 al.2nd : Lobligation de se fournir des aliments continue dexister entre ladopt et ses pre et mre. Cependant les pres et mre de ladopt ne sont tenus de lui fournir des aliments que sil ne peut les obtenir de ladoptant .

309

355

2 - Obligations spcifiques : laction fin de subsides Codifie sous larticle 342 du Code civil310, laction fins de subsides constitue un dispositif destin attribuer une crance alimentaire en faveur de lenfant naturel dont la filiation paternelle na pas t tablie. Dot dune connotation pnale lencontre des personnes qui entretiennent des relations en dehors du mariage, cette action peut galement sexercer par lenfant lgitime dont la situation nest pas corrobore par une possession dtat311.

II Obligations alimentaires qui dcoulent du lien matrimonial A Obligations existantes qui dcoulent du mariage 1 - devoir de secours entre les poux a - Pendant le mariage Larticle 213 du Code civil dispose : Les poux se doivent mutuellement fidlit, secours, assistance . Le devoir de secours constitue, au mme titre que la fidlit et le secours, lune des trois obligations qui dcoulent du mariage. Synonyme dentraide pcuniaire entre les poux, cette obligation est devenue plus consistante au fil des dcennies. Ds lors, chaque poux ne doit plus se contenter de fournir lautre, les ressources ncessaires pour vivre mais doit assurer une vritable galit conomique respective. Le devoir de secours a dsormais le mme contenu et le mme rle que la contribution aux charges du mariage. La diffrence entre ces deux mcanismes nest plus que dordre terminologique puisque le second vocation exister au cours du droulement normal du mariage tandis que le premier fera son apparition lors de la fixation de la pension alimentaire par le juge.

b - En cas de dcs de lun des poux Le veuvage ne supprime pas les obligations alimentaires qui existaient pendant le mariage. La qualit de veuf permet de bnficier dune fraction de la pension de retraite quaurait perue son conjoint sil avait survcu.

art.342 C. civ. : Tout enfant naturel dont la filiation paternelle nest pas lgalement tablie , peut rclamer des subsides celui qui a eu des relations avec sa mre pendant la priode lgale de sa conception . art. 342-1 C. civ.: Laction a fin de subsides peut aussi tre exerce par lenfant dune femme marie, si son titre denfant lgitime nest pas corrobor par la possession dtat .
311

310

356

Par ailleurs, le veuvage ouvre droit des recours alimentaires spcifiques. En effet, larticle 206 du Code civil prvoit que le veuf qui a des enfants vivants dun conjoint dcd, dispose dune obligation alimentaire entre lui et ses beaux-parents. La personne veuve dispose, en outre, dune crance alimentaire contre la succession de son conjoint prdcd. Enonce par larticle 207-1, une pension alimentaire supporte par tous les hritiers sera prleve sur le patrimoine dune succession. Son montant sera dtermin en fonction, dune part, des besoins de lpoux veuf et, dautre part, du montant du patrimoine successoral. Cette obligation alimentaire cessera en cas de remariage de son bnficiaire.

2 - Obligation parentale dentretien Larticle 203 du Code civil sert de fondement cette obligation312 parentale. Associ larticle 204, la combinaison de ces textes pose le principe et les limites de lobligation dentretien et dducation incombant aux seuls pre et mre lgard de leurs enfants. Lobjet de cette obligation recouvre les besoins essentiels de lenfant, savoir, la nourriture, lentretien et lducation. Connue sous la dnomination de devoir dentretien, cette obligation concerne, en principe, les seuls enfants mineurs. Or, la conjugaison de facteurs tels que la crise conomique et lallongement de la dure des tudes sont des lments qui sont de nature la prolonger au del de la majorit313 de lenfant. Fond sur le lien de filiation, lobligation dentretien apparat ds la naissance et disparat lorsque ce lien vient tre ananti. Le dcs du dbiteur nentrane pas la transmission du lien ses hritiers. De mme, le conjoint du parent remari nest pas tenu de subvenir aux besoins dun enfant qui nest pas le sien.

3 - Obligations entre allis : Lobligation alimentaire rciproque qui figure sous les articles 206 et 207 est moins tendue que celle qui existe entre parents car elle ne vise que les allis du premier degr et disparat avec le lien matrimonial qui produisait lalliance.

article 203 C. civ. : Les poux contractent ensemble par le seul fait du mariage, lobligation de nourrir, entretenir et lever leurs enfants
313

312

Un arrt de principe de la Cour de cassation affirme que lobligation dentretien ne prend pas ncessairement fin la majorit de lenfant ( Cass., 2me civ., 7 mars 1962, Bull. civ. II, n272).

357

Aux termes de larticle 206, les gendres et les belles-filles doivent des aliments leur beau-pre et leur belle-mre qui sont dans le besoin. Le lien de filiation qui existe lgard de cet ascendant peut tre de trois natures diffrentes : lgitime, naturelle ou adoptive. Lobligation alimentaire existera, quelle que soit la nature du lien de filiation. Notons par ailleurs que la jurisprudence a estim que larticle 206 ne pose pas dobligation alimentaire entre un poux et les grands-parents ou autres ascendants au premier degr, de son conjoint.314 Lobligation alimentaire entre allis existe pendant la dure du mariage. Les vnements qui mettent fin cette institution, tels que le dcs, labsence, le divorce et lannulation de mariage, sont de nature lanantir. B - Obligations qui dcoulent du relchement et de la dissolution du lien matrimonial Le relchement et la dissolution du lien matrimonial sont des vnements qui gnrent la fixation - par voie judiciaire ou conventionnelle - dune pension alimentaire la charge de lun des poux. Obligation gnralement impose sous une forme montaire et exigible termes priodiques, la pension alimentaire a pour objet de faire vivre une personne dans le besoin selon le principe pos larticle 208315 du C. civil. Il permet galement de participer aux charges qui dcoulent de lobligation dentretien et dducation dicte sous larticle 371-2316. Toutefois, le juge ne peut contraindre lun des conjoints au versement dune telle obligation que sil est en mesure den assumer les consquences financires. Bien que systmatique aprs toute dissolution du lien matrimonial, cette obligation adopte des contours variables en fonction du cas de divorce envisag. Le juge aux affaires familiales peut galement y associer dans certains cas le versement dune prestation compensatoire dont le but est de supprimer les disparits conomiques lies la rupture du lien matrimonial.

1 Influence du divorce sur consentement mutuel sur lobligation alimentaire a Dans le divorce sur requte conjointe Le divorce sur requte conjointe se caractrise par le rle prpondrant accord aux poux puisque ces derniers doivent rgler globalement les conditions de leur dsunion dans une convention qui requiert lapprobation du juge susmentionn. Cest cette outil qui fixe, entre autre, le montant de la pension alimentaire et qui

CA Lyon, 13 novembre 1952, D.1953, jurisp. P.755. art.208 C.civ. :Les aliments ne sont accords que dans la proportion du besoin de celui qui les rclame, et de la fortune de celui qui les doit .
315

314

art.371-2 C.civ. al.1er : Lautorit appartient aux pre et mre pour protger lenfant dans sa scurit, sa sant et sa moralit .

316

358

englobe, souvent, une obligation alimentaire complmentaire : la prestation compensatoire317.

b Dans le divorce sur demande accepte La fixation dune pension alimentaire fait partie des lments traits dans le volet judiciaire de la procdure. Lpoux qui se retrouve dans la situation financire la plus dfavorable peut galement demander le bnfice dune prestation compensatoire.

2 Lobligation alimentaire dans le cadre du divorce contentieux a Dans le divorce pour rupture de la vie commune Lpoux demandeur doit, ici, assumer lintgralit des charges qui dcoule du divorce. Sa requte devra comporter les moyens par lesquels il envisage dassurer son devoir de secours, obligation qui sera maintenue lgard de son conjoint et de ses enfants ventuels aprs la dissolution du lien matrimonial. Lpoux dfendeur pourra introduire une demande reconventionnelle en divorce sur faute du demandeur initial o le juge sera fond examiner le comportement des poux et de prononcer le divorce aux torts exclusifs de ce dernier. Ce moyen peut favoriser la reconnaissance de linnocence du dfendeur mais sa demande ne permettra pas le maintien du devoir de secours. Notons enfin que le texte relatif la prestation compensatoire prvoit le cumul de cette dette alimentaire avec le maintien du devoir de secours, mme si la Cour de cassation a refus lapplication de ce principe.318

b Dans le divorce pour faute : Cette procdure conduit, galement, une fixation judiciaire dune pension alimentaire en faveur de lpoux innocent. Le juge aux affaires familiales peut aussi ordonner dy greffer une prestation compensatoire au profit de ce mme conjoint. Le prononc dun divorce aux torts partags ouvre galement droit cette crance alimentaire et sera perue par le conjoint le plus dfavoris.

Dfinie par le lgislateur de 1975 et modifie par la loi du 30 juin 2000, le paiement de la prestation compensatoire en capital devient le principe. Il apparat comme un moyen qui permet de compenser autant que possible la disparit que la rupture du mariage cr dans les conditions de vie respectives des poux.
318

317

2me civ., 18 avril 1980, Bull. civ. II, n73, p.55

359

Enfin, les hauts magistrats nhsitent pas sanctionner les juges du second degr pour leur rappeler le domaine dapplication de larticle 1076-1 du NCPC car certains dentre eux confirment les jugements de divorce o le juge na pas invit les parties sexpliquer sur le versement dune prestation compensatoire.319 Situation assez frquente dans les procdures de divorce pour faute, cette mesure a pour mrite de venir en aide lpoux qui a mal qualifi sa demande ou qui a t surpris par lvolution du procs et qui navait effectu les demandes subsidiaires appropries, comme lintroduction dune demande reconventionnelle.

CHAPITRE I : Les mcanismes de recouvrement en vigueur au niveau national

La multiplicit des mcanismes de recouvrement des crances alimentaires est lune des caractristiques du droit franais. Le dbiteur daliments qui se drobe lune de ses obligations peut se retrouver au cur de procdures fondes sur des techniques diffrentes et souvent complmentaires. Ce mcanisme trs prometteur dans les textes savre, nanmoins, difficile mettre en uvre dans la ralit. Une premire partie sera consacre aux mesures ordinaires issues des voies dexcution, avec quelques adaptations pour le crancier daliments, alors quune seconde partie traitera des mcanismes complmentaires et spcifiques. Cet arsenal a t complt par des garanties et des sanctions, soit tout un ensemble de mesures dissuasives qui ont t dictes lencontre du dbiteur de mauvaise foi et qui fera lobjet dune analyse particulire dans une troisime partie.

I Les mcanismes des voies dexcution de droit commun Les voies dexcution du droit commun offrent, au crancier daliment muni dun titre excutoire constatant une crance certaine, liquide et exigible, la possibilit de contraindre le dbiteur qui ne sacquitte pas spontanment de sa dette. Une premire section sera consacre Lexamen des mcanismes de recouvrement de droit commun (B) sera prcd dun rapide inventaire des dispositifs pralables ces techniques (A) puis de conclure par les caractristiques du recouvrement par voie dexcution force (C).

319

2me Ch. Civ., 26 septembre 2002

360

A Dispositifs pralables aux voies dexcution forces Le crancier qui constate lexistence dune crance certaine, liquide et exigible, peut demander lapplication de mesures conservatoires (1) ou bien faire appel aux srets, mcanismes spcifiques applicables en cas dinexcution spontane de son dbiteur (2). 1 Les mesures conservatoires existantes en droit franais a Principes gnraux qui gouvernent les mesures conservatoires Ces mesures conservatoires ont pour objet de conserver un droit ou un bien afin de protger la vocation aux aliments du crancier et viter que son dbiteur nen dispose ou sen dssaisisse. Le texte fondateur de la mesure conservatoire est larticle 67 alina 1er de la loi 9 juillet 1991. il dispose ainsi Toute personne dont la crance parat fonde en son principe peut solliciter du juge lautorisation de faire pratiquer une mesure conservatoire sur les biens de son dbiteur, sans commandement pralable . Deux conditions de fond sont requises pour faire pratiquer une mesure conservatoire : il faut tout dabord une crance qui parat fonde dans son principe ; il faut que cette crance soit menace dans son recouvrement.

La souplesse de la formule employe dans les textes a t recadre par les juges de la Cour suprme qui ont prcis que, pour autoriser une mesure conservatoire, les juges du fond avaient rechercher lexistence non pas dun principe certain de la crance mais seulement dune crance paraissant fonde en son principe 320. Codifie sous larticle 67 al.1er in fine, la notion durgence dans le recouvrement permet de faire pratiquer une mesure conservatoire quil y a des circonstances susceptibles den menacer le recouvrement. En consquence, lautorisation est refuse lorsquil nexiste pas un risque srieux dinsolvabilit imminente du dbiteur. Le bnficiaire dune crance alimentaire peut faire pratiquer une saisie conservatoire sous la condition de pouvoir prsenter une autorisation judiciaire. Cependant, larticle 68 de la loi du 9 juillet 1991 prvoit six drogations. Deux dentre elles peuvent concerner le recouvrement des pensions alimentaires, savoir, la possession dun titre excutoire et la possession dune dcision de justice qui na pas encore force excutoire (ce qui est le cas de la dcision rendue par le juge tranger et laquelle aucune formule excutoire na t appose).

320

1re Ch. Civ. Cour de cassation, 2 fvrier 1999, Juris-data n110796

361

b- Principales mesures conservatoires - La saisie conservatoire de meubles corporels : La saisie conservatoire des meubles corporels concerne les meubles meublants, les marchandises, les animaux, les machines, les vhicules et les espces. Elle se droule selon les rgles gnrales qui gouvernent les saisies mobilires321 et des rgles spcifiques selon que les biens sont en la possession du dbiteur322 ou entre les mains dun tiers323. Leffet essentiel de la saisie conservatoire rgulirement pratique est dentraner lindisponibilit des biens saisis qui se trouvent placs sous main de justice. Ils ne peuvent plus faire lobjet daucune opration juridique ni daucun dplacement matriel324. Cette mesure ne prvoit aucun dispositif capable de plafonner automatiquem ent lindisponibilit car il est impossible de procder une valuation non contestable de la valeur des biens saisis. Vritable moyen de contrainte pour le dbiteur de lobligation, celui encourt les sanctions pnales prvues larticle 314-6 du Code pnal en cas de dtournement des objets saisis. Par ailleurs, le juge de lexcution peut ordonner, sur requte, la remise dun ou plusieurs objets un squestre quil dsigne. La prsence dun vhicule figure parmi ces valeurs peut conduire son immobilisation325 jusqu son enlvement en vue de la vente326. Cependant, il est intressant de signaler que lindisponibilit dun bien concern par une saisie conservatoire ne protge pas totalement le crancier alimentaire face un dbiteur de mauvaise foi. En effet, ce dernier peut vouloir vendre ses biens des tiers. Inopposable au crancier, cette vente pourra le heurter aux prtentions lgitimes du tiers acqureur de bonne foi, protg par larticle 2279 du code civil. 1re illustration : Saisie dun vhicule par immobilisation Le crancier qui souhaite obtenir le paiement de sa crance peut procder limmobilisation du vhicule de son dbiteur. Cette saisie peut tre effectue sur tout vhicule terrestre moteur, immatricul ou non. Elle suppose la dtention dun titre excutoire dfinitif par le crancier. Concrtement, le vhicule sera immobilis, sans ou avec enlvement, et sans pravis pour viter toute soustraction (par dplacement ) de la part du dbiteur.

321 322

Rgles poses par les articles 13 32 de la loi du 9 juillet 1991 Article 221 du dcret dapplication de la loi 9 juillet 1991, adopt le 31 juillet 1992 pose les mentions obligatoires qui doivent tre portes sur lacte de saisie rdig par lhuissier. 323 Dont la mise en uvre doit respecter les articles 99 106 du dcret. 324 Article 74 in fine de la loi : Elle les rend indisponibles . 325 Immobilisation envisageable par la pose dun moyen qui ne dtriorera pas le vhicule (pose dun sabot de Denver) ou par blocage de la carte grise , carte didentit du vhicule et qui dsigne le nom de son propritaire. 326 Vente qui se droulera conformment aux prescriptions de larticle 58 de la loi.

362

Limmobilisation sans enlvement327 est ralise par un huissier de justice, porteur du titre excutoire. Elle se traduit par une immobilisation lendroit o se trouve le vhicule. Tandis que limmobilisation avec enlvement328 conduit dplacer le vhicule vers un endroit plus sr 2nde illustration : Saisie dun vhicule par dclaration Le crancier qui veut viter que son dbiteur fasse disparatre son vhicule, peut en demander la saisie par dclaration en procdant au blocage de la carte grise. Il doit, pour cela, tre porteur dun titre excutoire329 et respecter un principe de proportionnalit pour ne pas dpasser ce qui est ncessaire lexcution de sa crance. Il doit, pour cela, sadresser un huissier de justice qui sera charg denregistrer la saisie par dclaration la Prfecture330 du lieu dimmatriculation du vhicule. Le dbiteur joue un rle passif car la saisie seffectue entre les mains dun tiers. Il nen prendra connaissance que par copie de lacte de saisie dans les huit jours qui suivent la dclaration en Prfecture ce qui lui permettra de se manifester en assurant la sauvegarde de ses droits ou en rglant le montant du titre excutoire. - la saisie conservatoire de crances : Codifie sous les articles 234 239 du dcret dapplication du 31 juillet 1992, la saisie conservatoire des crances reprend la plupart des principes qui dirigent la saisie attribution. Fond sur un acte de saisie comportant des mentions obligatoires sous peine de nullit, la saisie conservatoire est port la connaissance du dbiteur saisi par un acte dhuissier331 Les consquences de la saisie conservatoire des crances sont de trois types. Elles entranent : - lindisponibilit des sommes saisies332 ; - limpossibilit dun concours de saisies ; - la possibilit de demander le paiement de la crance. Il est intressant de relever que lindisponibilit des sommes saisies permet de geler la crance saisie ; elle ne peut plus faire lobjet dune opration juridique. La loi du 9 juillet 1991 a apport des modifications novatrices car elle a non seulement permis de

Article 172 al.2 du Dcret n92-755 du 31 juillet 1992. Cf. note n24. 329 Larticle 3 de la loi n91-650 pose la liste des titres excutoires ncessaire dans le cadre de cette procdure. Il peut sagir dune dcision de lordre judiciaire ou administratif ayant force excutoire, un acte ou un jugement tranger ou une sentence arbitrale dclares excutoires, un extrait de procs-verbal de conciliation sign par le juge et les parties, un acte notari revtu de la formule excutoire, un titre dlivr par lhuissier de justice en cas de non-paiement dun chque ou encore un titre dlivr par une personne morale de droit public ou une dcision laquelle la loi attache les effets dun jugement. 330 Action galement recevable par les sous-prfectures du dpartement dimmatriculation. 331 Cet acte comprend une copie de lautorisation du juge ou titre excutoire, une copie de lacte de saisie, la mention, en caractres gras, du droit qui appartient au dbiteur, la dsignation de la juridiction devant laquelle seront portes les contestations et la reproduction des articles 210 219 du Code de procdure civile. 332 Article 74, L 9 juil. 1991.
328

327

363

limiter ce montant en le rendant quivalent au montant de la crance alimentaire333 et a mis en place un systme de consignation de plein droit des sommes indisponibles334. Ds lors, le tiers saisi peut demander la consignation des sommes saisies entre les mains dun squestre dsign, dfaut daccord amiable, par le juge de lexcution o demeure le dbiteur. Cette somme sera affecte par privilge et prfrence au crancier alimentaire, qui naura pas subir le concours des autres cranciers du dbiteur335. Enfin, la saisie conservatoire sur crances pratique par le crancier alimentaire rend impossible tout concours sur la somme qui correspond au montant de sa crance. En effet, seule la portion qui reste disponible peut faire lobjet dun concours avec les cranciers ultrieurs336. Mcanismes essentiels du recouvrement des crances alimentaires ou ordinaires, les mesures conservatoires sont parfois compltes par des srets lgales, judiciaires ou conventionnelles.

2 Mcanismes issus du droit des srets a - Srets lgales La pension accorde au conjoint survivant lencontre de la succession de son poux prdcd (art.767) bnficie de lhypothque lgale codifi larticle 2121 -1. La porte de cette garantie reste assez mineure puisquelle ne peut tre inscrite quen vertu dune dcision judiciaire (art .2137, al.1er C. civ.), dcision qui pourra tre prcde dune inscription provisoire la demande de lpoux crancier (art.2137 al.2). b - Srets judiciaires Toute dcision de justice qui condamne un dbiteur verser des aliments constitue une hypothque. Lart.2123 du C. civ. attache cette sret de plein droit tout jugement de condamnation. Le crancier peut inscrire son droit sur tous les immeubles du dbiteur. Ce dernier peut, nanmoins, demander la rduction des inscriptions excessives (art.2161 C.civ.). Notons galement que les tribunaux peuvent prescrire la constitution dautres hypothques, telle que la limmobilisation dun capital entre les mains dun

Article 75 alina 1er de la loi pose le principe du dit du cantonnement automatique . Le texte dispose : Lorsque la saisie porte sur une crance ayant pour objet une somme dargent, lacte de saisie la rend indisponible concurrence du montant autoris par le juge ou, lorsque cette autorisation nest pas ncessaire, concurrence du montant pour lequel elle est pratique . 334 Article 75 alina 1er in fine qui prvoit : La saisie emporte de plein droit consignation des sommes indisponibles et produit les effets prvus larticle 2075-1 du Code civil. 335 La plupart des saisies de crances sont essentiellement pratiques entre les mains dtablissements bancaires. En effet, la loi nadmet pas la saisie conservatoire sur les salaires ce qui semble curieux elle est autorise sur les revenus tirs de loyers. 336 Article 75 alina 2 : Sous rserve des dispositions de lalina prcdent, un bien peut faire lobjet de plusieurs saisies conservatoires .

333

364

squestre, lorsquun dbiteur dpourvu de biens immobiliers cherche se soustraire de sa dette daliments337. c- Srets conventionnelles

B Mcanismes de recouvrement de droit commun Le crancier daliments peut tenter de recouvrir sa crance grce aux mcanismes classiques tirs du droit commun (1).Ceux-ci sont applicables sur la majorit des lments qui fondent le patrimoine du dbiteur (2). 1 Mise en uvre des mcanismes classiques de recouvrement La loi n91-650 du 9 juillet 1991 prvoit quatre possibilits pour assurer le recouvrement de droit commun : - la saisie - vente des meubles corporels du dbiteur, - la saisie de ses droits incorporels, - la saisie - attribution de crances portant sur des sommes dargent, - et enfin, la saisie immobilire si le dbiteur possde des immeubles. La mise en uvre des voies de droit prsentes ci-dessus requiert la dsignation dun huissier de justice. Il sera charg, par le crancier, du recouvrement des crances dsignes. Lopration peut, cependant, rencontrer des obstacles quant la recherche des biens du dbiteur et dboucher sur une tentative infructueuse. De telles circonstances peuvent conduire le crancier saisir le procureur de la Rpublique afin des diligences ncessaires la dtermination de la domiciliation bancaire, de ladresse du dbiteur et celle de son employeur soient entreprises. Articule en deux temps, la recherche dinformations savre difficile mettre en uvre tant par les cranciers rsidants en France que les cranciers trangers, qui ignorent, en gnral, la dmarche suivre aprs lchec de la signification par voie dhuissier et cessent, souvent, leurs efforts ce premier stade. Par opposition cela, les personnes qui choisissent de franchir ce premier palier doivent sarmer dune patience supplmentaire mme si leur situation financire et lissue de la procdure restent alatoires. Larticle L111-II du Livre des Procdures Fiscales offre une autre possibilit au crancier daliments. Ce texte lui permet de consulter les listes relatives aux personnes assujetties limpt sur le revenu, limpt sur les socits ou la taxe dpartementale qui sont dtenues par la Direction des services fiscaux situs dans le
337

Cour de cassation, Chambre des Requte, 2 dc. 1895, D.1896, 1, p.198

365

ressort de laquelle limposition du dbiteur est tablie. Bien que fort intressante pour le crancier en qute dinformation, cette disposition est malheureusement ignore par un bon nombre davocats franais qui ne sont pas en mesure de contourner les difficults rsultant des deux premires tapes.

2 Etendue des biens saisissables Larticle 2092 du C.civ. prvoit la saisissabilit de tous les biens du dbiteur. Ce texte pose, cependant, quelques exceptions cette rgle. Celles-ci concernent les rmunrations du travail car elles ne sont saisissables que dans des proportions et selon des seuils fixs par dans le code du Travail338 ( Voir II-A-1). Par ailleurs, les prestations familiales spcifiques lenfance, telles que lallocation pour jeune enfant ou les allocations familiales, ne sont saisissables que pour le paiement de dettes lies lentretien de lenfant. Enfin, larticle 51 de la loi 9 juillet 1991 prvoit quune saisie immobilire sur le local dhabitation du dbiteur ne peut tre pratique que si le recouvrement par voie de saisie de compte de dpt ou des rmunrations du travail apparat impossible.

C Caractristiques du recouvrement par voie dexcution force 1 Honoraires et dbours Le crancier qui souhaite agir pour recouvrir les aliments auxquels il peut juridiquement prtendre, doit introduire une requte auprs du Tribunal dinstance de son propre domicile, sil envisage une saisie sur salaire ou bien auprs du Tribunal du dfendeur, et ce, quel que soit le montant de la dette recouvrir. Cette opration suppose lutilisation de procds suffisamment nergiques afin danantir lopposition du dbiteur. Mais il faut remarquer que lemploi de tels moyens sont gnrateurs de frais spcifiques, qualifis de dbours. Ils sont ncessairement engags par lhuissier sollicit, auront vocation tre support par le dbiteur339 et sont limits aux six hypothses suivantes : - le remboursement des frais fiscaux de toute nature ; - les frais daffranchissement des lettres ;

C. Trav. art.145-2 a.1er : Sous rserve des dispositions relatives aux crances daliments, les sommes dues titre de rmunration ne sont saisissables ou cessibles que dans des proportions et selon des seuils de rmunration affects dun correctif pour toute personne charge, fixs par dcret en Conseil dEtat.
339

338

Art.20 - Dcret du 12 dcembre 1996.

366

- les frais de serrurier, - les indemnits verses aux autorits de gendarmerie, aux fonctionnaires de police municipales, ou tmoins au titre du concours de la force publique ; - ou encore toute somme due des tiers loccasion de lactivit professionnelle de lhuissier et quil est amen leur payer directement. Ces sommes doivent figurer sur des reus et tre justifis par lhuissier en cas de demande ou de contestation de la charge des frais. 2 Incidences de la situation de surendettement du dbiteur sur le recouvrement des crances alimentaires Le dbiteur qui se trouve dans une telle situation, dfinie larticle 331-2 du Code de la consommation, peut conduire la Commission de surendettement demander la suspension provisoire des procdures dexcution force au juge de lexcution. Cette demande ne devrait pas avoir dincidence sur le recouvrement des crances alimentaires puisque le dbiteur est normalement tenu de poursuivre le versement de la pension, conformment lchancier homologu par la Commission. Cependant, la pratique diffre sensiblement de ce qui a t fix par le lgislateur car la plupart des commissions de surendettement homologuent des chanciers qui excluent la pension alimentaire du plan labor et soumis au dbiteur. Ce comportement peut tre critiqu deux gards car tout dabord, la commission lude la question de la prcarit de crancier, ce qui peut inciter le dbiteur organiser une situation de surendettement dans le but dchapper au versement des sommes normalement dues par lui. Notons par ailleurs que le dbiteur dune crance alimentaire, par opposition au dbiteur ordinaire, ne peut rclamer lapplication du nouvel article 1244-1, alina 4 du Code de procdure civile relatif au dlai de grce.

II Mcanismes complmentaires et spcifiques, fonds sur lintervention de tiers

Le recouvrement des crances alimentaires peut galement faire appel dautres techniques prsentes comme beaucoup plus efficaces et dont lapplication ncessite lintervention de tierces personnes qui peuvent tre dpositaires de prrogatives de puissance publique. Leur participation vise soit instaurer un paiement direct (A) soit assurer un recouvrement par le biais du Trsor Public (B) ou par des personnes morales spcialises (C).

367

A La technique du paiement direct Institue par la loi du 2 janvier 1973, cette procdure a t complte par un dcret du 1er mars 1973. Effectue par sommation dhuissier, elle ordonne aux administrations dintervenir dans le recouvrement des aliments pour que le crancier puisse obtenir le paiement de sa pension directement par des tiers, eux-mmes dbiteurs de sommes certaines, liquides et exigibles envers le dbiteur daliments.

1 - Conditions de fond : a - Conditions relatives la crance : Trois conditions de fond doivent tre remplies pour la mise en uvre du recouvrement direct : - le tiers doit tre dbiteur dune somme certaine, liquide et exigible ( salaires, produits du travail ou autres revenus) envers le dbiteur de la pension ; - le crancier doit tre en possession dune dcision judiciaire excutoire fixant le montant exact de la pension alimentaire ; - une chance de la pension na pas t paye son terme ; Le dbiteur peut difficilement sopposer une action en paiement direct lorsque laction vise un tiers dirigeant dune entreprise soumise une procdure collective de liquidation ou de redressement judiciaire. Une jurisprudence de la Cour suprme a dj admis lintgration de la crance alimentaire dans le plan de redressement de lentreprise.340 Cest aussi thoriquement lissue rserve aux dbiteurs en situation de surendettement, bien que la plupart des plans homologues excluent ce genre de crance afin de faciliter lpuration des dettes contractes.

b Crances saisissables La loi du 9 juillet 1991 apporte des modifications sur la saisissabilit des rmunrations. Dornavant, la rmunration est divise en trois fractions : la premire est absolument insaisissable et ne peut tre saisi par aucun crancier, la seconde est relativement insaisissable, car son insaisissabilit ne joue pas lgard des cranciers alimentaires, tandis que la dernire peut tre apprhende par tous les cranciers. Cette premire fraction correspond au minimum vital et ne peut tre retir au salari ; Lart.145-3 du code du travail dispose que cette fraction de la rmunration
340

Chambre commerciale, Cour de cassation, 15 juillet 1986, bull. civ. IV, n158,D.1987, jurisp p. 192

368

correspond au montant du Revenu Minimum dInsertion, montant qui varie en fonction de la situation dbiteur (voir note 17).

Montant du Revenu Minimum dInsertion (R.M.I.) :

Personne seule sans enfant

411,70

Personne vivant en couple et sans enfant

617,55

Personne seule avec un enfant

617,55

Personne vivant en couple avec un enfant

741,06

Personne seule avec deux enfants

741,06

Personne vivant en couple avec deux enfants

864,57

Majoration par enfant supplmentaire

164,68

Majoration par enfant supplmentaire

164,68

c - Conditions relatives aux tiers saisis Lorigine de la dette de ces tiers est indiffrente et peut rsulter de rmunrations du travail, des fruits dun immeuble, dune rente viagre, dune rente daccident du travail,Ces tiers concerns, qui sont gnralement des employeurs ou un organisme dAssedic341(ou accessoirement des tablissements bancaires), doivent tre dbiteurs de sommes liquides et exigibles envers le dbiteur de la pension ou de la crance assimile, ce qui implique un montant ncessairement chiffr. Larticle 44 de la loi du 9 juillet 1991 prvoit que le tiers saisi doit dclarer ltendue de ses obligations lgard de son crancier (soit le dbiteur du crancier daliments) ds la signification de lacte de saisie342. Elle vise dterminer ltendue de leffet attributif de la saisie, sous peine de sanctions prvues sous larticle 60 du dcret du 31 juillet 1992. (Voir Section III).

Organismes publics chargs de grer lassurance-chmage et de verser des indemnits aux personnes qui ont pralablement vers les cotisations ncessaires louverture de ces droits. 342 Lhuissier de justice en charge de la signification accorde, en gnral, 48 heures pour lexcution de la dclaration, alors que le texte ne laisse aucun dlai.

341

369

Enfin, larticle 3 du dcret du 1er mars 1973 prvoit que la procdure de paiement direct doit tre renouvele chaque modification de la pension alimentaire. La nouvelle demande de paiement est automatiquement modifie compter de la notification de la dcision modificative au tiers saisi. La nouvelle notification doit tre effectue par le crancier daliments.

2 - Procdure : Deux cas doivent tre distingus : a Recouvrement par paiement direct classique Un bnficiaire de pension alimentaire confront un mauvais payeur peut charger tout huissier de justice de son lieu de rsidence afin de notifier une demande en paiement direct lun des tiers prcits. Celle-ci doit seffectuer par lettre recommande avec avis de rception dans les huit jours qui suivent la demande du crancier. Cet acte suppose que le crancier doit donner tous les renseignements quil possde lgard de son dbiteur lhuissier dsign. Les lments incomplets feront lobjet de recherches particulires qui impliqueront la participation des administrations, des collectivits publiques et des organismes de scurit sociale, dans le but dterminer lidentit et ladresse de lemployeur ou de tout tiers dbiteurs de sommes liquides et exigibles envers le dbiteur343. Les recherches qui seraient restes vaines offrent, quant elles, la possibilit de saisir le Procureur de la Rpublique pour quil ordonne toutes les diligences ncessaires la dcouverte des lments manquants. Lhuissier doit informer le vritable dbiteur de la crance ainsi que le tiers dbiteur par lettre recommande avec accus de rception. Ce dernier destinataire est, non seulement tenu den accuser rception dans les huit jours, mais doit aussi prciser sil est en mesure dy donner une suite favorable344. Il devra communiquer toutes les pices et les documents utiles la mise en uvre du recouvrement en cas de rponse favorable au crancier. Enfin, la notification ralise lgard du dbiteur peut faire lobjet dune contestation dnue deffet suspensif auprs du Tribunal dinstance du domicile du dbiteur afin de lempcher multiplier les contestations dilatoires. Ce mme principe vaut lgard des contestations extrieures au paiement direct. Pose sous larticle 3 de la loi du 2 janvier 1973, cette rgle a t dicte en vue de ne pas suspendre lobligation du tiers, c'est--dire assurer le paiement direct du montant de la dette au crancier daliments.

343 344

Loi n73-5, 2 janvier 1973, art.7, al.1er. Dcret n73-216, 1er mars 1973, art. 1er , al.4

370

b Recouvrement par paiement direct avec accord du dbiteur Oppose la prcdente, cette procdure peut tre suivie avant quune carence des versements ne soit constate et requiert lacceptation expresse du dbiteur de lobligation. La demande sera ds lors notifie au tiers avec un extrait de jugement constatant laccord des parties, sans requrir une notification simultane345. La convention des parties oblige le tiers payer personnellement la dette de son dbiteur au crancier daliments, ds rception de la notification. Cette mise en recouvrement sapplique non seulement aux termes choir, mais aussi, le cas chant, aux termes chus pour les six derniers mois prcdant la notification de la demande. Le paiement des ventuels arrirs se fera alors par fractions gales de douze mois. Enfin, le versement doit tre effectu, sauf convention contraire, au domicile ou la rsidence du crancier et doit se poursuivre aussi longtemps que lhuissier du bnficiaire na pas notifi une cessation de paiement par voie de lettre recommande. Le mcanisme du paiement direct peut apparatre simple au premier abord car elle vise transfrer le paiement des dettes du dbiteur alimentaire son propre dbiteur, qui se matrialise souvent par son employeur ou son tablissement bancaire. La notification par huissier peut savrer simple, peu coteuse et sera de nature sduire un grand nombre de cranciers alimentaires qui savent rarement vers qui se tourner en cas de pension impaye. Toutefois, les avantages de ce procd peuvent se rvler de faade car les meilleurs rsultats rsultent des dossiers o les dbiteurs sont facilement localisables et lorsque les bnficiaires ont des revenus rguliers ou bien lorsquil sagit dun recouvrement sur accord exprs des parties concernes. Lefficacit est, en effet, beaucoup plus discutable lorsquil sagit denclencher une procdure lgard dun dbiteur habile, fin organisateur de sa propre insolvabilit.

3 Obligations du tiers payeur La procdure de paiement direct attribue un rle passif au tiers payeur. Sa principale obligation est de verser, dans la limite de la crance alimentaire, les fonds quil doit son dbiteur, sous peine de se voir personnellement condamn346. Il convient de relever que ce tiers ne dispose daucun pouvoir dapprciation sur le montant d par le dbiteur daliments ou sur la valeur mme de la crance daliments347. De plus, il nest pas en droit dinvoquer un paiement qui aurait t fait par le dbiteur mme de la pension pour chapper ses obligations348.

345 346 347

Dcret n73-216, 1er mars 1973, art.7 al.2

2me Chambre civile, Cour de cassation, 6 juillet 1994, Bull. civ., II, n179. CA Douai, 8 dcembre 1994, Revue Huissiers 1995, p.1097. 348 me 2 Chambre civile, Cour de cassation, 6 juillet 1994, prcit.

371

Par ailleurs, cette obligation est permanente. Le tiers doit donc la payer la somme indique dans la notification jusqu rception dune nouvelle notification qui lui fasse savoir laugmentation, la diminution ou encore, la mainleve de la procdure de paiement direct.

4 Incidents de procdure Lintroduction dune demande en paiement direct ne fait pas toujours lunanimit et peut donner lieu diffrentes contestations. Celle-ci mane souvent du dbiteur mais elles peuvent tre souleves par le tiers saisi. En effet, le dbiteur daliments, situ en position dfavorable, peut organiser sa dfense en contestant la rgularit de la procdure, soulever le versement rgulier de la pension et lirrgularit de la procdure. Il peut galement fonder sa dmarche en affirmant lextinction de la dette par un paiement antrieur. Le tiers, peut, quant lui, contester la demande en se basant sur le principe mme de la dette au dbiteur daliments ou sur le montant de la dette recouvrir. La comptence du juge dpend de la nature de la contestation. Tout recours fond sur la procdure, c'est--dire sur les conditions de recevabilit de la demande, ou sur la contestation de lexistence mme de la dette envers le dbiteur daliments, devra tre port devant le Tribunal dinstance du domicile du dbiteur349. En revanche, toute contestation fonde sur la rvision du montant de la pension doit tre porte devant le juge qui a fix la pension initiale, soit le Juge aux Affaires Familiales350. Enfin, la comptence du juge dinstance cesse lorsque la contestation est extrieure au paiement direct. La Cour dAppel de Toulouse a, ainsi, dclar que larrir qui ne peut tre recouvr par paiement direct reste exigible car le crancier peut en obtenir le paiement par toute voie de droit. Ds lors, cest au juge de lexcution quil appartient de se prononcer et de rechercher si les sommes demandes au titre de la saisie attribution nont pas dj t payes au cours des procdures de paiement direct351.

B Mcanismes qui font appel des personnes morales de droit public spcialises Les mcanismes de recouvrement peuvent faire appel des organismes tiers qui possdent une comptence spcifique en matire de questions familiales ou daide sociale.
349 350

Article 5, Dcret 1er mars 1973. Loi n93-22 du 8 janvier 1993. 351 CA Toulouse, 9 janvier 1996, Revue huissiers, 1996, p.1156.

372

1 - Intervention des organismes de prestations familiales : les Familiales

Caisses dAllocations

La loi n84-1171 du 22 dcembre 1984 complte par les dcrets n85-1353 du 17 dcembre 1985 et n86-1073 du 30 septembre 1986, habilite les Caisses dallocations familiales faciliter le recouvrement des pensions alimentaires dues pour lentretien des enfants mineurs, voire au-del de la majorit sils poursuivent des tudes. Larticle L 581-9 du Code de la Scurit sociale prvoit quelles peuvent consentir des avances sur pensions (au titre de lallocation de soutien) aux cranciers daliments352.

a - conditions pralables Ces avances peuvent tre sollicites par les cranciers qui sont en mesure de demander le recouvrement public, ce qui suppose la possession dun titre excutoire ainsi quune tentative de mise en recouvrement par une voie de droit prive, reste infructueuse. Lintervention de la CAF suppose le versement dune indemnit spcifique dnomme Allocation de Soutien Familial (ASF) qui sera attribue lorsque lun des parents ne participe plus l'entretien de l'enfant depuis au moins deux mois conscutifs. Cette allocation slve 77,84 par mois353 et le crancier peut y avoir droit dans les conditions suivantes : L'allocation lui sera verse pendant 4 mois si lun des parents se soustrait son obligation d'entretien. Au-del, il faut : - engager une action auprs du juge aux affaires familiales du Tribunal de Grande Instance du domicile du crancier, en cas dabsence de jugement excutoire afin de faire fixer une pension alimentaire, - engager une action en rvision du jugement auprs du mme juge, en cas de jugement qui ne fixe pas de pension alimentaire.

b Caractristiques de laction en recouvrement mis en uvre par la CAF Les caisses dallocations familiales qui acceptent de rpondre favorablement une demande dA.S.F. bnficient dun recours subrogatoire qui

art.581-9 CSS : Les caisses dallocations familiales sont habilites consentir des avances sur pensions. sur leurs fonds daction sanitaire et sociale aux cranciers daliments qui bnficient de lapplication de la loi n75-618 du 11 juillet 1975. 353 Montants valables jusquau 30/6/03.

352

373

ncessite la localisation du dbiteur. Elles peuvent ensuite obtenir le remboursement des avances accordes en introduisant une action354 contre celui-ci.

b-1 Localisation du dbiteur Laction contre le dbiteur requiert sa localisation et qui commence par une demande dinformations auprs de son dernier employeur. Elle peut galement requrir linterrogation du Fichier de la Banque de France par le Trsorier-payeur gnral (fichier FICOBA), ainsi que ceux tenus par les principaux organismes sociaux355. Il faut cependant observer que ces recherches restent parfois vaines car le dbiteur qui refuse de payer sa condamnation de pension alimentaire nhsite pas changer de dpartement de rsidence pour freiner les recherches. En effet, chaque changement de dpartement de rsidence ncessitera une nouvelle immatriculation auprs dun nouvel organisme dallocations familiales, obligeant recommencer les recherches en cours. Seul le numro daffiliation la Scurit sociale peut servir dans ce cas car identique tout au long de la vie de lassur, il permet de distinguer les dbiteurs qui portent le mme nom. Par ailleurs, la mise en place dun fichier national des bnficiaires dallocations familiales, linstar de celui existant pour les allocataires du Revenu Minimum dInsertion, permettrait de redoubler defficacit et de contourner les manuvres dobstructions des dbiteurs qui changent souvent de lieu de rsidence. b-2 - Modalits de laction en recouvrement de la CAF Le crancier daliments titulaire dun jugement excutoire de pension alimentaire doit donner son accord par crit la Caisse afin que celle-ci puisse engager une action en recouvrement. Face cela, le crancier dnu de jugement au terme des quatre premiers mois de versement, doit justifier dune action auprs du JAF pour continuer percevoir son allocation. Lopration se matrialise par lintervention du directeur de lorganisme dbiteur. Celui-ci doit solliciter le Prfet en lui adressant une demande qui fait tat des sommes recouvrir ainsi que le montant des termes impays au cours des six derniers mois ainsi que les termes choir. Ce mcanisme limite, encore une fois, les arrrages aux six derniers mois, linstar des techniques classiques. Mais il est important de rappeler que le crancier alimentaire qui sollicite cette voie est alors engag dans un ddale procdurier qui sinscrit ncessairement dans la dure. Or, imposer une limitation de six mois apparat comme une sanction injuste alors que ces mmes textes devraient, au contraire, allonger cette priode pour y englober les aliments chus depuis le dbut de la procdure. Cette extension permettrait de rcompenser les tentatives diriges par le crancier, si souvent mal orient et contraint dabandonner sans pouvoir sopposer aux manuvres de son dbiteur.

La plupart des actions introduites par les CAF concerne une procdure de paiement direct contre un employeur ou un organisme dASSEDIC, tandis que la saisie attribution nest conduite qu titre rsiduel. 355 La Caisse Nationale dAllocation Vieillesse, la Caisse Primaire dAssurance Maladie, lUnion de Recouvrement des cotisations de Scurit Sociale et dAllocation Familiales, lagence centralisatrice des demandeurs demplois (ASSEDIC) et lAdministration fiscale.

354

374

Bien quil nexiste pas de centralisation des donnes au niveau national, la Caisse Nationale dAllocations Familiales a recens 30 000 dossiers dASF recouvrables sur un total de 531 140 bnficiaires356. En pratique, la demande adresse par le directeur de lorganisme est rendue excutoire par le Prfet qui la transmet, ensuite, au trsorier-payeur gnral du dpartement. Celui-ci le confie, son tour, aux comptables du Trsor du domicile du dbiteur357. Le directeur de lorganisme notifie ensuite la dcision de mise en recouvrement ce dernier en lui prcisant quil peut se librer de sa dette quentre les mains du comptable du Trsor. Enfin, toute contestation ventuelle seffectuera par lettre simple lattention du Procureur de la Rpublique alors que la dcision du Prsident du Tribunal sera, quant elle, notifie au Prfet, qui devra tablir, le cas chant, un nouveau titre excutoire. Non seulement limit dans le montant du recouvrement, lintervention de toutes ces personnes, dtentrices ou non de prrogatives exorbitantes, traduit la complexit de la dmarche. En effet, la mise en place de cette chane administrative trahit, encore une fois, le formalisme excessif et la lenteur dune procdure qui doit tre ractualise pour prendre en compte les besoins de la socit civile actuelle. En effet, la mission sociale confre aux organismes sociaux doit favoriser la simplification du recouvrement sans perdre de vue la prcarit des cranciers alimentaires lss. Lss tant au niveau national quinternational, car ces personnes ne bnficient pas dune politique nationale de recouvrement social homogne car seul un faible nombre de caisses tentent de contourner les obstacles lies ces questions. c Issues de laction en recouvrement mene par les CAF Concrtement, le versement de lASF donne lieu, parfois, une procdure en recouvrement articule sur une tentative de conciliation amiable si le dbiteur est connu. Celle-ci entranera la cessation de lASF puisque laccord des parties viendra se substituer cette allocation. Il est intressant de noter que lorganisme social mnera des investigations complmentaires en labsence dune telle conciliation. Cette situation la conduira verser larrir ainsi que le terme courant de la pension par le truchement dune procdure en paiement direct. Une question essentielle est pose par la Caisse, au crancier, au douzime mois du versement direct savoir sil souhaite que le dbiteur puisse se librer directement entre ses mains ou sil continue den verser le montant lorganisme, charg ensuite de les remettre lintresse. La pratique rvle que prs de 1600 actions en recouvrement sur un total de 2000 de dossiers ont fonctionn sans incident ou sont en cours de traitement par la Caisse dAllocation Familiales du Val de Marne. Les quatre cents dossiers restants

Chiffres comptabiliss au 30/6/2002 sur un ensemble de 10 000 000 de personnes, excluant lASF non recouvrable ( toutes allocations (confondues). 357 cf. article L 581-10 alina 1er Code de la Scurit sociale et le Dcret n86-1073 du 30 septembre 1986

356

375

concernent soit des dbiteurs insolvables358, soit des personnes qui refusent dintroduire une action judiciaire afin dviter tout nouveau contact avec leur dbiteur. Les statistiques menes au niveau national ont permis, quant elles, de recenser prs de 619 000 bnficiaires de lASF, traduisant une hausse annuelle de 2,4% par rapport lanne prcdente et dont 13999 dossiers ont t class comme recouvrs ou non recouvrables359.

d - Difficults rencontres dans le recouvrement mis en uvre par les Caisses 1) Par la Caisse Lenqute mene par lquipe de LEX FORI pour la France auprs de la Caisse dAllocations Familiales du Val de Marne a permis de cerner les difficults rencontres dans les procdures de recouvrement traites par les organismes sociaux. Bien que lASF concerne un faible nombre de bnficiaires parmi lensemble des allocataires360, lon saperoit que le versement de cette prestation gnre des difficults techniques tant au niveau du versement que de recouvrement. Tout dabord, il intressant de relever que la mise en paiement de cette allocation mobilise, elle seule, plus dun dixime du personnel technique alors quelle ne reprsente rien quun pour cent des prestations verses361 dans le dpartement du Val de Marne. Les problmes lis au recouvrement sadditionne cela car reprsentante du crancier, les organismes souhaitent contourner la limitation textuelle relative aux arrirs362 en introduisant une procdure de saisie sur rmunration. Cependant, la plupart de ces tentatives sont voues lchec car elles visent soit des dbiteurs concerns par un avis tiers dtenteurs (traduisant le privilge de ladministration fiscale sur lorganisme social), soit elles sont confrontes une saisine du Juge de lexcution parce le dbiteur soppose lintroduction dune procdure concurrente celle du paiement direct.

2) Par les cranciers 2-1 Crancier dont le dbiteur rside en France

Personnes physiques bnficiaire dune procdure de surendettement et personnes morales en situation de liquidation ou de redressement judiciaire. 359 Donnes disponibles au 31 dcembre 2002. 360 La CAF du Val de Marne recense prs de 2000 allocataires tandis un nombre similaire de cranciers bnficierait dune opration de recouvrement. 361 Lenqute rvle que 16 techniciens, sur les 150 affects au sein de cette Caisse, sont sollicits chaque jour pour traiter 2000 dossiers sur les 200 000 traits chaque anne. 362 Certains contentieux font tat dun arrir quivalent cinq annes de versement.

358

376

Lallocation de soutien familial concerne uniquement les cranciers qui rsident en France et qui ne sont pas considrs comme personne isole 363 et qui ne peroivent dallocation spcifique ce titre. Celles qui perdent ce statut ont droit uniquement au service de recouvrement de la CAF. Par consquent, les cranciers qui rsident ltranger ne peuvent prtendre ni lASF ni au service de recouvrement de lorganisme familial. Les difficults vcues par les cranciers sadditionnent celles rencontres par la CAF. Tout dabord, il faut remarquer quun certain nombre de cranciers ne possdent pas de titre excutoire, ce qui les empche non seulement de mener une action en recouvrement contre le dbiteur dfaillant mais aussi de percevoir lallocation de soutien familial. Ensuite, la plupart des cranciers sont souvent mal orients et ne comprennent pas toujours les pices quon leur demande lorsquelles intentent une action judiciaire. Par exemple, certains magistrats, sollicits dans le cadre dune procdure de saisie sur salaire, ne facilitent pas leurs dmarches et nhsitent pas leur demander un certificat de non appel alors quune simple retranscription du jugement sur ltat-civil pourrait suffire. Enfin, un bon nombre de cranciers ne savent pas comment obtenir les pices indispensables louverture de leurs droits ou lintroduction dune action en recouvrement, ce qui les conduit souvent abandonner les efforts quils ont dj entrepris. Certains dentre eux ne parviennent obtenir un titre excutoire quaprs une trs longue procdure alors que le dbiteur nest plus localisable ou devient insolvable. 2-2 Crancier titulaire dun titre excutoire tranger Lenqute mene sur le terrain a permis de constater lexistence dun circuit darrive de dcisions de justice trangres situes en dehors du mcanisme pos par les engagements internationaux signs par la France. En effet, un nombre non ngligeable de cranciers daliments ( dorigine trangre ou prsentant des liens avec un pays tranger) prsentent leur titre aux guichets des Caisses pour tenter de recouvrir leur crance. Ces titres bnficient dun traitement similaire celles mises par les juridictions nationales condition den obtenir lexequatur ou bien un jugement national similaire loriginal. Les agents des CAF qui accueillent ces personnes leur indique la voie suivre pour obtenir le titre excutoire ncessaire, savoir obtenir un jugement dexequatur de la dcision originelle ou bien un nouveau jugement, rendu par une juridiction franaise. Il nexiste malheureusement de statistiques nationales ou rgionales ce sujet mais daprs les interlocuteurs de LEX FORI, il semblerait que le nombre de demandes ainsi trait reprsenterait le tiers des dossiers examins au niveau dpartemental et serait plus important que le nombre de cas connus par les ministres comptents.
363

Le terme de personne isole concerne les allocataires clibataires ainsi que les familles monoparentales qui ne vivent ni en couple ni en concubinage ayant un enfant qui a atteint 20 ans et qui a cess ses tudes ou bien les poursuit au-del de cet ge.

377

2-3 - Crancier qui fait appel au mcanisme dentraide administrative Le crancier sollicite, dans ce cas, les services de la CAF pour constituer un dossier de recouvrement qui sera transmis par la suite, soit au Ministre des Affaires Etrangres soit au Ministre de le Justice. Cette procdure, de nature complexe, requiert un grand nombre de pices et sinscrit sur un certain nombre dannes avant que le dbiteur ne soit localis (Voir chapitre II). Il ressort que la transmission de dossiers aux autorits centralisatrices des pays partenaires de lUnion europenne364 ou aux agences amricaines et helvtiques donnent de bons rsultats. Face cela, les contentieux impliquant des dbiteurs rsidants en Tunisie se ponctuent souvent par un chec car soit on ne parvient pas localiser le dbiteur soit on ne russit pas bloquer les fonds qui pourrait assurer le recouvrement de la pension. Enfin, la pratique rvle un faible taux de recouvrement car il semblerait que seul 10% des contentieux donneraient lieu une mise en paiement.

2-4 - Les cranciers qui prfrent recourir aux services dun professionnel ( Voir chapitre II ) e Relations entretenues avec le Trsor Public Tout dabord, la crancire qui souhaite en assurer le recouvrement public de sa pension prfre solliciter la CAF, organisme qui distribue de largent, plutt que de sadresser une administration qui en prend. Ensuite, les cranciers non assists dun professionnel ne savent pas toujours que ladministration fiscale, structure spcialise dans la collecte des droits directs et indirects, peut les aider faire valoir leurs droits. Depuis 1986, certaines Caisses qui ne parviennent pas recouvrir la pension, nhsitent pas transmettre les contentieux les plus pineux vers le Trsor Public, mme si une issue favorable parat plus qualatoire. Le manque de lisibilit qui rsulte de ces mcanismes incite promouvoir la fusion des comptences car de nombreux administrs, qui ne sont pas reprsents par un avocat, ne savent vers qui sorienter ni mme sil faut respecter une hirarchie entre ces deux procdures.

Conclusion :

Laction en recouvrement introduite par la CAF, subroge dans les droits du crancier, ne lui permet pas de bnficier de lassistance juridictionnelle, ce qui loblige verser des honoraires lavocat qui sera charg de la reprsenter laudience.
Pays de lUnion europenne qualifis de coopratifs par la CNAF sont la Belgique, lAllemagne, lItalie et lEspagne.
364

378

Cette action savre fort utile par rapport aux procdures de recouvrement classiques mis en uvre par un avocat ou par un huissier puisque la CAF, traditionnellement cantonne son rle de gestionnaire technique de lASF, dispose alors de moyens exorbitants de droit commun pour assurer lintgralit du contentieux et des frais qui en rsulte. Cependant, les responsables administratifs rencontrs par lquipe de LEX FORI pour la France souhaiteraient que les Pouvoirs publics procdent une extension des arrrages recouvrables afin de pouvoir rcuprer lintgralit des sommes dues par certains dbiteurs de mauvaise foi. Enfin, les difficults lies au paiement de lASF ont des consquences non ngligeables sur le versement de lAllocation pour Parent Isol365. Cette dernire prestation a t conue pour assurer un revenu minimum aux familles monoparentales. Son attribution et son montant dpendent des ressources perues par lallocataire au cours du trimestre qui prcde sa demande et la pension alimentaire reue par un allocataire ordinaire est normalement pris en compte dans louverture de ces droits. Cependant, il est intressant de noter que certaines crancires qui refusent de faire valoir une action lencontre de leur dbiteur oblige, parfois, les Caisses dduire un montant quivalent lASF pour assurer le paiement de ce revenu minimum. Depuis 2001, la Caisse Nationale dAllocation Familiales, organisme public qui fdre lensemble des structures rparties sur le territoire, incite les Caisses rgionales rechercher la responsabilit dun tiers dbiteur afin de lui faire supporter le montant de lobligation alimentaire qui lui incombe. Mais cette action semble difficilement envisageable pour les responsables de ces caisses car il semble assez difficile de recouvrir une obligation alimentaire qui na pas fait lobjet dune fixation judiciaire ! Il semblerait que cette incitation soit plutt une mesure dissuasive contre les crancires de mauvaise foi qui prtendrait certains droits sans vouloir introduire daction. Elle conduit, nanmoins, certains dentre elles demander un titre excutoire auprs du Tribunal des Affaires de la Scurit Sociale de leur domicile, seule juridiction comptente en matire de prestations sociales, qui transmettra la demande au Juge aux Affaires Familiales. Le manque de lisibilit de ce mcanisme doit, une nouvelle fois, tre soulign car la crancire ne sait pas si elle parviendra obtenir un titre excutoire, ni mme la dure de la procdure. Une clarification des dispositions textuelles actuelles simposent cet gard. En effet, lintervention des Caisses savre certainement indispensable pour les familles aux revenus modestes mais il faut admettre que cette dmarche ne sinscrit pas dans la facilit. Le recouvrement des pensions alimentaires oblige les Caisses grer plusieurs oprations telles que lopposition aux contestations du dbiteur, ltablissement dun chancier, lenregistrement des critures comptables, lindexation de la pension ou encore les explications donnes la crancire. Toutes ces interventions sarticulent, encore une fois, autour de procdures complexes qui mriteraient une simplification voire une refonte globale car lefficacit des efforts conduits par les organismes familiaux en dpendent.

2 - Actions des reprsentants des collectivits charges de lAide sociale

365

Le nombre des bnficiaires de lAllocation pour Parent Isol slevait 162 209 pour lanne 2002.

379

Domine par le principe fondamental de subsidiarit par rapport aux obligations alimentaires familiales, cette action se manifeste travers le recours que les services de laide sociale peuvent intenter contre les dbiteurs alimentaires de la personne assiste. La Commission qui octroie ces aides doit tenir compte des crances qui peuvent tre alloues par les personnes tenues lgard de la personne se trouvant en situation de difficult. Il arrive, cependant que la Commission rejette la demande du crancier, lobligeant solliciter directement ses dbiteurs. Le manquement lobligation alimentaire qui pse sur le dbiteur attribue au Prfet ou au Conseil gnral, le pouvoir de demander une fixation judiciaire de cette crance ainsi que son versement lEtat ou au dpartement qui le reversera son bnficiaire366. La jurisprudence a admis que les reprsentants des collectivits publiques qui agissent ainsi ne font que mettre en uvre lobligation alimentaire pour le compte du crancier car cette action emprunte tous les caractres du recouvrement des crances alimentaires367.

C - Lintervention du Trsor Public : Le recouvrement des pensions par le truchement du Trsor public est une procdure complmentaire et subsidiaire institue par la loi du 11 juillet 1975 et le dcret n75-1339 du 31 dcembre 1975, dont lobjectif est danantir les manuvres dobstructions conduites par les dbiteurs rcalcitrants. Le crancier dune pension alimentaire peut recouvrer celle-ci grce aux procds nergiques dont dispose la puissance publique pour le paiement des contributions directes.

1 - Conditions de fond Au mme titre que la procdure de mise en recouvrement direct, ce mcanisme sapplique aux crances alimentaires fixes par une dcision judiciaire excutoire qui a fait lobjet dun paiement partiel ou total. Cette procdure devient disponible lorsque le crancier na pas pu obtenir le recouvrement de ce qui lui est d par lune des voies prcites et sil est en mesure de justifier quil a eu effectivement recours lune de ces voies. Cependant, ce mcanisme peut aussi tre mis en uvre immdiatement dans le cas dune contribution aux charges du mariage ainsi que dans les recouvrements articuls sur laccord exprs des parties concernes par la crance. 2 Procdure a - Enregistrement de la demande

366 367

art.132-7 Code de laction sociale et des familles. Cass. civ., 1re , 18 janvier 1989, Bull. civ. I, n14, D.1989

380

Rdige sur papier libre, le crancier doit, tout dabord, transmettre sa demande en y joignant les justificatifs ncessaires, par lettre recommande avec avis de rception, au procureur de la Rpublique prs le Tribunal de Grande Instance de son domicile. Elle peut galement tre dpose directement auprs des services de ce magistrat, qui porteront la date de son dpt. Louverture dune procdure de recouvrement public par le Trsorier Payeur Gnral requiert un titre excutoire. Ce dernier est mis soit par le procureur de la Rpublique soit par les directeurs des Caisses dAllocations Familiales car ces organismes utilisent ce biais comme ultime voie de recours lgard des dossiers les plus pineux.

b Admission de la procdure Les demandes rgulirement constitues mentionnent : - le montant des termes chus dans un dlai de six mois prcdant la demande ; - le montant des termes chus ou choir partir de cette mme date. La demande est ensuite confie au Comptable public du lieu du domicile ou de la rsidence du dbiteur. Elle fera lobjet dun avis au crancier ainsi que dune notification, par lettre recommande avec avis de rception, lattention du dbiteur. Cette lettre qui a pour objet de prciser les sommes sur lesquelles portent le recouvrement prcise aussi quelles ne pourront tre libres quentre les mains du comptable public. Elle mentionne galement les voies de contestation qui lui sont ouvertes.

c Effets de la demande Les sommes recouvrer feront lobjet dune majoration de 10 p. 100 au profit du Trsor, ce quoi il faut encore ajouter les ventuels frais de poursuite, qui seront mis la charge du dbiteur. Le Parquet peut aussi mettre en uvre toutes les voies dexcution dont dispose le crancier daliments, car il est subrog dans ses actions et garanties. Bien quengage en cas dchec de lexcution force traditionnelle et du paiement direct, lintervention du Trsor Public nautorise pas le recouvrement des arrirs antrieurs six mois, et suscite les mmes observations que celles souleves dans la sous-section prcdente. Lenqute mene par lquipe de LEX FORI pour la France auprs du Ministre de lEconomie a permis de dnombrer 102 dossiers en cours de recouvrement pour la seule Capitale. Le recouvrement ralis dans les autres rgions franaises ne

381

font malheureusement pas lobjet dune comptabilisation aussi prcise car un systme de saisie informatise est en cours dinitialisation. Son application sera progressivement tendue toute la France mtropolitaine et aux dpartements et territoires dOutre-mer afin dobtenir une centralisation de donnes consolides. Toutefois, les services de la Direction de la Comptabilit publique valuent ce nombre entre cinq cents et mille dossiers. d Efficacit du mcanisme : Bien que le crancier soit tenu de fournir tous les renseignements dont il dispose sur le dbiteur au Parquet, la plupart des dossiers traits par les comptables publics nentranent pas systmatiquement le recouvrement de la crance. Dernier maillon de la chane du recouvrement, ce mcanisme na pas eu les effets escompts lors de son adoption. En effet, beaucoup de cranciers abandonnent leurs efforts avant de parvenir ce stade, si bien que peu de dossiers transitent par les services de la Comptabilit publique. Sagissant dune crance non privilgie, larsenal mis la disposition des comptables publics restent insuffisant et se rsument par lenvoi dune Lettre TiersDtenteur , un titre excutoire qui possde les mmes vertus que le paiement direct. Cependant, la plupart des dossiers qui empruntent la voie du recouvrement forc connaissent les mmes obstacles que ceux rencontrs dans les mcanismes de droit priv car le dbiteur est rarement identifiable voire localisable. Linstrument apparat inadapt aux ralits socio-conomiques car seul un faible nombre de dossiers aboutissent puisque la majorit des contentieux stale sur prs de cinq ans. Le recouvrement nest thoriquement possible que si le dbiteur nest pas insolvable ni bnficiaire du Revenu Minimum dInsertion. En pratique, la dlai qui scoule entre la dcision du juge et la localisation du dbiteur offre une relative priode de quitude et il savre, ds lors, assez complexe de recouvrir des sommes une personne concerne, parfois par une seconde instance de divorce voire soumise de nouvelles obligations alimentaires. Les experts sollicits en matire de recouvrement public prconisent la mise en place dun nouveau dispositif lgislatif capable de prendre en compte les difficults des dbiteurs alimentaires. Ce nouvel outil renforcerait lefficacit de larsenal en vigueur si les magistrats obtiennent le pouvoir de radapter le montant des pensions alimentaires en fonction des besoins du crancier et des ressources du dbiteur, en cas de changement notable de la situation de lautre ou de lautre partie. III Sanctions dictes en faveur du recouvrement des crances Larsenal relatif au recouvrement des crances alimentaires est renforc laide de sanctions et de mesures dissuasives spcifiques lencontre du crancier (A), du dbiteur (B) et du tiers saisi (C). A Sanctions lgard du crancier daliments 382

1 Amende Larticle 6 du dcret du 1er mars 1973 prvoit une amende de 15 1500 lencontre du crancier daliments qui aurait fait usage de la procdure de paiement direct de mauvaise foi. Celle-ci est caractrise lorsque le crancier fait usage de cette procdure alors que toutes les chances de la pension alimentaire ont t payes au jour de leur chance368. Le crancier encourt galement cette sanction lorsquil na pas notifi la cessation ou la diminution de la pension au tiers dans les meilleurs dlais. La jurisprudence dominante traduit une prfrence pour une restitution des sommes indment perues par le crancier avec intrt lgal du jour de la perception indue. Elle naccorde des dommages et intrts supplmentaires que si le dbiteur justifie un prjudice quelconque369.

2 Dommages et intrts Le juge peut sanctionner la mauvaise foi du crancier par des dommages et intrts. La Cour dAppel de Paris en a dcid ainsi lencontre dune crancire daliments qui invoquait, dune part, le non-paiement de lindexation des pensions, alors quelles navaient pas t assorties de clauses dindexation par le Juge aux Affaires Familiales mais aussi que lchance impaye tait antrieure de 15 mois la demande en paiement direct, dautre part. Les juges lont condamn 1000 francs ( 150 ) de dommages et intrts et ont dcid une mainleve de la procdure370.

B Sanctions lencontre du tiers saisi 1 Sanctions encourues par le tiers qui ne respecte pas les obligations relatives la dclaration de situation de son dbiteur Larticle 60 du dcret du 31 juillet 1992 fait application des dispositions de larticle 24 de la loi 9 juillet 1991 en numrant les sanctions susceptibles de frapper le tiers saisi qui se soustrait aux obligations qui lui incombe. Le premier alina le condamne garantir le paiement des causes de la saisie, sans prjudice de son recours contre le dbiteur sil ne fournit pas les renseignements prvus tandis que le second alina prvoit une condamnation personnelle au titre de dommages et intrts en cas de dclaration inexacte ou mensongre.

368 369

Tribunal dInstance Bourges, 5 juin 1988 2me Ch. Civ., Cour de cassation, 10 fvrier 1988 370 CA Paris, 25 mars 1988

383

La solvabilit chancelante du dbiteur alimentaire a conduit certains cranciers choisir la solution offerte par le paiement direct et dcouvrir un tiers solvable qui a t en relation daffaires avec le dbiteur. La plupart des dossiers traduisent le transfert du contentieux vers des crances de sommes dargents inscrites sur des comptes bancaires. Toutefois, ces sommes peuvent disparatre aisment si le banquier informe son crancier ds la signification de la saisie, ce qui lui permettra d allger son compte. Cette dmarche ne sera pas sans consquences pour les tiers, notamment les banques, qui ont dj t sanctionnes au cours de ces dernires annes lorsque lobligation de renseignement qui leur incombait faisait tat de manquements graves. La Cour de cassation est intervenue afin de clarifier la porte des textes prcits en rendant treize arrts le 5 juillet 2000371 . Dsormais, trois conditions doivent tre respectes avant de constater des manquements cette obligation de renseignement et dengager la responsabilit du tiers. Tout dabord, les sanctions prvues larticle 60 du dcret de 1992 ne sont applicables que si la saisie est intrinsquement valable. Ds lors, une saisie entache de nullit ou de caducit ne peut entraner la condamnation du tiers garantir les causes de la saisie et encore moins payer des dommages et intrts372. Ensuite, le tiers ne peut tre condamn que sil est vritablement redevable dune obligation envers son dbiteur373, la disparition de la crance teint tout risque de sanction. Enfin, le tiers saisi ne peut tre condamn garantir les causes de la saisie que sil sest abstenu de toute dclaration. La sanction est dsormais module en fonction de lampleur de linfraction car ltablissement dune dclaration incomplte ou inexacte voire mensongre traduit un risque de condamnation du tiers pour dommages et intrts hauteur du prjudice subi par le crancier alimentaire. Linfraction commise par le tiers saisi nentranera pas une condamnation en garantie de paiement des pensions alimentaires374.

2 Sanctions encourues par le tiers qui nexcute pas lobligation de payer a Amendes Le tiers dbiteur tenu au paiement direct qui ne verse pas la pension alimentaire au crancier encourt une amende comprise entre 450 et 900 , qui pourra tre double en cas de rcidive, au titre de larticle 4-1 du dcret 1973.

371 372

2me Chambre civile, Cour de cassation, 5 juillet 2000. Socit Akshaya hospital c/ CIC. Saisie entache de nullit. 373 Comptoirs des entrepreneurs c/ Veuve Mainetti 374 ACT c/ Union des Banques franaises et arabes.

384

La Chambre criminelle de la Cour de cassation a ainsi sanctionn un banquier qui a consenti un dcouvert son client dbiteur de pension alimentaire pour avoir rgl les dettes de son client au lieu de payer par prfrence la pension alimentaire. Le crancier daliments peut, dans ce cas, obtenir des dommages et intrts devant le juge pnal375.

b Tiers payeur personnellement redevable de la crance alimentaire Le tiers dbiteur se trouve personnellement redevable des sommes quil aurait d retenir. En effet, larticle 2 de la loi de janvier 1973 prvoit que le tiers est personnellement tenu de payer la dette de son dbiteur ds que la demande de lhuissier lui parvient. Le tiers na aucun pouvoir dapprciation lgard du bien fond ou du mal fond de la procdure car la rception de la lettre recommande vaut attribution des sommes dues376.

C Sanctions lencontre du dbiteur daliments 1 Sanctions civiles Des sanctions civiles ont t dictes dans le but dinciter le dbiteur sexcuter spontanment. Le manquement une obligation dentretien prononc lissue dun divorce peut conduire le juge aux affaires familiales dcider une mesure de retrait ou de dchance de lautorit parentale si le manquement constat est de nature compromettre les conditions de dveloppement de lenfant ou sa sant physique.

2 - Sanctions pnales Le code pnal franais distingue trois types dinfractions lgard des dbiteurs dfaillants et de mauvaise foi. Tout dabord, larticle 227-3 du Code pnal relatif au dlit dabandon de famille constitue un vritable moyen de contrainte puisquil punit le dbiteur dobligation alimentaire qui ne paie pas volontairement les sommes mises sa charge pendant deux mois. Ce dernier encoure une peine demprisonnement de deux ans et de 15 000 damende. Cette sanction peut tre complte par lune des peines complmentaires poses larticle 227-3377. Ensuite,
Cour de cassation, Chambre criminelle, 29 mai 1984, Bull. crim. N194, 1987, p. 226. Cour dAppel de Paris, 21 avril 1983, D. 1984, p.73. 377 article 227-3 Code Pnal : Le fait pour une personne, de ne pas excuter une dcision judiciaire ou une convention judiciairement homologue lui imposer de verser au profit dun enfant mineur, lgitime, naturel ou adoptif, dun descendant, dun ascendant ou du conjoint une pension, une contribution, des subsides ou des prestations de toute nature dues en raison de lune des obligations familiales prvues par les titres V,VI,VII,VIII du livre Ier du Code civil, en demeurant plus de deux mois sans sacquitter intgralement de cette obligation, est puni de deux ans demprisonnement et de 15 000 damende. Les infractions prvues par le Ier alina du prsent assimils des abandons de famille pour lapplication du 3 de larticle 373 du C. civ.
376 375

385

larticle 314-7 du Code pnal punit le dbiteur qui organise ou aggrave son insolvabilit encoure, quant lui, une peine demprisonnement de trois ans ainsi quune amende de 30 000 qui peut tre complte par lune des peines prvues larticle 227-29, telles que linterdiction des droits civils et politiques ou encore celle de quitter le territoire378.

Enfin, larticle 227-4 punit le dbiteur dune obligation alimentaire qui change de domicile sans en avertir son crancier encoure un emprisonnement de six mois qui peut tre associe une amende de 7500 euros379. Toutes ces sanctions constituent un vritable risque pour le dbiteur. En effet, la prsomption dinfraction volontaire qui pse sur ce dernier rend sa dfense plus difficile et cest au juge quil appartiendra dvaluer sa bonne ou sa mauvaise foi. Un arrt de la Cour dAppel de Rouen peut tre cit titre dillustration. Les juridictions ont dclar coupable des dlits dabandon de famille et dorganisation dinsolvabilit un pre de famille. Il a t condamn un mois demprisonnement avec sursis et 2000 francs (300 ) de dommages et intrts pour navoir pas pay la pension alimentaire pendant deux mois, dmissionn brutalement de son emploi, augmentant ses charges en louant un appartement quil noccupait pas380.

378 379

cf. art 227-29 Code pnal

article 227-4 C. pn. : Le fait, par une personne tenue, dans les conditions prvue larticle 227-3, lobligation de verser une pension, une contribution, des subsides ou des prestations de toute nature, de ne pas notifier son changement de domicile au crancier dans un dlai dun mois compter de ce changement est puni de six mois demprisonnement et de 7500 euros damende.
380

Cour dAppel de Rouen, Chambre correctionnelle, 30 novembre 1987, Juris-Data n05111.

386

CONCLUSION Les mcanismes de recouvrement des crances alimentaires en vigueur France, se distinguent tant par leur complexit que par leur inefficacit. Il ressort, tout dabord, que les outils examins au cours de ce chapitre, bass sur les principes de lexcution force ou sur lintervention dun tiers, refltent la recherche de moyens contraignants destins puiser les manuvres des dbiteurs rcalcitrants ou de mauvaise foi. Cette diversit rejaillit sur le crancier daliments qui souhaite recouvrir les sommes qui lui sont dues. Celui-ci na pas souvent conscience de la complexit du dispositif et se perd rapidement dans le ddale des diffrents circuits et dans la lenteur de la procdure. Le crancier peut recourir aux mcanismes traditionnels, fonds sur la saisie-arrt ou sur le paiement direct mais leur efficacit relative peuvent lobliger oprer un choix diffrent, articul sur lassociation de ces deux techniques o la saisie attribution est employe pour les crances antrieures au dlai lgal de six mois. Cette dmarche repose, cependant, sur une stratgie complexe, caractrise par un enchevtrement de comptences, et constitue une source de confusion dont on imagine difficilement quelle soit mise en oeuvre par un crancier isol. Face cela, celui qui dsire optimiser ses tentatives de recouvrement doit, immanquablement, solliciter les services dun professionnel, matrialis par lintervention dun avocat et dun huissier de justice, afin de recourir aux mcanismes tirs des voies dexcution. Mais cette procdure au cot abordable, ne fonctionne bien que lorsque le crancier est inform des dmarches suivre et quand son dbiteur dispose de revenus rguliers. En effet, sa dmarche savre souvent vaine en pratique puisquil doit tre en mesure de sopposer aux manuvres dilatoires de son dbiteur. Le succs relatif de cette technique lincite alors introduire des poursuites alternatives ou complmentaires, gnrateurs de frais et de dlais supplmentaires fondes sur lintervention du Trsor public. Cependant, le recours au recouvrement forc naboutit pas forcment sur des rsultats encourageants puisque la localisation du dbiteur intervient, parfois, plusieurs annes aprs le fait gnrateur et alors quil se trouve dans une situation financire relativement fragile. Lanalyse des mcanismes en prsence caractrisent la richesse du dispositif franais mais il apparat que cette diversit ne joue pas rellement en faveur du bnficiaire de la crance, dj dfavoris par son statut de conjoint dlaiss, ou de parent divorc auquel incombe les frais dentretien des enfants. Ainsi, arsenal diversifi ne rime donc pas toujours avec efficacit car des obstacles proportionns la technicit de ces outils, demeurent.

387

Lenqute mene par lquipe franaise de LEX FORI auprs de certains avocats spcialiss a permis de relever les pratiques employes par les dbiteurs de mauvaise foi381. Les juristes consults ont exprim leurs consternations lgard de certains dbiteurs qui nhsitent pas changer frquemment de domicile, dissimuler leurs vritables ressources ou la teneur de leur patrimoine, pour organiser leur insolvabilit. Ces manoeuvres dvoilent la qualit et lintensit de larsenal franais et qui sapparent un dispositif qui manque de lisibilit et defficacit.

Ce constat incite certains avocats prner lamlioration voire la refonte de larsenal actuel afin dadmettre le recouvrement des arrirs suprieurs six mois laide dune procdure de paiement direct qui prendrait en compte la dure des procdures antrieures, par exemple ( Voir dveloppements en sous-section B-2). Face cela, la saisie-arrt sur salaire ou sur les indemnits de chmage (verss par les ASSEDIC ) offre des rsultats intressants qui peuvent tre pervertis par certaines pratiques. En effet, une certaine complicit entre, dune part, les banques et certains clients, et les entreprises et leurs salaris, dautre part, peut tre mise en vidence. Cette situation apparat essentiellement dans les petites et les moyennes structures, lorsque lemploy a des liens avec les dirigeants ou avec le fonctionnement de la socit. Associe labsence de zle de certains huissiers (notamment en Rgion parisienne), cette connivence rduit souvent la vigueur du mcanisme. Enfin, le formalisme excessif qui encadre ces outils dcourage toute voie daction complmentaire aprs un premier chec. Cette absence de lisibilit doit tre repense en faveur du crancier solitaire, qui ne sait pas quelle voie suivre parce quil nest pas toujours assist dun avocat ou bien parce que ce dernier a termin sa mission. La situation actuelle implique une ncessaire simplification des textes pour offrir des solutions viables, rapides et conformes la situation des parties en cause. Ladoption de nouveaux mcanismes, perfectionns et suffisamment dissuasifs lgard des dbiteurs qui persistent dans leur mauvaise foi, est imprative face aux contentieux croissant des pensions alimentaires impayes. Un examen des dispositifs oprationnels et efficaces dans dautres pays de lUnion europenne incite crer un Fonds National de Solidarit la franaise382. Il serait charg davancer et de recouvrir la totalit de la crance alimentaire et apparatrait comme une solution acceptable pour les contentieux pineux. Les deniers publics seraient alors substitus ceux du dbiteur dfaillant, attribus par un organisme spcialis et subrog dans les droits du crancier. Cr pour se substituer un mcanisme visages multiples, caractris par lintervention de plusieurs autorits qui signorent entre elles, son objectif serait de matriser seul la complexit des procdures.

381 382

Source : observations issues dentretiens avec des avocats spcialiss. Voir Bibliographie. Mcanisme en vigueur au Grand-Duch de Luxembourg.

388

CHAPITRE II : Le recouvrement international des creances alimentaires

Les mcanismes internationaux de recouvrement des crances alimentaires visent ce que les frontires tatiques existantes entre un crancier et un dbiteur ne constituent pas une chappatoire au paiement des obligations alimentaires. En effet, lloignement des parties en cause favorise lapparition de nombreux contentieux quil faut sefforcer de traiter laide de mcanismes de poursuite et de recouvrement simples mettre en oeuvre. Les dispositifs en vigueur proviennent dinstruments multilatraux et bilatraux. Ils sappliquent lorsque la crance recouvrir comporte un lment dextranit. Les principaux outils en vigueur, aujourdhui, sont les conventions de New York383 et de Bruxelles384 ainsi que les Conventions de La Haye385. Elles portent, tantt sur des mcanismes de coopration administratif, tantt sur la loi applicable ou sur la reconnaissance et lexcution des jugements trangers. Adopte le 20 juin 1956, la Convention de New York a t ratifie par la France le 24 juin 1960. Mcanisme dentraide administrative en vigueur dans 55 Etats, il a pour but de faciliter le recouvrement des aliments du crancier qui rside sur le territoire dun Etat contractant et qui sont dus par un dbiteur plac sous la juridiction dun autre Etat contractant. Ensuite, les conventions de La Haye ont pour objectif de rgler le conflit de lois en matire dobligations alimentaires en dterminant la loi applicable issue de relations de famille, de parent, de mariage ou dalliance. Elles cherchent, galement, tablir une harmonisation de la procdure dexequatur entre Etat membres. Puis vient la Convention de Bruxelles, remplace par le Rglement n44/2001 du 22 juin 2001, et qui prvoit une entraide en matire judiciaire entre les Etats membres de lUnion europenne afin de faciliter la libre circulation des jugements rendus en matire civile et commerciale.

383

Convention de New York relative au recouvrement des aliments ltranger , publie au Journal Officiel du 12 octobre 1960 p. 9311 - Dcret n 60-1082 du 6 octobre 1960

384

Convention de Luxembourg du 9 octobre 1978 pour Danemark, Irlande, Royaume-Uni et celle du 25 octobre 1982 pour la Grce ; Convention de San Sebastian du 26 mai 1989 pour lEspagne et le Portugal ; Convention de Lugano du 16 septembre 1988 pour Etats membres de lAELE.

Conventions de La Haye relative la loi applicable aux obligations alimentaires et celle portant sur la reconnaissance et lexcution des dcisions en matire dobligations alimentaires, toutes deux adoptes le 2 octobre 1973.

385

389

Lentraide administratif et judiciaire qui dcoule de ces instruments permet de faciliter le recouvrement des crances alimentaires grce la simplification des procdures dexequatur. Son obtention a t facilite au cours des annes car la Cour de cassation franaise a estim que le juge de lexequatur doit se limiter un examen rduit portant sur quatre points fondamentaux, mis en vidence par la jurisprudence Bachir386, sanctionnant ainsi, toute procdure de rvision sur le fond. Ces outils ont donc vocation soutenir et faciliter laction des cranciers alimentaires anims par la volont de recouvrir leur d dans le pays du dbiteur. Elle peut tre conduite par le biais dune action personnelle du crancier qui agit ses propres frais (I) ou tre fonde sur une coopration entre autorits nationales spciales qui agissent laide dinstruments de reconnaissance et dexcution (II).

I Action personnelle du crancier agissant ses propres frais dans le pays du dbiteur Lopration de mise en recouvrement peut tre mene de faon autonome par le crancier rsidant en France qui choisit de poursuivre une action dans le pays du dbiteur (A). Elle peut galement senvisager en sens inverse, savoir celle du crancier qui rside ltranger et qui dcide de mandater un professionnel comptent en France en vue de recouvrir les sommes fixes titre daliments dans son pays dorigine (B). A La dmarche du crancier rsidant en France qui poursuit une action dans le pays du dbiteur 1 - Gnralits Les actions personnelles des cranciers font partie des mcanismes dont on connat lexistence mais que lon ne peut recenser laide de chiffres prcis. Poursuivies en marge de laction mene par les autorits centralisatrices, il nest pas possible, en ltat des statistiques actuelles, de quantifier ces procdures. Le crancier franais qui souhaite obtenir le recouvrement de ses aliments sidentifie souvent en la personne de lpouse titulaire de lautorit parentale aprs la dissolution du lien matrimonial. Elle agit ainsi soit parce quelle connat le pays o elle intente son action pour y avoir dj rsid auparavant, soit parce quelle a la possibilit de choisir un avocat sur place, juriste qui sera recommand par un rseau de partenaires franais ou par le biais de relations familiales, amicales ou professionnelles.

Quatre points de contrle poss par larrt Bachir : la vrification de la comptence du Tribunal tranger, lapplication de la loi comptente daprs les rgles de conflit franaises, la conformit lordre public international, et, enfin, labsence de fraude la loi. Il a t rendu par la 1re civ. de la Cour de cassation, le 4 octobre 1967 ; Grands Arrts n 41.

386

390

Lobjet dune telle requte vise assurer la reconnaissance et lexcution de la dcision de condamnation aux aliments du juge franais, dans lEtat requis. Bien que justifie, ce type daction se heurte, malheureusement, des obstacles de nature linguistique et juridique auxquels sassocie, parfois, lengorgement des juridictions locales. Cest dans le souci de rpondre aux demandes dinformation des cellules familiales dissmines au-del des frontires que se sont constitus des associations de soutien aux couples mixtes victimes du divorce. Lactivit dploye par lassociation SOS Enlvement dEnfant 387, qui connat les consquences rsultant du divorce de couples franco-allemands, mrite dtre prsent dans cette tude.

2 Lexemple franco-allemand La majorit des cinq cents dossiers examins, chaque anne, par lAssociation SOS Enlvement dEnfants , comporte un volet alimentaire conflictuel qui doit tre mis en lumire. En effet, certains jugements allemands, dnus de rationalit selon lassociation, auraient t rendus au dtriment dun grand nombre de ressortissants franais a Contours des contentieux franco-allemands Les responsables associatifs interrogs expriment leur incomprhension et leur dsarroi face des dcisions qui auraient t prononces au mpris des principes essentiels des droits de la dfense. En effet, la plupart des dcisions de condamnations daliments rvlerait une vritable inadquation entre les ressources du dbiteur et les besoins du conjoint crancier, auquel viendrait se greffer la violation du principe du contradictoire. Tout dabord, les condamnations de pensions alimentaires reprsenteraient un montant particulirement lev car le parent franais pourrait tre contraint de verser jusqu 3/7me de ses revenus, auquel montant viendrait sajouter une seconde somme, payable sous forme de capital. Cette association souhaiterait que ces sommes, qui pourraient reprsenter le triple des montants prononcs en France, puissent tenir compte des ralits conomiques et sociales franaises388. Le constat de violation au principe du contradictoire se caractriserait, quant lui, par une notification effectue par courrier ordinaire, rdig en langue allemande et dont le dlai de rception empiterait sur celui rserv lappel, ceci au mpris des dlais conventionnels. Cette pratique annihilerait les voies de recours indispensables la dfense du dbiteur.

387 388

Association SOS Enlvement dEnfant - 4, rue du Donjon 60 600 CLERMONT Les contentieux franco-allemands sarticulent autour essentiellement du droit de visite des enfants, souvent domicilis en Allemagne avec le parent titulaire de lautorit parentale. Ils concernent majoritairement des hommes car ils reprsentent 80 % du contentieux.

391

Il semblerait galement que certains parents soient dsarms face la complexit des procdures qui peuvent dboucher sur une sanction pnale complmentaire demprisonnement avec ou sans sursis. Rarement excute en France, cette dcision aurait plutt des vertus dissuasives que pnales, car elle viserait priver le parent condamn un ventuel sjour en Allemagne afin de rduire les risques denlvement de ses enfants, qui y rsident avec son ex- conjoint. b Mise en place de mcanismes alternatifs de rsolution des conflits Lamiti franco-allemande est une ralit qui sert aujourdhui de moteur la construction europenne. Cest dans cette optique que des cls ont t recherches pour rsoudre les contentieux du droit de la famille. Bien quintressants, les embryons de solution cits ci-dessous nen sont qu une phase prliminaire et ont besoin dtre affins. Les cots et les obstacles qui dcoulent de cette procdure incitent certains parents solliciter le Bureau des Droits afin de recevoir une assistance judiciaire pour les dmarches juridiques quils envisagent auprs des autorits allemandes. Cette organisme est une structure quivalente celle du Bureau de lAide Juridictionnelle franaise. Elle est charge dattribuer une aide subordonne des conditions administratives et financires quivalentes celles en vigueur en France. Aucune discrimination en fonction de la nationalit na t releve dans loctroi de cette aide, dont lattribution respecte le mcanisme pos larticle 47 2 de la Convention de Bruxelles389. Enfin, une relle volont de conciliation a favoris ladoption de modes alternatifs de rsolution des conflits, privilgiant lassistance et la transaction. Cette dmarche a donn naissance la Commission Parlementaire de Mdiation, autorit place sous le patronage de dputs franais et qui vise multiplier les accords amiables entre les parties. Elle sest accompagne par la cration dune Commission FrancoAllemande, organe sigeant Berlin et dont lactivit consiste aider et conseiller les parents lss, financirement ou affectivement390, sur les deux rives du Rhin.

B Laction du crancier tranger sollicitant un professionnel franais en vue de recouvrir les aliments fixs par les juridictions de son pays dorigine 1 - Action du crancier tranger qui agit ses propres frais en France Paralllement au crancier franais qui agit directement dans le pays tranger, un certain nombre de ressortissants trangers qui disposent de moyens financiers suffisants optent pour une action auprs des juridictions franaises dirige par un avocat local.
Aide plutt rserve au crancier attestant par certificat quil a reu cette aide dans son pays dorigine. Ce certificat permet de soutenir sa demande daide juridictionnelle auprs de lEtat requis. Les cranciers daliments luttent avec acharnement pour le recouvrement de leurs pensions alimentaires mais il parat opportun de prciser que beaucoup de parents, condamn sur le plan pnal, nont plus lopportunit de rendre visite leurs enfants.
390 389

392

Gnralement slectionn par les voies prsentes ci-dessus, c'est--dire soit grce un rseau de correspondants, soit par le biais de relations prives, laction mene par lavocat du crancier tranger subit les mmes contraintes que celles du crancier rsidant, savoir, des mcanismes complexes et formalistes, qui ont dj t examins au cours du premier chapitre (cf. conclusion chap. premier). Laction du crancier autonome soppose celle du bnficiaire de laide juridictionnelle. Les dveloppements suivants seront focaliss lattribution et la rpartition de cette aide en France.

2 Mcanisme de laide juridictionnelle a Dfinition de laide juridictionnelle Laide juridictionnelle est une aide financire qui permet aux personnes qui justifient de faibles ressources, d'obtenir la prise en charge par l'Etat, de la totalit ou d'une partie des frais d'un procs (honoraires d'avocat, moluments d'huissier de justice, frais d'expertise). Elle peut tre accorde devant toutes les juridictions, dans les conditions prvues par la loi et aprs tude du dossier dpos ou adress au bureau d'aide juridictionnelle du lieu de rsidence du crancier. Elle peut aussi tre accorde en cas de transaction ralise en dehors d'un procs.

b - Spcificits de laide juridictionnelle face au recouvrement par voie dexcution force Le cot des oprations accessoires au recouvrement par voie dexcution force peut tre couvert par laide juridictionnelle. Totale ou partielle, celle-ci pourra tre attribue au crancier justifiant de faibles ressources et dans le but dassurer le paiement des dbours de lhuissier sollicit. Le montant de laide partielle correspond un pourcentage du cot des actes tel quil est dtermin pour laide juridictionnelle totale. Il est fix en fonction de tranches de revenus qui figurent larticle 98 du dcret du 12 dcembre 1996. Par opposition au montant de laide totale, fix selon la nature des actes et diligences et laide dun barme spcial figurant larticle 94 du dcret du 19 dcembre 1991. Enfin, larticle 100 du dcret prcise que les moluments mis la charge du bnficiaire de laide juridictionnelle partielle sont calculs selon le tarif de droit commun minor et en fonction des tranches de ressources prvues par larticle 98, de 50%, 45%, 40%, 35%, 30% ou 25%, aprs dduction de la rtribution verse par lEtat.

3 Action du crancier tranger bnficiaire de laide juridictionnelle 393

a Personnes bnficiaires et conditions dattribution Les personnes physiques pouvant bnficier de laide juridictionnelle sont celles dont les ressources sont insuffisantes pour faire valoir leurs droits en justice. En effet, le niveau des ressources est la condition principale car elle permet de dterminer si une personne peut ou non bnficier de laide. Le demandeur doit justifier, compter du 1er janvier 2002 que ses ressources mensuelles sont infrieures 1203 pour bnficier de laide totale et de 802 pour obtenir laide partielle391. En outre, les personnes physiques de nationalit franaise et les ressortissants de lUnion europenne sont les seules personnes admises au bnfice de laide juridictionnelle. Par ailleurs, les personnes de nationalit trangres rsidant habituellement et rgulirement en France sont galement admises au titre des bnficiaires. Le dfaut de statistiques prcises nous empchent, encore une fois, de quantifier le nombre de ressortissants communautaires bnficiaires de cette aide. Nous pouvons, nanmoins, apporter quelques lments concernant les conditions dattribution et de rpartition de cette aide dans les contentieux de la famille392. La rforme relative laide juridictionnelle a favoris llargissement de la population ligible afin dy englober les justiciables dont les ressources dpassent lgrement les seuils dattribution. Dsormais, l'attribution se fait au vu du seul " revenu fiscal de rfrence " du foyer fiscal du demandeur et se substitue au prcdent critre de ressources, une rfrence complexe, gnratrice de divergences d'apprciation entre les diffrents bureaux d'aide juridictionnelle. Le revenu fiscal de rfrence prsente l'avantage d'tre systmatiquement mentionn sur les avis d'imposition et de non - imposition. L'aide juridictionnelle pourra donc tre attribue sur la base de ce seul document, ce qui permettra de simplifier et d'acclrer la procdure d'admission. Par ailleurs, le systme dattribution comporte des correctifs afin de mieux tenir compte des charges de famille du demandeur. Les majorations appliques seront identiques celles utilises pour l'accs la couverture maladie universelle (CMU), soit : + 50 % pour la 2e personne ; + 30 % pour la 3e et la 4e personne ; + 40 % pour toute personne au del de la quatrime.

Ces plafonds dont, en outre, majors de 91 par personnes charge. Ils sont revaloriss au 1er janvier de chaque anne. 392 Contentieux hors divorce traits par le Juge aux Affaires Familiales au cours de lanne 2001.

391

394

Ce dispositif repose directement sur l'chelle d'units de consommation de l'INSEE, qui est considre comme la meilleure mthode d'apprciation des ressources des familles. Enfin, la rforme prcite prvoit une forte hausse des plafonds de ressources, avec pour consquence un accroissement des foyers ligibles. Ce taux est ainsi pass de 27% en 2000 40% en 2001. b Chiffres relatifs lattribution de laide juridictionnelle en France Admission laide juridictionnelle en 2001
En % (par rapport 2000)

Nombre total dadmissions laide juridictionnelle

657 816

-5,9

Admissions laide totale

570 603 87 213

-5,8 -6,1

Admissions laide partielle

Bien que le nombre de foyers ligibles laide juridictionnelle soit en forte progression depuis la rforme relative lattribution de laide juridictionnelle, les donnes recenss par le bureau des statistiques du Ministre de la Justice enregistrent une diffrence de 6 points par rapport lanne prcdente. La modification des seuils sinscrit en faveur de laide totale, car ses bnficiaires reprsentent plus de 85% du nombre total des admissions.

Rpartition des bnficiaires en fonction des ressources

En % (par rapport 2000)

Bnficiaires sans ressources

293 717 56 436

- 2,9 - 13,8

Bnficiaire RMI, F.N.S.* ou Allocation dinsertion

Bnficiaires dont les ressources sont infrieures au plafond de laide totale

220 450 87 213

- 7,4 - 6,1

Bnficiaires dont les ressources ne permettent que laide partielle

395

Bnficiaires *Fonds National de Solidarit Source Rpertoire de laide juridictionnelle

657 816

- 5,9

Lattribution de laide juridictionnelle visent essentiellement deux catgories de la population : les personnes sans ressources ( prs de 45%) ainsi que les personnes dont les ressources ne dpassent pas le seuil fix pour lattribution de laide totale (33,5%). La refonte du systme dattribution est dornavant conue pour faciliter laccs la justice des personnes dmunies, voire exclues de la vie sociale mais aussi pour rpondre aux besoins des justiciables faible pouvoir dachat. Ce nouveau rquilibrage a ainsi le mrite dattnuer les distorsions entre les mnages car certains dentre eux peuvent, dsormais, faire valoir droits.

Rpartition des admissions en fonction de la nature du contentieux ( civils et administratifs)

(En %) rapport 2000) en % (par

Admissions contentieux civils et administratifs

391 276

- 5,0

Cours dAppel

33 561 228 720 106 071 77 628 14 828

- 13,1 - 5,3 - 3,0 - 6,5 + 5,5

Tribunaux de Grande Instance dont JAF (divorce) JAF (hors divorce)

Tribunaux pour Enfants ( assistance ducative)

Tribunaux dinstance

43 048 23 878 14 161

- 8,2 - 6,5 + 5,6

Conseils de prudhommes

Autres (T.com, TASS,)

396

Juridictions administratives

10 082 22 999

+ 36,4 + 1,0

Conditions de sjour des trangers Source - Rpertoire de laide juridictionnelle

Les justiciables qui sollicitent laide juridictionnelle sont, essentiellement, des personnes impliques dans des contentieux de nature civile examins par des juridictions du premier degr (prs de 83% des admissions). Les contentieux de divorce examins par le JAF et fonds sur laide juridictionnelle reprsentent 46,3% de lensemble des dossiers, soit 27,1% des contentieux connus des Tribunaux de Grande Instance. La question du recouvrement des pensions alimentaires ne fait malheureusement pas lobjet dun enregistrement distinct. Incorpor dans les contentieux hors divorce examins par le JAF, son traitement fait partie des 34 % de dossiers achemins vers cette juridiction. Nomenclature des bnficiaires de laide juridictionnelle dans les contentieux familiaux excluant le divorce (2001)

CATEGORIES DE PERSONNES VISEES

NOMBRE RECENSE

Ressortissants de nationalit franaise

564 273

Ressortissants de nationalit trangre : - dont ressortissants U.E. - dont ressortissants hors U.E.

82 355 6466 75 889

Personnes de nationalit non renseigne

11 188

Nombre total de beneficiaire 657 816 Source : Annuaire de la Statistique de la Justice Anne 2001 397

Ces chiffres nous rvlent que la majeure partie des personnes bnficiaires de laide juridictionnelle est de nationalit franaise. Il apparat que 12,5% des contentieux hors divorce impliquent des personnes de nationalit trangre bnficiaires de laide juridictionnelle. Les ressortissants non communautaires sont nettement plus nombreux que les communautaires solliciter laide juridictionnelle. La plupart des ces trangers rsident sur le trritoire franais. Il nexiste pas, notre connaissance, de statistiques permettant de comptabiliser les trangers non-rsidents faisant lobjet dune dcision dadmission lAide Juridictionnelle.

II Recouvrements fonds sur la coopration entre autorits nationales spciales agissant laide dinstruments de reconnaissance et dexcution (II). A Mcanismes de coopration administratif et judiciaire : 1 La Convention de New York : La principale voie daccs au recouvrement international Lobjet de la Convention est dinstituer un systme qui permette un crancier daliments vivant dans un pays A, de solliciter les autorits administratives dun pays B et avant de recourir aux tribunaux de ce mme pays o se trouve tabli le dbiteur. Les autorits dsignes par la Convention ont, ds lors, vocation utiliser les mcanismes de recouvrement pralables la phase judiciaire, qui peuvent se matrialiser par un rappel de dette, une sommation ou une fixation de dlais dexcution, une retenue sur salaire ou encore une plainte pour dlit dabandon de famille. Concrtement, la Convention de New York prvoit que chaque Etat signataire doit dsigner une autorit expditrice charge denvoyer les dossiers aux Etats partenaires, signataires de la Convention. Cette autorit assume galement le rle d institution intermdiaire , dont la mission consiste recevoir les dossiers envoys par ces mmes Etats. Expditrices ou rceptrices, elles sont charges de recevoir les demandes des cranciers d'aliments, de constituer les dossiers et de les transmettre l'autorit trangre comptente. Ds lors, l'institution intermdiaire saisie par l'autorit expditrice dune demande mise par un crancier daliments est charge de recevoir ces dossiers et de prendre, dans les limites du pouvoir confr par le crancier et en son nom, toutes les mesures propres assurer le recouvrement des aliments qui lui sont dus, dans le pays du dbiteur. Elle est galement comptente pour transiger ou poursuivre une action alimentaire en vue de faire excuter le jugement rendu dans le pays du crancier. En France, le rle dautorit centralisatrice appartient au Ministre des Affaires Etrangres (M.A.E.). Il est habilit prendre toutes les mesures susceptibles dassurer le recouvrement des aliments au nom du crancier, conformment aux

398

dispositions de larticle 6. Un magistrat est mis la disposition du M.A.E.393 depuis une circulaire du Ministre de la Justice394. Le MAE a vocation traiter les demandes transmises par une autorit centrale trangre. Elle peut galement solliciter cette dernire lorsque le dbiteur rside dans lun des pays signataires. La pratique rvle, nanmoins, que le MAE ne souhaite pas prendre en charge autre chose que lexcution des dcisions alimentaires trangres en France et ne saisit jamais les juridictions franaises dune demande de fixation dune obligation alimentaire. Le Ministre considre que dans la mesure o la saisine du Juge aux Affaires Familiales pourrait entraner un largissement du contentieux, par exemple lexercice de lautorit parentale ou au droit de visite, une telle saisine serait inopportune. a Procdure mise en uvre lorsque la France est lEtat requis Recevabilit : Le MAE a la possibilit de refuser de traiter certains dossiers transmis par ses correspondants pour le compte de cranciers trangers. Ces dcisions dirrecevabilit sont essentiellement motives pour des raisons de forme plutt que de fond car les exceptions de fraude la loi, dincomptence de la juridiction ou de violation de lordre public sont rarement souleves. En effet, la quasi-totalit des obstacles lexploitation des dossiers de recouvrement provenant des autres pays sexplique par labsence des pices ncessaires lexequatur de la dcision trangre. Ce problme pose des difficults particulires avec les autorits nerlandaises car elles contraignent le MAE contourner les obstacles en recourant lapplication de la Convention de La Haye plutt que celle de Bruxelles395. Une autre difficult provient du dfaut de qualit pour agir lorsque lenfant nest pas reprsent par sa mre ou son pre, mais par un tiers, en particulier par un organisme public. LAllemagne est un pays qui attire particulirement lattention car cest lOffice de la Jeunesse qui reprsente lenfant et qui saisit les juridictions franaises pour lexequatur. Ces dernires sont assez rticentes face ce genre de dmarches car elles prfrent tre saisi par lun des parents plutt que par un tiers. Le MAE sattache donc prsenter le dossier au nom du crancier ds la demande daide judiciaire et ce, tout au long de la procdure.

Sous -Direction de la Coopration Internationale en Droit de la Famille au sein de la Direction des Franais l'Etranger et des Etrangers en France. MAE, Cellule du Recouvrement des crances ltranger, 244 Bd St Germain, PARIS Circulaire du 8 mars 1967. La requte en exequatur selon la procdure de la Convention de Bruxelles doit tre accompagne de la preuve de la signification de la dcision au dbiteur. Lexemplaire original de la dcision, la signification de la dcision sont parfois absents.
395 394

393

399

Rgime procdural : Aucune mesure susceptible dassurer le recouvrement des aliments ne doit tre carte par le MAE. Cest la raison pour laquelle elle articule son intervention autour dune phase amiable et dune phase judiciaire. Le service du recouvrement des crances alimentaires reoit directement le dossier envoy par l'Autorit trangre. Celle-ci varie selon les pays ; il peut sagir dune structure rattache au ministre de la Justice, au ministre des Affaires Etrangres, au ministre de l'Intrieur ou encore maner dun centre de protection de la jeunesse. Ces dossiers doivent comporter : - une requte du crancier avec des renseignements relatifs son tat civil, sa nationalit, sa profession, ses ressources, sa propre situation familiale ainsi que celle du dbiteur, sans oublier l'adresse de ce dernier car les dmarches ne peuvent commencer sans elle. - le crancier doit donner une procuration l'institution intermdiaire franaise afin de lautoriser agir en son nom ou bien dsigner ou une personne avec les mmes pouvoirs. - tous les documents pertinents qui peuvent appuyer la demande tels quun acte de mariage, des actes de naissance ou un acte de reconnaissance denfant naturel, un jugement dfinitif ou provisoire ou tout autre acte judiciaire d'ordre alimentaire tabli en sa faveur ; - une dclaration de non - imposition ou tout autre pice quivalente pour quil puisse bnficier de l'assistance judiciaire. Le dossier doit galement contenir les documents exigs par les conventions d'exequatur, savoir, lexpdition de la dcision trangre (en original ou une copie certifie conforme), la copie authentique de la citation, loriginal de l'exploit de signification de la dcision (ou de tout autre acte en tenant lieu) ainsi que le certificat du greffier comptent attestant labsence dopposition, dappel, ou de pourvoi en cassation. L'institution intermdiaire accuse tout d'abord, rception de ce dossier l'autorit expditrice et contrle l'ensemble des pices. Celles qui font dfaut ou qui ne correspondent pas la forme requise sont rclames lautorit expditrice. Une partie du dossier est ensuite adresse, en copie, au procureur de la Rpublique prs le Tribunal de grande instance du lieu de rsidence du dbiteur pour quil soit auditionn par les services de police ou de gendarmerie afin quil indique les raisons pour lesquelles il na pas vers la pension. Cette audition prend fin par une proposition de signature dun formulaire type dengagement qui sera adress, par la suite, l'autorit expditrice sil consent de payer sa dette. Ds lors, la mission de linstitution intermdiaire se cantonnera au contrle de la priodicit des paiements. A loppos, le dbiteur sera inform de la transmission de son dossier au tribunal comptent afin de recevoir lexequatur puis lexcution force de la dcision trangre. Tout chec de la tentative de conciliation amiable conduit l'institution intermdiaire en informer l'autorit expditrice, information laquelle elle joint un formulaire d'aide juridictionnelle qui devra tre complt et sign par le crancier avec tous ses justificatifs de ressources. Cest partir de ce moment-l que commence la 400

phase judiciaire proprement dite car l'institution intermdiaire contrle le formulaire d'aide juridictionnelle ds sa rception et le transmet accompagn des documents ncessaires au Prsident du Bureau daide juridictionnelle du lieu de rsidence du crancier. Une fois accorde (et elle l'est presque toujours), l'institution intermdiaire prend contact avec l'avocat et l'huissier de justice dsigns ce titre puis joue le rle de conseiller pour aider et informer l'avocat sur les instruments juridiques internationaux qui lui permettront de dfendre au mieux les intrts du crancier. On saperoit que le rle de l'institution intermdiaire ne sachve pas avec lobtention du jugement dexequatur car elle prte attention son excution par l'huissier de justice qui engagera les voies de recouvrement classiques, telles que la saisie-arrt sur salaire, la saisie mobilire ou immobilire, Lopration a de maigres chances daboutir si lon constate linsolvabilit du dbiteur. Dans le cas contraire, les sommes saisies seront transmises par voie de virement bancaire au crancier ou l'organisme subrog dans les droits, car le M.A.E. n'intervient pas dans le transfert des fonds. Enfin, une nouvelle demande d'aide juridictionnelle devra tre formule par le crancier si le dbiteur dcide de faire appel du jugement de condamnation. Cette dmarche entranera, ncessairement, la dsignation dun avou et dun avocat pour reprsenter la partie demanderesse.

Dlais de traitement : Les dlais ncessaires lobtention dun rglement effectif sont variables, mais en gnral assez longs et il nexiste pas de statistiques officielles ce sujet. Statistiques qui seraient dautant plus difficiles runir que le MAE ne centralise pas lensemble des rglements car beaucoup dentre eux se font directement entre les parties ou par lintermdiaire de lhuissier ou de lavocat poursuivant, sans que linformation parvienne au MAE. Bien videmment, les dlais de recouvrement varient fortement puisquil dpend du degr dencombrement des juridictions saisies. Limpression densemble qui se dgage permet de dire que les procdures durent de nombreuses annes avant dtre rgles car de nombreux dossiers arrivent souvent trs tardivement au MAE, aprs des annes dattente ou defforts infructueux dans les pays dorigine. Nanmoins la phase non contentieuse, qui se traduit par une convocation du dbiteur par le procureur de la Rpublique, donne souvent des rsultats positifs visibles au bout de quelques mois. Enfin, labsence de dcision fixant une obligation alimentaire de la part de la juridiction trangre, conduira le MAE ne pas transmettre pas le dossier aux juridictions franaises comptentes.396

Une tentative dobtenir une dcision de fixation dune juridiction franaise en faveur dun crancier rsident en Turquie a dj t rejete par une juridiction franaise.

396

401

Avantages dicts en faveur du crancier tranger : La phase non contentieuse, gre par le MAE, ne requiert aucun frais et la procdure est gratuite quelque soit le niveau de revenu du crancier concern. Par ailleurs, le MAE dpose systmatiquement une demande daide juridictionnelle par le canal du procureur de la Rpublique lorsque la France est lEtat requis. Enfin, le crancier qui a obtenu cette aide ltranger conduit souvent le bureau franais lui en accorder une. Cependant, toute attribution daide partielle conduit le MAE interroger systmatiquement le crancier pour savoir sil accepte de payer la partie qui restera sa charge397.

Difficults dapplication : Des difficults subsistent dans les contentieux entre la France et la GrandeBretagne car la dcision anglaise qui fixe la pension alimentaire ne traite en gnral que de cette question, par opposition la France, o la dcision aborde galement le droit de visite ou la rsidence des poux. Les autorits anglaises souhaiteraient que la France prenne en charge lobtention dune dcision fixant la pension sur son territoire mais le MAE sy refuse pour les raisons indiques plus haut. Il considre que ce type de contentieux ouvre un dbat sur le droit de visite et sont de nature compliquer le recouvrement suivant la Convention de New York. Lincompatibilit releve entre le mcanisme anglais et franais provoque galement dautres difficults dans le sens France - Grande-Bretagne dans la mesure o les autorits de ce pays procdent une nouvelle fixation de pension plutt que dexcuter la dcision franaise, ce qui revient rviser celle-ci, ce qui rend difficile recouvrer le solde de la pension dcide en France.

b Procdure mise en uvre lorsque la France est lEtat requrant Nature et recevabilit des dossiers transmis : Les dossiers de cranciers franais destins un recouvrement ltranger sont transmis, pour lessentiel par les Caisses dAllocation Familiales (CAF). Chaque caisse a sa propre politique et le nombre de dossiers envoys ne refltent pas forcment la dmographie de la rgion concerne. Il convient de relever quun bon nombre de dossiers reus sont souvent incomplets, et apparaissent, ds lors, comme inexploitables. A ce stade, beaucoup de

Cf. mcanisme pos lart.47 al.2 de la Convention de Bruxelles/Lugano relatif la reconnaissance et lexcution des dcisions prises en matire civile et commerciale.

397

402

cranciers cessent tout effort et abandonnent la procdure plutt que de fournir le document manquant. Enfin, toutes les difficults lies aux voies de recouvrement internes diriges par les organismes sociaux, et qui ont t examines dans le prcdent chapitre (voir section II), viennent se greffer aux problmes rsultants de lapplication de cet instrument international, amenuisant les chances de russite. Rgime procdural de la requte : Dune faon gnrale, lefficacit du recouvrement ltranger varie suivant le pays destinataire mais il est intressant de noter que les relations avec les partenaires europens sont plutt bonnes. Le M.A.E. reoit le dossier qui lui est adress soit par une Caisse d'Allocations Familiales, soit par l'avocat du crancier, ou chose assez rare, par le crancier lui-mme. Toutefois, il convient de relever quun crancier qui peroit lASF ne peut pas engager la procdure de recouvrement sans l'intervention de sa Caisse. Le Ministre accuse, ensuite, rception du dossier puis le contrle car un complment d'information est souvent demand. Il sera adress, aprs traduction, au service de recouvrement des crances alimentaires de linstitution intermdiaire trangre s'il est complet et conforme la lgislation du pays requis. Le dossier est ensuite mis entre les mains de l'autorit trangre concerne. Celle-ci tient l'autorit expditrice au courant et doit linformer des raisons qui lempchent dagir avant de le renvoyer son expditeur 398. La procdure conduite l'tranger sarticule autour des quatre phases suivantes : 1) Linstitution Intermdiaire trangre tente un accord amiable avec le dbiteur d'aliments ds la rception du dossier. Cela explique pourquoi certains contentieux sont rapidement rsolus mais cela explique aussi pourquoi la procdure judiciaire tarde tre engage. 2) Lchec de la phase amiable marque le dbut de la phase judiciaire. Cest ainsi que le reprsentant du crancier d'aliments, qui peut tre un avocat, le Ministre public, ou un organisme de recouvrement, diligente la procdure d'exequatur de la dcision attribuant l'obligation alimentaire auprs du tribunal local. La demande dexequatur requiert les justificatifs de l'assignation et de la signification du jugement adresss au dbiteur. Le reprsentant du crancier devra, en outre, justifier que le dbiteur a eu personnellement connaissance de sa convocation l'audience ainsi que du jugement rendu lorsquil est domicili l'tranger. 3) Il est procd l'excution force l'encontre du dbiteur solvable aprs obtention de l'exequatur. 4) Toutes les sommes perues sont directement transfres sur le compte du crancier ou de la caisse d'allocations familiales subroge dans ses droits. Enfin, les autorits contrlent et s'informent rgulirement de l'tat d'avancement du dossier par de frquents changes de courriers et les services du MAE transmettent,
398

Article 6-1 de la Convention de New York.

403

pour observation, toute information nouvellement reue, aux Caisses d'allocations familiales ou au crancier concern. Exemple de dysfonctionnement La Convention de New York est un instrument qui fonctionne, du moins en Europe. Mais il convient de relever que les rsultats sont bien dcevants face la complexit du rseau ainsi mis en place. Deux problmes mritent une attention particulire. Tout dabord, les institutions intermdiaires qui chouent dans leur tentative de conciliation doivent poursuivre leurs efforts au cours dune phase judiciaire. Celle-ci se traduit par une demande dexequatur auprs des juridictions trangres comptentes, ce qui entrane un nouveau procs, de nouveaux cots et un dlai supplmentaire, cest dire des contraintes qui nincitent pas poursuivre les tentatives de recouvrement. Par ailleurs, il faut souligner les difficults rencontres dans lapplication franco-anglaise de la Convention de La Haye sur la reconnaissance et lexcution des dcisions, difficults dj voques prcdemment . Dautres problmes existent dans les relations franco-allemandes, o les Caisse dallocations familiales franaises agissent pour le compte du crancier mais les autorits allemandes considrent, depuis 2000, que la partie allocation de ce qui sera reverse au crancier (ASF) ne relve pas de la Convention de New York. Cette contrainte oblige le MAE contourner le problme en essayant de nouvelles formes de prsentation du dossier. La persistance dune interprtation stricte de la part des autorits allemandes pourrait conduire la paralysie quasi-totale du mcanisme dentraide franco-allemand car la majorit des dossiers est prsente par les CAF. Le Portugal a, quant lui, confi le recouvrement des pensions trangres selon la Convention de New York, au procureur de la Rpublique. Or, le Parquet n'accepte d'agir qu'au nom des mineurs et les dossiers franais, prsents au nom de personnes majeures ou par les caisses d'allocation familiales, se voient opposer une fin de non-recevoir. Enfin, le Maroc refuse lexequatur des dcisions trangres lorsquil sagit dun enfant naturel et lorsque le juge tranger nest pas comptent suivant la loi marocaine.

404

Rpartition gographique des contentieux 2100 dossiers sont en cours de traitement dans les services du MAE. nouveaux dossiers399 en 2001 et 220 nouveaux dossiers en 2002 400. Il a ouvert 252

Les dossiers traits par ses partenaires europens rpondent la rpartition suivante : Pays Portugal Belgique Suisse Espagne Allemagne Italie Grande-Bretagne Grce Pays-Bas Sude Danemark Pologne Irlande Luxembourg Finlande *non communiqu _ Source MAE Dossiers envoys vers 18 14 13 10 11 7 4 2 2 1 0 NC* 0 0 0 Dossiers reus de 13 6 7 2 5 0 6 0 7 0 0 39 0 3 0

399 400

145 export , 106 import en 2001 122 export, 101 import en 2002

405

c Conclusion Lapplication de la Convention de New York et qui se dcline selon trois axes principaux. Le premier comprend les pays dAfrique, de lAmrique du Sud et dAsie. Le second recouvre les Etats europens du bassin mditerranen et ceux dEurope de lEst et soppose au troisime qui englobe les Etats du nord et ceux dEurope occidentale. Ces trois groupes de pays connaissent des dysfonctionnements qui leurs sont propres. Le MAE ne ressent pas de rticences de la part des autres autorits europennes car les difficults rencontres rsultent essentiellement des diffrences entre les systmes juridiques de chaque pays. Lune des questions urgentes traiter provient des diffrences entre les pices exiges par chaque pays et une harmonisation de la liste des pices ncessaires constituerait un progrs important. Lanalyse des trois catgories ci-dessus permet de cerner des contraintes nouvelles quil convient de citer brivement. Tout dabord, les difficults conomiques et la mentalit des dbiteurs daliments originaires des pays qui constituent le premier groupe ne favorisent pas une coopration efficace avec la France. Le montant des pensions alimentaires fixes par le juge franais peut reprsenter plus de la moiti voire la totalit des revenus mensuels du dbiteur. Ensuite, la mauvaise organisation administrative et le manque de moyens financiers des pays du second groupe leur empche de mettre en place les buts fixs par la Convention et anantit toutes les chances de parvenir une vritable coopration transfrontalire. Enfin, situe dans le dernier groupe, la France se retrouve avec des pays qui disposent dun produit national brut quivalent au sien, mais cela naplanit pas pour autant tous les obstacles car le traitement des dossiers se heurtent aux lments que nous avons cits plus haut. En outre, il nexiste pas de vritable coordination entre les autorits centrales europennes car les relations sont informelles et sont entretenues loccasion dun dossier ou dune confrence internationale (dans le cadre des travaux mens en marge de la Confrence de La Haye, par exemple).

406

2 Les instruments bilatraux dentraide judiciaire adopts par la France Ces instruments sont de trois types. On recense, tout dabord, les programmes spcifiques qui sont dnus de toute valeur contractuelle, puis, les accords limits au recouvrement amiable des pensions alimentaires impayes, enfin, ceux qui visent simplifier la procdure dexequatur. Le rle dautorit centralisatrice, habilite prendre toutes les mesures au nom du crancier, est, ici, tenu par le Ministre de la Justice. Il agit travers le Bureau du droit international et de lentraide judiciaire en Matire Civile et Commerciale . Lintervention de cette structure, reste, cependant, rsiduelle car elle na vocation agir quen prsence dune convention bilatrale. L'application de la Convention de New York revenant au MAE.401

a - Programmes spcifiques Des partenariats spcifiques existent et stendent outre-Atlantique par le truchement de deux outils, signs avec le Canada et les Etats-Unis. Le premier, dnomm Programme franco-qubcois 402 ne prvoit quune coopration de pure courtoisie qui reprsente, chaque anne, une dizaine de dossiers et dont les rsultats apparaissent comme quasi-nuls par rapport lampleur de la question. La coopration sexerce dans les deux sens mais la prcarit des dbiteurs conduit quelques tentatives de conciliation lamiable. Ce programme peut, nanmoins, constituer un moyen de contrainte non ngligeable car elle favorise la transmission du dossier au Parquet, qui peut, lui-mme, solliciter les forces de police ou gendarmerie dans le but dinterroger le dbiteur dfaillant. Le second outil nest pas non plus un accord mais un simple Echange de Lettres entre la France et les autorits fdrales amricaines 403. Cet outil mrite, cependant, une attention particulire car il permet dtablir des dclarations de rciprocit dans des matires qui relvent de la comptence des Etats fdraux et favorise la reconnaissance et lexcution de dcisions de pensions alimentaires entre ces deux pays.

Les accords avec le Portugal, le Maroc et la Tunisie, bien que bilatraux, sortent du champ daction du Ministre de la Justice. 402 Programme adopt le 9 septembre 1977. Son chapitre VI.3 institue une coopration pour le recouvrement amiable des pensions alimentaires. Le chapitre VII est consacr, quant lui, la reconnaissance et lexecution des dcisions alimentaires.
403

401

Instrument adopt le 20 aot 1980 entre les autorits franaises et amricaines.

407

Lorsque le crancier est en France, le Bureau comptent404 intervient pour solliciter, auprs du attorney general , la recherche du dbiteur, une assistance judiciaire, ainsi que la reconnaissance et lexcution de la dcision. Il convient de relever que cette coopration est dautant plus intressante car lautorit nationale peut relancer, successivement, sa demande pour le compte de la CAF et multiplier les tentatives de recouvrement. Enfin, aucuns frais de procdure ne seront rclams au crancier rsident en France qui utilise ce moyen daction. Bien que fort intressante, la pratique rvle un certain nombre de dysfonctionnements car linstrument savre inadapt au rglement de la trentaine de dossiers qui transitent chaque anne par les services spcialiss (les Child Support Agencies ) et du Ministre de la Justice. Les difficults sont de deux ordres. Dune part, le caractre non contraignant du dispositif ne donne pas la possibilit de saisir les juridictions franaises. Dautre part, les autorits administratives franaises reoivent des dossiers souvent incomplets, dnus de dcision ayant force excutoire aux Etats-Unis empchent la saisine du Parquet. Ces obstacles traduisent labsence dune collaboration rciproque et quilibre car les agences amricaines jouent un rle extrmement actif et tentent de localiser le dbiteur alors que les services du Ministre de la Justice ont besoin dune dcision judiciaire pour agir avec efficacit. Or, la majorit des dossiers sont prsents par des organismes tiers sont dnus des lments indispensables pour saisir le Parquet et entendre le dbiteur pour le contraindre payer le montant de sa dette.

b - Conventions bilatrales dentraide limite au recouvrement amiable des pensions alimentaires impayes Ces instruments visent, principalement, un cercle de pays francophones issus du Maghreb et dAfrique noire. Il se compose du Maroc, de la Tunisie, du Bnin, de la Rpublique Dmocratique du Congo, du Niger, du Sngal, du Tchad, du Togo. Le problme de recouvrement de crances alimentaires concerne un noyau dur dune dizaine de pays - issus essentiellement dAfrique Noire - pour des dossiers o la mre franaise sollicite le conjoint africain. La plupart des contentieux prennent fin grce lintervention de la CAF. Lorganisme est subrog dans les droits du crancier car elle verse lallocation de soutien familial avant de solliciter le dbiteur dfaillant. La subrogation seffectue par transmission des dossiers au Ministre de la Justice, qui lenvoie son tour lautorit centrale du pays du dbiteur. A linstar de ce qui rsulte de la Convention de New York, les CAF nont pas de stratgie commune et seul un faible nombre dentre elles contactent le Ministre405.
Il gre environ une trentaine de dossiers chaque annes, principalement dans le sens France - EtatsUnis 405 Nous pouvons citer lactivit mene par les CAF de Bobigny, de Crteil ou encore celle de Bordeaux.
404

408

Les dossiers mis destination de lAfrique noire reprsentent, chaque anne, une centaine de dossiers mais rares sont les autorits intermdiaires qui rpondent favorablement 406. c - Accords bilatraux tendus la simplification de la procdure dexequatur Deux accords conclus avec lEgypte et Djibouti ont un objet plus vaste car elles obligent lautorit trangre requise faire reconnatre et excuter la dcision judiciaire franaise : - Convention sur la coopration judiciaire franco-gyptienne du 15 mars 1982 ; - Convention de coopration franco djiboutienne en matire civile du 27 septembre 1986. Ces textes octroient comptence au Ministre de la Justice mais leur application constitue un vnement assez exceptionnel, du fait du faible nombre de dossiers visant ces pays, mais aussi de leurs diffrences conomiques avec la France.

B Mcanismes multilatraux relatifs la rsolution des conflits de lois et de juridictions 1 La Convention de La Haye relative la loi applicable a Principes fondateurs : Adopte le 2 octobre 1973, les rgles de conflit poses par cette convention sont devenues les rgles franaises de droit commun depuis son entre en vigueur sur le territoire national407. Elle sapplique aux obligations alimentaires qui rsultent de relations de famille, de parent, de mariage ou dalliance, y compris les obligations alimentaires envers un enfant naturel. La notion dobligation alimentaire doit tre comprise au sens large et englobe la contribution aux charges du mariage408 ainsi que la prestation compensatoire409 . Par ailleurs, le texte prvoit que la loi dsigne par la convention sapplique indpendamment de toute condition de rciprocit, mme sil sagit de la loi dun Etat non contractant , ce qui donne successivement comptence :

406 407 408

Prcisons, toutefois, que le Sngal reprsente une exception cette tendance.

Entre en vigueur le 1er octobre 1977, Dcret. n77-1120 du 22 septembre 1977. La 1re Chambre civile de la Cour de cassation la admis dans un arrt du 6 novembre 1990. 409 Admis dans un arrt rendu le 16 juillet 1992 (1re Chambre civile) : Rsulte de larticle 8 de la Convention : la loi applicable au divorce rgit les consquences pcuniaires de la rupture du mariage.

409

- la loi interne de la rsidence habituelle du crancier (art.4), - la loi nationale commune, lorsque le crancier ne peut obtenir daliments du dbiteur en vertu de la premire loi ( art.5), - la loi interne de lautorit saisie, lorsque la deuxime loi ne permet pas non plus au crancier dobtenir daliments (art.6). Lexception dordre public est nanmoins susceptible dintervenir pour carter la loi qui lui est manifestement contraire (art.11 al.1er).

b Lexception dOrdre public Comme la plupart des conventions, cet instrument rserve le jeu de lOrdre public afin dcarter la loi quelle dsigne applicable410. Cependant, la jurisprudence franaise a admis que les diffrentes modalits dattribution de crance alimentaire prvues par une loi trangre ntaient pas inconciliables avec lordre public franais411. La jurisprudence franaise comprend galement des dcisions qui ont cart lapplication de la loi trangre, sur ce motif, alors que celle-ci avait t dsigne par la convention. Prenons lexemple dun arrt rendu par la 1re chambre civile le 16 juillet 1992 qui carte lapplication dune loi qui ne prvoit ni prestation compensatoire, ni pension alimentaire ou dommages et intrts pour lpouse qui divorce. Une autre dcision, rendu le 11 mars 1993 par la Cour dAppel de Versailles, a galement juge incompatible pour des raisons tires de la contrarit lordre public, lapplication de la loi marocaine dans un contexte de demande daliments.412

2 Convention de La Haye relative la reconnaissance et lexcution des dcisions alimentaires a Principes gnraux

Ex : Lart. 11 al.2 est venu se substituer la rgle jurisprudentielle suivant laquelle les aliments doivent tre fixs en fonction des besoins du crancier et des ressources du dbiteur ( Cour dAppel de Paris, 3 dcembre 1964) 411 Chambre civile, 17 dcembre 1958. Incompatibilit releve en vue daccueillir la demande daliments pour un enfant alors lacte de divorce rendu par le juge marocain mentionne que la mre devra prendre en charge la pension de son fils aussi longtemps quelle demeurera non indigente et ajoute la dchance de son droit de garde au cas o elle le deviendrait.
412

410

410

Dnue du caractre universel, cette convention a pour objet de dunifier certaines rgles de conflit dautorit et de juridictions partir du principe de la rciprocit, entre les Etats contractants. Ce texte sapplique non seulement aux dcisions rendues par une autorit dans lEtat dorigine mais galement aux transactions entre cranciers et dbiteurs daliments. Ces dernires seront dclares excutoires dans les mmes conditions que les dcisions, si elles sont excutoires dans leur pays dorigine. La reconnaissance des dcisions et des transactions trangres fait appel trois chefs de comptence distincts qui sont : la rsidence habituelle du dbiteur daliments, celle du crancier daliments, la soumission du dfendeur laquelle il faut ajouter la nationalit commune de lEtat dorigine de la dcision au moment de lintroduction de linstance. b - Motifs soulevs pour faire obstacle son application Certains dbiteurs sopposent, gnralement avec peu de succs, au jugement dexequatur pour chapper aux obligations alimentaires qui seront mises leur charge en invoquant la contrarit lOrdre public de la dcision dorigine413. En effet, les dcisions rendues dans lun des Etats contractants ne doivent pas se heurter lune des conditions ngatives414 numres aux articles 5 et 6. Cette position fait lunanimit et cest aussi la position adopte par les juridictions franaises car lexequatur peut ainsi tre refuse lorsque la dcision trangre est manifestement incompatible avec lordre public franais415. Deux exemples peuvent illustrer lapplication de cette rgle. Tout dabord, la Cour de cassation franaise a affirm que la mention porte sur lacte des poux marocains (cf. note 50) constituait une incompatibilit manifeste lOrdre public. Elle sest galement penche, dans une autre dcision, sur les mthodes de fixation de la pension alimentaire et de la prescription par les juridictions allemandes, pour affirmer quelles napparaissaient pas manifestement contraire lordre public franais.416 Cette solution reste, cependant, critique par certains dbiteurs car le montant des pensions
Certains dbiteurs daliments nerlandais critiquent la position adopte par les autorits norvgienne et danoises o il existe une dissociation entre lorgane qui prononce le divorce et celui qui fixe le montant des aliments, et qui ne convoque pas systmatiquement le dbiteur avant de prendre position. Le juge nerlandais de lexequatur rejette largument soulev par celui-ci en se fondant sur lart.2-2 de la Convention de La Haye car le droit procdural danois nexige pas laudition du dbiteur. Dcision rendue par le Amtsgericht de Hagen ; 9 mars 1977. Conditions ngatives : exception dordre public, fraude la procdure, existence de litispendance, contrarit de dcision, non-respect des droits de la dfense. Dans le sens contraire deux dcisions mritent une attention particulire car il a t jug que la conception franaise de lordre public international ne constitue pas un obstacle la fixation, par un juge tranger, dune pension alimentaire dun montant jug excessif au regard des ressources du dbiteur. (Cour dAppel Paris, 3 juillet 1986, Klaine c.Neisins) Par ailleurs, le fait que la polygamie soit contraire lordre public nempche pas les juges de reconnatre en France des liens alimentaires quelle a pu crer dans un pays o elle est admise. (1re chambre civ., C. cass., 19 fvrier 1963).
416 415 414 413

1re civ., 18 octobre 1994.

411

alimentaires fixes par les juges allemands apparaissent disproportionns par rapport leurs revenus. Dune manire gnrale, largument de contrarit lordre public soulev par le dbiteur daliments constitue un dernier chappatoire au paiement de lobligation. Mais il est systmatiquement cart par le juge de lexequatur franais bien que la dcision dorigine a, parfois, une porte rtroactive au jour de la naissance de lenfant 417 ou que le montant de pension alimentaire octroy fait rfrence un barme lgal en vigueur dans le pays dorigine418.

Il convient, ds lors, de souligner que lexception tire de la violation de lOrdre public a peu de porte sur les jugements europens. En effet, le problme de langue ou de la comprhension du crancier ou ceux rsultants de la lenteur des juridictions et du manque de lisibilit des mcanismes sont des obstacles plus consquents.

c- Interdiction de rvision au fond du jugement tranger Larticle 12 de la Convention de La Haye sur la reconnaissance et lexcution des dcisions dispose que lautorit de lEtat requis ne procde aucun examen au fond de la dcision, moins que la Convention nen dispose autrement , position adopte par la majorit des Etats contractants et qui suscite de vives critiques lgard des pratiques dveloppes au Royaume-Uni. En effet, la lgislation de cet Etat prvoit que toute procdure de reconnaissance et dexcution de dcision alimentaire rendu par un Etat partie la Convention doit tre enregistre auprs du Tribunal dans le ressort duquel est domicili le dbiteur daliments. Mais cette dmarche entrane automatiquement la possibilit, pour ce tribunal, de modifier la pension la demande soit du crancier, soit du dbiteur. Cette situation nexiste pas seulement dans le texte puisque la plupart des dcisions rendues sont automatiquement modifies lorsquelles sont reconnues dans ce pays et ninquite pas vraiment les autorits britanniques qui se fondent sur les chefs de comptence instaures par la Convention de Bruxelles.

3 - Entraide relative la comptence judiciaire et lexcution des dcisions civiles et commerciales a - La Convention de Bruxelles modifie Conclue Bruxelles le 27 septembre 1968 entre les Etats fondateurs de la C.E.E., le caractre gnraliste de cette convention lui a permis de jouer un rle fondamental dans le rglement des contentieux de pensions alimentaires.
417 418

Cour de cassation, 12 juillet 1994, Revue critique 1995, p.71. Cour de cassation, 18 octobre 1994, Revue critique 1995, p.72 73

412

Adopte sur la base de larticle 293 du Trait419, elle est entre en vigueur en France, le 1er fvrier 1973, avant de subir des modifications pour tendre son application aux pays de lAELE ainsi quaux nouveaux membres de la Communaut. La circulation des jugements entre Etats partenaires sexprime grce une procdure simplifie de lexequatur car la clrit et la simplicit de celle-ci lui permet dtre prfre lorsquelle est en concurrence avec la Convention de La Haye420. Ainsi, le titulaire dune dcision rendue par une juridiction trangre requiert lintroduction dune simple requte afin de la revtir dune formule excutoire indispensable pour son application en France. La juridiction saisie statue, aprs un contrle simplifi et rduit, et ne peut rejeter la requte que pour lun des motifs limitativement numrs larticle 27.421 Modifi par le Rglement n44/2001 du 22 dcembre 2000 concernant la comptence judiciaire, la reconnaissance et lexcution des dcisions en matire civile et commerciale, le nouveau texte reprend assez largement les principes dicts dans la Convention. Cest ainsi que larticle 2 prvoit le principe selon lequel les personnes domicilies sur le territoire dun Etat contractant sont attraites, quelle que soit leur nationalit, devant les juridictions de cet Etat. Il ouvre, cependant, une option propre aux obligations alimentaires larticle 5-2 qui prvoit que le dfendeur domicili sur le territoire dun Etat contractant peut tre attrait, devant le tribunal du lieu o le crancier a son domicile ou sa rsidence habituelle . Par ailleurs, il est intressant de noter que la procdure vise dans cette convention peut conduire le juge de lexequatur refuser la formule excutoire lorsquil relve une fraude la loi de procdure. Il en a t dcid ainsi pour une dcision excutoire dans lEtat dorigine o le dfenseur tait appel comparatre alors quil navait reu aucune notification.422

b- Mcanisme subsidiaire : la Convention de Rome sur la simplification des procdures relatives au recouvrement des pensions alimentaires

article 293 T. UE dispose : Les Etats engageront entre eux, en tant que de besoin, des ngociations en vue dassurer, en faveur de leurs ressortissants : [] la simplification des formalits auxquelles sont subordonnes la reconnaissance et lexcution rciproques des dcisions judiciaires ainsi que des sentences arbitrales . Voir pour cela larticle 23 de la Convention de La Haye sur la reconnaissance et lexcution des dcisions alimentaires. Les dcisions ne sont pas reconnues si la reconnaissance est contraire lordre public de lEtat requis, en cas de violation du principe du contradictoire, en cas dincompatibilit du jugement rendu dans lEtat dorigine avec une dcision rendue entre les mmes parties dans lEtat requis,cf.art.27 Convention de Bruxelles, Code de procdure civil, p.679.
422 421 420

419

1re civ., 18 mai 1994

413

Signe Rome le 6 novembre 1990, cet accord organise, linstar de la Convention de New York, une coopration administrative entre autorits centrales communautaires. Texte qui nest toujours pas entr en vigueur, la Convention de Rome a t adopte dans le but de faciliter le recouvrement des pensions alimentaires au sein mme de lUnion europenne, elle ne sappliquerait quaux jugements qui relveraient du champ dapplication de la Convention de Bruxelles. Elle prvoit donc la possibilit, pour le crancier daliment qui dtient une dcision excutoire de son pays de rsidence, dobtenir lassistance et la coopration des autorits centrales dans le but dobtenir la reconnaissance et lexcution de son titre dans lun des Etats contractants qui sert de pays de rsidence au dbiteur. Il semblerait, cependant, que la simplification promise ne soit pas au rendezvous car la rdaction de cet accord a suscit dimportantes difficults quant son mode de fonctionnement et sa relation avec les mcanismes conventionnels prcdemment voqus. Il serait judicieux de rsoudre ces obstacles avant den envisager lapplication une Europe largie de nouveaux adhrents qui ne disposent pas dun niveau conomique similaire celui des Quinze. CONCLUSION Lexamen des instruments et des mcanismes rapports dans ce chapitre appellent un certain nombre dobservations. Une premire approche permet de comprendre que la Convention de New York apparat comme linstrument prdominant, en France, dans le recouvrement de crances alimentaires ordonnes par un jugement europen. Elle sapplique galement lgard des dcisions issues dautres pays mais, elle subit, alors, lincidence dautres conventions bilatrales. Lensemble des engagements internationaux signs par la France, quils soient multilatraux ou bilatraux, sont mis en uvre par une administration comptente, dote dun magistrat assist de diffrents fonctionnaires. Cette organisation qui reprsente, ds lors, une garantie de rigueur et dimpartialit est, nanmoins, scinde en deux quipes distincte o lapplication de la convention de New York, qui constitue le noyau dur du contentieux, relve de la comptence du ministre des Affaires Etrangres tandis que lapplication des autres engagements sont du ressort du ministre de la Justice. Cet clatement de la comptence tatique en deux services au sein de ministre diffrents nest pas trs heureux. La comptence acquise par ces deux structures, incite rflchir sur la ncessit de cette scission. En effet, la fusion dquipes spcialises ne favoriserait-elle une synergie o les atouts de lune rpondraient aux faiblesses de lautre pour mettre en place un circuit unique traitant des mmes dossiers, linstar dautres partenaires europens ?

414

Par ailleurs, labsence dun corps politique suffisamment conscient des difficults vcues par les familles confrontes cette question ni dinstruments statistiques fiables sont deux inconvnients qui rendent plus difficile le dveloppement de nouvelles solutions. Pourtant il semble bien que le systme actuel mriterait une remise en question. Il apparat fort complexe pour un nombre de dossiers traits trs faible. La carence des outils comptables actuels ne permettent pas de dnombrer les contentieux propres au droit de la famille ni les dossiers concernant les dbiteurs trangers. Par exemple, les dossiers en cours de traitement par le MAE traduisent, quant eux, la rception de cinq dossiers depuis lAllemagne, chiffre vocateur qui apparat, tout dabord, en dcalage avec ceux valus par les responsables de lAssociation SOS Enlvement dEnfants 423 et qui ne semble pas rvler les difficults entre, un pays de soixante millions dhabitants dune part et de quatre-vingts millions, de lautre.

Quils favorisent la mise en place dune vritable courroie de transmission entre autorits centralisatrices ou quils visent harmoniser les rgles de conflits de lois et de juridictions, les mcanismes conventionnels constituent, en pratique, un premier moyen de conciliation voire de contrainte - lgard des dbiteurs rcalcitrants. Ils ont, certes, permis le recouvrement amiable de nombreuses crances mais le constat global caractrise une certaine lenteur du processus car la plupart des contentieux stendent sur un certain nombre dannes avant de parvenir un rglement. La phase amiable est teinte dun formalisme et dune lourdeur administrative qui occulte lobjectif du crancier, noy parfois dans la procdure et souvent contraint dabandonner ou de mobiliser des efforts supplmentaires pour exercer une action judiciaire. Mais cette seconde phase nest pas exempte de difficults car elle se cristallise autour de la procdure dexequatur simplifie , qualificatif qui reste une figure de style puisque lobtention de la formule excutoire expose le crancier des frais et une attente relativement longue. Ces difficults viennent se greffer celles vcues au cours de la premire tape, entranant de srieuses consquences pour lentretien des personnes dans le besoin. Un embryon de solution pourrait tre propos face aux difficults qui rsultent de ces outils conventionnels et qui sarticulent autour de conflits dintrts, de procdures qui aboutissent difficilement (certains jugements franais sont en dcalage avec la ralit conomique du pays du dbiteur424) ainsi quune lenteur excessive des procdures425. La multiplication des runions informelles entre autorits centrales permettrait dadopter un consensus quant ces difficults. Elles pourraient ainsi promouvoir la traduction des passages essentiels des dcisions pour rduire les dlais procduraux. Par ailleurs, ladoption de formulaires de recouvrement de crances alimentaires et de demande daide juridictionnelle harmoniss seraient des moyens
423 424

Prs de cinq cent dossiers seraient examins chaque anne par cette association. cas des pays dAfrique noire 425 lie essentiellement la traduction des lments du dossier envoy par les autorits trangres.

415

supplmentaires en faveur dune coopration amlior, o les intrts du crancier prendraient le dessus des contraintes administratives. Une seconde srie dobservations peut tre mise lgard de laction du crancier franais agissant ltranger. Un examen approfondi des dispositifs europens permettraient de circonscrire lensemble des obstacles mais serait galement de nature dpasser le cadre de ltude franaise. Il ressort, toutefois, que certains pays se sont dots dagences particulirement actives426, qui sopposent dautres Etats, dont larsenal fait tat dimportantes carences427. En effet, il apparat quun rel dcalage existe au sein mme de lUnion europenne car bien quassez similaires, les mcanismes recenss ne refltent pas la simplification ncessaire lharmonisation de la question. Ces diffrences peuvent dboussoler le crancier tranger, mme assist dun avocat, car il ne sait pas toujours quelles sont les autorits comptentes ni mme la dure de la procdure. Enfin, laction du crancier tranger en France rvle, quant elle, lexistence de multiples voies de recours destines assurer, en thorie, le recouvrement des crances ordonnes par le juge de son pays de rsidence. Cependant, celui qui dsire rellement retrouver son d doit faire appel un avocat franais afin de concevoir une vritable stratgie capable dallier les atouts des mcanismes classiques de lexcution force ceux du recouvrement public (voir 2nde section du 1er chapitre). Ce professionnel doit tre en mesure de surmonter aussi bien le formalisme excessif rsultant dun recours alternatif ou cumulatif entre mcanismes traditionnels et spcifiques, tel quil a dj t prcis dans le prcdent chapitre. Ces problmes sont subis par lensemble des cranciers, indistinctement de leur lieu de rsidence, mais les dossiers qui comportent un lment dextranit traduisent des frais et des difficults complmentaires, issus de lengorgement des services du juge de lexequatur et des dysfonctionnement rsultant de lintervention de lavocat et de lhuissier. La complexit du dispositif actuel incite mettre en place une procdure ainsi quune structure administrative unique qui traiterait exclusivement des contentieux caractriss par un lment dextranit. Cependant, la cration dune telle autorit exige des fonds particuliers pour former un personnel capable de surmonter tant les difficults poses par la traduction des actes trangers mais constituerait une nouvelle scission avec les autorits qui traiteraient des contentieux purement nationaux.

Fonds National de Solidarit luxembourgeois A linstar des organismes sociaux espagnols qui ne peuvent tre subrogs dans laction en recouvrement du crancier.
427

426

416

CONCLUSION GENERALE Les mcanismes nationaux et internationaux de recouvrement des crances alimentaires paraissent assez tendus et suffisamment protecteurs puisquils offrent un important arsenal face aux diffrentes obligations. Cest ainsi que des outils cantonns une application nationale qui supposent la mise en oeuvre de procdures nergiques peuvent tre complts par des instruments internationaux ds que lobligation comporte un lment dextranit. La dmarche des Pouvoirs publics franais traduit une recherche defficacit face aux dbiteurs rcalcitrants. Les mcanismes les plus divers sempilent en couches successives au fil des annes. Plusieurs interrogations peuvent tre souleves cet gard. Tout dabord, les solutions examines dans cette tude conviennent-elles notre socit, fragilise par la prcarit de certains emplois et caractrise par une perce du chmage et du nombre des bnficiaires du Revenu Minimum dInsertion ? Peuventelles rellement aboutir face des personnes psychologiquement et financirement fragilises par un divorce ou celles qui souffrent dalcoolisme voire de pathologies aigus ? Enfin, ces mcanismes sont-ils rellement adapts face aux dbiteurs de mauvaise foi qui organisent leur insolvabilit ? Plusieurs raisons nous incitent rpondre ces questions par la ngative. Tout dabord, il convient de relever que la procdure de paiement direct ne constitue pas un gage defficacit puisque son application repose sur un formalisme exacerb qui ne permet que le recouvrement des six dernires chances. Il semblerait quune extension des arrrages dix-huit mois serait un moyen de contrainte suffisamment dissuasif face aux dbiteurs rcalcitrants Ensuite, la mise en uvre des mcanismes de recouvrement ncessite lintervention conjointe dun huissier et dun avocat. Or, si la runion de ces professionnels peut constituer un tandem efficace, il savre en ralit, quils ne sont pas dots de moyens suffisamment contraignants. En effet, la dsignation dun avocat peut rsulter du choix personnel du crancier ou bien dune dsignation doffice, si ses ressources justifient un recours laide juridictionnelle. Mais la rpartition parfois alatoire des dossiers aux avocats sollicits par ce biais et qui ne sont pas toujours suffisamment spcialiss voire motivs, nest pas de nature garantir le recouvrement. Une observation particulire peut tre mise sur lactivit de lhuissier de justice. Confront aux mmes difficults que celles vcues par les organismes sociaux et les services du Trsor public, ce professionnel a souvent peu de moyens face aux dbiteurs de mauvaise foi ou insolvables. Il lui est, en effet, assez difficile de localiser leur domiciliation ou de distinguer les contours de leur patrimoine. Ces difficults prennent une acuit particulire face au dbiteur rellement insolvable dont la situation conomique empche tout recouvrement. Ces situations rvlent linadquation qui existe entre les textes en vigueur et leur application. 417

Il convient, ds lors, de sinterroger sur la mise en place dune nouvelle structure et exclusive, spcialise dans le recouvrement des crances alimentaires, linstar des dispositifs existants dans les pays nordiques. Cette dmarche aurait le mrite dapporter lefficacit qui manque au dispositif actuel et lui permettrait dtre en harmonie avec les objectifs du lgislateur. Cest dans cette optique quune rflexion densemble doit tre mene afin dtablir les contours de cette nouvelle institution car on ne sait pas sil faudrait opter pour une agence de droit public dote dune vritable autorit morale ou bien rserver le problme des professionnels privs et spcialiss mais isols La cration dun organisme public ou para public, dot dun recours subrogatoire, peut savrer fort utile puisquil sera, tout dabord, peru comme un guichet unique sil parvient faciliter les dmarches des bnficiaires. Ensuite, son rle de vitrine lgale ne sera que renforc sil dispose des fonds ncessaires au versement dune allocation de substitution capable doffrir un niveau de vie acceptable au crancier et ses ayants droits. Face cela, force nous est de constater que les Caisses dAllocation Familiales franaises ne sont quune copie imparfaite de ce modle puisque le montant, trs faible, de lASF, nest vers quau prix de laccomplissement de formalits complexes, et ne permet pas dassurer la survie du crancier, qui a russi surmonter toutes les difficults administratives. Lintervention de ces organismes doit intgrer un processus defficacit afin de parvenir une indispensable double rforme. Llvation du montant de lASF, dune part, lhabilitation exclusive en matire de recouvrement des crances alimentaires, dautre part, apparaissent comme des lments susceptibles damliorer cet outil. Dote dune mission de service public, les caisses pourront sinspirer du mcanisme luxembourgeois afin de se substituer au dbiteur en dtresse psychologique et financire, en lui offrant les deniers dun contribuable gnreux. Enfin, lassociation de mcanismes de type libraux, assurs par des avocats et des huissiers, aux mthodes sociales , issues de lintervention dorganismes et dautorits publics, apparaissent comme dintressants moyens de contrainte lencontre de dbiteur rcalcitrants. Leur efficacit requiert, cependant, ladoption de procdures simples et claires capables de favoriser une vritable coopration. Face cela, le droit franais peut, au contraire, opter pour une solution rsolument librale et prvoir le transfert de cette question un vritable expert du recouvrement, dot dune mission quivalente celle dploye par les entreprises daffacturage en matire de recouvrement de crances commerciales. Les cots de cette intervention pourraient tre imposs au dbiteur, dj fragilis. Cependant, la recherche defficacit incite prlever les cots de leurs interventions sur le montant de la crance recouvrir. De nature choquer certains esprits qui confre un caractre sacr la crance alimentaire, cette ide doit tre comprise dans lintrt du crancier puisquelle aura le mrite de dcupler ses chances. Enfin, la richesse de larsenal franais apparat comme un atout dont ne dispose pas certains partenaires europens. Mais cette diversit rvle, nanmoins, une 418

absence de coopration car cest au crancier quil appartient de solliciter, personnellement et successivement, chacune des personnes et autorits mentionnes. La cration dune agence spcialise dcidant de lattribution de laide juridictionnelle et des poursuites en faveur du recouvrement de la crance, linstar de celles en vigueur dans les pays anglo-saxons ou en Sude, constituerait un excellent outil de suivi. Ds lors, la fourniture dune assistance financire et juridique contribuerait instaurer un vritable recouvrement puisquil serait capable de traiter les dossiers dans leur intgralit et serait le meilleur moyen de simplification du ddale procdurier actuel. Quelque soit la voie choisi, elle ne pourrait tre mise en ouvre quaprs une vritable rflexion des pouvoirs publics et des acteurs concerns. Or la rflexion actuelle nest que trs parcellaire et pisodique, voire inexistante, ce qui augure mal de la prochaine mise en place dune rforme efficace.

419

BIBLIOGRAPHIE

LEGISLATION : Loi n 73-5 du 2 janvier 1973, relative au paiement direct de la pension alimentaire. Loi n 75-618 du 11 juillet 1975, relative au recouvrement public des pensions alimentaires, complte par le dcret n75-1339 du 31 dcembre 1975. La loi n84-1171 du 22 dcembre 1984 complte par les dcrets n851353 du 17 dcembre 1985 et n 86-1073 du 30 septembre 1986. Loi n 91-650 du 9 juillet 1991, portant rforme des procdures civiles dexcution complte par le dcret n 92-755 du 31 juillet 1992 instituant de nouvelles rgles relatives aux procdures civiles dexcution. Loi n91-647 du 10 juillet 1991 relative laide juridique, modifi par la loi n98-1163 du 18 dcembre 1998 relative laccs au droit et la rsolution amiable des conflits. OUVRAGES SPECIAUX Voies dexcution et Procdures de distribution Donnier Marc & Donnier Jean-Baptiste Litec, 6me dition, fvrier 2001. Mmento Voies dexcution Prvault Jacques, Vincent Jean DALLOZ, 11me dition, juin 2001. Les Voies dexcution Tendler Roland Collection Ellipses, Universits Droit, aot 1998. Droit et Pratique des Voies dexcution Guinchard Serge, Moussa Tony Collection Dalloz action, Dalloz, 2001 Droit de la famille Rubellin-Devichi Jacqueline. Collection Dalloz action, Dalloz, 2001. Droit international priv Mayer, Pierre & Heuz, Vincent 420

Collection Domat droit priv, Montchestien, 7me dition, 2001. OUVRAGES COLLECTIFS : Juris-Classeur Voies dExcution Fascicule n690, La Saisie attribution MIGUET J. Juris-Classeur Procdure Civile Fascicule n122, Laide Juridictionnelle DU RUSQUEC E. ARTICLES : Laide juridictionnelle Chevalier P., in Procdures, nov. 2001, n16 Le recouvrement des pensions alimentaires Revue des Huissiers de Justice, 1985, p.354. Le recouvrement international des crances alimentaires Castex, Grard, in Petites Affiches, 8 octobre 1997, n121, p.12-13. Les mesures conservatoires Crosio, Alain, in Petites Affiches, 2 & 9 mai 1994. Rappel des textes sur lesquelles sont fonds les actions exerces par les Caisses dallocations familiales pour le recouvrement des pensions alimentaires impayes in Rpertoire Notarial Defrnois, 30 mai 1997, p.646 651. Lintervention des CAF pour le recouvrement des pensions alimentaires impayes Le Bohec, Rozenn, in Droit social, 1er mai 1996, n5, p.514 518. Le recouvrement des pensions alimentaires ltranger Cornec, Alain & Cavailler Caroline, in Cahiers de Droit et de Procdure, 28 mars1996, n4, p.48 60. Le recouvrement public des crances alimentaires Gorny, Violette, in Cahiers de Droit et de Procdure, 28 mars 1996, p.13 26. Le paiement direct des pensions alimentaire Johannet, Gustave, in Cahiers de Droit et de Procdure, 28 mars 1996, p.1 12.

421

ENTRETIENS : Madame Jacqueline LESBROS Sous-direction de la Coopration Internationale en Droit de la Famille au sein de la Direction des Franais l'Etranger et des Etrangers en France Cellule du Recouvrement des crances ltranger Ministre des Affaires Etrangres Madame Batrice BIONDI Bureau de lEntraide Civile et Commerciale Internationale Ministre de la Justice Monsieur Daniel BUCHET Caisse Nationale des Allocations Familiales Madame Marie-France DUBREIL Caisse dAllocations Familiales du Val de Marne Monsieur Christian PEYR, Direction Gnrale de la Comptabilit publique Ministre de lEconomie et des Finances. Madame Pascal NANT, Recette Gnrale des Finances de Paris. Madame Claude LESCOFFIE Bureau de lAccs au droit Ministre de la Justice Madame Odile TIMBART Sous direction de la Statistique Ministre de la Justice Me Marie-Elisabeth BRETON Avocate la Cour Membre du Conseil National des Barreaux Contributrice au Projet de Rforme du Divorce Me Batrice GOUT-WEISS Avocate la Cour Membre du Conseil National des Barreaux Auteur du Rapport sur le Projet de Rforme du Divorce Monsieur Gilles DUFLOT Prsident de lAssociation SOS Enlvement dEnfants

422

Grce

423

ENFORCEMENT OF MAINTENANCE ORDERS IN GREECE

424

1. Right to maintenance According to the Family Law of the Greek Civil Code, ascendants and descendants have a mutual obligation for the provision of alimony.428 The provisions of the law on alimony are obligatory, therefore, an agreement to the contrary between the parties would be void. A person who cannot feed himself from his own property or from work suitable for his age, the condition of his health and other living conditions, in view also of his educational needs, has a right to alimony. Parents are obliged to provide alimony to their minor child, even if it has property, as long as the income from such property or the proceeds of the childs work does not suffice for its maintenance. A person who is not in a position to provide alimony without endangering his own living is not obliged to providing such alimony.429 This exception is, however, not applicable in the case of alimony provided to a minor by its parent, unless the child may seek such alimony from another debtor (i.e. other parent) or if it may support itself from its own property.430 The law provides for the sequence of the persons obliged to pay alimony, as well as the sequence of the beneficiaries. Alimony may be full, which includes all the goods that are necessary for the maintenance of a person, as well as for its education, upbringing, entertainment, social life. Reduced or elementary alimony includes only what is absolutely essential for a persons maintenance. Reasonable alimony is calculated according to the individual circumstances. Alimony is pecuniary and payable every month, unless the court rules differently. Alimony may also be due between spouses at the issue of a divorce if one of them is not in a position to support oneself from his income or property. This is the case especially if the state of health or the age of one of the spouses does not allow him to start or continue practicing a profession that will secure his/her maintenance, and also if he/she has the custody of a minor and cannot thus practice a suitable profession.431 In case one of the spouses terminates the matrimonial living together for good cause, alimony may be due. Such alimony is irrespective of the beneficiarys good financial situation or the debtors poor financial situation. The measure of the alimony owed in such a case is the ability of each spouse to contribute to the family needs, just as during the time they were living together.432 It is important to note that claims for alimony are prescribed within 5 years from the initiation of such a claim through a reminder sent to the debtor.433 It should also be noted that periodical claims verified by means of a final judgment or public enforceable document, due in the future, are prescribed within 5 years.434 The law protects claims for maintenance. Therefore the provisional seizure, the final seizure, the set off and the assignment of any amount of maintenance
428 429

Articles 1486 to 1502 Civil Code. Article 1487 Civil Code 430 Article 1487 Civil Code. 431 Article 1442 Civil Code. 432 Article 1389 Civil Code. 433 Article 250 case 17 Civil Code. While the right to maintenance is born once the creditor is poor and the debtor is wealthy, the claim to such maintenance exists only once the creditor activates its right by actually seeking maintenance. 434 Article 268 Civil Code.

425

provisionally adjudicated is forbidden.435 Claims for alimony or child support are also exempt from seizure.436 The assignment of such claims is forbidden.437 2. Procedure for the issue of a judgment regarding maintenance 2.1. Regular procedure The First Instance Court has sole jurisdiction to hear cases regarding the assessment, the decrease or increase of the contribution of each spouse to the needs of the family, the maintenance due concerning the marriage, divorce or relationships.438 In cases of alimony sought by a child from its parent, the competent court is the court of the childs residence.439 When alimony between spouses is sought the competent court is the court of the last common residence of the spouses.440 Apart from the main rules on jurisdiction, which are applied in maintenance cases the law further provides for the Greek nationality of the father or the mother or the child as a basis for non-exclusive jurisdiction. 441 Therefore, if one of these persons is Greek, Greek courts have jurisdiction to hear a maintenance case, where such a person is either the plaintiff or the defendant, even if such persons do not have or ever had their domicile or temporary residence in Greece. If the defendant does not have his domicile or residence in Greece, then the First Instance Court of Athens is competent. Therefore, if circumstances change, Greek courts have jurisdiction according to the above to hear actions regarding the revocation or modification of any judgment of a foreign court, which has been recognized as enforceable in Greece. This is a non-exclusive basis of jurisdiction which does not purport to exclude foreign courts jurisdiction but rather to serve Greeks who have been living abroad for long and retain their ties with their mother land. The defendant should be notified of the action and the date of the hearing at least thirty days prior to it, or if his residence is abroad sixty days prior to it. Cases regarding the provision of child support and alimony are heard under a special procedure provided by law.442 The hearing is set usually after a few months from the filing of the respective claim. The parties are entitled to bring all the means of evidence to the court until the end of the hearing, which is concluded in one day.443 The court takes into consideration all means of evidence, even those which do not fulfill the strict preconditions of the law. The witnesses are examined before the court on the date of the hearing, unless the court deems it necessary to fix another date for the examination thereof. Sworn testimonies given by witnesses before a notary public will be accepted by the court as long as they have been given following notification as to the exact time, date

Article 729 3 Code of Civil Procedure. Article 982 2 Code of Civil Procedure. 437 Article 464 Civil Code. If a judgment is issued on the claim of alimony or child support then these claims may be subject to assignment. 438 Article 16 case 10 Code of Civil Procedure. 439 Article 33 Code of Civil Procedure. 440 Article 39 Code of Civil Procedure. 441 Article 622 Code of Civil Procedure. 442 Article 681B Code of Civil Procedure. 443 Artilce 670 Code of Civil Procedure.
436

435

426

and place thereof served to the other party at least 24 hours prior to the signing of the testimony.444 In these cases it is important to establish the financial situation of the debtor. The beneficiary may seek the issue of an order by the competent Attorney General directed to the Tax Authorities, in order to obtain a copy of the debtors annual revenue tax declarations and generally information regarding the state of his estate or to the debtors employer in order to obtain information regarding his income.445 If one of the parties is not present at the hearing of the case, then the case is heard and the procedure is concluded as if all the parties were present.446 If a party is not properly notified of the hearing date or if there exists a force majeure reason, then the party who did not appear and did not participate in the proceeding may file an objection to the default judgment within fifteen days from the notification of the judgment, if the defaulting party lives in Greece or within sixty days from the notification thereof if the defaulting party lives abroad. An appeal may be filed within thirty days from the notification of the judgment or sixty days therefrom if the appellants residence is abroad. If the judgment is not officially notified, the deadline is set to three years from the publication of the judgment.447 Every party has the right to seek the modification of a definite judgment on maintenance, thus periodical claims which become due in the future, if there has been a change in circumstances on which the judgment was based, including the increase or decrease of consumer price index. The change in circumstances is taken into consideration if it occurred at a time that did not allow the party to invoke it in the initial trial. Such modification may only be sought by means of an action and only for the time period after the initiation of the court action.448 As long as Greek courts have international jurisdiction, according to the provisions of the law, they may be asked to modify a foreign judgment on periodical payments under the above mentioned preconditions. This is the case even if the foreign law does not provide for the modification of a judgment. The reasoning is that since the Greek res judicata is subject to modification, the same should apply to the foreign res judicata. 2.2. Provisional enforceability According to the rules of civil procedure final judgments issued on a second instance are considered titles of enforcement.449 Therefore the winning plaintiff does not have the right to proceed to the enforcement of a definite judgment issued on the first instance. However, upon the claim of the winning party the court issuing a definite first instance judgment may order the provisional enforceability wholly of partly of the judgment, as long as it considers that there are exceptional reasons or that the delay in the enforcement will cause serious damage to the winning party.450 The court hearing an alimony or child support case is obliged to order the provisional enforcement of the judgment. Therefore, the judgment will be immediately
Article 671 1 Code of Civil Procedure. Article 1446 Civil Code. 446 Article 672 Code of Civil Procedure. 447 Article 518 Code of Civil Procedure. 448 Article 334 Code of Civil Procedure. 449 Article 904 2a Code of Civil Procedure. 450 Article 908 Code of Civil Procedure. Such provisionally enforceable judgments are considered titles of enforcement according to article 904 2a Code of Civil Procedure.
445 444

427

enforceable, irrespective of the running deadline or the filing of an appeal or other objection. Such obligatory provisional enforceability may only refer to the time period after the filing the claim and up to three months prior to it.451 For the time period prior to that (thus if alimony is sought for a period more than three months prior to the filing of the claim) it is up to the courts discretion to order the provisional enforceability of the judgment. An official copy of the provisionally enforceable judgment followed by an order for the payment thereof signed by the interested party or his attorney is served upon the defendant. Such judgment is enforceable after three working days.452 Any acts of enforcement, such as seizures etc. may be effected only once the above period has lapsed. 2.3. Provisional measures Taking into consideration that claims for alimony may be absolutely necessary for the creditor in order to have the necessary means of maintenance and so as to avoid subjecting his health or life to danger, the law provides for the provisional adjudication of alimony and child support. Interlocutory measures may thus be sought for the provisional adjudication of alimony and child support due.453 The hearing of such applications takes place within a month or two from the filing and a judgment is issued a month later. The court may order the provisional adjudication of periodic allowances which must be paid on a monthly basis. The plaintiff has to show that there is an emergency. This will not be the case if the plaintiff is not poor and may pay for his living expenses. However, the fact that the plaintiff may seek a loan does not mean that there is not an emergency. Provisional measures judgments are enforced in accordance with the general rules analyzed below, based on an official extract from the judgment. Enforcement may proceed 24 hours after the service of such an extract to the debtor, followed by an order to him to make payment. The interested party must file a regular action within thirty days from the publication of the judgment regarding the provisional adjudication of the above claim. If the above time limitation lapses, then the provisional judgment automatically ceases to be in force.454 Once the definite judgment regarding the merits of the case is published, then the provisional judgment ceases to be in force. If the regular claim (for the payment of the alimony or child support) is rejected as a result of a final judgment, then all sums already paid to the claimant will be due according to the provisions on unjust enrichment and the court will order the return of all such sums. The court may also allow that the repayment of sums regarding alimony may be effected even by means of seizure of articles, which are usually non-seizable according to the law.455

Article 910 Code of Civil Procedure. In accordance with article 241 Civil Code, the three-days period is calculated from the day after service has been effected. 453 Article 728 Code of Civil Procedure. 454 Article 729 5 Code of Civil Procedure. 455 Article 730 3 Code of Civil Procedure.
452

451

428

Provisional alimony may also be sought in the case of a child born outside marriage, where the paternity is very likely and as long as the mother is in need. The court may, as a provisional measure, order the father to pay a fair sum of the alimony even before the filing of the claim regarding the acknowledgment of paternity.456 Such provisional judgment will be in full force until the issue of a judgment on the merits and in this case the thirty-days limitation mentioned above does not apply. 3 : Enforcement 3.1. Civil enforcement The procedure of enforcement is conducted on the basis of titles of enforcement, which include final judgments, provisionally enforceable judgments, court minutes including a settlement, notarial agreements, foreign enforceable titles.457 For the initiation of enforcement such titles must be accorded the format of enforcement, thus they must be issued in the name of the Greek people and followed by an order to all competent bodies to enforce it (the title).458 The enforcement procedure is initiated by the service of a copy of the title bearing the above format upon the debtor, accompanied by an order for the compliance with the contents of the respective title of enforcement and also an order to the bailiff to proceed to the enforcement, if the debtor does not comply.459 Such order is signed either by the creditor or his attorney. The general rules of enforcement also apply in the case of judgments regarding the payment of alimony or child support (as well as court minutes including settlement, notarial agreements, foreign titles). Acts of enforcement are concluded by bailiffs (dikastikos epimelitis) who are public servants, entrusted with wide authority regarding enforcement. If the purpose of enforcement so requires the bailiff may enter houses, open doors, effect searches, as well as open closed furniture, boxes and apparatus.460 He may seek the assistance of the authority which is competent to safeguard the order. If resistance is met during enforcement, the bailiff may use force to fight such resistance.461 All costs for the enforcement procedure burden the debtor, but are prepaid by the party initiating enforcement.462 No act of enforcement may take place between the 1st and the 31st of August.463 Enforcement may take the form of seizure of tangible goods in the hands of the debtor or a third party or the seizure of real property. The most effective means of enforcement in practice is the seizure of real property. In order to find out if the debtor has such property the winning party has to effect searches in the deed registry houses of the country. Data regarding every persons real property is not centrally recorded and kept, therefore, one has to effect searches through an attorney or a bailiff in the Deed Registry Houses of the country. Such searches are usually effected in the place of habitual residence of the debtor, in the place of summer residence, the place of birth of the debtor, as it is more likely for the debtor to have real property there.
456 457

Article 1502 Code of Civil Procedure. Article 904 Code of Civil Procedure. 458 Article 918 Code of Civil Procedure. 459 Article 924 and 927 Code of Civil Procedure. 460 Article 929 Code of Civil Procedure. 461 Article 930 Code of Civil Procedure. 462 Aricle 932 Code of Civil Procedure. 463 Article 940A Code of Civil Procedure.

429

Another effective means of enforcement is the seizure of money kept in a bank account in the hands of the Bank as a third party. This procedure may be followed if the beneficiary of the alimony knows which specific bank the creditor keeps an account with. It is also advisable that the specific branch of the Bank is known. In this case the bank is obliged to declare within a certain time limit whether the bank account has enough money to cover the claim and then proceed to handing in such amount to the creditor. The creditor may also seize tangible goods owned by the debtor, such as a car. The law provides for certain articles which may not be seized. These include personal and family belongings necessary for the basic needs of living, books, musical instruments etc. destined to a persons education. Property seized is put to public auction and the creditor is reimbursed from the proceeds of such auction. At that time, all expenses prepaid by the creditor are calculated and paid before anything else from the proceeds. The debtor may seek the postponement of the auction as provided specifically by the law, in order to delay payment further. It is, thus, important to proceed to the enforcement strictly in accordance with the rules and provisions of the law. Furthermore, under the general rules of enforcement, claims for unpaid salaries or pensions which a person may have are considered non-seizable claims. However, such claims may be seized by the beneficiary for the payment of claims of child support or alimony.464 3.2. Mechanisms used by debtor to delay enforcement The debtor who wishes to delay the enforcement has the following procedural means: 1) Act against a provisionally enforceable judgment. A debtor who files an objection to a default judgment or a timely appeal against the provisionally enforceable judgment and wishes to delay payment must also file an application for the suspension of the enforcement of the said judgment. Such application may be filed until the hearing of the objection or appeal and may seek that the enforceability of the judgment be suspended wholly or partly until a final judgment is issued thereupon (on the objection or appeal), on the proviso that the applicant provides security which will be defined by the judgment or without security, as long as the acceptance of the objection or appeal is likely. The hearing of such an application is usually set for two months after the filing thereof. As already mentioned above, however, once the three days period from service to the judgment has lapsed, the winning party may proceed to the enforcement of the judgment even if an application for the suspension thereof has been filed. Therefore, what is usual in practice is that defendants file such applications within the three days period mentioned above, during which the other party may not proceed to any act of enforcement, and at the same time seek that a provisional order is issued by the court ordering the suspension of the enforcement of the judgment until the hearing of the suspension application takes place. At the hearing of the application a new provisional order may be orally sought by the applicant for suspension of enforcement until the issue of the judgment.
464

According to article 982 2 Code of Civil Procedure such claims for salaries or pensions are within the non-seizable article. However, the law provides for an exception to the effect that even such claims of the debtor may be seized for the payment of alimony or child support claims.

430

An application for the suspension of enforcement is heard before the court which issued the respective judgment on the merits, according to the provisional measures procedure. The preconditions for the acceptance of such application include the admissibility of the objection or appeal and the probability of the acceptance of at least one of the grounds of the objection or appeal. The judge has to consider again the interests of both parties, the benefit of the winning party from the provisional enforceability of the judgment and the damage to be caused to the debtor (applicant in this case), especially if such damage risks to be irreparable, thus in cases when the winning party is not considered credible. The application for the suspension of enforcement may also be filed later before the court which hears the objection or appeal. 2) Act against the enforcement of a final judgment The debtor may bring forward objections regarding the enforcement procedure, the validity of the title of enforcement or the claim before the competent court.465 If the title of enforcement is a judgment, then objections covered by res judicata are inadmissible. The law provides for specific deadlines within which such objections are raised, depending on the grounds thereof. The hearing for such objections is usually set much later, even 10 months from the filing and the regular procedure is followed. The objecting party may at the same time, seek the suspension of enforcement with or without security, if the judge considers that the acceptance of the objection is likely and that enforcement will cause irreparable damage to the applicant.466 Such application is heard according to the provisional measures procedure and the hearing is set rather quickly within two to three weeks. The rejection of the debtors application for the suspension of the provisional enforceability is of major importance at this point, since the creditor will then be able to proceed to enforcement without being delayed by the objections which will be heard much later. If a debtors aim is solely to delay payment and his suspension application is rejected, it is usual in practice to abandon completely the main hearing of the objections. If, however, the debtors suspension application is accepted, it may take another 3 years in total until a final judgment is issued regarding the objections of the debtor. 3.3. Criminal sanctions Any person who maliciously infringes his obligation to provide alimony set by the law and recognized by the court finally or even provisionally, in such a way that the beneficiary of the alimony suffers or is obliged to accept help from others, is punished with imprisonment of up to one year.467 The failure to pay the alimony owed must be due to the debtors declared will not to abide with his obligations, even though he is financially able to pay the alimony, with the aim to lead the beneficiary to a situation of need and to make him accept other peoples help. If such failure is due to the debtors financial difficulties or to a reason which is beyond his will, then the crime is not considered committed.
465 466

Article 933 Code of Civil Procedure. Article 938 Code of Civil Procedure. 467 Article 358 Penal Code.

431

According to case law, if the obligation to pay alimony is recognized not by a judgment, but as a result of a court settlement, where an official report is drawn, the aforementioned crime is not considered committed, as the law refers only to an obligation recognized by the court. The judgment of the court which is necessary as per above for the criminal conviction may also be a judgment issued by a foreign court, as long as such judgment has been recognized and declared enforceable in Greece according to the provisions of the Code of Civil Procedure.468 The place where the debtor should have performed the act which he omitted (thus the payment of the alimony) is considered as the place of commitment of the crime. The crime is prosecuted ex officio and not as a result of a complaint filed by the beneficiary. According to an opinion of the Attorney-General (Eisaggeleas) of the High Court (Arios Pagos) the authority which is responsible for the performance of all acts provided by article 6 of the Legislative Decree 4421/1964 regarding the UN Convention of 1956, thus the Legal Council of the State, as analyzed below, has the right to ask the competent Attorney General of Misdemeanour (Plimmeliodikon) to prosecute debtors in such cases, as long as the following conditions are met469: the foreign judgment regarding maintenance by law has been recognized and declared enforceable in Greece, the place the crime is committed is within the Greek state, if the crime has been committed abroad the following conditions must also be met: if the debtor is Greek (or was Greek at the time when the crime was committed), then the crime is punishable if the act in question is also considered a crime according to the laws of the state where it was committed; in this case the filing of a complaint by the victim is necessary or an application to this effect by the government of the state where the act was committed, if the debtor is a foreigner, then the crime is punishable in Greece if the victim is Greek and the act committed is considered a crime also according to the law of the state where it was committed. The judgment of the court required may be either a provisional or a final judgment, it must however be in force during the whole time the crime is committed.470 complaint may be filed by the creditor at any police station, where the officer in charge will note the facts of the case as the creditor will describe them orally. A written complaint may be filed with the competent attorney-general. The complaint may be filed either by the creditor himself or by a lawyer who must have a special authorization to that effect. 4. Recognition and enforcement of foreign judgments A foreign judgment is recognized and declared enforceable by means of a judgment issued by the First Instance Court of the debtors domicile or of his
468 469

The procedure in accordance to article 905 Code of Civil Procedure. Opinion of the Attorney General of the High Court number 6/28.9.1990 470 As mentioned above, if an action on the merits is not filed within thirty days from the issue of the provisional judgment, then the latter ceases to have effect. In this case the crime is not committed.

432

provisional residence, or if neither place exists by the Courts of Athens. The court follows a special procedure (ekousia dikaiodosia) which is rather flexible and speedy. The application is not filed against the debtor, since he is not a party to this trial. The debtor may be called in to participate in the trial if the judge who sets the hearing date, so orders. In this case, the debtor becomes a party to the trial. Since the application does not constitute an action, no counterclaim may be filed at this stage by the debtor, nor any application for the modification or the interpretation of the foreign judgment. The filing of the application does not entail the suspension of limitation. Any party who, according to the contents of the foreign title or judgment and to the law of the place where it was issued, is entitled to seek enforcement, is also entitled to file the application. Therefore, the creditor, his successor, his heirs, as well as the creditors creditors also have the right to seek the enforcement in the creditors name.471 The hearing is set within four to six weeks from filing and the judgment is issued within a month or two from the hearing. The rules of evidence applied in this case are rather flexible. The court will only examine the preconditions analyzed below, therefore the debtor may only bring up procedural objections with regard to those preconditions. The court will not examine the merits of the case, or any objections which affect the claim itself, thus objections on payment, limitation, set-off etc. The judgment is enforceable immediately. An appeal may be filed within 30 days from the service of the judgment if the appellants domicile is in Greece, or within 60 days if the appellants domicile is abroad or if his domicile is unknown. If no service takes place an appeal may be filed within 3 years from the issue of the judgment. The First Instance Court declares the foreign title enforceable as long as it is enforceable according to the laws of the place where it was issued and it does not infringe bonos mores or the public order. A foreign judgment is considered as such (i.e. judgment) in accordance with the law of the state whose courts issue the respective judgment and thus rule on disputes arising out of a legal relation of private law. Only judgments ordering the payment of a sum or the performance of an act or the omission of an act may be enforceable. Judgments simply recognizing a right or a claim or formulating a certain relation are not enforceable as such. In case a judgment includes more rulings, thus rulings recognizing claims and rulings ordering the payment, the latter may be enforced. According to the general rules of Greek procedural law apart from what is regulated under the international conventions or bilateral agreements, if the foreign title is a judgment, then the following conditions must also be met: the case must be within the jurisdiction of the courts of the state where the judgment was issued, according to the Greek rules. A case is considered subject to the jurisdiction of the courts of the state where the judgment was issued if, supposing that the Greek state were in that position Greek courts would have jurisdiction in accordance with the Greek rules. Therefore, a foreign judgment will not be enforced in Greece in cases where the Greek courts would have no jurisdiction or would have exclusive jurisdiction. The preconditions for the
471

According to article 72 of the Code of Civil Procedure, creditors have the right to seek judicial protection by exercising their debtors rights if the latter is inactive. This does not apply however for claims which are personally connected with the debtor. Such action is filed by the creditor in the name of the debtor (who at the same time is a creditor with respect to the defendant of the claim), who still has the absolute power and rights over the claim. The creditor thus hopes that by safeguarding his debtors assets, he indirectly protects his interests as his own claim may stand a better chance of being cleared.

433

enforceability of foreign judgments in Greece should exist at the conclusion of the hearing upon which the Greek court issues its judgment on the enforceability of the foreign judgment. If the residence of the father is unknown and a foreign default judgment on maintenance is issued, enforceability in Greece may be denied if it is proved that the fathers residence has all along been in Greece and if the interested party does not invoke any other basis for the foreign courts jurisdiction. the losing party was not deprived of his right of defense and general participation in the trial, unless such deprivation took place by virtue of a provision applicable also to the citizens of the court which issued such judgment. The deprivation of the right of defense should in view of the special circumstances be to such an extent, that it may be deemed that the foreign judge ruled on the case without giving the party the chance to be heard and defend his rights before the court. This may be the case if the defendant was not called at all to participate in the trial or the notification was improper to the effect that his defense was impossible or not complete, including the provision of inadequate time to that effect (i.e. if he was notified only shortly before the respective hearing). the judgment is not contrary to a Greek court ruling issued in the same case and considered res judicata between the parties to the foreign judgment. The time of filing of the action before the Greek courts is not examined. the judgment is not contrary to bonos mores or the public order. Public order is construed as the total of fundamental rules which are traced in the sociality, morality, and in the harmonious and good state order and the legal principle of social co-existence. Bonos mores is the framework of action in view of the honesty, the morality and the action generally prescribed. The specific contents thereof may not be identified, the objective criteria are being continuously transformed and evolve on the basis of the specific social circumstances which exist at a certain time period. Public order in the above sense refers to internal public order rather than international public order. The foreign judgment should not be contrary to well established national public order and to the set bonos mores principles. Each case will be considered on its specific facts. What will be examined is whether the enforcement sought will result to such a situation which is not tolerated by the state and financial order. Therefore, the opposition of the foreign judgment to the national public order is not judged on the basis of the opposition or not of the contents of the foreign judgment to the applicable rule according to Greek private international law or to mandatory provisions of the law, but rather on whether in the specific case the solution adopted by the foreign judgment entails such legal consequences within Greece that run contrary to fundamental rules and principles, which prevail in Greece at a certain time and reflect the social, financial, political, state, religious, moral and other perceptions, which are the barrier to the application in Greece of foreign law rules, which may disturb the status of the country. Such opposition to the public order exists when the foreign judgment infringes a fundamental right of an individual protected under the Constitution, or when the foreign judgment was based on a presumption of confession as a result of the defendants absence in cases where such presumption is not allowed by Greek aw (i.e. in matrimonial cases), or when the defendant is denied the right to be heard. The absence of any justification in the foreign judgment is not as such contrary 434

to public order, unless the absence entails the denial of the right of defense or if it makes the examination of the enforceability of the judgment impossible. A foreign divorce judgment issued between Greek parties, residents of abroad will not be acknowledged if the ground for the divorce is not provided for by Greek law. The law specifically provides for foreign judgments on personal status, thus divorce, annulment of marriage. Judgments on personal status are considered as formulating a certain status, they therefore produce their effects without the need of any further action. However, in order to aknowledge the res judicata of such foreign judgments they should be recognized by the Greek courts. The same preconditions set for the recognition of the foreign judgments mentioned above under 1, 2, 3, 4 are also applied here. The local jurisdiction of the court is based on the domicile of the person whose personal status is regulated. The procedure described above for the declaration of the enforceability of a judgment is obligatory. Since the title of enforcement is the foreign judgment, the format of enforcement (apografo) is applied thereupon and the order addressed to the debtor asking him to pay the sums owed according to the judgment is set below. The Greek court judgment which declares the enforceability of the foreign judgment must be served upon the defendant at the same time. Therefore, if the format of enforcement is applied upon the Greek judgment and not on the foreign judgment, such format is considered void and the enforcement may not proceed. The effects of the judgment in Greece run back to the time of enforcement of the title of judgment abroad and not from the date of issue of the respective Greek judgment. The judgment may not be enforced prior to its proclamation by the Greek court, it is however enforced for all claims from the time it was enforceable abroad, thus for interest, installments of alimony etc. Foreign titles of enforcement may not be modified by the Greek court at the enforcement stage, since the court does not re-examine the merits of the case. If, however, there is a change in circumstances, such as the debtors inability to pay or the cease of the right to maintenance in case the former spouse remarries or permanently lives with another person, the maintenance debtor may bring these objections up by filing a petition for the annulment of the enforcement procedure, once enforcement has been initiated by means of service of the foreign decision and of the Greek court judgment recognizing enforceability, accompanied by an order to pay. Therefore, the judgment recognizing enforceability will be issued, objections may however be brought up not by filing of the petition provided by article 43 of Regulation 44/2001 (as the grounds for such petition are limited according to article 45 of the Regulation 44/2001), but by filing an objection against the enforcement procedure (anakopi). All trials regarding enforcement are conducted according to the procedure and the rules of the forum. All issues raised in the objections regarding the claim itself (payment, limitation) are judged according to the law applicable with respect to the claim according to the rules of Greek private international law. According to the Greek procedural rules if the title of enforcement is a judgment, the objections are inadmissible to the extent that they are covered by the res judicata principle. All claims regarding the redemption of the debt should be readily and immediately proved, otherwise they are considered inadmissible. The immediate proof is based on documents or judicial confession and not on witnesses or on an oath given by the interested party.

435

If the grounds for the objection are likely to be upheld and if the continuation of the enforcement procedure is likely to cause irreparable damage to the debtor, an application for the provisional postponement of the enforcement until the issue of a judgment on the objection, may be filed. Foreign support orders usually refer to the examination of witnesses for cases pending before the Greek courts before the competent authorities, thus usually before a judge of the place of domicile of the witness. 5. Costs involved When pursuing the payment of maintenance a creditor has to take the following costs into consideration. When appearing before the court it is obligatory to do that through a lawyer (at least for most proceedings). It is obligatory that one lawyer at least is a member of the local bar association. If the creditor or the debtor so wishes, he may hire also other lawyers from other bar associations. The lawyers fees due for each case are agreed upon between the lawyer and the client. The Bar Associations of the country publish every year the minimum fees of lawyers for each different kind of case pending before the courts. It is not lawful to agree on any fees lower than that. There is also a minimum for the hourly rate, which at the moment is 60 for junior lawyers. When cases are pending before the courts it is usual in practice to agree on a fixed fee rather than an hourly rate. Other costs include the fees of the bailiff, who may serve an extra-judicial note or a court action or a judgment, or may have to proceed to the seizure of the debtors assets, tangible or intangible. Depending on the exact action the bailiff will have to take, his fees will vary. Furthermore, all documents to be submitted to the court must be officially translated into Greek, either by the competent department of the Ministry of Foreign Affairs, or by a lawyer who knows the respective foreign language, in accordance with article 53 of the Code of Lawyers. Court expenses, thus expenses to file an action, to obtain copies, to file written pleadings etc are minimal. In case of an action seeking that the defendant be obliged to pay a certain sum, a special duty has to be paid prior to the issue of the judgment and it rises to 6 (dikastiko ensimo) of the amount sought. If the action is accepted by the court, it usually obliges the losing party to pay to the plaintiff a certain amount for court expenses. However, courts usually award very small sums, which only cover a very small portion of the actual expenses that a plaintiff incurs. Upon affixing the format of enforcement on a judgment another special duty may be payable by the creditor who wishes to proceed to enforcement (telos apografou), but will eventually burden the debtor. The law provides for legal aid in civil actions for a person who is provably unable to pay the expenses of a trial without limiting the means that are necessary for his nutrition and that of his family.472 Legal aid is not provided if the poor financial situation of such person is due to their willful acts (i.e. if they have disposed of all their assets in an attempt to avoid creditors). Legal aid is provided upon an application filed by the interested party before the presiding judge of the competent court. The application must be accompanied by certain documents verifying the applicants poor
472

Article 194 Code of Civil Procedure.

436

financial situation.473 Legal aid is granted separately for each trial and is in force for all instances, thus until the issue of a non reversible judgment, including the stage of enforcement. 474 This benefit exempts the person from the payment of all and any kind of expenses of the trial, stamp duties, treasury deposit, as well as the fees of lawyers, notaries, bailiffs.475 The judgment of the court granting legal aid also appoints a lawyer, a notary public and a bailiff, instructed to assist the poor and represent him in court.476 These persons are obliged to accept their appointment and provide the necessary assistance without requiring the payment of fees. Legal aid is also provided for foreigners, it is however subject to reciprocity. The application for legal aid thus filed by a foreigner, must be accompanied by a certificate issued by the Ministry of Justice regarding reciprocity. The precondition of reciprocity is considered to by contrary to article 6 1 of the European Convention on Human Rights regarding access to justice. It is further considered not in line with article 119 of the Greek Constitution on the provision of legal protection for Greek citizens and foreigners alike.
477

A special procedure for the provision of legal aid is also provided for in penal proceedings, especially for the accused.478 In penal proceedings the law provides that the court, the council or the examining judge (interrogator) appoints a lawyer. In practice the system of legal aid has not worked in a satisfactory manner.479 The reason is that there exists no comprehensive system of legal aid throughout all procedures (penal, civil, administrative), all stages (beginning from the provision of legal advice) and for all objectively poor persons who are found in Greece. The issue of who will finally bear the cost of such a system (the State, the Bar Association etc) is crucial. The larger Bar Associations of Athens and Thessaloniki have applied a system of legal aid financed by the General Secretariat of the Young Generation for penally accused minors, drug users, immigrants of Greek origin. It is evident that a lot still needs to be done in this area. It is suggested that legal aid must be granted to all poor persons without discrimination and especially to the socially more vulnerable groups of people (i.e. immigrants), for all procedures, in and out of court, as well as legal advice, for all kinds of court proceedings. Finally the reciprocity precondition mentioned above should be avoided. 6. Application of the N.York Convention in practice Greece has ratified the Rome Convention of 6.11.1990 on the simplification of procedures relating to the recovery of maintenance debts by virtue of law 2750/1999. The Ministry of Justice has been appointed as the Central Authority of article 2 of the Convention. The Authority to proceed with all necessary judicial actions and claims is entrusted to the local offices of the Legal Council of the State and the lawyers of the State. Greece has declared that documents and correspondence should be drafted in Greek or accompanied by a translation in Greek.

473 474

Article 196 Code of Civil Procedure. Article 198 Code of Civil Procedure. 475 Article 199 Code of Civil Procedure. 476 Article 200 Code of Civil Procedure. 477 Article 195 1 Code of Civil Procedure. 478 Article 96A Code of Penal Procedure. 479 Report of the National Committee on Human Rights NoV49.1597.

437

Furthermore, Greece has ratified the Luxembourg Convention of 20.5.1980 on the recognition and enforcement of judgment on issues of parental care and restitution by virtue of law 2104/1992. Greece has also signed, but is not yet a Party to the following relevant Hague Conventions: the Convention of 24.10.1956 on the law applicable to maintenance obligations in respect of children and the Convention of 19.10.1996 on Jurisdiction, applicable law, Recognition, Enforcement and Co-operation in respect of parental responsibility and Measures for the Protection of Children. The United Nations New York Convention of 20 June 1956 on the recovery of maintenance abroad has been ratified by virtue of Legislative Decree 4421/1964. The Ministry of Justice has been appointed as the Receiving Agency, competent under article 2 of the Convention to accept all claims of creditors residing in another Member State against debtors within the jurisdiction of Greece. The General Directorate of the Administration of Justice, Pardon Award and International Justice Cooperation in Civil Matters is the competent department within the Ministry of Justice. It accepts claims filed either by natural persons or by entities representing such persons (i.e. State bodies or public authorities wishing to make recovery from the maintenance debtor and to recoup advance payments made by such bodies to the maintenance creditors). An application by a public body should be accompanied by a power of attorney furnished by the maintenance creditor. In processing the requests, the competent department examines that they include all the necessary details as provided in article 3 of the Convention. As already explained above automatic indexation systems, whereby indexation is applied without a court order, are applied by Greek courts. However, foreign judgments or titles of enforcement which are subject to indexation are recognized and enforced, provided that indexation is clear on the face of the title and the indexation rate and time period to which it applies is clear and straightforward. A power of attorney is necessary empowering the Receiving Agency to take all necessary actions or to appoint a third person to that effect. The respective request must also include reference to a bank account of the creditor, so that in case the procedure is successful, monies are transferred thereto. Once the Receiving Agency receives the request and examines that it contains the minimum data, it forwards a request to the competent attorney-general of the place of residence of the debtor, so that the latter be located and be notified by the attorney general. The methods available to assist in locating maintenance debtors are similar to those available to locate abducting parents. Access to information held by the police, tax authorities and social security authorities, in an electronic or other form, is thus ensured. The location of the debtor is one of the reasons justifying the need to include a photograph of the debtor in the application filed. If the debtor cannot be located, then the request is returned back to the foreign Agency as non-executable. Once the debtor is located, the Receiving Agency forwards the request to the competent Authority to undertake all further procedures. The request is so forwarded within a month from receipt. The Legal Council of the State (Nomiko Symvoulio tou Kratous) has been appointed as the authority competent to perform all procedural actions, which are referred to in article 6 the N. York Convention.480 The Legal Council accepts claims forwarded to it by the Ministry of Justice and assigns them to its various competent bureaux in Greece depending on the place of residence of the debtor. The lawyers
Article 2 case d of law 3086/2002 Organisation of the Legal Council of the State provides that the actions of article 6 of the N. York Convention are within the competence of the said administrative body
480

438

employed by the Legal Council of the State (legal representatives dikastikoi antiprosopoi) take charge of the various cases. The first action taken is the service of an extra judicial note, in an attempt to settle the issue amicably. If this is not effected, then the lawyers proceed before the courts according to the procedure of recognition and enforcement of a foreign judgment already explained above. The only difference in this case is that the lawyer handling the case is not a lawyer chosen by the party, but a lawyer appointed by the Legal Council, whom the interested party has no immediate contact with. The Legal Council of the State has the same power as any private lawyer with regard to the actions that it takes for the enforcement of a judgment and it does not officially have a better access to data regarding the assets of the debtor. It is usual, however, that the debtor is intimidated when confronted with the Legal Council of the State and may be more wiling to abide by its obligations. An amount of up to one half of the debtors salary may be seized for that purpose. If recourse is had to the courts, then it takes up to a year to have a result. The Receiving Agency informs the creditor on the course of its claim only upon a written request by the foreign Agency, and not on its own initiative. There is no statistical data on the number of claims handled every year, but they excel 100 cases, 60% of which are successful. Most of them (90%) come from Poland. The Agency considers that the handling of the cases is satisfactory and does not meet any specific problems. The creditor does not incur any expenses or fees, as they are borne by the State. The competent department, which receives the respective claims in the Legal Council of the State, is the Department of Foreign Affairs and European Courts. It does not meet any problems handling the cases. If the number of legal representatives of the State were bigger, then claims would be more quickly processed. A general feeling should however be noted that the subject (pursuit of family cases) is considered somewhat alien to the jurisdiction of the Council, which is focused on the representation of the State.

439

Irlande

440

1.Enforcement of Maintenance Orders in Ireland. Introduction The principal Act is the Family Law (Maintenance of Spouses and Children) Act 1976 (hereafter the 1976 Act). Section 5 of that Act provides that the Court, if satisfied that the respondent spouse has failed to provide such maintenance for the applicant spouse and any dependant children of the family as is proper in the circumstances, may make a Maintenance Order. It has been held by the Supreme Court that it is not possible for spouses to contract out of the provisions of this Act, by ante-nuptial agreement or otherwise.482
481

Maintenance Orders generally refer to Orders of the Court whereby periodical financial provision is made in favour of a spouse or dependant child.483 It may be helpful to examine, briefly, the circumstances in which such an Order may be obtained as it is the enforcement of these Orders which this paper is concerned with. In favour of a spouse: It should be noted that only a spouse may apply for a Maintenance Order. This precludes co-habitees from making such applications. It also precludes such applications following a civil decree of Nullity In favour of a dependant child: A child is considered to be dependant when he is under the age of 18 or, if in full time education, under the age of 23. He will also be considered dependant if he suffers from a mental or physical disability to such an extent that he cannot maintain himself fully. In cases where the childs parents are, or were, married, the application to Court for a Maintenance Order is made pursuant to s.5 of the 1976 Act, as amended by s.18 of the Courts Act 1971. In cases of Judicial Separation or Divorce, the Order may be made pursuant to Part II of the Family Law Act 1995 or Part III of the Family Law (Divorce) Act 1996484 respectively. The application is normally made by a parent of the child but there is provision in the 1976 Act for the application to be made by someone else, for the benefit of that child where, for example, the custodial parent of the child has died and that child is in the custody of that parents extended family.
481 482 483

A copy of the Act is included at Appendix 1. Please note that this Act has been amended. HD v- PD Supreme Court (unreported judgment) May 1978.

Pursuant to s.42 of the Family Law Act 1995, the Court may now make lump sum orders either in lieu of or in addition to periodical payments orders. (A copy of this Act is included at Appendix 2)
484

A copy of this Act is included at Appendix 3.

441

Where the parents of the child are unmarried, the application is made pursuant to s.5A of the 1976 Act485. Again, in certain circumstances, a person other than a parent of the child may apply to the Court for a Maintenance Order in favour of the child. In practice, the majority of such applications for child maintenance are made by mothers against the fathers, whether or not the parties are married. It should be noted that, outside marriage, the mother is automatically deemed to be the legal guardian of the child. If the natural father (ie one who is not married to the childs mother) successfully applies to Court for an Order appointing him as a guardian, an application for child Maintenance may be made pursuant to the Guardianship of Infants Act 1964.486 Written agreements as to maintenance may, on the application of one or both parties to the agreement, be made a rule of Court and thereby deemed to be a Maintenance Order which may be enforced in the same manner as an Order made pursuant to the 1976 Act.487 The above Orders are the typical forms of Maintenance Order made in this jurisdiction and they may be enforced in the same manner, which will be considered in detail in this paper. Alimony Orders which were made by the High Court, pursuant to the Matrimonial Causes and Marriage Law Amendment Act 1870, and which were limited to payments in favour of a wife, were deemed, by s.43 of the Judicial Separation and Family Law Reform Act 1989, to be periodical maintenance Orders as if made under that statute. The only Alimony Orders made today are made pendente lite in Nullity Proceedings and are confined to payments in favour of the wife. Should she require financial provision for dependant children, she must apply under the Guardianship of Infants Act 1964. She cannot apply under the 1976 Act as a preliminary issue would arise as to whether she is a spouse or a parent not married to the other parent of the child, which is the very issue to be determined in the Nullity Proceedings.488 As a matter of practice, the frequency of Nullity Proceedings has decreased considerably since the introduction of Divorce in 1996. 1.2 Time Taken to Obtain an Enforceable Maintenance Order

485 486 487 488

A inserted by s.18 of the Status of Children Act 1987 (A copy of this Act is included at Appendix 4) A copy of this Act is included at Appendix 5. S.8 of the 1976 Act. Note that this applies to agreements entered into on or after 6th May 1976. Shatters Family Law, 4th ed., Butterworths at p.683.

442

The majority of Maintenance Orders are made by the District Court, which is a Court of local and limited jurisdiction. District Courts are located in almost every town in Ireland with sittings, in the major towns, on several days a week. In cases of emergency, the Court may make an interim Maintenance Order if it appears to the Court proper to do so having regard to the needs of the person for whose support the Maintenance Order is sought and the other circumstances of the case.489 Accordingly, such interim Orders can be made almost immediately and normally last until the final order or otherwise varied by the Court. The applicant and respondent, prior to a full hearing, will exchange Statements of Means on which they may be cross-examined and the Court will fix the amount of maintenance it considers proper in the circumstances. It may be that an agreed sum will be ordered, on the consent of both parties following negotiation. In practice, it would be surprising if a contested Maintenance Order was made within a month of the first application. As stated, the majority of Maintenance Orders made pursuant to the 1976 Act are made by the District Court, or the Circuit Court on hearing an appeal from an Order of the District Court. Most original Circuit or High Court Orders of this nature are made in the context of ancillary relief in Separation or Divorce Proceedings. 1.3 Enforcement mechanisms available to the Maintenance Creditor

1.3.1 Attachment of Earnings Order This Order obliges the employer of the Maintenance Debtor to deduct, from the earnings of the Maintenance Debtor, the sum specified in the Order and to pay this amount to the relevant District Court Clerk, for onward transmission to the Maintenance Creditor.490 It is important to note the limited scope of such an Order. It may be made only in respect of employed persons and, accordingly, self employed creditors are not amenable to this method of enforcement. Further, only earnings, as defined in s.3 of the 1976 Act can be attached. In this regard, it should be noted that periodical pension benefits paid from certain pension schemes may be attached.491 It has been held that a lump sum payable to a husband on his redundancy was not earnings and could not therefore be attached.492 Before the Court makes such an Order it must allow the Maintenance Debtor an opportunity to make representations as to:
489 490 491 492

s.7 of the 1976 Act. S.10 of the 1976 Act. S.10 (2) of the 1976 Act, as amended by s.43 (d) (ii) of the Family Law Act 1995. 76 Gazette of the Incorporated Law Society of Ireland: July/August 1982, p.26

443

a. b.

Whether earnings are, in fact, paid to him. Whether he would make the payments to which the Maintenance Order refers.493 The Order will specify two rates, as are set out at s.10 (4) of the 1976 Act:

a.

The Normal Deduction Rate This is the rate at which the Court considers it reasonable that the earnings to which the Order relates should be applied in satisfying the relevant antecedent Order, not exceeding the rate appearing to the Court to be necessary for the purposes of: (i) securing payment of the sums falling due from time to time under the relevant antecedent Order, and (ii) securing payment within a reasonable period of any sums already due and unpaid under the relevant antecedent Order and any Costs incurred in proceedings relating to the relevant antecedent Order which are payable by the Maintenance Debtor. The Protected Earnings Rate the rate below which, having regard to the resources and the needs of the Maintenance Debtor, the Court considers it proper that the relevant earnings should not be reduced by a payment made in pursuance of the attachment of earnings Order.

b.

In practice what happens therefore is that an employer, or a Trustee of a Pension Scheme, is served with a copy of the Attachment of Earnings Order. He is then obliged to deduct, on the day that the periodic earnings are to be paid (e.g. the last day of the month), the Normal Deduction Rate and to pay the balance of the pay or pension to the Maintenance Debtor. If, however, such a deduction will bring the amount of net payment to the Maintenance Debtor below the Protected Earnings Rate, he can only deduct the amount by which the earnings exceed the Protected Earnings Rate. The employer or trustee is obliged to give the Maintenance Debtor a written Statement of the sum deducted by him. If an employer is served with such an Order and he does not employ the Maintenance Debtor, he is obliged to notify the Court within 10 days of service of the Order or within 10 days of the Maintenance Debtors cessation of employment.494 Similarly, the Maintenance Debtor is obliged to notify the Court within 10 days of leaving or changing employment and to further inform the Court of particulars of his new earnings and expected earnings arising from this new employment. Employers who are aware of the existence of such an Order in respect of someone employed by them are obliged to notify the Court of the fact of the employment and details of the Maintenance Debtors earnings.495 Furthermore, if the Court becomes aware of a
493

S.10 (3) of the 1976 Act, as substituted by s.43 (d) (iii) of the Family Law Act 1995. See also s.8 (6) (c) of the Family Law Act 1995 and s.13 (6) (c) of the Family Law (Divorce) Act 1996. 494 S.11 (2) of the 1976 Act.
495

S.14 (c) of the 1976 Act.

444

change in the Debtors employment, it may serve the new employer with a copy of the Attachment of Earnings Order.496 If a person who is obliged to notify the Court in the above manner fails to do so and if, as a result thereof, the Maintenance Creditor fails to obtain a sum of money due under an Attachment of earnings Order, that person may be sued for that amount as a simple contract debt.497 In this regard, the proceedings may be brought either by the Maintenance Creditor or by the District Court Clerk. There are criminal sanctions where persons give statements of earnings or notifications under the Act which are, to their knowledge, false or misleading. On summary conviction, such persons are liable to a fines and/or a maximum of six months imprisonment.498

1.3.2

Secured Payments Order

This Order may be made in any Maintenance Proceedings so that the Maintenance is secured on property of the Maintenance Debtor.499 1.3.3 Enforcement of Court Order Act 1940

S.8 of this Act500 allows the Maintenance Creditor, or the Court Clerk if he is the medium of payment, to apply to Court for an Order of distraint or imprisonment. This procedure can, however, only be used to recover a maximum of 6 months arrears of Maintenance. The Maintenance Creditor must swear an information before a District Court Judge which sets out the arrears payable. The Judge may then issue a warrant for the arrest of the Maintenance Debtor501 or, at his discretion, issue a Summons directing the Maintenance Debtor to appear in Court on a specified date. On the return date, the Judge may order that the arrears are satisfied out of the distress and sale of the Maintenance Creditors goods. Alternatively, the Maintenance Debtor may be imprisoned for up to three months unless he can show, to the satisfaction of the Court, that his default was due neither to his wilful neglect nor culpable negligence. The Maintenance Debtor will be released on payment of the

496 497 498 499 500 501

S.11 (4) of the 1976 Act. S.20 (1) of the 1976 Act. S.20 (2) of the 1976 Act. S.41 of the Family Law Act 1995. S.8 of the Enforcement of Court Orders Act 1940 is included at Appendix 6.

The Arrest Warrant may specify the terms on which the Maintenance Creditor may be released, ie. the recognisance to appear in Court on a specified date.

445

arrears due, but his imprisonment does not operate to extinguish the arrears if they are not paid. It is interesting to note the interplay between an Order pursuant to s.8 of this Act and an Attachment of Earnings Order. Where an Order is made pursuant to s.8, any pre-existing Attachment of Earnings Order shall cease to have effect. Likewise, where an Attachment of Earnings Order is made, any s.8 proceedings shall lapse and any Warrant or Order issued or made under s.8 shall cease to have effect.502 A s.8 Order cannot be made against a member of the Permanent Defence Forces.503 If the Maintenance Creditor is a serving member of the Defence Forces, the Maintenance Order may be sent to the Minister of Defence who will attach the relevant earnings in the manner prescribed by Statute.504

1.3.4

Attachment and Committal

Pursuant to s.6 of the Debtors (Ireland) Act 1872, the District Court may order that the arrears of Maintenance (as with any debt) are to be paid, either in instalments or in one lump sum. Such an Order will be made following an examination of the Maintenance Debtor as to his means. This involves issuing a Summons for the Attendance of the Debtor. He will be required to file in Court a Statement of Means on which he may be cross-examined by the Creditor. The Court will, having heard the evidence and submissions from both sides, make such Instalment Order as it considers appropriate in the circumstances. The Instalment Order will provide for the number of instalments to be paid to discharge the debt (which may be one instalment) and the time allowed for payment of the instalment/s. If the Debtor ignores the Summons, the Court will generally accede to the Creditors reasonable application. If the Debtor defaults in payment, according to the Instalment Order, a Summons may be issued for the Attachment and Committal of the Debtor. If the Debtor appears and offers a lower amount, the Court may treat the Committal application as an application to vary the original Instalment Order and substitute a lower amount. If the Debtor does not appear, or if the Court is not satisfied by his explanation as to why he is in default, he will be committed to prison for up to 6 weeks. If the amount is paid, he will be released. Almost invariably, there will be a stay on the Order to allow time for payment.

502 503

S.19 of the 1976 Act. S.107 of the Defence Act 1954

504

S. 98 of the Defence Act 1954.

446

Imprisonment does not extinguish the arrears due, but the Debtor cannot be imprisoned for the same arrears twice.

2.Possible Obstacles to Enforcement. The above methods of enforcement are not without their difficulties. The principal methods of enforcement, namely Attachment of Earnings Orders and Attachment and Committal of the Maintenance Debtor have been reviewed by Alan Shatter505 and some of his criticisms and suggestions are summarised below. 2.1 Attachment of Earnings Orders

Shatter points to the lack of practical and effective sanctions available to the Court where a Maintenance Debtor moves from job to job, without informing the Court and without informing the new employer of the existence of the Order. Although failure to comply with the various notification requirements, as described above, may provide an incentive to the employer (who is aware of the Order) to notify the Court, it will have little effect on the Maintenance Debtor who is liable in that amouny in any event. Shatter further points to the lacuna in s.20 (2) of the Act of 1976, whereby it is an offence to knowingly give false or misleading information to the Court, no penalty will be applied where no information is given to the Court at all.506 Shatter suggests that the Revenue Commissioners should be obliged, by Statute, to notify the Court of any such change in the employment of a Maintenance Debtor. He further suggests that the existence of such an Order be noted on the Revenue Form P45, which every employee must receive on leaving employment and which must be submitted to a new employer. 2.2 Attachment and Committal

The Committee on Court Practice and Procedure noted, in 1974, that the sanction of imprisonment where a husband defaults in payment of maintenance was criticised for being one that did not really help the situation but rather aggravated it.507 Shatter suggests that, where the Maintenance Debtor is employed, there should be an initial statutory duty on the Maintenance Creditor to seek an Attachment of Earnings Order.
505 506 507

Shatters Family Law, 4th ed., Butterworths ibid at p.694

Nineteenth Interim Report of the Committee on Court Practice and Procedure (Government Stationery Office, Dublin 1974), p.26

447

Where that Order proves ineffective, or where the Maintenance Debtor is self employed, he suggests that, prior to any hearing as to whether the defaulting Debtor should be imprisoned, there should be a statutory interview with a Court Welfare Officer who would explain to him his duty to comply with the Maintenance Order and his right to apply to the Court for a variation or discharge of the Order if there is a genuine inability to comply.508 While the draconian threat of imprisonment is generally effective to compel payment of Maintenance from those debtors who simply wont pay, it goes without saying that it simply makes it more difficult for those Debtors who cant pay. Accordingly, in the latter case the imprisonment of the Debtor may be a phyrric victory for the Creditor.

3. Civil Enforcement of Maintenance Orders 3.a Please see above. The Attachment of Earnings Order is specific to Maintenance. The Attachment and Committal Procedure may be utilised to recover any money due on foot of an enforceable judgment. 3.b Criminal Sanctions

Please see above. Criminal sanctions are not regarded as an effective mechanism for the recovery of maintenance. Furthermore, the imposition of a criminal sanction is of no benefit to the Maintenance Creditor. 3.c&d Administrative Assistance and Social Security The State may become involved in the recovery of Maintenance where it has paid certain types of Social Welfare to the Maintenance Debtor. The most relevant legislation in this area is to be found at Part IX of the Social Welfare (Consolidation) Act 1993.509 Section 285 of that Act, as amended, provides: Where a benefit or allowance is paid to any recipient, every person who is liable to maintain that recipient or to maintain any child in respect of whom an increase in such benefit or allowance is granted, shall be liable to contribute to the competent authority such amount as may be determined. If the liable relative fails or neglects to make the contribution as fixed by the competent authority510, application may be made to the District Court for an Order,
508 509

Shatters Family Law, 4th ed., Butterworths, p.715

A copy of Part IX of the Act is included at Appendix 7. Please note that it has been amended subsequently.
510

The Competent Authority is the Minister for Social Welfare or the relevant Health Board, depending on the type of benefit involved.

448

fixing the level of contribution and directing the liable relative to make the payments to the competent authority. In so doing, the Court must be satisfied that the liable relative was able to contribute to the benefit granted. Such an Order may be enforced through an Attachment of Earnings Order or under the Enforcement of Court Orders Act 1940.511 Such Orders for Contribution interact with Maintenance Orders made in the ordinary course as follows: a. b. Any Maintenance Order may be off set in whole or in part, as the competent authority may determine, any contribution payable by the liable relative to the competent authority.512 A Maintenance Debtor who is in receipt of such benefits may be required to remit, to the competent authority, any Maintenance payments received by her.

3B 1. The effectiveness of these mechanisms and suggestions for reform. The shortcomings of the enforcement process have been discussed in detail. A more in depth examination of the intricacies of Social Welfare law, as it relates to the recovery of Maintenance, is probably beyond the scope of this paper.

4.Enforcement of Foreign Support Orders. 4.1 At Common Law The position, at Common Law, was that a valid foreign judgment, in personam, would be enforced by the Irish Courts if it was for a debt or definite sum of money and if it was final and conclusive. The problem, historically, with Maintenance Orders was that such Orders were not always final and conclusive as they could be varied by the foreign Court. In G v- G513, it was held that, where the foreign Court could vary the Maintenance prospectively but had no power to vary it retrospectively, so as to impact on the arrears due, the foreign Order could be enforced. However, in a later case, MMcC v- JMcC514, the High Court reasoned that any subsequent application to the foreign Court to vary the Maintenance was a new issue and that the earlier Order was to be considered final and conclusive on the issues

511 512 513 514

See above. S.297 of the Social Welfare (Consolidation) Act 1993 1984 IR, 368 (High Court) 1994 1 IR, 293 (High Court)

449

before it, and consequently enforceable in Ireland even where the foreign law permitted a variation of the earlier Order due to a change in the parties circumstances. The Maintenance Act 1994515 now provides516 that an application in Ireland for the enforcement of a foreign Maintenance Order may not be refused by reason only of the fact that the Court which made the Order had power to vary or revoke it. The above Common Law principles will govern applications for the enforcement of Orders made in non-EU Courts or where the enforcement is not otherwise governed by an international Convention or Treaty. The various statutory frameworks that may apply are now considered below: 4.2 The Maintenance Orders Act 1974 As most foreign Maintenance Orders which fall to be enforced in Ireland originate in the United Kingdom, it is not surprising that there is specific legislation dealing with the enforcement of UK Maintenance Orders. The Maintenance Orders Act 1974517 allows the reciprocal enforcement of UK and Irish Maintenance Orders in the respective jurisdiction. The Master of the High Court is empowered, under the Act, to make an enforcement Order, the effect of which is to confer an enforcement jurisdiction on the District Court and the UK Order may then be enforced as if it were a domestic Order. UK Orders which are capable of being enforced in Ireland pursuant to this Act include, as well as Maintenance Orders made in divorce or nullity proceedings, certain Orders obtained by a public authority in connection with the provision of maintenance or other benefits. It is important to note that lump sum Orders may not be enforced through this Act but, of course, they may be enforced either at Common Law or through other statutory regimes.518 Such UK Orders will not be enforced if:519 1. 2. 3. To do so would be contrary to public policy; It was made in default of appearance; It is irreconcilable with a judgment given in a dispute between the same parties in Ireland.

515 516 517

A copy of the Maintenance Act 1994 is included at Appendix 8 At section 22 (a) A copy of the Maintenance Orders Act 1974 is included at Appendix 9 Interestingly, the reciprocal UK legislation allows for the enforcement of an Irish lump sum Order. S.9 of the Maintenance Orders Act 1974

518 519

450

The Act also provides for the institution of Maintenance Proceedings in the Irish Courts where the respondent resides in the UK.520 4.3 The Jurisdiction of Courts and Enforcement of Judgments Acts 1988 & 1993.521 These Acts give effect to the Brussels and Lugano Conventions on Jurisdiction and Enforcement of Judgments in Civil and Commercial Matters. This paper will not examine the detail of these Conventions, the full text of which is annexed to the Acts.522 The effect of these Acts is to allow for the recognition and enforcement of foreign Maintenance Orders, within the scope of the Acts, in a manner similar to that discussed earlier in relation to UK Orders. The Acts were significantly amended by the Maintenance Act 1994 so that a foreign lump sum Maintenance Order could be enforced in the District Court. Up until then that Court had only jurisdiction to enforce periodical Maintenance Orders and applications for the enforcement of lump sum Maintenance had to be made to the High Court. In a manner analogous to the Maintenance Orders Act 1974 procedure, it has been held by the European Court of Justice that an applicant who is domiciled or resident in one member State may apply in the Court of that State for an enforceable Maintenance Order against a respondent who is domiciled or resident in another member State.523 4.4 The Maintenance Act 1994 As has been seen above, this Act has made significant amendments to much of the preceding legislation. Its primary purpose, however, was to enable Ireland to ratify the 1956 New York Convention and the 1990 Rome Convention. Pursuant to a bilateral agreement between Ireland and the USA, Irish/American applications are also dealt with under this statutory regime. The Irish Central Authority is empowered to utilise the existing Irish enforcement procedures to enforce: a.
520 521 522

A foreign Maintenance Order, within the scope of the Act, or

S.17 of the Maintenance Orders Act 1974 A copy of both Acts is included at Appendix 10

These Conventions are now incorporated into Council Regulation (EC) 44/2001 and the applications for enforcement of foreign maintenance Orders are now dealt with, inter alia, pursuant to SI 52 of 2002. A copy of this Statutory Instrument is included at Appendix 11. 523 F v- L Judgment of the European Court of Justice 20th March 1997; Case No. 295/95, a reference from the Irish Courts.

451

b) An Irish Maintenance Order made for the benefit of a foreign resident Maintenance Creditor. Where the Irish Central Authority receives a request, the documents are sent to the Master of the High Court for a decision on whether the Order is enforceable, having regard to the provisions of the Acts described at 4.3 above. The Master is obliged to make an Enforcement Order, unless precluded from doing so under those Acts. The Maintenance Debtor is entitled to appeal the making of the Enforcement Order, within one month, on the grounds as set out in the Brussels and Lugano Conventions. The Enforcement Order allows the Central Authority to enforce the Maintenance Order in the District Court, as if it were a domestic Order. Importantly, the District Court may make Orders not only when the Maintenance Debtor is resident in Ireland, but also where he is employed by an Irish resident person or company.524 Where a request is received from a non-EU or EFTA State, pursuant to the New York Convention, the Central Authority may apply directly to the District Court for the enforcement of the Order and no application to the Master of the High Court, as described above is required. The Maintenance Act 1994 facilitates Maintenance Creditors by allowing them, or any other witness, to give evidence on Affidavit, or via a television link where cross examination is bona fide required. As well as the recognition of Maintenance Orders made in contracting States, the Maintenance Act 1994 also allows the enforcement of maintenance due on foot of an authentic instrument, enforceable in the original State and a similarly enforceable settlement of Court proceedings,525 but, in that event, the Central Authority must apply to the High Court for the requisite recognition/enforcement Order. The Central Authority may further apply to the Irish Courts for interim or protective measures, for example a Mareva Injunction.526 All applicants to the Central Authority automatically qualify for Legal Aid. The Rome Convention provides that a Central Authority must be provided with information sought as to the whereabouts and wherewithal of the Maintenance Debtor. Although the New York Convention does not contain such provisions, due to

S.7 of the Jurisdiction of Courts and Enforcement of Judgments Act 1988, as amended by S.11 of the Maintenance Act 1994. 525 S.6(3) and 7(7) of the Maintenance Act 1994. 526 S.18 of the Maintenance Act 1994.

524

452

the duality of function of the Maintenance Act 1994, this Act contains provision for the gathering of such information by the Central Authority.527 This is a procedure, however, that is not frequently used. The latest figures available indicate that, between 1996 and 2001, there were only 100 such applications. The frequency of requests made by the Irish Central Authority to foreign states was approximately the same. 5.Practical issues and problems in the Enforcement of Foreign Maintenance Orders The paragraphs above illustrate the mechanisms employed in enforcing a foreign Maintenance Order, depending on the circumstances of the individual case. The result of successful enforcement in all cases is to put the foreign maintenance creditor into the same position as a domestic creditor. In that event, the foreign creditor will have the two principal options open to her: Attachment of earnings orders Attachment and Committal proceedings If the Order is enforceable here, the Creditor will experience the same enforcement difficulties as outlined above as apply to domestic creditors.

Note: This is not legal advice. While every effort has been made to ensure that the contents of this report are accurate, the writer can accept no liability for reliance on any aspect thereof. In particular circumstances, an Irish Solicitor should be consulted for the appropriate advice.

527

S.20 of the Maintenance ACT 1994

453

Italy

454

STUDY ON ALIMONY/ MAINTENANCE ORDERS

455

In the Italian law system maintenance obligations and alimony obligations have got a different content and the instruments for ensuring their enforcement are quite different. Maintenance is a wider concept which includes the satisfaction of all the needs of the creditor, in proportion with the assets and the possibilities of the debtor. On the other hand, alimony obligations include only what is strictly necessary for the life of the creditor and they imply that the creditor is indigent. In order to make a comprehensive analysis, it is useful to distinguish the different kind of obligations, showing for each one what type of judicial or administrative decision can be obtained and how it can be enforced. Maintenance obligations 1.1. Maintenance obligations in favour of children in general Firstly, parents are obliged to maintain their children, according to article 30 of the Constitution and articles 147 and 148 of civil code. These rules apply also to natural children. The obligation exists until children are economically independent, even if they are adults: this point has been clarified by many decisions of the Corte di Cassazione, the Italian Supreme Court528. If parents have not financial resources, the other ascendants are obliged to provide the parents with the necessary resources. If a parent does not fulfill his obligation, the other one can proceed against him, following the rules of ordinary civil proceedings. Besides, in case of default in payment, the President of the Tribunale (the Italian Court), on demand of who is interested, can order with decree that a part of the incomes of the debtor is given directly to the other spouse or to the person who pays for the maintenance of the children. This decree is writ of execution, but the debtor can propose opposition within 20 days from the notification of the decree. 1.2. Maintenance obligations in case of separation In case of separation, the judge entrusts the children to the care of one parent and he also states to which extent the other one must contribute to the maintenance of them (article 155 of civil code). The obligation of maintenance normally consists in a monthly cheque, which includes all the needs of the children, with regard to the social environment in which they live, the incomes of the family and their previous habits.

528

Corte di Cassazione 10th of April 1987 n.3570; 16th of February 2001n n.2289

456

Besides, in the judgement of separation, the judge orders that the spouse that cannot be blamed for separation has the right of maintenance, if he is lacking in adequate incomes. The amount of the obligation depends on the circumstances and on the incomes of the debtor. The legislator has provided for some instruments which ensure the enforcement of the obligations of maintenance in case of separation (article 156 of civil code). First, the judge can order the spouse-debtor to grant a personal (surety-ship) or real security (mortgage or pledge), if there is the risk of default in paying maintenance in favour of the other spouse or of the children. The risk can be proved not only by actual defaults, but also by other signs or by the behaviour of the debtor during the trial. This measure can be taken on demand of the creditor, but if the obligation concerns the children, the judge can decide without demand. Anyway, this instrument is scarcely used, because the risk of default is difficult to prove. Secondly, the judgement of separation allows to register judicial mortgage on the real estate of the debtor. After a decision of the Constitutional Court (Corte Costituzionale) also the consensual separation, after the ratification of the court, allows to register judicial mortgage529. Thirdly, the judge can order, on demand of the party, the attachment of part of the assets of the debtor when he is defaulting (or also in case of delay in payment). After two decisions of the Constitutional Court, the attachment can be asked not only after a judgement, but also during the trial530 and also in case of consensual separation531. The purpose of this measure is to ensure the enforcement of the obligation and it is different from that of the ordinary attachment which is a precautionary measure. For this reason, the general rules of the precautionary procedures, including the possibility of complaints against the attachment, do not apply. Finally, in case of actual default in paying, the judge, on demand of the creditor, can order a third person, who owes periodical sums to the debtor (for example the employer), to pay a part of these sums directly to the person who has a right of maintenance. This rule applies also to consensual separation.532 There are also emergency measures which can be ordered by the President of the Court in the first phase of separation proceedings, in which the spouses appear before the President to try a reconciliation. If the attempt of reconciliation fails, the President orders, with ordinance, temporary and urgent measures in the interest of the spouses and the children (article 708 of the code of civil procedure). The ordinance is writ of execution. In particular, the president can decide a provisional cheque in favour of one spouse and of the children. If the debtor does not fulfil this obligation, the creditor can use the ordinary enforcement proceedings or, in alternative, according to some decisions of the Corte di Cassazione, he can use a faster procedure, asking for enforcement directly to the judge who ordered the provisional measures, through the
529 530

see Corte Costituzionale 18th of February 1998 n.186 see Corte Costituzionale 19th of July 1996 n.258 531 see Corte Costituzionale 19th of January 1985 n.5 532 see Corte Costituzionale 31st of May 1983 n.144 and 19th of January 1987 n.5

457

bailiff. In the latter case, the debtor cannot propose the ordinary oppositions to execution. 1.3 Maintenance obligations in case of divorce In divorce proceedings, the obligation of maintenance follows similar rules to those abovementioned. Indeed, in the judgement of divorce, the judge, considering the conditions of the spouses, the reasons for the decision, the incomes of the spouses, their personal and economic contribution to the family assets and also the length of the marriage, orders a spouse to give the other one a periodical cheque, if he is lacking in adequate incomes. It is important to note that in order to allow the judge to decide, the spouses, when they appear before the President of the Court, must show their income tax return and any document which is related to their incomes and to their personal and common assets. In case of objections, the Court dispose inquiries about incomes, assets and actual standard of living of the family, with the assistance of the inland revenue police (see article 5 of the Divorce Act l. n.898/70).533 In the judgement of divorce, the judge orders also one parent to give a maintenance cheque in favour of the children (article 6 of l. n.898/70). The measures for ensuring the enforcement of these obligations are similar to those which apply to separation: personal or real security, registration of judicial mortgage, payment by a third person who owes money to the debtor, attachment (article 8 of l.n.898/70). However, there are some differences in the procedures. Indeed, the spouse-creditor can obtain the payment directly by the third person who owes money to the debtor, without an order of the judge. If the debtor is defaulting in payment for a period of 30 days, the creditor can notify to the third person the judgement which states his credit. In this case, the creditor can carry out enforcement against the third person, if he does not pay spontaneously. Before the beginning of the enforcement procedure, the third person can proceed against the creditor, claiming that the right does not exist, or, after the beginning of the enforcement procedure, he can propose opposition to enforcement. Besides, the attachment can be disposed not only in case of actual default of payment, but also if there is risk of default. In divorce proceedings, emergency measures are governed by the same principles which apply to separation proceedings ( see article 4 of l. n. 898/70). Among the abovementioned measures the most effective is the payment of the third person, since the creditor is directly satisfied by the salary of the debtor. However, in some cases this measure cannot be used: in particular, when the debtor does not receive any salary because he is self-employed or unemployed, this measure is not useful.

According to some decisions of the Corte di Cassazione this rule applies also to separation proceedings.

533

458

Attachment and mortgage are less effective because the debtor could sell his goods before attachment or mortgage are carried out. 2. Alimony obligations The general rules of alimony obligations are provided by title XIII of the first book of the civil code (articles from 443 to 448). The prerequisite for an alimony order is that a person is in need and is not able to provide for his maintenance. A person is in need when he cannot afford the primary needs, like food, home, medical care and so on. The amount of alimony obligations is calculated considering both needs of the creditor and economic conditions of the debtor. Family members are obliged to pay alimony to the relative who is in need, in the following order: 1) spouse534; 2) children and descendants; 3) parents535, ascendants and adopters; 4) sons-in-law and daughters-in-law; 5) parents-in-law; 6) brothers and sisters. The debtor can choose to fulfil his obligation by paying a periodical cheque or by hosting the creditor at home. The obligation starts from the day of the judicial petition or from the day in which the debtor is placed in default, if the creditor petitions the court within six months. The creditor cannot ask sums before the judicial petition. Because of its nature and function, the obligation of alimony has got some peculiarities, in order to protect the creditor and assure the actual enforcement: 1) the credit of alimony is a right that cannot be disposed of: the creditor is not allowed to transfer or to waive his right (article 447 of civil code); 2) the right is imprescriptible; 3) the debtor cannot oppose set-off to his creditor; 4) alimony credits are undistrainable and unseizable (article 545 and 671 of civil procedure code); 5) in case of bankruptcy, alimony credits are not included among the other credits and goods of the bankrupt. If one wants to obtain an alimony order in his favour, he has to file a suit, following the ordinary rules of civil proceedings, including the rules on competence of
534

The spouse is obliged in particular situations. First, when one spouse can be blamed for the separation, he has no right of maintenance, but he can only ask alimony if he is in need (article 156 of civil code). Beside, in case of void marriage, the mala fide spouse can be obliged to pay alimony to the bona fide spouse (article 129 bis of civil code). Finally, the spouse of a missing person can ask an alimony cheque if he is in need. Parents are normally obliged to maintain children, but when the conditions for maintenance do not exist, parents are obliged to give alimony, if children are in need.
535

459

the judge. On the contrary, the rule, which provides for interruption of the course of trial deadlines during the summertime vacation period, does not apply to alimony suits. Besides the standard proceedings, there are emergency proceedings which can assure a faster protection of the creditor. 1) Firstly, before the final judgement which states the conditions and the amount of the obligation of alimony, the President of the Court can order a provisional cheque (article 446 of civil code). This procedure starts with a demand of the creditor. The judge must carry out a summary investigation, checking if the prerequisites for the alimony obligation exist (fumus boni iuris) and if the debtor is damaged by the length of the trial, because he cannot satisfy his basic needs (periculum in mora). The judge brings in an ordinance, which is writ of execution. This decision allows the creditor also to carry out action of revocation or action of simulation. 2) Another emergency proceeding is provided by article 443 of civil code: when there are many family members who could be obliged to pay alimony and the judge must check the economic conditions of them in order to establish who is the actual debtor, the judge can order one of them to pay temporarily alimony, with recourse against the others. This judgement is temporary and is followed by the final judgement. 3) Finally, if there are many debtors, but they do not agree about the modalities and the amount of the obligation, the judge decides how to share the obligation among them ( article 441 of civil code). Nowadays, under the new formulation of article 282 of civil procedure code, all the final judgements of the Court are immediately enforceable, but in the past only the judgements concerning alimony obligations were immediately enforceable. Besides, the creditor can propose action for revocation or for subrogation, he can also apply for the attachment of the goods of his debtor or for a personal (suretyship) or real security (mortgage or pledge). Finally, alimony credits have general privilege over the debtors movables (see article 2751 and 2778 of civil code)536. 3.Civil enforcement Besides the specific abovementioned mechanisms, the creditor of an alimony or maintenance obligation, like any creditor, can use the ordinary civil enforcement. In the Italian system the civil enforcement is a trial, governed by the rules of the third book of civil procedure code. In order to start civil enforcement proceedings the creditor needs a writ of execution, which, in this case, is the judgement that states the alimony/maintenance obligation. Enforcement proceedings include different phases:
After a decision of the Corte Costituzionale this rule applies also to the credit of the separated and divorced spouse.
536

460

1) a phase in which they put the so called executive formula in the writ; 2) a phase in which the writ is notified to the debtor; 3) a phase in which, under the supervision of the judge, the preparatory procedures of enforcement are carried out; 4) a phase in which the creditor is satisfied through the expropriation of the goods of the debtor. The expropriation concerns the movables or immovables of the debtor. The expropriation of movables can concern also goods of a third person. The procedure begins with the distrainment of the goods: after this measure the debtor cannot dispose of the goods. After the distrainment, the goods are given to the creditor or are sold, in order to satisfy the creditor. The expenses of enforcement proceedings are paid by the creditor, but the debtor must reimburse him. The debtor can propose opposition. There are different kind of oppositions: 1) opposition to enforcement (article 615 of civil procedure code), which the debtor can use for objecting to the existence of the conditions for enforcement (for example the credit does not exist). In this case an ordinary trial is introduced and the judge can interrupt the enforcement proceedings, on demand of the party. 2) opposition to the acts of enforcement (article 617 of civil procedure code), which the debtor can use for objecting to the validity of single acts of the enforcement proceedings. In this case, the judge decides with a not appealable judgement ; opposition of a third person (article 619 of civil procedure code), which a person, who is not the debtor, can use for claiming that he is the owner of the distrained goods. Also in this case, an ordinary trial is introduced and the judge can interrupt the enforcement proceedings. The abovementioned oppositions can delay the enforcement, especially the opposition to enforcement and the opposition of a third person, since they bring about a new trial and in the meantime enforcement can be interrupted, if there are good reasons. The debtor cannot use other measures to delay enforcement: he cannot ask for more time to pay what is owed. Anyway, civil enforcement is longer than the specific mechanisms given to the creditor of alimony or maintenance obligations and for this reason it is less effective. 4. Cost, length and statistics of legal proceedings

461

Unfortunately, the main practical obstacle for a creditor is that Italian trials are too slow. Indeed, an ordinary civil trial lasts, on average, 5 years before the Court and 2,75 years before the Court of Appeal; a trial of separation or divorce lasts about 3 years before the Court and more than 1 year before the Court of Appeal.537 Enforcement proceedings last , on average, 1,5 years. Specific statistics concerning support orders are not available, but it is possible to have an idea of the number of maintenance orders, considering the number of decisions related to family matters, and in particular to divorce and separation, since in most cases the decision of divorce or separation implies a maintenance/alimony order. In 2001, 688 new appeals concerning family matters were filed before the Court of Appeal, 586 proceedings were settled by a judicial decision, 118 proceedings were settled by other means, 375 proceedings were still pending, while 183.970 new lawsuits were filed before the Court, 59.925 proceedings were settled by a decision of the Court, 117.550 proceedings were settled by other means, 130.407 were still pending. In 2000, 936 new appeals were filed before the Court of Appeal against divorce decisions, 1346 against separation decisions; 821 divorce proceedings and 1277 separation proceedings were settled by a decision of the Court of Appeal; 988 divorce proceedings and 1450 separation proceedings were still pending before the Court of Appeal. Moreover, 30236 new lawsuits for divorce by mutual consent, 18226 for judicial divorce, 70692 for separation by mutual consent and 36467 for judicial separation were filed before the Court; 30120 proceedings of divorce by mutual consent, 16172 proceedings of judicial divorce, 69735 proceedings of separation by mutual consent, 32877 proceedings of judicial separation were decided by the Court, while about 110.000 proceedings were still pending before the Court. Besides, 7988 new suits for rewiewing the conditions of divorce or separation were filed and 7206 proceedings were decided by the Court 538. The person who files a suit has to pay a tax which depends on the value of the lawsuit. However, the tax does not apply to all the proceedings which concern the maintenance of children and the proceedings which concern the family, including enforcement proceedings and oppositions. Besides, the expenses include the lawyers fees, which depend on the value of the lawsuit. However, it is important to note that in the Italian system the loser has to reimburse the expenses at the end of the trial. In the Italian system free legal aid is available for people (citizens or foreigners, residents or not residents) who cannot pay a lawyer. Free legal aid is governed by article 24 of the Constitution, by R.D.L. 30-12-1923, by the law n.217/1990 and by the recent D.P.R. 30-5-2002 n.115. The conditions for obtaining free legal aid are : 1) the condition of poverty; 2) the chance of success of the lawsuit. Legal aid includes: free assistance of a lawyer, free copies and free documents which are necessary for the exercise of the right of defence.
537 538

These data are avaible on the web site of the Ministry of Justice (www.giustizia.it) Data available on the website www.giustizia.it

462

In the past, the application for legal aid was examined and decided by special commissions of judges and lawyers. Nowadays, thanks to D.P.R. n.115/2002, the procedure is easier than in the past. The person who applies for free legal aid must make a statement about his condition of poverty. In the civil trial, the Bar Association decides the admission to legal aid, whereas in the criminal trial the judge decides. When a person obtains legal aid, he can choose a lawyer from a list of lawyers. 5. Criminal sanctions Under article 570 of criminal code, the person who does not give means of support to his children, ascendants or spouse is punished by one years imprisonment or by a fine from 103,29 to 1032,91. The same sanctions apply to the spouse who does not pay the support cheque to the other spouse or to the children in case of divorce ( article 12 sexies of l.898/70). The crime can be prosecuted if the plaintiff files a suit, but if the crime concerns minors, it is prosecuted automatically. Besides, another crime which indirectly concerns alimony obligations is child abandonment or abandonment of a person who is not able to take care of himself. This crime is punished by imprisonment from 6 months to 5 years. Also foreigners and not residents can start criminal action, without any limitation or obstacle. Criminal sanctions are more effective than other measures, because most debtors will pay if they risk imprisonment. However, the effectiveness of the criminal sanctions is reduced by the excessive length of the criminal trial and by the suspended sentence institute. Indeed, in the Italian system, if the conviction to imprisonment is less than 2 years, the conviction is suspended and the crime extinguishes if the condemned person does not commit crimes of the same kind in a certain period of time. Furthermore, the criminal sanctions are too mild, compared to the behaviour of the person who denies support means to his family members. 6. Administrative assistance The right of maintenance is personal: only the creditor or his legal representative can proceed. In the Italian system public or private bodies cannot carry out enforcement instead of the creditor. The creditor can ask for information about the place of residence of his debtor to the registry office (ufficio anagrafe) of any municipality. Nevertheless, information is provided only if it concerns a relative or if it is necessary for the exercise of a right. If the creditor wants to get information on the assets of the debtor, he can apply to an office called conservatoria dei registri immobiliari (property register office), in order to know if the debtor is owner of real estate. 463

Information on the income tax return of the debtor is more difficult to obtain, because our legal system protects the right of privacy. The law n.241/1990 provides for access to administrative documents, but income tax return are excluded for reason of privacy. However, public administration can give information, if it is necessary for the exercise of a right. 7. Social security In the Italian system social security agencies cannot carry out the enforcement of maintenance or alimony obligations and they cannot make the payments themselves and then collect from the debtor. There are not special funds to help the families who cannot enforce the support payment order, but the State provides assistance for people in need. Indeed, assistance of people and families who are in need is a general task of the State, under articles 31, 32 and 38 of the Constitution. Under Act n. 153 /1969, the State gives a pension to citizens, residing in the national territory, without any income. Act 23-12-1978 n.833 established the national health service. Besides, Act n.328/2000 provides for a system of activities and social services carried out by municipalities, Provinces, Regions and by the State, in order to reduce the conditions of need of individuals and families. In particular, there are measures in favour of minors, women and elderly people. Anyway, the assistance provided by the State cannot replace the obligations of family members. According to some decisions of the Corte di Cassazione539, municipalities and public bodies, which provide services for people in need, can collect the costs of the services from relatives of the person in need. These decisions are based on an old law (3-12-1931 n.1580) that the Corte di Cassazione considers still in force. Indeed, the Corte di Cassazione states that support obligations are duties of family members and that the obligation of the State is subsidiary. Therefore, public bodies, which pay instead of family members, have to be reimbursed. However, this mechanism is uncommon. 8.Enforcement of foreign support orders Before the Brussels Convention 1968540, the Italian civil procedure code provided for a mechanism of recognition and enforcement of foreign judgements, which was an ordinary trial before the Court of Appeal, proposed by a lawsuit. Before the decision of the Court of Appeal the foreign judgement was worthless in the Italian legal system. The Brussels Convention introduced the difference between recognition, which is automatic and does not require any particular procedure, and enforcement,
539 540

Corte di Cassazione 20th January 1998 n.481 Implemeted by Act 21-6-1971 n.804 and in force from 1st of February 1973

464

which requires a procedure before the Court of Appeal. The trial is governed by the Brussels Convention and it is easier than the ordinary proceedings. This rule applied to the matters governed by the Convention. Afterwards, the Italian legislator established a new regulation of the Italian private international law (Act 31/5/1995 n.218). Under article 64 of the new law, if there are some conditions (competence of the foreign judge, respect of the public order), the recognition of foreign judgements is automatic and does not require any procedure. On the contrary, if the existence of the conditions for recognition is objected or if enforcement has to be carried out, the person who is interested can proceed before the Court of Appeal located in the place where the foreign decision should be enforced. During the trial the Italian judge cannot review the foreign decision. Nowadays, in the field of alimony and maintenance obligations the enforcement proceedings are carried out quickly and they are often a mere formality. Indeed, almost all the foreign orders are enforced. After the exequatur, the foreign creditor can obtain the actual enforcement of his maintenance credit, using the same measures as the Italian creditor, with the same obstacles. The main problem during the exequatur proceedings concerns the concept of international public order, but in most cases Italian judges assure the enforcement of foreign decisions. In particular, the main problem concerns the exequatur of foreign decisions which state the maintenance obligation on the basis of a relationship of natural fatherhood. If the paternity is established in cases and with evidence which are not permitted by the Italian legal system, the foreign decision is contrary to the public order. In this case, according to many decisions of the Corte di Cassazione541, the foreign judgement is enforced only with reference to the part which states the maintenance obligation. Partial enforcement is provided by the Hague Convention 1973, under articles 10 and 14. However a foreign decision, which states the natural paternity against more people or which is contrary to a different status stated in Italy, is contrary to the public order and it cannot be enforced, nor partially enforced. Another problem concerns the starting date of the obligation: in the Italian system alimony obligations start from the date of the judicial petition (see article 445 of civil code). However, the foreign decision, which establishes that the obligation starts before, is not contrary to the public order, according to some decisions of the Corte di Cassazione542. Another point concerns the limitation period of the action for the enforcement of a maintenance obligation. In the past, the Corte di Cassazione543 stated that a limitation period of 10 years operated in respect of this action, starting from the moment in which the foreign decision became definitive. Indeed, both the Hague Conventions 1958 and 1973 state that exequatur proceedings follow the rules of the State in which the enforcement is carried out. As a consequence, the limitation period
541

Corte di Cassazione 6th March 1970 n.557; 12th January 1971; 10th February 1971 n.351; 15th October 1994 n.8419 542 Corte di Cassazione 17th April 1991 n.4103 543 Corte di Cassazione 21st October 1982 n.5486; 1st July 1993 n.7148; 23rd October 1993 n.10557

465

provided by the law of that State apply. Therefore, the Court of Appeal was able to establish if the limitation period had expired, on demand of the interested person. The limitation period operated also when the Ministry of Interior, as receiving acency under the New York Convention, filed a suit for the enforcement of a foreign decision. Afterwards, the Corte di Cassazione544 changed its mind, stating that no limitation period operates. In particular, after the Act 218/1995 the recognition of foreign decisions is automatic. Therefore, once the decision is automatically recognised, no limitation period operates in respect of the action for the enforcement. Besides, in enforcement proceedings the review of foreign judgement is forbidden: the Italian judge cannot modify the content of the foreign decision. In particular, the Italian judge cannot modify the amount of the obligation and he cannot check if the foreign judge complies with the criteria of article 11 of the Hague Convention on the law applicable to maintenance obligations which states that the needs of the creditor and the resources of the debtor shall be taken into account in determining the amount of maintenance. 9. Enforcement of the New York Convention in Italy The Convention of New York was implemented in Italy by the law n.338 of the 23rd March 1958. In Italy the Ministry of Interior is both the transmitting agency and the receiving agency. At central level, the office in charge is Dipartimento per le libert civili e limmigrazione-Direzione centrale per i diritti civili, cittadinanza e minoranze. The office consists of : 1 administrative officer, 2 accountant officers, 1 clerk, 1 English and French translator, 2 archivists. However, the personnel of this office does not deal only with the NY Convention, but also with other duties. At local level, the offices in charge are the Local offices of the government (Prefettura) which are located in each province. The procedure is different when the Ministry acts as receiving agency or as transmitting agency545. The Ministry of Interior, when acting as the receiving agency and as the transmitting agency, does not charge costs, except for those related to the necessary documents. 9.1 The Ministry of Interior as receiving agency The procedure is governed by an internal note of the Ministry (circolare) n.1958 of the 9th February 1999. It is important to note that in most cases the Ministry is asked to obtain the enforcement of foreign decisions, even if the Convention of New York provides also
Corte di Cassazione 1st October 1996 n.8590 The data concerning the enforcement of the NY Convention are provided by the local office of the government (Prefettura) of Palermo (person in charge: Ms Denaro) and by the Ministry of Interior Dipartimento per le libert civili e limmigrazione- Direzione Centrale per i diritti civili, la cittadinanza e le minoranze (person in charge: Ms Lombardo)
545 544

466

for other tasks, such as promoting a settlement between the debtor and the creditor and filing a lawsuit in order to obtain a maintenance order. The Ministry, when acting as receiving agency, requires a copy of the foreign order or of the settlement which states the maintenance obligation, along with the translation, the proxy and the documents required under artilcle 17 of the Hague Convention on the recognition and enforcement of decision relating to maintenance obligations. The Ministry gives the documents to the Prefettura. Afterwards, the procedure includes three phases. - First phase : friendly solution In this phase the Prefettura tries to obtain a friendly solution, persuading the debtor to pay. The Prefettura notifies the starting of the procedure to the debtor, sending him a letter. In this letter, the Prefettura invites him to get in touch with the civil servant in charge within 30 days, indicating that if he does not appear, the judicial phase will start automatically. When the debtor appears, he is interviewed by the civil servant of the Prefettura who inquires into the causes of the default of payment and invites him to pay what is owed to the creditor within 30 days. The statements of the debtor during the interview are put on record and the transcript is signed by the debtor and the civil servant. In particular, the objections of the debtor must put on record, especially if they concern the recognition of the foreign decision, for example because the debtor asserts that during the trial there was a violation of his right of defence. The documents related to the first phase are transmitted to the Ministry of Interior. - Second phase: judicial phase If the friendly solution does not succeed, the Ministry of Interior takes legal steps against the debtor before the Court of Appeal, for the exequatur of the foreign judgement, with the legal aid of the Avvocatura di Stato (the attorneys who provides the State with legal aid). The Ministry can act only to obtain the exequatur while it cannot act to obtain a decision establishing the family relationship between debtor and creditor nor to modify the amount of money awarded by the foreign order. The Ministry can also propose appeal against the decision which denies the enforcement of the foreign order. - Third phase: enforcement After the exequatur, the Prefettura informs, by letter, the debtor that he must pay within 30 days, otherwise the Ministry will take legal steps against him for the enforcement proceedings. If the debtor does not pay, the Ministry of Interior will transmit the documents to the Avvocatura di Stato which applies for the enforcement procedure before the competent judge. During the enforcement proceedings the Avvocatura di Stato can ask the Court for carrying out inquires on the assets of the debtor.

467

The funds obtained are transferred by the Ministry of Interior through the Ministry of the Treasury and the Ufficio Italiano Cambi (Italian Exchange Office) or are transferred directly by the debtor. Cooperation is granted also when a foreign entity (for example social security agency) acts on behalf of the creditor and is granted in the same way to adults and to minors. At the moment the Ministry, as receiving agency, is dealing with about 3.000 cases. The countries which require the cooperation of Italy are: Switzerland, Poland, Sweden (about 600 applications for each country), Germany, Austria and France (300 applications for each), and then Czech Republic, UK, Netherlands, Jugoslavia, Hungary, Norway, Belgium, Rumania, Chile, Australia and Finland. The main obstacle in the enforcement of the New York Convention consists in the length of the procedure. Indeed, often the location of the debtor is unknown and the prefettura has to carry out inquires which take a lot of time. The entire procedure can take some years: in a case dealt by the Prefettura of Palermo the actual enforcement of the maintenance obligation took 9 years. Specific problems concern some countries. a) Poland: the existence of 44 transmitting agencies brings about confusion and difficulties. Besides, Polish authorities transmit applications concerning debtors who are Italian citizens or also Polish citizens residing in Italy. In the latter case, several applications do not contain the address of the debtor so that it is difficult to find out his location in Italy. In addition, some decisions of Polish Courts establishes the paternity of Italian citizens only on the basis of the statement of the mother, without any other evidence. Other problems concern the difficulty of ensuring the right of defence during the trial in Poland. b) Austria: once the maintenance obligation is established by a decision of Austrian Courts, reviews of the amount are established by other Austrian judgements. Every judgement needs enforcement proceedings in Italy and the procedure takes a lot of time. Besides, another difficulty has arisen in the relations with Austria: when the Austrian receiving agency tells the Ministry of Interior, as transmitting agency, that it is impossible to carry out the enforcement of the obligation, the Italian authority complies with the instructions of the Austrian receiving agency. On the contrary, Austria, as transmitting country, calls for the prosecution of the proceedings, even if the Ministry of Interior, as receiving agency, shows that enforcement did not succeed, because the debtor has no assets. This means that Italy has to spend a lot of money and time for resultless proceedings. 9.2 The Ministry of Interior as transmitting agency When the debtor is abroad, the creditor can apply for the payment of the support obligation to the Prefettura which transmits the application to the Ministry of Interior. Any Italian citizen who is in need and has obtained an Italian judicial decision against a debtor residing abroad can ask for the assistance of the Ministry.

468

The application form must be filled both in Italian and in the language of the country where the debtor is resident. Along with the application form, the following documents are required:1) copy of the judicial decision; 2)translation of the decision; 3) proxy; 4) certificate of family status or self-certification; 5) certificate of citizenship or self-certification; 6) certificate of the condition of poverty or self-certification; 7) bank coordinates; 8) photos of the creditor and of the debtor. An Italian citizen can call also for the assistance of the Ministry for carrying out abroad proceedings for obtaining a decision stating alimony obligations, but this procedure is seldom required. In this case the necessary documents concern the family link between the applicant and the debtor. The documents are transmitted by the Prefettura to the Ministry of Interior and by the Ministry to the foreign receiving agency. At the moment the Italian Ministry of Interior, as transmitting agency, is dealing with 117 cases, most of them concern Germany, Austria and Switzerland. Other countries interested are France, United Kingdom, Belgium, Tunisia, Rumania, Sweden. When the Ministry acts as transimitting agency, the main problem encountered in the enforcement of the New York Convention concerns the language. Indeed, the NY Convention does not provide for the language which should be used in the correspondence with foreign receiving agencies. The Ministry use the language of the State in which the debtor is located. An external translation agency helps the Ministry with the corrispondence in some languages, like Spanish, Portuguese, Swedish and others. This step brings about delays in getting through the mail. Most cases concern German speaking countries: translation in German is carried out by translators who work for the Ministry, but since they work in other offices and they have also other duties, times of translation are long. In order to avoid this problem, the Ministry decided that the creditor has to provide a translation of the documents and that the corrispondence with foreign countries is held in English, since in the office in charge for the NY Convention there is a translator of English and French. Apart from the general problem of the language, specific difficulties have arisen in the relations with some countries. Some examples of difficult cases are the following: a) Belgium: the Belgian agency, required by the Italian Ministry, has not carried out any procedure against the debtor for 20 years. Finally the Italian creditor chose to waive his right. b) Tunisia: the cooperation of this country, under the NY Convention, was required only once by the Italian transmitting agency, but there has not been yet any reply since two years. c) France: the French receiving agency stated that it was impossible to obtain the enforcement of the Italian decision, while, when the Italian creditor took legal steps on his own, without the help of the Ministry, he succeeded in obtaining the enforcement. In order to avoid some difficulties, the Ministry of Interior suggests that only one language should be used in the corrispondence concerning the NY Convention. 469

Besides, harmonization of legislations of NY Convention member States would be useful for avoiding misunderstandings and differences of treatments and results.

470

Luxembourg

471

LE RECOUVREMENT DES CREANCES ALIMENTAIRES AU GRAND-DUCHE DE LUXEMBOURG

472

L'arsenal juridique actuellement la disposition du crancier d'aliments pour faire excuter la dcision de justice qui condamne son dbiteur lui verser lesdits aliments se compose de 6 moyens d'action mis en uvre aussi bien dans le cadre de la procdure civile que dans celui de la procdure pnale.

Notre tude part du postulat que le crancier d'aliments est titulaire d'un titre excutoire sur le territoire du Grand-Duch de Luxembourg relatif une crance alimentaire et qui lui sert de fondement pour recouvrer sa crance devant les juridictions luxembourgeoises soit civiles, soit rpressives. Les personnes souhaitant recouvrer une crance alimentaire peuvent, si elles ne disposent pas de ressources suffisantes au sens du Rglement grand-ducal du 18 septembre 1995 concernant lassistance judiciaire, bnficier de cette assistance au Grand-Duch de Luxembourg instaure par la Loi du 18 aot 1995 concernant l'assistance judiciaire, condition quil sagisse : de ressortissants luxembourgeois, ou de ressortissants trangers autoriss stablir au pays, ou de ressortissants dun Etat membre de lUnion Europenne, ou de ressortissants trangers assimils aux ressortissants luxembourgeois en matire d'assistance judiciaire par leffet dun trait international. Par ailleurs, peuvent galement bnficier de l'assistance judiciaire: - des personnes qui en seraient exclues au regard de la dtermination des ressources, si des raisons srieuses, tenant sa situation sociale, familiale ou matrielle justifient cette admission, - le mineur, ses parents ou tuteur et toutes autres personnes physiques qui en ont la garde provisoire ou dfinitive peuvent faire le choix dun conseil ou demander au juge de la jeunesse quil leur en soit dsign un doffice. Lassistance judiciaire est accorde en matire extrajudiciaire et en matire judiciaire, en matire gracieuse ou contentieuse, en demande ou en dfense. Elle sapplique toute instance porte devant une juridiction de lordre judiciaire ou de lordre administratif. Elle peut tre accorde galement pour les actes conservatoires et les voies dexcution des dcisions de justice ou de tout autre titre excutoire. En matire civile, lassistance judiciaire ne couvre ni les indemnits de procdure ni les indemnits pour procdure abusive et vexatoire.

473

Il est prfrable de faire la demande d'assistance judiciaire avant lintroduction de toute action en justice. Pour ce faire, le requrant doit complter un questionnaire disponible auprs du service central dassistance sociale et ladresser au Btonnier de lOrdre des Avocats de l'arrondissement judiciaire du lieu de sa rsidence, soit Diekirch, soit Luxembourg. A dfaut de rsidence au Grand-Duch de Luxembourg, le Btonnier de l'Ordre des Avocats de Luxembourg est comptent. Il convient de prciser que le requrant peut choisir son conseil et mentionner ses qualits dans sa demande. Sil y a urgence, ladmission provisoire lassistance judiciaire peut tre demande et mme tre prononce doffice par le Btonnier, si le requrant a introduit une telle demande dadmission sur laquelle il na pas encore t dfinitivement statu. La dcision qui refuse ladmission au bnfice de lassistance judiciaire aprs une admission provisoire produit les effets dune dcision de retrait. Lassistance judiciaire peut encore tre demande au cours de linstance pour laquelle elle est sollicite, avec effet rtroactif au jour de lintroduction de linstance en cas dadmission. Lassistance judiciaire est refuse la personne dont laction apparat, manifestement, irrecevable, dnue de fondement, abusive ou disproportionne de par son objet par rapport aux frais exposer. Elle est encore refuse si le requrant est en droit dobtenir dun tiers, un titre quelconque, le remboursement des frais couvrir par lassistance judiciaire. Le Btonnier retire le bnfice de lassistance judiciaire attribu au requrant, mme aprs linstance ou laccomplissement des actes pour lesquels il a t accord, si ce bnfice a t obtenu laide de dclarations ou sur base de pices inexactes. Il peut en retirer le bnfice sil survient au bnficiaire, pendant cette instance ou pendant laccomplissement de ces actes ou comme rsultant de ceux-ci, des ressources telles que si elles avaient exist au jour de la demande dassistance judiciaire, celle-ci naurait pas t accorde. Tout changement de cette nature doit tre dclar au Btonnier par le bnficiaire, ou par lavocat commis.

474

Le retrait rend immdiatement exigibles contre le bnficiaire les frais, droits, honoraires, indemnits, redevances, moluments, consignations et avances de toute nature dont il a dj bnfici. La dcision du Btonnier prononant le retrait est immdiatement communique lAdministration de lEnregistrement et des Domaines qui est charge de procder au recouvrement des montants dcaisss auprs du bnficiaire. Les dcisions du Btonnier d'admission au bnfice de l'assistance judiciaire, de refus ou de retrait de son bnfice sont notifies au requrant par lettre recommande. La notification indique les modalits selon lesquelles un recours contre la dcision peut tre exerc et ladresse exacte laquelle la lettre recommande devra tre expdie. A dfaut de ces indications, le dlai dappel vis larticle 37-1 (7) de la loi modifie du 10 aot 1991 sur la profession davocat ne prend cours. Le requrant peut interjeter appel devant le Conseil disciplinaire et administratif qui statue en dernier ressort. Lappel est introduit auprs du Prsident du Conseil disciplinaire et administratif sous forme de lettre recommande dans un dlai de dix jours partir de la notification de la dcision du Btonnier. Le Conseil disciplinaire et administratif ou lun de ses membres dlgu cet effet entend le requrant en ses explications. Lavocat qui prte son concours au bnficiaire de lassistance judiciaire reoit une indemnit de l'Etat luxembourgeois calcule en raison du nombre dheures prestes, sur base dun taux horaire dtermin par rglement grand-ducal: 74,98.- pour un avocat la Cour, 49,99.- pour un avocat stagiaire, tarifs applicables depuis le premier juin 2002. Une avance sur indemnit peut tre demande en cours de procdure par l'avocat commis. Les frais couverts par lassistance judiciaire ainsi que lindemnit perue par les avocats et les avances sur indemnit sont la charge de lEtat. Lorsque le bnficiaire de lassistance judiciaire est condamn aux dpens, ceux-ci sont galement la charge de lEtat. Les cranciers d'aliments ayant des ressources insuffisantes au sens du rglement prcit pour assumer les frais d'une procdure en recouvrement de leurs crances peuvent tre informs de la possibilit qui leur est offerte de bnficier de

475

l'assistance judiciaire par, respectivement, l'avocat qu'ils consultent cette fin, la commune dans laquelle ils rsident, les services d'assistance sociale, les consultations juridiques gratuites mises en place soit par les syndicats, associations existant au pays et certains consulats, soit dans le cadre du service d'accueil et d'informations juridiques assur en permanence par un fonctionnaire du Parquet Gnral et certains jours par une commission compose d'un avocat la Cour assist d'un avocat stagiaire. Le juge lui-mme, au cours d'un procs, si notamment des problmes juridiques ou de procdure surviennent et ncessitent la comptence et l'intervention d'un avocat, peut attirer l'attention du justiciable sur l'existence de cette assistance judiciaire. Le recouvrement des crances alimentaires touchant la vie prive des citoyens est un domaine dans lequel l'Etat luxembourgeois n'interfre pas directement, sauf lorsque le Fonds national de solidarit et le crancier agissent conjointement en justice et dans le cadre dune procdure pnale pour abandon de famille ou insolvabilit frauduleuse. Dans le cadre de nos dveloppements successifs, nous tudierons les diffrentes procdures de recouvrement ( II et III ) avant de sattacher des lments de droit international priv relatifs ce sujet ( IV).

I. Le recouvrement extrajudiciaire

Ce mode de recouvrement amiable est une mesure prventive dont le but est de rappeler au dbiteur un paiement non chu et de faire en sorte que ce dernier effectue volontairement le paiement de sa dette. Le crancier qui peut mettre en uvre lui-mme le recouvrement ou charger un professionnel tel un huissier de justice ou un avocat - de le faire, a sa disposition quatre techniques quil utilisera successivement selon l'chec de la technique prcdente : la visite amiable, lappel tlphonique, le courrier suivi dun rappel et enfin, la mise en demeure, vritable sommation faite au dbiteur de sexcuter avant que le crancier ne recoure un mode de recouvrement judiciaire, donc forc. La mise en demeure a notamment pour but de faire constater officiellement le retard du dbiteur dans son paiement. Peu importe que son destinataire (le dbiteur) en refuse la remise ou la rception, il suffit que la date de rception ou de remise soit certaine pour lui tre opposable. Elle peut prendre trois formes diffrentes :

476

Section 1 . La lettre en recommand avec ou sans accus de rception

C'est la forme usuelle de mise en demeure. Le crancier peut la faire luimme et en outre, elle occasionne simplement des frais d'affranchissement supplmentaires par rapport au tarif postal d'un envoi simple. La forme de la lettre en recommand avec ou sans accus de rception se justifie par un souci pour le crancier d'aliments de se mnager des preuves, dans la mesure o des dbiteurs de mauvaise foi seront tents de contester la rception de la mise en demeure qui leur aura t adresse par envoi simple. Il est fortement conseill d'adresser galement la mme lettre par envoi simple et d'y mentionner le fait qu'elle a galement t envoye en recommand. Malheureusement, cette forme de mise en demeure est souvent voue l'chec ds lors qu'elle n'a qu'un effet psychologique limit sur le dbiteur.

Section 2 . La sommation

Elle est rdige et faite par lintermdiaire dun huissier de justice qui remet au dbiteur un acte le sommant de payer les montants dus. La signification se fait personne. Les pouvoirs de lhuissier se limitent la simple remise de la mise en demeure ou de la sommation enjoignant au dbiteur de s'excuter. L encore, les avantages de cette mise en demeure sont limits, du fait de la mission restreinte de l'huissier de justice ne lui permet pas, dans ce cadre, de procder quelque forme d'excution force que ce soit sur des biens appartenant au dbiteur.

Section 3 . Les actes introduisant une procdure judiciaire en recouvrement

En cas d'chec auprs du dbiteur qui ne s'excute pas, ces actes peuvent tre considrs comme le premier acte d'un recouvrement judiciaire, mais ils constituent avant tout une ultime mise en demeure lorsque le dbiteur, redoutant une dcision judiciaire, s'acquitte volontairement de sa dette.

477

Dans ce cas, le crancier d'aliments pourra se dsister de laction quil a introduite. Ils sont rdigs la plupart du temps par un avocat mandat par le crancier d'aliments et soit sont notifis par le greffe du tribunal saisi soit signifis par un huissier de justice selon la procdure diligente. La plupart du temps, le crancier d'aliments n'aura d'autre choix que de faire procder un recouvrement par la voie judiciaire, compte tenu de l'effet de simple contrainte psychologique que constitue le recouvrement extrajudiciaire.

II. Le recouvrement judiciaire mis en uvre dans le cadre de la procdure civile Le crancier d'aliments peut exercer deux actions en justice contre le dbiteur qui refuse de s'excuter, que nous tudierons successivement: la saisie-arrt sur salaire et la saisie-arrt de droit commun. Il peut en outre confier le recouvrement un huissier de justice et dans ce cas on parle dexcution force. Section 1. La saisie-arrt sur salaire 1. Description du mcanisme Ce mcanisme juridique a t introduit en droit luxembourgeois par la Loi du 11 novembre 1970 sur les cessions et saisies des rmunrations de travail ainsi que des pensions et des rentes. Le terme "salaire" englobe dans notre tude les rmunrations numres l'article 1, alina 1er, de la loi: "La prsente loi s'applique aux traitements et appointements des fonctionnaires et employs, aux salaires des ouvriers et gens de service, aux soldes des militaires et d'une faon gnrale aux sommes dues titre de rmunration toutes les personnes salaries et toutes celles travaillant, quelque titre ou en quelque lieu que ce soit, pour un ou plusieurs employeurs, quels que soient le montant et la nature de leur rmunration, la forme et la nature de leur contrat ou de leur statut. Elle s'applique galement aux indemnits de chmage complet ainsi qu' l'indemnit pcuniaire de maladie et de maternit ". L'article 2 de la loi dispose ensuite qu'elle "s'applique galement aux pensions et aux rentes drivant de la lgislation sur la scurit sociale". Ainsi, le crancier d'aliments pourra faire saisir toutes sortes de revenus priodiques perus par le dbiteur.

478

Ce mcanisme juridique se fonde sur une relation triangulaire entre le crancier saisissant, qui dtient une crance l'gard du dbiteur saisi et qui demande au tiers saisi qui lui-mme est dbiteur du dbiteur saisi de ne pas s'acquitter envers ce dernier, mais directement entre les mains du crancier saisissant. Le juge de paix dispose d'une comptence exclusive en matire de saisiearrt des rmunrations de travail, des pensions et des rentes, conformment l'article 1er du Nouveau Code de Procdure Civile. En ce qui concerne les voies de recours existant contre ses dcisions, il faut distinguer selon que le juge de paix les rend en premier ou en dernier ressort. S'il rend une dcision en premier ressort, l'appel contre cette dcision sera de la comptence du Tribunal d'Arrondissement sigeant en matire civile. Si, au contraire, le juge de paix rend une dcision en dernier ressort, la seule voie de recours est le pourvoi en cassation. Le juge de paix est comptent en dernier ressort jusqu' concurrence de 750.- et charge d'appel jusqu' la valeur de 10.000.- (cf. article 2 du Nouveau Code de Procdure Civile). Le juge de paix territorialement comptent peut tre celui de Luxembourg, Diekirch ou Esch-sur-Alzette. La comptence territoriale volue tout au long de la procdure, selon le schma suivant: en dbut de procdure : conformment au principe de comptence du tribunal du domicile du dfendeur, la comptence appartient au juge de paix du domicile du saisi ou de sa rsidence s'il n'a point de domicile au Luxembourg; si en cours d'instance, le saisi ou le tiers saisi -selon que la comptence territoriale a t attribue tel juge de paix en fonction du domicile ou de la rsidence de l'un ou de l'autre -dmnage et qu'une nouvelle procdure de saisie-arrt spciale est engage auprs du mme tiers saisi sur les sommes revenant au mme saisi, le juge de paix initialement saisi rpartit toutes les sommes qui ont t retenues aussi longtemps que la comptence territoriale est sise dans son ressort. Puis, par un simple acte d'administration judiciaire, il transmet l'intgralit du dossier au juge de paix nouvellement comptent.

479

La loi du 11 novembre 1970 prcite prvoit cependant que, lorsque le saisi na au Luxembourg ni domicile ni rsidence connus, la comptence territoriale est celle du juge de paix du lieu du domicile du tiers saisi ou de sa rsidence lorsquil na pas de domicile connu au Luxembourg. L'article 9 de la loi, aprs avoir fix les rgles de comptences matrielle et territoriale en son premier alina, nonce en son alina 2 que "ces rgles de comptence sont d'ordre public" , de sorte que les parties ne peuvent y droger. 2. Le droulement de la procdure Deux phases caractrisent la procdure de saisie-arrt spciale: la phase conservatoire et la phase excutoire, sachant qu' leur base, le crancier saisissant doit avoir en sa possession un titre lui permettant de pratiquer une saisie-arrt l'encontre de son dbiteur. La premire tape de la procdure est l'intervention pralable du juge de paix pour accorder au saisissant l'autorisation de procder la saisie-arrt spciale. Par consquent, mme dans l'hypothse dans laquelle le saisissant a en sa possession un titre pleinement excutoire et mme dfinitif, il doit s'adresser au juge de paix territorialement comptent pour obtenir l'autorisation de saisir arrter les revenus priodiques de son dbiteur. A.- La phase conservatoire Lorsque le juge de paix est saisi d'une demande d'autorisation de saisir arrter, trois voies s'offrent lui, que nous allons tudier successivement. Il convient de prciser que le crancier saisissant d'une crance alimentaire venant chance mensuellement peut demander lautorisation de saisir arrter des revenus pour les termes courants, cest--dire les pensions alimentaires venant chance aprs lautorisation dlivre par le juge de paix. 1) Le juge de paix fait droit la demande Il accorde donc la saisie-arrt. Dans ce cas, il devra chiffrer la crance. Cette autorisation constitue une mesure conservatoire non motive. A ce stade, la procdure n'est pas contradictoire. 2) Le juge de paix ne fait pas droit la demande Lorsqu' il estime que la crance dont le demandeur fait tat ne remplit pas les conditions de certitude et d'exigibilit, il refuse de dlivrer l'autorisation aprs avoir convoqu le saisissant et le saisi. Il rend alors une ordonnance de refus qu'il notifie aux deux parties.

480

3) Le juge de paix convoque les parties devant lui Il peut en tout tat de cause prendre la dcision de les convoquer devant lui aux fins d'obtenir des claircissements supplmentaires ou pour tenter de les concilier. En l'absence d'accord entre les parties, le juge de paix prend sa dcision : il accorde ou refuse lautorisation sollicite. La procdure ultrieure et les voies de recours sont fonction de la dcision du juge de paix. Lorsque le juge de paix a accord l'autorisation au crancier saisissant de saisir arrter, l'ordonnance d'autorisation est notifie par le greffe au tiers saisi. Le saisissant et le saisi sont ensuite informs par crit de cette notification. Seul le saisissant peut interjeter appel contre cette ordonnance, si et seulement si, l'autorisation lui a t refuse et si l'ordonnance a t rendue en premier ressort. L'appel est dans cette hypothse interjet par voie de requte devant le tribunal d'arrondissement, qui doit convoquer les deux parties pour les entendre en chambre du conseil. Le dlai pour interjeter appel est de quinze jours partir du jour auquel l'ordonnance de refus a t notifie au requrant. Lorsque le tribunal d'arrondissement confirme l'ordonnance de refus, la procdure s'arrte, sauf possibilit pour le requrant de se pourvoir en cassation. Si, en revanche, le tribunal d'arrondissement rforme la dcision du juge de paix et accorde l'autorisation de saisir, cest cette ordonnance qui est notifie au tiers saisi et qui emporte les effets de la saisie-arrt. La procdure de validation reprend ensuite devant le juge de paix. B.- La phase excutoire Aprs la notification au tiers saisi de l'autorisation de saisir arrter, le juge de paix peut tre saisi de la question de la validit ou de la nullit de la saisie-arrt pratique sur base de la loi du 11 novembre 1970. Nous nous bornerons retenir lhypothse o le crancier daliments est en possession dune dcision judiciaire excutoire au Grand-Duch de Luxembourg comme fondement de son action. Dans ce cas, le juge de paix doit valider la saisie-arrt sans examiner le bien-fond de la demande du saisissant. Son seul pouvoir, outre le contrle de la rgularit de la procdure dont il est saisi, est de contrler le caractre excutoire sur le

481

territoire du Grand-Duch de Luxembourg de la dcision judiciaire nationale ou trangre servant de fondement l'action. Il chet de prciser que si la saisie-arrt se fonde sur un jugement tranger allouant des aliments au crancier, celui-ci, avant de pouvoir demander la validation de la saisie quil a pratique, devra obtenir lexequatur de cette dcision par requte dpose devant le tribunal darrondissement comptent. Dans ce cas le juge de paix devra surseoir statuer sur la validit en attendant que la dcision judiciaire soit exequature. Il faut ici souligner le fait quun jugement national nacquiert force excutoire que s'il est muni de la formule excutoire et qu'il est rgulirement signifi ou notifi la partie contre laquelle on s'en prvaut. Dans le domaine des pensions alimentaires, la jurisprudence n'admet pas comme tant suffisante pour pratiquer une saisie-arrt une crance alimentaire dcoulant de la loi mais qui n'a pas fait l'objet d'une dcision judiciaire antrieure remplissant les conditions de son excution force. Il convient de souligner le particularisme des crances alimentaires alloues par des ordonnances de rfr rendues dans le cadre d'une procdure de divorce ou de sparation de corps. Ces mesures provisoires sont prises par le juge des rfrs du tribunal darrondissement par le biais d'une ordonnance qui, pour tre excute, doit remplir les mmes conditions que toute autre dcision judiciaire, c'est--dire, comme nous l'avons vu plus haut, tre revtue de la formule excutoire et tre signifie. Le rfr rendu dans le cadre d'une procdure de divorce ou de sparation de corps pendante au fond ne peut produire ses effets que tant que cette procdure au fond est en cours et non coule en force de chose juge. Le rfr perd donc tout effet lorsque la procdure de divorce ou de sparation de corps est abandonne. Le pourvoi en cassation tant en matire de divorce et de sparation de corps suspensif, il tient en chec aussi bien la force de chose juge que la force excutoire de la dcision. Lorsque le dbiteur du secours alimentaire a exerc un pourvoi en cassation portant sur le principe mme du divorce ou de la sparation de corps, celui-ci ne peut devenir dfinitif et les dispositions de l'ordonnance de rfr continuent de s'appliquer et peuvent tre excutes par le biais d'une saisie-arrt. Il en est de mme lorsque seules les mesures accessoires font lobjet du pourvoi. Il convient encore de prciser que le jugement prononant le divorce par consentement mutuel ne se prononce pas sur les pensions alimentaires convenues entre

482

poux dans la convention pralable de divorce par consentement mutuel. Cette dernire ne constitue pas daprs la jurisprudence actuellement en vigueur un titre excutoire. Dans ce cas, le juge de paix saisi de linstance en validit de la saisie-arrt est galement comptent pour connatre du fond du litige. Il pourra par le mme jugement constater la crance du saisissant et prononcer une condamnation et valider la saisie-arrt. Lorsque le crancier saisissant dispose dun titre excutoire, le dbiteur est souvent amen opposer des exceptions au crancier afin de faire chec son action : elles sont au nombre de deux: la compensation : les pensions alimentaires sont sujettes rvision et il arrive frquemment que la Cour dappel ou le tribunal darrondissement rduisent un secours alimentaire fix en premire instance par le juge des rfrs ou le juge de paix, ou que le juge de paix (ou le tribunal darrondissement en instance dappel) rvise une pension alimentaire fixe par une dcision intervenue antrieurement au fond. Si cette rduction du secours alimentaire intervient avec effet rtroactif, le dbiteur peut avoir pay un montant titre de secours qui par la suite se trouve rduit pas une nouvelle dcision.

Le dbiteur daliments invoquera la compensation entre les montants pays indment et les mensualits choir. Cette exception se heurte cependant larticle 1293 point 3 du Code civil, selon lequel la compensation a lieu quelles que soient les causes de lune ou lautre des dettes, sauf si une des dettes a pour cause des aliments dclars insaisissables. La question est de savoir si la crance de restitution du dbiteur d'aliments a une nature alimentaire ou sil sagit dune crance civile qui formerait obstacle la compensation. La jurisprudence luxembourgeoise est divise sur ce point. laction en rvision : le dbiteur invoque le fait quil a introduit une action en rvision du secours alimentaire antrieurement fix. Cet argument nest pas valable car les pensions alimentaires prononces peuvent tre excutes nonobstant lintroduction dune telle action, ds lors que les conditions de lexcution force de la dcision originaire sont remplies.

Il nous faut prsent tudier les rgles de procdure proprement dites gouvernant la saisie-arrt spciale qui figurent dans le Rglement grand-ducal du 27 novembre 1970 concernant la procdure des saisies-arrts sur les rmunrations de travail et les pensions et rentes. 3. Les rgles de procdure A. La procdure de premire instance

483

Au cours de cette procdure, les parties peuvent poser elles-mmes tous les actes par crit ou par dclaration au greffe du tribunal de paix comptent : le ministre dun avocat nest pas requis. Toutes les notifications sont faites par le greffe de ce tribunal et tous les actes de procdure sont dispenss de droits de timbre et denregistrement. A laudience laquelle les parties sont convoques, ces dernires peuvent y comparatre soit personnellement, soit assistes ou reprsentes par une des personnes vises larticle 106 alina 2 du Nouveau Code de Procdure Civile. Le juge rend ensuite un jugement qui leur est notifi par le greffe. B. Les voies de recours Elles sont au nombre de deux : 1. Lopposition Elle est ouverte la partie dfaillante dans les quinze jours de la notification du jugement rendu par dfaut son encontre. Lopposition est faite par dclaration ou par courrier au greffe de la justice de paix. A la suite de lopposition, le greffe convoque toutes les parties laudience. Un jugement contradictoire sera rendu. 2. Lappel Les parties en cause peuvent interjeter appel contre les jugements contradictoires lorsquils ne sont pas rendus en dernier ressort ou lorsquils entrent dans la catgorie des jugements contre lesquels un appel immdiat est possible selon larticle 579 du Nouveau Code de Procdure Civile dans la mesure o ils tranchent une partie du principal. Le dlai dappel est de quinze jours et court soit partir du jour de la notification du jugement sil est contradictoire ou rput tel, soit partir de lexpiration du dlai pour former opposition si le jugement a t rendu par dfaut. Lappel doit tre introduit devant le tribunal darrondissement conformment la procdure prvue en matire civile. Le ministre davocat est donc obligatoire.

484

Lappelant doit intimer le tiers saisi, sous peine dirrecevabilit de lacte dappel. Aprs obtention du jugement rendu en appel, la partie la plus diligente le fera signifier par un huissier avant de pouvoir l'excuter. Lissue normale de la procdure de saisie-arrt est un jugement prononant soit la validit de la saisie-arrt, soit la mainleve de celle-ci. 4. Les effets de la procdure sur le tiers saisi Ce dernier est soumis au respect de quatre obligations. Il est important de souligner qu'elles s'imposent au tiers saisi nonobstant la rupture ventuelle de la relation contractuelle entre le dbiteur et le tiers saisi intervenue aprs la notification de la saisie-arrt. A. Lobligation de faire une dclaration affirmative Dans les huit jours de la notification de lautorisation de saisir arrter, le tiers saisi doit faire parvenir au greffe du tribunal de paix une dclaration affirmative, soit oralement en sy prsentant personnellement, soit par courrier. Il n'y a cependant pas de sanction en cas d'inobservation de ce dlai, de sorte que le tiers saisi peut faire sa dclaration affirmative jusqu'au jour de la prise en dlibr de l'affaire l'audience. Par cette dclaration, le tiers saisi affirme soit lexistence (dclaration affirmative), soit labsence (dclaration ngative) de lien de subordination juridique ou conomique entre le dbiteur saisi et lui . Il doit galement indiquer lexistence et le quantum de la crance et sa cause (salaire, pension, rente ou autre). La sanction en cas dabsence de dclaration, quelle soit lacunaire, mensongre ou inexistante, est la condamnation du tiers saisi en tant que dbiteur pur et simple des retenues non effectues. Le crancier saisissant reste libre de poursuivre le recouvrement de lintgralit de sa crance sur le saisi ou de poursuivre le recouvrement de la somme correspondant aux retenues qui auraient d tre effectues par le tiers saisi et de ne poursuivre le saisi que pour le solde.

B. Lobligation doprer les retenues lgales

485

Il appartient au tiers saisi qui se voit notifier une ordonnance dans le cadre dune saisie-arrt de procder aux calculs des portions saisissables du revenu, de la pension ou de la rente et de procder tous les mois la retenue de ces montants qu'il devra reverser au crancier saisissant lorsqu' interviendra un jugement validant la saisiearrt. Il est important de savoir que le crancier saisissant peut actionner le tiers saisi sur base des articles 1382 et 1383 du Code civil rgissant la responsabilit dlictuelle et quasi-dlictuelle pour le voir condamner lindemniser du prjudice subi du fait de la non excution de son obligation lgale d'oprer les retenues. Larticle 4 alina 1er de la loi du 11 novembre 1970 rpartit les rmunrations priodiques et autres paiements soumis lapplication de la loi en 5 tranches (voir tableaux en Annexe1) et dtermine pour chaque tranche un certain pourcentage qui peut et doit tre retenu par le tiers saisi pour tre revers au crancier saisissant. Les mensualits choir aprs la notification de lautorisation de saisir arrter sont prleves intgralement sur la partie insaisissable du revenu. Le surplus du revenu du dbiteur d'aliments, cest--dire la portion saisissable, peut en plus tre entam soit pour la partie du terme courant qui n'est pas couverte par la portion insaisissable, soit pour dventuels arrirs de pensions alimentaires, cest--dire les mensualits chues avant la notification de lautorisation de saisir arrter, soit par dautres saisies-arrts faites pour des crances ordinaires. Ainsi, en cas de concours entre plusieurs procdures de recouvrement, le saisi ne bnficie plus du minimum de revenus que la loi a entendu lui garantir. Il est enfin important de savoir que les crances alimentaires priment les autres dettes du dbiteur saisi. C. Lobligation de conserver les retenues lgales Le tiers saisi est oblig de conserver les fonds retenus en attendant lissue de la procdure de saisie-arrt pour les verser soit au crancier saisissant en cas de validation de la saisie, soit au dbiteur saisi en cas d'annulation de celle-ci. Seul le saisi peut mettre en jeu la responsabilit du tiers saisi pour violation de son obligation de conserver les retenues, sur base des articles 1382 et 1383 du Code civil. D. Lobligation de verser les retenues lgales Cette obligation nat dans le chef du tiers saisi ds la notification du jugement de validation de la saisie-arrt.

486

Le tiers saisi qui ne sacquitte pas de cette obligation engage sa responsabilit dlictuelle sur base des articles 1382 et 1383 du Code civil lgard du saisissant. Cinq vnements sont de nature faire cesser lindisponibilit des revenus du dbiteur saisi : lannulation de la procdure de saisie-arrt par le juge de paix; lapurement de la crance, cause de la saisie-arrt; la radiation de laffaire; la cessation de la relation juridique entre le dbiteur saisi et le tiers saisi ; la mainleve de la saisie-arrt Ce dernier vnement peut revtir quant lui deux formes distinctes : 1. la mainleve amiable Par une manifestation de sa volont, le saisissant met fin la saisie-arrt. Celle-ci se fait par un simple courrier envoy au juge de paix saisi de la procdure et au tiers saisi. 2. la mainleve judiciaire Lorsque le saisissant nest pas daccord avec une mainleve amiable, le dbiteur saisi demande voir ordonner la mainleve judiciaire de la mesure qui frappe ses revenus en arguant dune part quil est dispos sacquitter volontairement de sa dette par des paiements rguliers et en invoquant les dsagrments que la procdure lui cause par rapport son employeur, d'autre part. Le juge de paix apprciera lopportunit dune telle mesure et pourra le cas chant valider la saisie-arrt pour les pensions chues et ordonner la mainleve pour le terme courant. Section 2. La saisie-arrt de droit commun Elle est rgie par les articles 693 718 du Nouveau Code de Procdure Civile. L'article 693 du Nouveau Code de Procdure Civile dispose que: "tout crancier peut, en vertu de titres authentiques ou privs, saisir arrter entre les mains d'un tiers les sommes et effets appartenant son dbiteur, ou s'opposer leur remise". Son mcanisme est identique celui de la saisie arrt spciale, la diffrence qu'il n'est pas question ici de saisir une partie du salaire du dbiteur, mais soit des fonds liquides, soit des effets mobiliers dont il a la proprit.

487

Dans ce deuxime cas, le jugement de validation de la saisie confre au saisissant un titre en vertu duquel il peut faire procder la vente force du bien saisi afin de se faire payer sur le prix de vente de ce bien. Le crancier ne peut donc se faire remettre directement lobjet dtenu par le tiers. Etudions prsent la procdure proprement dite de saisie-arrt. Celle-ci sera introduite devant le tribunal de paix lorsque la crance est infrieure ou gale 10.000.EUR. Au-del de ce montant, cest le tribunal darrondissement qui est comptent. 1. Lexploit de saisie-arrt La procdure de saisie-arrt commence par la signification par le crancier saisissant de lexploit de saisie-arrt au tiers saisi. Cette signification rend indisponibles les fonds dtenus pas le tiers saisi. Le dbiteur a la possibilit, tout stade de la procdure, de saisir le juge des rfrs afin que ce dernier ordonne le cantonnement dune certaine somme juge suffisante pour rembourser la crance objet de la saisie-arrt si elle devait aboutir. Par lexcution de ce cantonnement, le dbiteur saisi rend indisponible la somme cantonne et dispose nouveau librement de toute autre somme saisie arrte par le crancier. 2. Lexploit de dnonciation de la saisie-arrt au dbiteur saisi avec assignation en validit. L'exploit d'huissier contenant la demande en validit et assignation/citation comparatre devant le tribunal comptent doit intervenir, sous peine de nullit de toute la procdure, dans les huit jours qui suivent l'exploit de saisie-arrt. Il informe le dbiteur saisi de la saisie-arrt pratique son encontre il s'agit de la dnonciation de la saisie-arrt et des raisons des poursuites entreprises contre lui (demande en validit). Le crancier qui a pratiqu une saisie ayant pour fondement un titre excutoire couvert par l'autorit de chose juge au principal ne peut que demander au tribunal la validation de la saisie. 3. L'exploit de contre-dnonciation au tiers saisi Au plus tard huit jours aprs avoir dnonc la saisie au dbiteur, le crancier saisissant doit contre-dnoncer cet acte de procdure au tiers saisi. L'effet de cet acte est de porter l'attention du dbiteur le fait que les fonds dtenus par le tiers saisi ne sont plus sa disposition. 488

A dfaut de contre-dnonciation dans les dlais, la saisie-arrt n'est pas nulle, mais a pour effet de permettre au tiers saisi de se dessaisir des fonds dtenus entre le jour de l'expiration du dlai de huit jours et celui de la contre-dnonciation. Le tiers saisi qui se dessaisit des fonds dtenus entre les mains du dbiteur alors que la procdure de saisie-arrt introduite est rgulire, s'expose au risque de voir sa responsabilit dlictuelle engage et de se voir condamner, aprs l'issue positive de la procdure de saisie-arrt, payer une deuxime fois entre les mains du crancier saisissant.

4. Le jugement de validation

Partant du postulat que le crancier saisissant dispose d'un titre excutoire, le tribunal vrifie uniquement la rgularit de la procdure et constate l'existence et l'efficacit du titre en question. Il vrifie donc d'abord que ce titre est bien un titre excutoire, soit qu'il s'agisse d'un acte notari revtu de la formule excutoire, soit d'une dcision de justice munie de la formule excutoire, rgulirement signifie et comportant condamnation de payer un certain montant. La force excutoire des dcisions de justice vises ne doit pas tre suspendue par l'existence ou l'exercice d'une voie de recours ayant un effet suspensif. En prsence d'une dcision de justice ne remplissant pas toutes les conditions relatives la force excutoire, le juge saisi de la demande en validation de la saisie-arrt ne peut la prononcer, mais doit surseoir statuer jusqu' ce que ces conditions soient respectes.

5. Les effets du jugement de validation

Le jugement de validation engendre une cession judiciaire de la crance saisie - lorsquil sagit dune somme dargent - au profit du saisissant, condition quil soit coul en force de chose juge et quil ait t signifi au tiers saisi. A partir de ce jour, le saisissant peut sadresser directement au tiers saisi pour obtenir paiement de sa crance en invoquant les droits du dbiteur saisi et il

489

dispose dun droit de prfrence sur dautres cranciers qui interviendraient postrieurement.

6. La dclaration affirmative du tiers saisi

L'objectif de la dclaration affirmative est d'informer le saisissant de la qualit du tiers saisi, savoir, dbiteur du dbiteur saisi. Dans la mesure o le tiers saisi procde de son plein gr la dclaration affirmative, il n'y a pas lieu d'autre procdure et linstance prend fin ds cet instant. Dans le cas contraire, le saisissant peut contraindre par la voie judiciaire le tiers saisi effectuer cette dclaration, par le biais d'une assignation dpose devant le tribunal civil qui est ou tait saisi de l'instance en validit. Suite cette assignation, le tiers saisi est en principe tenu de faire au saisissant la dclaration de ce qu'il doit au dbiteur saisi en dposant au greffe de la juridiction saisie de l'instance en validit ou devant le juge de paix de son domicile, la dclaration accompagne de pices son appui. L'acte de dpt dlivr par le greffe doit tre notifi l'avocat du demandeur en dclaration affirmative par acte d'avocat la Cour avocat la Cour contenant constitution d'avocat la Cour, sauf lorsque le litige a lieu devant une juridiction qui ne connat pas une telle constitution. Dans cette hypothse, la transmission de l'acte de dpt se fait par simple courrier et ne ncessite pas le recours un avocat de la part du tiers saisi. Si le saisissant est davis que ladite dclaration ne remplit pas les conditions de sa validit, il peut la contester par simple acte davocat la Cour avocat la Cour devant le tribunal qui a connu de la saisie. Le tiers saisi peut ensuite demander le renvoi de laffaire devant le juge qui devait normalement connatre de la crance objet de la saisie. Cest au jour o le tribunal ou la cour dappel statue quil faut apprcier la dclaration affirmative du tiers saisi. Deux situations peuvent se prsenter, qui ont pour consquence de voir le tiers saisi condamn dbiteur pur et simple du saisissant : soit le tiers saisi na pas fait de dclaration affirmative, soit il ny a pas joint toutes les pices justificatives.

490

Dans cette deuxime hypothse, la juridiction saisie doit vrifier si le cas despce ncessite la production de pices par le tiers saisi. Ainsi, si ce dernier affirme ne jamais avoir t dbiteur du saisi et si les lments de la cause font penser au tribunal que cette affirmation est exacte, il ne peut tre exig aucune pice de la part du saisi qui nencourt dans ce cas aucune sanction.

7. Les pouvoirs du juge des rfrs

A. La mainleve de la saisie-arrt

Le juge des rfrs saisi par le dbiteur afin d'obtenir mainleve de la saisiearrt est incomptent pour en connatre ds lors que la juridiction du fond est saisie par le biais de l'assignation en validation. Cette incomptence est galement d'ordre public et doit tre souleve d'office le cas chant. En toute hypothse, le juge des rfrs est cependant comptent tout stade de la procdure pour faire cesser un trouble manifestement illicite ou une voie de fait rsultant d'une procdure de saisie-arrt irrgulirement poursuivie.

B. Le cantonnement

Cette mesure, que nous avons dj aborde plus haut, fait galement l'objet d'une procdure spciale entre les mains du juge des rfrs, dont la comptence n'est ni limite dans le temps ni par le fait que le juge du fond soit dj saisi de l'instance. Les pouvoirs du juge des rfrs se basent soit sur l'article 703 du Nouveau code de Procdure civile soit sur l'article 933 du Nouveau code de procdure civile. La comptence tire de la combinaison de ces deux articles joue chaque fois quil apparat que le saisissant a us de manuvres manifestement illicites pour voir fixer, soit dans lautorisation de saisie-arrt, soit dans le jugement par dfaut servant de titre, la crance quil estime lui tre due par le dbiteur un montant suprieur ce qui est effectivement d.

491

Dans cette hypothse, le juge des rfrs fixe librement - sauf un montant drisoire ou symbolique, ce qui quivaudrait une mainleve - la somme consigner un montant quil estime tre celui de la crance relle du saisissant. Cependant, si le dossier ne fait apparatre aucune voie de fait tablie dans le chef du saisissant, le cantonnement ne peut tre accord que lorsque les sommes ou valeurs saisies arrtes sont disproportionnes par rapport la crance cause de la saisie.

8. La responsabilit du saisissant

Elle peut tre engage par le dbiteur saisi ds lors que le crancier saisissant lui a caus un prjudice dans la mesure o il navait aucun droit de faire pratiquer une saisie-arrt. Il appartient donc au demandeur en dommages-intrts de prouver quil a subi un prjudice direct, actuel et certain, qui peut tre soit matriel - il dcoule en ce cas du blocage injustifi de ses avoirs entre les mains dun tiers - soit moral, lorsque du fait de la saisie, le saisi est apparu de rputation douteuse, alors quil nest pas le vritable dbiteur du crancier saisissant. Analysons prsent la dure approximative des procdures ci avant examines et leur cot.

Section 3. La dure des procdures et leur cot Devant le tribunal de paix, les procdures sont rapides. Une saisie-arrt sur salaire dure partir du dpt de la requte jusqu'au jugement en moyenne deux mois; cette procdure est gratuite. Le jugement en appel intervient, quant lui, environ quatre huit mois aprs la signification de l'acte d'appel si les parties sont diligentes et respectent l'chancier dlivr par le tribunal d'arrondissement pour conclure. Le cot de ces procdures se rsume la signification par un huissier de justice d'un acte d'appel et d'un acte de signification du jugement rendu. Une procdure de saisie-arrt de droit commun prend partir de son enrlement jusqu' l'obtention d'un jugement en moyenne, trois quatre mois devant le

492

tribunal de paix et cinq six mois devant le tribunal darrondissement si les parties sont diligentes et respectent les dlais fixs par le tribunal pour conclure. Le cot de cette procdure se rsume la signification par un huissier de justice de divers actes de procdure que nous avons prcdemment dcrits et d'un acte de signification du jugement rendu. Le dlai en appel pour obtenir un arrt est grosso modo quivalent. Le cot de cette procdure se rsume la signification par un huissier de justice d'un acte d'appel et d'un acte de signification de l'arrt rendu. Section 4. Lexcution force Si le crancier dispose d'un titre l'gard du dbiteur condamnant ce dernier lui payer des aliments, il peut faire procder l'excution force de celui-ci par un huissier de justice. L'excution force se trouve rglemente par l'article 677 du Nouveau Code de Procdure Civile qui dispose que: "Nul jugement ni acte ne pourront tre mis excution, s'ils ne portent le mme intitul que les lois et ne sont termins par un mandement aux officiers de justice, ainsi qu'il est dit l'article 254". Le terme "jugement" est employ ici en son sens gnrique de dcision de justice. L'article 254 du Nouveau Code de Procdure Civile dispose: les expditions des jugements seront intitules et termines ainsi qu'il a t prescrit par Rglement grand-ducal du 13 novembre 1964 dterminant la formule excutoire des jugements et actes . Le Rglement grand-ducal du 13 novembre 1964 fait tat de ce qui suit:

"La formule excutoire des arrts et jugements des juridictions, des ordonnances, des mandats de justice et de tous actes portant excution force, sera conue comme suit: Faisons savoir: (Texte) 493

Ordonnons tous huissiers, sur ce requis, de mettre le prsent arrt (jugement, ordonnance, mandat, acte) excution; Notre Procureur Gnral d'Etat et Nos Procureurs d'Etat prs les tribunaux d'arrondissement d'y tenir la main et tous commandants et officiers de la force publique de prter main-forte, lorsqu'ils en seront lgalement requis. En foi de quoi, le prsent arrt (jugement, ordonnance, mandat, acte) a t sign et scell du sceau de la Cour Suprieure de Justice (Conseil d'Etat, Tribunal, notaire)". Un jugement ne peut en principe tre excut par voie d'huissier de justice que s'il a t rgulirement signifi ou notifi au dfendeur (dbiteur d'aliments) et que les dlais pour exercer les diffrentes voies de recours sont expirs. Cependant, si le juge a dcid d'assortir sa dcision de l'excution provisoire, ce qui est gnralement le cas en matire de pensions alimentaires - sauf lorsque le juge statue au fond sur une demande accessoire une demande en divorce ou en sparation de corps - il sera possible d'obtenir l'excution force de cette dcision par voie dhuissier de justice nonobstant lexistence de voies de recours. L'article 244 du Nouveau Code de Procdure Civile dispose: "L'excution provisoire, sans caution, sera ordonne mme d'office, s'il y a titre authentique, promesse reconnue, ou condamnation prcdente par jugement dont il n'y ait point appel. Dans tous les autres cas, l'excution provisoire pourra tre ordonne avec ou sans caution." Lorsque la dcision excuter est revtue de lexcution provisoire, elle doit tre d'abord signifie, mais elle est excute quand bien mme une voie de recours est exerce. Dans le cadre de ce mode de recouvrement des crances alimentaires par voie dhuissier de justice, le dfendeur (dbiteur d'aliments) ne dispose de voies de recours contre la dcision le condamnant au paiement de pensions alimentaires que si cette dernire nest pas coule en force de chose juge mais assortie de lexcution provisoire. Il peut encore recourir contre les actes d'excution force lorsqu'un tel recours est possible. En principe, lexcution force ne peut se heurter qu lincapacit matrielle de payer du dbiteur.

494

Nous allons prsent examiner deux types de saisie dans le cadre de l'excution force qui sont la saisie-excution mobilire et la saisie-excution immobilire. 1. La saisie-excution mobilire Cette procdure consiste saisir puis vendre aux enchres les biens meubles appartenant au dbiteur. Elle est rgie par les articles 719 761 du Nouveau Code de Procdure Civile. Les diffrentes tapes de cette procdure peuvent se rsumer ainsi: la signification d'un commandement la personne ou au domicile du dbiteur d'aliments le sommant de payer le montant auquel il a t condamn par une dcision de justice, faite au moins un jour avant la saisie et contenant notification du titre, sil na pas dj t notifi, le lendemain, l'huissier de justice fera une saisie excution et saisira les biens meubles du dbiteur d'aliments, concurrence du montant de sa dette, puis l'huissier de justice dressera un procs-verbal de saisie excution contenant la dsignation dtaille des objets saisis, ainsi qu'une dernire sommation au dbiteur d'aliments de payer et fixera en mme temps une date en cas de dfaillance de ce dernier pour la vente du mobilier saisi, un gardien des meubles sera dsign qui les conservera, en cas de refus d'obtemprer du dbiteur, les meubles seront vendus et le prix en rsultant reviendra au crancier d'aliments.

A partir de la saisie-excution, le dbiteur ne dispose plus des biens saisis il ne peut donc ni les vendre ni les dplacer - mais peut cependant rgler sa dette entre le procs-verbal de saisie-excution et la vente. Dans ce cas, la vente sera annule et il recouvrera la proprit de ses biens. Il est important de prciser que la loi prvoit l'existence de biens insaisissables pour le dsintressement de certaines crances, sauf pour les crances alimentaires. Toutefois, si les objets saisis se trouvant au domicile du dbiteur d'aliments ne sont pas sa proprit, celui qui s'en prtendra propritaire pour tout ou partie pourra s'opposer la vente par exploit signifi au gardien et dnonc au saisissant et au saisi, contenant assignation et nonciation des preuves de proprit, peine de nullit: il y sera statu par le tribunal du lieu de la saisie.

495

Le prtendu propritaire, s'il venait succomber, sera condamn, le cas chant, payer des dommages et intrts au saisissant. Les cranciers du saisi, pour quelque cause que ce soit, pourront former eux aussi opposition sur le prix de la vente: leurs oppositions doivent tre motives. Elles seront signifies au saisissant et l'huissier de justice ou autre officier charg de la vente, avec lection de domicile dans le lieu o la saisie est faite, si l'opposant n'y est pas domicili: le tout peine de nullit des oppositions et de dommages - intrts contre l'huissier de justice, s'il y a lieu. Le crancier opposant ne pourra faire aucune poursuite, si ce n'est contre la partie saisie et pour obtenir sa condamnation. Il n'en sera fait aucune contre lui, sauf ventuellement sur les causes de son opposition et sur le rang de sa crance lors de la distribution des deniers. Il y aura au moins huit jours entre la signification de la saisie au dbiteur et la vente. 2. La saisie-excution immobilire Cette saisie n'est rien d'autre qu'une expropriation force des biens immobiliers et de leurs accessoires rputs immeubles appartenant en proprit au dbiteur d'aliments ou de lusufruit appartenant ce dernier sur les biens de mme nature. Elle est rglemente par les articles 809 887 du Nouveau Code de Procdure Civile. Elle repose galement sur la possession par le crancier d'aliments d'un titre coul en force de chose juge et s'effectue par voie d'huissier de justice de l'arrondissement dans lequel le dbiteur est domicili. Il s'agit d'une procdure qui trouve son fondement dans la Loi du 2 janvier 1889, telle que modifie.

Cette procdure est fort complexe et fastidieuse. Elle est prcde dune inscription hypothcaire en vertu de la dcision judiciaire condamnant le dbiteur daliments. Peu importe quil sagisse dune dcision de justice dfinitive, dune dcision provisoire telle une ordonnance de rfr-divorce, dun jugement contradictoire ou par dfaut ou dun jugement dexpdient.

496

De mme les dcisions trangres condamnant le dbiteur daliments peuvent emporter hypothque judiciaire si elles sont dclares par une juridiction luxembourgeoise excutoire au Grand-Duch de Luxembourg. Toutefois ladjudication ne pourra se faire quaprs l'obtention d'un jugement dfinitif en dernier ressort ou pass en force de chose juge. La poursuite ne peut sexercer pendant le dlai dopposition lorsque le jugement a t rendu par dfaut. Il est noter que le crancier ne peut poursuivre la vente des immeubles qui ne lui sont pas hypothqus que dans le cas dinsuffisance des biens qui lui sont hypothqus. Le dbiteur peut justifier, par baux authentiques, que le revenu net et libre de ses immeubles pendant une anne suffit pour le paiement de la dette, en capital, intrts et frais et sil en offre la dlgation au crancier, la poursuite peut tre suspendue par les juges sauf tre reprise sil survient quelque opposition ou obstacle au paiement. La saisie immobilire peut se rsumer comme suit : elle est prcde d'un commandement signifi par huissier de justice personne ou domicile. Elle ne pourra tre exerce que quinze jours aprs ce commandement et au maximum cent quatrevingts jours aprs, faute de quoi la procdure devra tre recommence. L'exploit par lequel l'huissier de justice signifie au dbiteur qu'il saisit ses immeubles sera transcrit, au plus tard dans les quinze jours de la signification, sur un registre prvu cet effet et tenu par le bureau des hypothques. A partir de cette transcription, le dbiteur saisi ne peut plus aliner les immeubles saisis, sous peine de nullit de cette alination et sans qu'il faille la faire prononcer. Dans les quinze jours de la transcription, au plus tard, le crancier dposera au greffe du tribunal du lieu de situation des immeubles en question une requte contenant l'nonciation du titre en vertu duquel la saisie a t faite, du commandement, de l'exploit de saisie, des autres actes et jugements intervenus postrieurement le cas chant, ainsi que la demande en maintien intgral ou les propositions de changements faire au cahier des charges. L'original de l'exploit de saisie sera joint cette requte. Dans les huit jours, au plus tard, aprs le dpt au greffe, outre un jour par trois myriamtres de distance entre le domicile du saisi et le sige du tribunal,

497

sommation sera faite au saisi, personne ou domicile, de prendre communication de la requte, de fournir ses dires et observations et d'assister la lecture et publication qui en seront faites, ainsi qu' la nomination du notaire devant lequel il sera procd l'adjudication. Cette sommation sera galement faite, dans les huit jours, toute une srie de personnes ayant un intrt par rapport la saisie en question. Ces deux notifications seront mentionnes dans les huit jours de la date du dernier exploit de notification en marge de la transcription de la saisie, au bureau des hypothques. A compter de cette mention, la saisie ne pourra tre raye que par le consentement des cranciers inscrits, ou en vertu de jugements rendus contre eux. Cependant, la saisie immobilire transcrite cesse de plein droit de produire son effet si, dans les dix ans de la transcription, il n'est pas intervenu d'adjudication mentionner en marge de la transcription. Au jour de la lecture de la requte dpose par le crancier, le tribunal statuera sur la validit de la saisie et dsignera le notaire par le ministre duquel la vente publique aura lieu. Les frais de l'expropriation seront prlevs par privilge sur le prix de l'adjudication, moins qu'il n'en soit autrement ordonn par le tribunal. La vente sera fixe par le notaire dans les trente jours au plus tt et dans les quarante jours au plus tard dater du jugement. Aprs l'adjudication, il est possible pour la partie saisie de demander la nullit de l'adjudication, quinze jours aprs la signification du procs verbal d'adjudication, peine de dchance, bien qu'elle ne suspende pas l'excution de l'injonction du notaire de dlaisser la possession de l'immeuble. Aucun jugement rendu par dfaut en matire de saisie immobilire ne sera susceptible d'opposition. Ne pourront tre attaqus par la voie de l'appel les jugements qui : statueront sur la demande en subrogation contre le poursuivant, moins qu'elle n'ait t intente pour collusion ou fraude,

498

sans statuer sur des incidents, donneront acte de la publication de la requte, statueront sur des nullits postrieures la publication de la requte et, les dcisions des notaires qui, en prononant l'adjudication, ordonneront le dlaissement des biens.

L'appel de tous autres jugements devra tre interjet dans les quinze jours compter de la signification avocat la Cour, ou, s'il n'y a point d'avocat la Cour, compter de la signification personne ou domicile. Section 5. Les obstacles lexcution De manire gnrale, lexcution peut ne pas avoir lieu lencontre du dbiteur, soit parce quil est introuvable parce quil ne sest pas dclar la commune de son domicile, soit parce quil na pas de travail officiel , ou encore parce quil bnficie dune immunit diplomatique. Section 6. Le cot de lexcution Les frais dexcution font partie des frais de justice. Larticle 238 du Nouveau Code de Procdure Civile dispose que "toute partie qui succombera sera condamne aux dpens, sauf au tribunal laisser la totalit, ou une fraction des dpens la charge dune autre partie par dcision spciale et motive." L'article 239 du Nouveau Code de Procdure Civile ajoute " pourront nanmoins les dpens tre compenss en tout ou en partie, entre conjoints, ascendants, descendants, frres et surs ou allis au mme degr: les juges pourront aussi compenser les dpens en tout ou en partie si les parties succombent respectivement sur quelques chefs." Plus prcisment, en ce qui concerne les frais d'huissier de justice, on peut renvoyer l'article 16 de la Loi du 4 dcembre 1990, portant organisation du service des huissiers de justice qui dispose en son premier alina que "les actes des huissiers de justice sont rmunrs soit selon un tarif fixe, soit par vacation" (voir le Rglement grand-ducal du 14 mai 2001 portant modification du rglement grand-ducal modifi du 24 janvier 1991 portant fixation du tarif des huissiers de justice Annexe 2) et l'article 21 de la mme loi qui, en son premier alina, dispose que " en cas de vente mobilire, volontaire ou force, par le ministre d'un huissier de justice, il peut tre stipul qu'indpendamment du prix de vente, les acheteurs paient un tantime du prix pour tous droits et frais." En matire de saisie immobilire, l'article 30 de la loi du 2 janvier 1889, prcite, tel qu'il a t modifi par la loi du 29 mars 1979, dispose que " les frais de la poursuite seront taxs par un juge du tribunal d'arrondissement d'aprs un tarif

499

arrter par le rglement grand- ducal, et il ne pourra tre rien exig au- del du montant de la taxe". L'article 43 de la loi prcite ajoute que "les frais extraordinaires de poursuite seront pays par privilge sur le prix, lorsqu'il en aura t ainsi ordonn par jugement". En ce qui concerne les frais de garde, rien de spcial n'est prvu dans les textes pertinents. Nanmoins, il est vident que le gardien a droit au remboursement des frais qu'il a exposs pour assurer la conservation des meubles saisis. Ces frais seront prlevs sur le produit de la vente et garantis par le privilge des frais de justice. Le cot des procdures dexcution varie en fonction du lieu de signification dans lequel lhuissier de justice doit oprer, du nombre de pages que contient lacte signifier, car il se dcompose comme suit : timbres, taxes, frais de copie, frais de dplacement.

Il faut ajouter tout cela les honoraires de lavocat, bien quau stade de l'excution, son ministre ne soit pas obligatoire. L'article 38 de la loi du 18 aot 1991 relative la profession d'avocat nonce le principe selon lequel l'avocat est libre de fixer ses honoraires sous certaines conditions. Divers critres sont pris en considration pour dterminer ses honoraires, notamment son travail, cest--dire, les actes intellectuels et les actes administratifs quil a poss, les heures de travail quil a consacres, lautorit personnelle de lavocat, limportance de laffaire et des intrts en jeu, le degr de difficult, le rsultat obtenu et la capacit financire du client.

Soulignons ici que le dbiteur condamn au paiement des crances alimentaires devra rembourser tous ces frais excepts les frais et honoraires de lavocat du crancier daliments. Section 7. Les informations sur la situation personnelle et financire du dbiteur d'aliments 1. La requte devant le juge de paix sur le fondement de l'article 1er, 7e de la loi du 23 dcembre 1978 Le crancier d'aliments peut dposer une requte devant le juge de paix de l'arrondissement judiciaire dans lequel rside son dbiteur pour lui demander d'enjoindre, sur le fondement de l'article 1er, 7 e de la loi du 23 dcembre 1978, aux administrations publiques et aux organismes de scurit sociale de fournir au crancier 500

les renseignements qu'ils possdent permettant de dterminer l'identit et l'adresse de l'employeur du dbiteur d'aliments ou de l'organisme dbiteur de sa pension ou de sa rente. Dans les deux ou trois jours suivant le dpt de la requte, le juge de paix rend une ordonnance d'injonction qui sera transmise par le crancier d'aliments au Centre commun aux institutions de scurit sociale, qui dans un dlai d'environ quatre jours, aprs consultation de ses fichiers informatiques, communiquera l'identit et l'adresse de l'employeur. Pour pouvoir faire une telle requte, il faut connatre au pralable l'adresse actuelle du dbiteur d'aliments et sa date de naissance qu'il faut mentionner dans cette requte. Les communes dlivrent ces deux informations aux avocats. 2. La Loi du 8 dcembre 2000 concernant la prvention du surendettement et portant introduction d'une procdure de rglement collectif des dettes en cas de surendettement Si le dbiteur daliments est cribl de dettes, il peut recourir la procdure de rglement collectif de ses dettes. La loi prcite dfinit en son article 2 le surendettement comme "difficults financires durables pour faire face l'ensemble de ses dettes non professionnelles exigibles et choir". Cette procdure s'articule autour de deux phases: la phase conventionnelle et amiable: le dbiteur surendett dpose une demande auprs du Service d'information et de conseil en matire de surendettement, cr sous l'autorit du ministre ayant dans ses attributions le famille et la solidarit sociale.

Un plan de redressement est soumis tous les cranciers du dbiteur qui contient diffrentes mesures permettant au dbiteur d'effectuer les rglements. Le crancier n'est pas oblig d'accepter ce plan. la phase judiciaire: en cas d'chec de la procdure de rglement conventionnel, une procdure collective de redressement judiciaire peut tre engage devant le juge de paix du domicile du dbiteur au moment de l'introduction de la demande par le Service d'information et de conseil en matire de surendettement, le dbiteur ou toute partie intresse. Il est important de prciser que cette loi exclut de la procdure le dbiteur qui aurait organis sa propre insolvabilit. Le juge de paix saisi ne peut teindre la crance, mais seulement la retarder. Il appartient l encore au crancier d'accepter ou non le plan. 3. La conservation des hypothques Il existe un registre regroupant les informations relatives aux hypothques grevant le patrimoine immobilier d'une personne physique. Il peut tre procd la vrification de l'existence et de la situation gographique de ces proprits en s'adressant l'un des trois Bureaux des Hypothques du pays et en lui demandant une

501

case hypothcaire de la personne concerne qui fait tat de toutes les oprations immobilires que cette personne a pu effectuer sur ses biens immobiliers. 4.Vrification des proprits immobilires appartenant au dbiteur d'aliments Une administration du cadastre et de la topographie dlivre la demande de tout intress un extrait cadastral des proprits d'un dbiteur d'aliments. Section 8. Le Fonds national de solidarit 1. La Loi du 26 juillet 1980 concernant l'avance et le recouvrement de pensions alimentaires par le Fonds national de solidarit Son article 1er dispose "toute pension alimentaire due un conjoint, un ascendant ou un des mandants est paye, sur demande, au crancier qui remplit les conditions prvues l'article 2, par le Fonds national de solidarit", dsign ci -aprs le Fonds, et recouvre par celui - ci. La demande en paiement est adresse par le crancier ou par son reprsentant lgal au prsident du Fonds. Cette demande est admise par le prsident ou par son dlgu si le crancier justifie: a) quil a son domicile lgal dans le pays et que lui - mme ou son reprsentant lgal y rside depuis cinq ans b) que sa pension alimentaire est fixe par une dcision judiciaire excutoire au Grand - Duch de Luxembourg c) que le recouvrement total ou partiel de la pension na pu tre obtenu par une voie dexcution de droit priv effectivement exerce d) quil se trouve dans une situation conomique difficile Mme si la condition nonce sous c) n est pas remplie, la demande est admise, lorsque le recours aux voies dexcution parat vou lchec ou lorsque le dbiteur rside ltranger. Le prsident doit notifier sa dcision motive dans les deux mois de lintroduction de la demande. Les contestations relatives ces dispositions sont de la comptence du juge de paix du domicile du crancier, lequel doit tre saisi dans le dlai de quarante jours partir de la notification de la dcision du prsident du Fonds. 502

Ces contestations sont plaides et juges, tant en premire instance quen degr dappel, sans remise et avant toutes autres affaires. Les dcisions sont excutoires par provision. Les cranciers jouissent de plein droit du bnfice de lassistance judiciaire. A partir de ladmission de la demande jusqu la cessation des paiements par le Fonds, le crancier ne peut plus exercer aucune action contre le dbiteur pour le recouvrement de sa pension. Pour les sommes quil doit recouvrer, le Fonds est subrog dans les actions et garanties dont dispose le crancier pour le recouvrement de sa pension alimentaire. A compter de la notification au dbiteur des sommes faisant lobjet du recouvrement, le dbiteur ne peut plus sen librer valablement quentre les mains du prsident du Fonds. Le Fonds paie les termes choir de la pension alimentaire et, le cas chant, ceux qui sont chus compter du sixime mois ayant prcd la date du dpt de la demande. Le Fonds peut se faire payer les termes choir de la pension alimentaire directement par les tiers dbiteurs de sommes liquides et exigibles envers le dbiteur de la pension. La demande en paiement direct est faite par lettre recommande adresse par le prsident du Fonds au tiers dbiteur. Le prsident avise simultanment le dbiteur par lettre recommande. Les termes sont prlevs sur les portions incessible et insaisissable des rmunrations, pensions, rentes et indemnits de chmage complet. Le tiers dbiteur est tenu de verser directement au Fonds les termes exigibles, sans que lexercice dune action aux fins de rvision de la pension puisse suspendre cette obligation. Les contestations entre le tiers dbiteur et le Fonds relatives la procdure de paiement direct sont de la comptence du juge de paix du domicile du tiers dbiteur.

503

Le montant des sommes recouvrer est major de dix pour cent au profit du Fonds titre de frais de recouvrement. Les frais de poursuite sont mis charge du dbiteur. Le Fonds cesse de payer la pension alimentaire en cas de dcs du dbiteur ou en cas de renonciation du crancier ou encore lorsque la condition nonce larticle 2 a) (le crancier a son domicile lgal dans le pays et lui-mme ou son reprsentant lgal y rside depuis cinq ans) nest plus remplie. En cas de contestation, larticle 3 est applicable. Le dbiteur qui, ayant acquitt les arrirs de la crance prise en charge par le Fonds, a vers, durant douze mois conscutifs, le montant des termes courants de la pension au Fonds, sans que celui - ci ait eu exercer des poursuites, peut demander de se librer lavenir directement entre les mains du crancier de la pension. Il adresse sa demande au prsident du Fonds qui peut mettre fin lintervention du Fonds. Dans le cas dune nouvelle dfaillance du dbiteur, le crancier peut, ds que le retard dans le paiement est suprieur un mois, demander nouveau lintervention du Fonds sans avoir recourir pralablement une voie dexcution de droit priv. Si la demande est admise, il est procd au recouvrement de toutes les sommes restant redues depuis la cessation de lintervention du Fonds. Le Fonds peut rclamer au crancier ainsi quaux hritiers, donataires et lgataires des crancier ou dbiteur la restitution des pensions alimentaires qu'il a verses, sous les conditions et dans les limites fixes larticle 23 de la Loi portant a) cration du droit un minimum garanti ; b) cration dun service national daction sociale; c) modification de la loi du 30 juillet 1960 concernant la cration dun fonds national de solidarit. Pour garantir la restitution des pensions alimentaires verses, les immeubles appartenant au crancier ou au dbiteur sont grevs dune hypothque lgale rgie par les dispositions de larticle 24 de la loi prcite. En cas dintervention du Fonds, les litiges entre le crancier et le dbiteur portant sur la rvision ou la suppression de la pension alimentaire restent rgis par les rgles normales de comptence et de procdure, sauf que le Fonds doit tre mis en cause sous peine dirrecevabilit de la demande.

504

Les demandes en rvision ou en suppression de la pension ninterrompent ni le paiement ni le recouvrement des pensions par le Fonds. Si la pension cesse dtre ncessaire en tout ou en partie, le Fonds peut, en cas dinaction du dbiteur, agir en ses lieu et place contre le crancier pour obtenir la rvision ou la suppression de la pension. Le dbiteur doit tre mis en cause sous peine dirrecevabilit de la demande. Le crancier daliments est tenu de signaler au Fonds, dans le dlai dun mois, tous les faits qui seraient de nature teindre ou diminuer son droit pension. Pour faire face aux engagements qui rsultent de la prsente loi, le Fonds dispose des moyens financiers suivants : a) recouvrement de pensions alimentaires en excution de la prsente loi; b) dons et legs adresss au Fonds dans le but de couvrir les dpenses rsultant de lapplication de la prsente loi; c) dotation annuelle de lEtat fixe par la loi budgtaire; d) frais de recouvrement rcuprs sur les dbiteurs des pensions alimentaires; e) revenus provenant du placement temporaire de tout ou partie du fonds de roulement. A la fin de chaque exercice le Fonds verse au Trsor les frais de recouvrement des pensions alimentaires effectivement rcupres sur les dbiteurs ainsi que les revenus provenant du placement de tout ou partie du fonds de roulement. 2. La mise en uvre de la loi Elle est dtermine par le Rglement grand-ducal du 2 dcembre 1963 fixant les modalits dapplication de la Loi du 26 juillet 1980 concernant lavance et le recouvrement de pensions alimentaires par le fonds national de solidarit Les demandes en paiement des pensions alimentaires sont adresser, accompagnes de pices, au prsident du Fonds national de solidarit au moyen dun formulaire, dlivr aux intresss sur leur demande, par les secrtariats communaux ou par le Fonds national de solidarit. La demande est envoye au Fonds par lettre recommande avec demande davis de rception ; elle peut galement tre dpose directement auprs du Fonds qui y porte sans dlai la date du dpt. La demande est rpute faite soit la date dexpdition de la lettre recommande, soit la date du dpt auprs du fonds condition quelle soit dment remplie et quelle soit accompagne de toutes les pices vises larticle 2 ci - aprs et justifiant laccomplissement des conditions stipules larticle 2 sub a), b) et c) de la loi

505

du 26 juillet 1980 concernant lavance et le recouvrement de pensions alimentaires par le Fonds national de solidarit. Au cas o toutes les pices ne sont pas jointes la demande, celle-ci est cense tre faite la date laquelle la dernire pice parvient au Fonds. Le requrant joint sa demande : un certificat tabli par la commune attestant quil rside depuis cinq ans au pays; une expdition ou la copie conforme du jugement fixant la pension alimentaire; une attestation du greffier de la juridiction comptente ou dun huissier de justice, tablissant quune voie dexcution de droit priv na pas permis le recouvrement de la pension alimentaire.

Linstruction des demandes comporte, pour autant que de besoin, une enqute auprs des intresss. Cette enqute porte notamment sur la situation de revenu et de fortune des intresss et des personnes qui vivent avec eux en communaut domestique. Elle doit dgager tous les lments permettant dapprcier la situation conomique du crancier. En cas dadmission totale ou partielle de la demande, le prsident du Fonds avise, par simple lettre, le crancier de la pension alimentaire en indiquant les conditions et modalits du paiement. Sans prjudice du versement des termes chus de la pension alimentaire, lavance est due pour la premire fois partir du premier du mois qui suit la date laquelle la demande a t faite. Ds quil a t avis de ladmission de la demande le crancier transmet au Fonds la grosse du jugement ayant fix la pension alimentaire. Toute dcision de refus de lavance de la pension alimentaire par le prsident du Fonds doit tre notifie au crancier par lettre recommande qui doit indiquer les motifs du refus ainsi que les voies de recours ouvertes contre cette dcision, le dlai dans lequel le recours doit tre introduit, lautorit laquelle il doit tre adress ainsi que la manire de le prsenter. Le prsident notifie au dbiteur, par lettre recommande, sa dcision d'admission de la demande en paiement de la pension alimentaire; il lui prcise dans cette notification les sommes sur lesquelles portent le paiement et le recouvrement et informe le dbiteur quil ne peut plus sen librer quentre les mains du prsident du Fonds, suivant les modalits de paiement qui y sont prcises. 506

III.- Le recouvrement judiciaire par la voie pnale Deux dispositions du Code pnal luxembourgeois permettent aux cranciers de pensions alimentaires dexercer une pression lencontre du dbiteur rcalcitrant et de lui laisser une chance pour s'excuter en cours de procdure. La rpression pour ces deux types d'infraction n'est donc pas, dans l'esprit du lgislateur, une fin en soi. Section 1. Le dlit dabandon de famille 1. Dfinition Larticle 391 bis du Code pnal dispose : " Sera puni dun emprisonnement de un mois un an et dune amende de 251.- 2.500.- ou dune de ces peines seulement le pre ou la mre qui se soustrait lgard de ses enfants, tout ou partie des obligations alimentaires, auxquelles il est tenu en vertu de la loi, soit quil ait refus de remplir ces obligations alors quil tait en tat de le faire soit que par sa faute il se trouve dans limpossibilit de les remplir. Il en sera de mme des obligations des poux entre eux, ainsi que de celles de ladoptant lgard de ladopt. Dans les mmes circonstances ces peines seront prononces contre toute autre personne qui sera en dfaut de fournir des aliments auxquels elle tait tenue soit en vertu dune dcision judiciaire irrvocable ou excutoire par provision, soit en vertu dune convention intervenue entre poux en matire de divorce par consentement mutuel. La disposition qui prcde sapplique galement la dcision judiciaire allouant une pension sur base de larticle 301 du Code civil. La poursuite des infractions sera prcde dune interpellation, constate par procs-verbal, du dbiteur daliments par un agent de la police grand-ducale. Si le dbiteur d'aliments na pas de rsidence connue linterpellation nest pas requise." Ce dlit s'applique galement dans les relations entre parents et enfants naturels et est consomm du seul fait que le montant intgral des pensions alimentaires chues n'a pas t acquitt.

507

2. Le tribunal comptent Il est important de savoir qu'une dcision judiciaire trangre peut servir de fondement une condamnation pour abandon de famille condition qu'elle ait fait l'objet d'une procdure d'exequatur au Grand-Duch de Luxembourg. Il est de principe que la localisation internationale des infractions d'omission est fixe par rfrence l'endroit o le dlinquant aurait d accomplir ce quoi il est tenu. Ainsi, le dlit d'abandon de famille consistant en une violation d'obligations pcuniaires doit tre localis au lieu o le paiement est exigible. Sauf convention entre parties ayant dclar la crance litigieuse portable ou stipulation dans ce sens dans la dcision ayant constat l'obligation alimentaire, le paiement de la pension est rgi par l'article 1247 du Code civil et doit avoir lieu au domicile du dbiteur. Toutefois la jurisprudence a dcid que dans l'hypothse de cranciers d'aliments vivant au Luxembourg et de la commission de l'infraction au Grand-Duch de Luxembourg, l'affaire peut tre juge par les tribunaux luxembourgeois, mme si le dbiteur ne rside pas au Grand-Duch de Luxembourg. 3. La procdure du dpt de plainte Gnralement, le dbiteur est poursuivi par le biais dune plainte simple dpose par le crancier daliments auprs de la police ou du Procureur dEtat. Une plainte avec constitution de partie civile est galement possible, mais elle est moins utilise en pratique car elle prsente le srieux dsavantage dinterdire la partie civile de tmoigner en justice. Actionner le dbiteur daliments par citation directe est galement possible, mais nest de loin pas laction la plus approprie. Toutefois, si le Parquet dcide de ne pas poursuivre le dbiteur daliments, la citation directe est alors le dernier moyen la disposition du crancier daliments pour voir poursuivre son dbiteur. A. La plainte avec constitution de partie civile Conformment larticle 50 du Code dinstruction criminelle (CIC), toute personne qui se prtend lse par un dlit peut, en portant plainte, se constituer partie civile devant le juge dinstruction. Il ny a que deux moyens pour se constituer partie civile. Celle-ci rsulte dun acte formel manifestant clairement lintention de la victime de rclamer rparation pour le dommage subi et doit tre prsente soit au juge dinstruction, soit la juridiction saisie au fond.

508

Le juge dinstruction ordonne communication de la plainte au Procureur dEtat pour que ce dernier prenne ses rquisitions (article 57 du CIC). Le Procureur dEtat rend une rquisition de non-informer lorsque, pour des causes affectant laction publique elle-mme, les faits ne peuvent lgalement donner lieu poursuite ou si, supposer ces faits dmontrs, ils ne peuvent revtir aucune qualification pnale. En cas de plainte insuffisamment motive ou insuffisamment justifie par les pices produites, le juge dinstruction peut aussi tre saisi de rquisitions tendant ce quil soit provisoirement inform contre toutes personnes que linstruction fera connatre (article 57-4 CIC). Le juge d'instruction peut, par une ordonnance motive, passer outre la rquisition de non informer (article 57-3 CIC). La partie civile peut tre conteste par le ministre public, par linculp ou par une autre partie civile (article 58-2 CIC). La contestation pourra galement tre souleve au niveau de la juridiction de jugement. Si le juge dinstruction estime quil existe une fin de non-recevoir lexercice de laction, il en informe le Procureur dEtat en lui communiquant le dossier. Ce dernier prendra alors des rquisitions en ce sens lintention de la chambre du conseil, seule habilite dcider de la contestation. Le juge dinstruction fixe le montant de la consignation, entre les mains du receveur de lenregistrement, de la somme prsume ncessaire pour les frais de procdure. Il peut galement dispenser de consignation la partie civile dpourvue de ressources suffisantes (article 59 CIC). Il fixe galement le dlai dans lequel la consignation devra se faire sous peine dirrecevabilit de la partie civile. A dfaut de consignation, la plainte avec constitution de partie civile ne met pas en mouvement laction publique.

509

Le Procureur dEtat et linculp peuvent, dans tous les cas, interjeter appel de lordonnance du juge dinstruction - qui dcide dinformer - ou de la chambre du conseil du tribunal darrondissement - qui dcide de lexistence ou de labsence dune fin de non-recevoir lexercice de laction. La partie civile peut interjeter appel des ordonnances faisant grief ses intrts civils. La partie civilement responsable et tout tiers concern justifiant dun intrt lgitime personnel peuvent interjeter appel des ordonnances de la chambre du conseil du tribunal darrondissement rendues en application de larticle 126 CIC. Le Procureur Gnral peut interjeter appel : il a dix jours compter de la date de lordonnance pour le faire (article 133-9 CIC). Lappel est consign sur un registre au greffe du tribunal darrondissement dont relvent le juge dinstruction et la chambre du conseil (article 133-5 CIC). Le greffier avertit les autres parties de la dclaration dappel dans les vingt-quatre heures de la consignation sur le registre (article 133-6 CIC). Lappel doit tre interjet dans un dlai de trois jours qui court : contre le Procureur dEtat compter du jour de lordonnance ; contre les autres parties compter du jour de la notification qui est faite dans les vingt-quatre heures de la date de lordonnance (article133-5 CIC).

Lappel est port devant la chambre du conseil de la cour dappel qui statue huis clos (articles 133-4 et 133-7 CIC). Le greffier avertit les parties au plus tard huit jours avant les jour et heure de laudience (article 133-7 CIC) sous peine de nullit, sauf sil y a eu renonciation de linculp ou de la partie civile aux dlais lgaux. La chambre du conseil ordonnera un non lieu ou au contraire le renvoi du dbiteur d'aliments devant le tribunal d'arrondissement comptent sigeant en chambre correctionnelle. B. La plainte sans constitution de partie civile Le crancier daliments, si lon suppose quil ne dispose pas de ressources suffisantes, choisira certainement cette voie, dans la mesure o elle ne requiert pas de consignation susceptible dtre perdue si le crancier-demandeur succombe au procs.

510

Le crancier daliments portera donc plainte entre les mains du Procureur dEtat, conformment larticle 23 du Code dinstruction criminelle. Le Procureur dEtat territorialement comptent est celui du lieu de commission de linfraction, ou celui de la rsidence, au moment de la poursuite, de la personne souponne davoir particip linfraction, ou du lieu de son arrestation. Si le Procureur dEtat dcide dinformer, il prend un rquisitoire en ce sens qui saisit le juge dinstruction et le reste de la procdure est identique ce que nous venons dtudier concernant la plainte avec constitution de partie civile, ce qui est relatif la partie civile tant videmment ignorer. C. La spcificit de la procdure suivie dans le cadre d'une plainte pour abandon de famille Le dbiteur daliments rcalcitrant est interpell par la police judiciaire. Il signe un procs-verbal par lequel il prend connaissance de linfraction commise et qui le rend attentif la sanction encourue. Le Parquet lui adresse alors un avertissement et attend deux mois avant de le citer en justice, afin de lui permettre de trouver un emploi rmunr sil nen a pas et de payer les pensions alimentaires dues. Au bout de ces deux mois, sil ne sest pas acquitt de sa dette, l'affaire est porte devant le juge pnal et le dbiteur daliments peut encourir une peine demprisonnement. Le tribunal, aprs avoir recherch l'existence de l'lment matriel de l'infraction et l'existence de l'lment intentionnel, dont la preuve incombe au ministre public, prononce gnralement un sursis probatoire de six mois avec obligation pesant sur linculp de payer lesdits arrirs, ce qui constitue un moyen de pression efficace l'gard du dbiteur qui ne s'excute pas, puisquen l'absence du premier paiement, le Procureur d'Etat peut faire rappeler l'affaire afin que la peine soit excute. Le dbiteur d'aliments, pour tenter de se soustraire son obligation de paiement, invoquera souvent qu'il est dans l'impossibilit financire de s'excuter. La jurisprudence ne fait cependant pas de distinction entre le dbiteur d'aliments de mauvaise foi qui refuse de payer, quand bien mme il le peut et le dbiteur d'aliments qui a organis son insolvabilit ou quitt volontairement un emploi et n'accepte pas ces motifs comme cause d'exonration. En consquence, il incombe au dbiteur d'aliments, pour s'exonrer, de rapporter la preuve d'un cas de force majeure, d'une maladie, d'une erreur involontaire ou de dmontrer qu'il s'est acquitt rgulirement d'une partie de sa dette alors que sa situation financire ne lui permet pas de la rgler intgralement. Entre le dpt de la plainte et les poursuites en justice scoulent environ sept mois qui permettent au dbiteur daliments de rgulariser sa situation et, si la situation financire du crancier daliments samliore, de demander auprs du juge de 511

paix une rduction de pension alimentaire en considration de ses propres moyens financiers. 4. La procdure de citation directe La citation directe, procdure rarement utilise en cas de dlit dabandon de famille, est un mode de mise en mouvement de laction publique, par voie principale et sur linitiative de la personne lse, rglemente par les articles 381 393 du Code dInstruction Criminelle. Elle consiste dans la citation donne par la personne se prtendant victime du dlit d'abandon de famille, en l'espce le crancier d'aliments l'auteur de linfraction dommageable aux fins de comparatre devant la juridiction correctionnelle pour sy voir appliquer la peine prvue par la loi, sur les conclusions du ministre public et y voir statuer sur la demande en indemnisation formule dans la citation. La citation est videmment soumise des conditions de forme et de fond quant au prjudice survenu : il suffit que ce dernier soit possible pour que la citation soit recevable, mais il doit bien videmment rsulter des faits reprochs lauteur de linfraction. La citation directe se substitue au ministre public en cas dinaction, de carence ou mme de refus de ce dernier. En cas dacquittement du prvenu, le demandeur sur citation directe ne peut interjeter appel que quant ses intrts privs. Section 2. Linsolvabilit frauduleuse Larticle 391 ter du Code pnal dispose : alina 1 " Sera puni dun emprisonnement de six mois trois ans et dune amende de 500.- 12.500.- ou dune de ces peines seulement tout dbiteur qui, mme avant la dcision judiciaire, aura organis ou aggrav son insolvabilit, soit en augmentant le passif ou en diminuant lactif de son patrimoine, soit en dissimulant certains de ses biens, en vue de se soustraire lexcution dune condamnation pcuniaire prononce par une juridiction rpressive ou, en matire dlictuelle, quasi-dlictuelle ou daliments, par une juridiction civile." alina 3

512

" La prescription de laction publique ne courra qu compter de la condamnation lexcution de laquelle le dbiteur a voulu se soustraire ou, sil lui est postrieur, du dernier agissement ayant pour objet et dorganiser ou daggraver l'insolvabilit du dbiteur." alina 4 " Pour lapplication du prsent article, sont assimiles aux condamnations au paiement daliments les dcisions judiciaires et les conventions judiciairement homologues portant obligation de verser des prestations, subsides ou contributions aux charges du mariage ainsi que les stipulations daliments contenues dans les conventions pralables au divorce par consentement mutuel prvues par larticle 277 du Code civil. " Dans la pratique, cette procdure est plus rarement utilise par les cranciers daliments que la plainte pour abandon de famille, dans la mesure o la preuve de lorganisation de sa propre insolvabilit par le dbiteur est rapporter par le crancier d'aliments, ce qui est beaucoup plus difficile que dans le cadre de l'abandon de famille. Lorsquelle est toutefois mise en uvre, cette procdure est introduite de la mme faon que dans le cadre de labandon de famille, savoir, plainte simple dpose soit devant la police soit entre les mains du Procureur dEtat, mais cette plainte sera base sur les deux articles 391 bis et 391 ter du Code pnal. Etant donn que la pension alimentaire est portable, le tribunal comptent est celui du lieu de la rsidence du crancier daliments. Les moyens dexonration que peut opposer le dbiteur lencontre dune telle plainte sont videmment casuistiques, mais consistent pour la plupart prouver que linsolvabilit nest pas due des manuvres frauduleuses, mais est ne dune situation objective. Nous allons prsent passer en revue succinctement lapplication et linterprtation de certaines conventions internationales par le Grand-Duch de Luxembourg dans le domaine du recouvrement des crances alimentaires sur base dun titre tranger. IV. Le recouvrement des crances alimentaires en droit international priv

Section 1. La Convention de Bruxelles du 27 septembre 1968 concernant la comptence judiciaire et l'excution des dcisions en matire civile et commerciale approuve par une loi du 8 aot 1972 entre en vigueur le 1er novembre 1986, et le Rglement (CE) n44/2001 513

du Conseil du 22 dcembre 2000 concernant la comptence judiciaire, la reconnaissance et l'excution des dcisions en matire civile et commerciale Sur le plan de la comptence judiciaire, larticle 5.2 de la Convention attribue comptence au tribunal du lieu o le crancier daliments a son domicile, en y ajoutant celui du lieu o il a sa rsidence habituelle. Daprs la jurisprudence luxembourgeoise, cette comptence spciale ne sapplique cependant pas laction en recouvrement du Fonds national de solidarit exerc contre le dbiteur daliments, une telle action tant considre, sur le plan interne, non comme une action en paiement daliments au point de vue de la comptence, mais comme une action propre en recouvrement des sommes que le Fonds a d avancer au crancier (TA Luxembourg, 03.07.1985, Pas. 26, p.298). Cette action tombe bien dans le champ dapplication de la Convention; seulement, elle ne bnficie pas des fors de comptence spciaux de larticle 5.2. Par consquent, le Fonds national de solidarit ne peut agir devant les juridictions de son sige et doit poursuivre le recouvrement de ses prestations contre le dbiteur devant les juridictions de lEtat du domicile de celui-ci. Les rgles ordinaires de comptence de la Convention tant cartes lorsquil sagit de prendre des mesures conservatoires sur des biens se trouvant sur le territoire du juge saisi, les juridictions luxembourgeoises se reconnaissent comptentes pour autoriser une saisie-arrt dans un litige entre trangers nayant au pays ni domicile ni rsidence. Elles se reconnaissant galement comptentes pour connatre de la validit de la saisie-arrt pratique sur des sommes dposes au Luxembourg, tant donn que le demandeur, qui a saisi sans fraude ni abus caractris le tribunal de la contestation au fond, ne peut se voir priver prmaturment des garanties de recouvrement que la loi luxembourgeoise rserve tout crancier srieux qui na pas encore de titre (Cour 26.09.1980, Pas. 25, p.134). Les juridictions luxembourgeoises se dclarent cependant incomptentes pour statuer sur lexistence de la crance ayant motiv la saisie-arrt, au motif quil ny a aucune raison valable dadmettre que le demandeur ne puisse obtenir justice devant le tribunal du domicile du dfendeur. Par consquent, elles prononcent un sursis statuer sur laction en validit pour permettre au demandeur dobtenir ltranger une dcision constituant le titre servant de fondement lexcution (Cour 29.06.1993, n12388 du rle). Il a encore t dcid quaux termes de larticle 703 du nouveau code de procdure civile, les demandes en validit et en mainleve seront portes devant le tribunal du domicile de la partie saisie. Cette rgle na, toutefois, pas t tendue aux rapports internationaux. Si le saisi est un tranger nayant ni domicile ni rsidence au Luxembourg, la demande en validit sera porte devant le tribunal du domicile du tiers saisi (TA Luxembourg 14.12.1988, n602/88 du rle). Quant aux dispositions de la Convention de Bruxelles relatives lexcution des dcisions judiciaires et trangres, il chet de prciser, quant leur domaine dapplication, que les actes authentiques et les transactions judiciaires bnficient du mme rgime dexcution que celui applicable aux dcisions judiciaires. Il a t dcid que loctroi de la force excutoire lacte authentique tranger ne dpend pas dun contrle a priori de sa validit, tant donn que larticle 50, alina 1, de la convention de Bruxelles nexige en aucune manire que lacte juridique instrument soit valable, la validit ou la nullit de lacte tant une question de fond poser au juge comptent daprs les rgles de comptence directe (Cour 25.11.1992, n12720 du rle). 514

En ce qui concerne les conditions de leur application, comme en droit commun, larticle 31 de la convention exige que la dcision trangre soit excutoire dans le pays dans lequel elle a t rendue, condition suffisante mme si elle est encore susceptible de voies de recours. Il a t dcid par la Cour dappel que lexequatur est refuser si la dcision a perdu dans le pays dorigine le caractre excutoire en raison dune premption. Dans le cas despce, le moyen tir de la premption du jugement a, cependant, t cart, tant donn que la partie qui l'a invoqu n'a pas t en mesure dtablir que selon la lgislation de son pays dorigine le jugement en question tait prim (Cour 13.07.1995, n16336 du rle). Pour ce qui est de la comptence internationale du juge dorigine, la Cour dappel de Luxembourg dcide, dune faon constante, que le contrle de la comptence du juge dorigine est refus au juge de lexequatur mme au cas o le premier a viol la convention ou larticle I du protocole (Cour 05.03.1974, Pas. 22. p. 425; 11.11.1975, Pas.23, p. 230; 18.01.1984, n 7169 du rle; 03.07.1985, n7747 du rle; 30.03.1988, n9963 du rle; 03.02.1993, n 14069 du rle et 22.03.1995, n16732 du rle). Quant au respect des droits de la dfense et plus particulirement en ce qui concerne la notion acte introductif dinstance prvue par larticle 27.2 de la convention, il a t dcid que constitue un tel acte linjonction de payer (Zahlungsbefehl ou Mahnbescheid du droit allemand), alors que sa notification permet au demandeur dobtenir, en cas de dfaillance du dfendeur, une dcision susceptible dtre reconnue et excute selon les dispositions de la convention. Il en est de mme de linjonction de payer du droit franais (Cour avril 1996, n18710 du rle). Par contre, lautorisation dexcution ( Vollstreckungsbefehl ) nentre pas dans la notion acte introductif dinstance , mme si elle est excutoire daprs la convention (Cour 22.04.1992, n 13247 du rle; 22.03.1995, n 16732 du rle et 13.07.1995, n 17675 du rle). Quant la notion de temps utile prvue par le mme article de la convention, la Cour dappel a dcid que lexigence dune signification ou dune notification en temps utile implique que le dfendeur ait pris connaissance de la procdure intente contre lui et quil ait dispos ensuite dun dlai suffisant pour organiser sa dfense. La question de savoir si le dfendeur dfaillant a pu avoir connaissance de la procdure en temps utile, na de sens, sous peine de rendre illusoire la protection particulire des dfendeurs dfaillants voulue par les signataires de la convention, que si, dans le cadre de la procdure dexequatur, le contrle de la rgularit de la notification de lacte introductif dinstance est soumis la fois au juge de lEtat dorigine et au juge de lEtat requis, tant entendu que dans son apprciation le juge requis nest tenu ni par les dispositions lgales appliques par le juge dorigine, ni mme par celles en vigueur dans lEtat requis (Cour 04.04.1996, n18710 du rle). Dans le mme arrt la Cour dappel a encore dcid quil ne suffit pas que le dfendeur se borne soutenir quil a tout ignor de la procdure en dpit de la rgularit de la signification pour quun demandeur, qui stait fi cette forme lgale en vigueur dans lEtat dorigine, en perde le bnfice, au stade de lexequatur, du seul fait de 515

lignorance dans laquelle son adversaire soutient tre demeur. Larticle 46.2 de la convention nexige en effet pas que la preuve que le dfendeur a effectivement eu connaissance de lacte introductif dinstance soit rapporte par le demandeur, le juge requis tant ordinairement fond estimer que, suite une signification ou notification rgulire au regard de la loi de lEtat dorigine, le dfendeur peut organiser la dfense de ses intrts ds le moment o lacte a t signifi ou notifi , que ce soit son domicile ou ailleurs, voire sa personne ou quelquun habilit recevoir lacte. Larticle 27.2 de la convention qui exige en effet que lacte introductif dinstance ait t signifi ou notifi rgulirement, nexige pas la preuve que le dfendeur a effectivement connaissance de lacte. Selon la Cour dappel ladverbe rgulirement employ par les auteurs de la convention doit tre interprt comme un renvoi aux rgles tatiques ou conventionnelles dassignation dun dfendeur dfaillant ltranger: le contrle de la rgularit reste limit un examen de la conformit de la signification ou de la notification aux rgles du pays dorigine et na pas, contrairement au concept en temps utile , de substance propre. Le dfendeur ne saurait donc allguer son ignorance de la procdure que si des circonstances particulires lont empch de prendre ses dispositions pour se dfendre, circonstances quil lui appartient dtablir. Un autre aspect du respect des droits de la dfense est li la considration que lacte introductif dinstance doit tre rdig dans une langue comprhensible par le dfendeur. A cet gard, il a t jug que, si lacte introductif dinstance, rdig en langue flamande, a t accompagn dune traduction en langue franaise, le dfendeur luxembourgeois a t en mesure de prparer utilement sa dfense (Cour 13.03.1985, n7994 du rle). A dfaut par le demandeur en exequatur de rapporter la preuve de la signification ou notification de lacte introductif et dfaut de toute indication y relative dans le jugement dorigine, lexequatur est refuser (Cour 16.01.1979, Kilger c/ Hamburger Handelsbank). Cette dcision laisse entendre que le demandeur pourrait solliciter un dlai pour rapporter cette preuve. Quant la non-contrarit lordre public, la convention contient dans son article 27.1, cette cause traditionnelle de refus qui permet un Etat de ne pas donner effet sur son territoire une dcision trangre dont la reconnaissance ou lexcution heurterait de faon particulirement grave son ordonnancement juridique. Au Luxembourg, il a t dcid que la notion dordre public inscrite dans la convention est imprcise et doit tre apprcie restrictivement sous peine de vider ledit trait dune partie importante de son but qui est de favoriser au maximum la circulation des jugements. Ainsi, nest pas contraire lordre public luxembourgeois la reconnaissance de la dcision dun tribunal franais qui a statu contradictoirement en vertu des rgles de procdure applicables, lgard dun justiciable qui a t touch valablement par une assignation mais ne sest pas prsent laudience (Cour dappel Luxembourg, 14.05.1986, n8739 du rle).

516

De mme, le fait que lacte introductif dinstance ntait pas traduit dans la langue du destinataire ne devrait pas tre considr comme une violation dun principe dordre public (Cour dappel Luxembourg, 13.03.1985, n7994 du rle). Une conception trs restrictive de la notion dordre public apparat galement dun arrt de la Cour dappel de Luxembourg qui, considrant que, daprs larticle 28 de la convention, les rgles relatives la comptence ne concernent pas lordre public, ne permet pas au juge de lexequatur de sanctionner la violation allgue des droits de la dfense commise par le juge dorigine en ne vrifiant pas doffice, en cas de dfaut, sa comptence au regard de la convention et de sassurer que le dfendeur dfaillant a effectivement pu tre touch par lacte introductif dinstance (Cour dappel Luxembourg 13.03.1985, n7994 du rle). A t considre comme ne heurtant pas les conceptions sociales ou juridiques en vigueur au Luxembourg la disposition dun jugement italien condamnant la partie perdante au paiement des honoraires revenant lavocat de la partie demanderesse (Cour dappel Luxembourg, 18.01.1984, n7169 du rle). Il chet encore de citer un arrt de la Cour dappel qui expose quil est de principe que le contrle du juge requis doit essentiellement porter sur la question de savoir si le droit appliqu au fond par le juge dorigine est compatible avec son ordre public international. Doit ce sujet tre rejete tout dabord lide de rtablir, sous le couvert de lordre public, des causes supplmentaires de refus de reconnaissance et dexcution, qui ne seraient en fin de compte quun rexamen du fond de laffaire. Ainsi, lexequatur doit tre accord, mme si la loi applique par le juge dorigine nest pas celle quaurait applique le juge requis, ni une loi quivalente. Comme il sagit de donner effet au Luxembourg des droits acquis ltranger, lordre public nintervient donc que par un effet attnu. Il nappartient, partant pas au juge saisi dmettre une apprciation quant la compatibilit du jugement tranger avec lordre public de son pays, mais uniquement de vrifier si la reconnaissance et lexcution de ce jugement sont de nature porter atteinte cet ordre public. Est vis par larticle 27.1. de la convention de Bruxelles lordre public international qui se dfinit comme tant tout ce qui touche aux droits essentiels de ladministration de la justice ou de la mise en uvre des obligations contractuelles, voire tout ce qui est considr comme essentiel lordre moral, politique et conomique tabli. Pour se voir refuser lexequatur, le jugement, dans son rsultat concret, doit heurter, au moment o le juge est saisi, ses convictions fondamentales du droit applicable aux relations internationales. La Cour en a dduit, dans le cas despce, que la mconnaissance par le juge dorigine de ladage les aliments narrragent pas ne heurte pas lordre public international du pays saisi (Cour dappel Luxembourg, 15.03.1995, n17052 du rle). Dans le susdit arrt, il a galement t jug que la fraude ntant pas une cause de refus prvue par les articles 27 et 28 de la convention de Bruxelles, ce nest que dans le contexte de la violation de lordre public quelle peut tre oppose la reconnaissance de lexcution dun jugement. En principe, une fraude commise lgard du juge dorigine, ayant consist dans une manuvre destine le tromper, constitue une atteinte lordre public du juge requis. Cependant linterdiction de la 517

rvision au fond limite la possibilit dinvoquer la fraude. Ainsi il ne saurait suffire de linvoquer pour amener le juge requis de dmentir le juge tranger au sujet dactes dj dnoncs comme frauduleux devant ce juge et que celui-ci a donc apprcis. Ce ne serait donc que dans lhypothse dune fraude dcouverte aprs que le jugement dorigine a t rendu et mme aprs lexpiration des dlais de recours ordinaires, que peut tre invoque la fraude comme cause de refus. Il faut de mme quil soit tabli que lintress ne dispose plus, selon le droit de procdure du pays dorigine, de la possibilit de faire valoir des faits frauduleux aprs lexpiration des dlais normaux de recours ordinaire. Ce nest que si de telles possibilits nexistent plus que la contrarit lordre public est certaine, condition bien entendu que la fraude commise devant le juge dorigine soit tablie avec certitude devant le juge requis. Dans le domaine des prestations financires quun poux peut devoir son conjoint aprs le divorce, un arrt de la Cour dappel du 1er avril 1987 a considr contraire lordre public luxembourgeois la prestation compensatoire de larticle 270 du Code civil franais: " Attendu que lobligation alimentaire est une obligation lgale dont la source se trouve dans la loi indigne qui limpose au dbiteur, de sorte quil serait inique, voire paradoxal, que ce dernier puisse sen voir charg par une loi trangre dans des conditions exorbitantes non prvues et mme expressment exclues par la loi interne; Attendu que pareille situation serait cre si la partie S tait condamne payer la partie L., comme il est demand par le mandataire de celle-ci, une rente alimentaire fixe forfaitairement et titre dfinitif non pas selon les besoins de L., mais au regard de la fortune de S. au moment du divorce dfinitif et sans quil soit besoin dexaminer "si actuellement L. vit avec un tiers dont elle a eu un enfant [ ] ; Attendu quil sensuit quen ce qui concerne les secours pcuniaires rclams par L., les articles 270 et suivants du Code civil franais ne sauraient trouver application comme tant contraires lordre public luxembourgeois ; quil chet ds lors dexaminer ladite demande quant la base subsidiaire invoque, soit larticle 300 du Code civil luxembourgeois". Cette jurisprudence fait application du systme luxembourgeois de pensions alimentaires qui veut quelles aient un but indemnitaire et non un caractre forfaitaire, comme en France. Le grand principe de lexclusion de la rvision au fond pos par larticle 29 de la convention de Bruxelles avait dj t admis par la jurisprudence luxembourgeoise dans le rgime de droit commun. Dans le cadre du rgime de la convention de Bruxelles, la jurisprudence luxembourgeoise dcide quil nest pas permis au juge de lexequatur dexaminer le moyen invoqu par le dfendeur qui

518

soutient avoir pay le montant allou par la dcision trangre (Cour dappel Luxembourg 20.02.1991, Pas. 28. 146). Quant la procdure en exequatur, la convention prvoit elle-mme une procdure spciale pour confrer la dcision trangre le caractre excutoire, procdure simplifie destine aboutir dans les plus brefs dlais la mise excution de la dcision dorigine. Non contradictoire dans sa phase initiale, la procdure en exequatur dbute en premire instance par une requte au prsident du tribunal darrondissement du domicile de la partie contre laquelle lexcution est poursuivie. Si cette partie na pas de domicile dans cet Etat, le tribunal comptent est celui du lieu de lexcution. Le tribunal darrondissement, comptent sous le rgime gnral, na donc pas comptence pour connatre des demandes dexequatur de dcisions tombant dans le champ dapplication de la convention. Lorsque la dcision excuter a trait la fois des matires couvertes par la convention et des matires exclues de celle-ci, il a t dcid (TA Luxembourg 07.03.1984, Pas. 27, p.282) que la comptence revient au tribunal darrondissement au motif quen cas de concours de deux juridictions, lune ordinaire, lautre exceptionnelle, lorsquil sagit de chefs de demande distincts mais connexes, la juridiction ordinaire doit, par leffet dune prorogation lgale, prvaloir sur la juridiction exceptionnelle. En lespce, il sagissait dune dcision ayant statu sur la garde des enfants et les pensions alimentaires de lpouse et de lenfant. La solution est, certes, pratique, mais rien naurait empch le demandeur de sadresser au prsident pour solliciter lexequatur partiel de la dcision limit la seule condamnation la pension alimentaire, procd quil aurait pu avoir intrt utiliser pour disposer rapidement dune mesure dexcution. Quant aux formalits procdurales, larticle 33 de la convention prvoit que les modalits du dpt de la requte sont dtermines par la loi de lEtat requis . Daprs les rgles procdurales luxembourgeoises, la requte au prsident doit tre signe dun avocat la Cour, sagissant dun acte de postulation en matire ordinaire devant le tribunal sigeant en matire civile et elle doit tre dpose au greffe du tribunal darrondissement. Quant la rgle de fond prvue par la convention daprs laquelle le requrant doit faire lection de domicile dans le ressort de la juridiction saisie il a t admis que lindication du nom de lavocat la Cour dans la requte en exequatur emporte de droit lection de domicile chez cet avocat la Cour (Cour 18.01.1984, n7169 du rle). Quant aux documents annexer la requte (articles 46 et 47 de la convention), la Cour dappel de Luxembourg a dclar irrecevable une requte en exequatur au seul motif que, sagissant dune dcision par dfaut, le requrant na pas produit loriginal ou une copie certifie conforme du document tablissant que lacte 519

introductif dinstance a t rgulirement port la connaissance de la partie dfaillante, fait qui, par ailleurs, nappert pas de la dcision excuter. Elle sest ainsi refuse appliquer doffice larticle 48 en invitant le requrant complter sa documentation, se bornant constater quil navait sollicit aucun dlai cet effet (Cour 16.01.1979, Kilger c/ Hamburger Handelsbank). La dcision rendue par le prsident est porte la connaissance du requrant par la voie du greffe. Il appartient alors au requrant de la signifier la partie contre laquelle il entend poursuivre lexcution. Le caractre contradictoire est respect en instance dappel. Lappel contre la dcision du prsident du tribunal darrondissement est toujours port devant la Cour dappel. La partie contre laquelle lexcution a t autorise par ordonnance prsidentielle peut saisir la Cour dans le mois de la notification suivant les rgles ordinaires, cest--dire par voie dassignation. Pendant le dlai du recours et jusqu ce quil y soit statu, il ne peut, daprs larticle 39 de la convention, tre procd qu des mesures conservatoires, lordonnance du prsident accordant lexcution comportant de plein droit lautorisation dy procder. Une mesure dfinitive dexcution ne peut ainsi tre prise quaprs que la dcision dfinitive a t rendue ou quaprs que le dlai pour intenter le recours est venu expiration (Justice de Paix Esch/Alzette, 19.01.1984, Schultz-Staubitz c/ Schultz). Lorsque la dcision du prsident a refus lexcution, le requrant peut former un recours devant la Cour dappel, sans tre enferm dans un dlai quelconque. Mais il devra mettre en cause la personne contre laquelle il poursuit lexcution, cest-dire quil devra procder par voie dassignation comme en matire ordinaire, la Cour devant, en cas de dfaut de celle-ci, vrifier si elle a t mise mme de recevoir lacte introductif dinstance temps pour lui permettre de comparatre utilement et, au besoin, surseoir statuer en attendant dobtenir ces assurances. Il convient encore de signaler que, daprs larticle 42 de la convention, lexequatur peut ntre sollicit et accord que pour partie dune dcision, soit que certains points de celle-ci ont dj fait lobjet dune excution, soit que certains chefs de la dcision chappent au rgime de la convention. Au Luxembourg, il a t dcid que lexequatur partiel dune dcision trangre implique plusieurs chefs de la demande et du dispositif de cette dcision. Il nest pas possible, si les condamnations y portes ont un caractre global et insparable (Cour 15.05.1991, Pas. 28, p. 157). Sous la condition du respect des droits de la dfense, la saisie-arrt et l'action en validit peuvent tre exerces au Luxembourg mme si la partie saisie est domicilie l'tranger.

520

Sur le plan de la comptence judiciaire, l'article 5.2 de la Convention attribue comptence au tribunal du lieu o le crancier d'aliments a son domicile, en y ajoutant celui du lieu o il a sa rsidence habituelle. D'aprs la jurisprudence luxembourgeoise, cette comptence spciale ne s'applique pas l'action en recouvrement des sommes dues titre d'aliments par celui qui en a fait l'avance au crancier. C'est ce qui a t admis propos de l'action en recouvrement du Fonds national de solidarit exerce contre le dbiteur d'aliments, une telle action tant considre, sur le plan interne, non comme une action en paiement d'aliments au point de vue de la comptence, mais comme une action propre en recouvrement de sommes que le Fonds a d avancer au crancier (Luxembourg, 3 juillet 1985). Cette action tombe bien dans le champ d'application de la Convention, seulement elle ne bnficie pas des fors de comptence spciaux de l'article 5.2. Par consquent, le Fonds national de solidarit ne peut agir devant les juridictions de son sige et doit poursuivre le recouvrement de ses prestations contre le dbiteur devant les juridictions de lEtat du domicile de celui-ci. En matire de saisie-arrt, les juridictions luxembourgeoises se reconnaissent comptentes pour autoriser une saisie-arrt dans un litige entre trangers nayant au pays ni domicile ni rsidence. Elles se reconnaissent galement comptentes pour connatre de la validit de la saisie-arrt pratique sur des sommes dposes au Luxembourg, tant donn que le demandeur, qui a saisi sans fraude ni abus caractris le tribunal de la contestation au fond, ne peut se voir priver prmaturment des garanties de recouvrement que la loi luxembourgeoise rserve tout crancier srieux qui n'a pas encore de titre. Nanmoins, les juridictions luxembourgeoises se dclarent incomptentes pour statuer sur lexistence de la crance ayant motiv la saisie-arrt, au motif quil ny a aucune raison valable dadmettre que le demandeur ne puisse obtenir justice devant le tribunal du domicile du dfendeur. Par consquent, elles prononcent un sursis statuer sur laction en validit pour permettre au demandeur dobtenir ltranger une dcision constituant le titre servant de fondement lexcution. Si le saisi est un tranger nayant ni domicile ni rsidence au Luxembourg, la demande en validit sera porte devant le tribunal du domicile du tiers-saisi. Section 2. La pratique luxembourgeoise concernant la Convention de New York du 20 juin 1956 sur le recouvrement des aliments ltranger, approuve par une loi du 17 juillet 1958 et entre en vigueur le 1er janvier 1962 Le Grand-Duch de Luxembourg considre la Convention de New York et dautres traits internationaux et en particulier la Convention de la Haye de 1973 concernant la reconnaissance et lexcution des dcision relatives aux obligations alimentaires complmentaires.

521

Dans cette optique, le Parquet Gnral du Grand-Duch de Luxembourg se reconnat galement comptent pour intervenir en tant quinstitution intermdiaire dans les affaires dans lesquelles lautorit trangre base sa demande non pas sur la Convention de New York, mais par exemple sur la Convention de la Haye de 1973. Les autorits luxembourgeoises, lorsqu'elles agissent en tant quEtat requis, nexigent pas de dcision de lEtat dorigine avant de prendre des mesures de recouvrement des aliments. Linstitution intermdiaire luxembourgeoise a ainsi dj t amene exercer laction alimentaire pour compte du crancier daliments rsidant ltranger contre le dbiteur daliments rsidant au Luxembourg et voir fixer en consquence par les juridictions luxembourgeoises le montant de la pension alimentaire. Des organismes publics intervenant en lieu et place du dbiteur daliments pour avancer le montant de la pension alimentaire sont admis recourir aux procdures de la Convention, sous les rserves suivantes : le recours, par un organisme public tranger, aux procdures de la Convention de New York, nest admis que conjointement avec le recours du crancier daliments lui-mme ces procdures. Do la ncessit, aux yeux de linstitution intermdiaire, dune procuration du crancier daliments ; il ne saurait tre question de voir exercer laction alimentaire pour le compte de l'organisme public. En dautres termes, si lorganisme public tranger est intervenu en faveur du crancier daliments, sans que les droits alimentaires de ce dernier ne soient fixs par une dcision susceptible dexequatur au Luxembourg, lorganisme public tranger ne peut recourir aux procdures de la Convention de New York pour lobtention dun titre excutoire dlivrer par les juridictions luxembourgeoises pour les prestations effectues. En revanche, si le crancier d'aliments personne physique n'est pas en possession d'un titre excutoire tranger, l'institution intermdiaire luxembourgeoise exercera l'action en recouvrement pour ce dernier.

Lintervention de linstitution intermdiaire luxembourgeoise nentrane pas de frais charge du crancier daliments qui a recours aux procdures de la Convention de New York. Il en est de mme en cas de transmission du dossier un avocat. Les frais sont assums par linstitution intermdiaire, sans recours pour ce faire au mcanisme de lassistance judiciaire. Laide judiciaire ainsi entendue se limite au seul crancier daliments. En sont donc exclus les organismes publics trangers, par exemple. Ceux-ci ne sont pas non plus admissibles au bnfice de lassistance judiciaire, rserve en droit luxembourgeois aux personnes physiques.

522

Il ny a pas de diffrence de traitement selon que le crancier daliments est un poux ou un enfant mineur. Section 3. Les Conventions de la Haye de 1958 approuve par une loi du 14 mars 1962 et 1973 concernant la reconnaissance et lexcution de dcisions relatives aux obligations alimentaires approuve par une loi du 2 dcembre 1980 et entre en vigueur le 1er juin 1981 La loi du 30 avril 1981 rglant lexcution de jugements trangers rendus conformment une convention sur la reconnaissance et lexcution de tels jugements, intgre dans les articles 679 685 du nouveau code de procdure civile, a rendu applicable lexcution de jugements trangers originaires dun pays avec lequel le Luxembourg est li par une convention destine assurer la reconnaissance et lexcution rciproque des dcisions judiciaires, la procdure organise par la convention de Bruxelles de 1968 avec, toutefois, quelques amnagements. Ce rgime procdural sapplique notamment la convention de La Haye du 2 octobre 1973 sur la reconnaissance et lexcution de dcisions relatives aux obligations alimentaires. Lexequatur de telles dcisions est demand dans une procdure non contradictoire par requte, signe dun avocat, au prsident du tribunal de larrondissement du domicile ou de la rsidence de la partie contre laquelle lexcution est demande ou, dfaut, dans le ressort duquel lexcution est poursuivie. Le demandeur doit faire lection de domicile dans le ressort du tribunal saisi. Lordonnance du prsident fait lobjet dune notification, par lettre recommande, par la voie du greffe au requrant, le texte prcisant, ce que ne fait pas la convention de 1968, quelle est adresse son avocat. Lordonnance est susceptible dun recours devant la Cour suprieure de justice sigeant en matire dappel, quelle autorise ou refuse lexcution. Dans les deux cas, le recours doit tre exerc dans le mois de la notification ou de la signification. Ce dlai est port deux mois en cas de recours contre la dcision autorisant l'excution lorsque lappelant est domicili ltranger. Il faut admettre quil sagit-l dun dlai spcifique qui carte lapplication des rgles gnrales sur la prorogation des dlais en faveur des personnes demeurant hors du Grand-Duch de Luxembourg tablies par larticle 167 du nouveau code de procdure civile. Contre la dcision rendue sur le recours, seul un recours en cassation est possible. La rvision au fond de la dcision dorigine est expressment exclue et les motifs de refus dexcution sont limits aux seuls cas o la dcision trangre ne satisfait pas aux conditions prvues pour sa reconnaissance et son excution par la convention sur base de laquelle elle a t rendue. Lorsque la Cour dappel est saisie dun recours, elle peut surseoir statuer si, dans le pays dorigine, la dcision fait lobjet dun recours ordinaire ou si les dlais 523

pour lintroduire ne sont pas expirs; dans ce dernier cas, elle peut impartir un dlai pour lexercice du recours. Elle peut galement subordonner lexcution la constitution dune garantie. Pendant la procdure, de mme que pendant le dlai du recours devant la Cour suprieure de justice, le requrant qui a obtenu en premire instance lordonnance autorisant lexcution peut procder des mesures conservatoires sur les biens de la partie contre laquelle il poursuit lexcution, la dcision accordant lexcution emportant de plein droit lautorisation de procder ces mesures. Lexequatur partiel dune dcision trangre ayant statu sur plusieurs chefs de demande est possible et le requrant peut se borner solliciter une excution partielle. Deux dcisions de la Cour dappel mritent dtre cites. Ainsi la Cour avait connatre dune demande dexequatur dun jugement suisse, rendu dans le cadre dune instance en divorce. Le dfendeur se prvalant de larticle 5.1 de la convention, reprochait au juge dorigine davoir implicitement valid un mariage qui, daprs lui, aurait t nul, dcision qui serait contraire lordre public luxembourgeois. Il soutenait, notamment, que son consentement au mariage, conclu selon le droit pakistanais, avait t vici parce quil croyait participer un rituel pakistanais et ne savait pas, au moment de la clbration, quil sagissait de son propre mariage. La Cour dappel, aprs avoir repris son expos du principe tir de leffet attnu de lordre public international, a retenu, en principe, quun jugement donnant effet un mariage en labsence du consentement de lun des poux ne peut tre dclar efficace dans lordre juridique du juge de lexequatur. Or, en lespce, il ne rsultait pas du jugement suisse que lintress avait prouv ou mme soutenu ne pas avoir consenti son mariage clbr au Pakistan. Tous les moyens tirs dune prtendue violation de lordre public suisse avaient t carts par le juge dorigine. Ds lors lexequatur a t accord (Cour 23 mars 1994, n15357 du rle). Un autre arrt avait connatre de diffrents moyens soulevs dans le cadre dune demande dexequatur de mesures provisoires rendues dans une instance en divorce en Espagne. Ces moyens taient tirs de la fraude la loi (article 5.2. de la convention), celle-ci tant dfinie comme action faite de mauvaise foi en violant la loi pour tromper les magistrats ou les tiers. Cette fraude, ayant prtendument consist en lindication dun domicile inexact de lintress, na pas t retenue, au motif que la partie qui linvoquait navait pas prcis en quoi elle aurait t susceptible de porter atteinte ses intrts. Les moyens tirs de lincomptence aussi bien internationale quinterne du juge ainsi que de la contrarit lordre public luxembourgeois ont t carts sur base de larticle 9 de la convention qui dispose que lautorit de lEtat requis est lie par les constatations de fait sur lesquelles lautorit de lEtat dorigine a fond sa comptence , la Cour ajoutant quon ne saurait vrifier par le recours lordre public de lEtat requis la comptence du juge dorigine (Cour 16.06.1993, n14456 du rle).

524

Section 4. Difficults particulires et observations nes de la coopration internationale en matire de recouvrement des crances alimentaires.

Aprs renseignement pris auprs de l'autorit intermdiaire luxembourgeoise, il apparat que le Grand-Duch de Luxembourg traite en moyenne chaque anne dix dossiers de recouvrement de crances alimentaires, soit peu prs une affaire par mois, le plus souvent en tant qu'autorit requise.

Les dossiers proviennent en majeure partie du Portugal, puis des pays limitrophes (France, Belgique, Allemagne). S'ajoutent cela quelques dossiers en provenance de Pologne et du Royaume-Uni.

En ce qui concerne les pays de l'Union europenne, aucune difficult majeure tenant la diffrence des systmes juridiques de chaque pays n'est signaler. Il convient cependant de souligner les difficults satellites suivantes:

Les autorits centrales de la Rpublique Fdrale d'Allemagne ont leur disposition des tableaux, dits "Tableaux de Dsseldorf", qui fixent des barmes concernant les pensions alimentaires. Les montants figurant dans les demandes manant de cranciers d'aliments domicilis au Luxembourg ne correspondent pas forcment ces barmes, ce qui entrane dans la pratique le fait que le crancier d'aliments recouvrera un peu moins que le montant allou par le titre excutoire manant de la juridiction luxembourgeoise.

En revanche, les difficults signaler au sein de cette coopration existent du point de vue de l'organisation interne des autorits centrales de certains pays de l'Union Europenne, qui manquent manifestement de moyens matriels et humains, de telle sorte que le traitement des dossiers, que ces pays soient pris en tant qu'autorit requise ou d'origine, dure trs longtemps.

A titre d'exemple, le traitement d'un dossier de recouvrement dure en moyenne un an avec la France, qu'elle soit autorit d'origine ou autorit requise.

Le Portugal en tant qu'autorit requise met environ, jusqu' maintenant, deux ans pour rpondre une demande d'information quelconque, sachant que dans ce dernier Etat, ce jour, aucun crancier d'aliments domicili au Luxembourg n'a recouvr ses aliments.

525

Les difficults existantes lies aux systmes juridiques naissent lors de la coopration entre le Luxembourg et des pays hors Union Europenne, comme la Roumanie, voire hors Europe, comme par exemple le Kazakhstan et sont le plus souvent constitues par les difficults prouves par le Luxembourg excuter des dcisions dont le contenu heurte l'ordre public luxembourgeois.

A titre d'exemple, dans ces deux derniers pays, le montant des pensions alimentaires est fix la moiti des revenus du dbiteur, sans gard sa situation financire relle.

L'autorit centrale luxembourgeoise ne peut faire procder l'excution de telles dcisions, car elles sont en contradiction avec l'ordre public luxembourgeois.

A titre de second exemple, un dossier provenant du Kazakhstan faisait tat d'une question d'tablissement de filiation, annexe une question de pension alimentaire, or dans ce pays, la filiation s'tablit par tmoignage, ce qui est parfaitement contraire l'ordre public luxembourgeois. Conclusion

Il existe au Luxembourg tout un arsenal d'instruments juridiques permettant le recouvrement judiciaire des crances alimentaires. Toutefois, il convient de relativiser leur efficacit alors que, outre le caractre complexe de certains d'entre eux, le justiciable, la plupart du temps, doit agir avec l'aide de professionnels du droit tels un avocat ou un huissier de justice.

Par ailleurs, le recouvrement de crances alimentaires devient difficile lorsque le dbiteur d'aliments de mauvaise foi n'a pas d'adresse officielle ou connue. Il est regrettable que la non notification du changement d'adresse du dbiteur au crancier d'aliments ne soit pas incrimine dans le code pnal.

La procdure de saisie-arrt spciale sur salaire, mthode de recouvrement utilise dans 90 % des cas, connat ses limites lorsque le dbiteur n'a pas d'emploi officiel ou lorsqu'il prend un malin plaisir changer rgulirement d'emploi, obligeant ainsi le crancier d'aliments rechercher chaque fois son nouvel employeur et recommencer une nouvelle procdure.

526

Il faudrait instaurer un systme comportant d'une part l'obligation, sous peine de sanction pnale, pour le dbiteur d'aliments d'informer le crancier d'aliments ainsi que le tribunal du changement d'employeur et d'autre part le transfert au nouvel employeur de l'obligation d'oprer des retenus sur le salaire sur simple notification du tribunal.

Par ailleurs on ne peut que dplorer la lenteur des mcanismes de recouvrement des pensions alimentaires qui aggrave la condition du crancier d'aliments qui est souvent dans une situation financire prcaire et permet au dbiteur d'aliments de mauvaise foi d'organiser son insolvabilit en faisant notamment disparatre son patrimoine.

Il est encore l'heure actuelle trop complexe pour un justiciable crancier d'aliments de tenter de recouvrer lui-mme sa crance lorsque le dbiteur rside l'tranger en raison de la mconnaissance des mthodes de recouvrement du pays concern. Une harmonisation des mthodes de recouvrement s'impose.

Pour simplifier le recouvrement de pensions alimentaires l'tranger, il serait judicieux d'abolir d'ores et dj au sein de l'Union europenne la procdure d'exequatur pralable au recouvrement d'une pension alimentaire constat dans un titre tranger qui est une procdure formaliste et coteuse (frais de traduction, frais d'avocat, frais d'huissier). Une solution efficace et simple amliorant la situation du crancier d'aliments serait la cration d'un organisme au sein de l'Union europenne qui ferait, automatiquement et sans dlai de carence, ce dernier l'avance des aliments et se chargerait par la suite, subrog dans les droits du crancier d'aliments, du recouvrement des montants ainsi avancs auprs du dbiteur.

527

Pays Bas

528

ENFORCEMENT OF MAINTENANCE OBLIGATIONS

529

CHAPTER I By virtue of law (art. 1:81 Dutch Civil Code) parents must care for their children until they are 21, and partners must provide for one another. Therefore they have a legal obligation for child support and maintenance. In the event parents or partners separate, a financial arrangement must be made in order for them to fulfil this obligation. If requested, the court finally determines a monthly amount for a child and/or for the partner in the separation procedure. Otherwise, the courts judgement on the maintenance amount can be requested in a separate procedure or the parents or partners can arrange for the payment of the monthly maintenance amounts between themselves. The determination of Parental contributions toward youth social work is reserved for the National Bureau for the Collection of Maintenance Payments (LBIO). This contribution is a maintenance due by the parent(s) for underage children who no longer live with their parents. The following is, to the extent possible, drawn up in accordance with the sequence of questionnaire. Firstly it describes in general which are the requirements before civil legal enforcement (execution) can be carried out. Thereafter, the different mechanisms available in the Netherlands relating to the enforcement of maintenance are set out. Finally, the international aspects are described; starting with national requests while the debtor lives abroad and concluding with the situation where requests come from other central authorities because the debtor lives in the Netherlands.

530

CHAPTER II Conditions for legal enforcement Legal enforcement (execution) in general, can only be carried after an entitlement to enforcement is obtained. A bailiffs copy of a courts judgement or decision, a writ of execution, officially certified deeds or other documents appointed by law, entitle the holder to enforcement (430 Rv). Such an executory title has to mention the words In name of the Queens in the heading and needs to be served to the party that is subject to enforcement before the actual enforcement can take place. Consequence of not serving the executory title timely is nullity of the mean of coercion (430-2,3 Rv). Except where special authority is stated by law, enforcement of an executory title can only be performed by a bailiff (art. 434 Rv.) As described below, the enforcement of maintenance can be carried out by either the LBIO or a bailiff. Suspension of enforcement Enforcement in general cannot be suspended in the event: the courts decision is final and not open for appeal; or if the courts decision is provisionally enforceable. If such is not the case, the enforcement may be frustrated if the judgement debtor appeals the courts decision. The judgement debtor or, if applicable, a third party may in accordance with article 438 Rv submit a dispute directly related to the enforcement. The dispute may not be related to the content of the courts decision. The judge in interim injunction proceedings may suspend the enforcement, but the submittal of a dispute itself does not have this effect, except if stated by law. An example of the latter is article 479-2 Rv relating to maintenance, for which we refer to the section possible obstacles to enforcement in the section ) Civil Enforcement below.

Means of coercion The Dutch law on enforcement acknowledges several means of coercion, which can be distinguished in: 1. means of coercion before judgement existing of 1.1. sequestration (709 Rv); 531

1.2. administration order (710 Rv) 1.3. attachment before judgement which can be on the following assets: 1.3.1. Assets not being real estate: 1.3.1.1. 1.3.1.2. 1.3.1.3. In the possession of the judgement debtor himself; or In the possession of a third party (attachment by garnishment); In the possession of the creditor himself;

1.3.2. Assets being real estate 1.3.3. Assets being registered property. 1.4. Attachment to surrender and deliver property and 2. means of coercion after judgement such as: 2.1. eviction (555 Rv.); 2.2. a judicially imposed penalty (611 a Rv.) and 2.3. committal for failure to comply with a judicial order 2.4. enforceable attachment (if applicable followed by sale under execution). 2.4.1. assets not being real estate: 2.4.1.1. 2.4.1.2. 2.4.1.3. In the possession of the judgement debtor himself; or In the possession of a third party (attachment by garnishment); In the possession of the creditor himself;

2.4.2. Assets being real estate 2.4.3. Assets being registered property. 2.5. Attachment to surrender and deliver property As it relates to enforcement of maintenance, attachment is the most common mean of coercion. Therefore, we will describe the forms of attachment mentioned under 2.4 hereunder in the section Civil Enforcement.

532

Attachment before judgement In the event a court judgement on the maintenance obligations is not yet available, this form of attachment can be invoked by the creditor (to be) in order to preserve the assets which could be subject to enforceable attachment. For an attachment before judgement, leave of the President of the District Court needs to be obtained (700 Rv.). The petition to this extent will be dealt with summarily. Appeal against this leave is not possible. On the other hand, the judgement creditor is liable for damages in the event the attachment appears to be executed on unlawful grounds. Within eight days after the leave or if extension of this term is provided, the action on the substance of the claim (or exequatur request) needs to be commenced. Although appeal against the decision to provide the leave is not possible, the judgement debtor can invoke an interim injunction proceeding requesting for the attachment before judgement to be removed (705 Rv.) The removal will be approved in the event that formal procedures were not taken into account, that it is clear that the judgement creditors entitlement is not legally enforceable or that it is clear that the attachment as such is unnecessary, for instance if security has been provided for. For the attachment before judgement to be valid, the petition and the leave need to be served to the judgement debtor (702-2 Rv). The rules to be taken into account differ per type of asset. In general, the rules that apply to the enforceable attachment on the particular type of assets apply accordingly in the event of an attachment before judgement (702 Rv). We refer to the section Available Mechanisms) Civil Enforcement below. After the obtainment of an executory title, the attachment before judgement will convert into an enforceable attachment after this order is served to the judgement debtor or, if applicable, the garnishee order is served to the third party (704 Rv). The duration of these procedures depends strongly on the circumstances. The attachment before judgement will automatically end in the event the action on the substance of the claim or the exequatur is finally, after appeal, refused.

533

CHAPTER III Available Mechanisms A) Civil Enforcement With reference to the section Conditions for Legal Enforcement, the civil enforcement will need be carried out by a bailiff. In the event an executory title is obtained, the costs involved are incurred by the debtor. An estimate of the costs that a bailiff invoices are approximately 65, - to serve an executory title, 87, - for an attachment related to the collection of maintenance, 100,- for an attachment by garnishment on periodic payments and 236, - for the sale of the assets after attachment. For the avoidance of doubt it is mentioned that this list is not exhaustive. As mentioned above, the most common form of enforcement of maintenance is the enforceable attachment. A judicially imposed penalty for example is not a mean of coercion that can be used for the enforcement of maintenance (611a Rv).

Consequence A direct consequence of an attachment is that the assets become frozen assets. In the event the judgement debtor withdraws the assets, the judgement debtor can (in summary) be sentenced to three years imprisonment or a pecuniary offence of the fourth category by virtue of article 198-1 Criminal Code. In addition, the sale of the assets by the judgement debtor does not, generally stated, frustrate the enforcement of the judgement creditor.

Exceptions As mentioned in the section Conditions for Legal Enforcement above, different types of assets can be subject to an enforceable attachment. These will be specified in more detail below. However, some assets are excluded by law. These are for example: Property that is designated for the Public Service (436 Rv); Articles 447 and 448 Rv state a list of property needed for the primary livelyhood; In summary, attachment or attachment by garnishment on income is only allowed as far as it exceeds an amount of 90% of the social security allowance. Therefore, this part of his income cannot be subject to attachment. For the sake of completeness it is mentioned that this only applies in the event that the debtor lives in the Netherlands. 534

Assets subject to enforceable attachment Hereafter we will describe the procedures to be followed for the types of enforceable attachment mentioned under section Conditions for Legal Enforcement sub 2.4. The possible frustrations to enforcement are described below. Ad 2.4.1.1) Procedure of enforceable attachment on assets in the possession of the judgement debtor himself (439 Rv). The executory title needs to be served to the party that is subject to enforcement by a bailiff including an order by bailiffs notification to pay the amount due within two days. After this period of two days the bailiff can attach the assets by bailiffs notification. In addition, an official report stating which assets are subject to the attachment needs to be served to the debtor. The assets can then be sold under execution. Ad 2.4.2.1) Procedure of enforceable attachment on assets in the possession of a third party (attachment by garnishment) (475 Rv). The executory title needs to be served to the party that is subject to enforcement by a bailiff. An order by bailiffs notification to keep the assets in its possession and the executory title are served to the third party; Within eight days, the bailiffs notification needs to served to the judgement debtor. Within four weeks, the third party has the obligation to declare which assets and claims have become subject to the attachment by garnishment (476 Rv) and has the obligation to hand over these assets to the bailiff (477 Rv). However, special rules apply in the event the attachment by garnishment is related to maintenance (479 etc Rv): The attachment can be enforced also for future maintenance obligations; the third party has the obligation to pay the judgement creditor from the day he received the bailiffs notification (479 e Rv), so no declaration is necessary; the enforcement is suspended in the event the judgement debtor opposes the enforcement in accordance with article 438 Rv jo 479-d Rv; The LBIO is provided with special authority, for which we refer to the section Administrative assistance below.

535

Examples of assets subject to attachment by garnishment, subject to the exceptions stated above sub exceptions: wage withholding; tax refund intercepts; garnishment from bank accounts or other sources; deductions from social security payments; on assets not being real estate

Ad 2.4.2.3) Procedure of enforceable attachment on assets in the possession of the creditor himself (479 h Rv). The executory title needs to be served to the party that is subject to enforcement by a bailiff including notification of which assets and claims have become subject to the attachment; After fourteen days, the judgement creditor may hand the assets over to the bailiff for the actual execution. Ad 2.4.2) Procedure of enforceable attachment on assets being real estate (502 etc. Rv) The executory title needs to be served to the party that is subject to enforcement by a bailiff including an order by bailiffs notification to pay the amount due within two days. The official report of the attachment needs to be registered in the public registers, and a copy of which needs to be served within three days to the judgement debtor. Within four days after registration all hypothecary creditors need to be served of the attachment (508 Rv), who are entitled to take over the execution within fourteen days. After this period of fourteen days, the bailiff can sell the real estate before a civil-law notary. The sale of the real estate will take at least a period of one and a half month.

536

Possible obstacles to enforcement Appeal by the debtor judgement in the event that the courts decision is not final and still open for appeal, unless the courts decision is provisionally enforceable (which it is in most cases); In the event of attachment by garnishment, objection to the attachment by the judgement debtor in accordance with art. 438 Rv jo 479-d Rv and based on the grounds that the courts decision on maintenance has been amended or withdrawn or that the entitlement to maintenance no longer exists. This objection suspends the enforcement, unless the judge in interim injunction proceedings orders to continue the payment (479-eRv) Objection to the attachment by a third party based on art. 438 Rv (for instance in the event of joint-ownership); Bankruptcy of the debtor; The assets are pledged to someone else, who takes over the procedure; The execution of the real estate is taken over by a hypothecary creditor; Other obstacles are related to insufficient income and bad faith of the debtor. The latter can obstruct the enforcement on the grounds of insufficient financial capacity by: - intentionally obscure personal property - perform illegal employment while stating he only recieves a social allowance - a remarriage, due to which the debtors income decreases

B) Criminal Sanctions By virtue of article 255 of the Dutch Criminal Code, the debtor can (in summary) be sentenced to two years imprisonment or a pecuniary offence of the fourth category (maximum 11.250,-) in the event that he or she intentionally brings or leaves a person to whom an obligation to care exists, in a helpless position. The formulation of this article makes it clear that in the event there are more than one person intentionally brought or left in a helpless position, this would constitute a multiple crime. The criteria for a helpless position are whether danger for life and/or health exists. The circumstance that the person in need is provided with help from a charity organisation would not be an obstacle to enforce this crime. However, if there is family support, the case could be judged differently.

537

As there is very little jurisprudence on this subject and as a public prosecutor confirmed it, we conclude that this is not a common or effective mechanism to enforce payment of maintenance.

C) Administrative assistance As mentioned above, the National Bureau for the Collection of Maintenance Payments or the LBIO, is the national organisation (located in Gouda, the Netherlands) which is responsible for the collection of inter alia child support and Parental contributions toward youth social work in the Netherlands. This responsibility is set out in article 2 paragraph 3 of the Law National Bureau for the Collection of Maintenance. In addition, the LBIO is the organisation in the Netherlands that is responsible for executing the provisions of the New York Convention dated June 20, 1956, which applies to the recovery of maintenance payments in other countries (hereafter referred to as the New York Convention). As such it also collects maintenance payments in other member states and visa versa, if the debtor lives in the Netherlands, upon request of the central authority of a creditor in another member state. Authorities By virtue of the Law National Bureau for the Collection of Maintenance the LBIO is provided with special authority to fulfil its tasks: 1 - In short, article 23 states that different organisations, such as the municipality, the tax department, social security agents, the Dutch National Health Service have the obligation to provide the LBIO with all information which it needs to fulfil its obligations set out above. In practice this means that the LBIO has full access to personal data which is stored in the databases of these organisations to find out for example where the debtor lives, works and what his financial status is. 2 -In addition the LBIO has special authorities where it comes to attachments on the income of the debtor by garnishment (wage withholding by the employer or social security agent). Article 479g Rv. provides the LBIO with the authority to attach the income without the necessity of a bailiff. Procedure In the event the child is underage, the parent who looks after the child can submit the request for support by the LBIO. As from the eighteenth year, the child itself has to submit the request. Article 408 Rv. describes the procedure to be followed by the LBIO. Subject to two conditions, the LBIO can support the creditor, irrelevant of his/her nationality if the debtor lives in The Netherlands: 538

The maintenance amount has to be determined by court order (the original court decision or a certified copy thereof (the bailiffs copy) has to be handed over to the LBIO); The debtor should be behind with at least one instalment; A power of attorney has to signed to provide the LBIO permission to act on behalf of the creditor. Another limitation is that the LBIO can collect instalments with a maximum of six months in arrears. However, the LBIO will continue the procedure until these instalments are collected. If other or more instalments are due, the creditor shall need to enforce the maintenance via the civil legal procedures described above. In the event the debtor fulfils its obligations and pays the maintenance to the LBIO during a period of six months, the interference of the LBIO is terminated. At first instance the LBIO will request the debtor to fulfil its obligations. When the LBIO is trying to arrange payments with the debtor, his financial situation is always taken into account. In the event the debtor fails to fulfil its obligations, the LBIO will, on behalf of the creditor, enforce the payment of the maintenance usually by: Attachment by garnishment on the income of the debtor, subject to the minimum amount that is not attachable (as set out above). For this action the LBIO has special authority based on art. 479 g Rv, by virtue of which no bailiff is necessary to attach. Attachment (via a bailiff) on real estate and personal property, especially if the debtor is an independent entrepreneur. We would like to refer to the section A) Civil Enforcement above. Costs The service the LBIO offers is free of charge for the creditor. The costs of the LBIO are incurred by the debtor and are 10% of the maintenance with a minimum of EUR 11,34.

Obstacles to enforcement Please be referred to the section A) Civil Enforcement sub possible obstacles to enforcement above.

539

Enquiry at the LBIO learned that it is not possible to provide a general statement on the duration of these procedures as it depends strongly on the circumstances. However, it takes at least 8 weeks and it is not unusual for a case to last several years. Statistics From the report Het kind centraal, verantwoordelijkheid blijft (the child central, responsibility remains) ordered by the Ministries of Justice and Social Welfare, it is learned that in 2000 5.012 requests have been received by the LBIO. 19% of those requests have been turned down, because the legal requirements were not met in those cases. A request for more recent statistics on the percentage of support orders from the LBIO has been issued. As soon as the information has been received, it will be forwarded immediately.

D) Social Security With reference to the above, the LBIO is the national organisation in the Netherlands responsible for the collection of maintenance for creditors. Other Social Security agencies do not have a responsibility as such in favour of the creditor, but it is not unlikely they would redirect a creditor to, for instance, the LBIO or a bailiff.

For the sake of completeness it is mentioned that the social security agents consider maintenance as a form of income. They are obliged to withhold this amount in the relationship with the debtor, but this is beyond the control of a creditor. The entitlement to maintenance is therefore deducted from the national social allowance. This is an element to be brought to the attention of each creditor, in order for him to contact and discuss the matter with the local authorities.

Conclusion Taking into account the above mentioned possibilities, it seems that in practice a creditor either directly asks the LBIO for help or instigates the aid of a bailiff in order to enforce the maintenance right. It is only in the event that these alternatives have no result, the aid of an attorney is requested.

Further, it is not foreseeable that the above-described system will change in the near future.

540

CHAPTER IV Foreign support orders As described above the LBIO is, as the central authority as meant in the New York Convention, also responsible for collecting maintenance payments in other member states on behalf of creditors living in the Netherlands. Contrary to the requests limited to the Netherlands, in this situation the LBIO does not only collect child support but also partner maintenance. Procedure The LBIO supports requests from every citizen in the Netherlands, irrelevant of its nationality, who does not succeed in collecting the maintenance from a debtor living in one of the member states of the New York Convention. The person who is entitled to maintenance should submit the request to the LBIO. With respect to child support, the parent who looks after the underaged child can submit the request for support by the LBIO. As from the eighteenth year, the child itself has to submit the request. The same conditions as described for the national situation apply in these cases, such as: - The original court decision or a certified copy thereof (the bailiffs copy) has to be handed over to the LBIO; - A power of attorney has to signed to provide the LBIO and the foreign central authority permission to act on behalf of the creditor Although the activities of the LBIO are free of charge, in these cases it does occur that creditors may have to pay lawyers fees or costs of a bailiff related to the legal proceedings or the enforcement in the requested State. The LBIO sends letters and documents in English or German or - depending on the country concerned - even in the countrys language. Enquiry at the LBIO learned that approximately 140 requests per year are send by the LBIO to foreign central authorities on behalf of Dutch creditors. Obstacles

541

The address of the debtor is unknown. Some authorities still require (partial) legalisation / apostilles, or charge judicial or execution costs and some can or will not obtain a decision recognising arrears or require new proceedings instead of obtaining the recognition and the enforcement of the decision by a Dutch court. Enquiry at the LBIO learned that the United Kingdom seems to be a typical example of a country that requires new proceedings.

542

CHAPTER V The New York Convention As set out above, the LBIO is the central authority responsible for the execution of the provisions of the New York Convention. In the event the LBIO receives a request from another member state, it will contact the debtor and will try to reach an arrangement on the payment of the maintenance. One condition is that a power of attorney is signed by the maintenance creditor himself. Procedure In the event it is not possible to reach agreement with the debtor, legal action will be taken. The procedure to be followed, either an exequatur procedure or an establishment procedure, depends on the relevant (execution) conventions agreed with that particular country. In these procedures the creditor can usually be represented by the LBIO itself. If this is not possible, an attorney is requested (and paid) to represent the creditor. By virtue of art. 985 Rv enforcement of a foreign courts decision is possible subject to: - that courts decision being enforceable in the Netherlands by virtue of a Convention or by law; - the obtainment of a leave from a Dutch court (Exequatur). As it relates to enforcement of maintenance the The Hague Convention 1973 directly applies in the Netherlands. It is not at all usual in The Netherlands that a judge does not abide by the rules of recognition as set out in different treaties. If a court order or exequatur is obtained, the LBIO will mainly follow the same enforcement procedure as described above for national enforcement of maintenance. The LBIO regularly informs the foreign central authority on the continuance of the process and usually shares the information it receives based on its special authorities described above. Costs In enforcement proceedings the court often orders that the court costs should be charged to the maintenance debtor. Costs incurred in the collection of support can usually be charged to the debtor. Payment stream 543

The LBIO takes responsibility with regard to the transfer/receipt of maintenance payments on behalf of the creditor in performing its duties as a public body. In that event maintenance payments are booked in Dutch currency and the bank takes care of the conversion into foreign currency. The foreign central authority receives the payments from which eventual fluctuations and transferring costs are deducted in its own currency. It would be least costly for the creditor if a foreign central authority accepts combined transfers. In this way all funds for the country involved can be transferred at once, so that transfer rates are paid only once. The LBIO accepts letters and documents from many countries in their own language. A request for statistics on the percentage of support orders from the LBIO has been issued. As soon as the information has been received, it will be forwarded immediately. For further statistics we refer to Annex 4 submitted by the Dutch Government in the answering the questionnaire on maintenance obligations laid down in the preliminary document No 3 for the attention of the Special Commission of April 1999. In 2002 the LBIO had to cope with a shortage of staff, resulting in delays in the processing of incoming applications. No delays were incurred as far as outgoing applications are concerned.

544

Obstacles

With reference to former questionnaires, the central authority for the Netherlands reports the following: - failure of agencies responsible for implementing the New York Convention in a number of countries to achieve satisfactory results in recovering maintenance for creditors abroad. - In other instances, differences of opinion sometimes arise with respect to the question what documents should be produced, supporting the claim under the Convention. - Correspondence in general is time consuming and in particular on the issue mentioned above, causes long delays in the processing of incoming requests. Likewise, errors made in the calculation of amounts due may hamper the process of recovering maintenance.

Suggestions - Shortcomings may be overcome by including very clear and uniform provisions about the documents to be produced, the question whether documents should be authenticated, etc. - Further suggestion would be to clearly set out the obligations of the member states as regards the infrastructure to be put in place, responsibilities and available tools of central authorities and other bodies. Setting up one focal point which would liase with all central authorities and which could monitor the process might be of positive influence. The use of standard forms is a suitable means of standardising procedures. - Further, it is recommended that all correspondence and documents should be submitted in English, German or French.

545

APPENDIX Sources of information A representative of a Dutch fathers-movement A public prosecutor Representative lawyers in the field of family law Employees of the LBIO Jurisprudence Internet sources

A copy of the applicable law described below is attached to this report or can be found via: http://wetten.overheid.nl/cgibin/sessioned/login/session=768239577603246/action=javascript-result/javascript=yes Dutch Civil Code: art. 1:81

Wetboek van Burgerlijke Rechtsvordering articles 430 - 461 articles 476 479q article 502 article 555 article 611a articles 700 - 710 articles 985

Dutch Criminal Code: article 198-1 article 255

The Law National Bureau for the Collection of Maintenance article 2 paragraph 3 article 23

546

Portugal

547

RECONNAISSANCE ET EXCUTION AU PORTUGAL DES DCISIONS EN MATIRE DE PENSIONS DALIMENTS DS AUX MINEURS

548

I . Principale lgislation applicable

A. Le droit portugais

Constituio da Repblica Portuguesa (CRP) - Contitution; Cdigo Civil (CC) - Code Civil; Organizao Tutelar de Menores (OTM) - Lgislation concernant les mineurs;

Cdigo de Processo Civil (CPC) - Code de Procdure Civile; Cdigo de Registo Civil (CRC) - Code de lEnregistrement Civil; Cdigo Penal (CP) - Code Pnal; Cdigo de Processo Penal (CPP) - Code de Procdure Pnale; Rglement (CE) n. 1347/2000 du Conseil du 29 Mai 2000; Rglement (CE) n. 1185/2002 de la Comission du 1er Juillet 2002; Lei n. 75/98, de 19 de Novembro; Decreto-Lei n. 164/99, de 13 de Maio.

549

B. Le droit de source conventionnelle

Dans lordre juridique portugais, sont aussi en vigueur quelques accords et conventions clbrs avec plusieurs tats, parmis lesquels quelques tats africains de langue officielle portugaise (PALOPS), propos du recouvrement des aliments ds aux enfants, savoir:

Conveno sobre a cobrana de alimentos entre a Repblica Portuguesa e a Repblica Democrtica de So Tom e Prncipe (Decreto do Governo n. 44/84, de 1 de Agosto);

Conveno sobre a cobrana de alimentos entre a Repblica Portuguesa e a Repblica de Cabo Verde (Decreto do Governo n. 45/84, de 3 de Agosto);

Acordo de cooperao jurdica entre a Repblica Portuguesa e a Repblica da Guin-Bissau (Resoluo da Assembleia da Repblica n. 11/89, de 11 de Abril);

Acordo de cooperao jurdica e judiciria entre a Repblica Portuguesa e a e a Repblica Popular de Moambique (Resoluo da Assembleia da Repblica n. 7/91, de 16 de Outubro);

Acordo de cooperao jurdica e judiciria entre a Repblica Portuguesa e a e a Repblica Popular de Angola (Resoluo da Assembleia da Repblica n. 11/97, de 11 de Outubro);

Acordo entre a Repblica Portuguesa e o Governo dos E.U.A. (Decreto n. 1/2001, de 24 de Janeiro);

Conveno de cooperao judiciria relativa proteco de menores entre o Governo da Repblica Portuguesa e o Governo da Repblica Francesa (Resoluo da Assembleia da Repblica n. 1/94, de 5 de Fevereiro);

Conveno para a cobrana de alimentos no estrangeiro, concluda em Nova Iorque em 1956 (Decreto-Lei n. 45 942, de 28 de Setembro de

550

1964), susbtitue, plus tard, dans les relations entre les tats-contratants, par la Conveno sobre o reconhecimento e execuo de decises relativas a obrigaes alimentares (Decreto-Lei n. 339/75, de 2 de Julho); Conveno relativa lei aplicvel em matria de prestao de alimentos a menores (Decreto-Lei n. 48 495, de 22 de Julho de 1968); Conveno relativa ao reconhecimento e execuo de decises em matria de prestao de alimentos a menores (Decreto-Lei n. 246/71, de 3 de Junho) susbtitue, plus tard, dans les relations entre les tatscontratants, par la Conveno sobre o reconhecimento e execuo de decises relativas a obrigaes alimentares (Decreto-Lei n. 338/75, de 2 de Julho); Conveno europeia sobre o reconhecimento e a execuo das decises relativas guarda de menores e sobre o restabelecimento da guarda de menores (Decreto n. 136/82, de 21 de Dezembro); Conveno sobre os aspectos civis do rapto internacional de crianas (Decreto do Governo n. 33/83, de 11 de Maio).

551

II. Brve description du rgime juridique portugais

A. La rglementation dans la loi civile

Le droit lenfance et la protection de la famille sont des droits constitutionellement protgs (articles 69 et 67 CRP), dont la rglementation est aprs prvue dans plusieurs lois et dcrets.

Le rgime juridique des pensions des aliments ds aux mineurs est prvu par le code civil (articles 2003 et suivants CC), bien comme les termes de la responsabilit parentale et les termes de ladoption, respectivement, articles 1877 et suivants et articles 1973 et suivants. Ainsi, au Portugal, les pensions des aliments envers les mineurs, bien aussi envers les enfants majeurs qui ne subviennent pas leurs propres besoins - cf. article 1880 CC - (quil sagisse dune parent lgitime, naturelle ou adoptive, en cas dadoption plnire - adopo plena) doivent, en gnral, permettre la ralisation de tout ce qui est indispensable au maintien, logement, nourriture, vtements, sant, formation et ducation du mineur et doivent tre proportionnelles aux ressources du dbiteur et aux besoins du mineur, au moment de leur prestation (cf. articles 2003 et 2004 CC).

Cependant, il nexiste pas dans notre ordre juridique des pourcentages previament tablies pour en valuer leur montant.

Toutefois, aprs avoir t fixes, judiciairement ou par accord parental, les pensions daliments peuvent tre rduites ou bien augmentes, en fonction des changements des circonstances dterminantes de leur fixation (cf. article 2012 CC), sans prjudice de pouvoir exister une clause dindexation en regard de linflation, ou bien une clause dactualisation/variation en fonction, par exemple, des revenus du crancier.

Daprs la loi, les pensions peuvent tre payes, plus tard, par dautres personnes (cf. article 2012 CC).

En ce qui concerne la procdure de responsabilit parentale (Aco de regulao do exerccio do poder paternal), bien comme les termes de la dtermination de la pension des aliments envers les mineurs, cest le dcret Organizao Tutelar de Menores - OTM - Decreto-Lei n. 314/78, de 27 de Outubro (modifi par les dcrets suivants: Decretos-Lei n.s 185/93, de 22 de Maio; 48/95, de 15 de Maio; 58/95, de 31 552

de Maro; 120/98, de 8 de Maio e pelas Leis n.s 133/99, de 28 de Agosto; 147/99, de 1 de Setembro, e 166/99, de 14 de Setembro) qui statue.

Quant cette matire, il faut, encore, vrifier sil faut appliquer le Rglement (CE) n. 1347/2000 du Conseil du 29 Mai 2000, lequel a application immdiate dans lordre juridique portugaise, daccord avec larticle 8 CRP, relatif la comptence, la reconnaissance et l'excution des dcisions en matire matrimoniale et en matire de responsabilit parentale des enfants (et aussi que le Rglement (CE) n. 1185/2002 de la Commission du 1er Juillet 2002 qui modifie le premier). Ds son entre en vigueur (01/03/01), ce Rglement du Conseil substitue toutes autres conventions qui existent entre les tats-Membres, devenant obligatoire et il prvaut sur les conventions internationales concernant cette matire, sans prjudice des Concordats du Portugal, de lEspagne et de lItalie avec le Saint-Sige.

En ce qui concerne la matire connexe des garanties des aliments ds aux enfants, la Lei n. 75/98, de 19 de Novembro, rglemente par le Decreto-Lei n. 164/99, de 13 de Maio, prvoit la constitution dun fond (Fundo de Garantia dos Alimentos Devidos a Menores) qui garantie les prestations en cas dinaccomplissement.

B. La rglementation dans la loi processuelle civile (phase dclarative)

B.1. - Comptence judiciaire

Au sujet de la comptence en raison de la matire: a) les procdures relatives la rglementation de lexercice du pouvoir parental et affaires connexes, b) les procdures relatives la dtermination de la pension des aliments dus aux mineurs (ou enfants majeurs qui ne subviennent pas leurs propres besoins cf. article 1880 CC), c) les procdures excutives en matire daliments, sont apprcies par les tribunaux de juridiction familiale, qui sapplent, au Portugal, Tribunais de Famlia e de Menores (cf. article 146 d) et e) OTM et Lei de

553

Organizao e Funcionamento dos Tribunais Judiciais, LOFTJ, Lei n. 3/99, de 13 de Janeiro, Artigo 82). (Jusqu 2002, il existait au Portugal ces tribunaux daffaires familiales Aveiro, Barreiro, Braga, Cascais, Coimbra, Faro, Funchal, Lisbonne, Loures, Ponta Delgada, Portimo, Porto, Setbal, Seixal, Sesimbra, Sintra e Vila Franca de Xira.) Par contre, si, dans la juridiction territorialement comptente, il nexiste pas un tribunal daffaires familiales, ce sera comptent le juge de la juridiction commune, cest--dire le juge des Tribunais de competncia genrica/ Tribunais de Comarca (cf. article 149 OTM et artigo 77 n. 1, alnea a) LOFTJ).

Selon larticle 115 OTM, la comptence territorial pour les procdures nommes est dtermine, gnralement, par la rsidence du mineur au moment de lengagement de la procdure. Cependant, cet article prvoit autres critres de dtermination de la comptence territoriale, par exemple daprs le n 5, le mineur peut vivre ltranger et la procdure tre soumise au tribunal de la rsidence du requrant.

Mais, en cas de plusieurs procdures concernant le mme mineur, gnralement, ce sera comptent le tribunal o a t intente la premire (cf. article 154 OTM).

Par ailleurs, signalons que la comptence internationale des tribunaux portugais peut avoir comme source des conventions (cf. article 65 CPC).

B.2. - Mise en oeuvre de la procdure

a) Gnralits

Les principes qui rgissent les procdures civiles relatives aux mineurs, cest--dire, ce quon appelle au Portugal processos tutelares cveis, sont en gnral, ceux de lintrt suprieur du mineur, celui de lintervention prcoce, celui de lintervention minimum et celui de la prvalence de la famille (article 147-A OTM). Auxquels il faut encore ajouter le principe constitutionnel de la non discrimination des enfants ns ou non dune relation conjugale (Article 36 n 4 CRP).

554

Ainsi, les dcisions qui appliquent des mesures de tutelle civile ou de protection, mme si provisoires, doivent se conjuguer entre elles, pour ce qui est de lintrt du mineur. Dans cette mesure, si ncessaire, le juge doit, au moment de la dcision, faire une rvision de la mesure auparavant adopte, mme sil sagit dune mesure de nature diffrente (cf. article 148 OTM), afin dviter que des mesures annulent lefficacit dautres antrieurement dcrtes.

Daprs larticle 150 OTM, ces procdures sont des procdures de juridiction volontaire, cest--dire, plutt que dcider en conformit avec des critres strictement juridiques, le juge va plutt statuer lgard dun jugement dopportunit et convnience.

Dans cette mesure, le tribunal peut librement investiguer les faits, remplacer les preuves, ordonner les interrogatoires et recueillir les informations ncessaires, et seul celles que le juge considre convnientes sont admises dans les procdures.

Pourtant, en ralit, les pouvoirs discrtionnaires du juge peuvent prsenter des difficults, notamment quant la lenteur des procdures. En effet, dans une rencontre de travail organise par le Ministre Public (Ministrio Pblico ), en Juillet de 2000, afin de dbattre Ltat de la justice civile concernant les mineurs, on a durement critiquer le fait (...) des procdures se traner pendant des mois et des annes, sans quaucune dcision ne soit rendue, avec des mesures inutiles, telles comme des rquisitions rptes dinterrogatoires, de certificats, dinformation entre les institutions, pendant que lenfant attend et grandit avec beaucoup de chagrin, souffrance et avec des dommages physiques et motionnels, quelquefois rarement rparables (...). Par curiosit, par exemple au Portugal, sont dcrts moins de quatre cent adoptions par an.

Une magistrat du Ministre Public du Tribunal de Famlia e de Menores de Lisboa, lors de cette rencontre, a mme admis que (...) si les principes constitutionnels et les droits que [lordre juridique portugais] reconnat aux enfants taient bien intrioriss dans la conscience et la pratique social et professionnelle de ceux qui dcident, notamment des juges, beaucoup de souffrance tait vite.

Une autre caractristique des procdures civiles relatives aux mineurs cest que ces procdures sont toujours de la comptence dun tribunal singulier.

Les requtes et les oppositions relatives ces procdures doivent tre accompagnes par la liste des tmoins et la rquisition au tribunal dautres preuves.

Rgle gnrale, le dlai pour prsenter lopposition est de dix jours. 555

Les intrsss ne peuvent prsenter que trois tmoins par fait, jusquau maximum de huit.

Daprs la loi, les dcisions doivent tre dcrtes dans un dlai de quinze jours.

En ce qui concerne, galement, ces procdures, il nest pas obligatoire la constitution davocat, sauf pour la phase de recours (article 151 OTM). Cependant, les intresss ont le droit, sils le veulent, de demander ds le dbut, la nomination dun avocat officieux (nomeao de patrono oficioso), daccord avec la lgislation portugaise concernant laide juridictionnelle (Lei n. 30-E/2000, de 20 de Dezembro).

Signalons, encore, que daprs larticle 157 OTM, le juge peut dcider, titre provisoire, descritionnairement et nimporte quel moment de la procdure, relativement des matires dont il ne devait apprcier qu la fin, bien comme ordonner des mesures provisoires et conservatoires qui assurent lefficacit de la dcision, soit officieusement soit par demande des parties.

Les dcisions dfinitives peuvent tre aussi provisoirement modifies.

En conformit avec larticle 160 OTM, ces procdures peuvent se drouler pendant les vacances judiciaires, ds que lintress le demande, prouvant que la lenteur de la procdure peut originer des prjudices pour le mineur. Par contre, les procdures concernant ladoption ou la confiance du mineur ont toujours une nature urgente, cest pourquoi elles se droulent mme pendant les vacances judiciaires (cf. article 173-D OTM).

Des dcisions qui rsultent des procdures civiles relatives aux mineurs il ny a pas de recours pour le tribunal suprieur portugais Supremo Tribunal de Justia, sans prjudice du droit de recourir pour un autre tribunal suprieur Tribunal da Relao, toutefois, un tribunal infrieur au premier dans la hirarchie de la juridiction portugaise.

Le recours de la dcision finale qui fixe la pension daliments dus au mineur, ou bien de la dcision qui modifie la valeur antrieurement fixe, a un effet dvolutif, cest--dire, la dcision est excutable jusqu ce que le tribunal suprieur dcide le recours (article 188 n 4 OTM).

b) Lgitimit active 556

Au Portugal, les personnes qui ont le droit de demander la fixation dune pension daliments envers un mineur (ou bien la respective augmentation) sont le reprsentant lgal de lenfant, son curateur/administrateur judiciaire, la personne de ltablissement tutlaire responsable par sa garde (cf. article 186 OTM), ainsi que le Ministre Public.

La requte doit tre accompagne par des certificats qui prouvent le degr de parent ou daffinit, la liste des tmoins et, si ncessaire, le certificat de la dcision qui et, antrieurement, fix la pension des aliments. Ces certificats peuvent tre demands gratuit et officieusement par le juge aux entits comptentes, quand le requirent na pas de moyens.

c) Lgitimit passive

Au Portugal, sont responsables en ce qui concerne lobligation alimentaire envers les mineurs, les suivantes personnes, selon lordre prsente: a) les parents - articles 1874 n 2 et 1878 n 1 CC; b) autres ascendants - article 2009 n 1 c) CC; c) les frres et les soeurs - article 2009 n 1 d) CC; d) les oncles - article 2009 n 1 e) CC; f) le beau-pre ou la belle-mre, relativement aux beux-fils quils puissent garder au moment de la mort du conjoint - article 2009 n 1 f) CC Si quelquun des obligs ci-dessus ne peut pas verser la pension daliments, la responsabilit appartient aux obligs subsquents - article 2009 n 3 CC.

d) Forme processuelle La pension des aliments dus aux mineurs peut tre fixe:

557

a) par procdure propre (Aco de alimentos devidos a menores), rgule par les articles 186 193 OTM; b) dans une action de responsabilit parentale (Aco de regulao do exerccio do poder paternal - articles 174 185 OTM), en mme temps que la question de la garde des enfants et du rgime des visites; c) provisoirement, dans une action en recherche de paternit (Aco de averiguao oficiosa para investigao de materinidade ou paternidade; cf. articles 1821 et 1873 CC et articles 202 207 OTM); d) dans un procs de divorce ou de sparation juditielle de personnes et biens litigieux provisoirement, daccord avec les articles 1407 n 7 et 399 CPC, ou, dfinitivement, par accord entre les conjoints (cf. article 1407 n 2 CC); e) par accord entre les conjoints (qui doit tre homologu par le tribunal), dans les actions de divorce par consentement mutuel qui rsultent de conversion dun divorce litigieux, selon les articles1407 n 2 et 1419 CPC; f) par accord entre les conjoints, qui doit tre homologu par le conservateur bureau de ltat civil (Conservador do Registo Civil), dans les actions de divorce par consentement mutuel de la comptence des bureaux de ltat civil, propos de laccord sur la responsabilit parentale.

C. La rglementation dans la loi processuelle civile (phase excutive)

558

C.1. - Aliments fixs par une dcision portugaise a) Gnralits En gnral, le dbiteur des pensions alimentaires doit accomplir son obligation en conformit avec les normes gnrales prvues pour les obligations civiles. En ce qui concerne, particulirement, les aliments dus aux enfants, dans le cas o la prestation a t fixe par dcision de justice, si, aprs le dlai (dix jours, compt partir de lchance de la prestation, pour effectuer son accomplissement - cf. article 189 OTM), la prestation nest pas verse volontairement, le reprsentant du mineur, gnralement le parent qui lenfant a t confi, a le droit de demander, dans la procdure o la pension a t dtermine (cf. supra, II. B.2., d)), le recouvrement des aliments travers du prlvement des sommes dues (et de celles qui sont venir) des revenus du dbiteur (cest--dire, salaire, moluments, rentes, pensions, subsides, commissions, pourcentages et autres profits rgulirement acquis (cf. article 189 OTM). Pour ce faire, le crancier doit dposer au tribunal une requte adresse au juge de la procdure respective, exposant la situation et demander la saisie des revenus du dbiteur. Sil sagit dun fonctionnaire de ltat, le juge ordonnera, travers une lettre avec accus de rception, linstitution comptente de prlever sur salaire du dbiteur, tous les mois, les sommes dues (naturellement, tout en respectant les limites fixs par la loi, parce que 2/3 sont insaisissables, cf. Article 824 CPC) qui, ensuite, seront envoyes directement au crancier. Sil, sagit dun salari, le juge doit notifier / signifier lemployeur qui sera dpositaire dune partie du salaire (correspondante la pension due, dans les limites fixs par la loi) et qui devra les remettre, aussitt, au crancier. Sil sagit dautres revenus rguliers le juge ordonnera, dans les mmes termes que lemployeur, les organismes comptents. Dautre part, en ce qui concerne, uniquement, les aliments dus aux enfants, lintress peut, encore, demander le payement par ltat dune pension daliments, en conformit avec le rgime tabli par la Lei n. 75/98, de 19 de Novembro et par le Decreto-Lei n. 164/99, de 13 de Maio (cf. infra, II., D., D.2.). b) Mise en uvre de la procdure (forme processuelle) Lorsquil ne sagit pas dappliquer la procdure pr-excutive prvue par larticle 189 OTM et dans le cas o il ne sagit pas, non plus, dappliquer une des Conventions ou Accords dont le Portugal est partie contractante (cf. supra I. A.), aussi bien que le Rglement (CE) n. 1347/2000 du Conseil du 29 Mai 2000, les excutions des dcisions concernant les pensions daliments envers les enfants et les pensions dues en vertu dautres relations familiales seffectuent en conformit avec la procdure spciale, qui sappelle Execuo especial por alimentos, prvue par les articles 1118 1121-A CPC. La mise en uvre de cette procdure suit, en gnral, les mmes termes que les procdures excutives civiles communes. Ainsi, au Portugal, jusquau 15 Septembre 2003, date de lentre en vigueur de lambitieuse et polmique (par son manque de cohrence, structure et de moyens), 559

grande rforme de la procdure excutive civile (voir Decreto-lei n 38/2003, du 8 Mars) qui, dailleurs, a boulevers toutes les institutions judiciaires: avocats, magistrats, officiers judiciaires, greffiers, y compris le gouvernement, les procdures excutives civiles se caractrisent par le fait quelles sont toutes de la comptence des juges prs des tribunaux et par la ncessit des requrants de se faire procurer par un avocat (lorsque la valeur du procs est gale ou suprieure 3.740, 98 euros). (Soulignons que quelques dcrets complmentaires de cette rforme ont t publis seulement le 10 Septembre 2003, ce qui traduit la forte indcision concernant son entre en vigueur, bien comme le manque de prparation et tude de tout lappareil judiciaire.)

Pourtant, aprs la rforme, de forte inspiration sur le systme franais, il y aura des procdures qui ne seront jamais soumises lapprciation dun juge, ou mme lintervention dun avocat. Sil ny a pas dopposition la saisie des biens, laquelle est ralise par lquivalent portugais de lhuissier de justice franais (Solicitador de execuo, dailleurs une nouvelle figure juridique, puisque avant ctait les greffiers du tribunal qui, par ordonnance du juge, se dplaaient et effectuaient la saisie des biens), ds le moment o les requtes (un formulaire obligatoire qui peut tre rempli par lintress, lui-mme, par crit ou via linternet) sont dposes la Secretaria de Execuo jusqu la vente des biens, par exemple, le requrant peut rcuprer son crdit sans que le juge ou un avocat ait intervenir lintervention des huissiers et des greffiers tant suffisante. En fait, malgr le manque de structure, le but de cette rforme a t, par ailleurs la ncessit dune justice plus rapide, de soulager les juges du grand nombre de procdures excutives civiles (prs de 300.000 nouvelles procdures / an) concernant, essentiellement des dettes de consommation (environ 2/3 de toutes les procdures civiles), paralllement au dessein du rgime de linjonction, en phase dclarative. De cette faon, la rforme se caractrise, essentiellement, par une simplification et djudicialisation dun ensemble dactes des procdures excutives civiles. Lintervention du juge se rduit, ainsi, au minimum (cf. les actes de rserve constitutionnelle) notamment les litiges entre les parties et cest lhuissier de justice (Solicitador de execuo) qui dornavant, nonobstant le pouvoir de fiscalisation du juge, conduit le procs, cest dire, cest lui qui signifie le dbiteur, qui se charge de la saisie des biens, en les emmennant, ensuite, dans un dpt; sil sagit de biens immeubles, cest lui qui signifie lentit responsable de lenregistrement immobilier de la saisie respective. Cest, galement, le Solicitador de execuo qui soccupe de la vente des biens, ayant dtermin, a priori, sa valeur, et cest lui, aussi, qui communique et transmet le produit final de la vente au requrant de la procdure excutive. Tandis quavant, tout ceci tait dtermin par le juge, par ordonnance et sous requte des avocats, avec mandats dans la procdure et ralis, sans aucune autonomie, par de simples officiers judiciaires des tribunaux. Une autre nouveaut concernant cette rforme cest la cration dun site denregistrement de toutes les procdures excutives qui permettra aux cranciers didentifier tous les dbiteurs (y compris la liste des procdures o ils figurent), ce qui se rvle utile soit pour les agents conomiques (par exemple, avant la concession de crdit ou avant la conclusion dun contrat important), soit pour les requrants des

560

procdures excutives (puisque ainsi, ils savent davance la probabilit de recouvrement de leur crdit). Ainsi, daprs lancien rgime (qui sapplique encore aux procdures soumises avant le 15 septembre 2003) selon le titre excutoire soit une dcision judiciaire ou un accord particulier, les dossiers suivront les procdures nommes Aco executiva com forma sumria ou Aco executiva com forma ordinria (cf. articles 465, 924 et suivants et 811 et suivants CPC). La procdure nomme Aco executiva com forma sumria nest applique que quand le titre excutoire soit une sentence rendue par un tribunal ou lorsquil sagisse dun titre excutoire non judiciaire (cest--dire des documents authentiques ou particuliers) qui impose une obligation dont la valeur est gale ou infrieure 3.740,98 Euros. En fait, ce qui distingue, essentiellement, lune de lautre cest la dure et lefficacit de la procdure parce que dans la procdure nomme Aco executiva com forma sumria, aussitt que la requte, dirige au juge, est dpose au tribunal, le juge ordonne la saisie des biens du dbiteur (ceux indiqus par le requrant, lors de sa requte nomme requerimento executivo, par exemple les biens existants dans la rsidence du dbiteur ou les comptes bancaires, le salaire ou revenus similaires, les automobiles), sans que celui-ci soit notifi / signifi davance, ce qui empche linsolvabilit de son patrimoine - , puisquil nest notifi quaprs la saisie, travers une lettre avec accus de rception, afin de, dans un dlai de dix jours, sopposer la procdure en gnral (Embargos de executado) ou de demander la saisie dautres biens (Oposio penhora), voir articles 924 927 CPC. Quant la procdure nomme Aco executiva com forma ordinria, aussitt quelle est soumise au tribunal, le juge dabord doit notifier le dbiteur, travers une lettre avec accus de rception, afin de, dans un dlai de vingt jours, payer sa dette ou bien de choisir les biens saisir, ou tout simplement sopposer la procdure elle-mme, ce qui provoque, naturellement, la lenteur de la procdure et la fuite du dbiteur, puisque, souvent, il rends titulaire de ses biens un tiers de sa confiance et devient insolvable (cf. articles 811 820 CPC). Ainsi, cette contestation de la requte excutive peut tre fonde, entre outre, sur les suivants arguments: inexistence ou manque dexequatur du titre excutoire, lirrgularit de la procdure dclarative, lextinction de la dette par un payement antrieur, prescription du droit ou de lobligation inrente (cf. articles 813 et 815 CPC). c) Mise en uvre de la procdure (comptence judiciaire) Quant la comptence des procdures excutives, sont comptents les juges des tribunaux de la juridiction familiale (Tribunais de Famlia e de Menores) ou les juges des tribunaux de juridiction commune (Tribunais de Comarca (cf. voir B. B.1 et article 81 alina f) et article 82 alina e) LOFTJ) qui ont rendu la dcision dclarative qui a fix les aliments.

C. 2. - Aliments fixs par une dcision trangre 561

a) Reconnaissance des dcisions trangres en matire daliments dus aux mineurs et aux ex-conjoints En ce qui concerne cette question, il faut vrifier sil y a lieu lapplication du Rglement (CE) n. 1347/2000 du Conseil du 29 Mai 2000, relatif la comptence, la reconnaissance et l'excution des dcisions en matire matrimoniale et en matire de responsabilit parentale des enfants (aussi bien que le Rglement (CE) n. 1185/2002 de la Commission du 1er Juillet 2002), du Rglement (CE) n. 44/2001 du Conseil du 22 Dcembre 2000 ou bien sil existe une convention ou accord dont le Portugal soit tat contractant propos de ce sujet, notamment la Convention de New York du 20 Juin 1956. Ainsi, lorsquil sagit demployer le rgime communautaire ci-dessus (Rglement (CE) n. 1347/2000), et dans le cas o le procs de divorce ou dannulation du mariage, qui concerne ventuellement la question de la responsabilit parentale, tablie lobligation alimentaire envers les enfants des conjoints et / ou envers les exconjoints, les dcisions rendues dans un tat-membre sont reconnues dans un autre tatmembre, sans quil soit ncessaire de recourir aucune procdure, lexception des cas prvus par larticle 15 du Rglement (par exemple, si la reconnaissance est manifestement contraire lordre public de ltat-membre requis; si, sauf en cas durgence, la dcision a t rendue sans que lenfant ait et la possibilit dtre entendu; la demande de toute personne faisant valoir que la dcision fait obstacle lexercice de sa responsabilit parentale, si la dcision a t rendue sans que cette personne ait eu la possibilit dtre entendu). Toutefois, toute partie intresse peut demander que soit prise une dcision de reconnaissance ou de non reconnaissance de la dcision, en conformit avec la procdure dexcution (cf. infra), daprs larticle 14 n 3 et 21 et suivants du Rglement. Les accords et les conventions dont le Portugal fait partie (cf. I. B.), en matire de recouvrement de pensions daliments, prvoient des rgimes semblables. En particulier, ceux que le Portugal a sign avec les pays africains ( comme laccord avec les EUA ou laccord avec la France) prvoient, par ailleurs, la mdiation entre les parties intresses travers dune autorit administrative ou judiciaire qui facilite lchange des certificats ncessaires (par exemple, aux EUA cest le Office of Child Support Enforcement et, au Portugal, cest la Direco-Geral da Administrao da Justia, plus prcisment la Direco de Servios Jurdicos e Cooperao Judiciria Internacional qui est sous la tutelle du Ministre de la Justice). Quelques fois, ces accords prvoient que linstitution puisse, en reprsentation du crancier et conformment ses instructions et lextension du mandat, entreprendre toutes les mesures concernant la recouvrement des aliments, parmi lesquelles, celle de raliser un accord ou mme dintenter un procs civil (en phase dclarative ou excutive). Cependant, au Portugal, cet organisme se limite communiquer le contenu des sentences rendues aux dfaillants, soit rsidents au Portugal, ( travers une lettre dirige ladresse indique par le crancier, lors de son rendez-vous linstitution), soit rsidents ltranger ( travers ses homologues ). En fait, elle na pas de pouvoirs pour entreprendre elle-mme des procdures, par exemple, lorsqu un crancier daliments na pas une sentence rendue en sa faveur. Dans ces cas l, elle se limite suggrer le renvoi du dossier au tribunal (au Ministre Public), 562

puisque toutes les fois (environ 99% des cas) que cet organisme essaye de contacter un dbiteur sans quil y ait une sentence contre lui, celui-ci, sexcuse par le manque de preuve de lobligation alimentaire. Ainsi, en gnral, pour les cas o le crancier des aliments habite au Portugal et le dbiteur ltranger, celui-ci doit prsenter la Direco-Geral da Administrao da Justia ou la section du Ministre Public du tribunal de sa rsidence tous les documents ncessaires linstruction de la procdure (cest--dire deux formulaires, une procuration; cf. le site du Ministre de la Justice DirecoGeral da Administrao da Justia, Direco de Servios Jurdicos e Cooperao Judiciria Internacional - www.dgaj.mj.pt). Pourtant, cet organisme fonctionne peine Lisbonne, donc si le crancier habite autre part, il doit se diriger au tribunal de sa rsidence qui renverra laffaire Lisbonne ou, simplement, donnera ladresse et le numro de tlphone afin de lintress le contacter, soit par crit soit en lappelant. Plus tard, la Direco-Geral enverra, par courrier, les formulaires remplir et la liste des documents ncessaires, qui devront tre, aprs, renvoys la Direco-Geral, afin de poursuivre les dmarches respectives. Ensuite, aprs la traduction de la responsabilit de la DirecoGeral, dont les frais sont confis ltat Portugais, la procdure est envoye lautorit centrale correspondante au pays o habite le dbiteur. Normalement, les autorits intermdiaires les plus requises sont celles de la France, de lAllemagne, de la Suisse et du Luxembourg, o lmigration portugaise se fait sentir le plus fort. Signalons que celles qui prsentent, actuellement, un taux de succs plus grand, en ce qui concerne le recouvrement effectif des aliments sont la Luxembourgeoise, la Franaise et la Suisse, puisque la dure moyenne des dossiers est de une anne pour la premire et de trois ou quatre pour les suivantes. Au contraire, dautres, comme par exemple litalienne, nont pas une relation aussi efficace avec lautorit Portugaise (cf. Il existe un dossier qui a t rcemment conclu lequel durait dj presque il y a vingt-cinq ans). Signalons, titre de curiosit, que, nonobstant le grand nombre de conventions et accords bilatraux signs entre le Portugal et ses ex-colonies (PALOPS), ds leurs entre en vigueur, ont t traits par la Direco de Servios Jurdicos e Cooperao Judiciria Internacional, seulement, environ dix dossiers. Actuellement, il nexiste que trois procs (avec le Cap Vert et lAngola). Ainsi, aprs la rception du procs par lhomologue tranger de la Direco de Servios Jurdicos e Cooperao Judiciria Internacional, le crancier est notifi pour payer les aliments dus et lorsque la notification est ralise (en attendant, au Portugal, le crancier sera inform, par lorganisme portugais, que le dbiteur a t dj contact par lquivalent tranger). Dans le cas o il laccepte volontairement, la pension sera dbite, par transfert, dans le compte bancaire du crancier. Pourtant, depuis 2002, le taux de payement volontaire a baiss (surtout en Allemagne, o le pourcentage de rcupration tait, auparavant, trs bon), cause de la crise conomique qui se fait sentir au niveau europen. Signalons que, environ 95% des dossiers traits par la Direco de Servios Jurdicos e Cooperao Judiciria Internacional concernent des aliments ds aux mineurs et la plus part des cranciers qui sy dirigent sont des personnes avec de faibles recours conomiques mais, aussi, avec peu dinstruction. Dautre part, en termes

563

pratiques, il ny a pas de distinction entre cranciers portugais ou trangers, puisquils bnficient des mmes droits, en ce qui concerne ce sujet. Quant aux limites des attributions du Ministre Public relativement la comptence dentreprendre, en reprsentation du crancier et conformment ses instructions et lextension du mandat, toutes les mesures concernant le recouvrement des aliments, parmis lesquelles, celle de raliser un accord ou mme dintenter un procs civil (en phase dclarative ou excutive) ceux-ci sont dfinis par un protocole entre cette le Ministre Public et la Procuradoria Geral da Repblica. En ce qui concerne, maintenant, les cas o le dbiteur rside au Portugal et les cranciers ltranger, aussitt que la Direco de Servios Jurdicos e Cooperao Judiciria Internacional reoit les dossiers de ses homologue, elle envoie une lettre, par courier simple, dirige ladresse indiqu sur le procs, informant le dbiteur de linaccomplissement de son obligation alimentaire et de louverture du dossier de recouvrement au Portugal. Lors de cette phase, il y a deux problmes essentiels qui se posent: la mauvaise fois du dbiteur qui ne rpond pas (seulement, peu prs 25% rpondent par tlphone ou par crit, ce qui nimplique pas ncessairement, le payement des sommes dues) et le manque de moyens de la Direco de Servios Jurdicos e Cooperao Judiciria Internacional en ce qui concerne la recherche de la bonne adresse du dbiteur qui rside au Portugal. Habituellement, ce quelle fait cest demander lautorit de police locale Guarda Nacional Republicana GNR de vrifier dans la paroisse correspondante ladresse indique sur le procs, sil existe quelquun avec les mmes noms et prnoms, afin de pouvoir le contacter. Dailleurs, cest une des reproches faites par lautorit intermdiaire portugaise: linaccessibilit aux rgistres informatiques de la Scurit Sociale, de la Direction Gnrale des Impts (DirecoGeral de Contribuies e Impostos) et de la Direction Gnrale des Transports (Direco-Geral de Viao) afin de localiser le dbiteur dfaillant. Un autre problme qui se pose quelques fois cest la diffrence de cots de vie entre les pays concerns. Si par exemple, au Luxembourg la pension a t fixe par rapport au RMI respectif, certainement, au Portugal, cette pension sera trs difficile supporter, ce qui reprsente, encore, une autre difficult lors du recouvrement des aliments. Ainsi, si lorganisme portugais ne parvient pas contacter le dbiteur, le dossier sera renvoyer son homologue tranger (cette situation se vrifiera, naturellement, lorsque les aliments sont effectivement, reus par le crancier).

b) Excution des dcisions trangres en matire daliments dus aux mineurs et aux exconjoints Ainsi comme pour la reconnaissance des dcisions rendues en matire daliments dus en vertu des relations familiales, il faut vrifier sil y a lieu lapplication du Rglement (CE) n. 1347/2000 du Conseil du 29 Mai 2000, du Rglement (CE) n. 44/2001 du Conseil du 22 Dcembre 2000 ou bien sil existe une convention ou accord dont le Portugal est tat-contractant ce sujet. Ainsi, lorsquil sagit demployer le rgime communautaire ci-dessus (Rglement (CE) n. 1347/2000), les dcisions rendues dans un tat-membre en matire matrimoniale et en matire de responsabilit des enfants communs, qui y sont 564

excutoires et qui ont t signifies ou notifies, sont mises excution dans un autre tat-membre aprs y avoir t dclares excutoires, sur requte de toute partie intresse, conformment larticle 21 n 1 ( lexception du Royaume-Uni, o ces dcisions doivent tre, davance, soumises lenregistrement). Dans ce cas l, au Portugal, la requte en dclaration de constatation de la force excutoire de la dcision doit tre prsente au Tribunal de Famlia e de Menores, ou au Tribunal de Comarca, de la rsidence de la personne contre laquelle lexcution est demande ou de la rsidence habituelle de lenfant concern, daccord avec larticle 22 du Rglement et de son Annexe I. Selon les articles 23 n 3, 32 et 33 du rgime communautaire, la requte doit tre accompagne par une expdition de la dcision runissant les conditions ncessaires son authenticit; par un certificat dlivr par la juridiction ou lautorit comptente dun tat membre dans lequel la dcision a t rendue, utilisant le formulaire dont le modle figure lAnnexe V. Sil sagit dune dcision par dfaut, la partie qui demande la dlivrance dune dclaration constatant sa force excutoire doit remettre loriginal (ou une copie certifie) du document tablissant que lacte introductif dinstance a t signifi ou notifi la partie dfaillante, ou tout document indiquant que le dfendeur a accept la dcision de manire non-quivoque. Pourtant, sil nest pas question dappliquer les conventions et les accords dont le Portugal fait partie, alors, pour solliciter lexcution des dcisions rendues en matire dobligations alimentaires, il faut agir conformment au rgime prvu par les articles 1094 1102 CPC, qui sapplique, gnralement, pour toute dcision trangre, qui sappelle Processo especial de reviso de sentenas estrangeiras. Cependant, dans ce cas l, les dcisions rendues doivent tre revues et confirmes par un tribunal suprieur, qui sappelle Tribunal da Relao (la Cour dAppel). Actuellement, il y a ce type de tribunaux Lisbonne, Porto, vora, Coimbra et Guimares. D. Garanties D.1. - Procdure pr excutive En ce qui concerne, uniquement, les aliments dus aux enfants, en conformit avec larticle 189 OTM, si le dbiteur judiciairement responsable par la pension des aliments dus aux mineurs ne verse pas la somme correspondante dans le dlai respectif, le crancier peut demander son recouvrement coercitif. Cette procdure doit tre demande, en tant quincident processuel, dans la procdure judiciaire o a t fixe lobligation alimentaire en question (cf. articles 147 f) et 153 OTM) et elle consiste en un recouvrement des versements travers des prlvements des sommes dues (et de celles qui sont venir) des revenus rguliers du dbiteur (cf. article 189 OTM et supra II., C., C.1). Pourtant, le recours cette procdure empche le recours simultan de la procdure excutive prvue par les articles 1118 1121-A CPC, Aco executiva especial por alimentos (cf. supra II., C., C.1).

565

D.2. - Garantie de ltat Lordre juridique Portugais a prvu ltablissement dune garantie de ltat du recouvrement des pensions des aliments cependant, exclusivement des pensions daliments dus aux mineurs, en cas dinaccomplissement du dbiteur, travers la cration dun fonds - Fundo de Garantia dos Alimentos Devidos a Menores qui est gr par lInstituto de Gesto Financeira da Segurana Social qui est sous la tutelle du Ministre du Travail et de la Scurit Sociale (cf. Lei n. 75/98, de 19 de Novembro et Decreto-Lei n. 164/99, de 13 de Maio). Pourtant, cette garantie nest attribue que sous rserve que soient remplies certaines s conditions, savoir: les aliments dus au mineur naient pas pu tre rendus par le biais de larticle 189 OTM, cest--dire, de la procdure pr-excutive, et le mineur ne peut pas recevoir un paiement liquide suprieur au salaire minimum national (soit 356,60 Euros), ni recevoir autre type de profit partir de la personne qui soccupe de sa garde (cf. article 1 Lei n. 75/98). Lintress peut, donc, demander la Scurit Sociale, plus prcisment, aux centres rgionaux (Centros Regionais de Segurana Social), territorialement comptents en fonction de la rsidence du crancier, le versement par ltat des aliments dus aux enfants, par ordre du tribunal o la pension a t dtermine, travers du Fundo de Garantia dos Alimentos Devidos a Menores. Mais, malheureusement, ltat nassure que le payement des pensions daliments jusquau montant mensuel de 319,24 Euros et seulement jusqau dbut de laccomplissement de lobligation par le dbiteur, sous rserve, signalons, du mineur ne pas recevoir autres types de revenus. D.3. - Procdure criminelle En gnral, face linaccomplissement de lobligation alimentaire, lexconjoint ou le reprsentant du mineur ont le droit de porter charge contre le dbiteur, daprs larticle 250 CP. Le Code Pnal prvoit, uniquement, dans ces conditions, le crime de Violao da obrigao de alimentos, lequel est puni par une peine de prison jusqu deux ans ou une amende jusqu 240 jours (cest--dire, au lieu de la peine de prison, le Juge peut fixer une amende, travers le rapport dune somme dargent due par jour de peine fixe). Actuellement, comme il sagit dun dlit demi-public , pour que la procdure commence il faut porter plainte la Police ou au Ministre Public. Cependant, daprs la Loi, en attendant, si lobligation est accomplie, le juge peut dterminer la suspension ou lextinction, en part ou dans la totalit de la peine accomplir. Soulignons que la procdure criminelle nempche pas le recours au tribunal civil pour demander la procdure excutive afin dobtenir le recouvrement des aliments dus. E. Principaux problmes concernant le recouvrement des aliments

566

E.1. - Le retard de la justice En fait, au Portugal, les procdures excutives en matire dobligations alimentaires, en gnral, se droulent avec nombreux problmes, parmi lesquels deux se dtachent. La principale difficult consiste en la lenteur du systme judiciaire (et par consquent, le retard de la justice), laquelle, daprs un travail, qui remonte dj 1993, dune institution qui sappelle Comisso para a Igualdade dos Direitos da Mulher, a comme cause principale les retards des fonctionnaires judiciaires (61,8%), soit 33,6% des retards de la responsabilit des parties. Dailleurs, daprs la Direco-Geral dos Servios Judicirios, la lenteur du systme judiciaire est le pire problme concernant lapplication des conventions et accords sous nomms. Daprs lopinion de son directeur, (...) malgr les diffrences entre les systmes (cf. pays o la solution est administrative et pays o la solution est judiciaire), partout il y a des retards trop importants pour ce qui est de la nature de ces procdures. Nimporte quelle norme qui puisse obliger la priorit de ces procdures serait la bienvenue. La lenteur est la principale critique dirige toutes les institutions (...). La relation [de la Direco-Geral dos Servios Judicirios] avec les autres autorits trangres est bonne, lexception de lespagnole qui rarement rpond, malgr les insistances, et il peut donner des informations sur ltat des procs sous son contrle (...). Dans cette mesure, et en conformit avec une tude statistique ralise, Dcembre 2001, par le Ministre de la Justice, plus prcisment par le Gabinete de Poltica Legislativa e Planeamento do Ministrio da Justia sobre as Estatsticas da Justia, les procdures relatives la justice civile durent, en moyenne, 20 mois; soit une moyenne de 12 mois pour les procdures de divorce et sparation judiciaire de personnes et biens, soit une moyenne de 20 mois pour les procdures de recherche de la paternit, soit une moyenne de 23 mois pour les procdures excutives et une moyenne de 10 mois pour ce qui concerne les procdures de tutelle civile relatives aux mineurs (Processos tutelares cveis). Plus prcisment, en matire de mineurs, daprs cette tude, en Janvier 2000, il y avait 22076 procdures de tutelle civil relatives aux mineurs pendantes, dont 23607 sont entres et 22083 ont t conclues. En relation aux procdures conclues en 2000, 13717 concernaient la responsabilit parentale (Aces de regulao do exerccio do poder paternal) 527 fixaient des obligations alimentaires (Aces de alimentos), 3340 concernaient ltablissement de la filiation (Aces de insvestigao da paternidade/ maternidade) et 685 concernaient ladoption; ce qui correspond aux suivantes pourcentages: - 73% procdures concernant la responsabilit parentale; - 18% procedures concernant ladoption; - 4% procdures concernant la fixation des obligations alimentaires; - 3% procedures concernant ltablissement de la filiation;

567

- 2% autres. Quant au nombre de procdures soumises, par an, concernant lapplication de la Convention de New York du 20 Juin 1956, les donnes sont les suivantes: - 2000: 83 procdures - 2001: 76 procdures - 2002: 87 procdures - 2003 (jusquau 16 mai): 36. En ce qui concerne, maintenant, les procdures relatives aux relations matrimoniales, en 2001, au Portugal, il y a avait 199044 procs (soit 44% Lisbonne) dont 87% correspondaient la forme de Processo de divrcio por mtuo consentimento et 13% correspondaient la forme de Processo de divrcio litigioso. Signalons que, daprs ltude de linstitution qui sappelle Comisso para a Igualdade dos Direitos da Mulher, ci-dessous nomme, 82% des procdures concernant le recouvrement des pensions daliments concernant les adultes ont t requises par des femmes, ce qui est trs rvlateur du panorama portugais en ce qui concerne ce sujet. E.2. - Problmes poss par le dbiteur des aliments Dautre part, au Portugal, trs souvent, les pensions alimentaires, fixes soit judiciairement soit par accord (ou par accord parental, dans le cas des pensions envers les enfants), ne sont pas volontairement payes par leurs responsables et, frquemment, ne sont mme pas susceptibles dtre verses mme sous la contrainte. Souvent les dbiteurs sont considrs judiciairement absents (ausentes em parte incerta), sont en prison, au chmage et, parfois, sans allocations , sont malades ou souffrent dune invalidit, et, beaucoup de fois, ont un travail clandestin. Daprs le travail invoqu si-dessous, celui de la Comisso para a Igualdade dos Direitos da Mulher, au Portugal, il y a une situation trs frquente qui concerne la pension due aux mineurs, mais aussi celle de leurs mres: face linaccomplissement de la part du dbiteur des aliments, gnralement le pre, la mre dmarche plusieurs procdures afin dobtenir le payement coercitif des prestations dues et des prestations avenir. Cependant, le pre, de son ct, aussitt que les prestations dues sont payes, change de rsidence, dmissionne, change de poste de travail et ne paye plus jusqu ce que il soit, nouveau, objet dune procdure excutive. Et, cette situation devient dautant plus grave la mesure, que le pre se marie nouveau, puis se spare, devenant responsable encore une fois par le versement dautres pensions alimentaires envers dautres enfants. Le grave problme concernant ce comportement cest que le tribunal na pas souvent des moyens rapides et efficaces pour procder sa localisation et effectuer le recouvrement coercitif des prestations non verses. Gnralement, face cette circonstance, le tribunal demande des informations la Scurit Sociale, la Direction Gnrale des Impts (Direco-Geral de Contribuies e Impostos) et, parfois, la Direction Gnrale des Transports (Direco-Geral de Viao) afin de localiser le dbiteur manqueur.

568

Nanmoins, il sagit toutefois dune solution assez lente et, souvent, peu efficace, cause du manque dactualisation des donns de ces institutions. En ce qui concerne le recouvrement coercitif (article 189 OTM), relativement aux pensions alimentaires dues aux enfants, et la procdure excutive des pensions alimentaires dues en gnral, le tribunal peut aussi demander au Banco de Portugal de demander toutes les institutions bancaires, ayant sige social au Portugal, des informations sur les comptes bancaires que le dbiteur puisse avoir, afin de saisir les respectifs soldes. Le juge peut, galement, demander aux institutions denregistrement des transports, de limmobilier et des affaires (Conservatrias do Registo Automvel, Conservatrias do Registo Predial et Conservatrias do Registo Comercial) si le dbiteur est propritaire dautres biens qui puissent galement tre saisis. Cependant, le crancier na pas toujours accs linformation sur les biens du responsable par le versement des pensions puisquau Portugal fonctionne le systme du secret bancaire. Lautorit administrative ou judiciaire prvue par les accords ou les conventions ci-dessus identifis, au Portugal, la Direco-Geral dos Servios Judicirios, ne peut pas, non plus, fournir aux cranciers des aliments des informations sur le dbiteur respectif. Dautre part, dans les procdures concernant la fixation de lobligation alimentaire (notamment dans les procdures concernant les mineurs et dans les actions de divorce), trs souvent, loblig, afin que le Juge vrifie sa disponibilit financire, prsente des dclarations dimpts manipules, par exemple, si le dbiteur a plus dun emploi, il prsente la dclaration des revenus plus faibles et seulement celle-ci, et, ce qui est le plus grave, indpendamment, de son statut socio-conomique. F. Cots associs au recouvrement des aliments Les frais associs la dtermination et au recouvrement des aliments dus en vertu des relations familiales dpendent galement du type de procdure o la question est soumise. Ainsi, si la question est soumise dans un procs de divorce litigieux, les frais dexpertise sont de 159,59 Euros (articles 6 n 1 a) et 13 Cdigo das Custas Judiciais CCJ), sans prjudice des ventuels incidents de la procdure qui eux, aussi, sont comptabiliss. Si lobligation alimentaire est dtermine, par exemple, dans un procs de divorce par accord (Processo de divrcio por mtuo consentimento), lequel, rgle gnrale, est demand, actuellement, aux institutions de lenregistrement civil (Conservatrias do Registo Civil) les frais seront de 250 Euros (cf. Decreto-Lei n. 322 A/2001, de 14 de Dezembro), par ailleurs des cots relatifs aux documents qui doivent obligatoirement accompagner la requte (certificats de naissance, certificats de mariage...). Relativement la procdure excutive, la valeur des frais dexpertise dpendra de la valeur des prestations non verses (cf. article 9. CCJ). Signalons quil faut encore prvoir les dpenses avec les certificats ncessaires la dtermination de la pension des aliments envers les enfants ( savoir, les 569

certificats qui prouvent les liaisons parentales, certificats de mariage), aussi bien que, postrieurement, la dpense avec le certificat de la dcision rendue concernant lobligation alimentaire, qui dpend du numro de pages du document. En ce qui concerne les cots avec le recouvrement des aliments, signalons, nouveau, le droit du crancier laide juridictionnelle. Au Portugal, le rgime de laide jurisditionnelle (prvu par la Lei n. 30E/2000, de 20 de Dezembro) prvoit trois modalits: la dispense totale ou partielle des frais dexpertise et autres cots avec la procdure; le retardement du payement des frais dexpertise; ou bien la nomination dun avocat doffice, (dont les honoraires sont verss par ltat) ou le payement des honoraires du dfenseur choisi par le requrant. Ainsi, le requrant doit se diriger dabord au dpartement de la Paroisse o il habite (Junta de Freguesia) afin de demander un certificat dinsuffisance conomique (Atestado de insuficincia econmica). La loi prvoit une prsomption dinsuffisance conomique lorsque le salaire du requrant est infrieur ou gal au salaire minimum national. Aprs, il doit se diriger la Scurit Sociale (Centro Regional da Segurana Social) et demander laide juridictionnelle selon les modalits lgales, soit la dispense totale des frais dexpertise et autres cots avec la procdure et, simultanment, la dsignation dun avocat, les plus choisies; sans prjudice de ntre pas ncessaire la constitution davocat dans les procdures de la tutelle des mineurs, lexception de la phase de recours (cf. article 151 OTM). Par contre, les autres procdures o la question du recouvrement des aliments dus aux mineurs peut tre suscite exigent la constitution dun avocat (par exemple, les actions de divorce litigieux (cf. article 32 CPC). III - Conclusion La ralisation de cette brve tude concernant le recouvrement et lexcution des pensions alimentaires au Portugal a et comme principal objectif rendre une vision essentiellement pratique de la situation. Ainsi, nous avons consult plusieurs institutions et organismes concernant les mineurs et la famille et, aussi, les institutions relatives la reconnaissance et lexcution de dcisions trangres au Portugal, telles que: Direco-Geral da Administrao da Justia (Direco de Servios Jurdicos e Cooperao Judiciria Internacional) -Ministrio da Justia; Gabinete de Direito Comparado da Procuradoria Geral da Repblica, Conselho Consultivo para os Assuntos da Famlia Ministrio da Segurana Social e do Trabalho, Observatrio para os Assuntos da Famlia - Ministrio da Segurana Social e do Trabalho, Coordenador Nacional para os Assuntos da Famlia - Ministrio da Segurana Social e do Trabalho; Comisso Nacional de Proteco das Crianas e Jovens em Risco Ministrio da Segurana Social e do Trabalho,

570

Direco-Geral da Solidariedade e da Segurana Social - Ministrio da Segurana Social e do Trabalho, Instituto Nacional de Estatstica; Ministrio Pblico, junto ao Tribunal de Famlia e de Menores de Lisboa. Lors de nos recherches, nous nous sommes aperus que, rarement, ces institutions taient au courant des moyens de recouvrement des pensions alimentaires, et des garanties respectives en cas dinaccomplissement, surtout les institutions concernant les mineurs et la famille, qui nous renvoyaient, toujours, aux tribunaux de juridiction familiale et aux Centres Rgionaux de la Scurit Sociale, pour en savoir lessentiel. Ensuite, nous avons, galement, consult la jurisprudence sur les sites des tribunaux suprieurs (Cours dappel) Tribunal da Relao de Lisboa, Tribunal da Relao do Porto, Tribunal da Relao de Coimbra, Tribunal da Relao de vora et du tribunal suprieur Supremo Tribunal de Justia. Cependant, la Convention de New York, du 28 Septembre 1956 et les Conventions et les Accords bilatraux signs par le Portugal (cf. I. A et B) ntaient presque pas signals. En somme, ce qui nous semble le plus profitable relativement ce sujet, en tant que divulgation des moyens de garantir le recouvrement des pensions alimentaires rendues au Portugal ou ltranger, cest de construire un site comme celui du Gouvernement Franais (www.diplomatie.gouv.fr/franais/familles/pensions/payement), mais, aussi, rendre les services mieux informs, (voir des juristes ou avocats officieux, prs des institutions concernant les mineurs et la famille).

Dautre part, par ailleurs une rencontre priodique internationale entre les plusieurs organismes intermdiaires (afin de discuter les diffrentes politiques daction), il serait tout fait dsirable de crer un fonds international, limage du mcanisme portugais du Fundo de Garantia dos Alimentos Devidos a Menores (cf. D.D.2.), complmentaire et garantissant de lefficacit de lapplication de la Convention de New York du 20 Juin 1956, bien comme des autres similaires. Ainsi, les cranciers recevraient leurs pensions au moment d (et non plusieurs annes aprs) et les dbiteurs rembourseraient plus tard ce fonds international. Cette solution serait surtout efficace pour les aliments dus aux enfants, puisque ainsi sviterait que ceux-ci reoivent les sommes dues seulement lge adulte, ce qui dailleurs nest assez rare.

571

Sude

572

INNEHALL

573

1. Underhllsbidrag till barn 1.1 Inledning Alla frldrar r i princip skyldiga att bidra till sina barns frsrjning. Underhllsskyldigheten bestms utifrn vad som r skligt med hnsyn till barnets behov och frldrarnas samlade ekonomiska frmga. Hnsyn tas till barnets egna inkomster och tillgngar samt barnets sociala frmner. En frlder kan uppfylla sin underhllsskyldighet genom att faktiskt ta hand om barnet och frsrja det eller genom att betala underhllsbidrag till barnet. 1.2 Faststllande av underhllsbidrag Underhllsbidrag faststlls genom dom eller avtal. Med vissa undantag har parterna full avtalsfrihet. Detta innebr att om parterna r verens kan de avtala fritt om underhllet. Kommer frldrarna inte verens kan underhllsfrgan prvas av allmn domstol. Frgan kan d prvas separat eller i samband med ml om faststllande av faderskap till barn, ktenskapsml och ml om vrdnaden om barn. Ett tidigare avgrande av underhllsfrgan kan ndras av parterna genom avtal om de r verens, vare sig underhllsbidraget tidigare bestmts genom dom eller avtal. Ett avtal om underhllsbidrag krver normalt ingen srskild form fr att vara giltigt. Avtal om underhllsbidrag med ett engngsbelopp eller fr en betalningsperiod om lngre tid n tre mnader skall dock vara skriftligt och bevittnat av tv personer . r barnet under 18 r skall avtalet dessutom vara godknt av socialnmnden. 546 1.3 Jmkning Domar och avtal om underhllsbidrag r bindande fr bde den bidragsskyldige och barnet. Under vissa frutsttningar kan dock jmkning ske av avtalet eller domen i domstol. Jmkning kan avse vad som r bestmt om underhllsbidragets storlek, villkor fr betalning och villkor fr umgngesavdrag.547 Jmkning kan bland annat ske p grund av ndring i frhllandena och att avtalet r oskligt. ndrade frhllanden kan vara strre inkomstfrndringar, ndrad frsrjningsbrda och liknande. Normala lnekningar och kade levnadskostnader r inte skl till jmkning. Underhllsbidraget kan bde hjas och snkas. 548 1.4 Omprvning En part alltid rtt att f ett avtal eller en dom om periodiskt underhllsbidrag omprvat nr bidraget har utgtt med ofrndrat belopp under minst sex r. Det r d mjligt att gra en helt ny berkning och bedmning. 1.5 Automatiska hjningar Varje r den 1 februari hjs underhllsbidraget som bestmts fre den 1 november nrmast fregende r. Underhllsbidragen justeras med hnsyn till frndringen i prisbasbeloppet. Hjningen gller underhllsbidrag som r bestmt enligt
546 547

Underhllsstd och underhllsbidrag, Bejstam & Wickstrm, upplaga 1:1, sid 161 Prop 1978/79:12 sid 170 548 Underhllsstd och underhllsbidrag, Bejstam & Wickstrm, upplaga 1:1, sid 183

574

svensk lag. Anledningen till hjningen r att man vill anpassa bidragets vrde efter penningvrdets frndringar.549 1.6 Berkning av underhllsbidrag Underhllsbidraget ska bestmmas med hnsyn till vilket behov barnet har och vilken ekonomisk frmga var och en av frldrarna har. Fr att f fram underhllsbidraget mste drfr en utrkning gras av barnets behov samt varje frlders ekonomiska frmga. Frldrar har skyldighet att bidra till barnets underhll, var och en efter sin ekonomiska frmga. Varje frlder har rtt att frbehlla sig ett belopp fr sin egen frsrjning och skligt belopp fr bostad. Bda frldrarnas frmga berknas p samma stt. Drefter frdelas underhllsbidraget efter fljde formel550; Den bidragsskyldiges verskott Barnets behov x ----------------------------------------= underhllsbidrag Frldrarnas sammanlagda verskott 1.6.1 Barnets behov Fr att rkna fram barnets behov anvnds schabloner fr vad ett barn i allmnhet kostar i olika ldrar. Schablonbeloppet r: 0 6 r 65% av basbeloppet 7 12 r 80% av basbeloppet 13- 18 r 95% av basbeloppet (21 r) Basbeloppet fr r 2003 r 38 600 SEK. 1.6.2 Standardtillgg Om frldrarna har en god ekonomi br ven barnet f del av denna standard. D barnet bor hos en frlder som lever under goda frhllanden kommer denna standard automatiskt barnet tillgodo. Om den bidragsskyldige frldern har det bra stllt kan ett standardtillgg utg.551 1.7 Umgngesavdrag Nr barnet vistas hos en bidragsskyldig frlder har den frldern vissa kostnader fr barnet utver det underhllsbidrag som han eller hon skall betala. Har den bidragsskyldige frldern haft barnet hos sig under en sammanhngande tid av minst
549 550

Lag (1966:680) om ndring av vissa underhllsbidrag. Underhllsstd och underhllsbidrag, Bejstam & Wickstrm, upplaga 1:1, sid 162f 551 Underhllsstd och underhllsbidrag, Bejstam & Wickstrm, upplaga 1:1, sid 167f

575

fem hela dygn, fr frldern nr han eller hon fullgr sin bidragsskyldighet tillgodorkna sig ett avdrag. Avdraget uppgr till 1/40 av det mnatliga underhllsbidraget fr varje helt dygn av barnets vistelse552 Den bidragsskyldige frldern kan gra gllande rtten till umgngesavdrag ven nr han eller hon fullgr sin terbetalningsskyldighet enligt lagen (1996:1030) om underhllsstd. Umgngesavdrag kan gras gllande ven vid verkstllighet.553 2. Underhllsstd 2.1 Inledning Syftet med lagen om underhllsstd r att garantera att barn till srlevande frldrar fr ett bidrag till sin frsrjning om barnet inte kan f ett underhll av tillrcklig storlek frn den bidragsskyldige frldern.554 Underhllsstd r ett statligt bidrag som betalas ut av Frskringskassan till barn vars frldrar inte bor tillsammans.555 Underhllsstdet utgr allts inte ngot frskott p ett faststllt underhllsbidrag.556 Det r barnet som har rtt till underhllsstd och inte den frlder som barnet bor tillsammans med.557 Underhllsstdet betalas dock till den frlder som barnet bor hos eller om barnet har fyllt 18 r direkt till barnet. Underhllsstdet r hgst 1.173 kr per barn och mnad.558 Det grs ingen behovsprvning av huruvida barnet r i behov av underhllsstsd. Ett barn som tillfrskras ett tillrckligt underhll av bofrldern utesluts inte frn rtten till underhllstd.559 Det har drfr ingen betydelse om bofrldern lever ensam eller har bildat ny familj, inte heller om den bidragsskyldige bildat ny familj.560 Det finns olika sorters underhllsstd, nmligen fullt underhllsstd, utfyllnadsbidrag och utfyllnadsbidrag vid vxelvis boende. Frlngt underhllsstd kan utg om barnet fortfarande gr i grundskolan eller i gymnasieskolan. 2.2 Frutsttningar fr att underhllsstd skall betalas ut Underhllsstd kan betalas ut till barn som r varaktigt bosatt hos den frlder som r vrdnadshavare fr barnet och barnet r folkbokfrt hos den frldern i Sverige (bofrldern).

FB 7 kap. 4 frsta stycket Underhllsstd och underhllsbidrag, Bejstam & Wickstrm, upplaga 1:1, sid 205 554 Bejstam och Wickstrm, a.a., s. 23. 555 Frskringskassan informerar, gller frn 02.02.01, Underhllsstd, faststlld av Riksfrskringsverket, s. 2. 556 Bejstam och Wickstrm, a.a., s. 40. 557 1 paragrafen lagen (1996:1030) om underhllstd 558 Frskringskassan informerar, gller frn 02.02.01, Underhllsstd, faststlld av Riksfrskringsverket, s. 2. 559 Bejstam och Wickstrm, a.a., s. 42. 560 Bejstam och Wickstrm, a.a., s. 23.
553

552

576

Barnet har ocks rtt till underhllsstd om barnet bor vxelvis hos frldrarna och r folkbokfrt hos en av frldrarna. Det krvs d att den frlder som sker stdet bor i Sverige och att barnet, om det r underrigt, str under vrdnad av bda frldrarna eller en av dem. Underhllsstd kan ocks utg om barnet r adopterat av endast en

person.

561

Om barnet inte r svensk medborgare krvs att barnet eller bofrldern har vistats i Sverige i minst sex mnader fr att underhllsstd skall kunna utg.562 Kravet p vistelsetid om minst sex mnader kan dock inte gras gllande mot medborgare i andra EU-lnder eftersom en av de grundlggande iderna inom EU r principen om arbetstagares fria rrlighet i unionen. Det finns drfr regler fr att samordna lndernas regler om social trygghet fr att underltta den fria rrligheten. Rdets frordning (EEG) nr 1408/71 av den 14 juni 1971 om tillmpningen av systemen fr social trygghet nr anstllda, egenfretagare eller deras familjer flyttar inom gemenskapen och frordning 1612/68 om arbetskraftens fria rrlighet inom gemenskapen innehller de regler som kan pverka rtten till underhllsstd.563 Av EG-domstolens domar C-85/99 och C-255/99 rrande tv sterrikiska fall framgr att underhllsstd skall betraktas som en familjefrmn. Sveriges stndpunkt tidigare har varit att underhllsstd inte utgr en familjefrmn. I ml C-85/99 faststllde EG-domstolen att den sterrikiska motsvarigheten till underhllsstd utgr en familjefrmn enligt frordning 1408/71. Som en konsekvens av detta har personer som bor i ett medlemsland som berrs av bestmmelserna i denna frordning rtt erhlla en sdan frmn enligt lagen i det land dr de bor under samma frutsttningar som landets egna medborgare. I ml C-255/99 anfrde den svenska regeringen i mlet hos EG-domstolen att frordning 1408/71 inte uttryckligen avser familjesituationer efter skilsmssa. EGdomstolen var dock av uppfattningen att det inte finns ngot som motiverar att sdana situationer utesluts frn tillmpningsomrdet fr frordningen. EG-domstolen dmde enligt fljande: En sdan frmn i sterrike som motsvarar det svenska underhllsstdet utgr en familjefrmn i den mening som avses i frordning 1408/71. En person vars frlder r arbetstagare eller arbetsls ingr i den personkrets som omfattas av tillmpningsomrdet fr frordning 1408/71 i egenskap av medlem i en arbetstagares familj i den mening som avses i frordningen. Frordning 1408/71 skall vidare tolkas p s stt att ett underrigt barn som bor med den frlder som r vrdnadshavare i en annan medlemsstat n den utbetalande medlemsstaten och vars andra frlder, som r skyldig att betala underhll arbetar eller r arbetsls i den utbetalande staten, har rtt till en sdan familjefrmn som motsvarar underhllsstdet.
Frskringskassan informerar, gller frn 02.02.01, Underhllsstd, faststlld av Riksfrskringsverket, s. 2. 562 Bejstam, Lars och Wickstrm, Anita, Underhllsstd och underhllsbidrag, uppl.1:1, 1996, Norstedts Juridik AB, s.21. 563 Bejstam och Wickstrm, a.a., s. 31.
561

577

D underhllsstd betalas ut som familjefrmn r det den lokala frskringskassan som handlgger rendet ven om det rr internationella frhllanden. 2.2.1 Vilka barn kan inte f underhllsstd? Ett barn kan inte f underhllsstd om modern utan giltig anledning inte medverkar till att f faderskapet faststllt det kan antas att den bidragsskyldige frldern betalar underhll som inte r lgre n underhllsstdet det r uppenbart att den bidragsskyldige frldern p ngot annat stt ser till att barnet fr motsvarande underhll barnet har rtt till barnpension efter en bidragsskyldig frlder enligt lagen om allmn frskring barnet och bofrldern reser utomlands. Om barnet, bofrldern eller bda reser utomlands fr en tid om lngst sex mnader kan underhllsstd utg under tiden. I vissa fall kan underhllsstd utg ven under lngre tid. den bidragsskyldige r bosatt utomlands och bofrldern utan giltig anledning inte medverkar till att underhllsbidrag faststlls. Det r svrt fr frskringskassan att driva in statens fordran avseende utgivet underhllsstd i utlandet eftersom NY och Haagkonventionen inte r tillmpliga p offentligrttsligt grundade fordringar. Fr att frskringskassan skall kunna driva in ersttning fr underhllsstd ven frn bidragsskyldiga bosatta i utlandet mste fordran vara civilrttsligt grundad. Detta r anledningen till att bofrldern mste vidta eller medverka till tgrder fr att underhllsbidrag faststlls i dessa fall.564 Skyldigheten att medverka torde ven innefatta skyldighet att underteckna handlingar som omfattas av NY-konventionen.565 Om den bidragsskyldige r bosatt i utlandet kan underhllsbidrag mnga gnger faststllas i det land dr den bidragsskyldige har sitt hemvist.566 2.3 terbetalning Nr fullt underhllsstd betalas ut, dvs. 1.173 kr. skall den frlder som r bidragsskyldig fr barnet helt eller delvis terbetala samhllets kostnader.567 Frskringskassan beslutar hur mycket den bidragsskyldige skall betala tillbaka till staten. Detta gller oavsett om det finns ngot underhllsbidrag faststllt eller inte. Om det finns ett underhllsbidrag faststllt till ett belopp som verstiger 1.173 kr skall den bidragsskyldige betala det belopp som verstiger 1.173 kr direkt till den underhllsberttigade. Frskringskassan hjlper inte till att frmedla det verstigande beloppet.568

Bejstam och Wickstrm, a.a., s. 44. Bejstam och Wickstrm, a.a., s. 120. 566 Bejstam och Wickstrm, a.a., s. 120. 567 Frskringskassan informerar, gller frn 02.02.01, Underhllsstd, faststlld av Riksfrskringsverket, s. 2. 568 Frskringskassan informerar, gller frn 02.02.01, Underhllsstd, faststlld av Riksfrskringsverket, s. 4.
565

564

578

terbetalningsskyldighet behver inte faststllas om den bidragsskyldige bor utomlands och en tillmpning av 31 samma lag vervgs. Beslut om terbetalning upphr om den bidragsskyldige flyttar utanfr Sverige.569 Om underhllsbidrag fr barnet inte r faststllt kan frskringskassan begra att det blir faststllt.570 Den bidragsskyldige ska d istllet betala det underhllsbidrag som har faststllts av domstol eller i avtal till frskringskassan.571 2.3.1. Faststllande av terbetalningsbelopp terbetalningsskyldigheten faststlls till ett procenttal av de inkomster som frldern haft enligt det senaste taxeringsbeslutet.572 Som inkomst vid berkningen av terbetalning rknas fljande: 1)Som inkomst av tjnst rknas bruttoinkomsten, minskad med avdrag fr inkomsternas frvrvande. 2) Inkomsten av nringsverksamhet kas med underskott frn tidigare beskattningsr, utgift fr egen pension med hgst ett halvt basbelopp, avsttning till periodiseringsfond och kning av expansionsmedel. Inkomsten minskas med terfring till beskattning av avdrag fr avsttning till periodiseringsfond och minskning av expansionsmedel. 3) Intkter av kapital fr inte minskas med skuldrntor eller andra kostnader. 4) Studiemedel (ej lnedelen) och inkomster som beskattas enligt lagen om sjmansskatt. SEK.573 5) 1 procent av den del av skattepliktig frmgenhet som verstiger 900 000

Frskringskassan hmtar uppgifter om inkomst och frmgenhet frn Skattemyndigheten. Uppgifter om studiebidrag hmtas frn CSN.574 Det rsbelopp som rknas fram med hjlp av ovanstende uppgifter skall minskas med 72.000 kr. Beloppet som terstr lggs till grund fr berkningen av terbetalningsbeloppet.575 terbetalningsbeloppet faststlls fr varje barn och r. Procenttalet faststlls med hnsyn till den bidragsskyldiges samtliga barn.576

Anna Svantesson Frskringskassan, Utlandskontoret, Underhll till barn, mars 2002, s. 4. 571 Frskringskassan informerar, gller frn 02.02.01, Underhllsstd, faststlld av Riksfrskringsverket, s. 15. 572 Frskringskassan informerar, gller frn 02.02.01, Underhllsstd, faststlld av Riksfrskringsverket, s. 15. 573 Frskringskassan informerar, gller frn 02.02.01, Underhllsstd, faststlld av Riksfrskringsverket, s. 15 f. 574 Frskringskassan informerar, gller frn 02.02.01, Underhllsstd, faststlld av Riksfrskringsverket, s. 16 575 Frskringskassan informerar, gller frn 02.02.01, Underhllsstd, faststlld av Riksfrskringsverket, s. 16
570

569

579

Antal barn 14,00 11,50 10,00 7,75 6,40 5,50 4,86 4,38

Procenttal fr varje barn

terbetalningsbeloppet kan bli hgst det som betalas ut i underhllsstd.577 terbetalningsbeloppet rknas om varje r efter den slutliga taxeringen, och ett nytt beslut om terbetalningsskyldigheten fr en ny 12 mnadersperiod (februari januari) lmnas den terbetalningsskyldige. terbetalningsbeloppet kan ndras dremellan om grunden fr procentsatsen ndras.578 2.3.2 Umgngesavdrag Den bidragsskyldige frldern har rtt till avdrag p terbetalningsbeloppet eller underhllsbidraget om barnet har varit hos honom eller henne under minst fem hela dygn i strck eller minst sex hela dygn under en kalendermnad. Fr varje helt dygn r avdraget 1/40 del av terbetalningsbeloppet per mnad. Som helt dygn rknas tiden mellan kl. 00.00 och 24.00.579 2.3.3. Anstnd med terbetalning En bidragsskyldig som har svrigheter med att klara av betalningsskyldigheten kan f en tillfllig lttnad genom att frskringskassan medger anstnd med betalningen. Vid en sdan prvning tar frskringskassan hnsyn till alla de faktorer som i det enskilda fallet pverkar att en bidragsskyldig inte kan fullgra betalningen.580 2.3.4. Rnta

Frskringskassan informerar, gller frn 02.02.01, Underhllsstd, faststlld av Riksfrskringsverket, s. 16 577 Frskringskassan informerar, gller frn 02.02.01, Underhllsstd, faststlld av Riksfrskringsverket, s. 17. 578 Frskringskassan informerar, gller frn 02.02.01, Underhllsstd, faststlld av Riksfrskringsverket, s. 18. 579 Frskringskassan informerar, gller frn 02.02.01, Underhllsstd, faststlld av Riksfrskringsverket, s. 21. 580 http://www.rfv.se/forsak/famba/uhs/analys/index.htm#familj

576

580

Om den bidragsskyldige inte betalar faststllt terbetalningsbelopp i rtt tid, dvs. ocks om den bidragsskyldige ftt anstnd med att betala, lggs rnta p skulden. Rntan r inte avdragsgill i deklarationen.581 Rntan faststlls fr varje r och uppgr fr r 2003 till 3,2 procent.582 2.4 Eftergift Frskringskassan fr besluta att skulden och rntan inte behver betalas, sk. eftergift. Eftergift kan beviljas helt eller delvis om det finns synnerliga skl, normalt sett inte om man kan anta att ngon del av skulden kommer att betalas.583 2.5 verklagande Den som r missnjd med frskringskassans beslut kan begra omprvning vilket innebr att frskringskassan d prvar rendet en gng till. Den som r missnjd ven med det nya beslutet kan verklaga till lnsrtten och sedan till kammarrtten.584 2.6 Preskriptionstid En fordran p terbetalning preskriberas vanligtvis efter fem r frn nr den skulle ha betalats. Vid anstnd frlngs preskriptionstiden.585 Bidragsskyldiga frldrar i underhllsstdssytemet i december ren 19952002. r Antal bidragsskyldiga frldrar fregende r 228 252 227 476 226 917 219 583 203 104 209 523 -776 -559 -7 334 -3 315 -6 745 Skillnad frn

Ungefr 16 procent av de bidragsskyldiga betalar inget terbetalningsbelopp till frskringskassan. Det beror p att de har s lg inkomst att de fr ett faststllt terbetalningsbelopp under 100 kr per barn och mnad. Har den bidragsskyldige ett faststllt terbetalningsbelopp mellan 0 och 99 kr betalar denne inget till
Frskringskassan informerar, gller frn 02.02.01, Underhllsstd, faststlld av Riksfrskringsverket, s. 18. 582 SFS 2001:954 och SFS 2002:966. 583 Frskringskassan informerar, gller frn 02.02.01, Underhllsstd, faststlld av Riksfrskringsverket, s. 20. 584 584 Frskringskassan informerar, gller frn 02.02.01, Underhllsstd, faststlld av Riksfrskringsverket, s. 25. 585 Frskringskassan informerar, gller frn 02.02.01, Underhllsstd, faststlld av Riksfrskringsverket, s. 20.
581

581

frskringskassan. Resterande 84 procent av de bidragsskyldiga har ett faststllt terbetalningsbelopp mellan 100 kr och maximala 1 173 kr per barn och mnad.586 Statistik angende anstnd i Sverige i januari 2003 enligt uppgift frn Mikael Htting, Frskringskassan i Bors: Helt anstnd Delvis anstnd Ej anstnd Totalt 6.223 214. 350 223.291 2.718

Andel med helt eller delvis anstnd 4,0 procent. 3. Underhllsbidrag till make 3.1 Inledning Huvudregeln i B r att vardera maken skall svara fr sin frsrjning efter ktenskapsskillnad. Under den betnketid som lper i ktenskapsskillnadsml nr makarna eller en av dem har barn under 16 r eller om en make motstter sig ktenskapsskillnad, kvarstr dock den frsrjningsskyldighet mellan makarna som gller under ktenskapet. Betnketiden r minst sex mnader, efter vilken tidpunkt dom ktenskapsskillnad kan meddelas p ene makens begran. 3.2 Faststllande av underhllsbidrag Underhllsbidrag under betnketid faststlls genom domstolsbeslut eller genom avtal. Parterna har full avtalsfrihet Kommer de inte verens kan frgan prvas av domstol i det pgende ktenskapsskillnadsmlet. Ett avtal krver inte ngon speciell form fr att vara giltigt. Fr att vara verkstllbart skall det dock vara skriftligt, undertecknat av parterna samt bevittnat. Underhllsbidrag efter ktenskapsskillnad faststlls genom dom eller genom avtal. 3.3 Jmkning Dom eller avtal kan jmkas i domstol enligt samma principer som gller fr underhll till barn, jfr 1.3.

586

http://www.rfv.se/forsak/famba/uhs/analys/index.htm#familj 582

3.4 Automatiska hjningar Upprkning sker enligt samma regler som fr underhllsbidrag till barn, jfr. 3.5 Berkning av underhllsbidrag Underhllsbidraget skall bestmmas med hnsyn till vilket behov den berttigade maken har och vilken frmga den underhllsskyldige maken har. Vid berkning av behovet under betnketiden beaktas hur makarna frdelat frsrjningsbrdan under ktenskapet. Den behvande maken frvntas behva en viss omstllningstid fr att bli sjlvfrsrjande. Efter ktenskapsskillnaden kan underhllsbidrag endast utg efter lngvariga ktenskap dr den behvande maken p grund av lder, lngvarig sjukdom eller ofrmga att ta sig in p arbetsmarknaden inte kan klara sin egen frsrjning. Maken frvntas dock i frsta hand anvnda sig eventuellt kapital som erhllits i samband med den bodelning som skett mellan makarna. Drefter frvntas denne utnyttja de mjligheter samhllet erbjuder till ekonomiskt skydd, ssom frsrjningsstd jml socialtjnstlagen, bostadsbidrag et.c. Om maken nd inte kan frsrja sig sjlv kan den andre maken, om frmga finns, bli underhllsskyldig. Vid berkning av frmgan gller samma principer som vid berkning av underhllsbidrag till barn. Underhllsbidrag till barn har dock fretrde framfr underhllsbidrag till make. 4 Indrivning av underhlls-bidrag och underhllsstd 4.1 Inledning Fr det fall den bidragsskyldige inte betalar faststllt underhllsbidrag eller fullgr sin terbetalningsskyldighet gentemot frskringskassan enligt lagen om underhllsstd kan en fordran p underhllsbidrag respektive underhllsstd gras gllande exekutivt.587 Utskningsml hos kronofogdemyndigheten kan vara av tv slag; allmnna ml och enskilda ml. Allmnna ml r ml dr stat eller kommun har rtt till en fordran ssom uttagande av bter, skatt etc. Fordringar i allmnna ml fr utskas utan fregende dom. Alla andra utskningsml r enskilda ml. De enskilda mlen rr frmst verkstllighet av olika slag av privatrttsliga fordringar. Den frmsta skillnaden

587

Underhllsstd och underhllsbidrag, Bejstam & Wickstrm, upplaga 1:1, sid 209

583

mellan allmnna och enskilda ml r att kronofogdemyndigheten i allmnna ml ven har till uppgift att tillvarata skandens intressen som borgenr. 588 Krav p underhllsbidrag frn ett barn eller en f.d. make samt frn frskringskassan, i de fall frskringskassan enligt bestmmelserna i 31 krav lagen om underhllsstd trtt in i barnets rtt till faststllt underhllsbidrag, handlggs som ett enskilt ml. Frskringskassan fordran avseende terbetalningsskyldighet enligt lagen om underhllsstd handlggs dremot som ett allmnt ml.589. 4.2 Exekutionstitel 4.2.1 Underhllsbidrag Fr att verkstllighet av en fordring skall f ga rum krvs att skanden har en exekutionstitel. Nr det gller underhllsbidrag utgrs exekutionstiteln av allmn domstols dom eller beslut,590 kronofogdemyndighetens utslag i ml om betalningsfrelggande eller en skriftlig av tv personer bevittnad frbindelse angende underhllsbidrag. Den exekutionstitel som den underhllsberttigade nyttjar kan ven frskringskassan anvnda i de fall dr frskringskassan har trtt in i barnets rtt till faststllt underhllsbidrag enligt 31 lagen om underhllsstd. En dom eller ett beslut p skyldigheten att betala underhllsbidrag fr i princip verkstllas omedelbart.591 4.2.2. Underhllsstd Frskringskassan r i sin myndighetsutvning att betrakta som en frvaltningsmyndighet. En sdan myndighets beslut utgr inte automatiskt en exekutionstitel ven om det innefattar en betalningsskyldighet. Det krvs att det framgr av srskilda freskrifter att besluten fr verkstllas. I lagen om underhllsstd finns en sdan srskild freskrift vad gller frskringskassans fordran avseende terbetalningsskyldighet. Frskringskassans beslut avseende terbetalningsskyldighet fr fljaktligen lggas till grund fr verkstllighet.592 Frskringskassans beslut om terbetalningsskyldighet gller som huvudregel omedelbart. Fr det fall frskringskassans beslut verklagas kan dock frvaltningsdomstol frordna att beslutet tillsvidare inte skall glla.593 4.2.3 Kostnader fr indrivning Vid utmtning av fordringar p underhllsbidrag tas en grundavgift fr varje gldenr och fr varje kalenderr ut. Grundavgiften fr ett nytt ml r 500 SEK vad det gller allmnt ml och fr begrnsad tillgngsunderskning i enskilt ml och 1 000 SEK

Underhllsstd och underhllsbidrag, Bejstam & Wickstrm, upplaga 1:1, sid 209 1 kap 6 UB 590 ven ett interimistiskt beslut om underhll fr sledes verkstllas p samma stt som en dom som vunnit laga kraft. 591 3 kap 6 UB 592 Underhllsstd och underhllsbidrag, Bejstam & Wickstrm, upplaga 1:1, sid 211 593 28 Frvaltningsprocesslagen.
589

588

584

fr fullstndig tillgngsunderskning i enskilt ml. En frnyelseanskan kostar sedan 500 SEK. 594 Det r den bidragsskyldige som i frsta hand skall st fr kostnaden och kronofogdemyndigheten skter detta ex officio. Fr det fall den bidragsskyldige inte kan st fr kostnaderna r huvudregeln att den som begrt verkstllighet d fr svara fr dem. Detta gller dock inte i ml om utmtning av underhllsbidrag till barn eller fordran p terbetalningsskyldighet enligt lagen om underhllsstd. Barnet eller frskringskassan riskerar allts aldrig att behva st fr frrttningskostnaderna sjlv.595 Nr man begr verkstllighet av en fordran registreras rendet dessutom i utskningsregistret. Uppgifterna i utskningsregistret r offentliga.596 4.2.4. Utmtning av ln Det vanligaste och mest anvnda tvngsmedlet fr att ta ut underhllsbidrag r genom utmtning av ln. Vid lneutmtning lgger kronofogdemyndigheten gldenrens arbetsgivare att hlla inne en viss del av gldenrens ln. Beloppet skall tillstlla kronofogdemyndigheten som sedermera redovisar beloppet till borgenren. Genom lneutmtning kan tex gldenrens ln, pension eller livrnta tas i ansprk. 4.2.5 Villkor fr utmtning Utmtning av ln mm fr underhllsbidrag fr ske endast om den bidragsskyldige har gjort sig skyldig till ngon betalningsfrsummelse antingen genom att ngot bidragsbelopp r obetalt eller genom att han vid minst tv tillfllen under de senaste tv ren betalat fr sent och det finns anledning att anta att detta kommer att upprepas. Fr att utmtning skall f ske krvs vidare att bidragsbeloppet r frfallet nr verkstlligheten skall ske. Samma sak gller fr utmtning fr fordran avseende terbetalningsskyldighet enligt lagen om underhllsstd. 4.2.6 Hinder mot verkstllighet Utmtning av ln fr ej ske fr ett underhllsbidrag som r preskriberat. Nr det gller indrivning av inhemska underhllsbidrag skall kronofogdemyndigheten sjlvmant iaktta preskriptionstiden. Huvudregeln r den motsatta nr det gller utlndska beslut om underhllsbidrag.597 4.2.7 Frbehllsbelopp Ett beslut om lneutmtning innebr inte att gldenren och hans familj blir helt utan pengar. Innan lneutmtning kan ske beslutar kronofogdemyndigheten om ett skyddsbelopp, det sk frbehllsbeloppet som gldenren r i behov av fr att betala sina och sin familjs levnadskostnader och uppehlle598.

594 595

Riksskatteverkets hemsida, www.rsv.se. Kronofogden kan hjlpa dig att f betalt fr din fordran 17:6 UB 596 Riksskatteverkets hemsida, www.rsv.se. Kronofogden kan hjlpa dig att f betalt fr din fordran 597 UB 3:21 598 Underhllsstd och underhllsbidrag, Bejstam & Wickstrm, upplaga 1:1, sid 213

585

4.2.8 Underrttelse till gldenren Gldenren skall underrttas om att ngon skt utmtning fr en fordran innan kronofogdemyndigheten meddelar ett beslut om lneutmtning. P s stt ges gldenren en mjlighet att bevaka sin rtt. I samband med underrttelsen fr gldenren cirka 10-14 dagar p sig att antingen betala skulden, framstlla invndningar mot skulden eller trffa uppgrelse med borgenren. Gldenren uppmanas ven att redogra fr sin ekonomiska situation samt andra omstndigheter som kan vara av betydelse i mlet.599 4.2.9 Ptryckningsmedel mot gldenren att lmna upplysningar. Kronofogdemyndigheten kan frelgga en gldenr vid vite eller hktning att lmna upplysningar. Detta innebr att kronofogdemyndigheten ansker vid domstol att denna skall besluta om att gldenren skall betala ett vitesbelopp eller hllas i hkte i hgst tre mnader om denne vgrar att lmna upplysningar om sina tillgngar frivilligt. Kronofogdemyndigheten har vidare tillgng till olika register ssom bilregistret, fastighetsregister etc. och kan p s stt f information om den betalningsskyldiges tillgngar. Kronofogdemyndigheten kan ven lgga gldenren att lmna en frteckning ver sina tillgngar och att bekrfta upplysningarna p heder och samvete. Fr det fall freteckningen ej r sanningsenlig kan gldenren dmas fr osann frskran till bter eller fngelse. Mjligheten att hlla frhr med gldenren och andra som kan ha upplysningar om gldenrens tillgngar r en annan befogenhet kronofogdemyndigheten har.600 4.2.10 Handlggningstid. Ett beslut om lneutmtning gller i princip tills vidare. Nr det gller frskringskassans fordran p terbetalningsskyldighet bevakas den av kronofogdemyndigheten och ligger normalt kvar till dess att fordran antingen r fullbetald eller preskriberad. Utskningsml avseende underhllsbidrag handlggs under ett r frn anskningsdagen. Drefter redovisas mlet ter till den skande. Borgenren kan dock frlnga handlggningstiden ytterligare ett r genom att skicka in en frnyelseanskan till kronofogdemyndigheten. Frnyelseanskan mste lmnas in inom sex mnader fre ettrsperiodens slut. En pgende lneutmtning i ett underhllsbidragsml fortstter dock att handlggas under ytterligare ett r utan att borgenren mste skicka in en frnyelseanskan. Handlggningstiden fr frlngas ett obegrnsat antal gnger. 601 4.2.11 Fretrde Vid utmtning av ln m.m har bde fordringar p underhllsbidrag till barn samt fordringar avseende terbetalningsskyldighet enligt lagen om underhllsstd fretrde framfr andra fordringsansprk. Om underhllsfordringar och statens ansprk p terbetalning utmts samtidigt frdelas innehllet belopp efter de lpande fordringarnas storlek.602 4.2.12 Mjligheten till anstnd med betalning. Kronofogdemyndigheten kan under vissa frutsttningar medge anstnd p begran av ngon av parterna. ven om skanden inte medger anstnd kan
599 600

Riksskatteverkets hemsida, www.rsv.seKronofogden kan hjlpa dig att f betalt fr din fordran Riksskatteverkets hemsida, www.rsv.seKronofogden kan hjlpa dig att f betalt fr din fordran 601 Riksskatteverkets hemsida, www.rsv.seKronofogden kan hjlpa dig att f betalt fr din fordran 602 Underhllsstd och underhllsbidrag, Bejstam & Wickstrm, upplaga 1:1, sid 215

586

kronofogdemyndigheten bevilja anstnd om det finns srskilda skl. Anstnd kan t.ex. komma ifrga vid sjukdom, olycksfall eller andra situationer som gldenren inte kunnat rda ver eller frutse. Fr att anstnd skall beviljas krvs dock srskilda skl.603 4.2.13 Invndningar mot betalning Verkstllighet fr inte lov att ga rum om den bidragsskyldige visar att han fullgjort den betalningsskyldighet som anskan om verkstllighet avser.604 En frlder som r terbetalningsskyldig enligt lagen om underhllsstd anses ha fullgjort sin underhllsskyldighet upp till det belopp som lmnas i underhllsstd till barnet. I de fall underhllsbidraget r faststllt till ett hgre belopp n underhllsstdet har barnet mjlighet att anska om verkstllighet av det verskjutande beloppet. Fr det fall barnets anskan omfattar hela underhllsbidraget r det upp till den bidragsskyldige att invnda att underhllsskyldigheten r fullgjord intill det belopp som lmnas i underhllsstd. Den bidragsskyldige har rtt till umgngesavdrag enligt frldrabalken och lagen om underhllsstd om denne haft barnet hos sig. Rtten till umgngesavdrag gller ven vid verkstllighet. Den bidragsskyldige fr d vnda sig till kronofogdemyndigheten och begra reduktion av underhllsbidrag respektive terbetalningsskyldigheten.605 Enligt en tjnsteman p kronofogdemyndigheten r det mycket vanligt att den bidragsskyldige invnder att denne har rtt till umgngesavdrag varje mnad. Det r ett stt fr den bidragsskyldige att frhala verkstlligheten. 4.3 Indrivning internationellt 4.3.1 Kronofogdemyndigheten Kronofogdemyndigheten kan ven ges uppdrag att verkstlla utlndska fordringar, svl enskilda som allmnna, av bde enskilda personer och stater. Kronofogdemyndigheten har ven mjlighet att begra hjlp utomlands med att driva in svenska allmnna fordringar, dvs. krav frn stat, kommuner och landsting, i den utstrckning som det r mjligt. Nr det gller enskilda privatrttsliga fordringar kan kronofogdemyndigheten inte hjlpa till med indrivning av dessa i utlandet.606 4.3.2. Utlandskontoret Stockholms lns frskringskassa Fr att kassan skall kunna beropa den privatrttsliga underhllsskyldigheten gentemot den bidragsskyldige krvs att kassan inte faststllt ngot terbetalningsskyldighet eller att ett beslut om sdan upphvts.607 Utlandskontoret vid Frskringskassan Stockholms lns huvuduppgift r att vara svensk centralmyndighet fr indrivning av underhllsbidrag i internationella renden, dvs. dr ngon part r bosatt i utlandet. Detta innebr att om barnet r bosatt i Sverige och den bidragsskyldige i utlandet krver frskringskassan in

603 604

Riksskatteverkets hemsida, www.rsv.seKronofogden kan hjlpa dig att f betalt fr din fordran UB 3:21 605 Underhllsstd och underhllsbidrag, Bejstam & Wickstrm, upplaga 1:1, sid 216 606 Riksskatteverkets hemsida, www.rsv.seKronofogden kan hjlpa dig att f betalt fr din fordran 607 Bejstam och Wickstrm, a.a.,, s. 119.

587

underhllsbidraget i utlandet. 608 Utlandskontoret kan ven begra indrivning av underhllsbidrag frn utlandet ven om kassan inte betalar underhllsstd. 609 I de fall dr det underhllsbidrag barnet har rtt till r faststllt till ett hgre belopp n underhllsstdet och dr frskringskassan enligt 31 lagen om underhllsstd trtt in i barnets rtt till faststllt underhllsbidrag till den del som svarar mot utbetalt underhllsstd, br Frskringskassan ge den som fr fra barnets talan mjlighet att i samband med att kassan ansker om verkstllighet utkrva den del av verskjutande underhllsbidrag som den bidragsskyldige inte har betalat. NYkonventionen berttigar endast till bistnd vid indrivning av den berttigade, inte av en myndighet. Bofrldern eller barnet om det r ver 18 r skall drfr ge in en skriftlig handling till kassan om faststllt underhllsbidrag som kan ligga till grund fr indrivning av bidraget. Den verskjutande delen av underhllsbidraget betalas till den berttigade s snart frskringskassan ftt in pengarna frn den bidragsskyldige.610 Bofrldern fr d inte lngre sjlv agera fr att driva in pengarna.611 Om barnet r bosatt i utlandet och den bidragsskyldige krver kassan in underhllsbidraget i Sverige.612 Fr att Utlandskontoret skall kunna behandla ett sdant rende krvs en anskan frn en behrig myndighet i det andra landet.613 Frskringskassan prioriterar kravarbetet till lnder som tilltrtt internationella konventioner och dr de bedmer mjligheterna som strst, lnsamhetsmssigt att krva in underhllsbidrag. Det innebr att den frmst arbetar med de nordiska lnderna, USA, Storbritannien, Australien, Tyskland, Nederlnderna, Belgien, sterrike, Schweiz, Polen och Spanien.614 Om den bidragsskyldige inte kan betala underhllsbidraget kan Utlandskontoret gra en verenskommelse om avbetalning. Om den bidragsskyldige har lngvariga betalningssvrigheter br han dock ta initiativ till en snkning av underhllsbidraget.615 4.3.2.1 Erknnande och verkstllighet Fr att en utlndsk stat skall verkstlla svenska domar, beslut eller avtal rrande underhllsbidrag krvs normalt konventionsstd eller ngon form av reciprocitetsarrangemang.616 Utlndska domar om underhllsbidrag kan inte erknnas och verkstllas i Sverige utan direkt lagstd. Sdant lagstd finns dock relativt stor omfattning beroende
608 609

Frskringskassan, Verksamhetsplan 2003, Utland Bidrag, s. 1 Frskringskassan, Utlandskontoret, Underhll till barn, mars 2002, s. 10. 610 Frskringskassan, Utlandskontoret, Underhll till barn, mars 2002, s. 4. 611 Frskringskassan, Utlandskontoret, Underhll till barn, mars 2002, s. 10. 612 Frskringskassan, Verksamhetsplan 2003, Utland Bidrag, s. 1 613 Frskringskassan, Utlandskontoret, Underhll till barn, mars 2002, s. 11. 614 Frskringskassan, Verksamhetsplan 2003, Utland Bidrag, s. 1 615 Frskringskassan, Utlandskontoret, Underhll till barn, mars 2002, s. 8. 616 Bejstam och Wickstrm, a.a., s. 120.

588

p Sveriges anslutning till internationella konventioner p omrdet. Dessa konventioner r Brysselkonventionen , 1988 rs Luganokonvention om domstols behrighet och om verkstllighet av domar p privatrttens omrde, SEVL, 1958 rs Haagkonvention om erknnande och verkstllighet av avgranden om underhll till barn, 1973 rs Haagkonvention om erknnande och verkstllighet av avgranden om underhllsskyldighet och 1962 rs konvention mellan Danmark, Finland, Island, Norge och Sverige angende indrivning av underhllsbidrag.617 Frskringskassans utlandskontor skall vara centralmyndighet i Sverige, men vissa lnder skickar sina domar direkt till Svea hovrtt utan att g vgen om kassan.618 4.3.2.2. Indrivning En nordisk exekutionstitel som uppfyller lagens krav kan normalt p begran omedelbart verkstllas i Sverige. Ngot exekvaturfrfarande behvs inte. Om den skande vistas i Sverige grs framstllningen om erhllande av verkstllighet direkt hos KFM, ngon medverkan av frskringskassan behvs d inte.619 Om den skande vistas i ngot annat nordiskt land grs framstllningen hos myndigheten i den nordiska stat dr skanden vistas eller dr domen eller beslutet meddelats eller frbindelsen ingicks. Denna myndighet versnder sedan framstllningen till Sverige. Nordisk myndighet som utbetalat motsvarande underhllsstd kan enligt lagen begra indrivning av bidraget i Sverige.620 RSV r centralmyndighet fr den nordiska konventionen, men hnvisar ofta den skande till att vnda sig direkt till den aktuella myndigheten i respektive land. Sverige har ocks anslutit sig till den mulitlaterala 1956 rs New Yorkkonvention om indrivning av underhllsbidrag i utlandet. 621 Hela det internationella samarbetet sker i princip inom ramen fr NY-konventionen. NYkonventionen innebr i korthet att utlndska skanden skall f rttshjlp p samma villkor som bofasta och tillmpningen omfattar ven lagen om underhllsstd.622 Denna konvention frpliktigar inte staterna att erknna eller verkstlla utlndska avgranden rrande underhll, utan begrnsar sig till administrativa och tekniska frgor. I srskilda reciprocitetsarrangemang tillmpas konventionen dessutom i frhllande till flertalet av USA:s delstater och territorier.623 Framstllningar enligt NY-konventionen fr gras av den som vistas i en konventionsstat och som pstr sig vara berttigad att erhlla underhllsbidrag frn en annan person vilken r underkastad rttsskipningen i en annan stat. Det frmedlande
617 618

Bogdan a.a., s. 211 ff. Anna Svantesson 619 Uppgift lmnad av Anna Svantesson vid besk 2003-03-10. 620 Bogdan a.a., s. 211 ff. 621 Bogdan, a.a., s. 211. 622 Anna Svantesson 623 Bogdan, a.a., s. 211.

589

organet, i Sveriges fall Utlandskontoret vid Frskringskassan i Stockholms ln, skall se till att framstllningen r formellt korrekt och drefter versnda handlingarna till det mottagande organet i den stat dr den bidragsskyldige bor. Det mottagande organet skall inom ramen fr det givna uppdraget p skandens vgnar vidta alla ndmlsenliga tgrder fr att f ut underhllsbidraget, t.ex. trffa uppgrelser, vcka och utfra talan samt anska om verkstllighet. I det mottagande organets uppgifter kan vidare t.ex. ing att efterforska uppgifter om den bidragsskyldige, uppmana den bidragsskyldige att betala underhllsbidraget frivilligt m.m.624 Det r inte ltt att f uppgifter frn utlandet utan en formell anskan till centralmyndigheten, men med en sdan brukar samarbetet med centralmyndigheten fungera bra, bttre med vissa lnder n med andra t.ex. de nordiska, Tyskland, sterrike, Schweiz, Storbritannien och Italien. ven samarbetet med de forna ststaterna fungerar bra.625 Frmedlande och mottagande organs tjnster skall vara kostnadsfria fr skanden enligt NY-konventionen. Den skande har ocks rtt till samma frmner i frga om befrielse frn kostnader och avgifter som medborgare i den anmodade staten.626 NY-konventionen r allts till fr att man skall slippa avgifter i det internationella samarbetet, t.ex. tar man bort avgiften fr rdgivning vilket i vanliga fall krvs enligt rttshjlpslagen. Inkomsten enligt rttshjlpslagen stts vidare till 0 kr. eftersom det r barnet som r skande och barnet oftast inte har ngra egna inkomster. Om det uppstr ngra kostnader s r det landet som str fr dem, dessa frs inte vidare till den enskilda skanden. I princip uppstr drfr aldrig kostnader fr verkstllighet.627 Fr att NY-konventionen skall bli tillmplig krvs ett exekvaturfrfarande eftersom konventionen endast gller indrivning, inte erknnande. Antingen fr man frst begra att Svea hovrtt erknner det utlndska avgrandet eller s krvs det en helt ny faststllelseprocess.628 Exekvaturfrfarandet tar olika lng tid i olika lnder.629 De flesta fallen enligt New York-konventionen rr underhllsstd och liten del av alla renden rr makeunderhll.630 Kassan arbetar endast med fall dr det gr att f bistnd enligt NY-konventionen. NY-konventionen omfattar underhll till make och anhriga. Frskringskassan r centralmyndighet ven fr dessa renden och har ngra enstaka fall frn Chile och de forna ststaterna. NY-konventionen och Haagkonventionerna kompletterar varandra. NYkonventionen reglerar praktiska frgor fr tillhandahllandet av inbrdes rttshjlp ver grnserna. Den ppnar bland annat mjlighet att vid behov f hjlp med att f till stnd
624 625

Bejstam och Wickstrm, a.a., s. 121. Anna Svantesson 626 Bejstam och Wickstrm, a.a., s. 121. 627 Anna Svantesson 628 Anna Svantesson 629 Anna Svantesson 630 Anna Svantesson

590

ett rttsligt frfarande i en frmmande stat som mynnar ut i ett domstolsavgrande som kan verkstllas dr. Om ett domstolsavgrande redan har meddelats i en stat kan skanden f bistnd av det mottagande organet i enlighet med NY-konventionens regler och kan verkstllighet erhllas i andra stater med std av Haagkonventionerna.631 4.3.2.3 Problem i internationella frhllanden Faststllandet av underhllsbidrag mellan de nordiska lnderna haltar ngot och dr kan NY-konventionen ev komma att tillmpas fr att f till stnd en frbttring.632 Olika lnder har olika syn p vad bistndet enligt NY-konventionen skall innefatta. T.ex. Frankrike och Belgien anser att NY-konventionen inte innefattar bistnd vid en faststlleseprocess.633 Frankrike och Belgien vill drfr ha svenska domar om underhllsskyldighet fr indrivning. Detta kan dock orsaka problem eftersom det r svrt att f fram uppgifter frn Frankrike och man skulle drfr hellre vilja driva processen dr. Frskringskassan r av uppfattningen att det inte r s stor id att driva ml mot Frankrike och Grekland eftersom samarbetet med dessa lnder inte fungerar s bra. Det r svrt med kontakterna och det r svrt att f bistnd och rendena drar drfr ofta ut p tiden. I Frankrike beviljas man t.ex. rttshjlp per r och det krvs advokat fr verkstllighetsprocessen vilket komplicerar rendet. 634 Det finns olika stt fr den bidragsskyldige att frhala betalningsprocessen. Om den bidragsskyldige ifrgastter faderskapet kan rendet dra ut p tiden. Vissa lnder anser att de svenska god man-domarna inte uppfyller kraven fr erknnande och verkstllighet eftersom den underhllsskyldige i dessa fall inte har delgivits. Frskringskassan r av uppfattningen att det inte r ngon id att driva dessa ml. I Sverige finns det lagar som reglerar vilka utlndska domar om faderskap som skall erknnas. Delgivningen kan ocks orsaka svrigheter. Den bidragsskyldige kan undandra sig delgiving. Vanliga delgivningsregler gller. Frskringskassan skickar ut brev med mottagningsbevis. I andra fall kan domstolen i utlandet delge den bidragsskyldige. Problemen kring delgivning har uppmrksammats av europeiska rttsliga ntverket som arbetar fr att frenkla delgivning.635 Andra problem r banksystemen som har avgifter och som tar tid. ven sprket kan orsaka problem. Sverige som r en lite sprkgrupp r van att behva verstta allt, men detta kan vara ett problem med andra lnder.636

631 632

Bejstam och Wickstrm, a.a., s. 122. Anna Svantesson 633 Anna Svantesson 634 Anna Svantesson 635 Anna Svantesson 636 Anna Svantesson

591

Betrffande brister och frbttringar se Sverige svar frn 14 oktober 2002 till Information note and questionnaire concerning a new global instrument on the international recovery of child support and other forms of family maintenance.637 4.3.3 Statistik Omkring 21.000 hos Frskringskassan registrerade underhllsskyldiga var r 2001 bosatta utomlands. De betalade sammanlagt cirka 64 miljoner SEK i underhllsbidrag.638 Av de 21.000 internationella rendena var ca. 1500 renden dr det finns ett terbetalningsbelopp faststllt enligt lagen om underhllsstd, dvs. dr den bidragsskyldige hade inkomst i Sverige och dr det drfr finns mjlighet att f terbetalningen verkstlld i Sverige. Huvudprincipen r allts att man upphver terbetalningsskyldigheten och istllet ser till att f ett underhllsbidrag faststllt.639 r 2001 var inbetalningarna i de nordiska lnderna 84% av debiterat underhllsbidrag och terbetalningsbelopp, i november r 2002 var inbetalningsgraden 82 % och mlet fr r 2003 r 85%. Inbetalningsgraden i de utomnordiska lnderna var r 2001 42%, i november r 2002 41% och mlet fr r 2003 r 42%.640 r 2001 inbetalades fr Danmark, Finland, Island och Norge 43,95 milj. SEK dvs. 91% . Januari till november r 2002 var motsvarande siffra 41,08 milj. SEK, 91% och styrtalet fr r 2003 r 45 milj. SEK. Fr nedanstende lnder skall inbetalningsgraden vara fljande:641 Resultat Australien Belgien Nederlnderna Polen Schweiz Spanien Storbritannien Tyskland USA sterrike
637 638

2001 jan-nov 2002 57% 46% 69% 56% 86% 33% 53% 70% 73% 54% 86% 62% 57% 91% 29% 54% 70% 78% 68% 58% 79% 64% 61% 98% 32% 54% 70% 80% 62%

styrtal 2003 50%

Uppgift av Anna Svantesson, Stockholms lns frskringskassa vid besk 2003-03-10. http://www.a.fk.se/utland/sve/statis.htm (2003-03-11) 639 Anna Svantesson 640 Stockholms lns frskringskassas verksamhetsplan 2003, s. 3. 641 Stockholms lns frskringskassas verksamhetsplan 2003, s. 4.

592

5. Ekonomiska bistnd 5.1 Rttsskydd Vid behov av juridiskt bistnd skall i frsta hand rttsskyddet i den skandes hemfrskring utnyttjas. Rttsskydd ingr automatiskt i alla svenska hemfrskringar. Beloppsgrnserna fr maximal ersttning varierar dock. Rttsskyddsfrskringen skall efter visst sjlvriskavdrag, vanligen 20 %, tcka kostnader fr juridiskt ombud. Om skanden inte har ngon frskring med rttsskydd men borde ha haft det, kan denne som regel inte f hjlp med kostnaderna av staten (rttshjlp).Fr det fall frskringsvillkoren inte ger skanden rtt att ta sitt rttsskydd i ansprk fr aktuell tvist har denne dock mjlighet att istllet beviljas rttshjlp. Rttsskyddsfrskring skall utnyttjas i frsta hand fr en tvist som gller vrdnad om barn, underhll eller andra familjerttsliga frgor och tvisten inte har samband med skilsmssa eller upplsande av sambofrhllande. Frskringsbolagen tillmpar dock en tvrig karens rknat frn dagen fr separation och framt. I dessa situationer kan man istllet ska rttshjlp. Vidare gller endast rttsskyddet i en rttslig tvist som kan prvas i allmn domstol, vilket innebr att man ej kan utnyttja det i renden gentemot frvaltningsmyndigheter eller i frvaltningsdomstolar.642 5.2 Rttshjlp Rttshjlp r en social skyddslagstiftning som skall bist med hjlp till den som inte kan f rttsligt bistnd p annat stt. En skande kan under vissa frutsttningar f rttshjlp av staten om tvisten inte omfattas av rttsskyddet i dennes frskringar. Huruvida rttshjlp beviljas eller inte beror bl.a. p skandens ekonomiska frhllanden. Denne skall ven ha ett behov av juridiskt bitrde och det skall anses rimligt att staten bidrar till kostnaderna fr bitrdet. Fr att rttshjlp skall beviljas skall som regel frst en timmes rdgivning skas hos en advokat eller annan jurist som meddelar rttshjlp. Kostnaden fr rdgivningen ( 1.206 SEK fr en timme r 2003) fr skanden som regel betala sjlv. Beviljas denne sedermera rttshjlp beslutas om en rttshjlpsavgift som skanden sjlv fr svara fr eftersom staten endast svarar fr en del av kostnaderna. Hur stor avgiften blir beror p skandens ekonomiska frhllanden. Rttshjlp beviljas av Rttshjlpsmyndigheten eller den domstol dr processen frs.643 5.2.1 Underhllsbidrag och underhllsstd644 Det krvs srskilda skl fr att rttshjlp skall f beviljas i en angelgenhet som rr underhll till barn. S lnge barnets behov kan tillgodoses inom ramen fr underhllsstd enligt lagen om underhllsstd skall rttshjlp normalt inte beviljas. Enligt bestmmelserna i lagen om underhllsstd kan i stort sett alla barn som r bosatta i Sverige och vars frldrar inte bor tillsammans komma ifrga fr underhllsstd. Det anses som regel inte finnas ngot behov av bitrdeshjlp i angelgenheter som skall behandlas av frvaltningsmyndigheter eller frvaltningsdomstolar eftersom svl
642 643

Domstolsverkets hemsida, www.dom.se ang rttshjlp och rttsskydd Domstolsverkets hemsida, www.dom.se ang rttshjlp och rttsskydd 644 Rttshjlpslagen, Renfors & Sverne, upplaga 1:1, sid 69f

593

frskringskassan som domstolen har en omfattande utredningsskyldighet. Ngot behov av rttshjlp i en angelgenhet som rr underhllsstd anses drfr i regel ej finnas. Nr det gller underhllsbidrag beviljas i stort sett endast rttshjlp i mer komplicerade fall dr det finns ett behov av bitrde. I andra fall anses bitrdesbehovet kunna tckas genom rdgivning i en eller tv timmar. Om barnet har behov av strre underhllsbidrag n det som ges genom underhllsstdet eller om barnet inte r berttigat till underhllsstd alls br rttshjlp kunna beviljas. Srskilt i de fall dr det r aktuellt att tillmpa utlndsk rtt eller nr angelgenheten annars rr internationella frhllanden. 5.2.2. Angelgenheter som skall behandlas utomlands I angelgenheter rrande underhll till barn kan rttshjlp beviljas om barnets intressen str i frgrunden och rttshjlp beviljas som huvudregel nr barnet str som skande. Rttshjlp beviljas i regel ej om frgan gller jmkning av underhllsbidrag och anskan om rttshjlp grs av den underhllsskyldige eller i angelgenheter som rr underhllsbidrag mellan makar. Om frgan om underhllsbidrag kan prvas i svensk domstol och avgrandet r verkstllbart i det andra landet finns det inte srskilda skl fr rttshjlp.645 I Sverige fr den bidragsberttigade rttshjlp fr att driva en process om underhll i utlandet. Den bidragsskyldige fr inte rttshjlp vilket gr att den bidragsskyldige hamnar i en smre stllning eftersom han sjlv mste bekosta en process i utlandet.646

645 646

Rttshjlpslagen, Renfors & Sverne, upplaga 1:1, sid 74f Anna Svantesson

594

LITTERATURFRTECKNING
5.3 Litteratur och publikationer Frskringskassan informerar, gller frn 02.02.01, Underhllsstd, faststlld av Riksfrskringsverket Socialfrskringsguiden 2002 Bejstam, Lars och Wickstrm, Anita, Underhllsstd och underhllsbidrag, uppl.1:1, 1996, Norstedts Juridik AB Bogdan, Michael, Svensk internationell privat- och processrtt, uppl. 5:2, 1999, Norstedts juridik AB 5.4 Nationell rtt Frldrabalk (1949:381) Lag (1996:1030) om underhllsstd Lag (1985:367) om internationella faderskapsfrgor Lag (1936:79) om erknnande och verkstllighet av dom som meddelats i Schweiz Lagen 1962:512 om indrivning i Sverige av underhllsbidrag faststllda i Danmark, Finland, Island eller Norge Lagen 1965:723 om erknnande och verkstllighet av vissa utlndska domar och beslut angende underhll till barn Utskningsbalk 1981:774 5.5 EG-rtt

595

Council Regulation (EC) No 44/2001 of 22 December 2000 on jurisdiction and the recognition and enforcement of judgments in civil and commercial matters Regulation (EEC) No 1408/71 of the Council of 14 June 1971 on the application of social security schemes to employed persons and their families moving within the Community (ndrad och uppdaterad genom frordning 118/97) Regulation (EEC) No 1612/68 of the Council of 15 October 1968 on freedom of movement for workers within the Community Rdets frordning (EEG) nr 1612/68 av den 15 oktober 1968 om arbetskraftens fria rrlighet inom gemenskapen Judgment of the Court (Fifth Chamber) of 15 March 2001. Vincent Offermanns and Esther Offermanns. Reference for a preliminary ruling: Oberster Gerichtshof - Austria. Regulation (EEC) No 1408/71 - Definition of 'family benefits' National legislation providing for payment of advances on maintenance payments due by a worker to his minor child - Condition concerning the child's nationality. Case C85/99. Judgment of the Court of 5 February 2002. Anna Humer. Reference for preliminary ruling: Oberster Gerichtshof - Austria. Regulation (EEC) No 1408/71 Definition of 'family benefits - Payment of advances on maintenance payments Condition that the minor child must be resident within the national territory Entitlement to benefits abroad. Case C-255/99. 5.6 Internationella konventioner Konventionen med Danmark, Finland, Island och Norge om indrivning av underhllsbidrag, Oslo 1962 Konventionen om indrivning av underhllsbidrag i utlandet, New York 1956. Konvention om erknnande och verkstllighet av avgranden om underhll till barn, Haag 1958 Konventionen om erknnande och verkstllighet av avgranden om underhllsskyldighet, Haag 1973. a -

596

Konventionerna om domstolsbehrighet och verkstllighet av domar p privatrttens omrde, Lugano 1988 och Bryssel 1968. Bilateral verenskommelse mellan Sverige och Kalifornien om indrivning av underhllsbidrag, ikraft den 1 september 1988. Avtal om reciprocitet mellan Sverige och USA:s delstater angende betalning av underhllsbidrag, i kraft den 1 maj 1991 Avtal om reciprocitet mellan Sverige och Australien angende betalning av underhllsbidrag, i kraft den 1 april 1989 5.7 Elektroniska kllor <http://www.rfv.se/forsak/famba/uhs/analys/index.htm#familj

597

LISTE DES AUTEURS

598

Coordination Marc Jobert Allemagne Daniela Kreidler-Pleus Autriche Dr. Christoph Petsch Belgique Isabelle Boulet Danemark John Kahlke Espagne Anita Khisha Antonio Gil Finlande Hilkka Salmenkyl France Marc Jobert Grce Dr Andromachi Delicostopoulou Grande-Bretagne Fabien Havard Irlande David Bubulia

599

Italie Alessandro Palmigiano Luxembourg Anne-Sophie SAUNIER Barbara KOOPS Joo Nuno PEREIRA Pays-Bas Jan Versteegh Portugal Jos Antnio Silva e Sousa Miguel Rato Cristina Ortigo Correia Sude Malin Kjellberg

600