Audit interne ISO expliqué 

[avec procédures
et listes de contrôle]
Qu'est-ce qu'un audit interne ISO ?
Le but d'un audit interne ISO est d'évaluer l'efficacité du système de
gestion de la qualité de votre organisation et la performance globale de
votre organisation. Vos audits internes démontrent la conformité avec
vos « arrangements planifiés », par exemple le système de gestion de la
qualité (SMQ) et la manière dont ses processus sont mis en œuvre et
maintenus.

Contenu
 Qu'est-ce qu'un audit interne ISO ?
 Pourquoi réaliser des Audits Internes ?
 Principes de l'audit interne
 Types d'audit interne
 Utiliser une liste de contrôle d'audit interne
 Avons-nous besoin d'une procédure d'audit interne  ?
 Une analyse des écarts
 Préparation du rapport d'audit
 Tirer le meilleur parti du calendrier d'audit
 Autres types d'audit
 Liste de contrôle d'audit interne, procédure [téléchargement du
modèle]
N'essayez pas de tout gérer seul !
Nos procédures d'audit interne et nos listes de contrôle ont fait leurs preuves.
Pourquoi réaliser des audits internes ?
Votre organisation effectuera probablement des audits internes pour une ou
plusieurs des raisons suivantes :
1. Assurer la conformité aux exigences des normes et réglementations
internes, internationales et industrielles, ainsi qu'aux exigences des
clients
2. Déterminer l'efficacité du système mis en place pour atteindre les
objectifs spécifiés (qualité, environnement, financier)
3. Pour explorer les opportunités d'amélioration
4. Pour répondre aux exigences légales et réglementaires
5. Pour fournir des commentaires à la haute direction
ISO 9001:2015 ISO 9001:2008 Sommaire des modifications

9.2 Audit interne 8.2.2 Audit interne ISO Cette exigence est inchangée par rapport aux exigences de la clause 8.2.2
de la norme ISO 9001:2008 – Audit interne.

Principes de l'audit interne

L'audit repose sur un certain nombre de principes dont l'intention est de faire de
l'audit un outil efficace et fiable qui soutient les politiques et politiques de gestion
de votre entreprise tout en fournissant des informations objectives appropriées
sur lesquelles votre entreprise peut agir pour améliorer continuellement ses
performances.
Le respect des principes suivants est considéré comme une condition préalable
pour garantir que les conclusions tirées de l'audit sont exactes, objectives et
suffisantes. Cela permet également aux auditeurs travaillant indépendamment
les uns des autres de parvenir à des conclusions similaires lors d'audits dans des
circonstances similaires.

Les principes suivants concernent les auditeurs :

1. Conduite éthique : la confiance, l'intégrité, la confidentialité et la
discrétion sont essentielles à l'audit
2. Présentation fidèle : les constatations, les conclusions et les
rapports d'audit reflètent fidèlement et précisément les activités
d'audit
3. Précaution professionnelle : les auditeurs doivent faire preuve de
prudence en fonction de l'importance de la tâche qu'ils accomplissent
4. Indépendance : les auditeurs doivent être indépendants de l'activité
auditée et être objectifs
5. Approche fondée sur des preuves : les preuves doivent être
vérifiables et fondées sur des échantillons des informations
disponibles.

Sélection des auditeurs

Le niveau de compétence peut être mesuré par la formation, la participation à

des audits antérieurs et l'expérience dans la conduite d'audits. Les auditeurs
peuvent être du personnel externe ou interne ; cependant, ils doivent être en
mesure d'être impartiaux et objectifs.

Lorsque du personnel interne est sélectionné pour effectuer un audit, un

mécanisme doit être mis en place pour garantir l'objectivité, par exemple, un
représentant d'un autre département peut être sélectionné pour effectuer l'audit.

Les audits sont exigeants et nécessitent diverses formes d'expertise. La taille de

l'équipe d'audit variera en fonction de la taille de l'organisation, de la taille et du
type d'opérations et de la portée de l'audit.
Commencez avec des modèles d'experts, puis personnalisez-les
Nos procédures d'audit interne et nos listes de contrôle ont fait leurs preuves.
Se préparer à l'audit

Avant l'audit, préparez-vous minutieusement ! Passer du temps à vous préparer

vous rendra beaucoup plus efficace pendant l'audit - vous deviendrez un meilleur
auditeur. Les auditeurs ne doivent pas sauter cette étape car elle apporte une
valeur bien nécessaire à l'audit. Prendre le temps de se préparer et de
s'organiser permet en fait de gagner du temps lors de l'audit.

Utilisez une liste de contrôle d'audit interne .

Vous devez disposer d'un calendrier d'audit à jour et d'un plan d'audit bien défini
pour chaque processus. Assurez-vous de communiquer le calendrier d'audit à
toutes les parties concernées ainsi qu'à la haute direction, car cela contribuera à
renforcer votre mandat.

Rassemblez toutes les informations documentées pertinentes qui se rapportent

au processus que vous allez auditer. Examinez les métriques de processus, les
instructions de travail, les diagrammes de tortue, les cartes de processus et les
organigrammes, etc. Le cas échéant, collectez et examinez également les plans
de contrôle et les feuilles de travail d'analyse des effets des modes de
défaillance. Examinez-les attentivement et mettez en évidence les aspects que
vous prévoyez d'auditer. L'utilisation des informations documentées de cette
manière garantit qu'elles deviennent des enregistrements d'audit.

Les informations documentées de votre organisation peuvent ne pas couvrir

toutes les exigences qui peuvent être pertinentes pour le processus. Si certaines
informations ne sont pas disponibles, cela peut devenir votre premier constat
d'audit, pas mal pour l'examen pré-audit !

Certaines informations et certains liens doivent être vérifiés. Certaines sont

obligatoires et d'autres sont simplement de bonnes pratiques d'audit. Mettre ces
sections dans un format de feuille de calcul donne aux auditeurs un guide à
suivre, pour s'assurer que les liens pertinents sont audités.

L'aspect humain de l'audit

Les bons auditeurs réalisent très tôt qu'ils ont autant affaire à des personnalités
qu'à des processus et à des systèmes. Bien que l'intention de l'audit soit
sérieuse, l'humour, la politesse et la diplomatie sont souvent les meilleurs
moyens d'établir des relations. Il est essentiel que tous les efforts soient
déployés pour rassurer les personnes auditées sur le fait que la fonction
principale de l'audit est de favoriser l'amélioration, et non de nommer et de faire
honte.

Si vous débutez dans l'audit, reconnaissez ce fait, soyez ouvert et honnête. Il est
également important d'expliquer aux entités auditées qu'elles sont libres
d'exprimer leur point de vue au cours de l'audit. N'oubliez pas que vous,
l'auditeur, êtes également là pour apprendre.

Discutez toujours des problèmes que vous avez identifiés avec les entités
auditées et fournissez toujours des conseils sur ce qui est attendu en termes de
correction des non-conformités ou de clôture des observations que vous avez
soulevées. Informez les audités qu'ils sont les bienvenus pour lire vos notes et
conclusions ; l'audit n'est pas un secret.

Essayez de ne pas vous laisser entraîner dans des arguments concernant vos
observations. Il n'est jamais approprié de nommer directement des personnes
dans le rapport d'audit car cela peut conduire à une attitude défensive qui est
finalement contre-productive.

Définition de l'audit interne

"L'audit interne est une activité d'assurance et de conseil indépendante et
objective conçue pour ajouter de la valeur et améliorer les opérations d'une
organisation. Il aide une organisation à atteindre ses objectifs en adoptant une
approche systématique et disciplinée pour évaluer et améliorer l'efficacité des
processus de gestion des risques, de contrôle et de gouvernance. ."

Source : Cadre international des pratiques professionnelles (IPPF), Fondation de

recherche de l'Institut des auditeurs internes. Floride, États-Unis, janvier 2011
Types d'audit interne ISO
Les audits internes sont communément appelés « audits de première partie » et
sont menés par une organisation pour déterminer la conformité à un ensemble
d'exigences pouvant découler de normes comme ISO 9001:2015, ainsi que des
exigences des clients ou réglementaires.

Il existe des méthodes courantes d'audit interne qui peuvent être utilisées pour
déterminer la conformité :
1. Vérification du système
2. Audit de processus
3. Audits de produits
Vérification du système

Les audits du système sont mieux entrepris en utilisant la liste de contrôle

d'audit interne. Ce type d'audit se concentre sur le système de gestion de la
qualité de l'organisation dans son ensemble et compare les activités de
planification et les exigences générales du système pour s'assurer que chaque
clause ou exigence a été mise en œuvre.

Audit de processus

L'audit de processus est une analyse approfondie qui vérifie que les processus
composant le système de management fonctionnent et produisent conformément
aux résultats souhaités. L'audit de processus identifie également les opportunités
d'amélioration et les éventuelles actions correctives . Les audits de processus
sont utilisés pour se concentrer sur tout processus spécial, vulnérable, nouveau
ou à haut risque.

Audits de produits

L'audit du produit peut consister en une série d'audits, à des étapes appropriées
de la conception, de la production et de la livraison pour vérifier la conformité à
toutes les exigences spécifiées du produit, telles que les dimensions, la
fonctionnalité, l'emballage et l'étiquetage, à une fréquence définie.

Alors, comment se déroule un audit ?

Utiliser une liste de contrôle d'audit interne

Une liste de contrôle d'audit interne vous aidera à déterminer dans quelle mesure
le système de gestion de la qualité de votre organisation est conforme aux
exigences en déterminant si ces exigences ont été efficacement mises en œuvre
et maintenues.

L' outil d'audit interne vous aidera à évaluer l'état de votre système de gestion

existant et à identifier les faiblesses des processus afin de permettre une
approche ciblée pour hiérarchiser les actions correctives afin de favoriser
l'amélioration.

Notre modèle de liste de contrôle d'audit interne vous fera gagner des heures de

temps, toute la préparation est déjà faite pour vous.
La liste de contrôle d'audit interne sert de point de référence avant, pendant et
après le processus d'audit et, si elle est développée pour un audit spécifique et
utilisée correctement, elle offrira les avantages suivants :

1. Les listes de contrôle peuvent être utilisées comme référence pour la

planification de futurs audits
2. Des listes de contrôle peuvent être fournies à l'audité avant l'audit
3. Les listes de contrôle peuvent fournir un moyen de communication
4. Une liste de contrôle complétée fournit la preuve que l'audit a été
effectué
5. S'assure que l'audit est effectué de manière systématique et
cohérente
6. Assure une approche d'audit cohérente
7. Soutient activement le processus d'audit de l'organisation
8. Fournit un référentiel pour les notes collectées au cours du processus
d'audit
9. Assure l'uniformité des performances des différents auditeurs
10. Fournit une référence à des preuves objectives
11. Les listes de contrôle d'audit fournissent une assistance au
processus d'audit
La liste de contrôle de l'audit interne comprend des tableaux d'exigences
certifiables ("doit"), de la section 4.0 à la section 10.0 de la norme ISO
9001:2015, chaque exigence étant formulée sous forme de question.

Avons-nous besoin d'une procédure d'audit interne ?

Oui, nous vous recommandons de documenter une procédure d'audit interne -
cela concerne deux des clauses de la norme ISO 9001 - l'évaluation et
l'amélioration des performances. Cela vous aidera grandement dans le processus
d'audit et de gestion de l'audit interne.

Pourquoi réinventer la roue ?

Nos procédures d'audit interne et nos listes de contrôle ont fait leurs preuves.
Procédure de contrôle des audits internes
L'objectif de cette procédure est de définir le processus de votre organisation
pour entreprendre des audits SMQ, des audits de processus et des audits de
fournisseurs et de législation afin d'évaluer l'efficacité de l'application du système
de gestion de la qualité et sa conformité à la norme ISO 9001:2015.

Cette procédure définit également les responsabilités en matière de planification

et de réalisation des audits, de communication des résultats et de conservation
des enregistrements associés.

Vous cherchez de l'aide pour votre procédure d'audit interne ?

Notre procédure de contrôle des audits internes comprend :

 Procédure - voir un exemple

 Organigramme du processus d'audit interne
 Rapport d'audit
 Formulaire de commentaires d'audit - voir un exemple
  Carte du processus d'audit interne - voir un exemple
Gagnez du temps et de l'argent - Efficacité prouvée
Avant d'investir toutes les heures à réinventer la roue, avant de dépenser
d'innombrables dollars en externalisation de la tâche, essayez notre liste de
contrôle d'audit interne .
Une analyse des écarts
L'analyse des lacunes sera probablement votre premier audit interne ISO
9001:2015. La liste de contrôle de l'analyse des lacunes met en évidence les
nouvelles exigences contenues dans la norme ISO 9001:2015, mais elle n'est pas
destinée à couvrir toutes les exigences de la norme ISO 9001:2015 de manière
exhaustive.

La connaissance unique obtenue sur l'état de votre système de gestion de la

qualité existant sera un moteur clé de l'approche de mise en œuvre
ultérieure. Fort de ces connaissances, il vous permet d'établir des budgets, des
échéanciers et des attentes précis qui sont proportionnels à l'état de votre
système de gestion actuel lorsqu'ils sont directement comparés aux exigences
des normes.

Votre organisation a peut-être déjà mis en place un système de gestion de la

qualité conforme à la norme ISO 9001:2008 ou vous utilisez peut-être un
système non certifié. Si tel est le cas, vous voudrez déterminer dans quelle
mesure votre système est conforme aux exigences ISO 9001:2015.

Les résultats d'un exercice d'analyse des lacunes aideront à déterminer les
différences, ou lacunes, entre votre système de gestion existant et les nouvelles
exigences. Non seulement le modèle d'analyse vous aidera à identifier les
lacunes, mais il vous permettra également de recommander comment ces
lacunes doivent être comblées.

Le résultat de l'analyse des lacunes fournit également une base de référence

précieuse pour le processus de mise en œuvre dans son ensemble et pour
mesurer les progrès. Essayez de comprendre chaque processus métier dans le
contexte de chacune des exigences en comparant différentes activités et
processus avec ce que la norme exige. À la fin de cette activité, vous aurez une
liste des activités et processus conformes et non conformes. Cette dernière liste
devient maintenant la cible de votre plan de mise en œuvre.
Préparation du rapport d'audit
Un bon rapport de synthèse est le résultat qui est la valeur de l'audit. Il mérite
une attention et des efforts appropriés. Au fur et à mesure que vous progressiez
dans l'audit, vous auriez dû noter les problèmes et les améliorations que vous
avez constatés. Ceux-ci doivent avoir été marqués clairement afin que vous
puissiez maintenant les examiner et les saisir rapidement au fur et à mesure que
vous rédigez le rapport.

Ces constatations et conclusions doivent être formellement documentées dans le

cadre du rapport de synthèse. Trop souvent, le rapport d'audit ne fait que citer
des faits et des données que les responsables connaissent déjà. La valeur réside
dans l'identification des problèmes et des opportunités qu'ils ne connaissent
pas ! Ce résumé doit d'abord être examiné avec l'auditeur principal, puis avec le
propriétaire du processus et l'équipe de gestion. Effectuez les révisions finales et
classez le rapport d'audit et tous les documents et notes d'audit à l'appui.

Rassemblez l'ensemble du package d'audit, de manière organisée. Le reste des

instructions de travail, les organigrammes, les notes et les documents pertinents
doivent être rassemblés dans le dossier d'audit en tant que documents
justificatifs. Toutes les constatations doivent également être documentées sur
vos formulaires d'action corrective. Le résumé de l'audit et les formulaires
d'action corrective doivent être joints au dossier d'audit, qui devient alors le
dossier d'audit. Seuls le rapport de synthèse et les actions correctives doivent
être remis au propriétaire du processus.

Questions d'audit élémentaires

Ces questions d'audit de base aideront à orienter l'audit dans la bonne direction
puisque les réponses qu'elles fournissent ouvrent souvent les portes aux
informations dont l'auditeur a besoin pour évaluer avec précision les détails d'un
processus.

Considérez ces questions d'audit courantes :

1. Quelles sont vos responsabilités?
2. Comment savez-vous comment les réaliser ?
3. Quel type de formation est donnée aux nouveaux employés?
4. Comment l'efficacité de la formation est-elle évaluée ?
5. Les dossiers de formation sont-ils conservés ?
6. Quels sont les objectifs de vos processus ?
7. Quelle est la politique qualité et où se trouve-t-elle ?
8. Quels documents utilisez-vous et sont-ils corrects ?
9. Quels résultats votre processus crée-t-il ?
10. Comment vos dossiers sont-ils conservés ?
11. Comment vous assurez-vous que les produits répondent aux
exigences énoncées ?
12. Les données de satisfaction client sont-elles analysées ?
13. Comment vous assurez-vous que les produits répondent aux
exigences énoncées ?
14. Que se passe-t-il lorsque des modifications sont apportées aux
exigences du produit ?
15. Quelles sont les responsabilités/autorités pour traiter les non-
conformités
16. Existe-t-il des tendances dans les produits non conformes et que
fait-on pour y remédier ?
17. La procédure de non-conformité est-elle liée au processus d'action
corrective ?
18. Les salariés sont-ils sensibilisés à la politique et aux objectifs qualité
?
19. Les politiques et les objectifs sont-ils disponibles et pertinents ?
20. Comment sont déterminés les objectifs qualité ?
21. Existe-t-il un lien clair entre les politiques et les objectifs ?
22. Comment les progrès vers les objectifs sont-ils mesurés et
communiqués ?
23. Le nombre de plaintes des clients a-t-il changé au fil du temps ?
24. Quels sont les outils utilisés pour identifier les causes des
réclamations ?
25. Comment les efforts d'amélioration et les réussites sont-ils
communiqués aux employés ?
Tirer le meilleur parti du calendrier d'audit
Le programme d'audit est divisé pour refléter chaque section d'ISO 9001. Vous
devez déterminer lesquelles de ces sections sont les plus pertinentes pour votre
entreprise ; en d'autres termes, quels processus, en cas de problème, affecteront
le plus vos clients. Ce sont les processus dont votre entreprise doit s'assurer
qu'ils restent stables et cohérents. Vous souhaiterez peut-être programmer ces
processus clés pour des audits supplémentaires, peut-être deux ou même trois
fois par an.

Le programme d'audit offre les avantages suivants :

1. Fournit un plan visuel du programme d'audit
2. Démontre la couverture de l'ensemble de la norme
 3. Fournir l'état actuel du programme d'audit
4. Favorise la sensibilisation
Autres types d'audit
 Audit de certification (également appelé audit de conformité ISO)
 Audit de surveillance (il s'agit également d'un audit ISO)
Démarrez rapidement votre documentation ISO
Nos procédures d'audit interne et nos listes de contrôle ont fait leurs preuves.
Un auditeur certifié est-il "requis" de faire un audit ISO ou l'entreprise peut-
elle faire l'audit ISO elle-même ?
Vous n'avez pas besoin d'un 'Certified Auditor' pour entreprendre des audits
qualité internes de votre système de gestion et de ses processus.

Les auditeurs certifiés travaillent normalement pour des organismes

d'accréditation externes tels que DNV, UKAS, LRQA, qui effectueront l' audit de
certification , c'est-à-dire évalueront le système de gestion de votre
organisation par rapport aux exigences de la norme ISO 9001 et fourniront votre
certificat de conformité. Ils effectueront également des audits de
surveillance pour s'assurer que votre certification est maintenue. Ils ne seraient
pas impliqués dans les opérations quotidiennes d'audit interne.

Vidéo — Quel est le but de l'audit de certification ?

Les auditeurs internes peuvent être des personnes au sein de votre organisation
qui possèdent la compétence et l'impartialité nécessaires pour entreprendre des
audits internes afin d'assurer le fonctionnement efficace des processus de votre
organisation. Les Auditeurs Internes rapportent souvent au Responsable Qualité.

Pour consulter nos listes de contrôle d'audit , veuillez voir ci-dessous.

Informations connexes que vous pourriez trouver utiles

 Comment mener un audit interne ISO 9001
 9.2 Audit interne [ISO 14001]
 Vidéo — Audit interne de la qualité ISO (IQA) expliqué
Article suivant ISO 9001
 9.3 Revue de direction
Chaque clause ISO 9001 expliquée
 En savoir plus sur ISO 9001 ici
Mise à jour : 14 mai 2022
Auteur : Richard Keen

Richard Keen
Richard est notre directeur de la conformité, responsable du contenu et du développement de
produits.
Mais surtout, il est le plus grand fanboy de l'ISO et un véritable évangéliste des normes.
En savoir plus sur Richard

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Nos auditeurs ISO et nos formateurs de responsables qualité travaillent dans ce
secteur depuis des années et, depuis 2002, nous fournissons à des milliers de
petites et grandes entreprises les outils dont elles ont besoin pour obtenir leur
certification.

Au lieu d'essayer de créer tout ce dont vous avez besoin pour suivre ce
processus à partir de zéro, utilisez le nôtre. Nous avons des procédures, des
modèles, des listes de contrôle, des diagrammes de processus, des formulaires
et des outils d'analyse des écarts pour vous aider dans vos audits internes sans
manquer une seule entrée ou sortie.

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  Stan

Liste de vérification de l'audit interne OHSAS

La liste de contrôle d'audit ISO 18001:2007 de la série d'évaluation de la santé et de la sécurité au travail vous aidera à vous assurer que vos audits répondent aux
exigences nécessaires. Il sert de point de référence avant, pendant et après le processus d'audit.

OHSAS 18001 n'est plus à jour, il a été remplacé par ISO 45001 - mais cela vous donnera une très bonne idée de ce que vous obtiendrez lorsque vous achetez
une liste de contrôle d'audit interne.

Procédure de contrôle des audits internes - voir un exemple ISO 90

L'objectif de cette procédure est de définir le processus de votre organisation pour entreprendre des audits SMQ, des audits de processus et des audits de
fournisseurs et de législation afin d'évaluer l'efficacité de l'application du système de gestion de la qualité et sa conformité à la norme ISO 9001:2015.

Cette procédure définit également les responsabilités en matière de planification et de réalisation des audits, de communication des résultats et de conservation
des enregistrements associés. Comprend :

 Carte des activités du processus de contrôle des audits internes

 Rapport d'audit
 Formulaire de commentaires d'audit - voir un exemple
 Carte du processus d'audit interne - voir un exemple

Liste de contrôle d'audit interne - voir un exemple ISO 90

La liste de contrôle d'audit n'est qu'un des nombreux outils disponibles dans la boîte à outils de l'auditeur qui permettent de s'assurer que vos audits répondent
aux exigences nécessaires. Il sert de point de référence avant, pendant et après le processus d'audit et, s'il est développé pour un audit spécifique et utilisé
correctement, il fournira les avantages suivants :

 S'assure que l'audit est effectué systématiquement ;

 Favorise la planification des audits ;
 Assure une approche d'audit cohérente ;
 Prend activement en charge le processus d'audit de votre organisation (ISO 9001:2015, Clause 9.2.1);
 Fournit un référentiel pour les notes collectées lors de l'audit ;
 Assure l'uniformité dans la performance des différents auditeurs;
 Fournit une référence à des preuves objectives.
Cette liste de contrôle d'audit comprend des tableaux des exigences certifiables ("doit"), de la section 4.0 à la section 10.0 de la norme ISO 9001:2015, chaque
exigence étant formulée sous forme de question. Cette liste de contrôle d'audit peut être utilisée pour les audits de conformité des éléments et pour les audits de
processus.

305 questions d'audit, 78 pages.

- Contexte de l'organisation
- Leadership
- Planification
- Accompagnement
- Fonctionnement
- Évaluation de la performance
- Amélioration

Audit interne, non-conformité et suivi des actions correctives - voir un exemple ISO 90

 Suivez vos audits internes

 Microsoft Excel
 Graphiques automatisés
 Plan - Programme de vérification
 Faire - Suivi des résultats d'audit
 Check - Tableaux des résultats d'audit
 Agir - NC & CA Tracker
Utilisez le suivi de l'audit interne pour rassembler, résumer et communiquer les données des résultats de l'audit interne. Pour faciliter le reporting et
l'interprétation, les graphiques automatiques montrent la conformité globale aux principales clauses, ainsi que les types et les taux de non-conformité aux
exigences.

Le tracker n'est pas une exigence stricte de la norme ISO 9001:2015, mais il vous aidera à justifier votre programme d'audit et à introduire une réflexion basée
sur les risques dans votre processus d'audit.

Modèle d'audit interne, première mise en œuvre ISO 90

Tout ce dont vous avez besoin pour effectuer un audit interne pour la première fois.

3 listes de contrôle
 y compris la liste de contrôle d'audit interne (comme ci-dessus) - voir un exemple
 Liste de contrôle d'audit de processus
 Liste de contrôle d'audit des fournisseurs
2 Procédures
 Procédure de contrôle des audits internes (comme ci-dessus) - voir un exemple
 Maîtrise des non-conformités & Procédure d'Action Corrective
4 rapports/formulaires
 Rapport d'action corrective
 Formulaire de commentaires sur l'audit interne
 Rapport d'audit interne - voir un exemple
 Rapport non conforme
4 cartes de processus
 Carte des activités du processus de contrôle des audits internes
 Carte du processus d'audit interne - voir un exemple
 Contrôle des non-conformités et plan d'activité du processus d'action corrective
 Carte du processus de non-conformité et d'action corrective
Audit interne, non-conformité et suivi des actions correctives (comme ci-dessus) - voir un exemple

Plus:
 Conseils d'audit interne - voir un exemple
 Interprétation article par article
 Matrice de corrélation
Tout ce que vous devez apprendre pour devenir auditeur pour la première mise en œuvre d'ISO 9001 :2015.

Procédure de contrôle des audits internes - voir un exemple ISO 14

L'objectif de cette procédure est de définir le processus de votre organisation pour entreprendre des audits EMS, des audits de processus et des audits de
fournisseurs et de législation afin d'évaluer l'efficacité de l'application de notre système de gestion environnementale et sa conformité à la norme ISO
14001:2015.

Cette procédure définit également les responsabilités en matière de planification et de réalisation des audits, de communication des résultats et de conservation
des enregistrements associés. Comprend :

 Carte des activités du processus de contrôle des audits internes

  Rapport d'audit - voir un exemple
 Formulaire de commentaires d'audit
 Carte du processus d'audit interne - voir un exemple

Liste de vérification de l'audit interne environnemental - voir un exemple ISO 14

La liste de contrôle d'audit sert de point de référence avant, pendant et après le processus d'audit interne.

186 questions d'audit, 41 pages.

- Contexte de l'organisation
- Leadership
- Planification
- Accompagnement
- Fonctionnement
- Évaluation de la performance
- Amélioration

Audit interne, non-conformité et suivi des actions correctives - voir un exemple ISO 14

 Suivez vos audits internes

 Microsoft Excel
 Graphiques automatisés
 Plan - Programme de vérification
 Faire - Suivi des résultats d'audit
 Check - Tableaux des résultats d'audit
 Agir - NC & CA Tracker
Utilisez le suivi de l'audit interne pour rassembler, résumer et communiquer les données des résultats de l'audit interne. Pour faciliter le reporting et
l'interprétation, les graphiques automatiques montrent la conformité globale aux principales clauses, ainsi que les types et les taux de non-conformité aux
exigences.

Le tracker n'est pas une exigence stricte dans la norme ISO 14001, mais il vous aidera à justifier votre programme d'audit et à introduire une réflexion basée sur
les risques dans votre processus d'audit.

Modèle d'audit interne environnemental, première mise en œuvre ISO 14

Tout ce dont vous avez besoin pour effectuer un audit interne pour la première fois.

1 Liste de contrôle , liste de contrôle d'audit interne (comme ci-dessus) - voir un exemple
3 Procédures - voir un exemple
4 Rapports - voir un exemple
6 Cartes de processus - voir un exemple
Audit interne EMS, suivi des actions non conformes et correctives  - voir un exemple

 Liste de contrôle d'audit interne - voir un exemple

 Procédure de contrôle des audits internes - voir un exemple
 Maîtrise des non-conformités & Procédure d'Action Corrective
  Procédure de contrôle des revues de direction
 Rapport d'action corrective
 Formulaire de commentaires sur l'audit interne
 Rapport d'audit interne - voir un exemple
 Rapport non conforme
 Carte des activités du processus de contrôle des audits internes
 Carte du processus d'audit interne - voir un exemple
 Contrôle des non-conformités et plan d'activité du processus d'action corrective
 Carte du processus de non-conformité et d'action corrective
 Carte des activités du processus de contrôle des revues de direction
 Carte du processus de revue de direction
 Audit, NC & CA Tracker - voir un exemple
Plus:

 Conseils - voir un exemple

 Interprétation article par article
 Matrice de corrélation - voir un exemple
Tout ce que vous devez apprendre pour devenir auditeur pour la première mise en œuvre d'ISO 9001:2015.

Liste de vérification de l'audit interne OHSAS

La liste de contrôle d'audit ISO 18001:2007 de la série d'évaluation de la santé et de la sécurité au travail vous aidera à vous assurer que vos audits répondent aux
exigences nécessaires. Il sert de point de référence avant, pendant et après le processus d'audit.

OHSAS 18001 n'est plus à jour, il a été remplacé par ISO 45001 - mais cela vous donnera une très bonne idée de ce que vous obtiendrez lorsque vous achetez
une liste de contrôle d'audit interne.

Procédure d'audit interne SST - voir un exemple ISO 45

L'objectif de cette procédure est de définir le processus de votre organisation pour entreprendre des audits internes du système de gestion, des audits de
processus, une évaluation des fournisseurs et des audits de la législation afin d'évaluer l'efficacité de l'application de notre système de gestion de la santé et de la
sécurité et sa conformité à la norme ISO 45001:2018. .

Cette procédure définit également les responsabilités en matière de planification et de réalisation des audits, de communication des résultats et de conservation
des enregistrements associés. Comprend :

 Carte des activités du processus d'audit interne

 Carte du processus d'audit interne - voir un exemple
 Rapport d'audit interne - voir un exemple
 Journal des non-conformités et des actions correctives
 Rapport de non-conformité et d'action corrective
 Auto-évaluation des fournisseurs hors site
 Liste de contrôle pour l'audit des fournisseurs sur site
 Modèle d'audit de processus

Liste de contrôle d'audit interne SST - voir un exemple ISO 45

Audit de conformité du système de gestion de la santé et de la sécurité au travail

La liste de contrôle d'audit aidera vos audits à répondre aux exigences nécessaires. Il sert de point de référence avant, pendant et après le processus d'audit et, s'il
est développé pour un audit spécifique et utilisé correctement, il fournira les avantages suivants :

 S'assure que l'audit est effectué systématiquement

 Favorise la planification des audits
 Assure une approche d'audit cohérente
 Prend activement en charge le processus d'audit de votre organisation
 Fournit un référentiel pour les notes collectées lors de l'audit
 Assure l'uniformité des performances des différents auditeurs
 Fournit une référence à des preuves objectives
Cette liste de contrôle d'audit comprend des tableaux des exigences certifiables ("doit"), de la section 4.0 à la section 10.0 de la norme ISO 45001:2018, chaque
exigence étant formulée sous forme de question. Cette liste de contrôle d'audit peut être utilisée pour les audits de conformité des éléments et pour les audits de
processus.

264 questions d'audit, 48 pages.

4.0 Contexte de l'organisation - voir un exemple

5.0 Leadership et participation des travailleurs
6.0 Planification
7.0 Soutien
8.0 Fonctionnement
9.0 Évaluation du rendement
10.0 Amélioration

Programme d'audit interne SST - voir un exemple ISO 45

 Suivez vos audits internes

 Toutes les clauses suivies
 Microsoft Excel
 Processus de gestion
 Processus d'exploitation
 Processus de soutien
 Autres processus
 Calendrier du programme d'audit à court terme de 2 ans
 Calendrier d'audit sur 10 ans
Planifiez des tâches d'audit interne et développez votre programme d'audit interne en saisissant simplement les dates de début et de fin de chaque audit
interne. Le programme d'audit interne calcule la durée et crée des graphiques automatisés en utilisant différentes couleurs pour les cellules de l'histogramme.

La matrice de processus fournit une vue d'ensemble très pratique de tous les processus qui composent votre système de gestion. Définir la séquence et
l'interaction des processus est également une exigence. Cette matrice de processus elle-même peut répondre à cette exigence.

 
Lot de 3 listes de contrôle d'audit interne (3 séparées) ISO 90
+
ISO 14
Liste de contrôle d'audit interne ISO 9001:2015 (comme ci-dessus)
+
ISO 45
et

Liste de contrôle d'audit interne ISO 14001:2015 (comme ci-dessus)

et

OH&S 45001 : 2018 Liste de contrôle d'audit interne

Liste de contrôle d'audit interne intégrée (QMS + EMS) - voir un exemple ISO 90

ISO 14
intégré.
La liste de contrôle garantit que chaque audit compare de manière concise les exigences des normes ISO 9001:2015 et ISO 14001:2015, et votre EQMS aux
pratiques commerciales réelles.

La liste de contrôle d'audit sert de point de référence avant, pendant et après le processus d'audit interne.

386 questions d'audit, 68 pages. MS Word.

- Contexte de l'organisation
- Leadership
- Planification
- Support
- Opération
- Évaluation de la performance - Voir l'échantillon
- Amélioration

Liste de contrôle d'audit interne intégrée (QMS + OH&S) ISO 90

ISO 45
intégré.
La liste de contrôle garantit que chaque audit compare de manière concise les exigences des normes ISO 9001:2015 et ISO 45001:2018, et votre QOH&S avec
les pratiques commerciales réelles.

La liste de contrôle d'audit sert de point de référence avant, pendant et après le processus d'audit interne.

441 questions d'audit, 26 pages. MS Excel.

- Contexte de l'organisation
- Leadership
- Planification
- Accompagnement
- Fonctionnement
- Évaluation de la performance
- Amélioration

Résumé des données d'audit (graphiques automatisés)

Liste de contrôle d'audit interne intégrée (EMS + OH&S) ISO 14

ISO 45
intégré.
La liste de contrôle garantit que chaque audit compare de manière concise les exigences des normes ISO 14001:2015 et ISO 45001:2018, et votre EOH&S aux
pratiques commerciales réelles.

La liste de contrôle d'audit sert de point de référence avant, pendant et après le processus d'audit interne.

301 questions d'audit, 19 pages. MS Excel.

- Contexte de l'organisation
- Leadership
- Planification
- Accompagnement
- Fonctionnement
- Évaluation de la performance
- Amélioration

Résumé des données d'audit (graphiques automatisés)

Liste de contrôle d'audit interne intégrée (QMS + EMS + OH&S) - voir un exemple ISO 90
ISO 14
ISO 45
La liste de contrôle garantit que chaque audit compare de manière concise les exigences des normes ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 et ISO 45001:2018, et
intégrés
votre EHQMS aux pratiques commerciales réelles.

La liste de contrôle d'audit sert de point de référence avant, pendant et après le processus d'audit interne.

510 Questions d'audit. 28 pages. MS Excel.

- Contexte de l'organisation
- Leadership, engagement et participation des travailleurs
- Planification
- Soutien
- Fonctionnement
- Évaluation de la performance
- Amélioration

Récapitulatif des données d'audit (automatisé, y compris les graphiques), indiquant :

- Conformité par domaine
- Conformité par norme
- Récapitulatif des non-conformités
Modèle d'audit interne intégré (QMS + EMS) ISO 90
ISO 14
intégré.
Tout ce dont vous avez besoin pour effectuer un audit interne pour ISO 9001 et ISO 14001 ensemble.

3 listes de contrôle , y compris la liste de contrôle d'audit interne - voir un exemple

5 procédures - voir un exemple
10 rapports et formulaires - voir un exemple
6 cartes de processus - voir un exemple
Audit interne EQMS, suivi des actions non conformes et correctives  - voir un exemple

 Liste de contrôle d'audit EQMS - voir un exemple

 Procédure de contrôle des audits internes - voir un exemple
 Procédure de contrôle des informations documentées
 Procédure de contrôle des non-conformités et des actions correctives
 Procédure de contrôle des revues de direction
 Contrôle de la procédure d'analyse des données
 Rapport d'action corrective
 Formulaire de commentaires sur l'audit interne
 Rapport d'audit interne - voir un exemple
 Rapport non conforme
 Ordre du jour et procès-verbal de la revue de direction
 Carte des activités du processus de contrôle des audits internes
 Carte du processus d'audit interne - voir un exemple
 Contrôle des non-conformités et plan d'activité du processus d'action corrective
 Carte du processus de non-conformité et d'action corrective
 Carte des activités du processus de contrôle des revues de direction
 Carte du processus de revue de direction
 Contrôle de la carte des activités du processus d'analyse des données
 Carte du processus des points de données EQMS
 Audit, NC & CA Tracker - voir un exemple
Plus:

 Directives d'audit interne EQMS

 Guide des informations documentées EQMS
S'il vous plaît noter - ceci est pour l'audit interne. Si vous recherchez un EQMS complet, veuillez cliquer ici .

Modèle d'audit interne intégré (QMS + EMS + OH&S) ISO 90

ISO 14
ISO 45
Tout ce dont vous avez besoin pour effectuer un audit interne pour ISO 9001, ISO 14001 et ISO 45001 ensemble.
intégrés

3 listes de contrôle , y compris la liste de contrôle de l'audit interne intégré - voir un exemple
1 programme d'audit interne intégré - voir un exemple
6 procédures - voir un exemple
10 rapports - voir un exemple

 Liste de contrôle d'audit intégré EHQMS - voir un exemple

 Liste de contrôle d'audit de processus
 Liste de contrôle d'audit des fournisseurs
 Programme d'audit interne - voir un exemple
  Procédure d'information documentée
 Procédure de non-conformité et d'action corrective
 Procédure d'analyse et d'évaluation des données
 Procédure d'audit interne - voir un exemple
 Procédure des revues de direction
 Procédure d'amélioration continue
 Rapport de non conformité
 Demande de concession
 Journal des demandes de concession
 Rapport d'audit interne
 Mission d'Audit Interne
 Rétroaction de l'audit interne
 Ordre du jour et procès-verbal de la revue de direction
 Rapport d'action corrective
 Formulaire d'activité d'amélioration
 Formulaire d'évaluation de l'efficacité du processus
 Diagramme de tortue de processus d'information documenté
 Carte du processus d'information documentée
 Diagramme de tortue du processus de non-conformité et d'action corrective
 Carte du processus de non-conformité et d'action corrective
 Diagramme de tortue du processus d'analyse et d'évaluation des données
 Carte du processus des points de données EHQMS
 Diagramme de tortue de processus d'audits internes
 Schéma du processus d'audit interne
 Diagramme de tortue du processus de revue de direction
 Carte du processus de revue de direction
 Diagramme de tortue du processus d'amélioration continue
 Feuille de travail d'amélioration
 Matrice de processus et application
 Journal des actions correctives
Plus  un résumé des données d'audit (y compris des graphiques automatisés), indiquant :
 Conformité par domaine
 Conformité par norme
 Sommaire de non-conformité
Plus:

 Guide intégré article par article

 Directives d'audit interne
S'il vous plaît noter - ceci est pour l'audit interne. Si vous recherchez un EHQMS complet, veuillez cliquer ici .

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