Audit Des SMQ Et SME ISO 19011

Lignes directrices pour l’audit des
SMQ et/ou des SME
10/11/23 Audit SMQ et/ou SME 1

Management de la qualité
ISO 10011-1 ISO 10011-2 ISO 10011-3
L’ISO 19011
annule et remplace
ISO 14010 ISO 14011 ISO 14012
Management environnemental

ISO 19011 applicable aux organismes qui doivent :
 Réaliser des audits internes de SMQ et/ou SME
 Réaliser des audits externes de SMQ et/ou SME
 Manager des programmes d’audit

TERMES ET DEFINITIONS

AUDIT
Processus systématique, indépendant et

documenté en vue d’obtenir des preuves
d’audit et de les évaluer de manière
objective pour déterminer dans quelle
mesure les critères d’audit sont
satisfaits

CRITERES D’ AUDIT
Ensemble de politiques, procédures

ou exigences déterminées

PREUVES D’ AUDIT
Enregistrements, énoncés de faits

ou autres informations, qui se
rapportent aux critères d’audit et
sont vérifiables
Les preuves d’audit peuvent être qualitatives ou quantitatives

CONSTATS D’ AUDIT
Résultats de l’évaluation des

preuves d’audit recueillies par
rapport aux critères d’audit

CONCLUSIONS D’ AUDIT
Résultat d’un audit fourni par

l’équipe d’audit après avoir pris en
considération les objectifs de l’audit
et tous les constats d’audit

EQUIPE D’ AUDIT
Un ou plusieurs auditeurs
réalisant un audit , assistés, si
nécessaire, par des experts
techniques

EXPERT TECHNIQUE
Personne apportant à l’équipe

d’audit des connaissances ou
une expertise spécifiques

PROGRAMME D’ AUDIT
Ensemble d’un ou plusieurs

audits planifiés dans un laps de
temps et dans un but déterminés

PLAN D’ AUDIT
Description des activités et des

dispositions nécessaires pour
réaliser un audit

CHAMP DE L’ AUDIT
Etendue et limites d’un audit
(lieux, unités organisationnelles, activités, processus…)

PRINCIPES DE L’ AUDIT
Déontologie (confiance, confidentialité, discrétion…)

Présentation impartiale (constat honnête et précis)
Conscience professionnelle
Indépendance
Approche fondée sur la preuve

MANAGEMENT D’ UN PROGRAMME
D’ AUDIT

MANAGEMENT D’ UN PROGRAMME D’ AUDIT
Autorité pour manager le

Programme d’audit
Etablissement du
programme d’audit
Compétence et
Évaluation des
Amélioration du Mise en œuvre du
auditeurs
programme programme d’audit
d’audit
Activités
d’audit
Surveillance et revue
du programme d’audit

ETABLISSEMENT DU PROGRAMME D’ AUDIT
Objectifs et étendue
Responsabilités
Ressources
Procédures

MISE EN ŒUVRE DU PROGRAMME D’ AUDIT
Programmation des audits

Evaluation des auditeurs
Constitution des équipes d’audit
Pilotage des activités d’audit
Conservation des enregistrements

SURVEILLANCE ET REVUE DU PROGRAMME
D’ AUDIT
 Surveillance et revue
 Détermination des besoins en
matière d’AC et d’AP
 Identification des opportunités
d’amélioration

OBJECTIFS D’ UN PROGRAMME D’ AUDIT
Ils peuvent prendre en compte
Priorités de la direction
la politique commerciale
les exigences relatives au système de management
les exigences légales, réglementaires et
contractuelles
la nécessité d’évaluer les fournisseurs
les exigences du client
les besoins des autres parties intéressées
les risques pour l’organisme

ETENDUE D’ UN PROGRAMME D’ AUDIT
Peut dépendre de la taille, de la nature, de la complexité
de l’organisme ainsi que :
 du champ, de l’objectif et de la durée de chaque audit
à réaliser
 de la fréquence des audits à réaliser
 du nombre, de l’importance, de la complexité, de la
similitude et de la localisation des activités à auditer
 des normes, des lois, des exigences réglementaires
et contractuelles et autres critères d’audit

ETENDUE D’ UN PROGRAMME D’ AUDIT
 du besoin d’accréditation ou d’enregistrement
/certification
 des conclusions d’audits précédents ou des résultats
d’une revue de programme d’audit précédente
 de la langue, du contexte culturel et social
 des préoccupations des parties intéressées
 de l’importance des modifications apportées à un
organisme ou à son fonctionnement

RESPONSABILITES
Les responsables du management du programme d’audit doivent:
 Définir les objectifs et l’étendue du programme d’audit
 Définir les responsabilités et les procédures
 Assurer que les ressources sont fournies
 Assurer la mise en œuvre du programme d’audit
 Assurer que les enregistrements appropriés concernant le
programme d’audit sont conservés

 Surveiller, passer en revue et améliorer le programme
d’audit

RESSOURCES DU PROGRAMME D’ AUDIT
 Ressources financières nécessaires pour développer,

mettre en œuvre, manager et améliorer les activités d’audit
 Techniques d’audit
 Processus pour obtenir et entretenir les compétences des
auditeurs et améliorer leurs prestations
 Disponibilité des auditeurs et des experts techniques,
possédant les compétences appropriées pour les objectifs
particuliers du programme d’audit
 Etendue du programme d’audit
 Temps de transport, de l’hébergement et des autres besoins
relatifs à l’audit

PROCEDURES DU PROGRAMME D’ AUDIT
 Planifier et programmer les audits dans le temps

s’assurer de la compétence des auditeurs et des
responsables d’équipe d’audit
 constituer les équipes d’audit appropriées et attribuer
les rôles et responsabilités
 réaliser les audits
 réaliser le suivi d’audit
 Conserver les enregistrements du programme d’audit
 surveiller le fonctionnement et l’efficacité du
programme d’audit
 rendre compte à la direction de l’aboutissement du
programme d’audit

• Communiquer le programme d’audit aux parties concernées

• Coordonner et programmer dans le temps les audits et les
autres activités du programme d’audit
• Etablir et maintenir un processus pour l’évaluation des
auditeurs et pour leur perfectionnement professionnel
• Assurer la constitution des équipes d’audit

 Fournir les ressources nécessaires aux équipes d’audit

 Assurer que les audits sont réalisés conformément au
programme d’audit
 Assurer que les enregistrements relatifs aux activités d’audit
sont maîtrisés
 Assurer que les rapports d’audit sont revus approuvés et
diffusés au commanditaire de l’audit et autres parties désignées
 Assurer le suivi d’audit, s’il y a lieu

ENREGISTREMENTS RELATIFS AU PROGRAMME D’ AUDIT
 Enregistrements relatifs aux audits individuels, tels

que :
- plans d’audit
- rapports d’audit
- rapports de non – conformité
- rapports d’actions correctives et préventives
- rapports de suivi, s’il y a lieu

ENREGISTREMENTS RELATIFS AU PROGRAMME D’ AUDIT
 Résultats de la revue du programme d’audit

 Enregistrements relatifs au personnel
d’audit,tels que
- l’évaluation de la compétence et performance de
l’auditeur
- la composition des équipes d’audit
- le maintien et l’amélioration de la compétence

SURVEILLANCE ET REVUE DU PROGRAMME D’ AUDIT
Indicateurs de performance pour surveiller les

caractéristiques telles que
- la capacité des équipes d’audit à mettre en
œuvre le plan d’audit
- la conformité au programme d’audit et le
respect de la programmation dans le temps
- les retours d’information des commanditaires
des audits, des audités et des auditeurs
La revue du programme d’audit tient compte

- des résultats de la surveillance et des
tendances qui s’en dégagent
- de la conformités aux procédures
- de l’évolution des besoins et des attentes des
parties intéressées

- des enregistrements relatifs aux audits

- des pratiques d’audit différentes ou nouvelles
- de l’équivalence du travail d’équipes d’audit
dans des situations similaires
Les résultats des revues peuvent mener à des AC et
des AP et à l’amélioration du programme d’audit

ACTIVITES D’ AUDIT

PRESENTATION GENERALE DES ACTIVITES
AU COURS D’ UN AUDIT
1 Déclenchement de l’audit
2 Réalisation revue des documents
3 Préparation activités d’audit sur site
4 Activités d’audit sur site
5 Prép., approb., diff. rapport d’audit
6 Clôture de l’audit
7 Suivi de l’audit

DECLENCHEMENT DE L’ AUDIT
Nomination du responsable de l’équipe d’audit
Définition des objectifs, du champ et des critères de l’audit
Détermination de la faisabilité de l’audit
Constitution de l’équipe d’audit
Etablissement du premier contact avec l’audité

NOMINATION DU RESPONSABLE DE L’ EQUIPE D’ AUDIT
 Pour chaque audit

 Audit conjoint : dès le début convenir des
responsabilités spécifiques de chacun

OBJECTIFS DE L’ AUDIT
Définissent ce qui est attendu de l’audit :
 détermination du degré de conformité de tout ou

partie du système de management de l’audité aux critères
d’audit
 évaluation de l’aptitude du système à assurer la
conformité aux exigences légales, réglementaires et
contractuelles
 évaluation de l’efficacité du système à satisfaire les
objectifs spécifiés
identification des domaines permettant une amélioration
du système

CHAMP DE L’ AUDIT
Décrit l’étendue et les limites de l’audit
Exemple : lieux, unités organisationnelles, activités et processus à

auditer, période de temps couverte par l’audit

CRITERES D’ AUDIT
Peuvent comprendre:
 politiques
 procédures
 normes
 lois et règlements
 exigences relatives au système de management
 exigences contractuelles
 codes de bonnes pratiques sectoriels

DEFINITION DES OBJECTIFS, DU CHAMP ET DES
CRITERES DE L’ AUDIT
 Objectifs  par le commanditaire de l’audit
 Champ et critères  par le commanditaire et le
responsable de l’équipe d’audit
 toute modification  soumise à l’accord des
mêmes parties
 si l’audit est combiné  le responsable de l’équipe
d’audit s’assure que objectifs, champ et critères
d’audit sont appropriés

DETERMINATION DE LA FAISABILITE DE L’ AUDIT
En tenant compte de facteurs tels que :
 existence des informations suffisantes et appropriées
pour pouvoir planifier l’audit
 possibilité de coopération adéquate de la part de
l’audité
 disponibilité des ressources nécessaires et
l’adéquation du temps imparti
Si l’audit n’est pas faisable, une contre proposition est faite au commanditaire
en concertation avec l’audité.

CONSTITUTION DE L’ EQUIPE D’ AUDIT
Pour la constitution de l’équipe d’audit, tenir compte :
 les objectifs, le champ, les critères d’audit et la durée de

l’audit
 le fait que l’audit soit un audit combiné ou conjoint
 la compétence globale de l’équipe d’audit pour atteindre les
objectifs de l’audit

CONSTITUTION DE L’ EQUIPE D’ AUDIT ( suite )
 les exigences légales , réglementaires, contractuelles et

celles relatives à l’accréditation/certification, s’il y a lieu
 la nécessité d’assurer l’indépendance de l’équipe d’audit par
rapport aux activités à auditer
 la capacité des membres de l’équipe d’audit à avoir des
échanges efficaces avec l’audité
 la langue de l’audit et la compréhension du contexte culturel
et social spécifique à l’audité

ETABLISSEMENT DU PREMIER CONTACT AVEC
L’ AUDITE
• Effectué généralement par le responsable du

programme d’audit ou le responsable de l’équipe d’audit
• l’objectif du premier contact est :
• établir les circuits de communication avec le
représentant de l’audité
• rappeler la légitimité de la réalisation de
l’audit
• fournir des information sur le calendrier et la
composition de l’équipe d’audit
ETABLISSEMENT DU PREMIER CONTACT AVEC
L’ AUDITE ( suite )
• demander l’accès aux documents pertinents

• déterminer les règles de sécurité applicables sur site
• prendre les dispositions logistiques pour l’audit
• se mettre d’accord sur la présence d’observateurs et le
besoin de guides pour l’équipe d’audit

REALISATION DE LA REVUE DES DOCUMENTS
 Pour déterminer la conformité documentaire su

système aux critères d’audit
 la documentation peut comprendre: des
documents, des enregistrements, des rapports
d’audit précédents
 tenir compte de la taille , de la nature, de la
complexité de l’organisme, des objectifs et du champ de
l’audit

REALISATION DE LA REVUE DES DOCUMENTS
(suite )
 dans certaines circonstances la revue peut-être

reportée jusqu’au démarrage des activités
 dans d’autres, une visite préliminaire peut être

effectuée

PREPARATION DES ACTIVITES D’ AUDIT SUR SITE
 Préparation du plan d’audit

 Attribution des tâches au sein de l’équipe d’audit
 Préparation des documents de travail

PREPARATION DU PLAN D’ AUDIT
 Etabli par le responsable de l’équipe d’audit
 Le plan d’audit couvre les éléments:
 objectifs de l’audit
 critères d’audit et tous documents de référence
 champ de l’audit
 dates et lieux de l’audit
 horaire et durée prévus des activités d’audit sur site
 rôles et responsabilités des membres de l’équipe d’audit
et des accompagnateurs
 mise à disposition des ressources appropriées

PREPARATION DU PLAN D’ AUDIT ( suite )
 Le plan d’audit couvre également s’il y a lieu les éléments :

 l’identification du représentant de l’audité pour l’audit
 la langue de travail et de rapport de l’audit
 les rubriques du rapport d’audit
 la logistique ( déplacements, dispositions sur site, etc…)
 les questions relatives à la confidentialité
 les activités de suivi d’audit

REPARTITION DES TACHES AU SEIN DE L’ EQUIPE
D’ AUDIT
 Le responsable en concertation avec l’équipe attribue à

chaque membre la responsabilité d’auditer des
processus, fonctions , sites…
 tenir compte de l’indépendance des auditeurs, de la

compétence,de l’utilisation efficace des ressources
 la répartition des tâches peut être modifiée à mesure

que se déroule l’audit pour assurer l’atteinte des
objectifs

PREPARATION DES DOCUMENTS DE TRAVAIL
Ils peuvent comprendre :

 des listes types et des plans d’échantillonnage d’audit
 des formulaires d’enregistrement des informations
 protéger de manière adéquate les documents de travail

comportant des informations confidentielles ou touchant à la
propriété industrielle

REALISATION DES ACTIVITES D’ AUDIT SUR SITE
 Réunion d’ouverture
 Communication pendant l’audit
 Rôles et responsabilités des guides et des observateurs
 Recueil et vérification des informations
 Constats d’audit
 Préparation des conclusions d’audit
 Réunion de clôture

CONDUITE DE LA REUNION D’ OUVERTURE
 Confirmer le plan d‘audit

 Présenter brièvement la manière dont les activités
d’audit seront menées
 Confirmer les circuits de communication
 Offrir la possibilité à l’audité de poser des questions

COMMUNICATION PENDANT L’ AUDIT
 Définir les dispositions formelles pendant l’audit au sein

de l’équipe et avec l’audité
 L’équipe fera régulièrement le point pour échanger des

informations
 Le responsable de l’équipe informe régulièrement

l’audité, et si nécessaire le commanditaire de l’audit de
l’avancement de l’audit

COMMUNICATION PENDANT L’ AUDIT ( suite )
 Lorsque les objectifs d’audit sont irréalisables, le

responsable de l’équipe en rapporte les raisons au
commanditaire et à l’audité
 tout besoin de modification du champ de l’audit lors du

déroulement est approuvé

ROLES ET RESPONSABILITES DES GUIDES ET DES
OBSERVATEURS
 Peuvent accompagner l’équipe d’audit, sans

en faire partie
 Ne doivent exercer aucune influence ou
ingérence
 Le rôle des guides est d’assister l’équipe
d’audit et d’agir à la demande du responsable d’audit

ROLES ET RESPONSABILITES DES GUIDES ET DES
OBSERVATEURS ( suite )
Peuvent inclure :
 établir des contacts et organiser des
entretiens
 préparer des visites
 s’assurer que les règles concernant les
consignes de sécurité sont connues et respectées
 être témoin de l’audit pour le compte de
l’audité
 fournir des clarifications ou aider à recueillir
des informations

RECUEIL ET VERIFICATION DES INFORMATIONS
 recueil à l’aide d’un échantillonnage approprié
des informations relatives :
aux objectifs,
 au champ
 aux critères d’audit
 aux interfaces entre les fonctions, activités et
processus
 les vérifier
 seules les informations vérifiables peuvent
constituer des preuves d’audit
 enregistrer les preuves d’audit

PRESENTATION GENERALE DU PROCESSUS
Sources d’information
Recueil par échant. & Vérification
Preuves d’audit
Evaluation / critères d’audit
Constats d’audit
Revue
Conclusions d’audit

Entretiens
Méthodes
de
recueil
Observation d’information Revue
des de
activités documents

ELABORATION DES CONSTATS D’ AUDIT
 Evaluer les preuves d’audit par rapport aux critères d’audit
 Les constats peuvent indiquer soit une conformité soit une
non-conformité aux critères d’audit

 Les constats peuvent signaler une opportunité
d’amélioration
 Identifier les points de conformité par rapport aux critères
d’audit
 Enregistrer les NC et les preuves associées d’audit
 Procéder à la revue des NC avec l’audité
 Résoudre toute divergence relative aux preuves ou aux
constats d’audit
 Enregistrer les points non résolus

PREPARATION DES CONCLUSIONS
D’ AUDIT
Avant la réunion de clôture

 Procéder à une revue des constats et de toute autre
information appropriée par rapport aux objectifs d’audit
 se mettre d’accord sur les conclusions d’audit
 Préparer les recommandations, si cela est précisé dans
les objectifs de l’audit
 Discuter les modalités de suivi d’audit, si cela est prévu
dans le plan d’audit

CONDUITE DE LA REUNION DE CLOTURE
 Présidée par le responsable de l’équipe d’audit

 L’audité participe à la réunion de clôture
 Le commanditaire de l’audit et d’autres parties invitées peuvent
participer
 Le responsable de l’équipe d’audit informe l’audité de toutes
situations rencontrées pendant l’audit
 Discuter de toute opinion divergente entre l’équipe d’audit et
l’audité relative aux constats et/ou aux conclusions
- la résoudre si possible
- si non, enregistrer toutes les opinions
 Si précisé dans les objectifs de l’audit, présenter des
recommandations d’amélioration

PREPARATION DU RAPPORT D’ AUDIT
 Par le responsable de l’équipe d’audit

 Le rapport d’audit doit fournir un enregistrement complet, précis ,
concis et clair
 Comprend ou fait référence aux éléments suivants :

( suite )
Objectifs d’Audit
Conclusions d’audit 1 Champ d’audit

8 2
Rapport
Constats d’audit 7 3 Identif. commanditaire
D’audit
6 4
5 Identification Responsable et
Critères d’audit Membres de l’équipe d’audit
Dates et lieux

( suite )
Liste de diffusion du
rapport d’audit
Déclaration relative à la
Plan d’audit
confidentialité du contenu 10
9 1
Plans d’action de suivi Liste représentants de
d’audit, si convenu 8 Si 2 l ’ audité
Recommandations pour Résumé du processus
7 applicable 3
l’amélioration, si précisé d’ audit
6 4
Opinions divergentes non 5 Confirmation de l’atteinte
résolues des objectifs
Domaines non couverts
( compris dans le champ )

Emettre le
rapport
dans les délais
1
Approbation
Diffuser le rapport Dater le rapport
aux destinataires
4 et diffusion 2
d’audit
du rapport
3
Le soumettre à
une revue et
l’approuver
Le rapport est la propriété du commanditaire , respecter la confidentialité

CLOTURE DE L’ AUDIT
Audit terminé lorsque les activités décrites dans le plan d’audit

ont été réalisées et le rapport d’audit approuvé a été
diffusé
Conserver ou détruire les

si la divulgation d’un

documents relatifs à
document est requise,  
informer le commanditaire l’audit comme convenu

Sauf exigence légale contraire ne pas divulguer d’informations

concernant l’audit sans l’accord du commanditaire

Les conclusions de l’audit
peuvent mentionner la nécessité
d’AC, AP ou d’amélioration
Suivi
d’audit
peut être réalisé par les Vérifier l’achèvement et

membres de l’équipe l’efficacité des AC
d’audit ( audit ultérieur )

COMPETENCE ET EVALUATION
DES
AUDITEURS

CONCEPT DE LA COMPETENCE
Compétence
Qualité Environnement
Connaissances et Connaissances et Connaissances et
aptitudes spécifiques aptitudes générales aptitudes spécifiques
à la qualité
à l’environnement
Formation Expérience Formation Expérience

Initiale d’audit d’auditeur professionnelle
Qualités personnelles

intègre
Autonome
 Ouvert d’esprit
 
Qualités
Capable de décision  personnelles  Diplomate
 
 Observateur
Polyvalent et tenace
Perspicace

CONNAISSANCES ET APTITUDES

Principes, procédures
 et
techniques d’audit
 
Lois, Connaissances
Réglementation et aptitudes
et autres Générales des Système de
exigences Auditeurs de Management
applicables SMQ et SME et documents
pertinentes de référence
pour la
discipline
Situations
 organisationnelles

Planifier les audits
Préparer et établir le rapport

d’audit
Connaissance
Connaissance Représenter
Prévenir et sset
etaptitudes
aptitudes l’équipe d’audit
résoudre les conflits des
des RA
RA
Organiser l’équipe
Amener l’équipe d’audit
d’audit à élaborer les
Diriger et conseiller les
conclusions
auditeurs en formation

CONNAISSANCES ET APTITUDES SPECIFIQUES
AUX AUDITEURS DE SMQ
Terminologie
relative à la
qualité

Méthodes
et techniques
Les outils de la Les principes de
relatives à la qualité
qualité et leur management de
application la qualité et leur
application

AUX AUDITEURS DE SMQ
La terminologie
spécifique au
secteur

Processus,
produits et
services
Les processus et Les caractéristiques
pratiques techniques des
spécifiques au processus, produits
secteur et services

AUX AUDITEURS DE SME
La terminologie
relative à
l’environnement

Méthodes et
techniques de
management
environnemental
Les outils du Les principes de
management management
environnemental environnemental et
leur application

L’impact des activités
humaines sur
l’environnement
Les méthodes L’interaction des

générales de protection
de l’environnement  écosystèmes
Science et technologie de
l’environnement
Le management des Les milieux ambiants

ressources naturelles

Les
technologies
destinées à
Les prévenir la
techniques pollution
La
de

terminologie
surveillance spécifique au
et de mesure secteur
Aspects techniques
et environnementaux
L es
des opérations
Les aspects
et impacts
caractéristiques
environnemen
critiques des
taux
processus,
produits Les
méthodes
d’évaluation

FORMATION INITIALE, EXPERIENCE
PROFESSIONNELLE, FORMATION D’ AUDITEUR
ET EXPERIENCE D’ AUDIT

Expérience d’audit acquise sous la
Direction et avec les conseils d’un
Auditeur compétent en tant que
Responsable d’équipe d’audit de la
même discipline
 Niveau de formation initiale

Formation d’auditeur suffisant pour posséder
assurée par l’organisme ou  AUDITEUR  les connaissances et
par un organisme externe aptitudes suffisantes

Expérience professionnelle suffisante
acquise à un poste technique, de
management ou d’expert faisant appel
Aux pratiques de jugements, de
résolution de problèmes et de
communication

Expérience d’audit supplémentaire
avec objectif de développer les
connaissances et les aptitudes
nécessaires

RESPONSABLE D’ EQUIPE
D’ AUDIT

Expérience supplémentaire
acquise en assumant le rôle de
responsable d’équipe d’ audit
sous la direction et avec les conseils
d’un autre auditeur ayant la compétence
de responsable d’équipe d’audit

Formation et expérience professionnelle
nécessaire pour acquérir les
connaissances et les aptitudes
requises pour la seconde discipline

Auditeurs des deux systèmes
SMQ et SME

Avoir réalisé des audits couvrant le système
de management de la seconde discipline
sous la direction et avec les conseils
d’un auditeur ayant la compétence
de responsable d’équipe d’audit de la
seconde discipline
Un responsable d’équipe d’audit dans l’une des disciplines doit satisfaire ces deux
points pour devenir responsable d’équipe d’audit dans la seconde discipline

NIVEAUX DE FORMATION INITIALE, D’ EXPERIENCE
PROFESSIONNELLE, DE FORMATION D’ AUDITEUR ET D’ EXPERIENCE
D’ AUDIT
Auditeur Auditeur dans Responsable
les deux d’équipe d’audit
disciplines
Formation Enseignement Pas d’exigence Pas d’exigence
initiale secondaire supplémentaire supplémentaire
Total expérience Au moins 5 ans Pas d’exigence Pas d’exigence

professionnelle supplémentaire supplémentaire
Expérience Au moins 2 ans Au moins 2 ans Pas d’exigence

professionnelle sur le total de 5 dans la seconde supplémentaire
en management ans discipline
de la qualité ou
environnemental

NIVEAUX DE FORMATION INITIALE, D’ EXPERIENCE
PROFESSIONNELLE, DE FORMATION D’ AUDITEUR ET D’ EXPERIENCE
D’ AUDIT
Auditeur Auditeur dans Responsable

les deux d’équipe
disciplines d’audit
Expérience Au moins 2 Au moins 2 ans Pas d’exigence
professionnelle en ans sur le dans la supplémentaire
management de la total de 5 ans seconde
qualité ou discipline
environnemental
Formation d’audit Au moins 40 Au moins 24h Pas d’exigence
h de de formation supplémentaire
formation ans la seconde
d’audit discipline

( suite )
Auditeur Auditeur dans les Responsable

deux disciplines d’équipe d’audit
Expérien Au moins 4 audits Au moins 3 audits Au moins 3 audits
ce complets et au complets et au complets et au
d’audit moins 20 jours moins 15 jours moins 15 jours
d’expérience d’expérience d’audit d’expérience
d’audit en tant dans la seconde d’audit en tant que
qu’auditeur en discipline sous la responsable
formation sous la direction et avec les d’équipe d’audit
direction et avec conseils d’un sous la direction et
les conseils d’un auditeur ayant la avec les conseils
auditeur ayant la compétence de d’un auditeur ayant
compétence de responsable la compétence de
responsable de d’équipe d’audit responsable
l’équipe d’audit dans la seconde d’équipe d’audit
( audits réalisés discipline (audits réalisés
dans les 3 ( audits réalisés dans les 2
dernières années dans les 2 dernières dernières années
années )

MAINTIEN ET AMELIORATION DE LA
COMPETENCE

Maintien et amélioration
de la compétence
Maintien de la
Formation
Capacité à
continue
auditer

EVALUATION DES AUDITEURS

RELATION ENTRE LES STADES DE L’ EVALUATION DES AUDITEURS
Développement de la
compétence
Critère non satisfait
Evaluation Evaluation
initiale continue de la
performance
Critère satisfait
Critère satisfait
Critère non satisfait
auditeur
Non retenu Maintien et amélioration

de la compétence
Constitution
équipe d’audit
Audit

Etape 4: Réaliser l’évaluation
Etape 1 :identifier les

Etape 3:Choisir la
 qualités personnelles, la
méthode d’évaluation Processus connaissance et les
appropriée d’évaluation aptitudes pour répondre
aux besoins du
 programme d’audit
Etape 2: Déterminer les critères

d’évaluation

METHODE D’ EVALUATION
Méthode Objectifs Exemples
d’évaluation
Revue Vérifier les Analyse des
d’enregistre antécédents de enregistrements de la
ments l’auditeur formation initiale, de la
formation, de l’expérience
professionnelle et de
l’audit
Retour Obtenir des Enquêtes,
d’information informations sur questionnaires,références
la façon dont la personnelles,
prestation de témoignages,
l’auditeur est réclamations, évaluation
perçue de la prestation
METHODE D’ EVALUATION ( suite )

d’évaluation
Entretien Evaluer les qualités Entretiens en face à face et
personnelles et les téléphoniques
capacités de
communication, vérifier les
informations, tester les
connaissances et obtenir
des informations
supplémentaires
Observation Evaluer les qualités Jeux de rôles, audits en
personnelles et l’application présence d’un tuteur,
des connaissances et des prestation en situation réelle
aptitudes

METHODE D’ EVALUATION ( suite )
d’évaluation
Tests Evaluer les qualités Examens oraux et
personnelles, les écrits, tests
connaissances, les psychométriques
aptitudes et leur
application
Revue post- Obtenir des informations Revue du rapport
audit lorsque l’observation d’audit et discussion
directe n’est pas avec le commanditaire
forcément possible ou de l’audit, l’audité, les
appropriée collègues et l’auditeur

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Lignes directrices pour l’audit des

SMQ et/ou des SME

10/11/23 Audit SMQ et/ou SME 1

ISO 10011-1 ISO 10011-2 ISO 10011-3

ISO 14010 ISO 14011 ISO 14012

10/11/23 Audit SMQ et/ou SME 2

 Réaliser des audits internes de SMQ et/ou SME

 Réaliser des audits externes de SMQ et/ou SME

 Manager des programmes d’audit

10/11/23 Audit SMQ et/ou SME 3

10/11/23 Audit SMQ et/ou SME 4

Processus systématique, indépendant et

10/11/23 Audit SMQ et/ou SME 5

Ensemble de politiques, procédures

10/11/23 Audit SMQ et/ou SME 6

Enregistrements, énoncés de faits

10/11/23 Audit SMQ et/ou SME 7

Résultats de l’évaluation des

10/11/23 Audit SMQ et/ou SME 8

Résultat d’un audit fourni par

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Personne apportant à l’équipe

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Ensemble d’un ou plusieurs

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Description des activités et des

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Etendue et limites d’un audit

(lieux, unités organisationnelles, activités, processus…)

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Déontologie (confiance, confidentialité, discrétion…)

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Autorité pour manager le

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Programmation des audits

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programme d’audit sont conservés

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 Ressources financières nécessaires pour développer,

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 Planifier et programmer les audits dans le temps

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• Communiquer le programme d’audit aux parties concernées

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 Fournir les ressources nécessaires aux équipes d’audit

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 Enregistrements relatifs aux audits individuels, tels

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 Résultats de la revue du programme d’audit

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Indicateurs de performance pour surveiller les

La revue du programme d’audit tient compte

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- des enregistrements relatifs aux audits

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