Questionnaire Audit

But Audit de certification ISO 9001 v.
2015
Type d'audit INTERNE
Domaine à auditer M1_Management
date l'audite
Auditeur(s)
Audité
Référentiel documentaire Manuel qualité
Chapitres Questions
Les Activités sont-elles réalisées conformément aux

exigences normatives ?
Vérifier les informations documentées pour le suivi

et mise à jour (documents relatifs au pilotage)
§ 7.5.2
Présence et mise à jour et cohérence avec le SMQ ?
(Voir organigramme, cartographie processus du

SMQ)
§ 4.1
Détermination du contexte et mise à jour?
Détermination des Parties intéressées internes et

externes ?
§ 4.1
Détermination de l’orientation stratégique

commerciale et mise à jour?
§ 7.5
Détermination de la politique avec engagement de

la Direction ?
Les objectifs sont-ils définis ?

Des indicateurs de performances pour les processus
sont-ils présents avec leurs objectifs?
Les résultats sont-ils analysés et les actions pour

satisfaire les objectifs sont-elles menées ?
§ 9.3
La Revue est –elle présente, les résultats des

processus analysés et les nouveaux objectifs
définis?
§ 9.1.3
L’évaluation des risques du contexte est elle

présente?
Le plan d’action est il établi et à jour?

QUESTIONNAIRE D'AUDIT
15
Fonction
O N S.O V Observations
Manuel Qualité
Contexte d’entreprise
Orientation stratégique
Politique qualité
Revue de Direction
ANALYSE DES RISQUES
O : oui, N : non, S.O. : Sans Objet, V : à Vérifier, NC : Non-conformité, R : Remarques

DIT
Observations NC ou R(*)
nformité, R : Remarques
Type d'audite Domaine à auditer
INTERNE M1_Management
EXTERNE M2_SMQ
R1_a Commercial
R1_b Marketing
R2_Conception
R3_Logistique
R4_Production
R5_Satisfaction clients
S1_Ressources Humaines
S2_Infrastructures & Materiels
S3_Achats
But
Type d'audit
Domaine à auditer
date l'audite
Auditeur(s)
Audité
Référentiel documentaire
Chapitres
§ 4.4.1
§ 6.2
§ 9.1.2
§ 9.1.3
§ 6.2
§ 10.2
Audit de certification ISO 9001 v.2015
INTERNE
M2_SMQ
Manuel qualité
Questions O N S.O
Les Activités sont-elles réalisées conformément aux exigences

normatives ?
Vérifier les informations documentées pour le suivi et mise à jour

(documents relatifs au pilotage)
Système de management de la qualité et processus a
La cartographie du processus est- elle présente et à jour ?
Objectifs Qualité
La revue de Direction est-elle à jour et affichée ?
Les indicateurs des processus sont-ils à jour ? et affichés ?
Les plans d’actions suite à NC sont-ils à jour?
Evaluation des performances - Satisfaction du clients
Les enquêtes satisfaction client sont-elles à jour et classées?
Le suivi NC est-il à jour et les NC sont-elles en cours de

traitement ?
Le suivi des analyses des risques est-il à jour?
ANALYSE DES RISQUES

L’évaluation des risques du processus est elle présente?
Objectifs qualité
Quels sont les résultats?
Les objectifs sont ils atteints?
Non Conformités et actions correctives
Les actions sont elles menées?
O : oui, N : non, S.O. : Sans Objet, V : à Vérifier, NC : Non-conform

NNAIRE D'AUDIT
Fonction
V Observations NC ou R(*)
de la qualité et processus associés
ectifs Qualité
mances - Satisfaction du clients
SE DES RISQUES
jectifs qualité
tés et actions correctives
et, V : à Vérifier, NC : Non-conformité, R : Remarques

EXTERNE M2_SMQ
R1_a Commercial
R1_b Marketing
R2_Conception
R3_Logistique
R4_Production
S3_Achats
But
Type d'audit
Domaine à auditer
date l'audite
Auditeur(s)
Audité
Chapitres
§ 4.4.1
§
§ 9.1.3
§ 6.2
§ 10.2
INTERNE
R1_a Commercial
Manuel qualité
Questions O N S.O

normatives ?

La stratégique commerciale est-elle établie ?

(stratégie commerciale)
Présence et mise à jour du suivi clientèle.
Les CR de réunion Commerciale et marketing à jour et archivées.
Données commandes client enregistrées et faisabilité du Produit.
Transmission de la demande spécifique au BE.

Enregistrement commande client.
Contrôle commande sur le plan prévisionnel production.
ANALYSE DES RISQUES

NNAIRE D'AUDIT
Fonction

SE DES RISQUES

EXTERNE M2_SMQ
R1_a Commercial
R1_b Marketing
R2_Conception
R3_Logistique
R4_Production
S3_Achats
But
Type d'audit
Domaine à auditer
date l'audite
Auditeur(s)
Audité
Chapitres
§ 4.4.1
§
§ 9.1.3
§ 6.2
§ 10.2
INTERNE
R1_b Marketing
Manuel qualité
Questions O N S.O

normatives ?

La stratégique commerciale est-elle établie ?

(stratégie commerciale)
Présence et mise à jour du suivi clientèle.
Les CR de réunion Commerciale et marketing à jour et archivées.
Données commandes client enregistrées et faisabilité du Produit.
Transmission de la demande spécifique au BE.

Enregistrement commande client.
Contrôle commande sur le plan prévisionnel production.
ANALYSE DES RISQUES

NNAIRE D'AUDIT
Fonction

SE DES RISQUES

EXTERNE M2_SMQ
R1_a Commercial
R1_b Marketing
R2_Conception
R3_Logistique
R4_Production
S3_Achats
But
Type d'audit
Domaine à auditer
date l'audite
Auditeur(s)
Audité
Chapitres
§ 4.4.1
§ 8.2.3
§ 7.5
§ 7.5.2
§ 9.1.3
§ 6.2
§ 10.2
INTERNE
R2_Conception
Manuel qualité
Questions O N S.O

normatives ?

Revue des exigences relatives aux produits et service
Descriptif du produit est-il enregistré ?
Délai de réponse au client est-il respecté ?
L’offre du Produit a-t-elle été acceptée / refusée ?
Le devis a-t-il été établi, transmis et accepté par le client ?
Informations documentées
La production du Produit est-elle planifiée ?
Création et mise à jour
La fiche produit a-t-elle été enregistrée ?

ANALYSE DES RISQUES
Objectifs qualité

NNAIRE D'AUDIT
Fonction
elatives aux produits et services
ons documentées
on et mise à jour
SE DES RISQUES
jectifs qualité

EXTERNE M2_SMQ
R1_a Commercial
R1_b Marketing
R2_Conception
R3_Logistique
R4_Production
S3_Achats
But
Type d'audit
Domaine à auditer
date l'audite
Auditeur(s)
Audité
Chapitres
§ 4.4.1
§ 8.5.1
§ 6.2.2
§ 8.7
§ 9.1.3
§ 6.2
§ 10.2
INTERNE
R3_Logistique
Manuel qualité
Questions O N S.O

normatives ?

Maîtrise de la production et de la prestation de servic
L’OF est-il créé suivant commande client ?
Le plan de production est-il a jour?
Objectifs qualité
La préparation du BL est-elle prête à la date demandée par le

client ?
Le délai de livraison a-t-il été respecté?
Maîtrise des éléments de sortie non conformes
Avons-nous un retour client sur le produit?
Si non-conformité déclarée est-elle enregistrée et suivie?

Si non-conformité, est-elle classée après traitement?
ANALYSE DES RISQUES
Objectifs qualité

NNAIRE D'AUDIT
Fonction
ion et de la prestation de service
ectifs qualité
nts de sortie non conformes

SE DES RISQUES
jectifs qualité

EXTERNE M2_SMQ
R1_a Commercial
R1_b Marketing
R2_Conception
R3_Logistique
R4_Production
S3_Achats
But
Type d'audit
Domaine à auditer
date l'audite
Auditeur(s)
Audité
Chapitres
§ 4.4.1
§ 8.5.1
§ 8.7
§ 9.1.3
§ 6.2
§ 10.2
INTERNE
R4_Production
Manuel qualité
Questions O N S.O

normatives ?

Maîtrise de la production et de la prestation de servic
Le plan de production est-il à jour ?
Les affectations des OF sont-elles à jour ?
Les composants sont-ils tous disponibles ?
Maîtrise des éléments de sortie non conformes
Les envois Produits sont-ils à jour ?
Les non-conformités sont-elles traitées et classées ?
ANALYSE DES RISQUES

Objectifs qualité

NNAIRE D'AUDIT
Fonction
ion et de la prestation de service
nts de sortie non conformes
SE DES RISQUES
jectifs qualité

EXTERNE M2_SMQ
R1_a Commercial
R1_b Marketing
R2_Conception
R3_Logistique
R4_Production
S3_Achats
But
Type d'audit
Domaine à auditer
date l'audite
Auditeur(s)
Audité
Chapitres
§ 4.4.1
§ 8.5.2
§ 6.2
§ 8.2
§ 9.1.3
§ 6.2
§ 10.2
INTERNE
Manuel qualité
Questions O N S.O

normatives ?

Identification et traçabilité
Les réclamations clients sont-elles enregistrées ?
Les réclamations sont-elles envoyées au pilote de processus

concerné ?
Les réclamations sont-elles bien archivées après traitement ?
Objectifs Qualité
Les indicateurs sont-ils suivis et affichés ?
Collecte et suivi des enquête clients
ANALYSE DES RISQUES

Objectifs qualité

NNAIRE D'AUDIT
Fonction
ation et traçabilité
ectifs Qualité
SE DES RISQUES
jectifs qualité

EXTERNE M2_SMQ
R1_a Commercial
R1_b Marketing
R2_Conception
R3_Logistique
R4_Production
S3_Achats
But
Type d'audit
Domaine à auditer
date l'audite
Auditeur(s)
Audité
Chapitres
§ 4.4.1
§ 7.2
§ 7.2
§ 7.4
§ 9.1.3
§ 6.2
§ 10.2
INTERNE
Manuel qualité
Questions O N S.O

normatives ?

Compétences
Evaluation des compétences (fiche évaluation)
Compétences
Etablissement et présence du Plan de formation

(Plan de formation)
Réalisation et Suivi des formations

(Plan de formation complété)
Communication
Réunion de service avec Pilotes de processus

Affichages et notes de services à jour
Présentation des indicateurs
(Affichages, CR divers)
ANALYSE DES RISQUES

Objectifs qualité

NNAIRE D'AUDIT
Fonction
ompétences
ompétences
mmunication
SE DES RISQUES
jectifs qualité

EXTERNE M2_SMQ
R1_a Commercial
R1_b Marketing
R2_Conception
R3_Logistique
R4_Production
S3_Achats
But
Type d'audit
Domaine à auditer
date l'audite
Auditeur(s)
Audité
Chapitres
§ 4.4.1
§ 7.1.3
§ 9.1.3
§ 6.2
§ 10.2
INTERNE
Manuel qualité
Questions O N S.O

normatives ?

Infrastructure
Contrôles règlementaires des locaux à jour (sécurité incendie) et

du matériel de protection et détection.
Contrôle règlementaire des installations électriques.
Les véhicules sont en état et contrôlés

(CT et contrôles règlementaires).
Le matériel de manutention est contrôlé, le matériel de production

est conforme et contrôlé si besoin.
ANALYSE DES RISQUES
Objectifs qualité

NNAIRE D'AUDIT
Fonction
nfrastructure
SE DES RISQUES
jectifs qualité

EXTERNE M2_SMQ
R1_a Commercial
R1_b Marketing
R2_Conception
R3_Logistique
R4_Production
S3_Achats
But Audit de certification ISO 9001 v.2015
Type d'audit INTERNE
Domaine à auditer S3_Achats
date l'audite
Auditeur(s)
Audité Fonction
Référentiel documentaire Manuel qualité
Chapitres Questions O N S.O V Observations NC ou R(*)

normatives ?

§ 4.4.1 Système de management de la qualité et processus associés
§ 8.4 Prestataires externes
La liste des fournisseurs est-elle à jour ?
La selection des fournisseurs est-elle conforme au exigences

internes?
L’évaluation des fournisseurs des pièces critiques est-elle à jour?
§ 9.1.3 ANALYSE DES RISQUES
§ 6.2 Objectifs qualité
§ 10.2 Non Conformités et actions correctives
O : oui, N : non, S.O. : Sans Objet, V : à Vérifier, NC : Non-conformité, R : Remarques

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Les Activités sont-elles réalisées conformément aux

Vérifier les informations documentées pour le suivi

Présence et mise à jour et cohérence avec le SMQ ?

(Voir organigramme, cartographie processus du

Détermination du contexte et mise à jour?

Détermination des Parties intéressées internes et

Détermination de l’orientation stratégique

Détermination de la politique avec engagement de

Les objectifs sont-ils définis ?

Les résultats sont-ils analysés et les actions pour

La Revue est –elle présente, les résultats des

L’évaluation des risques du contexte est elle

Le plan d’action est il établi et à jour?

ANALYSE DES RISQUES

O : oui, N : non, S.O. : Sans Objet, V : à Vérifier, NC : Non-conformité, R : Remarques

S2_Infrastructures & Materiels

Les Activités sont-elles réalisées conformément aux exigences

Vérifier les informations documentées pour le suivi et mise à jour

Système de management de la qualité et processus a

La cartographie du processus est- elle présente et à jour ?

La revue de Direction est-elle à jour et affichée ?

Les indicateurs des processus sont-ils à jour ? et affichés ?

Les plans d’actions suite à NC sont-ils à jour?

Evaluation des performances - Satisfaction du clients

Les enquêtes satisfaction client sont-elles à jour et classées?

Le suivi NC est-il à jour et les NC sont-elles en cours de

Le suivi des analyses des risques est-il à jour?

ANALYSE DES RISQUES

Le plan d’action est il établi et à jour?

Quels sont les résultats?

Les objectifs sont ils atteints?

Non Conformités et actions correctives

Les actions sont elles menées?

O : oui, N : non, S.O. : Sans Objet, V : à Vérifier, NC : Non-conform

de la qualité et processus associés

mances - Satisfaction du clients

tés et actions correctives

et, V : à Vérifier, NC : Non-conformité, R : Remarques

S2_Infrastructures & Materiels

Les Activités sont-elles réalisées conformément aux exigences

Vérifier les informations documentées pour le suivi et mise à jour

Système de management de la qualité et processus a

La cartographie du processus est- elle présente et à jour ?

La stratégique commerciale est-elle établie ?

Présence et mise à jour du suivi clientèle.

Les CR de réunion Commerciale et marketing à jour et archivées.

Données commandes client enregistrées et faisabilité du Produit.

Transmission de la demande spécifique au BE.

Contrôle commande sur le plan prévisionnel production.

ANALYSE DES RISQUES

L’évaluation des risques du processus est elle présente?

Le plan d’action est il établi et à jour?

Quels sont les résultats?

Les objectifs sont ils atteints?

Non Conformités et actions correctives

Les actions sont elles menées?

de la qualité et processus associés

tés et actions correctives

et, V : à Vérifier, NC : Non-conformité, R : Remarques

S2_Infrastructures & Materiels

Les Activités sont-elles réalisées conformément aux exigences

Vérifier les informations documentées pour le suivi et mise à jour

Système de management de la qualité et processus a