EXERCICE N°2 : Notation C ou D ?

Solutions

Situation 1
Le responsable qualité de la société explique à l’auditeur qu’il réalise mensuellement une inspection sur
site pour surveiller la maintenance des bâtiments, l’hygiène et le nettoyage des zones de fabrication, les
équipements et l’environnement. Toutes les parties du site sont inspectées (zones internes et externes).
En vérifiant les rapports d’inspection, l’auditeur observe que le service de maintenance, qui est situé
dans un autre bâtiment, ne fait pas partie des inspections et que les locaux de pause du personnel (où
les employés peuvent faire leur pause déjeuner) n’ont pas été inspectés depuis 3 mois.

SOLUTION
Exigence 1.4.3 – notation C
Exigence 5.2.1 – notation C
Notation C, car toutes les zones du site ne sont pas inspectées régulièrement (salle de pause et service
de maintenance).

Situation 2
Une société qui fabrique des fromages dispose d’un tunnel de lavage pour nettoyer l’équipement de
moulage, avant de le réutiliser en production. Lors de l’évaluation, l’auditeur pose une question sur la
gestion des concentrations des produits chimiques et de la température permettant d’assurer un
nettoyage efficace. Le responsable de production répond qu’il vérifie et enregistre ces 2 paramètres
chaque jour. Il explique également qu’une revue des équipements est faite par le fournisseur de produits
chimiques 2 fois par an. Toutefois, lors de la revue documentaire, les rapports du fournisseur ne sont
pas disponibles pour le tunnel de lavage, ni pour les équipements de nettoyage en place.

SOLUTION
Exigence 4.10.5 – notation D
Notation D, car les rapports du fournisseur sur le tunnel de lavage ne sont pas du tout disponibles.

Situation 3
Sur un site de fabrication de sauces à base de mayonnaise, l’auditeur examine les spécifications des
produits finis. Ces documents sont gérés selon une procédure relative à la maîtrise documentaire. Dans
le classeur de documents, l’auditeur voit une date appelée « date de mise à jour ». En demandant
comment sont gérées les spécifications, le responsable qualité explique que les dates sur les
documents ne sont pas celles de la dernière mise à jour mais celles de la dernière impression.

SOLUTION
Exigence 2.1.1.2 – notation C
Exigence 2.1.1.3 – notation C
Notation C, car il existe une ambiguïté sur le caractère à jour ou pas des documents et la situation
concerne tous les documents examinés.

Situation 4
La société fabrique des produits frais prêts à consommer, comme les quiches et les tartes salées. Avant
d’entrer en zone de production, l’auditeur renseigne le questionnaire dédié aux visiteurs, qui inclut des
informations sur l’hygiène, la santé, les risques de contamination, les allergènes, etc., mais rien sur les
maladies infectieuses ni sur les voyages réalisés récemment dans certains pays. Le responsable qualité
vérifie le questionnaire et aucun problème n’est identifié. Lors de la pause déjeuner, une partie de la
conversation porte sur les congés récents de l’auditeur, qui indique être parti il y a une semaine en
Afrique. Il raconte que le séjour s’est très bien passé mais que l’un de ses enfants est revenu avec une
légère diarrhée. Le responsable qualité répond en lui racontant ses dernières vacances mais ne traite
pas l’information reçue.

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 EXERCICE N°2 : Notation C ou D ?
Solutions

SOLUTION
Exigence 3.2.10 – notation D
(certes c'est l'auditeur qui n'a pas bien rempli le document proposé par l'audité, mais l'étude de cas met
l'accent sur l'absence d'action menée par l'audité suite à cette déclaration de l'auditeur).

Situation 5
Lors de l’inspection sur site d’une entreprise de panification, l’auditeur examine la zone de cuisson. Les
produits sont placés sur des plateaux, qui sont eux-mêmes placés sur des charriots avant d’aller dans
les fours. Il existe 3 lave-mains : pour l’un d’eux, l’auditeur remarque que le tuyau d’évacuation des eaux
usées arrive au sol. Les eaux usées vont ainsi d’abord par terre avant de rejoindre les canalisations.
L’auditeur explique au responsable production que c’est la deuxième fois qu’il remarque cela, car il a
constaté un cas identique pour l’un des 2 lave-mains de la zone de préparation des pâtes.

SOLUTION
Exigence 4.9.3.3 – notation D
(car les flaques ne sont pas évitées : la note D est justifiée par le fait que par deux fois et à deux
endroits différents, l'auditeur a constaté la formation des flaques d'eau or celles-ci doivent être évitées,
ce qui n'est pas le cas).

Situation 6
L’auditeur examine les rapports des audits internes de la société. Le système documentaire utilisé pour
créer les rapports d’audits est toujours le même et permet de savoir qui a réalisé l’audit, qui a été audité,
les noms des employés rencontrés, si nécessaire, la liste des documents consultés et leurs dates
d’émission. Il fournit également le questionnaire d’audit montrant les conformités et les non-conformités.
Suite à l’audit, un résumé des non conformités est réalisé et est adressé au responsable du service
concerné. Ce responsable établit un plan d’actions et le fait suivre au responsable qualité. Le
programme des audits internes est mis à jour et est disponible pour la revue de direction.

SOLUTION
Exigence 5.1.4 – notation C
Exigence 1.4.1 – notation C
Notation C, car les résultats d’audits ne sont pas adressés directement à la direction ; toutes les
informations ne sont pas communiquées à la direction. La note C est justifiée par le fait que les résultats
d'audit ne sont pas communiqués à la direction mais seulement aux personnes responsables des
services concernés. Par contre, la direction est cependant destinataire du plan des audits internes
modifié et mis à jour d'où également la note C sur la revue de direction qui doit couvrir les résultats des
audits.