Atelier 06 Analisis Cases HSEQ

SYSTÈME DEGESTION INTÉGRÉ HSEQ
I&F/TRG/HSEQ - Rev. 2 / Sep 18
CAS 01
Le directeur général a délégué le responsable du processus d'administration du système de gestion

intégré pour établir et mettre en œuvre le programme d'audit interne. Afin de rendre le processus
agile, précis et opportun, le responsable du processus d'administration du système de gestion
intégré a défini que chaque chef de domaine devrait auditer son processus respectif, étant donné
qu'il est celui qui connaît le mieux ses problèmes, ainsi que leurs solutions.
RAPPORT DE NON-CONFORMITÉ
Société auditée : NA Numéro de rapport : ____1 _____
Processus audité : ____Admon SIG_ISO 9001:2015 Clause / Document : _____9.2.2 c_____
ISO 14001:2015 Clause / Document : ____9.2.2 b______
ISO 45001:2018 Clause / Document : _9.2.2 c _________
Description de la non-conformité :
L'organisation manque d'impartialité et d'objectivité dans la composition de l'équipe d'audit

interne.
Il est évident que le responsable du processus d'administration du système de gestion intégré a
défini que chaque chef de secteur devait auditer son processus respectif.
Ce qui précède est contraire aux normes ISO 9001 2015 et ISO 45001 2018, paragraphes
9.2.2 c) et 9.2.2 b), qui stipulent que l'organisme doit sélectionner les auditeurs et mener les
audits de manière à garantir l'objectivité et l'impartialité du processus d'audit.
Auditor: Date:____________________
Audité :
Si vous estimez que les preuves de non-conformité sont insuffisantes, indiquez les raisons de votre
décision ainsi que les mesures supplémentaires que l'auditeur doit prendre.
CAS 02
Lors d'une visite du processus d'administration du système de gestion intégré, l'auditeur a demandé
une matrice des dangers et des risques dans la zone du parking de l'organisation, ce à quoi le
responsable du processus a répondu qu'il en existait une générale pour les zones communes.
Société auditée : N\A Numéro de rapport : ____02_____
Processus audité : MIS Management ISO 9001:2015 Clause / Document : _____ _____
ISO 14001:2015 Clause / Document : _________
ISO 45001:2018 Clause / Document : _6.1.2.1 - 6.1.2.2
Auditeur : Sofia Arbeláez - Jenny Perez - Henry Sierra Date : 4-05-2020

Audité : Administrateur SIG
La norme 45001:2018 ne précise pas, dans les numéros 6.1.2.1 - 6.1.2.2.2, que la matrice des
risques doit être différenciée par zones, mais qu'elle doit identifier les dangers et les risques.
L'action à entreprendre par l'auditeur est l'examen et la vérification de la matrice des risques du
secteur commun, dans laquelle les dangers sont identifiés, les risques et leurs opportunités
sont évalués.
CAS 03
Avec la participation du conseil d'administration, la politique du système de gestion intégrée a été

définie, puis approuvée et validée lors de la réunion et du procès-verbal de décembre 2017. Lors
d'une visite dans la zone auditée en mars de cette année, l'auditeur a demandé au directeur de
l'Office si la politique approuvée était appropriée pour l'institution, ce à quoi il a répondu qu'il n'en
avait pas connaissance puisqu'il était en congé et qu'il n'en avait pas été informé.
Société auditée : N/A Numéro du rapport : ___3____
Processus audité : Top Management ISO 9001:2015 Clause / Document : ____5.2_____
ISO 14001:2015 Clause / Document : ___5.2______
ISO 45001:2018 Clause / Document : ____5.2_____
Auditeur : Sofia Arbeláez - Jenny Perez - Henry Sierra Date:_05/05/2020_ Date:_05/05/2020_

Date:_05/05/2020_ Date:_05/05/2020_ Date:_05/05/2020_ Date:_05/05/2020
Audité : Direction générale
L'organisation dispose d'une politique établie et se conforme donc au point 5.2. Cependant, il
n'y a pas suffisamment d'informations pour prouver une non-conformité, étant donné que
l'audité était en congé, mais qu'il ne connaît pas les dates de ce congé.
L'auditeur valide la date de la licence et prolonge l'échantillonnage pour vérifier si une non-
conformité est évidente.
CAS 04
Lors de la visite de l'organisation, l'auditeur a demandé à trois contractants travaillant dans le

processus de gestion des ressources matérielles ce qu'il fallait faire en cas d'incendie ou de
tremblement de terre. Ils ont répondu qu'ils ne savaient pas parce qu'ils n'étaient là que depuis une
semaine. Le responsable du système de gestion intégré a expliqué que la formation n'était
dispensée qu'au personnel interne et que les contractants étaient responsables de leurs activités.
Société auditée : N/A Numéro de rapport : ____4_____
Processus audité : _GRF________ISO 9001:2015 Clause / Document : ______________
ISO 14001:2015 Clause / Document : _____________
ISO 45001:2018 Clause / Document : ___8.1.4.2_____
Il est évident que l'organisation ne dispense pas de formation aux contractants pour les aider à
faire face aux dangers ou aux risques potentiels dans les locaux.
Ce qui précède n'est pas conforme à la norme ISO 45001 2018 8.1.4.2, selon laquelle
l'organisme doit se coordonner avec ses sous-traitants pour identifier les dangers, leur
évaluation et la maîtrise des risques en matière de SST, ce qui peut avoir un impact sur toutes
les parties prenantes.
Auditeur : Sofia Arbeláez - Jenny Perez - Henry Sierra Date : _05/05/2020___ Date :
_05/05/2020___ Date : _05/05/2020___ Date : _05/05/2020___ Date : _05/05/2020___ Date :
_05/05/2020
Audité : GRF
CAS 05
Dans le cadre de l'audit du processus de contrôle interne, les rapports du dernier cycle d'audits et
de l'audit de certification ont été examinés, ce qui a permis de constater que les deux processus
susmentionnés et le cycle en cours d'élaboration présentent les mêmes non-conformités en ce qui
concerne le contrôle des informations documentées et la mise à jour de la législation applicable.
Société auditée : N\A Numéro du rapport : 02_
Processus audité : Contrôle interne ISO 9001:2015 Clause / Document : _7.5 y 10.2___
ISO 14001:2015 Clause / Document : _7.5 y 10.2___
ISO 45001:2018 Clause / Document : _7.5 y 10.2___
L'organisation ne dispose pas d'informations documentées et de mises à jour sur la législation

applicable.
Il est évident que le responsable du processus de contrôle interne n'a pas mis en œuvre les
actions de contrôle et de correction des non-conformités mises en évidence lors du dernier cycle
d'audits et de l'audit de certification.
Cela est contraire aux normes ISO 9001 2015, ISO 14001 2015 et ISO 45001 2018, qui exigent
que l'organisation conserve des informations documentées et prenne des mesures correctives
en cas de non-conformité, respectivement, afin de se conformer à l'exigence d'amélioration
continue.

Audité : Responsable du contrôle interne
CASE 06
Lors d'une visite du processus de gestion des talents humains, il a été constaté que les exigences
en matière de compétences des prestataires de services d'appui, des missions et des tiers qui ont
une incidence sur le système de gestion HSEQ n'ont pas été définies.
Société auditée : N/A Numéro de rapport : ___6______
Processus audité : G. Ressources humaines ISO 9001:2015 Clause / Document :
___7.2______
ISO 14001:2015 Clause / Document : ___7.2_____
ISO 45001:2018 Clause / Document : ___7.2_____
Il est évident que le responsable du processus de gestion des talents n'a pas défini les
exigences en matière de compétences pour les contractants.
Ceci est contraire à la clause 7.2 (a) des normes ISO 9001 2015, ISO 14001 2015 et ISO 45001
2018, pour déterminer la compétence nécessaire des personnes qui effectuent un travail sous
leur contrôle qui affecte la performance et l'efficacité du système de management intégré.

Audité : Responsable de la gestion des ressources humaines
CAS 07
Lors de l'entretien avec les directeurs de l'organisation, l'auditeur demande les actions correctives
qui ont été entreprises dans les différents processus, lesquels répondent qu'elles se trouvent dans
le logiciel GESTION_HSEQ. En examinant les rapports générés par le système, l'auditeur constate
que 4 des 16 actions proposées n'ont pas été réalisées à ce jour et que les délais ont expiré, il n'y a
pas de gestion.
Société auditée : N/A Numéro de rapport : ___7_____
Processus audité : _Senior Management_ISO 9001:2015 Clause / Document : __10.2.1______
ISO 14001:2015 Clause / Document : _10.2.1______
ISO 45001:2018 Clause / Document : _10.2.1______
Il est évident que les informations documentées dans le logiciel Gestion_HSEQ montrent que,
sur les 16 actions proposées, l'organisation n'a pas réalisé la gestion de 4 d'entre elles et que
les délais ont déjà expiré.
Il s'agit d'une violation du point 10.2.1 (a) qui stipule que l'organisme doit réagir à toute non-
conformité et, le cas échéant, prendre des mesures pour maîtriser, corriger et traiter les
conséquences.
Auditeur : Sofia Arbeláez - Jenny Perez - Henry Sierra Date : 05-05-2020_ Date : 05-05-2020_
Date : 05-05-2020_ Date : 05-05-2020_ Date : 05-05-2020_ Date : 05-05-2020
Audité : Direction générale.
CASE 08
La production de déchets dangereux est un aspect environnemental identifié dans l'entreprise. Les
piles et les lubrifiants usagés ainsi que les contenants de solvants vides sont donnés aux
personnes de la communauté qui en ont besoin. La procédure relative aux déchets ne prévoit pas
de vérification de la destination finale de ces déchets. La communauté utilise les boîtes de
conserve vides pour stocker de l'eau potable et les piles pour récupérer le plomb et le vendre.
Société auditée : N/A Numéro de rapport : ___8____
Processus audité : ___N/A_______ISO 9001:2015 Clause / Document : ______________
ISO 14001:2015 Clause / Document : __6.1.2 y 6.1.3__
ISO 45001:2018 Clause / Document : ______________
L'organisation n'a pas de procédure pour l'élimination finale des batteries et des lubrifiants
usagés.
Il est évident que le responsable n'a aucun contrôle sur la destination finale des déchets
dangereux.
Ceci n'est pas conforme au point 6.1.2, selon lequel l'organisation doit déterminer les aspects
environnementaux de ses activités, produits et services qu'elle peut maîtriser et ceux qu'elle
peut influencer, ainsi que leurs aspects environnementaux associés, dans une perspective de
cycle de vie ; et n'est pas conforme au point 6.1.3, selon lequel elle doit déterminer les
exigences légales et autres qui s'appliquent à l'organisation.
Auditeur : Sofia Arbeláez - Jenny Perez - Henry Sierra Date : 05-05-2020____

Audité : N/A

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I&F/TRG/HSEQ - Rev. 2 / Sep 18

Le directeur général a délégué le responsable du processus d'administration du système de gestion

L'organisation manque d'impartialité et d'objectivité dans la composition de l'équipe d'audit

Auditeur : Sofia Arbeláez - Jenny Perez - Henry Sierra Date : 4-05-2020

Avec la participation du conseil d'administration, la politique du système de gestion intégrée a été

Auditeur : Sofia Arbeláez - Jenny Perez - Henry Sierra Date:_05/05/2020_ Date:_05/05/2020_

Lors de la visite de l'organisation, l'auditeur a demandé à trois contractants travaillant dans le

L'organisation ne dispose pas d'informations documentées et de mises à jour sur la législation

Auditeur : Sofia Arbeláez - Jenny Perez - Henry Sierra Date : 04-05-2020

Auditeur : Sofia Arbeláez - Jenny Perez - Henry Sierra Date : 05-05-2020

Auditeur : Sofia Arbeláez - Jenny Perez - Henry Sierra Date : 05-05-2020____

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