SEPTEMBER 23

RÉUNION DE CLÔTURE

AUDIT COMPLEMENTAIRE
ISO 9K / ISO 14K / ISO 45K

INTERIM 2000

Normes : Lead Auditor:

ISO 9K / ISO 14K / ISO 45K Patrick LOEMBET
NON-CONFORMITÉ

0 MAJEURE(S)
04 MINEURE(S)

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NON CONFORMITÉ

Les écarts sont catégorisés en non-conformité mineure ou majeure.

Elles sont générées lorsque, par exemple, l’équipe d’audit constate :

▪ Une défaillance d’un processus à respecter une exigence du référentiel ou du système de Management en place,
ou à atteindre son but
▪ Un non-respect d’une exigence réglementaire et légale relative au produit ou service
▪ Une dérive d’un processus mettant en cause la conformité d’un produit ou service

Les non-conformités ainsi formalisées répondent toujours aux 3 critères suivants :

▪ Être objectives et motivées par le non- respect d’une exigence de la norme ou d’une disposition prévue par
l’entreprise
▪ Être fondées sur des évidences et en aucun cas sur des présomptions
▪ Être comprises et acceptées par l’Entreprise

Une non-conformité mineure se solde avec un plan d’actions d’amélioration dans lequel l’entreprise s’engage à mettre en place
les actions correctives. Ceci sera vérifié lors de l’audit de suivant.

Une non-conformité majeure se solde uniquement après la vérification de la mise en œuvre des actions correctives

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NON-CONFORMITÉ

1/4 - NC mineure § 5.4 - ISO 9K / ISO 14K / ISO 45K– Actions à mettre en œuvre face aux risques et
opportunités
Les normes exigent que dans le cadre de la planification des systèmes de management, l’organisme doit
déterminer les risques et opportunités, pour l’ensemble des processus, qu’il est nécessaire de prendre en compte.
Pour cela, l’organisme doit choisir ses méthodes adaptées pour déterminer les risques et opportunités et planifier
les actions à mettre en œuvre face aux risques et opportunités; et comment: planifier d’évaluer l’efficacité de ces
actions.
INTERIM 2000 a défini et mise en œuvre les risques et opportunités, nécessaire, pour de donner
l’assurance que son SMI peut atteindre les résultats escomptés. En revanche, les risques et opportunités
sont partiellement maitrisés

- La méthodologie du déploiement des actions face aux risques et opportunités manque de pertinence. Cas des
délais de clôture des actions non spécifiés selon leur niveau de criticité pour saisir les opportunités. 9K / 14K

- Le suivi des actions faces aux risques et opportunités (Echéances trop lentes, délai d’évaluation d’efficacité de
3 mois non respecté, 9K / 14K / 45K

- Certaines actions manquent de pertinence, elles gagneraient en pertinence dans la reformulation. 9K / 14K /
45K
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NON-CONFORMITÉ

2/4 - NC mineure § 5.4 - ISO 45K – Consultation et participation des travailleurs

La norme exige que l’organisme doit établir, mettre en œuvre et tenir à jour un (des) processus pour la
consultation et la participation des travailleurs et, quand ils existent, des représentants des travailleurs, à tous les
niveaux et pour toutes les fonctions applicables, dans le développement, la planification, la mise en œuvre,
l’évaluation des performances et les actions d’amélioration du système de management de la S&ST.

La mise en œuvre effective du processus de consultation et participation des travailleurs est partiellement
démontrée

- Le plan d’action issue de la séance de traitement de non-conformité, avec les participants, issues de l’audit à
blanc n’est pas bien suivi. Cas du plan d’action (PLA-700_02-R02 Final) n’est pas jour (Date de planification :
23/12/2022 / Date de clôture des actions : 25/03/2023 / Délai d’évaluation de l’efficacité non respecté ). 45K

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NON-CONFORMITÉ

3/4 - NC mineure § 9.1 - ISO 9K / ISO 14K / ISO 45K– Surveillance, Mesure, Analyse et Evaluation

Les normes exigent que l’organisme détermine ce qu’il nécessaire de surveiller et de mesurer ainsi que les
méthodes devant être utilisées pour analyser et évaluer la performance ainsi que l’efficacité des systèmes de
mangement.

Les méthodes utilisées par INTERIM 2000 pour surveiller, mesurer, analyser et évaluer la performance
de son SMI sont partiellement maîtrisées

- Les indicateurs de performance dans le tableau de bord ne sont pas à jour. Cas des indicateurs : Respect
des délais dans la transmission des livrables pour lequel la « valeur du mois » indique le 04 Mai pour les
mois de juin / juillet / Août 2023. 9K

- L’indicateur « Taux de respect des inductions » suivi à fréquence mensuelle avec une cible 100% et
résultat : 0%, Non atteint depuis janvier 2023 jusqu’à ce jour n’a fait l’objet d’aucune analyse des causes
pertinente / Action : Relancer le client sur les preuves d’induction / Echéance : 01/01/2024. 14K / 45K

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3/4 - NC mineure § 9.1 - ISO 9K / ISO 14K / ISO 45K– Surveillance, Mesure, Analyse et Evaluation

Les normes exigent que l’organisme détermine ce qu’il nécessaire de surveiller et de mesurer ainsi que les
méthodes devant être utilisées pour analyser et évaluer la performance ainsi que l’efficacité des systèmes de
mangement.

Les méthodes utilisées par INTERIM 2000 pour surveiller, mesurer, analyser et évaluer la performance
de son SMI sont partiellement maîtrisées

- Certains indicateurs du processus DRH ne sont pas suivis. Cas des indicateurs : Taux de recyclage des
déchets papiers issus des opérations / Non piloter de janvier jusqu’au mois de septembre 2023. 14K

- Manque de pertinence de l’indicateur « Taux d’incidents traités liés à l’ergonomie au poste » : mode de
calculer de l’indicateur non pertinent « nombre d’accidents liés à l’ergonomie au poste traité ». 45K

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NON-CONFORMITÉ

4/4 - NC mineure § 10.2 - ISO 9K / ISO 14K / ISO 45K – Evénement indésirables, Non-
conformités et actions correctives
9K et 14K exigent que lorsqu’une non-conformité se produit, y compris celle liée à une réclamation,
l’organisme doit :

❑ a) Réagir à la non-conformité, et le cas échéant :

1- Agir pour la maitriser et la corriger

2 - Prendre en charge les conséquences

❑b)…..
45K exige que l’organisme doit établir, mettre en œuvre et tenir à jour un (des) process, incluant le compte
rendu, l’analyse et la mise en place d’actions, afin de déterminer et gérer les évènements indésirables et les
non-conformités
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NON-CONFORMITÉ

4/4 - NC mineure § 10.2 - ISO 9K / ISO 14K / ISO 45K – Evénement indésirables, Non-
conformités et actions correctives
Le processus de traitement des non-conformités est mis en œuvre de manière partielle.
- Les actions face aux non-conformités ne sont pas clôturées à bonne date ou au-delà des échéances. Cas
de toutes les actions issues des non-conformités. 9K / 14K / 45K

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CONCLUSION

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CONCLUSION :

L’ensemble des documents du SMI est mis en œuvre conformément aux exigences des présentes normes.
Dans ce cadre, chaque propriétaire et pilote du processus portent la responsabilité du déploiement et du
pilotage de son processus dans le périmètre d’application du SMI
04 NCs mineures ont été identifiées lors de cet audit.

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CONCLUSION

Le prochain audit de surveillance est prévu au mois d’avril 2024. (information à confirmer avec notre bureau
centralisateur).
Le respect de toutes les exigences des normes ISO 9K / ISO 14K / ISO 45K sera évalué
Une attention particulière sera portée sur les non-conformités identifiés pendant cet audit.

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CONCLUSION

DECISION DE L’EQUIPE D’AUDIT :

1/ Avis favorable pour la triple certification ISO 9K / ISO 14K / ISO 45K

AVEC MES FELICITATIONS A TOUTE L’EQUIPE

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MERCI

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