RJC Assessment Workbook Excel French Final

Section 1.
1 Coordonnées du Membre (Merci de remplir les sections appropriées dans les cases blanches)
Nom du Membre
Forum d'adhésion
Note: Sélectionnez tous les secteurs ayant
rapport avec votre entreprise.
Siège Social Adresse

Ville
Département
Pays
Telephone
Fax
adresse e mail (le cas échéant)
Nom du coordinateur RGC designé Nom
Fonction
Adresse
Telephone
Fax
adresse e mail (le cas échéant)
Nom et fonction des personnes effectuant Personne Nom Fonction
l'Auto-évaluation
1
*NOTE: la personne 1 devrait être la 2
personne à contacter par les Auditeurs et le
RJC en cas de question ou de suite à donner 3
4
5
6
Autres informations ou commentaires

opriées dans les cases blanches)
Contact (téléphone et e mail)

Part 1.2 Périmètre de Certification
Merci de donner les détails sur les installations qui composent le Périmètre de Certification .Les installations qui doivent ê
Périmètre de Certification sont toutes les installations qui appartiennent ou sont sous le contrôle d'un Membre, et qui tra
dans l'optique d'une éventuelle utilisation en bijouterie.
(Merci de compléter les cellules appropriées dans les cases blanches)
Nom des (adresse/ville/pays) Nombre de : Description de l'entreprise

installations Employés Sous- traitants
tion .Les installations qui doivent être incluses dans le
contrôle d'un Membre, et qui travaillent les diamants ou l'or
Description de l'entreprise (inclure les informations relatives aux

associés et sous-traitants présents sur le site ainsi que les détails de
propriété/bail et les changements qui ont eu lieu depuis la dernière
auto-évaluation)
Section 2. Questions d'évaluation (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
Nom (Membre, installation ou autre reference): Date:
Questions répondues: 0 à partir d'un total de: 0 questions relevant to the Certification Scope.
Code des Pratiques # Disposition du Code des Pratiques Questions d'évaluation Types de données, Support Observations et constats Responsabilité Niveau de
preuves, justificatifs performance (choisir
dans le menu
Type Details: Localisation Details: déroulant)
1.1 CORRUPTION ET 1 Les Membres interdiront toute 1. S’assurer que le Membre a § Politique et procédures Documentation Siège Social
PAIEMENTS DE FACILITATION Corruption dans leurs transactions mis en place des systèmes
et pratiques commerciales, ou empêchant toute corruption,
celles faites en leur nom par des sous quelque forme que ce
Partenaires Commerciaux. Ils soit, et vérifier que son
n’offriront, n’accepteront ni personnel et les personnes
n’admettront aucune rétribution, effectuant des transactions
don en nature, hospitalité, en son nom connaissent et § Description des postes Observation Division/ Unité
couverture de dépenses ou comprennent ces systèmes
promesse qui seraient de nature à
compromettre les principes de libre
concurrence ou qui constitueraient
une tentative visant à obtenir,
conserver ou orienter une affaire Témoignage Installation
vers une autre personne, § Matériel pédagogique
influençant ainsi le processus de et rapports
décisions commerciales ou
gouvernementales..
Aucun Aucune
2. Vérifier que ces systèmes § Entretiens avec les Documentation Siège Social
comportent des dispositions directeurs, les acheteurs,
interdisant l’offre, les sous-traitants et
l’acceptation ou autre personnel
l’encouragement de tout concerné.
paiement de complaisance,
cadeau en nature, paiement
de frais de représentation ou Observation Division/ Unité
promesse du même type § Matériel pédagogique
pouvant compromettre les et rapports
principes de la libre
concurrence ou être
considérés comme une
démarche visant à obtenir ou
conserver une affaire, à
orienter une affaire vers une Témoignage Installation
quelconque personne, ou à
influencer l’évolution de
l’affaire ou le processus
décisionnel gouvernemental.
Aucun Aucune
2 Les Membres évalueront le risque 3. S’assurer que le risque de § Procédures Documentation Siège Social
de Corruption dans leur corruption a été pris en d'évaluation des risques
organisation (et chez leurs agents) compte par l'entreprise et
et identifieront les zones à risques que tous les domaines
élevés. Les Membres présentant des risques
développeront des méthodes élevés ont été identifiés.
appropriées pour contrôler la Page 7 of 93
conduite de leurs Employés et de
leurs agents et éradiquer la
2 Les Membres évalueront le risque 3. S’assurer que le risque de dans le menu
de Corruption dans leur corruption a été pris en Type Details: Localisation Details: déroulant)
organisation (et chez leurs agents) compte par l'entreprise et
et identifieront les zones à risques que tous les domaines
élevés. Les Membres présentant des risques § Rapports d'évaluation Observation Division/ Unité
développeront des méthodes élevés ont été identifiés. du risque (ex. registre
appropriées pour contrôler la des risques)
conduite de leurs Employés et de
leurs agents et éradiquer la
Corruption. § Plans d'action pour Témoignage Installation
l'évaluation des risques
§ Evaluations des Aucun Aucune

risques, spécifiques aux
pays connus pour
l'existence de Corruption
§ Outils pédagogiques
et rapports
4. Vérifier l’existence d’un § Evaluations des Documentation Siège Social

système permettant de risques, spécifiques aux
surveiller le comportement pays connus pour
des employés et agents pour l'existence de Corruption
éradiquer la corruption.
§ Système Observation Division/ Unité

d'enregistrement et de
contôle des paiements
de facilitation, des
tentatives de corruption
et des sanctions
appliquées.
Témoignage Installation
Aucun Aucune
3 Les Membres faciliteront les 5. Déterminer si l’entreprise § Système Documentation Siège Social
dénonciations de tentatives de encourage ses employés et d'enregistrement et de
Corruption ou de dons sous-traitants à signaler contôle des paiements
inappropriés au sein de leur toute tentative de corruption de facilitation, des
organisation et appliqueront les ou de don de cadeaux tentatives de corruption
sanctions appropriées à toute inappropriés et si, suite à et des sanctions
forme de Corruption ou de chaque cas de corruption ou appliquées.
tentative de Corruption. de tentative de corruption
sous n'importe quelle forme,
l’entreprise a mené une
enquête adaptée et appliqué
les sanctions prévues.
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3 Les Membres faciliteront les 5. Déterminer si l’entreprise

Nom (Membre, installationdénonciations
ou autre reference):
de tentatives de encourage ses employés et Date:
Corruption ou de dons sous-traitants à signaler
inappropriés au sein de leur toute tentative de corruption
Questions répondues: 0 à partiretd'un
organisation total de: les
appliqueront 0
ouquestions
de don de relevant
cadeaux to the Certification Scope.
Code des Pratiques # sanctions appropriées
Disposition du Code des à toute
Pratiques inappropriés et si, suite à
Questions d'évaluation Types de données, Support Observations et constats Responsabilité Niveau de
forme de Corruption ou de chaque cas de corruption ou preuves, justificatifs performance (choisir
tentative de Corruption. de tentative de corruption dans le menu
sous n'importe quelle forme, Type Details: Localisation Details: déroulant)
l’entreprise a mené une
enquête adaptée et appliqué
§ Dernier rapport d'audit Observation Division / Unité
les sanctions prévues.
financier et
qualifications de
l'auditeur
§ Matériel pédagogique Témoignage Installation

et rapports
§ Entretiens avec les Aucun Aucune

directeurs, les
acheteurs,les sous-
traitants et autre
personnel concerné.
4 Les Membres informeront 6. Confirmer que l'entreprise § Entretiens avec les Documentation Siège Social
clairement leurs Employés soutient les employés qui directeurs, les
qu’aucun d’entre eux ne sera refusent de prendre part à la acheteurs,les sous-
rétrogradé ou pénalisé pour avoir corruption ou à des traitants et autre
fait part d’un problème ou pour paiements de facilitation et personnel concerné.
avoir refusé d'effectuer un que ces derniers sont
paiement de facilitation, même si conscients qu'ils ne risquent
cela pourrait avoir pour ni rétrogradation, ni pénalité Observation Division / Unité
conséquence la perte d’un contrat. ou toute autre conséquence
préjudiciable pour avoir
exprimé une inquiétude ou
refusé de verser un pot-de-
vin ou un paiement de
facilitation, même si cette
action est susceptible de
nuire aux affaires de Témoignage Installation
l’entreprise.
Aucun Aucune
5 Dans les cas où les Membres n’ont 7. Confirmer que § Politique et Documentation Siège Social
pas encore été en mesure l’organisation fait tout son procédures
d’éliminer les Paiements de possible pour éradiquer tous
Facilitation ils mettront en place les paiements de facilitation
des contrôles appropriés pour et que, là où ils ont lieu, des
surveiller, superviser et justifier contrôles appropriés sont
tous les Paiements de Facilitation mis en place pour surveiller,
effectués. Ils veilleront à ce qu'ils superviser et justifier les Observation Division /
soient d'une nature et d’une paiements. § Matériel pédagogique
et rapports Unité
envergure limitée, et auront pour
objectif final de tous les éliminer.
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5 Dans les cas où les Membres n’ont 7. Confirmer que
pas encore été en mesure l’organisation fait tout son
Section 2. Questions d'évaluation d’éliminer les Paiements de possible pour éradiquer tous (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
Facilitation ils mettront en place les paiements de facilitation
des contrôles appropriés pour et que, là où ils ont lieu, des
Nom (Membre, installationsurveiller, superviser et justifier
ou autre reference): contrôles appropriés sont Date:
tous les Paiements de Facilitation mis en place pour surveiller,
effectués. Ils veilleront à ce qu'ils superviser et justifier les
Questions répondues: 0 soient àd'une nature
partir d'un et d’une
total de: paiements.
0 questions relevant to the Certification Scope.
envergure limitée, et auront pour
Code des Pratiques # Disposition du Code des Pratiques
objectif final de tous les éliminer. Questions d'évaluation Types de données, Support Observations et constats Responsabilité Niveau de
dans le menu
§ Information claire et Témoignage Installation

précise sur les
obligations légales et un
système de veille/mise à
jour
§ Description des postes Aucun Aucune

concernés
§ Matériel pédagogique
et rapports
§ Système
d'enregistrement et de
contôle des paiements
de facilitation, des
tentatives de corruption
et des sanctions
appliquées.
1.2 BLANCHIMENT D'ARGENT ET 1 Les Membres doivent 8. Vérifier que l’entreprise § Information claire et Documentation Siège Social
FINANCEMENT DU TERRORISME comptabiliser toutes les tient une comptabilité pour précise sur les
transactions commerciales comme toutes les transactions obligations légales et un
l’exige la Loi Applicable et financières comme requis système de veille/mise à
conformément aux normes par la loi en vigueur et jour
comptables nationales et conformément aux normes
internationales. Ces comptes de comptabilité nationales et
doivent être certifiés et/ou internationales, le cas § Politique et Observation Division /
contrôlés de façon indépendante échéant. procédures Unité
par un auditeur habilité, impartial
et libéré de toute influence.
§ Description des postes Témoignage Installation

concernés
§ Dernier rapport d'audit Aucun Aucune

financier et
qualifications de
l'auditeur
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doivent être certifiés et/ou internationales, le cas
contrôlés de façon indépendante échéant.
par un auditeur habilité, impartial
et libéré de toute influence.
Code des Pratiques # Disposition du Code des Pratiques Questions d'évaluation Types de données, Aucun Support Observations et constats Aucune Responsabilité Niveau de
dans le menu
§ Procédures
d'identification du client
§ Surveillance et
système
d'enregistrement des
transactions, et
correspondance avec les
autorités
règlementaires.
9.Vérifier que la comptabilité § Politique et procédures Documentation Siège Social

est certifiée et / ou auditée
chaque année par un
organisme indépendant.
§ Dernier rapport d'audit Observation Division / Unité

financier et
qualifications de
l'auditeur
§ Matériel pédagogique Témoignage Installation

et rapports

directeurs, les
acheteurs,les sous-
traitants et autre
personnel concerné.
10. S’assurer que les audits § Dernier rapport d'audit Documentation Siège Social
sont effectués par un financier et
commissaire aux comptes qualifications des
dûment qualifié et que le Auditeurs
processus de sélection
permet de recruter un
commissaire aux comptes
impartial et libre de toute § Procédure de sélection Observation Division/ Unité
influence. des Auditeurs et dossier
correspondant
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Section 2. Questions d'évaluation 10. S’assurer que les audits
sont effectués par un (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
commissaire aux comptes
dûment qualifié et que le
Nom (Membre, installation ou autre reference):
processus de sélection Date:
permet de recruter un
Questions répondues: 0 à partir d'un total de: commissaire
0 questions aux comptes
relevant to the Certification
impartial et libre de toute § Procédure Scope.
de sélection
Code des Pratiques # Disposition du Code des Pratiques influence.
Questions d'évaluation des Auditeurs
Types et dossier
de données, Support Observations et constats Responsabilité Niveau de
correspondant
dans le menu
Aucun Aucune
2 Les Membres doivent savoir que 11. S’assurer qu’il existe un § Information claire et Documentation Siège Social
les transactions internationales système permettant précise sur les
peuvent être soumises à plus d'une d'identifier les diverses obligations légales et un
juridiction. juridictions concernées lors système de veille/mise à
a. Dans les pays où aucune Loi de chaque transaction et les jour
applicable à la corruption n’existe, exigences réglementaires
les Membres doivent se soumettre afférentes.
aux Clauses des 40 §
Politique et Observation Division/ Unité
recommandations et des 9 procédures
recommandations spéciales du
Groupe d’Action Financière (GAFI)
qui s'appliquent aux courtiers en
Métaux Précieux et en Gemmes § Description des postes Témoignage Installation
sous la dénomination des concernés
Professions Commerciales Non-
Financières.
b. Les transactions en espèces ou

assimilées doivent toujours être Aucun Aucune
effectuées dans le respect de la Loi
Applicable. Lorsqu’elles dépassent
le seuil financier de référence, elles
doivent être consignés et faire
l'objet d'une déclaration auprès de
l’autorité de référence.
12. S’assurer que § Entretiens avec les Documentation Siège Social
l’entreprise respecte la directeurs, les acheteurs,
législation relative aux les sous-traitants et
transactions internationales autre personnel
en vigueur, ou, s'il n'existe concerné.
pas de loi en vigueur, aux
dispositions des 40
Recommandations et des 9 § Dernier rapport Observation Division/ Unité
Recommandations Spéciales d'audit financier et
du Groupe d'Action qualifications de
financière (GAFI) applicables l'auditeur
aux entreprises et
professions non financières
désignées (DNFBP), par § 40 recommandations Témoignage Installation
exemple : les négociants en FATF et 9
métaux précieux et pierres recommandations
précieuses. spéciales applicables aux
Professions non-
financières désignées
(DNFBP) par exemple:
les négociants en
métaux et pierres
précieuses.
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pas de loi en vigueur, aux
dispositions des 40
Recommandations et des 9
Recommandations Spéciales
du Groupe d'Action
financière (GAFI) applicables
aux entreprises et
Nom (Membre, installation ou autre reference): professions non financières Date:
désignées (DNFBP), par § 40 recommandations
exemple : les négociants en FATF et 9
Questions répondues: 0 à partir d'un total de: 0 questions
métaux relevant
précieux to the Certification Scope.
et pierres recommandations
Code des Pratiques # Disposition du Code des Pratiques précieuses.
Questions d'évaluation Types de applicables
spéciales données, aux Support Observations et constats Responsabilité Niveau de
preuves, justificatifs
Professions non- performance (choisir
financières désignées dans le menu
(DNFBP) par exemple:
les négociants en
métaux et pierres Aucun Aucune
précieuses.
13. Confirmer que les § Rapports d'audit et Documentation Siège Social

transactions en espèces ou qualifications des
réglées à l’aide d’un autre Auditeurs
moyen de paiement sont
effectuées conformément à
la loi en vigueur et
enregistrées auprès de
l'autorité compétente si elles § Rapport des Observation Division/ Unité
dépassent le seuil financier transactions en cash of
fixé. cash ou équivalent
§ Dossier de la Témoignage Installation

correspondance avec les
autorités
Aucun Aucune
3 Les Membres doivent agir selon le 14. Déterminer s’il existe un § Procédures Documentation Siège Social
principe de "know your customer" système permettant de d'identification du client
(connaître son client) afin vérifier l’identité de tous les
d’identifier toutes les organisations fournisseurs et clients et
avec lesquelles ils négocient, d’identifier les transactions
d’avoir une compréhension claire atypiques.
de leurs relations de travail, de
pouvoir raisonnablement identifier § Entretiens avec les Observation Division/ Unité
les transactions inhabituelles ou directeurs, les acheteurs,
suspectes et de réagir. les sous-traitants et
autre personnel
concerné.
Aucun Aucune
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dans le menu
15. Confirmer qu’il existe § Entretiens avec les Documentation Siège Social
une compréhension parfaite directeurs, les acheteurs,
des relations entre les sous-traitants et
l’entreprise et ces individus autre personnel
et organisations, que concerné.
l’établissement est en
mesure d'identifier les types
de transaction paraissant § Dossiers sur la Observation Division/ Unité
peu ordinaires ou suspects et clientèle
d’y faire face.
Aucun Aucune
1.3 PROCESSUS DE KIMBERLEY 1 Les membres ne doivent pas sciemment 16. Déterminer s’il existe § Politique et Documentation Siège Social
acheter ou vendre des diamants de la guerre des procédures ou systèmes procédures
ou aider d'autres à le faire.
en place pour empêcher les
employés et agents, qui ne
possèdent pas les documents
requis par le processus de
Kimberley, d'acheter ou de
vendre des diamants bruts. § Description des Observation Division /
Ces procédures et systèmes postes concernés Unité
doivent être conformes au
processus de Kimberley et à
la législation nationale en
vigueur. Cela inclut le fait de
contrecarrer l'achat de « § Système Témoignage Installation
diamants de la guerre » aux D'enregistrement et de
pays ou régions n'ayant pas suivi de la facturation et
mis en application le des certificats des
processus de Kimberley ou expéditions de diamants.
étant soumis à un organisme
consultatif gouvernemental
qui exporte depuis des
régions non conformes au
processus de Kimberley. § Echantillon de Aucun Aucune
factures et de certificats
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vigueur. Cela inclut le fait de
contrecarrer l'achat de «
diamants de la guerre » aux
pays ou régions n'ayant pas
Section 2. Questions d'évaluation mis en application le (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
processus de Kimberley ou
étant soumis à un organisme
Nom (Membre, installation ou autre reference): consultatif gouvernemental Date:
qui exporte depuis des
régions non conformes au
Questions répondues: 0 à partir d'un total de: processus
0 de Kimberley.
questions relevant to the Certification Scope. Aucun Aucune
dans le menu
§ Liste des travailleurs

impliqués dans l'achat et
la vente de diamants
§ Processus de
sélection des
fournisseurs de diamants
§ Contrôles
physiques du
mouvements des
diamants.
§ Dernier rapport
d'audit KP et
qualifications des
Auditeurs.
§ Matériel pédagogique
et rapports
§ Entretiens avec les

directeurs, les acheteurs,
les sous-traitants et
autre personnel
concerné.
2 Les Membres impliqués dans le 17. Vérifier qu’il existe un § Système Documentation Siège Social
commerce international de processus d’audit rigoureux d'enregistrement et de
Diamants bruts doivent appliquer pour rapprocher les suivi de la facturation et
les contrôles et le système de opérations de commerce de des certificats des
Vérification d’importation et diamants bruts, par expéditions de diamants.
d’exportation des Diamants bruts exemple : les certificats du
tels qu’établis dans le système de processus de Kimberley
Certification du Processus de (d’entrée et de sortie).
Kimberley et dans la législation Confirmer que les audits sont
nationale de référence. Les effectués au moins une fois
Membres doivent conserver des par an par des commissaires § Matériel pédagogique Observation Division/ Unité
copies des certificats du Processus aux comptes indépendants. et rapports
de Kimberley en matière de
Diamants bruts. Les certificats du
Processus de Kimberley doivent être
indépendamment audités et
réconciliés tous les ans par un
organisme d’audit indépendant. Si § Entretiens avec les Témoignage Installation
elles sont demandées par un directeurs, les acheteurs,
organisme gouvernemental dûment les sous-traitants et
habilité, ces copies doivent être en autre personnel
mesure de prouver leur Conformité concerné.
avec le Processus de Kimberley.
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tels qu’établis dans le système de processus de Kimberley
Certification du Processus de (d’entrée et de sortie).
Kimberley et dans la législation Confirmer que les audits sont
nationale de référence. Les effectués au moins une fois
Section 2. Questions d'évaluation Membres doivent conserver des par an par des commissaires (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
copies des certificats du Processus aux comptes indépendants.
de Kimberley en matière de
Diamants bruts. Les certificats du
Processus de Kimberley doivent être Date:
indépendamment audités et
Questions répondues: 0 réconciliés tousd'un
à partir les ans parde:
total un 0 questions relevant to the Certification Scope.
organisme d’audit indépendant. Si
Code des Pratiques # Disposition
elles du Code des
sont demandées parPratiques
un Questions d'évaluation Types de données, Support Observations et constats Responsabilité Niveau de
organisme gouvernemental dûment preuves, justificatifs performance (choisir
habilité, ces copies doivent être en dans le menu
mesure de prouver leur Conformité
avec le Processus de Kimberley.
§ Dernier rapport Aucun Aucune
d'audit KP et
qualifications des
Auditeurs.
18. Déterminer si les pièces § Système Documentation Siège Social

justificatives suffisent à d'enregistrement et de
prouver la conformité au suivi de la facturation et
processus de Kimberley des certificats des
expéditions de diamants.
Observation Division/ Unité
Aucun Aucune
3 Les Membres engagés dans l’achat 19. Déterminer s'il existe des § Dernier rapport Documentation Siège Social
et la vente de Diamants, qu’ils procédures ou systèmes en d'audit KP et
soient utilisés en place, pour éviter l’achat et qualifications des
bijouterie/joaillerie à l’état brut, la vente de diamants (qu'ils Auditeurs.
polis ou sertis, doivent entièrement soient bruts, polis ou sertis
adhérer aux principes de la sur un bijou) sans les
Résolution du Conseil Mondial du garanties du système de
Diamant sur l’autorégulation dans garanties du Conseil mondial § Dossier des garanties Observation
l’industrie. Il est demandé aux du diamant, et qui conformes au système
Membres d’avoir mis en place des répondent à la nécessité de des garanties du Conseil
systèmes pour que toutes les conserver les données Mondial du Diamant
factures de Diamants bruts, polis ou
sertis en joaillerie, achetés ou
vendus contiennent la déclaration § Système Témoignage Installation
de garantie du Conseil Mondial du d'enregistrement et de
Diamant3. Les Membres doivent suivi de la facturation et
garder des copies de toutes ces des certificats des
factures. Les Membres doivent expéditions de diamants.
également instaurer des systèmes
pour ne pas acheter à des sources
n’offrant pas de déclaration de § Entretiens avec les Aucun Aucune
garantie du Conseil Mondial du directeurs, les acheteurs,
Diamant sur leurs factures. les sous-traitants et
autre personnel
concerné.
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systèmes pour que toutes les conserver les données
factures de Diamants bruts, polis ou
sertis en joaillerie, achetés ou
Section 2. Questions d'évaluation
vendus contiennent la déclaration
de garantie du Conseil Mondial du (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
Diamant3. Les Membres doivent
garder des copies de toutes ces
Nom (Membre, installationfactures.
Les Membres doivent Date:
également instaurer des systèmes
pour ne pas acheter à des sources
Questions répondues: 0 à partir
n’offrant pas ded'un total de:de
déclaration 0 questions relevant to the Certification Scope. Aucun Aucune
Code des Pratiques # garantie du du
Disposition Conseil
CodeMondial du
des Pratiques Questions d'évaluation Types de données, Support Observations et constats Responsabilité Niveau de
Diamant sur leurs factures. preuves, justificatifs performance (choisir
dans le menu
§ Factures des achats

de diamants
4 Les Membres informeront tous 20. Déterminer s'il existe un § Matériel pédagogique Documentation Siège Social
leurs Employés qui achètent ou système permettant de et rapports
vendent des Diamants des former les employés qui
restrictions gouvernementales sur participent à la vente et à
le commerce des Diamants de la l'achat de diamants. Vérifier
guerre, du système de Certification que les employés
du Processus de Kimberley et du comprennent bien le schéma
Système de Garanties du Conseil de certification du processus § Entretiens avec les Observation Division/ Unité
Mondial du Diamant. de Kimberley et les directeurs, les acheteurs,
restrictions les sous-traitants et
gouvernementales relatives autre personnel
au commerce des diamants concerné.
de la guerre et au système
de garanties du Conseil
Mondial du Diamant
Aucun Aucune
1.4 SECURITE PRODUITS 1 Les Membres établiront des 21. Confirmer que les § Systèmes de sécurité Documentation Siège Social
mesures de sécurité protégeant les Membres ont mis en place mis en place, y compris
produits dans leurs locaux et des mesures de sécurité la politique et les
durant les transports, contre le vol, protégeant les produits procédures
les dommages ou la substitution. contre le vol, les dommages
ou la substitution sur le site
ou lors des transports.
§
Description des postes Observation
concernés
§ Entretiens avec la Témoignage Installation

direction
Page 17 of 93
durant les transports, contre le vol, protégeant les produits
les dommages ou la substitution. contre le vol, les dommages
ou la substitution sur le site
ou lors des transports.
dans le menu
§ Rapports d'incidents Aucun Aucune

liés à une mauvaise
intégrité physique des
expéditions de produits
et-ou aux infractions
liées à la sécurité (par
exemple falsification,
vol, etc)

§ Primes d'assurance (à
cause d'une tendance à
la hausse des
réclamations dues à des
incidents de sécurité)
2 Les mesures pour la sécurité des 22. S’assurer que les § Politique et Documentation Siège Social
produits devront accorder la mesures préventives de procédures
priorité à la sécurité des Employés, sécurité des produits visant à
des Visiteurs et de tout autre empêcher le vol, les
partenaire commercial dommages ou la substitution
sur place ou lors du
transport, accordent la
priorité à la sécurité des § Entretiens avec la Observation Division/ Unité
employés et des sous- direction
traitants travaillant dans les
locaux, des visiteurs des
locaux, notamment les
clients, et des autres parties
prenantes affectées. § Evaluations des Témoignage Installation
risques et contrôles
concernant la sécurité
des employés, sous-
traitants, visiteurs, y
compris les clients et les
autres parties prenantes Aucun Aucune
concernées, dans
l'installation.
1.5 INTEGRITE DU PRODUIT 1 Général: Les Membres respecteront 23. S’assurer que § Dossier ou base de Documentation Siège Social
à tout moment le droit des affaires l'entreprise identifie les données à jour des
en place, et quand elles existent les normes de conformité obligations légales ou
réglementations locales, régionales locales, nationales et autres exigences
et/ou nationales spécifiques mondiales, ainsi que la
applicables à la bijouterie en Or et législation spécifique à ses
en Diamant. Dans les pays où produits en diamant et
aucune norme commerciale, ni bijoux en or et vérifier
aucune réglementation sur qu’elle se soumet à ces
l’intégrité du produit ne s’applique, différentes règles.
les Membres doivent respecter les
exigences ci-dessous.
Page 18 of 93
Questions
1.5 INTEGRITErépondues:
DU PRODUIT 0
1 Général:à partir d'un total
Les Membres de:
respecteront 0
23.questions
S’assurerrelevant
que to the Certification Scope.
Code des Pratiques # à tout moment
Disposition le droit
du Code desdes affaires
Pratiques l'entreprise identifie les
en place, et quand elles existent les normes de conformité preuves, justificatifs performance (choisir
réglementations locales, régionales locales, nationales et dans le menu
et/ou nationales spécifiques mondiales, ainsi que la Type Details: Localisation Details: déroulant)
applicables à la bijouterie en Or et législation spécifique à ses
en Diamant. Dans les pays où produits en diamant et
aucune norme commerciale, ni bijoux en or et vérifier § Accès à des conseils Observation Division/ Unité
aucune réglementation sur qu’elle se soumet à ces juridiques par le biais
l’intégrité du produit ne s’applique, différentes règles. d'abonnements ou
les Membres doivent respecter les auprès de sociétés
exigences ci-dessous. juridiques traitant des
pratiques commerciales.
§ Evaluations Témoignage Installation

périodiques de la bonne
conformité de
l'entreprise
Aucun Aucune
24. Confirmer que § Mise en oeuvre des Documentation Siège Social

l’entreprise a adopté les règlements CIBJO dans
dispositions relatives à « les politiques et
l’Intégrité du produit » du procédures.
Code de pratiques s’il
n’existe pas de loi locale en
vigueur.
Aucun Aucune
2 Communication d’informations 25. Confirmer que les § Information sur les Documentation Siège Social
correctes : les Membres doivent produits en or, en diamant et caractéristiques des
faire tout leur possible pour les bijoux en or et / ou en produits
divulguer convenablement toutes diamant achetés ou vendus
les caractéristiques appropriées mentionnent les
telles que masse/poids, taille, caractéristiques appropriées
couleur, clarté ou pureté d’un bijou du produit, notamment les
en Or ou Diamant. informations suivantes :
a. Masse / poids ;
b. Taille ;
c. Couleur ;
d. Clarté / pureté.
Page 19 of 93
Questions répondues: 0
2 à partir d'un
Communication total de:
d’informations 0
25.questions relevant
Confirmer que les to the Certification Scope.
Code des Pratiques # correctes
Disposition: les
duMembres
Code desdoivent
Pratiques produits
Questions end'évaluation
or, en diamant et Types de données, Support Observations et constats Responsabilité Niveau de
faire tout leur possible pour les bijoux en or et / ou en preuves, justificatifs performance (choisir
divulguer convenablement toutes diamant achetés ou vendus dans le menu
les caractéristiques appropriées mentionnent les Type Details: Localisation Details: déroulant)
telles que masse/poids, taille, caractéristiques appropriées
couleur, clarté ou pureté d’un bijou du produit, notamment les
en Or ou Diamant. informations suivantes : § Registres d'inventaires Observation
a. Masse / poids ; concernant l'or, les
b. Taille ; diamants traités, les
c. Couleur ; diamants synthétiques,
d. Clarté / pureté. les diamants simulés et
la qualité des diamants.
§ Entretiens avec les Témoignage Installation

directeurs, les acheteurs,
autre personnel
concerné.
§ Processus Aucun Aucune

d'approbation pour la
rédaction/ conception
des supports de vente
§ Conseil juridique
3 Information trompeuse : les 26. S’assurer que les §

Information sur les Documentation Siège Social
Membres ne feront aucune informations utilisées pour caractéristiques des
déclaration mensongère, vendre, promouvoir ou produits
trompeuse ou déloyale, ni aucune distribuer les produits en
omission matérielle dans la vente, diamant et / ou en or ne sont
la promotion ou la diffusion de tout pas mensongères,
Diamant, Diamant traité, Diamant fallacieuses ou trompeuses
synthétique, Diamant d’imitation, et qu’aucune information § Matériel de Observation Division/ Unité
ou tout autre produit en Or, quel importante n'a été omise. promotion
que soit le support de vente, y
compris Internet.

direction, les acheteurs,
les vendeurs et les
agents concernés
§ Processus Aucun Aucune

d'approbation pour la
rédaction/ conception
des supports de vente
4 Or : 27. Confirmer que la pureté § Information sur les Documentation Siège Social
a. Les Membres révèleront avec de l’or est précisément caractéristiques des
précision la pureté de l’Or utilisé mentionnée pour les produits
dans leurs produits produits en or
b. Les Membres appliqueront
sur les articles en or ou
partiellement en or les poinçons
règlementaires, indiquant
correctement la qualité de l’Or. Page 20 of 93
L'article sera poinçonné de la façon
requise par la Loi Applicable ou par
4 Or : à partir d'un total de: 0
Confirmer to the Certification Scope.
que la pureté
Code des Pratiques # a. Les Membres
Disposition du Coderévèleront avec
des Pratiques de l’or est précisément
précision la pureté de l’Or utilisé mentionnée pour les preuves, justificatifs performance (choisir
dans leurs produits produits en or dans le menu
b. Les Membres appliqueront
sur les articles en or ou
partiellement en or les poinçons § Inventaire des Observation Division/ Unité
règlementaires, indiquant fournisseurs d'or et des
correctement la qualité de l’Or. produits
L'article sera poinçonné de la façon
requise par la Loi Applicable ou par
les normes internationales de
référence.. § Archives sur
la Témoignage Installation
provenance de l'or et
des produits.
Aucun Aucune
28. S’assurer que, lorsque § Information sur les Documentation Siège Social
des poinçons de qualité pour caractéristiques des
l’or sont appliqués sur des produits
produits en or, le poinçon est
autorisé et qu’il mentionne
correctement la qualité de
l’or.
§ Inventaire des Observation
fournisseurs d'or et des
produits

direction, les acheteurs,
les vendeurs et les
agents concernés
Aucun Aucune
5a Diamants Traités: 29. S’assurer que les § Procédures d' Documentation Siège Social
a. Un Diamant traité comporte la diamants traités comportent identification et de
mention “traité”, ou est les mentions adéquates les représentation des
accompagné de la description du qualifiant comme tels, diamants traités
traitement dont il a fait l’objet. La notamment, le mot « traité »
description doit être aussi claire que qui doit toujours suivre le
possible et placée immédiatement mot « diamant », la nature
après le mot “Diamant”. Et plus du traitement et toute §
Information sur les Observation Division/ Unité
particulièrement : nécessité d’entretien caractéristiques des
- Tout terme destiné à dissimuler particulier. Confirmer que les produits et publicité
qu’il y a eu Traitement ou qui informations relatives au
implique qu’il y a eu Traitement, et diamant traité ne sont pas
que ce Traitement fait partie du mensongères ou ne
processus de Polissage normal, ou qualifient pas le produit de
qui induit en erreur le façon incorrecte.
consommateur de quelque façon Page 21 of 93
que ce soit, ne doit pas être utilisé.
Ainsi, le terme « amélioré » ne doit
Section 2. Questions d'évaluation 5a Diamants Traités: 29. S’assurer que les
a. Un Diamant traité comporte la diamants traités comportent (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
mention “traité”, ou est les mentions adéquates les
accompagné de la description du qualifiant comme tels,
traitement dont il a fait l’objet. La notamment, le mot « traité » Date:
description doit être aussi claire que qui doit toujours suivre le
Questions répondues: 0 possible et placée
à partir immédiatement
d'un total de: mot
0 « diamantrelevant
questions », la nature
to the Certification Scope.
après le mot “Diamant”. Et plus du traitement et toute
Code des Pratiques # Disposition du Code
particulièrement : des Pratiques Questionsd’entretien
nécessité d'évaluation Types de données, Support Observations et constats Responsabilité Niveau de
- Tout terme destiné à dissimuler particulier. Confirmer que les preuves, justificatifs performance (choisir
qu’il y a eu Traitement ou qui informations relatives au dans le menu
implique qu’il y a eu Traitement, et diamant traité ne sont pas
que ce Traitement fait partie du mensongères ou ne
processus de Polissage normal, ou qualifient pas le produit de § Evaluations Témoignage Installation
qui induit en erreur le façon incorrecte. indépendantes d'experts
consommateur de quelque façon
que ce soit, ne doit pas être utilisé.
Ainsi, le terme « amélioré » ne doit
pas être utilisé pour décrire un
Diamant traité.
-Toutes les nécessités d'entretien § Procédures de Aucun Aucune
particulier créées par le Traitement vérification et de tests
doivent être divulguées.
5b b. Les noms de sociétés, de 30. Confirmer que le terme § Procédures d' Documentation Siège Social
fabricants ou de marques déposées « diamant traité » est identification et de
ne doivent pas être utilisés en clairement associé à tout représentation des
relation avec des diamants traités, usage de noms de sociétés, diamants traités
à moins que de tels noms ne soient de fabricants ou de marques
clairement suivis de la mention déposées utilisés pour
"traité" comme défini dans cette décrire le diamant traité.
section ou que ces diamants soient §
décrits de manière explicite caractéristiques des
comme" traités". produits
Aucun Aucune
6a Diamants Synthétiques : 31. Confirmer que les § Procédures d' Documentation Siège Social
diamants synthétiques identification et de
a. Un Diamant entièrement ou (totalement ou représentation des
partiellement synthétique doit partiellement) portent une diamants synthétiques
toujours être décrit comme “créé en mention appropriée les
laboratoire”, “cultivé en qualifiant comme tels et que
laboratoire”, “artificiel”, “créé par le mot « diamant » est
[nom du fabricant] ”, et/ou toujours suivi de mots
“synthétique” et la description doit comme:
également être bien mise en a. Synthétique ;
évidence et suivre le mot « Diamant b. Fabriqué ou créé en
». laboratoire ;
c. Artificiel ; Page 22 of 93
d. Fabriqué par [Nom du
fabricant].
6a à partir
Diamants d'un total
Synthétiques : de: 0 questions relevant
31. Confirmer que les to the Certification Scope.
Code des Pratiques # Disposition du Code des Pratiques diamants
Questionssynthétiques
d'évaluation Types de données, Support Observations et constats Responsabilité Niveau de
a. Un Diamant entièrement ou (totalement ou preuves, justificatifs performance (choisir
partiellement synthétique doit partiellement) portent une dans le menu
toujours être décrit comme “créé en mention appropriée les Type Details: Localisation Details: déroulant)
laboratoire”, “cultivé en qualifiant comme tels et que
laboratoire”, “artificiel”, “créé par le mot « diamant » est
[nom du fabricant] ”, et/ou toujours suivi de mots §
“synthétique” et la description doit comme: caractéristiques des
également être bien mise en a. Synthétique ; produits
évidence et suivre le mot « Diamant b. Fabriqué ou créé en
». laboratoire ;
c. Artificiel ;
d. Fabriqué par [Nom du §
Publicité sur les Témoignage Installation
fabricant]. caractéristiques des
produits
Confirmer qu’il existe des
procédures ou systèmes
efficaces spécifiques à
l’interdiction d’utiliser
notamment les termes Aucun Aucune
suivants, sans s’y limiter,
pour qualifier des diamants
synthétiques :
e. Naturel ;
f. Véritable ;
g. Authentique.
6b Les Membres n’utiliseront pas les 32. Confirmer que les § Procédures d' Documentation Siège Social
mots « véritable», « authentique » produits en diamant identification et de
ou « naturel » pour décrire les synthétique sont clairement représentation des
Diamant Synthétique ou tout terme identifiables et diamants synthétiques
pouvant cacher le fait qu’un reconnaissables grâce aux
Diamant est Synthétique ou mentions des produits en
induisant le consommateur en diamant « naturel » ou «
erreur, d’une quelconque façon extrait » et que les termes §
susceptibles de tromper le caractéristiques des
client de quelque manière produits
que ce soit ne sont pas
utilisés.
§ Publicité sur les Témoignage Installation

caractéristiques des
produits
Aucun Aucune
7 Diamant d’Imitation : 33. Confirmer que les § Procédures d' Documentation Siège Social
diamants d'imitation portent identification et de
a. Les Membres doivent toujours la mention appropriée et que représentation des
présenter le faux Diamant sous le le mot « diamant » est diamants d'imitation
nom de son minéral ou de son toujours accompagné de
composé ou comme un “faux mots comme :
Diamant”. Le mot « Diamant » sans a. Simulé ;
qualificatif ne doit jamais être b. Imitation.
utilisé pour les faux Diamants.
b. Les Membres n’utiliseront pas les Confirmer qu’il existe des Page 23 of 93
mots “ vrai” et “authentique” pour procédures ou systèmes
décrire les faux Diamants efficaces spécifiques à
7 Diamantà partir d'un total
d’Imitation : de: 0
Confirmer que les to the Certification Scope.
Code des Pratiques # Disposition du Code des Pratiques diamants
Questionsd'imitation portent Types de données,
d'évaluation Support Observations et constats Responsabilité Niveau de
a. Les Membres doivent toujours la mention appropriée et que preuves, justificatifs performance (choisir
présenter le faux Diamant sous le le mot « diamant » est dans le menu
nom de son minéral ou de son toujours accompagné de Type Details: Localisation Details: déroulant)
composé ou comme un “faux mots comme :
Diamant”. Le mot « Diamant » sans a. Simulé ;
qualificatif ne doit jamais être b. Imitation. § Publicité sur les Observation Division/ Unité
utilisé pour les faux Diamants. caractéristiques des
b. Les Membres n’utiliseront pas les Confirmer qu’il existe des produits
mots “ vrai” et “authentique” pour procédures ou systèmes
décrire les faux Diamants efficaces spécifiques à
c. Les Membres n’utiliseront pas le l’interdiction d’utiliser
mot « naturel » pour décrire le faux notamment les termes Témoignage Installation
Diamant si celui-ci n’est pas un suivants, sans s’y limiter,
minéral ou mélange survenant pour qualifier des diamants
naturellement. d'imitation :
c. Véritable ;
d. Authentique ;
e. Minéral ou composant
d'origine naturelle Aucun Aucune
8a Qualité du Diamant – Diamants 34. Déterminer si § Dossier ou base de Documentation Siège Social
taillés et polis : l’entreprise s’identifie et se données à jour des
conforme aux directives obligations légales ou
a. Les Membres décriront le poids, reconnues et applicables à la autres exigences
la couleur, la clarté ou la taille des description des diamants
Diamants conformément aux taillés et polis, en termes de :
directives appropriées reconnues a. Poids ;
par chaque juridiction. b. Couleur ; § Accès à des conseils Observation Division/ Unité
c. Clarté ou juridiques par le biais
d. Taille. d'abonnements ou
auprès de sociétés
juridiques traitant des
pratiques commerciales.
§ Publicité sur les Témoignage Installation
caractéristiques des
produits
Aucun Aucune
8b Les Membres n’utiliseront pas le 35. Confirmer qu’il existe § Procédures d' Documentation Siège Social
mot “sans imperfection” ou des procédures ou systèmes identification et de
“parfait” pour décrire : efficaces interdisant représentation des
- Tout Diamant qui révèle des spécifiquement l’utilisation diamants et des produits
défauts, des fissures, des taches de des termes « sans défaut » avec des diamants
carbone, des nébuleuses, un ou « parfait » pour qualifier
traitement au laser interne ou des produits en diamant qui
d’autres marques ou imperfections présentent les imperfections
de toute sorte visibles sous une suivantes lorsqu’ils sont
loupe de correction à grossis 10 fois :
grossissement de 10, éclairées de a. Défauts ;
façon adéquate par une personne b. Fissures ;
experte de la classification des c. Inclusions ;
Diamants, ou d. Cristaux noirs ;
- tout article de joaillerie contenant e. Nuages ;
des Diamants ne répondant pas à f. Traitement laser interne Page 24 of 93
la définition de “sans défaut” ou
“parfait”.

8b Les Membres n’utiliseront pas le 35. Confirmer qu’il existe
mot “sans imperfection” ou des procédures ou systèmes
Questions répondues: 0 à partir
“parfait” d'un total
pour décrire : de: 0 questions
efficaces relevant to the Certification Scope.
interdisant
Code des Pratiques # -Disposition
Tout Diamant qui révèle
du Code des
des Pratiques spécifiquement l’utilisation Types de données,
Questions d'évaluation Support Observations et constats Responsabilité Niveau de
défauts, des fissures, des taches de des termes « sans défaut » preuves, justificatifs performance (choisir
carbone, des nébuleuses, un ou « parfait » pour qualifier dans le menu
traitement au laser interne ou des produits en diamant qui Type Details: Localisation Details: déroulant)
d’autres marques ou imperfections présentent les imperfections
de toute sorte visibles sous une suivantes lorsqu’ils sont
§ Publicité sur les Observation Division/ Unité
loupe de correction à grossis 10 fois :
grossissement de 10, éclairées de a. Défauts ; caractéristiques des
façon adéquate par une personne b. Fissures ; produits
experte de la classification des c. Inclusions ;
Diamants, ou d. Cristaux noirs ;
- tout article de joaillerie contenant e. Nuages ;
des Diamants ne répondant pas à f. Traitement laser interne Témoignage Installation
la définition de “sans défaut” ou
“parfait”.
Aucun Aucune
8c Les Membres n’utiliseront pas les 36. Confirmer que ces § Procédures d' Documentation Siège Social
termes “brillant”, “taille brillant” procédures ou systèmes identification et de
ou “taille pleine” pour décrire, permettent d'utiliser les représentation des
identifier ou parler d’un Diamant termes « brillant », « taille diamants et des produits
qui ne soit pas un Diamant rond qui brillant » ou « taille pleine » avec des diamants
ait au moins 32 facettes plus la uniquement pour les
couronne au-dessus du rondiste, et diamants ronds comportant
au moins 24 facettes en-dessous. au moins 32 facettes en plus
de la table au-dessus du
rondiste et au moins 24
facettes au-dessous du § Publicité sur les Observation Division/ Unité
rondiste caractéristiques des
produits
Aucun Aucune
1.6 INITIATIVE POUR LA 1 Les Membres disposant 37. Vérifier que les § Politique et Documentation Siège Social
TRANSPARENCE DANS LES d’installations minières Membres qui disposent procédures
INDUSTRIES EXTRACTIVES s’engageront dans la mise en place d’installations minières se
de l’Initiative pour la Transparence sont engagés à mettre en
dans les Industries Extractives application l’Initiative pour la
(ITIE). Transparence dans les
Industries extractives (EITI).
Page 25 of 93
Questions répondues:
1.6 INITIATIVE POUR LA 0
1 à partirdisposant
Les Membres d'un total de: 0 questionsque
37. Vérifier relevant
les to the Certification Scope.
TRANSPARENCE DANS LES
Code des Pratiques # d’installations
Disposition duminières
Code des Pratiques Membres
Questionsqui disposent
INDUSTRIES EXTRACTIVES s’engageront dans la mise en place d’installations minières se preuves, justificatifs performance (choisir
de l’Initiative pour la Transparence sont engagés à mettre en dans le menu
dans les Industries Extractives application l’Initiative pour la Type Details: Localisation Details: déroulant)
(ITIE). Transparence dans les
Industries extractives (EITI).
§ Déclaration publique Observation Division/ Unité
d'adhésion aux principes
et critères de l'EITI
§ Auto-évaluation EITI Témoignage Installation
§ Formulaire d'Auto- Aucun Aucune

évaluation au niveau
international de
l'entreprise
§ Paiement de la Siège Social

cotisation annuelle EITI
2.1 DROITS DE L'HOMME 1 Les Membres respecteront 38. S’assurer que § Accès à la déclaration Documentation Division/ Unité
toujours et en toute circonstance l’entreprise a identifié et universelle des droits de
les droits de l’homme connaît les articles de la l'homme des Nations
fondamentaux et la dignité de Déclaration universelle des Unies.
l’individu, conformément à la droits de l’homme la
Déclaration Universelle des Droits concernant, et s’y conforme
de l’Homme des Nations Unies. pour garantir le respect
permanent des droits de § Registre de formation Observation Installation
l’homme fondamentaux et
de la dignité de l’individu.
§ Minutes des réunions Témoignage Aucune
§ Dossiers du personnel Aucun
§ Rapports d'incidents
§ Sanctions à l'encontre
des Membres
concernant les droits de
l'homme
§ Entretiens avec le

département des
ressources humaines
Page 26 of 93
dans le menu
2.2 TRAVAIL DES ENFANTS ET DES 1 Les Membres ne s’impliqueront ni 39. Déterminer s’il existe § Politique et Documentation Siège Social
JEUNES PERSONNES ne soutiendront l’emploi des une politique et / ou un procédures
Enfants (âgés de moins de 15 ans système pour empêcher
ou de moins de 14 ans si la loi du l'entreprise de faire travailler
pays le permet) en dehors des des enfants ou de soutenir le
circonstances définies dans la travail des enfants (de moins
Convention n°138 de l’OIT et la de 15 ans ou 14 ans lorsque
recommandation 146, sauf s’il est la loi du pays le permet). § Description des postes Observation Division/ Unité
accrédité par un gouvernement à concernés
un niveau national et/ou local ou
s’il fait partie d’un programme
d’apprentissage reconnu,
conformément aux directives
exposées dans le Pacte Mondial Témoignage Installation
Aucun Aucune
40. Confirmer qu’il existe §

Politique et Documentation Siège Social
des systèmes efficaces procédures
soutenus par des
procédures, pratiques et
accords écrits convenus avec
les sous-traitants pour
empêcher le travail des
enfants, notamment un § Visites de sites et Observation Division/ Unité
mécanisme efficace pour observations
vérifier l'âge des postulants
avant le recrutement,
conserver des copies des
documents et examiner les
éventuelles incohérences. § Entretiens avec la Témoignage Installation
direction, les travailleurs,
On Notera que cette les sous-traitants et leurs
disposition ne s'applique pas superviseurs
aux situations dans
lesquelles des Enfants ( en
dessous de 15 ans, ou 14 ans
quand la loi du pays
l'autorise) avaient été § Dossiers de Aucun Aucune
identifiés parmi les recrutement
employés durant les
évaluations précédentes ET
dans les situations où le
Membre respecte les
dispositions 2.2.2, 2.2.3 et
2.2.4 § Attestations de l'age
des employés
Page 27 of 93
lesquelles des Enfants ( en
dessous de 15 ans, ou 14 ans
quand la loi du pays
l'autorise) avaient été Aucun
Section 2. Questions d'évaluation identifiés parmi les (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
employés durant les
évaluations précédentes ET
Nom (Membre, installation ou autre reference): dans les situations où le Date:
Membre respecte les
dispositions 2.2.2, 2.2.3 et
2.2.4
dans le menu
§ Entretiens avec la
direction et les sous-
traitantsInterviews with
management, and
contractors
2 Lorsque des enfants s’avèrent être 41. Si des enfants § Attestations de l'age Documentation Siège Social
employés, les Membres fourniront travaillent dans l'entreprise, des employés
un soutien approprié pour leur déterminer s'il existe un
permettre d’aller à l’école et d’y processus pour remédier de
rester tant qu’ils sont enfants. façon efficace et progressive
Remédier au travail des Enfants à la situation pour garantir le
impliquera de prendre des bien-être de chaque enfant
dispositions pour le bien-être employé et de sa famille, § Registres des heures Observation Division/ Unité
continu de l’enfant et de prendre pour que son travail travaillées et des salaires
en considération la situation n'interfère pas avec ses
financière de sa famille. Les Enfants études et qu'un programme
travaillant, en dépit des directives structuré d'enseignement
relatives à l’âge minimum, soit favorisé. Confirmer que
pourront rester en poste à temps tout enfant employé perçoit § Politique de travail Témoignage Installation
partiel pendant que des solutions un salaire pour son travail, avec les sous-traitants
pour remédier à la situation se bénéficie d’au moins 12 et/ou contrats
mettent en place. Les Membres heures de repos par nuit et
assureront une période de repos de jours de repos toutes les
nocturne de 12 heures minimum semaines, et enfin, qu’il ne
avec les jours de repos fait pas d'heures
hebdomadaire d’usage ; ils supplémentaires. § Visite des sites et Aucun Aucune
veilleront à interdire les heures observations
supplémentaires et à ce que
l’Enfant reçoive un salaire
équitable pour le travail qu’il ou
elle effectue.
3 Les Membres favoriseront 42. Confirmer que si des § Entretiens avec la Documentation Siège Social
l’éducation des Enfants, en vertu de jeunes sont employés, ils le direction, les travailleurs,
la recommandation 146 de l’OIT, et sont conformément aux les sous-traitants et leurs
des Jeunes Personnes qui vont à obligations de la loi en superviseurs
l’école ou qui font l’objet d’une vigueur, ou en l'absence
réglementation locale sur d'une telle loi,
l’instruction obligatoire; et conformément aux
s’assureront qu’aucun de ces dispositions de la Convention
Enfants ou Jeunes Personnes ne 138 et de la § Justificatifs, le cas Observation Division/ Unité
travaillent pendant les heures Recommandation 146 de échéant de fonds
d’école et que les heures combinées l'OIT. budgetés pour des
de trajet quotidien (de et vers le programmes éducatifs
travail et l’école), d’école et de
travail ne dépassent pas 10 heures
par jour. § Contribution à des Témoignage Installation
programmes de
développement
communautaire
Page 28 of 93
l’école ou qui font l’objet d’une vigueur, ou en l'absence
réglementation locale sur d'une telle loi,
l’instruction obligatoire; et conformément aux
s’assureront qu’aucun de ces dispositions de la Convention
Section 2. Questions d'évaluation Enfants ou Jeunes Personnes ne 138 et de la (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
travaillent pendant les heures Recommandation 146 de
d’école et que les heures combinées l'OIT.
Nom (Membre, installationde
ou trajet quotidien (de et vers le
autre reference): Date:
travail et l’école), d’école et de
travail ne dépassent pas 10 heures
Questions répondues: 0 par jour.
à partir d'un total de: 0 questions relevant to the Certification Scope.
§ Contribution à des
Code des Pratiques # Disposition du Code des Pratiques Questions d'évaluation programmes de
Types de données, Support Observations et constats Responsabilité Niveau de
développement
communautaire dans le menu
Aucun Aucune
4 Les Membres n’exposeront pas un 43. Déterminer si les zones § Obligations légales Documentation Siège Social
Enfant ou une Jeune Personne à un de travail et les activités
travail qui, par sa nature ou son dangereuses ont été
contexte, peut mettre en danger la identifiées, vérifier que les
Santé, la Sécurité ou la moralité travailleurs se voient
d’une personne de moins de 18 ans attribuer les tâches en
(ou de moins de 16 ans sous réserve fonction de leur âge et
d’autorisation par la Loi Applicable qu’aucun jeune travailleur de § Dossiers du personnel Observation
et d’instructions adéquates et moins de 18 ans (ou 16 ans avec justificatifs des âges
spécifiques ou de formation sous certaines conditions
professionnelle reçues, de la strictes) n’effectue de «
branche d’activité correspondante). travail dangereux ».
§ Registre des heures Témoignage Installation

travaillées et des salaires
§ Politique de travail Aucun Aucune

avec les sous-traitants
et/ou contrats
§ Documents relatifs
au travail dandereux
2.3 TRAVAIL FORCE 1 Les Membres n’auront pas recours 44.Confirmer que § Politique et Documentation Siège Social
au Travail Forcé (travail esclave, l’entreprise n’a pas recours procédures
travail de servitude pour dette, au travail forcé (notamment
travail en milieu carcéral), et ne en servitude ou
restreindront pas la liberté de pénitentiaire) et ne limite
mouvement de leurs Employés pas la liberté de mouvement
de ses employés.
§ Description des postes Observation Division/ Unité
concernés
§ Contrats de travail Témoignage Installation

des employés
§ Dossiers du personnel Aucun Aucune

afin de confirmer qu'il
n'y a pas de documents
originaux appartenat aux
employés
Page 29 of 93
de ses employés.

Aucun
dans le menu
§ Dossier des prêts ou

des coûts facturés pour
le logement et autres
services
§ Procédures de
paiement des salaires et
registres
§ Mécanisme pour faire

état de façon anonyme
de menaces, de violence
ou d'autres infractions à
la politique de
l'entreprise
§ Politiques vis-à-vis
des sous-traitants et des
sociétés de sécurité
et/ou contrats
2 Les Membres ne conserveront pas 45. Confirmer que §

Politique et Documentation Siège Social
les copies originales des documents l’entreprise ne conserve procédures
personnels de leurs Employés tels aucun document personnel
que des papiers d’identité, ni ne original appartenant à l'un
leur demanderont aucune forme des travailleurs (comme des
d’acompte, de frais de recrutement passeports ou d'autres
ou d’une avance sur le matériel, de preuves officielles d'identité)
façon directe ou par l’intermédiaire pendant la période d'emploi, § Dossiers du personnel Observation
des agences de recrutement. sauf dans le cas d’une afin de confirmer qu'il
obligation légale spécifique, n'y a pas de documents
et qu’elle n’exige aucun originaux appartenat aux
versement, frais de employés
recrutement ou
nantissement de matériel de § Discussions avec les Témoignage Installation
la part des employés, que ce travailleurs
soit directement ou par
l'intermédiaire d'agences de
recrutement.
§ Entretiens avec la Aucun Aucune

les sous-traitants y
compris le personnel de
sécurité et les parties
prenantes.
Page 30 of 93
nantissement de matériel de
la part des employés, que ce
soit directement ou par
l'intermédiaire d'agences de
recrutement.
Nom (Membre, installation ou autre reference): Aucun Aucune Date:
dans le menu
§ Visites des sites et

observations,y compris
les logements des
travailleurs
§ Procédures de
recrutement des
travailleurs migrants
§ Discussions avec les

travailleurs migrants
§ Dossiers sur les

agences de recrutement
2.4 LIBERTE D'ASSOCIATION ET 1 Les Membres n’empêcheront pas 46. Vérifier que les § Processus en place Documentation Siège Social
NEGOCIATION COLLECTIVE les Employés de s’associer employés disposent de la fpour la consultation de
librement. Les Membres faculté et des moyens la maind'œuvre
soutiendront des moyens parallèles nécessaires pour s'associer
d’association et de négociation, librement notamment par le
libres et indépendantes là où ces biais de syndicats ou d’une
libertés sont interdites par la loi. autre façon pour mettre en
place un système §
Liste des travailleurs Observation Division/ Unité
d’association et de par type de travail et de
négociation indépendant et contrat
libre.
§ Entretien avec la Témoignage Installation

direction, les travailleurs
et les représentants
syndicaux.
Aucun Aucune
2 Les Membres n’empêcheront pas la 47. Vérifier que les § Convention collective Documentation Siège Social
négociation collective et employés disposent de la en place ou en
adhéreront aux accords de liberté et des moyens négociation
Convention Collective, là où de tels nécessaires pour négocier
accords existent. collectivement et participer à
des conventions collectives
en vigueur.
§ Entretien avec la Observation Division/ Unité
syndicaux.
Page 31 of 93
Section 2. Questions d'évaluation 2 Les Membres n’empêcheront pas la 47. Vérifier que les
négociation collective et employés disposent de la (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
adhéreront aux accords de liberté et des moyens
Convention Collective, là où de tels
nécessaires pour négocier
accords existent. collectivement et participer à Date:
des conventions collectives
Questions répondues: 0 à partir d'un total de: enquestions
0 vigueur. relevant to the Certification Scope.
§ Entretien avec la
Code des Pratiques # Disposition du Code des Pratiques Questions d'évaluation direction, les travailleurs
syndicaux. dans le menu
Aucun Aucune
48. Si des conventions § Dossiers des Documentation Siège Social

collectives existent, s’assurer procédures de plaintes
que l’entreprise y adhère (ou de griefs)
§ Entretien avec la Observation Division/ Unité

syndicaux.
Aucun Aucune
2.5 DISCRIMINATION 1 Les Membres ne pratiqueront ni ne 49. S’assurer qu’il existe un § Politique et Documentation Siège Social
toléreront aucune forme de système pour empêcher la procédures
discrimination sur le lieu de travail, discrimination sur le lieu de
en matière d’embauche, de travail et un mécanisme
rémunération, d’heures garantissant que tous les
supplémentaires, d’accès à la individus aptes à travailler
formation, de promotion, de bénéficient des mêmes
licenciement ou de retraite en opportunités et ne sont pas § Description des Observation
raison de la race, de l’ethnie, de la discriminés sur des critères postes concernés
caste, de l’origine nationale, de la sans rapport avec leur
religion, du handicap, du sexe, de capacité à effectuer leur
l’orientation sexuelle, de l’adhésion travail.
syndicale, de l’affiliation politique,
du statut marital, de la grossesse,
de l’apparence physique, de la
séropositivité au VIH, de l’âge ou
autre base interdite, de façon à ce
que tous les individus « aptes au
travail » aient des opportunités
égales et ne fassent pas l’objet de
discriminations fondées sur des
facteurs n’ayant aucun rapport
avec leur capacité d’accomplir leur
travail. Page 32 of 93
2.5 DISCRIMINATION
Section 2. Questions d'évaluation 1 Les Membres ne pratiqueront ni ne 49. S’assurer qu’il existe un
toléreront aucune forme de système pour empêcher la (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
discrimination sur le lieu de travail, discrimination sur le lieu de
en matière d’embauche, de travail et un mécanisme
rémunération, d’heures garantissant que tous les Date:
supplémentaires, d’accès à la individus aptes à travailler
Questions répondues: 0 formation, de promotion,
à partir de
d'un total de: bénéficient
0 questionsdes mêmesto the Certification Scope.
relevant
licenciement ou de retraite en opportunités et ne sont pas
raison de la du Code
race, des Pratiques
de l’ethnie, de la Questions d'évaluation
discriminés sur des critères Types de données, Support Observations et constats Responsabilité Niveau de
caste, de l’origine nationale, de la sans rapport avec leur preuves, justificatifs performance (choisir
religion, du handicap, du sexe, de capacité à effectuer leur dans le menu
l’orientation sexuelle, de l’adhésion travail.
syndicale, de l’affiliation politique,
du statut marital, de la grossesse, § Liste des travailleurs Témoignage Installation
de l’apparence physique, de la homme et des
séropositivité au VIH, de l’âge ou travailleurs femmes ( et
autre base interdite, de façon à ce autres situations
que tous les individus « aptes au concernant la diversité),
travail » aient des opportunités leur fonction et leur
égales et ne fassent pas l’objet de salaire.
discriminations fondées sur des
facteurs n’ayant aucun rapport
avec leur capacité d’accomplir leur
travail.
§ Visites de sites et Aucun Aucune
observations
direction et une
selection ciblée de
travailleurs et de sous-
traitants
§ Registre de formation
et de programmes de
sensibilisation
§ Procédure de dépôt
de plainte, de façon
confidentielle, dans les
cas de discrimination ou
de harcèlement
50. S’assurer que le § Visites de sites et Documentation Siège Social

personnel est informé des observations
procédures existantes et les
comprend, et que ces
procédures sont appliquées
d’une manière efficace
§ Entretiens avec la Observation Division/ Unité
direction et une
traitants
Page 33 of 93
comprend, et que ces
procédures sont appliquées
d’une manière efficace
Section 2. Questions d'évaluation § Entretiens avec la
(Merci deet
direction compléter
une les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
traitants Date:
dans le menu
Aucun Aucune
2.6 HYGIENE & SECURITE 1 Les Membres offriront des 51. S’assurer que § Visites de sites et Documentation Siège Social
conditions de travail sûres et saines l'environnement du lieu de inspections des lieux de
à tous leurs Employés, travail est conforme aux lois travail
conformément à la Loi Applicable en vigueur et aux normes
et aux normes du secteur. Il s’agira applicables pour le secteur
de : industriel, de telle sorte qu'il
est sûr d'y exercer des
activités de travail. Vérifier § Entretiens avec la Observation
l’efficacité des systèmes et direction, les travailleurs,
contrôles devant garantir les sous-traitants et les
l’accomplissement des parties prenantes
obligations légales relatives à
l'environnement du lieu de
travail (exposition à des § Politique et Témoignage Installation
produits chimiques, bruit, procédures
température de l'air, qualité
de l'air, éclairage, aération,
etc.)
§ Description des Aucun Aucune

postes concernés par
l'Hygiène et la sécurité,
les situations d'urgence
et les soins de premier
secours
§ Cadre supérieur

convenablement
qualifié, responsable
pour la santé et la
sécurité de tous les
salariés au travail.
1a Minimiser, autant que possible, les 52. Déterminer s'il existe § Evaluations des risques Documentation Siège Social
sources de danger sur le lieu de une méthode efficace pour
travail identifier et réduire au
minimum et dans les limites
du raisonnable, les dangers
présents sur le lieu de travail.
§ Visites de sites et Observation Division/ Unité
inspections des lieux de
travail
Page 34 of 93
Section 2. Questions d'évaluation 1a Minimiser, autant que possible, les 52. Déterminer s'il existe
sources de danger sur le lieu de une méthode efficace pour (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
travail identifier et réduire au
minimum et dans les limites
du raisonnable, les dangers Date:
présents sur le lieu de travail.
dans le menu

les sous-traitants et les
parties prenantes
Aucun Aucune
1b Mettre en place des protections 53. S’assurer que des § Politique et Documentation Siège Social
appropriées et un système de dispositifs de sécurité et des procédures
sécurité protégeant les Employés mesures d'isolement
de toutes les machines, y compris suffisants et appropriés ont
des équipements mobiles été installés sur les machines
et sont correctement utilisés.
§ Systèmes de Observation Division/ Unité
protection et d'arrêt
sécurité sur les machines
§ Méthodes de Témoignage Installation

protection y compris des
procédures
d'autorisation
§ Inspections et audits. Aucun Aucune
1c S’assurer du bon étiquetage et du 54. Confirmer que les § Manifeste ou Documentation Siège Social
stockage dans des conditions produits chimiques, y document pour tous les
appropriées de tous les produits compris les produits de produits dangereux
chimiques et de nettoyage. nettoyage, ont été identifiés,
correctement étiquetés et
stockés. .
§ Etiquetage clair et Observation Division/ Unité
précis sur tous les
contenants
Page 35 of 93
chimiques et de nettoyage. nettoyage, ont été identifiés,
correctement étiquetés et
stockés. .
Section 2. Questions d'évaluation § Etiquetage clair et
(Merci de tous
précis sur compléter
les les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
contenants
dans le menu
Aucun Aucune
1d Mettre en place des méthodes et 55. Déterminer si les lieux § Systèmes Documentation Siège Social
des procédés pour protéger les de travail sont construits et d'extraction des
Employés de l’exposition aux entretenus convenablement, poussières et des
particules en suspension et des à l’aide de systèmes et de vapeurs
vapeurs chimiques. contrôles garantissant que
les travailleurs sont protégés
contre les expositions à des
produits chimiques, à des § Masques et masques Observation Division/ Unité
particules en suspension respiratoires ( le cas
dans l’air et à des échéant)
émanations de produits
chimiques.
Aucun Aucune
1e Identifier et fournir gratuitement 56. Confirmer que les § Gantsde protection, Documentation Siège Social
des Equipements de Protection principaux EPI sont chaussures de sécurité,
Individuelle (EPI) et vérifier qu’ils disponibles à titre gratuit lunettes de protection,
sont aux normes, portés et utilisés pour les employés et les casques, protection
correctement par les Employés. sous-traitants travaillant sur auditives etc.
le site et qu'ils sont
régulièrement utilisés et
portés de manière adéquate. § Evaluation de la Observation Division/ Unité
. conformité des EPI
§ Stockage des EPI Témoignage Installation
Aucun Aucune
Page 36 of 93
dans le menu
1f Concevoir des postes de travail de 57. Confirmer que tous les § Règles et révision de Documentation Siège Social
façon à ce que soient minimisés les postes de travail sont l'aménagement des lieux
risques professionnels tels que les adaptés au travail à effectuer de travail
troubles musculo-squelettiques et conçus dans le respect des
(TMS ou LATR au Canada). mesures de sécurité
appropriées, en particulier
en ce qui concerne la § Mesures de sécurité, y Observation Division/ Unité
réduction des risques compris les
sanitaires liés au travail instrumements de
comme les troubles musculo- levage , l'aménagement
squelettiques. ergonomique de
l'espace.
§ Registre des maladies Témoignage Installation

professionnelles et plus
particulièrement les TMS
(LATR) et les blessures.
§ Visites des sites et Aucun Aucune

travail y compris la
vérification du ménage
1g Assurer une qualité de l’air, une 58. Déterminer si la § Autorisations de Documentation Siège Social
ventilation et un éclairage température, le bruit, construction et
suffisants ; des niveaux sonores et l’éclairage, l’état de certificats des
des températures supportables. propreté, les niveaux de organismes
vibration et d’aération sur le règlementaires
lieu de travail permettent
d’effectuer les tâches en
toute sécurité (en fonction § Visites des sites et Observation
des exigences de la inspections des lieux de
production). travail y compris la
vérification du ménage
§ Systèmes d'extraction Témoignage Installation

et de neutralisation des
poussières, fumés et
vapeurs
§ Eclairage général et Aucun Aucune

individuel
§ Equipement de
chauffage et de
refroidissement
fonctionnel
Page 37 of 93

Aucun Aucune
dans le menu
§ Système pour
l'identification, l'accès et
la vérification de la
conformité aux
exigences légales.
1h Maintenir sans cesse une bonne 59. Confirmer que § Systèmes de Documentation Siège Social
hygiène sur le lieu de travail en l’ensemble de la main nettoyage
procédant à un nettoyage régulier, d’œuvre a accès à des
en fournissant de l’eau potable et conditions d’hygiène
accessible ainsi que des appropriées en fournissant:
équipements sanitaires pour le a. un système de nettoyage
stockage de la nourriture, des régulier et efficace ;
douches, lavabos et toilettes b. de l’eau potable et des § Visites des sites et Observation
propres tenant compte du nombre moyens adéquats pour inspections des lieux de
d’employés et de leur sexe. stocker l’alimentation en travail
toute sécurité, facilement
accessible à l’ensemble des
employés c. des installations
sanitaires permettant de se § Installations sanitaires Témoignage Installation
laver et des toilettes propres pour se laver
et bien entretenues, qui
soient en nombres suffisants
eu égard au nombre
d’employés et qui tiennent
compte de la répartition par
sexe. § Cuisines et stockage Aucun Aucune
des aliments
§ Eau potable sur les

lieux de travail
1i Construire et adapter les lieux de 60. S’assurer que la § Autorisations de Documentation Siège Social
travail conformément aux construction des espaces de construction et
réglementations locales en matière travail est adéquate et que certificats des
de construction. leur entretien répond aux organismes
réglementations locales en règlementaires
matière de construction et
d’hygiène et de sécurité
professionnelles. § Visites des sites et Observation Division/ Unité
travail
Page 38 of 93
de construction. leur entretien répond aux
réglementations locales en
matière de construction et
Section 2. Questions d'évaluation professionnelles. § Visites des sites et
(Merci de compléter
inspections les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
des lieux de
travail
dans le menu
Aucun Aucune
1j S’assurer que lorsque les 61. S’assurer que les § Autorisations de Documentation Siège Social
logements des Employés sont logements sur le lieu de construction et
fournis par le Membre, ils travail proposés aux certificats des
respectent des normes de sécurité employés peuvent être organismes
et d’hygiène et sont pourvus occupés en toute sécurité, règlementaires
d’équipements sanitaires sont propres et hygiéniques,
convenables, d’eau potable et alimentés en eau potable,
d’une alimentation électrique disposent d’installations § Visites des sites et Observation Division/ Unité
appropriée. sanitaires suffisantes et inspections des lieux de
adéquates et d’une travail
alimentation en électricité
adaptée.
Aucun Aucune
2 Les Membres qui travaillent dans la 62. Pour les opérations de § Fiches de Données de Documentation Siège Social
taille et le polissage des Diamants coupe et de polissage de Sécurité
utiliseront des meules enduites de diamants, s’assurer que des
pâte de Diamant sans cobalt. meules imprégnées de
diamants utilisées ne
comportent pas de cobalt.
§ Politique et Observation Division/ Unité
procédures
Aucun Aucune
Page 39 of 93
dans le menu
3 Les Membres proposeront à leurs 63. Vérifier qu’il existe un § Entretiens avec les Documentation Siège Social
Employés de participer à des procédé formel qui permette travailleurs, les sous-
comités Hygiène et Sécurité au aux employés de discuter, de traitants et les parties
cours desquels ils pourront passer en revue et de gérer prenantes
soulever et discuter des problèmes les questions d’hygiène et de
liés à la sécurité et à la santé avec sécurité ou de faire part de
leur direction. leurs inquiétudes à la
direction, par le biais d’un § Minutes de réunions Observation Division/ Unité
syndicat ou d’un comité du comité Hygiène et
d’hygiène et de sécurité. Sécurité (ou equivalent)
attestant de la
participation des
employés et de la
direction
Aucun Aucune
4 Les Membres informeront leurs 64. Déterminer si le § Entretiens avec les Documentation Siège Social
Employés sous une forme personnel est conscient des travailleurs, les sous-
intelligible et dans une langue dangers et des risques traitants et les parties
compréhensible des normes et spécifiques associés au lieu prenantes
conditions d’Hygiène et Sécurité. de travail et des méthodes
Les Fiches de Données de Sécurité préventives mises en place
–FDS- (ou les informations pour éviter de tels dangers.
nécessaires équivalentes) seront § Inspections des lieux Observation Division/ Unité
accessibles partout où sont de travail
utilisées les Substances
Dangereuses. Les Risques associés
à l’utilisation de Substances
Dangereuses doivent être
clairement communiqués à tous les Témoignage Installation
Employés qui les manipulent.
Aucun Aucune
65. Vérifier que les § Entretiens avec les Documentation Siège Social
informations relatives aux travailleurs, les sous-
dangers et aux risques sont traitants et les parties
mises à disposition de prenantes
l’ensemble du personnel et
distribuées convenablement.
Confirmer que cette
distribution d’informations
comprend :
a. les lignes de responsabilité Page 40 of 93
précises relatives à la gestion
des dangers ;
Questions répondues: 0 à partir d'un total de: 0

Vérifier que les to the Certification Scope.
Code des Pratiques # informations
Disposition du Code des Pratiques Questions relatives aux
dangers et aux risques sont preuves, justificatifs performance (choisir
mises à disposition de dans le menu
l’ensemble du personnel et Type Details: Localisation Details: déroulant)
distribuées convenablement.
Confirmer que cette
distribution d’informations § Procedures Observation Division/ Unité
comprend : disponibles dans un
a. les lignes de responsabilité language adapté
précises relatives à la gestion
des dangers ;
b. des fiches techniques
santé-sécurité mises à jour § Affichage sur les lieux Témoignage Installation
(ou des informations de travail
équivalentes nécessaires) qui
sont mises à disposition sur
le lieu de travail.
Aucun Aucune
5 Des procédures appropriées doivent 66. Déterminer s’il existe des § Visites des sites et Documentation Siège Social
être mises en place pour empêcher procédures ou des systèmes inspections des lieux de
que des accidents et des blessures efficaces proportionnés à la travail
ne se produisent durant le nature des activités afin
déroulement des activités d’éviter les accidents, les
professionnelles. blessures et les maladies, qui
concernent toutes les
activités de l’environnement § Entretiens avec les Observation
du lieu de travail. travailleurs, les sous-
traitants et les parties
prenantes
§ Politique et Témoignage Installation

procédures
§ Description des Aucun Aucune

postes concernés par
l'Hygiène et la sécurité,
les situations d'urgence
et les soins de premier
secours
§ Cadre supérieur

convenablement
qualifié, responsable
pour la santé et la
sécurité de tous les
salariés au travail.
§ Evaluations des
risques et contrôles
Page 41 of 93
dans le menu
6 Les Membres prévoiront des 67. Déterminer s’il existe des § Personnel qualifié Documentation Siège Social
dispositifs de santé appropriés à dispositions et un pour les soins de
leurs installations, et notamment équipement de premier premier secours
des équipements de premier secours clairement
secours clairement identifiés. Ils identifiables et suffisants. .
développeront des procédures
pour le transport des cas sanitaires
sérieux vers les hôpitaux locaux ou § Equipements de Observation Division/ Unité
les dispensaires. premier secours
§ Evaluations de la Témoignage Installation

conformité
§ Procédures de suivi et Aucun Aucune

de renouvellement des
équipements de premier
secours
68. Déterminer s’il existe des § Politique et Documentation Siège Social

informations expliquant en procédures
détail comment le personnel
peut se servir rapidement
des équipements médicaux
§ Adresses et itinéraires Observation Division/ Unité
sur place ou à l’extérieur
des installations
médicales les plus
proches

travailleurs, les sous-
prenantes
Aucun Aucune
7 Les Membres installeront des 69. Confirmer que des § Visites des sites et Documentation Siège Social
alarmes et des mécanismes de dispositifs de lutte contre les inspections des lieux de
Sécurité-incendie : du matériel de incendies suffisants, travail
lutte contre le feu, des sorties de appropriés et en état de
secours et des voies d’évacuation fonctionnement sont en
d’urgence clairement indiquées, place, notamment des
non obstruées et déverrouillées, alarmes et des extincteurs,
sans oublier des éclairages de accompagnés d’instructions
secours sur toutes les installations. que le personnel est en
mesure de comprendre
Page 42 of 93
7 à partirinstalleront
Les Membres d'un total de:
des 0
69.questions
Confirmerrelevant
que des to the Certification Scope.
Code des Pratiques # alarmes et des
Disposition du mécanismes de
Code des Pratiques dispositifs
Questions de lutte contre les
Sécurité-incendie : du matériel de incendies suffisants, preuves, justificatifs performance (choisir
lutte contre le feu, des sorties de appropriés et en état de dans le menu
secours et des voies d’évacuation fonctionnement sont en Type Details: Localisation Details: déroulant)
d’urgence clairement indiquées, place, notamment des
non obstruées et déverrouillées, alarmes et des extincteurs,
sans oublier des éclairages de accompagnés d’instructions § Inspections sur la Observation Division/ Unité
secours sur toutes les installations. que le personnel est en sécurité incendie
mesure de comprendre
Aucun Aucune
8 Les Membres établiront des 70. Déterminer s’il existe § Plans d'urgence Documentation Siège Social
procédures et des plans suffisamment de sorties de
d’évacuation et d’intervention secours placées au bon
d’urgence pour toutes les endroit et clairement
situations d'urgences indiquées, non verrouillées
envisageables. Les Membres et non obstruées.
s’assureront que les procédures et
les plans sont accessibles ou § Visites des sites et Observation
clairement affichés dans toutes inspections des lieux de
leurs installations, qu’ils sont tenus travail
à jour et régulièrement testés
(notamment par la conduite
d’exercices d’évacuation). Les
Membres disposant d’Installations § Entretiens avec les Témoignage Installation
Minières développeront et travailleurs, les sous-
maintiendront des plans traitants et les parties
d’intervention d’urgence avec la prenantes
collaboration des Communautés
qui pourraient être affectées, avec
les Travailleurs et leurs
représentants, et les services § Résultats des Aucun Aucune
d'évacuation d'urgence, exercices d'évacuation et
conformément aux lignes de secours d'urgence.
directrices du Programme pour la
Sensibilisation et la Préparation aux
Situations d’Urgence au niveau
local pour le secteur minier § Registre des
(APELL), une initiative du PNUE. formations, des
programmes de
sensibilisation et des
exercices
71. Confirmer que des § Plans de préparation Documentation Siège Social

procédures d’évacuation et aux situations d'urgence
d’intervention d’urgence
existent afin de répondre à
toutes les situations
d’urgence raisonnablement
prévisibles et que ces
programmes sont accessibles
à l’ensemble du personnel,
bien mis en évidence,
compréhensibles, Page 43 of 93
régulièrement testés
(notamment par le biais
conformément aux lignes
directrices du Programme pour la
Sensibilisation et la Préparation aux
Situations d’Urgence au niveau
Section 2. Questions d'évaluation local pour le secteur minier (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
(APELL), une initiative du PNUE.
Questions répondues: 0 à partir d'un total de: 0

71.questions
Confirmerrelevant
que des to the Certification Scope.
Code des Pratiques # procéduresd'évaluation
Disposition du Code des Pratiques Questions d’évacuation et Types de données, Support Observations et constats Responsabilité Niveau de
d’intervention d’urgence preuves, justificatifs performance (choisir
existent afin de répondre à dans le menu
toutes les situations Type Details: Localisation Details: déroulant)
d’urgence raisonnablement
prévisibles et que ces
programmes sont accessibles § Visites des sites et Observation
à l’ensemble du personnel, inspections des lieux de
bien mis en évidence, travail
compréhensibles,
régulièrement testés
(notamment par le biais
d’exercices) et mis à jour. § Entretiens avec les Témoignage Installation
prenantes
§ Résultats des Aucun Aucune

exercices d'évacuation et
de secours d'urgence.
§ Registre des
formations, des
programmes de
exercices
72. Vérifier que pour les § Plans de préparation Documentation Siège Social
sites miniers, des plans aux situations d'urgence
d'évacuation d'urgence ont pour les scénarios
été développés et sont d'urgence propres aux
régulièrement mis à jour, installations minières
avec la collaboration des
communautés pouvant être
affectées, des travailleurs et
de leurs représentants, et § Evidence que les Observation
des services pertinents, plans de préparation aux
conformément aux situations d'urgence ont
recommandations APELL. été établis selon les
règles de l'APELL
§ Visites des sites et Témoignage Installation

travail

prenantes
Page 44 of 93
Questions répondues: 0 à partir d'un total de: 0 questions relevant to the Certification Scope. Aucun Aucune
dans le menu
§ Eléments
démontrant la
communication et la
collaboration des
communautés pouvant
être affectées, des
travailleurs et de leur
représentants et des
services concernés
( comme les services
d'urgence locaux, la
police et/ou le
gouvernement local)
§ Résultats des
exercices d'évacuation
§ Registre de la
formation, des
programmes de
exercices
9 Les Membres dispenseront des 73. Confirmer que § Registre de la Documentation Siège Social
formations aux Employés sur les l’ensemble du personnel formation, des
risques et les dangers spécifiques bénéficie d’un niveau programmes de
liés à l'exercice de leur travail, sur adéquat de formation lors de sensibilisation
les méthodes de protection, dont la la prise de ses fonctions (en
bonne utilisation des EPI, et sur la intégrant l’entreprise ou en
procédure à suivre en cas changeant de poste) et que
d’accident ou de situation des registres de formation § Qualifications et Observation
d'urgence. La formation sont conservés. Confirmer compétences
comprendra un entraînement aux que la formation aborde :
premiers secours pour les a. La manipulation correcte
représentants des Employés et une des substances
formation à la Sécurité-incendie et dangereuses ;
aux procédures d’urgence adaptée b. L’utilisation des fiches § Programmes de Témoignage Installation
pour tous les Employés. La techniques santé-sécurité; formation, initiation et
formation devra être consignée c. L’utilisation correcte de remise à niveau
dans un registre et devra être l’équipement de protection
dispensée à tous les nouveaux individuelle;
employés et les employés d. Les procédures de sécurité
réembauchés. et d’évacuation en cas
d’incendie;
e. L’intervention d’urgence
en cas d’accident,
notamment la formation
spéciale du personnel
disposant de responsabilités
majeures (par exemple les
gardiens, les coordinateurs
des interventions en cas
d’incident / d’urgence, etc.);
f. Les dangers et risques
spécifiques liés à la
profession et les mesures de
précaution pour éviter ces
risques. Page 45 of 93
liés à l'exercice de leur travail, sur adéquat de formation lors de
les méthodes de protection, dont la la prise de ses fonctions (en
bonne utilisation des EPI, et sur la intégrant l’entreprise ou en
procédure à suivre en cas changeant de poste) et que
Section 2. Questions d'évaluation d’accident ou de situation des registres de formation (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
d'urgence. La formation sont conservés. Confirmer
comprendra un entraînement aux que la formation aborde :
Nom (Membre, installationpremiers secours pour les
ou autre reference): a. La manipulation correcte Date:
représentants des Employés et une des substances
formation à la Sécurité-incendie et dangereuses ;
Questions répondues: 0 aux procédures d’urgence
à partir d'un adaptée
total de: b. questions
0 L’utilisationrelevant
des fiches
to the Certification
§ Programmes Scope.
de
pour tous les Employés. La techniques santé-sécurité; formation, initiation et
formation devra être consignée Questions d'évaluation
c. L’utilisation correcte de Types de données, Support Observations et constats Responsabilité Niveau de
remise à niveau
dans un registre et devra être l’équipement de protection preuves, justificatifs performance (choisir
dispensée à tous les nouveaux individuelle; dans le menu
employés et les employés d. Les procédures de sécurité
réembauchés. et d’évacuation en cas
d’incendie; Aucun Aucune
e. L’intervention d’urgence
en cas d’accident,
notamment la formation
spéciale du personnel
disposant de responsabilités
majeures (par exemple les
gardiens, les coordinateurs
des interventions en cas
d’incident / d’urgence, etc.);
f. Les dangers et risques
spécifiques liés à la
profession et les mesures de
précaution pour éviter ces
risques.
74. Confirmer qu’un nombre § Equipement et Documentation Siège Social

suffisant de membres du matériel de premier
personnel est formé aux secours
premiers secours en fonction
de la nature et de la taille de
l’entreprise
§ Visites des sites et Observation
travail
§ Qualifications de Témoignage Installation

premier secours
conformes à la
réglementation et aux
recommandations
§ S'assurer que les Aucun Aucune

qualifications de premier
secours sont à jour
Page 46 of 93
dans le menu
10 Les Membres veilleront à ce que les 75. Déterminer s’il existe une § Politique et Documentation Siège Social
incidents sérieux concernant procédure ou un système procédures
l'Hygiène et la Sécurité soient destiné à enregistrer
officiellement recensés, ainsi que la formellement et à enquêter
réponse de l'entreprise à ces sur les accidents de travail
incidents et les mesures prises. Ils graves, les incidents (et ceux
devront faire l’objet d’une enquête qui ont été évités), les
dont les résultats seront maladies professionnelles, § Visites des sites et Observation Division/ Unité
enregistrés dans les évaluations et/ou les urgences. inspections des lieux de
régulières de l'Hygiène et la travail
Sécurité et pris en compte dans les
plans d’amélioration.

prenantes
Aucun Aucune
76. S’assurer que les § Contrôle des Documentation Siège Social

résultats des enquêtes tendances et évaluations
portant sur des incidents, se
matérialisent par la mise en
œuvre d’actions correctives
efficaces et de mesures
visant à l’amélioration et
sont périodiquement § Plan d'actions Observation Division/ Unité
passées en revue. correctives et
préventives
§ Justificatifs de Témoignage Installation

l'examen des tendances
d'accidents.
§ Rapports d'enquête Aucun Aucune

sur les accidents
11 Les Membres s’assureront que les 77. S’assurer que les § Politique et Documentation Siège Social
Employés et les Sous-traitants employés comprennent procédures
comprennent qu’ils ont le droit et qu’ils ont le droit
la responsabilité d’arrêter leur d’interrompre leur travail
travail ou de refuser de travailler dans des situations pouvant
dans des situations à risques entrainer des blessures
incontrôlés et de reporter graves ou causer des dangers
immédiatement ces situations à échappant à tout contrôle et
l’attention des personnes qu’ils sont tenus d’attirer
menacées et aux dirigeants. l’attention des personnes Page 47 of 93
concernées par ces risques
imminents ainsi que de la
11 à partir s’assureront
que les 0
77.questions
S’assurer relevant
que les to the Certification Scope.
Code des Pratiques # Employés etdu
Disposition lesCode
Sous-traitants
des Pratiques employés
Questionscomprennent
comprennent qu’ils ont le droit et qu’ils ont le droit preuves, justificatifs performance (choisir
la responsabilité d’arrêter leur d’interrompre leur travail dans le menu
travail ou de refuser de travailler dans des situations pouvant Type Details: Localisation Details: déroulant)
dans des situations à risques entrainer des blessures
incontrôlés et de reporter graves ou causer des dangers
immédiatement ces situations à échappant à tout contrôle et § Visites des sites et Observation Division/ Unité
l’attention des personnes qu’ils sont tenus d’attirer inspections des lieux de
menacées et aux dirigeants. l’attention des personnes travail
concernées par ces risques
imminents ainsi que de la
direction de l’entreprise sur
ces situations § Entretiens avec la Témoignage Installation
parties prenantes
§ Programmes de Aucun Aucune

formation
12 Les articles de bijouterie en Or 78. Démontrer que le § Registre de Documentation Siège Social
et/ou Diamant vendus par les Membre a mis en place des conformité légale santé
Membres au consommateur final systèmes efficaces afin de produit
seront conformes aux garantir que les articles de
réglementations en vigueur sur la bijouterie en diamants et en
santé et la sécurité des or vendus aux clients finaux
consommateurs. (c’est-à-dire les
consommateurs au détail) § Informations sur le Observation Division/ Unité
sont conformes aux produit
réglementations en matière
applicables aux produits.

parties prenantes
Aucun Aucune
2.7 DISCIPLINE ET 1 Les membres n’utiliseront en 79. Garantir que l’entreprise § Politique et Documentation Siège Social
PROCEDURES DE PLAINTES aucune circonstance le châtiment n’a pas recours aux punitions procédures
(ou de GRIEFS) corporel et ils s’assureront que leurs corporelles
Employés ne fassent en aucun cas
l’objet de Traitements sévères ou
dégradants, de harcèlement sexuel,
psychologique ou physique,
d’injures verbales ou d’abus § Entretiens avec les Observation Division/ Unité
physiques. Membres et les
employés
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2.7 DISCIPLINE
Section ET d'évaluation
2. Questions 1 Les membres n’utiliseront en 79. Garantir que l’entreprise
PROCEDURES DE PLAINTES aucune circonstance le châtiment n’a pas recours aux punitions (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
(ou de GRIEFS) corporel et ils s’assureront que leurs corporelles
Employés ne fassent en aucun cas
l’objet de Traitements sévères ou Date:
dégradants, de harcèlement sexuel,
Questions répondues: 0 psychologique ou physique,
d’injures verbales ou d’abus
physiques. Questions d'évaluation Types de données, Support Observations et constats Responsabilité Niveau de
dans le menu
§ Rapports sur des cas Témoignage Installation

de châtiments corporels
§ Procédures judiciares Aucun Aucune

passées, présentes et
futures.
80. Confirmer que, sur le § Politique et Documentation Siège Social

lieu de travail, l’entreprise procédures
protège ses employés, en
toutes circonstances, des
traitements sévères ou
dégradants, du harcèlement
sexuel ou physique, des abus
mentaux, physiques ou § Entretiens avec les Observation Division/ Unité
verbaux, de la coercition ou Membres et les
de l’intimidation. employés
§ Rapports sur des cas Témoignage Installation

de châtiments corporels

futures.
2 Les Membres communiqueront 81. Confirmer que § Entretiens avec les Documentation Siège Social
clairement sur la procédure l’entreprise a clairement Membres et les
disciplinaire de l'entreprise, sur les communiqué à l’ensemble employés
normes qui s'y rapportent et sur le de son personnel la
traitement des employés, et les procédure disciplinaire de
appliqueront de la même manière l’entreprise et les normes qui
à l'ensemble de la direction et du se rapportent aux
personnel. procédures disciplinaires § Rapports d'incidents Observation
utilisées et au traitement des et d'actions correctives
employés et que la
procédure et les normes
s’appliquent de la même
manière à l’ensemble de la
direction et du personnel. § Minutes de réunions Témoignage Installation
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normes qui s'y rapportent et sur le de son personnel la
traitement des employés, et les procédure disciplinaire de
appliqueront de la même manière l’entreprise et les normes qui
à l'ensemble de la direction et du se rapportent aux
Section 2. Questions d'évaluation personnel. procédures disciplinaires (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
utilisées et au traitement des
employés et que la
Nom (Membre, installation ou autre reference): procédure et les normes Date:
s’appliquent de la même
manière à l’ensemble de la
Questions répondues: 0 à partir d'un total de: direction
0 et durelevant
questions personnel.
dans le menu

futures.
§ Politique et
procédures
3 Les Membres mettront en place 82. Confirmer que les § Registre de formation Documentation Siège Social
des procédures de plaintes ainsi procédures de règlement des signé
que des processus d'examen et de griefs et les procédures
règlement transparents. Ils les d’examen sont claires et
expliqueront clairement à leurs qu’elles sont clairement
Employés. Les plaintes (ou les expliquées à l’ensemble des
griefs) des Employés, les enquêtes employés.
et leurs conclusions seront § Memos Internes Observation
consignées.
§ Discipline et normes à Témoignage Installation

la disposition de toute la
direction et de tout le
personnel
§ Minutes de réunion Aucun Aucune
83. Vérifier que des § Entretiens avec la Documentation Siège Social

archives des griefs soulevés direction ( y compris le
par les employés, des département des
procédures d’examen et des Ressources Humaines) et
résultats sont conservées le personnel
§ Minutes deréunions Observation
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Section 2. Questions d'évaluation
83. Vérifier que des
archives des griefs soulevés (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
par les employés, des
procédures d’examen et des
Nom (Membre, installation ou autre reference): résultats sont conservées Date:
§ Minutes deréunions
dans le menu
Aucun Aucune
2.8 DUREE DU TRAVAIL 1 Les Membres respecteront la loi 84. Confirmer que § Entretiens avec les Documentation Siège Social
applicable en matière de Durée du l’entreprise applique des employés et le
travail. Dans les pays où n’existent heures de travail normales Département des
pas de règlementations ou lois conformes à la loi en vigueur. Ressources Humaines,
spécifiques, la Durée de travail Si aucune loi et aucune ainsi que le service de la
hebdomadaire n’excédera pas 48 réglementation spécifique paie le cas échéant.
heures, conformément à la n’existe, s’assurer que les
Convention 1 de l’OIT. Lorsque des heures de travail habituelles
circonstances particulières (par n’excèdent pas un maximum § Politique et Observation
exemple dans les sites uniquement de 48 heures par semaine procédures
accessibles par les airs) nécessitent ouvrée.
un dépassement de ces limites,
cela doit se faire conformément à
la Loi Applicable et doit être
planifié de façon à offrir des
conditions de travail humaines et § Liste et feuilles de Témoignage Installation
sûres. présence, selon le cas
§ Legislation applicable Aucun Aucune
§ Rapports d'incidents
causés par la fatigue
§ Budgets
2 Si des heures supplémentaires sont 85. Confirmer que § Politique et Documentation Siège Social
nécessaires pour les besoins de l’entreprise rémunère ses procédures
l’activité, les Membres employés pour les heures
indemniseront leurs employés en supplémentaires (en fonction
vertu de la Loi Applicable. Les des besoins de l’entreprise)
heures supplémentaires seront selon la loi en vigueur et les
facultatives et, sauf circonstances réglementations du secteur.
particulières (par exemple dans les § Entretiens avec les Observation Division/ Unité
sites uniquement accessibles par employés
les airs), limitées à un maximum de
12 heures par semaine.
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Section 2. Questions d'évaluation 2 Si des heures supplémentaires sont 85. Confirmer que
nécessaires pour les besoins de l’entreprise rémunère ses (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
l’activité, les Membres employés pour les heures
indemniseront leurs employés en supplémentaires (en fonction
vertu de la Loi Applicable. Les des besoins de l’entreprise) Date:
heures supplémentaires seront selon la loi en vigueur et les
Questions répondues: 0 facultatives et,d'un
à partir sauf circonstances
total de: réglementations
0 du secteur.
questions relevant to the Certification Scope.
particulières (par exemple dans les
sites du Code
uniquement des Pratiques
accessibles par Questions d'évaluation Types de données, Support Observations et constats Responsabilité Niveau de
les airs), limitées à un maximum de preuves, justificatifs performance (choisir
12 heures par semaine. dans le menu

Ressources Humaines, et
le service de la paie le
cas échéant
§ Comptabilité Aucun Aucune
86. Confirmer que les § Politique et Documentation Siège Social

heures supplémentaires procédures ( definissant
s’effectuent sur la base du les circonstances
volontariat et qu’elles sont, à particulières)
l’exception des circonstances
spéciales (comme par
exemple sur les sites
uniquement accessibles par § Entretiens avec les Observation Division/ Unité
les airs), limitées à un employés
maximum de 12 heures par
semaine.

cas échéant
§ Feuilles de présence Aucun Aucune

précédentes si
nécessaire
3 Les Membres assureront pour leurs 87. Confirmer que § Politique et Documentation Siège Social
employés tous les congés prévus l’entreprise offre à ses procédures
par la loi : congé maternité, congé employés l’ensemble des
paternité, congé pour raisons congés prévus par la loi,
familiales et congé annuel payé. notamment les congés de
Dans les pays dépourvus de Loi maternité et de paternité, les
Applicable, le congé annuel payé congés de décès et les
sera prévu conformément à la congés payés annuels. § Dossiers du personnel Observation Division/ Unité
Convention 132 de l’OIT. Lorsqu’aucune loi en vigueur et des Ressources
n’existe, les congés payés Humaines
annuels doivent être
attribués conformément à la
Convention ILO 132.
employés
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paternité, congé pour raisons congés prévus par la loi,
familiales et congé annuel payé. notamment les congés de
Dans les pays dépourvus de Loi maternité et de paternité, les
Applicable, le congé annuel payé congés de décès et les
Section 2. Questions d'évaluation sera prévu conformément à la congés payés annuels. (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
Convention 132 de l’OIT. Lorsqu’aucune loi en vigueur
n’existe, les congés payés
Nom (Membre, installation ou autre reference): annuels doivent être Date:
attribués conformément à la
Convention ILO 132.
dans le menu

cas échéant
4 Les Membres donneront à tous 88. Confirmer qu’un jour de § Politique et Documentation Siège Social
leurs Employés au moins un jour de repos hebdomadaire procédures
repos hebdomadaire, approprié est prévu
conformément à la Convention 14 conformément à la
de l’OIT. Lorsque des circonstances Convention ILO 14
particulières (par exemple dans les Lorsqu’aucune loi ni aucune
sites uniquement accessibles par réglementation spécifique
les airs) nécessitent un n’existe, le Membre se § Entretiens avec les Observation
dépassement de ces limites, cela se conforme aux normes Membres, les employés
fera conformément à la Loi dominantes. Lorsque ceci et le personnel des
Applicable, ou aux normes n’est pas possible (par Ressources Humaines
actuelles du secteur en l’absence exemple, sur les sites de
de lois spécifiques. Tous ces résidents temporaires), les
dépassements doivent être congés sont attribués
planifiés de façon à offrir des conformément aux lois qui § Feuilles de présence Témoignage Installation
conditions de travail humaines et s’y rapportent et sont prévus précédentes si
sûres. de manière à permettre des nécessaire
conditions de travail saines
et humaines. S’assurer qu’il
existe un mécanisme de
compensation lorsque la
règle d’un jour de repos § Rapports d'incidents Aucun Aucune
hebdomadaire ne peut pas causés par la fatigue
être respectée afin d’offrir
des conditions de travail
sûres et humaines.
2.9 REMUNERATION 1 Les Membres paieront à tous leurs 89. S’assurer que les § Entretiens avec les Documentation Siège Social
Employés un salaire basé sur le employés reçoivent un employés
plus haut des salaires, entre le salaire basé sur le plus haut
salaire minimum légal, auquel des deux salaires suivants : 1)
s’ajoutent les indemnités le salaire minimum légal en
réglementaires, et le salaire vigueur ou 2.) un salaire
prédominant du secteur. inscrit dans la gamme des
salaires qui prédominent § Entretiens avec le Observation Division/ Unité
dans le secteur. service de la paie
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2.9 REMUNERATION
Section 2. Questions d'évaluation 1 Les Membres paieront à tous leurs 89. S’assurer que les
Employés un salaire basé sur le employés reçoivent un (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
plus haut des salaires, entre le salaire basé sur le plus haut
salaire minimum légal, auquel des deux salaires suivants : 1)
s’ajoutent les indemnités le salaire minimum légal en Date:
réglementaires, et le salaire vigueur ou 2.) un salaire
Questions répondues: 0 prédominant
à partirdu secteur.
d'un total de: inscrit
0 dans larelevant
questions gamme des
salaires qui prédominent
Code des Pratiques # Disposition du Code des Pratiques dans
Questions d'évaluation
le secteur. Types de données, Support Observations et constats Responsabilité Niveau de
dans le menu

procédures
2 Les Membres paieront leurs 90. S’assurer que § Système de gestion Documentation Siège Social
Employés à date fixe et prédéfinie l’entreprise rémunère les financière et comptable
employés régulièrement et
sur une base prédéterminée.
§ Entretiens avec les Observation

employés
§ Entretiens avec le Témoignage Installation

service de la paie
§ Politique et Aucun Aucune

procédures
§ Comptabilité ( y
compris les feuille de
salaires successives des
employés si possible)
3 Les Membres paieront les salaires 91. S’assurer que § Système de gestion Documentation Siège Social
par virement bancaire, en espèces l’entreprise verse les salaires financière et comptable
ou par chèque de la manière qui par virement bancaire, en
convient le mieux aux employés. liquide ou par chèque et de
la manière qui convient le
mieux aux employés
§ Entretiens avec les Observation Division/ Unité
Membres et les
employés
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Section 2. Questions d'évaluation 3 Les Membres paieront les salaires 91. S’assurer que
par virement bancaire, en espèces l’entreprise verse les salaires (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
ou par chèque de la manière qui par virement bancaire, en
convient le mieux aux employés. liquide ou par chèque et de
la manière qui convient le Date:
mieux aux employés
dans le menu

procédures
4 Les Membres accompagneront 92. S’assurer que tout § Entretiens avec les Documentation Siège Social
tous les paiements d’un bulletin de paiement s’accompagne employés et le service de
salaire détaillant clairement les d’une fiche de paye qui la paie
taux de rémunération, les répertorie clairement les
avantages éventuels et les taux de salaire, les avantages
déductions applicables. et les déductions le cas
échéant.
§ Politique et Observation Division/ Unité
procédures
§ Fiches de payequi Témoignage Installation

détaillent précisemment
les taux de salaire, les
avantages, et les
déductions le cas
échéant.
Aucun Aucune
5 Les Membres n’appliqueront pas 93. Confirmer qu’un § Système de gestion Documentation Siège Social
de déduction de salaires en dehors traitement équitable est financière et comptable
de toute procédure régulière respecté si des déductions de
salaires doivent s’appliquer.
§ Entretiens avec les Observation

employés
§ Interviews with Témoignage Installation

Human Resources and
Payroll departments
where applicable
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salaires doivent s’appliquer.
dans le menu

procédures
§ Legislation ou autres
obligations s'appliquant
à la garantie de
procédure
6 Les employés ne seront pas forcés 94. Confirmer que les § Entretiens avec les Documentation Siège Social
à acheter des denrées, de leur employés ne sont pas forcés employés
employeur ou sur leur lieu de d’acheter des denrées dans
travail. l’entreprise ou ses locaux.
§ Entretiens avec les Observation Division/ Unité

cas échéant

procédures
Aucun Aucune
2.10 CONDITIONS 1 Les obligations envers les 95. Confirmer que § Relation d'emploi Documentation Siège Social
GENERALES D' EMPLOI employés, au titre du droit du l’ensemble du travail mené reconnue.
travail et des règles de la Sécurité pour le compte de
sociale en vigueur, ne sont pas l’entreprise est effectué au
contournées par le recours à la titre d’une relation d’emploi
sous-traitance ou à des formules reconnue conformément aux
de travail à la maison; ou à travers lois et pratiques en vigueur
des contrats d’apprentissage où il et qui comporte des § Contrats de travail Observation Division/ Unité
n'existe pas de réelle intention de obligations envers les
transmettre des compétences ou employés en matière de
de fournir un emploi régulier; ou à droit du travail et de sécurité
travers le recours excessif aux sociale.
contrats de travail à durée
déterminée. Témoignage Installation
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sociale en vigueur, ne sont pas l’entreprise est effectué au
contournées par le recours à la titre d’une relation d’emploi
sous-traitance ou à des formules reconnue conformément aux
de travail à la maison; ou à travers lois et pratiques en vigueur
Section 2. Questions d'évaluation des contrats d’apprentissage où il et qui comporte des § Contrats de travail
(Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
n'existe pas de réelle intention de obligations envers les
transmettre des compétences ou employés en matière de
Nom (Membre, installationde
ou fournir un emploi régulier; ou à
autre reference): droit du travail et de sécurité Date:
travers le recours excessif aux sociale.
contrats de travail à durée
Questions répondues: 0 déterminée.
dans le menu
Aucun Aucune
96. S’assurer que toutes les § Obligations envers les Documentation Siège Social
obligations envers les employés vis à vis du
employés au titre du droit du droit du travail et des
travail et des règles de la règles de sécurité
sécurité sociale actuellement sociale, résultant d'une
en vigueur ne sont pas relation d'emploi
contournées par le recours à reconnue
la sous-traitance de main
d'œuvre, à des formules de
travail à la maison, aux
contrats d’apprentissage ou
à l’usage excessif de tout
contrat de travail à durée
déterminée. Témoignage Installation
Aucun Aucune
2 Les Membres conserveront dans 97. Confirmer que des § Dossiers des employés Documentation Siège Social
les dossiers du personnel les archives appropriées
documents appropriés, les salaires, concernant les employés
y compris le tarif du salaire à la sont conservées (notamment
pièce, les heures de travail pour les archives du salaire à la
tout le personnel employé à plein pièce ainsi que les heures de
temps, à temps partiel ou sur une travail, pour l’ensemble du
base saisonnière. personnel employé, que ce § Politique et Observation Division/ Unité
soit à plein temps, à temps procédures
partiel ou sur une base
saisonnière).
§ Entretiens avec le Témoignage Installation

département des
Ressources Humaines
Aucun Aucune
Page 57 of 93
dans le menu
2.11 ENGAGEMENT ET 1 Les Membres chercheront à 98. Déterminer si § Plan de gestion de la Documentation Siège Social
DEVELOPPEMENT soutenir le développement des l’entreprise soutient le communauté
COMMUNAUTAIRES Communautés au sein desquelles développement de la
ils opèrent. communauté dans laquelle
elle opère en apportant son
aide aux initiatives
communautaires.
§ Entretiens avec la Observation
Direction

communauté (si cela est
possible)
§ Minutes de réunions, Aucun Aucune

mémos internes, etc
§ Démonstration du
soutien aux initiatives
en faveur de la
communauté
2 Les Membres disposant 99. Déterminer si § Analyse du besoin en Documentation Siège Social
d'Installations Minières auront des l'installation minière dispose formation et plans de
compétences, des ressources et de compétences, de gestion des ressources
des systèmes appropriés pour un ressources et de systèmes en
engagement et un suivi des parties place adéquats pour
prenantes et des Communautés s'engager de façon précoce
affectées tout au long du cycle de et permanente auprès des
vie du projet; depuis les activités communautés affectées § Plan de gestion de la Observation
d’exploration en amont, de la pendant tout le cycle de vie communauté pour les
construction avant l’ouverture des du projet. projets miniers
exploitations minières, pendant les
opérations d’extraction, et jusqu’à On notera que cette
la surveillance de la fermeture et disposition ne s'applique pas
après la fermeture. Les intérêts et de façon rétroactive; c'est-à- § Entretiens avec la Témoignage Installation
les aspirations de développement dire avant les 12 mois Direction
des Communautés concernées précédant la certification
doivent être pris en compte dans initiale.
les décisions majeures sur § Entretiens avec la Aucun Aucune
l'extraction durant le cycle de vie communauté
du projet, et un large soutien de la
Communauté sur les propositions
doit être recherché. L’Engagement
doit se faire de façon globale,
équitable, compatible avec les
droits de l'homme et convenable
culturellement.
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engagement et un suivi des parties place adéquats pour
prenantes et des Communautés s'engager de façon précoce
affectées tout au long du cycle de et permanente auprès des
Section 2. Questions d'évaluation vie du projet; depuis les activités communautés affectées
d’exploration en amont, de la pendant tout le cycle de vie (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
construction avant l’ouverture des du projet.
exploitations minières, pendant les
Nom (Membre, installationopérations
d’extraction, et jusqu’à On notera que cette Date:
la surveillance de la fermeture et disposition ne s'applique pas
après la fermeture. Les intérêts et de façon rétroactive; c'est-à-
les aspirations de développement dire avant les 12 mois
Code des Pratiques # des Communautés
Disposition du Codeconcernées
des Pratiques précédant
Questions la certification
doivent être pris en compte dans initiale. preuves, justificatifs performance (choisir
les décisions majeures sur Aucun Aucune dans le menu
l'extraction durant le cycle de vie Type Details: Localisation Details: déroulant)
du projet, et un large soutien de la
Communauté sur les propositions § Dossier de la
doit être recherché. L’Engagement communication avec les
doit se faire de façon globale, communautés affectées
équitable, compatible avec les
droits de l'homme et convenable Les Installations
culturellement. minières, de la phase
d'exploration aux étapes
précédant la mise en
service, ne sont pas
visitées pour la
Vérification. La
conformité des pratiques
à ces niveaux du cycle de
vie de la mine peut être
démontrée, quand cela
est nécessaire et
approprié, au travers de
l'étude préliminaire des
politiques, systèmes,
procédures et processus.
100. Vérifier que ces § Critères et procédures Documentation Siège Social

systèmes comprennent des de prises de décision sur
mécanismes qui prennent en les projets
compte, lors du
développement d'un projet
minier, les opinions et les
souhaits des communautés
affectées. § Entretiens avec la Observation
Direction
On notera que cette
disposition ne s'applique pas
de façon rétroactive; c'est-à-
dire avant les 12 mois
précédant la certification § Entretiens avec la Témoignage Installation
initiale. Communauté
Aucun Aucune
Page 59 of 93
dans le menu
101. Vérifier que dans les cas § Plan de gestion de la Documentation Siège Social
de projets miniers majeurs, communauté pour les
le soutien de la communauté projets miniers
dans son ensemble est
recherché au travers de
processus d'engagement
inclusifs, équitables,
appropriés culturellement et § Politique et Observation
respectant ses droits. procédures
On notera que cette

disposition ne s'applique pas § Entretiens avec la Témoignage Installation
de façon rétroactive; c'est-à- Direction
dire avant les 12 mois
précédant la certification
initiale § Entretiens avec la Aucun Aucune
Communauté
§ Dossier de la
communication avec les
communautés affectées.
3 Les Membres disposant 102. Déterminer comment § Politiques et Documentation Siège Social
d'installations minières éviteront les Membres disposant procedures sur le
ou minimiseront les déplacements d'installations minières déplacement et la
de population involontaires. évitent les déplacements de réinstallation
Lorsque la réinstallation est population involontaires, et involontaires
inévitable, sa mise en œuvre doit vérifier que lorsque ces
être conforme à la norme de déplacements sont
Performance 5 de la Société inévitables, leur portée soit § Plan de gestion de la Observation
Financière Internationale. minimisée et qu'ils se communauté
déroulent conformément à
la Norme de performance 5
de la Société financière
internationale (IFC), y
compris pour les § Entretiens avec la Témoignage Installation
compensations. Communauté
On notera que cette
disposition ne s'applique pas
de façon rétroactive; c'est-à- § Dossier de la Aucun Aucune
dire avant les 12 mois communication avec les
précédant la certification communautés affectées.
initiale
§ Justificatifs de la
conformité à la norme
de performance 5 de la
Société financière
intervationale (IFC)
Page 60 of 93
dans le menu
4 Les Membres disposant 103. S'assurer que les § Politiques et Documentation Siège Social
d'Installations Minières doivent Membres disposant procédures sur les
s’assurer que les Communautés d'installations minières ont plaintes et/ou griefs
affectées connaissent les un système de règlement des
mécanismes de règlement des plaintes et des griefs, que ce
conflits au niveau opérationnel et système est compris de tous
qu'elles puissent les utiliser pour et que les communautés
résoudre des différends. Les traces affectées y ont accès. § Dossier des plaintes, Observation Division/ Unité
des plaintes ou griefs invoqués, les des procédures
investigations et les conclusions d'investigation et des
seront conservés. résultats. Confirmer que
ce dossier est tenu à
jour.

Communauté
§ Dossier de la Aucun Aucune

communautés affectées.
2.12 UTILISATION DE 1 Les Membres ne feront appel à du 104. S’assurer que § Entretiens avec la Documentation Siège Social
PERSONNEL DE SECURITE personnel de Sécurité armé l’entreprise utilise un Direction et les
seulement en l’absence système rigoureux afin travailleurs
d’alternative acceptable de d’évaluer ses besoins en
protection contre les risques, ou personnel de sécurité armé
pour assurer la sécurité individuelle et que le recours à un tel § Système de gestion Observation Division/ Unité
des employés, des sous-traitants personnel de sécurité armé de la sécurité / Plan/
ou des visiteurs de l’installation ne se fait que lorsqu’il Programme, y compris la
minière. n’existe aucune autre politique et les
alternative acceptable afin procédures
de gérer le risque ou de
garantir la sécurité
personnelle des employés,
des sous-traitants et des § Minutes de réunions, Témoignage Installation
visiteurs. Mémos internes, etc

et d'actions correctives
Page 61 of 93
dans le menu
2 Les Membres s’assureront que tout 105.S’assurer que l’ensemble § Entretiens avec la Documentation Siège Social
le personnel de Sécurité respecte du personnel armé respecte Direction, les
les droits de l’homme et la dignité les droits de l’Homme et la travailleurs, le personnel
de tous, et qu’ils aient recours à la dignité de tous et utilise une de sécurité et les parties
force de façon minimale et force proportionnelle à la prenantes
proportionnelle à la menace. menace.
§ Système de gestion Observation Division/ Unité

de la sécurité / Plan/
Programme, y compris la
politique et les
procédures
§ Minutes de réunions, Témoignage Installation

Mémos internes, etc

et d'actions correctives
3 Les Membres disposant 106. S'assurer que les § Evaluations des Documentation Siège Social
d'installations minières veilleront à Membres disposant risques
ce que des évaluations des risques d'installations minières
de sécurité soient menées et que le effectuent des évaluations
personnel de sécurité reçoive une de risques liés à la sécurité.
formation et agisse en accord avec
les Principes Volontaires sur la
Sécurité et les Droits de l’Homme § Protocoles et Observation Division/ Unité
(2000). procédures de sécurité
§ Le Code des Pratiques Témoignage Installation

et les Principes
Volontaires sur la
Sécurité et les Droits de
l'Homme (2000)
facilement accessibles
Aucun Aucune
107. S’assurer que le § Entretiens avec le Documentation Siège Social

personnel de sécurité personnel de Sécurité et
bénéficie d’une formation les Ressources
appropriée afin de garantir Humaines/le
qu’il agit conformément aux responsable de la
normes et aux principes formation ( selon le cas)
définis dans les Principes
volontaires en matière de
sécurité et de droits de
l'homme (2000
Page 62 of 93

107. S’assurer que le
personnel de sécurité
Questions répondues: 0 à partir d'un total de: bénéficie
0 questionsd’une formation
relevant to the Certification Scope.
appropriée afin de garantir
Code des Pratiques # Disposition du Code des Pratiques Questions
qu’il agit conformément aux Types de données,
normes et aux principes preuves, justificatifs performance (choisir
définis dans les Principes dans le menu
volontaires en matière de
sécurité et de droits de
l'homme (2000 § Relevés signés de Observation Division/ Unité
participation à la
formation
§ Registre de formation Témoignage Installation
Aucun Aucune
2.13 PEUPLES INDIGENES 1 Les installations minières 108. Vérifier que les § Loi applicable aux Documentation Siège Social
respecteront les droits des peuples Membres disposant Peuples Indigènes
indigènes tels que définis dans les d’installations minières
lois nationales, régionales et respectent les droits des
provinciales en vigueur, ainsi que Peuples Indigènes, tels que
leurs intérêts économiques, définis dans la loi en vigueur.
environnementaux, sociaux et S’assurer que les intérêts
culturels, y compris leurs rapports sociaux, culturels, §
Politiques et Observation Division/ Unité
à la terre et à l'eau. environnementaux et procédures
économiques des Peuples
Indigènes, y compris leurs
rapports à la terre et à l’eau,
sont compris et respectés
communauté

Peuples Indigènes.
2 Les installations minières 109. S’assurer que les § Politique et Documentation Siège Social
chercheront à obtenir un large Membres disposant procédures de
soutien des peuples indigènes d’installations minières communication
affectés, et devront le documenter recherchent auprès des
de façon officielle, au moyen de Peuples Indigènes un soutien
partenariat et/ou de programmes de leurs activités le plus
destinés à offrir des avantages et à vaste possible, et que cette
atténuer les impacts. démarche est formelle et § Plans de gestion de la Observation
documentée. Vérifier que communication
cette documentation
comprend tous les
partenariats et/ou
programmes, en faveur des
Peuples Indigènes, et
atténuant les impacts.
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Section 2. Questions d'évaluation 2 Les installations minières 109. S’assurer que les
chercheront à obtenir un large Membres disposant (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
soutien des peuples indigènes d’installations minières
affectés, et devront le documenter recherchent auprès des
de façon officielle, au moyen de Peuples Indigènes un soutien Date:
partenariat et/ou de programmes de leurs activités le plus
Questions répondues: 0 destinés à offrird'un
à partir des avantages
total de: et à vaste
0 possible,relevant
questions et que cette
atténuer les impacts. démarche est formelle et
Code des Pratiques # Disposition du Code des Pratiques Questions d'évaluation
documentée. Vérifier que Types de données, Support Observations et constats Responsabilité Niveau de
cette documentation preuves, justificatifs performance (choisir
comprend tous les dans le menu
partenariats et/ou
programmes, en faveur des
Peuples Indigènes, et § Eléments attestant Témoignage Installation
atténuant les impacts. du soutien le plus vaste
§ Initiatives et Aucun Aucune

programmes de
partenariat dans la
communauté
possible)
§ Dossier de la
Peuples Indigènes
affectés
2.14 EXPLOITATION MINIERE 1 Les Membres disposant 110. Vérifier que les § Financement ou autre Documentation Siège Social
ARTISANALE ET A PETITE d’installations minières Membres qui hébergent sur soutien de l'installation
ECHELLE (ASM)
participeront, suivant le cas, à des leurs sites des exploitations minière aux initiatives
initiatives regroupant plusieurs minières artisanales et à des parties prenantes
parties prenantes, pour permettre petite échelle, participent,
la professionnalisation et selon les cas, à des initiatives
l'officialisation des Exploitations œuvrant pour l’officialisation
Minières Artisanales et à Petite et la professionnalisation de § Interviews with Observation Division/ Unité
Echelle (ASM) lorsqu’elles se ces petites exploitations. personnel from the
situent à l’intérieur de leurs zones mining facility
d’exploitation.

travailleurs des
exploitations artisanales
et à petite échelle (ASM)
Aucun Aucune
2 Lorsque l’ASM fonctionne à 111. Vérifier que les § Minutes de réunions Documentation Siège Social
l’intérieur ou autour d’une Membres disposant auxquelles les
installation minière, les Membres d’installations minières et qui représentants de
s’engageront directement avec eux ont des mineurs travaillant l'installation minière ont
et les intégreront dans leurs de façon artisanale sur leur participés.
processus d’engagement de la concession, incluent ces
Communauté et de leur évaluation derniers dans leur évaluation
de l’impact social et des impacts sociaux et
environnemental. environnementaux (EISE) et
dans les processus Page 64 of 93
d’engagement
communautaire.
2 Lorsque à partir
l’ASM d'un total de:
fonctionne à 0 questions
111. relevant
Code des Pratiques # l’intérieur
Dispositionouduautour
Code d’une
des Pratiques Membres
Questionsdisposant
installation minière, les Membres d’installations minières et qui preuves, justificatifs performance (choisir
s’engageront directement avec eux ont des mineurs travaillant dans le menu
et les intégreront dans leurs de façon artisanale sur leur Type Details: Localisation Details: déroulant)
processus d’engagement de la concession, incluent ces
Communauté et de leur évaluation derniers dans leur évaluation
de l’impact social et des impacts sociaux et § Entretiens avecle Observation Division/ Unité
environnemental. environnementaux (EISE) et Membre et les
dans les processus travailleurs des ASM
d’engagement
communautaire.
§ Dossier de la Témoignage Installation

communication sur les
EISE et les processus
d'engagement
communautaire
Aucun Aucune
3.1 PROTECTION DE 1 Les Membres mettront en place 112. Vérifier que l’entreprise § Evaluations des Documentation Siège Social
L'ENVIRONNEMENT des systèmes de gestion destinés à a mis en place des systèmes impacts sur
minimiser les impacts nocifs de de gestion et d’exploitation l'environnement
leurs activités sur l'environnement. appropriés qui:
a. Identifient et évaluent les
incidences
environnementales des
opérations de la société ; § Systèmes de gestion Observation
b. Tiennent compte des environnementale (e.g.
considérations ISO14001)
environnementales
appropriées lors du
développement de nouveaux
concepts, procédés et de § Facteurs Témoignage Installation
nouvelles pratiques environnementaux pris
commerciales ; en compte dans les
c. Contrôlent et minimisent nouveaux
les incidences développements,la
environnementales conception et les
significative et qui sont acquisitions
proportionnées à la nature et
la taille de l’entreprise
Membre
procédures

travail
Direction, les acheteurs,
autre personnel
concerné.
Page 65 of 93
Membre
Aucun Aucune
dans le menu
§ Suggestions
d'amélioration des
processus
§ Registre de formation
et de programmes de
sensibilisation
§ Programme de
surveillance
environnementale et
dossiers correspondants
3.2 SUBSTANCES 1 Les Membres ne fabriqueront pas, 113. Confirmer que § Visites des sites et Documentation Siège Social
DANGEREUSES ne commercialiseront pas, ni l’entreprise ne fabrique, ne inspections des lieux de
n’utiliseront de produits chimiques commercialise et / ou travail
et de substances dangereuses n’utilise pas de substances
faisant l’objet d’interdictions chimiques ou dangereuses
internationales en raison de leur ayant été interdites (à § Dossier des Fiches de Observation Division/ Unité
toxicité élevée pour les organismes l’échelle locale ou Données de Sécurité
vivants, de leur persistance dans internationale) en raison de (FDS) pour les substance
l'environnement, de leur pouvoir de leur toxicité élevée, de leur dangereuses présentes
bioaccumulation ou incidence sur sur le site
d'appauvrissement de la couche l’environnement, de leur
d’ozone. persistance dans le temps,
de leur potentiel de
bioconcentration ou § Dossier sur les Témoignage Installation
d’appauvrissement de la substances contribuant à
couche d'ozone. l'appauvrissement de la
couche d'ozone, telles
que définies dans le
Protocole de Montréal
§ Evaluation des risques Aucun Aucune

sur l'utilisation des
substances dangereuses
2 Les Membres emploieront des 114. S’assurer que lorsque § Etudes sur les Documentation Siège Social
produits alternatifs aux substances cela est techniquement et alternatives moins
dangereuses utilisées dans les économiquement viable, dangereuses aux
procédés de production, lorsque l’entreprise substitue les substances dangereuses
c'est techniquement et substances dangereuses
économiquement possible. utilisées dans les processus
de production à des
alternatives moins § Evaluations des Observation Division/ Unité
dangereuses. risques
Page 66 of 93
Section 2. Questions d'évaluation 2 Les Membres emploieront des 114. S’assurer que lorsque
produits alternatifs aux substances
cela est techniquement et (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
dangereuses utilisées dans les économiquement viable,
procédés de production, lorsque l’entreprise substitue les
c'est techniquement et substances dangereuses Date:
économiquement possible. utilisées dans les processus
Questions répondues: 0 à partir d'un total de: dequestions
0 productionrelevant
à des to the Certification Scope.
alternatives moins
Code des Pratiques # Disposition du Code des Pratiques dangereuses.
dans le menu
§ Visites de sites et Témoignage Installation

inspections des locaux
de travail
Aucun Aucune
3 Tous les Membres disposant 115. Pour les exploitations § Audits de la Documentation Siège Social
d’installations minières utilisant du minières utilisant du cyanure conformité au Code
cyanure dans la récupération de dans la récupération de l’or, International de Gestion
l’Or se conformeront au Code déterminer si le(s) site(s) en du Cyanure, et la
International de Gestion du question est (sont) certifié(s) certifictaion le cas
Cyanure et s’assureront que les et conforme(s) au Code échéant.
sites concernés soient certifiés international de gestion du
conformes au Code International cyanure (2005) dans les trois
de Gestion du Cyanure dans les 3 ans après avoir rejoint le RJC. § Visites de sites et Observation Division/ Unité
ans suivant l’adhésion au RJC. inspections des locaux
de travail
§ Procédures et plans Aucun Aucune
3.3 DECHETS ET EMISSIONS 1 Les Membres élimineront les 116. S’assurer que les § Politique et Documentation Siège Social
Déchets conformément à la Loi déchets (dangereux et procédures couvrant la
Applicable ou si celle-ci n'existe pas généraux) sont jetés gestion du contrôle des
adopteront les normes conformément aux exigences déchets
internationales prédominantes. de la loi en vigueur, et qu’il
existe des systèmes
permettant de suivre les
progrès des réglementations. § Dossier des Observation
Lorsqu’aucune loi en vigueur obligations légales
n’existe, déterminer si le
Membre a identifié et
adopté des normes
internationales dominantes
en rapport avec la gestion et § Rapports d'audit sur Témoignage Installation
l’élimination des déchets. la gestion des déchets
Page 67 of 93
Déchets conformément à la Loi déchets (dangereux et
Applicable ou si celle-ci n'existe pas
généraux) sont jetés
adopteront les normes conformément aux exigences
Section 2. Questions d'évaluation internationales prédominantes. de la loi en vigueur, et qu’il
existe des systèmes (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
permettant de suivre les
progrès des réglementations.
Nom (Membre, installation ou autre reference): Lorsqu’aucune loi en vigueur Date:
n’existe, déterminer si le
Membre a identifié et
Questions répondues: 0 à partir d'un total de: 0 questions
adopté relevant to the Certification Scope.
des normes
Code des Pratiques # Disposition du Code des Pratiques internationales dominantes Types de données,
en rapport avec la gestion et preuves, justificatifs performance (choisir
l’élimination des déchets. dans le menu
§Dossiers de l'utilisation/ Aucun Aucune

recyclage et de
l'élimination des déchets
§ Visites de sites et
inspections des locaux
de travail
2 Les Membres prendront des 117. Déterminer si § Plan de gestion des Documentation Siège Social
mesures pour diminuer la quantité l’entreprise cherche à éviter, déchets ( y compris la
de déchets produits par leurs ou lorsqu’il n’est pas possible réduction)
activités en récupérant, en d’éviter, à minimiser
réutilisant et en recyclant. Tous les l’utilisation de matériaux et
déchets seront gérés de façon de processus générant des
responsable et le processus de déchets en rapport avec la
prise de décision d’élimination des productivité (dangereux et / Observation
déchets prendra en compte des ou généraux) en ayant
considérations environnementales, recours aux principes
ainsi que des considérations de suivants :
coût. Réduire ;
Récupérer ;
Réutiliser ; § Objectifs de réduction Témoignage Installation
Recycler. des déchets
§ Dossier des Aucun Aucune

évaluations de risque
§ Données démontrant
que le niveau de
production de déchets
est en baisse
118. Confirmer que les § Politique Documentation Siège Social

processus de prises de d'approvisionnement
décision quant à l’élimination prenant en compte la
des déchets tiennent compte question de l'élimination
des incidences écologiques des déchets
et pas uniquement du coût
§ Evaluations des Observation Division/ Unité

risques
Page 68 of 93
118. Confirmer que les
processus de prises de
décision quant à l’élimination
Section 2. Questions d'évaluation des déchets tiennent compte (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
des incidences écologiques
et pas uniquement du coût
dans le menu
§ Evaluation des coûts Témoignage Installation

et des avantages
Aucun Aucune
3 Les Membres chercheront à 119. S’assurer que § Données démontrant Documentation Siège Social
diminuer leurs émissions dans l’entreprise cherche à que le niveau de
l'atmosphère, dans l’eau et sur réduire les émissions production de déchets
terre toxiques dues à la est en baisse
production, libérées dans
l’air, dans l’eau et dans les
sols.
§ Plan de gestion des Observation Division/ Unité
déchets
§ Objectifs de réduction Témoignage Installation

des déchets
Aucun Aucune
4a Les Membres disposant 120. Vérifier que lorsque les § Conception Documentation Siège Social
d’installations minières devront: Membres disposant géotechnique et
d'installations minières rapports d'inspection
a. Concevoir, construire, maintenir conçoivent, construisent,
et surveiller les installations de surveillent et entretiennent
stockage des déchets de façon à des installations de stockage
assurer la stabilité des structures et des résidus miniers et des
à protéger l’environnement et les stériles, ils veillent à la § Evaluation des risques Observation
communautés locales. stabilité des structures et à sur l'élimination des
protéger l'environnement et résidus miniers
les communautés locales.
§ Evaluations des Témoignage Installation

impacts sociaux et
environnementaux
Page 69 of 93
a. Concevoir, construire, maintenir conçoivent, construisent,
et surveiller les installations de surveillent et entretiennent
stockage des déchets de façon à des installations de stockage
assurer la stabilité des structures et des résidus miniers et des
Section 2. Questions d'évaluation à protéger l’environnement et les stériles, ils veillent à la (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
communautés locales. stabilité des structures et à
protéger l'environnement et
Nom (Membre, installation ou autre reference): les communautés locales. Date:
dans le menu
§ Rapports sur l'état de Aucun Aucune

l'environnement
§ Etudes scientifiques
§ Inspection des
installations de
traitement et de
stockage des résidus
miniers et des stériles
121. Vérifier que les § Conception Documentation Siège Social

contrôles sont mis en place géotechnique et
pour surveiller de façon rapports d'inspection
permanente la stabilité des
structures et assurer la
protection de
l'environnement et des
communautés locales. § Evaluation des risques Observation
sur l'élimination des
résidus miniers
§ Evaluations des Témoignage Installation

impacts sociaux et
environnementaux
§ Rapports sur l'état de Aucun Aucune

l'environnement
§ Etudes scientifiques
§ Inspection des
installations de
traitement et de
4b Ne pas éliminer de résidus miniers 122. Vérifier que les § Politique et Documentation Siège Social
dans les cours d’eau. Toute Membres, dans leurs procédures
installation minière éliminant ses nouvelles installations,
résidus dans des cours d’eau ne n'éliminent pas leurs résidus
peut prétendre à la Certification miniers dans les cours d'eau.
RJC. Ces installations seront Les installations qui
exclues de la Certification, mais pratiquent le déversement
toutes les autres dispositions du des résidus dans les cours
Code des Pratiques s’appliqueront. d’eau ne peuvent être
incluses dans la Certification
RJC d’un Membre. Ces
installations sont exclues de
Page 70 of 93
la Certification mais les
autres dispositions du COP
4b Ne pasàéliminer
partir d'un total de:
de résidus miniers 0 questions
122. relevant
Code des Pratiques # dans les cours
Disposition dud’eau. Toute
Code des Pratiques Membres,
Questions dans leurs
installation minière éliminant ses nouvelles installations, preuves, justificatifs performance (choisir
résidus dans des cours d’eau ne n'éliminent pas leurs résidus dans le menu
peut prétendre à la Certification miniers dans les cours d'eau. Type Details: Localisation Details: déroulant)
RJC. Ces installations seront Les installations qui
exclues de la Certification, mais pratiquent le déversement
toutes les autres dispositions du des résidus dans les cours § Inspection des Observation
Code des Pratiques s’appliqueront. d’eau ne peuvent être installations de
incluses dans la Certification traitement et de
RJC d’un Membre. Ces stockage des résidus
installations sont exclues de miniers
la Certification mais les
autres dispositions du COP § Passage en revue des Témoignage Installation
s’appliquent. permis et licences
d'exploitation
§ Dossiers de Aucun Aucune

surveillance
§ Entretiens avec les

travailleurs et les parties
prenantes externes
4c Ne pas autoriser le rejet des 123. Vérifier que les § Evaluation des risques Documentation Siège Social
résidus miniers dans la mer par les Membres disposant sur l'élimination des
Installations Minières terrestres d'installations minières résidus miniers
sauf si : terrestre ne rejettent pas
leurs résidus miniers dans la
- une analyse environnementale et mer à moins:
sociale complète et des recherches -Qu'une évaluation poussée
alternatives ont été menées qui ne démontre que le rejet § Evaluations des Observation
démontrent que l’évacuation sous- dans la mer est moins impacts sociaux et
marine des résidus miniers crée dangereux et qu'il entraine environnementaux
moins de risques et d’impacts moins d'impacts sociaux et
sociaux et environnementaux environnementaux qu'un
qu’une installation de stockage stockage terrestre.
terrestre, et -Que des études § Rapports sur l'état de Témoignage Installation
- il peut être scientifiquement scientifiques ne démontrent l'environnement
démontré qu’il n’y a pas d’impact qu'il n'y a pas d'impact nocif
négatif important sur les sur les ressources côtières, et
ressources côtières et -Que les résidus sont rejetés
- les résidus sont libérés dans l’eau en dessous de la thermocline
de mer au-dessous de la de surface et de la couche
thermocline de surface et de la euphotique § Etudes scientifiques Aucun Aucune
couche euphotique.

travail
§ Résultats de la
surveillance
4d Identifier les caractéristiques 124. Vérifier que les § Inventaire des Documentation Siège Social
physiques et géochimiques des Membres disposant déchets
déchets miniers de façon à définir d'installations minières ont
et à gérer les impacts potentiels analysé les déchets miniers
émanant du drainage acide et de la afin d'identifier et de gérer
lixiviation. les impacts potentiels du
stockage et de l'élimination
des déchets. Cela inclue les
impacts du drainage acide et
de la lixiviation
Page 71 of 93
4d à partir
Identifier d'un total de:
les caractéristiques 0 questions
124. relevant
Code des Pratiques # physiques
Dispositionetdugéochimiques des
Code des Pratiques Membres
Questionsdisposant
déchets miniers de façon à définir d'installations minières ont preuves, justificatifs performance (choisir
et à gérer les impacts potentiels analysé les déchets miniers dans le menu
émanant du drainage acide et de la afin d'identifier et de gérer Type Details: Localisation Details: déroulant)
lixiviation. les impacts potentiels du
stockage et de l'élimination
des déchets. Cela inclue les § Analyse des sols et Observation
impacts du drainage acide et des déchets
de la lixiviation
§ Résultats de la Témoignage Installation

surveillance des eaux
souterraines, de surface
et des sols
§ Inspection des Aucun Aucune

installations de
traitement et de
§ Evaluation des risques

sur l'élimination des
résidus miniers
§ Evaluations des
impacts sociaux et
environnementaux
§ Resultats de la
surveillance des eaux de
lixiviation et du
ruisellement de surface
3.4 UTILISATION DE 1 Les Membres chercheront à 125. Déterminer si § Système ou Documentation Siège Social
L'ENERGIE ET DES optimiser leurs activités afin de l’entreprise a identifié et programme de gestion
RESSOURCES NATURELLES maîtriser leur consommation de quantifié les ressources environnementale
ressources naturelles, dont, entre énergétiques et naturelles comprenant les objectifs
autres, l’eau et l’énergie. (incluant, mais ne se limitant en terme d'utilisation de
pas à l’eau) utilisées et défini l'énergie et des
des initiatives afin de gérer ressources naturelles
ses activités de manière à
utiliser ces ressources
efficacement.
§ Rapports d'audit sur Observation

l'énergie et les
ressources naturelles
Page 72 of 93
L'ENERGIE ET DES optimiser leurs activités afin de l’entreprise a identifié et
RESSOURCES NATURELLES maîtriser leur consommation de quantifié les ressources
ressources naturelles, dont, entre énergétiques et naturelles
autres, l’eau et l’énergie. (incluant, mais ne se limitant
Section 2. Questions d'évaluation pas à l’eau) utilisées et défini
des initiatives afin de gérer (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
ses activités de manière à
utiliser ces ressources
efficacement. Date:
dans le menu
§ Visites des sites et Temoignage Installation

travail

Direction et le personnel
§ Ressources
financières et humaines
allouées aux projets
d'utilisation de l'énergie
et des ressources
naturelles. Description
des fonctions et des
compétences
§ Participation aux
programmes locaux et
nationaux de réduction
et de reporting de
l'énergie.
2 Là où le transport des hommes, des 126. Déterminer comment le § Evaluation des Documentation Siège Social
biens et des matériaux est un Membre a identifié et mis en risques
impact significatif de l'entreprise, place des pratiques visant à
les Membres chercheront à réduire l’utilisation des
identifier et à mettre en place des combustibles fossiles et
pratiques réduisant l’utilisation de l’émissions de gaz à effet de
combustibles fossiles et les serre émanant de ses
émissions de gaz à effet de serre opérations, notamment le § Plans de réduction Observation
connexes provenant du transport. transport de personnes, de des gaz à effet de serre,
biens et de matériaux. système ou programmes
de gestion
environnementale
comprenant les objectifs
spécifiques à l'énergie et
aux ressources
naturelles.
§ Rapports d'audit sur Témoignage Installation

l'énergie et les
ressources naturelles
§ Visites des sites et Aucun Aucune

travail
Page 73 of 93
preuves, justificatifs Aucun Aucune performance (choisir
dans le menu
3.5 BIODIVERSITE 1 Les Membres disposant 127.Vérifier que les § Politique et Documentation Siège Social
d'installations minières Membres disposant procédures
n’exploiteront ni n’exploreront des d’installations minières ne
sites classés au Patrimoine Mondial conduisent pas d’exploration
de l’UNESCO, et s’assureront que ou d’extraction dans des
leurs activités n’aient pas un sites classés au Patrimoine
impact négatif direct sur les sites Mondial de l'Unesco et que
voisins classés au Patrimoine leurs activités ne provoquent § Dossier de la Observation Division/ Unité
Mondial de l’UNESCO. pas d’impacts nocifs sur les réglementation et du
sites classés adjacents. droit applicable,
comprenant la liste des
On notera que cette sites voisins classés au
disposition ne s’applique pas Patrimoine Mondial de
de façon rétroactive aux l'Unesco
installations minières en
activité sur un site avant que
celui ne devienne classé au § Entretiens avec la Témoignage Installation
Patrimoine Mondial. Direction

possible).
Les Installations
minières, de la phase
d'exploration aux étapes
précédant la mise en
service, ne sont pas
visitées pour la
Vérification. La
conformité des pratiques
à ces niveaux du cycle de
vie de la mine peut être
démontrée, quand cela
est nécessaire et
approprié, au travers de
l'étude préliminaire des
politiques, systèmes,
procédures et processus
Page 74 of 93
dans le menu
2a Les Membres disposant 128. Déterminer comment § Politique et Documentation Siège Social

d'installations minières les Membres disposant procédures
respecteront les aires protégées d'installations minières
définies par loi et s’assureront de : identifient et se tiennent
informés du statut d’aire
a. La mise en œuvre d’une protégée des zones voisines.
méthode d’identification des aires
légalement reconnues et protégées § Dossier de la Observation Division/ Unité
aux alentours de l’activité. réglementation, du droit
Applicable et incluant la
liste des aires protégées
définies par la loi dans le
voisinage

Direction

communauté ( si cela est
possible)
2b 129. Vérifier que les § Politique et Documentation Siège Social

Membres respectent la loi en procédures
b. Le respect de toutes les vigueur, les conventions et
réglementations, accords ou autres engagements relatifs
engagements applicables à ces aux aires protégées.
aires § Dossier de la Observation Division/ Unité
réglementation, du droit
voisinage

Direction

possible)
Page 75 of 93
dans le menu
2c 130. Déterminer comment § Politique et Documentation Siège Social

c. La prise en compte de ces aires les Membres apprécient et procédures
protégées et désignées par la loi, évaluent les impacts réels et
dans les décisions d’exploration, de potentiels de l’exploration,
développement, de du développement, du
fonctionnement et de fermeture fonctionnement et de la
des activités.. fermeture des activités de la
mine dans les aires § Dossier de la Observation Division/ Unité
protégées. réglementation, du droit
voisinage

Direction

possible)
3 Les Membres disposant 131. Déterminer comment § Registre ou liste des Documentation Siège Social
d'installations minières les Membres identifient les zones clés pour la
identifieront les Zones Clés pour la zones clés de biodiversité, biodiversité (ZCB)
Biodiversité et mettront en œuvre mettent en œuvre des
des plans d'actions de protection mesures d’atténuation des
mesurables de l’écosystème.. impacts et génèrent des
bénéfices conséquents et
mesurables pour la § Evaluation de la Observation Division/ Unité
biodiversité. Biodiversité de référence
§ Plans de gestion de la Témoignage Installation

biodiversité, comprenant
les contrôles en place
pour réduire les impacts
et la possibilité
d'envisager des
compensations de
biodiversité.

risques sur la
biodiversité
Page 76 of 93
preuves, justificatifs Aucun Aucune performance (choisir
dans le menu

travail
Direction et les
travailleurs
4 Les Membres disposant 132. Déterminer comment § Evaluation des Documentation Siège Social
d'installations minières les Membres veillent à ce espèces menacées
n’entreprendront pas d’activité que les activités d'extinction
susceptible de mettre en péril des d’exploration et le répertoriées par l'UICN
espèces répertoriées par l’UICN développement, le
dans les espèces menacées fonctionnement ou la
d’extinction. fermeture de la mine ne
participent pas à, ou ne § Evaluation de la Observation Division/ Unité
présentent pas de risques Biodiversité de référence
pour, l’extinction d’espèces
appartenant à la liste rouge
de l’UICN.
§ Plans de gestion de la Témoignage Installation

biodiversité, comprenant
les contrôles en place
pour réduire les impacts
et la possibilité
d'envisager des
compensations de
biodiversité.

risques sur la
biodiversité

travail
5 Les terres abimées ou occupées par 133. Vérifier que les § Fermeture de la mine Documentation Siège Social
des installations minières doivent Membres disposant et plans de remise en
être réhabilitées en utilisant des d’installations minières état
techniques de pratiques adoptent des pratiques
exemplaires. L’objectif sera de exemplaires de
constituer un écosystème réhabilitation.
endogène durable ou de décider
d'utiliser la terre autrement à la § Pratiques et normes Observation Division/ Unité
fermeture de la mine, grâce à un de réhabilitation
partenariat avec des parties
prenantes clés dans le processus de
planification de fermeture de la
mine.
Page 77 of 93
Section 2. Questions d'évaluation 5 Les terres abimées ou occupées par 133. Vérifier que les
des installations minières doivent Membres disposant (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
être réhabilitées en utilisant des d’installations minières
techniques de pratiques adoptent des pratiques
exemplaires. L’objectif sera de exemplaires de Date:
constituer un écosystème réhabilitation.
Questions répondues: 0 endogène durable
à partir d'unoutotal
de décider
de: 0 questions relevant to the Certification
d'utiliser la terre autrement à la § PratiquesScope.
et normes
Code des Pratiques # Dispositionde
fermeture dulaCode
mine,des Pratiques
grâce à un Questions d'évaluation de réhabilitation
partenariat avec des parties preuves, justificatifs performance (choisir
prenantes clés dans le processus de dans le menu
planification de fermeture de la
mine.
Aucun Aucune
134. Etablir comment les § Fermeture de la mine Documentation Siège Social

Membres, lorsqu’ils et plans de remise en
planifient la fermeture de la état
mine, déterminent
l’utilisation qui sera faite des
terres après l’exploitation.
Vérifier que la planification
de fermeture engage les § Minutes des réunions Observation Division/ Unité
parties prenantes principales de consultation et/ou
et que considération est des activités régulières
donnée à la création d’un d'engagement auprès
écosystème indigène des communautés.
durable, une fois que les
activités de la mine sont
arrêtées.
§ Visites des sites et Témoignage Installation

travail

Direction
possible)
§ Dossier de la
communautés affectées
4.1 CONFORMITE 1 Les Membres doivent connaître la 135. S’assurer que § Dossier des Documentation Siège Social
JURIDIQUE Loi Applicable et s’y conformer l’entreprise a connaissance obligations juridiques
des lois en vigueur relative à
sa conduite professionnelle,
aux droits de l’Homme, à la
performance sociale et
environnementale et
respecte l’ensemble de ces
lois. Les lois en vigueur
incluent, mais ne se limitent
pas à :
- La corruption et les
Page 78 of 93
paiements de facilitation ;
- Le blanchiment d’argent et
4.1 CONFORMITE 0
1 à partirdoivent
Les Membres d'un total de: la 0
connaître questions relevant
135. S’assurer que to the Certification Scope.
JURIDIQUE
Code des Pratiques # Loi Applicable
Disposition duet s’y conformer
Code des Pratiques l’entreprise a connaissance Types de données,
des lois en vigueur relative à preuves, justificatifs performance (choisir
sa conduite professionnelle, dans le menu
aux droits de l’Homme, à la Type Details: Localisation Details: déroulant)
performance sociale et
environnementale et
respecte l’ensemble de ces § Audits des obligations Observation Division/ Unité
lois. Les lois en vigueur juridiques
incluent, mais ne se limitent
pas à :
- La corruption et les
paiements de facilitation ;
- Le blanchiment d’argent et § Abonnements à des Témoignage Installation
le financement du terrorisme sources d'information
; juridique
- La corruption, la
contrebande, le
détournement de fonds, la
fraude, le racket, les prix de
transfert et l’évasion fiscale ; Aucun Aucune
- Les pratiques commerciales
et les droits des
consommateurs ;
- Les droits de l’Homme ;
- Le travail des enfants ;
- Les conditions générales
d’embauche, notamment
l’hygiène et la sécurité
professionnelles ;
- La gestion de
l’environnement ;
- L’incidence communautaire
et sociale ;
- Les informations du produit
relatives à l’hygiène, à la
sécurité et à
l’environnement destinées
aux consommateurs,
- Les lois sur la concurrence.
4.2 POLITIQUE 1 Les Membres doivent appliquer 136.Confirmer que § Documents de Documentation Siège Social
une politique approuvée par la l’entreprise a mis au point politique
direction générale, promouvant le une politique appropriée à la
respect du Code des Pratiques et nature, la taille et les
accessible au public. incidences de ses opérations
qui permet le respect du
Code de pratiques.
Page 79 of 93
4.2 POLITIQUE 0
1 à partirdoivent
appliquer 0 questions relevant
136.Confirmer que to the Certification
§ Documents Scope.
de
Code des Pratiques # une politique
Disposition duapprouvée par la
Code des Pratiques l’entreprise a mis au point
Questions d'évaluation politique
direction générale, promouvant le une politique appropriée à la preuves, justificatifs performance (choisir
respect du Code des Pratiques et nature, la taille et les dans le menu
accessible au public. incidences de ses opérations Type Details: Localisation Details: déroulant)
qui permet le respect du
Code de pratiques.
Aucun Aucune
137. Confirmer que cette § Entretiens avec les Documentation Siège Social

politique est mise à travailleurs, les sous-
disposition du public traitants et les parties
prenantes
§ Sur des sites internet Observation Division/ Unité

ou d'autres forums
publics
Aucun Aucune
4.3 PARTENAIRES 1 Les Membres devront prendre en 138. Vérifier que le Membre § Liste des Partenaires Documentation Siège Social
COMMERCIAUX compte les risques déontologiques, a identifié les partenaires Commerciaux
sociaux, environnementaux et de commerciaux qui
non respect des droits de l'homme, représentent un risque
liés aux pratiques commerciales de potentiel significatif
leurs Partenaires Commerciaux
significatifs; les relations d'affaires
avec ces partenaires commerciaux § Evaluation des Observation Division/ Unité
significatifs, dans la chaîne risques
d'approvisionnement de la
bijouterie en or et/ou diamant,
pourraient potentiellement avoir
un impact sur les pratiques des
Membres. Les Membres devront
mettent tout en œuvre, dans la
mesure de leurs possibilités, pour
promouvoir auprès de leurs Page 80 of 93
partenaires commerciaux, les
pratiques d'une bijouterie
4.3 PARTENAIRES
Section 2. Questions d'évaluation 1 Les Membres devront prendre en 138. Vérifier que le Membre
COMMERCIAUX compte les risques déontologiques, a identifié les partenaires (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
sociaux, environnementaux et de commerciaux qui
non respect des droits de l'homme, représentent un risque
liés aux pratiques commerciales de potentiel significatif Date:
leurs Partenaires Commerciaux
Questions répondues: 0 significatifs; lesd'un
à partir relations
totald'affaires
de: 0 questions relevant to the Certification Scope.
avec ces partenaires commerciaux § Evaluation des
Code des Pratiques # Disposition du
significatifs, Code
dans des Pratiques
la chaîne Questions d'évaluation risques
d'approvisionnement de la preuves, justificatifs performance (choisir
bijouterie en or et/ou diamant, dans le menu
pourraient potentiellement avoir
un impact sur les pratiques des
Membres. Les Membres devront Témoignage Installation
mettent tout en œuvre, dans la
mesure de leurs possibilités, pour
promouvoir auprès de leurs
partenaires commerciaux, les
pratiques d'une bijouterie
responsable.
Aucun Aucune
139. S’assurer que le § Evaluation des risques Documentation Siège Social

Membre a effectué une
évaluation des risques afin
de comprendre les risques
associés à ces partenaires
commerciaux significatifs.
Aucun Aucune
140. Déterminer comment § Dossiers de la Documentation Siège Social

l’entreprise encourage les communication entre les
partenaires commerciaux à Membres et leurs
établir et à maintenir des Partenaires
pratiques en conformité avec Commerciaux
le Code des pratiques
§ Documents Observation Division/ Unité

contractuels
§ Registre de formation Témoignage Installation
Page 81 of 93
pratiques en conformité avec
le Code des pratiques
dans le menu
§ Discussions avec les Aucun Aucune

Partenaires
Commerciaux travaillant
dans l'installation
2 Il sera demandé aux Sous-traitants 141. S’assurer que les § Entretiens avec les Documentation Siège Social
travaillant sur les installations des règlements, procédures et sous-traitants travaillant
Membres et aux Visiteurs de ces systèmes mis en place afin sur le site
installations de se conformer aux de respecter les dispositions
systèmes de fonctionnement et de du Code des pratiques en
gestion relevant du Code des rapport avec l’étendue de la
Pratiques. certification du Membre, ont
été portés à la connaissance § Inspections des lieux Observation Division/ Unité
des partenaires de travail du site
commerciaux (sous-traitants)
travaillant dans les locaux et
des visiteurs et que ces
derniers respectent ces
règlements, procédures et Témoignage Installation
systèmes mis en place.
Aucun Aucune
4.4 EVALUATION DES 1 Les Membres disposant 142.Déterminer comment les § Politique et Documentation Siège Social
IMPACTS d'installations minières Membres consultent et procédures d'évaluation
s’engageront auprès des parties mobilisent les communautés de l'impact social et
prenantes et des Communautés et les parties prenantes environnemental
affectées, à fournir une étude affectées par l’exploration,
d’impact social et environnemental les nouvelles installations
et des plans de gestion sociale et minières ou par des
environnementale associés, pour changements significatifs § Les évaluations de Observation
toute exploration ou nouvelle intervenant dans les l'impact social
installation minière ou pour des installations existantes. comprennent une
modifications importantes des Veiller à ce que le périmètre évaluation des droits de
installations existantes. Les des évaluations d’impacts l'homme, de l'égalité des
contrôles d’impact social et les inclue une évaluation du genres et des conflits.
plans de gestion devront englober respect des droits de
une évaluation des droits de l’homme, de l’égalité des
l’Homme, des relations hommes- sexes et une évaluation des
femmes et des conflits. conflits.
Cette disposition ne § Plan de gestion de la Témoignage Installation
s’applique pas de façon communauté pour les
rétroactive aux évaluations projets miniers
d’impacts des installations
mises en service avant 2010.
§ Plans de gestion Aucun Aucune
sociale et
environnementale
Page 82 of 93
modifications importantes des Veiller à ce que le périmètre
installations existantes. Les des évaluations d’impacts
contrôles d’impact social et les inclue une évaluation du
plans de gestion devront englober respect des droits de
Section 2. Questions d'évaluation une évaluation des droits de l’homme, de l’égalité des (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
l’Homme, des relations hommes- sexes et une évaluation des
femmes et des conflits. conflits.
Nom (Membre, installation ou autre reference): Cette disposition ne Date:
s’applique pas de façon
rétroactive aux évaluations
Questions répondues: 0 à partir d'un total de: d’impacts
0 desrelevant
questions installations
Code des Pratiques # Disposition du Code des Pratiques mises en service
Questions avant 2010. Types de données,
d'évaluation Aucun Support Observations et constats
Aucune Responsabilité Niveau de
dans le menu
Direction
communauté
§ Dossier de la
4.5 PLANIFIER LA CLOTURE DE 1 Les Membres disposant 143. Vérifier que les § Plan de fermeture de Documentation Siège Social
LA MINE d'installations minières Membres développent et la mine et de la
prépareront et réviseront gèrent un plan de fermeture réhabilitation à jour
régulièrement le plan de fermeture pour chaque installation, y
de la mine pour chaque installation compris les installations
minière, et s’assureront que les nouvelles et les projets.
ressources adéquates, parmi
lesquelles les ressources § Politiques et Observation Division/ Unité
financières, soient disponibles pour procédures de fermeture
remplir les exigences de fermeture
et de réhabilitation. Les nouvelles
installations devront dès le départ
avoir établi un plan de fermeture
et les installations existantes § Loi applicable sur les Témoignage Installation
devront mettre en place un plan modalités de fermeture
complet dès que possible. et sur la constitution de
provisions financières.
Aucun Aucune
144. Confirmer que le plan § Plan de fermeture de Documentation Siège Social

définit les compétences et la mine et de la
les ressources pour la réhabilitation à jour
réalisation des objectifs de
clôture.
§ Estimation des coûts Observation Division/ Unité

de fermeture ( approche
probabiliste ou
déterministe)
§ Provisions financières Témoignage Installation

pour la fermeture
Page 83 of 93
réalisation des objectifs de
clôture.
Questions répondues: 0 à partir d'un total de: 0 questions relevant to the Certification
§ ProvisionsScope.
financières
Code des Pratiques # Disposition du Code des Pratiques Questions d'évaluation pour
Typeslade
fermeture
données, Support Observations et constats Responsabilité Niveau de
dans le menu
Aucun Aucune
2 Les Membres disposant 145. Vérifier que les § Minutes de réunions Documentation Siège Social
d'installations minières Membres, pour chaque de consultation et des
consulteront régulièrement, pour installation, consultent activités régulières
chaque installation minière, les régulièrement les parties d'engagement auprès
parties prenantes locales, dont les prenantes locales sur les des communautés
peuples indigènes, les plans de fermeture de la locales
Communautés, les exploitations mine et sa réhabilitation. Les
minières artisanales et à petite parties prenantes
échelle, les employés et les comprennent les Peuples
organismes de réglementation, Indigènes, les communautés, § Plans de fermeture de Observation Division/ Unité
dans le but d’actualiser les plans de les exploitations artisanales la mine et de la
fermeture de la mine et de et les régulateurs, selon les réhabilitation
réhabilitation. contextes

possible)

4.6 REPORTING 1 Les Membres disposant 146. Vérifier que les § Rapport annuel de Documentation Siège Social
DEVELOPPEMENT DURABLE d'installations minières publieront Membres préparent et performance en matière
un rapport annuel de leur publient un rapport de de développement
performance en matière de développement durable sur durable ( copie papier
développement durable et suivront la performance des mines, ou electronique), qui
pour ce faire les directives du en suivant les aura fait l'objet d'une
Global Reporting Initiative (GRI) et recommandations de vérification externe
du GRI Mining and Metals Sector l’initiative du GRI et de son
Supplement. Ces rapports doivent Supplément sectoriel des
avoir fait l'objet d'une vérification Mines et des Métaux.
externe telle définie par le GRI. Confirmer que la société
publie une déclaration de § Politique et Observation Division/ Unité
Vérification externe telle que procédures de reporting
définie par le GRI. externe
Page 84 of 93
4.6 REPORTING 1 Les Membres disposant 146. Vérifier que les
DEVELOPPEMENT DURABLE d'installations minières publieront
Membres préparent et
un rapport annuel de leur publient un rapport de
performance en matière de développement durable sur
Section 2. Questions d'évaluation développement durable et suivront la performance des mines, (Merci de compléter les sections appropriées dans les cases blanches et d'utiliser le menu déroulant dans les cases bleues.)
pour ce faire les directives du en suivant les
Global Reporting Initiative (GRI) et
recommandations de
Nom (Membre, installationdu
ou GRI Mining
autre and Metals Sector
reference): l’initiative du GRI et de son Date:
Supplement. Ces rapports doivent Supplément sectoriel des
avoir fait l'objet d'une vérification
Mines et des Métaux.
Questions répondues: 0 externeà telle
partirdéfinie par lede:
d'un total GRI.
Confirmer
0 questionsquerelevant
la société
publie une déclaration de
Code des Pratiques # Disposition du Code des Pratiques Questions
Vérification externe telle que Types de données,
définie par le GRI. preuves, justificatifs performance (choisir
dans le menu
§ Dossiers des Témoignage Installation

indicateurs de
performance
applicables, répondant à
l'initiative du GRI et de
son supplément sectoriel
pour les mines et les
métaux
§ Methodes de Aucun Aucune

surveillance et de
mesures de la
performance en matière
de développement
durable .
Page 85 of 93
Résumé des constats d' évaluation
Code des Pratiques # Questions
Pertinentes
1.1 Corruption et paiemets de facilitation 0

1.2 Blanchiment d'argent et financement du terrorisme 0
1.3 Processus de Kimberley 0
1.4 Securité produit 0
1.5 Integrité du produit 0
1.6 Initiative de transparence dans les industries minières 0
2.1 Droits de l'homme 0
2.2 Travail des enfants et des jeunes personnes 0
2.3 Travail forcé 0
2.4 Liberté d'association et Négociation collective 0
2.5 Discrimination 0
2.6 Hygiène et sécurité 0
2.7 Discipline et procédures de plaintes (ou de griefs) 0
2.8 Durée du travail 0
2.9 Remuneration 0
2.10 Conditions générales d'emploi 0
2.11 Engagement et développement communautaireS 0
2.12 Utilisation de personnel de sécurité 0
2.13 Peuples indigènes 0
2.14 Exploitation minière artisanale et à petite échelle 0
3.1 Protection de l'environnement 0
3.2 Substances dangereuses 0
3.3 Déchets et Emissions 0
3.4 Utilisation De l'énergie et des ressources naturelles 0
3.5 Biodiversité 0
4.1 Conformité juridique 0
4.2 Politique 0
4.3 Partenaires Commerciaux- sous-traitants, clients, fournisseurs et autres partenaires 0
4.4 Evaluation des impacts 0
4.5 Planifier la fermeture de la mine 0
4.6 Reporting Développement Durable 0
TOTAL 0
# Questions % Questions # Conformités # Non- # Non-Conformités # Sans Objet
complétées Complétées Conformités majeures
mineures
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
NA NA NA NA NA NA
0 NA 0 0 0 0
Section 3 - Constats supplémentaires et améliorations suggérées pour l'entreprise (Merci de compléter les sections pertinentes dans les
Merci de fournir les détails suivants le cas échéant.
Merci de noter tout constat supplémentaire fait au cours de l'Auto-évalutation.
Merci de fournir les détails des changements planifiés sur 2008-2010, au sein de l'entreprise du Membre
Merci de fournir les détails des suggestions d'amélioration de l'entreprise.

s sections pertinentes dans les cases blanches.)
re
Section 4 - Demande de vérification. (répondre aux questions appropriées dans les case blanche
Basé sur les résultats d'évaluation, les membres demandent une vérification, faite par un Auditeur accrédité afin de vérifier
les informations contenues dans ce document. Cette demande est faite en reconnaissant que:
Personne autorisée:
Poste:
Nom du Membre:
Signature:
Date:
Lorsque l'Auto-évalutation est remplie, elle doit être envoyée à l'Auditeur accrédité engagé par
NE PAS envoyer votre Auto-évaluation à l'équipe de direction du RJC.
Pour insertion dans le cadre jaune.
A la connaissance du (des) Membre(s) préparant l'auto-l'évaluation, les informations fournies sont sincères et exacte
Si des infractions graves ont été constatées, elles ont été portées à l'attention de l'Equipe du RJC et ont été rectifiées.
Un plan d'actions correctives est établi pour traiter toutes les non conformités identifiées, quelles soient majeures ou m
Le plan d'actions correctives détaille, les mesures préventives et correctives, les moyens, les ressources et la période
L'Auditeur aura accès aux informations données dans le questionnaire d'évaluation, le plan d'action correctif (le cas éc
s'y rapportant afin d' établir un périmètre de vérification.
tions appropriées dans les case blanches.)
eur accrédité afin de vérifier
oyée à l'Auditeur accrédité engagé par le Membre.

on à l'équipe de direction du RJC.
mations fournies sont sincères et exactes,
de l'Equipe du RJC et ont été rectifiées.
dentifiées, quelles soient majeures ou mineures.

es moyens, les ressources et la période pour leur mise en œuvre.
ation, le plan d'action correctif (le cas échéant) et toute documentation

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Nom des (adresse/ville/pays) Nombre de : Description de l'entreprise

Description de l'entreprise (inclure les informations relatives aux

Nom (Membre, installation ou autre reference): Date:

Nom (Membre, installation ou autre reference): Date:

§ Evaluations des Aucun Aucune

4. Vérifier l’existence d’un § Evaluations des Documentation Siège Social

§ Système Observation Division/ Unité

3 Les Membres faciliteront les 5. Déterminer si l’entreprise

§ Matériel pédagogique Témoignage Installation

§ Entretiens avec les Aucun Aucune

§ Information claire et Témoignage Installation

§ Description des postes Aucun Aucune

§ Description des postes Témoignage Installation

§ Dernier rapport d'audit Aucun Aucune

Nom (Membre, installation ou autre reference): Date:

9.Vérifier que la comptabilité § Politique et procédures Documentation Siège Social

§ Dernier rapport d'audit Observation Division / Unité

§ Matériel pédagogique Témoignage Installation

§ Entretiens avec les Aucun Aucune

b. Les transactions en espèces ou

13. Confirmer que les § Rapports d'audit et Documentation Siège Social

§ Dossier de la Témoignage Installation

Nom (Membre, installation ou autre reference): Date:

§ Liste des travailleurs

§ Entretiens avec les

18. Déterminer si les pièces § Système Documentation Siège Social

Observation Division/ Unité

§ Factures des achats

§ Entretiens avec la Témoignage Installation

Nom (Membre, installation ou autre reference): Date:

§ Rapports d'incidents Aucun Aucune

Nom (Membre, installation ou autre reference): Date:

§ Evaluations Témoignage Installation

24. Confirmer que § Mise en oeuvre des Documentation Siège Social

Nom (Membre, installation ou autre reference): Date:

§ Entretiens avec les Témoignage Installation

§ Processus Aucun Aucune

3 Information trompeuse : les 26. S’assurer que les §

§ Entretiens avec la Témoignage Installation

§ Processus Aucun Aucune

Nom (Membre, installation ou autre reference): Date:

§ Entretiens avec la Témoignage Installation

Nom (Membre, installation ou autre reference): Date:

§ Publicité sur les Témoignage Installation

Nom (Membre, installation ou autre reference): Date:

Nom (Membre, installation ou autre reference): Date:

Nom (Membre, installation ou autre reference): Date:

§ Auto-évaluation EITI Témoignage Installation

§ Formulaire d'Auto- Aucun Aucune

§ Paiement de la Siège Social

§ Minutes des réunions Témoignage Aucune

§ Dossiers du personnel Aucun

§ Entretiens avec le

Nom (Membre, installation ou autre reference): Date:

40. Confirmer qu’il existe §

§ Registre des heures Témoignage Installation

§ Politique de travail Aucun Aucune

§ Contrats de travail Témoignage Installation

§ Dossiers du personnel Aucun Aucune

Nom (Membre, installation ou autre reference): Date: