Autodiagnostic ISO 14001-2015

© UTC - Master Qualité - www.utc.
fr/master-qualite, puis "Travaux", "Qualité-Management", réf 381
Document d'appui à la déclaration première partie de conformité à la norme ISO 14001:2015 Enregistrement qualité : A4 100
Autodiagnostic selon la norme ISO 14001:2015

"Systèmes de management environnemental- Exigences et lignes directives"
Editions Afnor, www.afnor.org, octobre 2015
Attention : Seules les cases blanches écrites en bleu peuvent être modifiées par l’utilisateur. Cela concerne toutes les parties de l’outil
Etablissement : Nom de l'établissement / entreprise / organisation…
Responsable du SME : NOM et Prénom du Responsable
Contact du Responsable du SME : email : Tél :
Mode d'emploi
OBJECTIFS :
Cet outil permet aux différents utilisateurs, et en particulier aux responsables qualité d'un organisme, d'évaluer la conformité du système de management
environnemenatl selon les exigences de la norme ISO 14001:2015.
Il sert aussi de tableau de bord pour votre système de management environnmental avec lequel vous pouvez commenter et évaluer la progression de votre sy
management environnemental (SME). Ainsi, il vous donnera plus de visibilité afin d'élaborer des actions d'amélioration continue.
(NB : Cet outil ne garantit pas une certification)
PRESENTATION DES ELEMENTS :

La grille se présente sous format Excel constitué de six (6) {onglets} à utiliser l'un après l'autre :
- {Mode d'emploi} :
* Explicite le fonctionnement de l'outil et les échelles d'évaluation utilisées avec leurs seuils paramétrables
- {Exigences} :
* Des critères d'évaluation par article et sous article sont définis
* Des modes de preuve et des commentaires explicitent les évaluations faites
- {Résultats globaux} :
* Histogrammes et graphes radar des évaluations sur les critères, sous-articles et articles associés à la norme
* Tableau de synthèse et zones d'élaboration des plans d'amélioration
- {Résultats par Article} :
* Graphes détaillés des évaluations des sous-articles et articles associés à la norme
* Les plans d'action prioritaires à mettre en œuvre et à déployer (Quoi, Qui, Quand...)
- {Conseil} :
* Commentaires libres sur le système documentaire nécessaire pour que l'organisme respecte la norme
- {Déclaration ISO 17050} :
* Pour communiquer librement ses résultats s'ils sont considérés comme probants
* Le niveau minimal "Déclarable" est à partir de "Convaincant"
Echelles d'évaluation
Niveaux de VÉRACITÉ quant à la RÉALISATION LIBELLÉS des niveaux de CONFORMITÉ

des actions associées aux exigences de la norme des ARTICLES de la norme
Libellés explicites Choix de Taux de Taux moyen Taux moyen Niveaux de Libellés explicites
des niveaux de VÉRACITÉ VÉRACITÉ VÉRACITÉ Minimal Maximal CONFORMITÉ des niveaux de CONFORM
Conformité de niveau 1 : Il
Niveau 1 : L'action n'est pas réalisée
Faux 0% 0% 29% Insuffisant nécessaire de formaliser l
ou alors de manière très aléatoire.
activités réalisées.
Niveau 2 : L'action est réalisée
Plutôt Faux 45% 30% 59% Informel nécessaire de pérenniser
quelques fois de manière informelle.
exécution des activités.
Niveau 3 : L'action est formalisée et
Plutôt Vrai 75% 60% 89% Convaincant nécessaire de tracer et d'a
réalisée.
les activités.
Conformité de niveau 4 : B
Niveau 4 : L'action est formalisée,
Vrai 100% 90% 100% Conforme Maintenez et communiqu
réalisée, tracée et améliorée.
résultats.
NB : Vous pouvez modifier les limites minimales ci-dessus des intervalles de conformité
Pour en savoir plus, voir l'étude sur internet : www.utc.fr/master-qualite, puis "Travaux" "Qualité-Management" réf n° 381 - Équipe étudiants "Outil d’Autodiagnostic 14001:2015" : Mohamed Rizki Z
medrizki.zniber@gmail.com ; Sara BOUNAJMA : sara.bounajma@live.fr ; Harouna BANSE : harounabanse@gmail.com ; katterinne BELTAN : katterrinebeltran@gmail.com ; Benoit FRAPPIN : bfrappin16@
Contact UTC : gilbert.farges@utc.fr
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environnemental- Exigences et lignes directives"
nor, www.afnor.org, octobre 2015
peuvent être modifiées par l’utilisateur. Cela concerne toutes les parties de l’outil
l'établissement / entreprise / organisation…
Prénom du Responsable
Tél :
Mode d'emploi
onsables qualité d'un organisme, d'évaluer la conformité du système de management
t environnmental avec lequel vous pouvez commenter et évaluer la progression de votre système de
visibilité afin d'élaborer des actions d'amélioration continue.
à utiliser l'un après l'autre :
on utilisées avec leurs seuils paramétrables
s
aluations faites
es, sous-articles et articles associés à la norme

mélioration
s associés à la norme
oyer (Quoi, Qui, Quand...)
ire pour que l'organisme respecte la norme
rés comme probants

nt"
Echelles d'évaluation
LIBELLÉS des niveaux de CONFORMITÉ

des ARTICLES de la norme
Libellés explicites
des niveaux de CONFORMITÉ
Conformité de niveau 1 : Il est

nécessaire de formaliser les
activités réalisées.

nécessaire de pérenniser la bonne
exécution des activités.

nécessaire de tracer et d'améliorer
les activités.
Conformité de niveau 4 : BRAVO !

Maintenez et communiquez vos
résultats.
imites minimales ci-dessus des intervalles de conformité

" "Qualité-Management" réf n° 381 - Équipe étudiants "Outil d’Autodiagnostic 14001:2015" : Mohamed Rizki ZNIBER :
: harounabanse@gmail.com ; katterinne BELTAN : katterrinebeltran@gmail.com ; Benoit FRAPPIN : bfrappin16@gmail.com -
ontact UTC : gilbert.farges@utc.fr
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Document d'appui à la déclaration première partie de conformité à la norme ISO 14001:2015

Etablissement : Nom de l'établissement / entreprise / organisation…
Date de l'autodiagnostic (jj/mm/aaaa):
Responsable de l'autodiagnostic : NOM et Prénom
Contact (Tél et Email) : Tél : Email :
L'équipe d'autodiagnostic : Noms et Prénoms des participants
Réf. Critères d'exigence des articles de la norme Evaluations % Libellés des évaluations
Conformité de niveau 3 : Il est nécessaire

Tous les Articles de la norme de tracer et d'améliorer les activités.
Art. 4 Contexte de l'organisme

4.1 Compréhension de l'organisme et de son contexte en attente Conformité de niveau 3 : Il est nécessaire de tracer et d'améliorer les activités.
Votre SME prend en considération l’orientation stratégique de l’organisme (culture d’entreprise, Choix de
cr 1 Libellé du critère quand il sera choisi
obligations de conformité, les activités de l’entreprise) VÉRACITÉ
Votre SME prend en considération les enjeux qui peuvent influencés ou être influencés par l’organisme Choix de
y compris les conditions d’environnement. VÉRACITÉ
4.2 Compréhension des besoins et des attentes des parties intéressées en attente Conformité de niveau 3 : Il est nécessaire de tracer et d'améliorer les activités.
Les parties intéressées et pertinentes pour votre SME sont définies ainsi que leurs exigences Choix de
obligatoires VÉRACITÉ
4.3 Détermination du domaine d'application du système de management environnemental en attente
Choix de
cr 4 Le périmètre géographique et organisationnel du SME est défini Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Choix de
cr 5 Les points 4.1 et 4.2 sont réspecté Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Choix de
cr 6 Les fonctions et les limites physiques sont prises en considération Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Choix de
cr 7 Les activités, les produits et les services de l'organisme sont pris en considération Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Choix de
cr 8 L’autorité, la capacité de maîtrise et d’influence de l’organisme sont prises en compte dans le SME Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Le domaine d'application du SME est une information documentée et communiqué aux parties Choix de
interessées VÉRACITÉ
4.4 Système de management environnemental en attente
L’organisme tient à jour et améliore d’une façon continue son SME qui est conforme au niveau Choix de
d’exigences de la norme ISO 14001 VÉRACITÉ
Choix de
cr 11 Les points 4.1 et 4.2 sont pris en compte Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Art. 5 Leadership
© BANSE Harouna,BELTRAN Katterine, BOUNAJMA Sara, FRAPPIN Benoit, ZNIBER Rizki page n° 3/44
5.1 Leadership et engagement en attente
Choix de
cr 12 La direction fait preuve de leadership en assumant la responsabilité et l’efficacité du SME Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
La direction s’assure que la politique et les objectifs environnementales sont compatibles avec Choix de
l’orientation stratégique et le contexte de l’entreprise VÉRACITÉ
La direction s’assure que les exigences du SME sont intégrées aux exigences du processus interne de Choix de
l’organisme VÉRACITÉ
Choix de
cr 15 La direction fournit les ressources nécessaires pour le SME de l’organisme Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
La direction sensibilise sur l’importance d’un SME efficace et conforme aux exigences et encourage Choix de
ainsi tout le personnel à y contribuer VÉRACITÉ
Choix de
cr 17 La direction s’engage pour promouvoir l’amélioration continue Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Choix de
cr 18 La direction soutient les autres rôles managériaux pertinents Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
5.2 Politique en attente
Choix de
cr 19 La politique environnementale est appropriée à la culture de l’organisme Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Choix de
cr 20 La politique environnementale fournit un cadre des objectifs environnementaux de l’organisme Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
La politique environnementale inclut la protection de l'environnement (utilisation des ressources
Choix de
cr 21 durables, protection de la biodiversité et des écosystèmes) et de prévention de la pollution (adaptation Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
au changement climatique).
Choix de
cr 22 La politique environnementale inclut l’engagement de respecter les obligations de conformité Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Choix de
cr 23 La politique environnementale inclut l’engagement pour l’amélioration continue du SME Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Choix de
cr 24 La politique du SME est documentée et communiquée aux parties interessées Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
5.3 Rôles, responsabilités et autorités au sein de l'organisme en attente
Choix de
cr 25 Les responsabilités des rôles pertinents sont attribuées et communiquées au sein de l’organisme Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
L'attribution des responsabilités permet au SME d'être conforme aux exigences de l'ISO 14001 et de Choix de
rendre compte de sa performance à la direction VÉRACITÉ
Art. 6 Planification
6.1 Actions à mettre en oeuvre face aux risques et opportunités en attente
Choix de
cr 27 Les enjeux internes et externes du SME sont déterminés Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Choix de
cr 28 Les parties intéressées pertinentes pour le SME, leurs exigences et leurs attentes sont définies. Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Les risques et opportunités sont pris en compte au niveau stratégique et opérationnel et sont Choix de
documentés. VÉRACITÉ
Les situations d’urgence potentielles y compris celles susceptibles d’avoir un impact environnemental Choix de
sont déterminées et communiqués au sein de l’organisme. VÉRACITÉ
Choix de
cr 31 La perspective de cycle de vie des produits est prise en compte dans le SME. Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Les changements et évolutions au niveau des activités, des produits et des services sont pris en Choix de
compte. VÉRACITÉ
Choix de
cr 33 Les informations documentées sont mises à jour. Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
L’organisme détermine les obligations de conformité et veille à ce qu’elles soient respectées (mise en Choix de
œuvre, tenue à jour, améliorations). VÉRACITÉ
Choix de
cr 35 Les actions curatives associées au SME sont planifiées. Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Choix de
cr 36 Les actions associées au SME ont intégrées et évaluées au sein de l’organisme. Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
6.2 Objectifs environnementaux et planification pour les atteindre en attente
Choix de
cr 37 Les objectifs environnementaux sont en cohérence avec la politique environnementale de l’organisme. Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Choix de
cr 38 Les objectifs du SME sont communiqués, surveillés et mis à jour. Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Choix de
cr 39 Les informations documentées sur les objectifs sont documentées et tenues à jour. Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Choix de
cr 40 Les ressources et les responsabilités nécessaires à la mise en place du SME sont déterminées. Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Les résultats et l’avancement de la réalisation des objectifs sont surveillés par des indicateurs de Choix de
mesure. VÉRACITÉ
L’intégration des actions destinées à atteindre les objectifs environnementaux dans les processus Choix de
métier dans les processus métiers est prise en compte. VÉRACITÉ
Art. 7 Support
7.1+7.2 Ressources et Competences en attente
Les ressources mis en place par l'organisme pour le maintien de l'amélioration continue ont été mis à Choix de
disposition. (Personnel, infrastructure, financement…etc.) VÉRACITÉ
Les personnes avec une responsabilité sur les performances environnementales ont les compétences Choix de
nécessaires pour mener à bien leur activité. VÉRACITÉ
Ces compétences sont garanties par des formations ou des expériences appropriées qui ont été Choix de
identifiés pour les aspects environnementaux VÉRACITÉ
Choix de
cr 46 Des activités Sont réalisées pour acquérir les compétences et leur efficacité est évaluée. Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Les preuves de compétences du personnel sont conservés (diplômes, attestations de formation, Choix de
preuves d'expériences…etc.) VÉRACITÉ
7.3 Sensibilisation en attente
Un système de sensibilisation à la politique environnementale pour tous les travailleurs de l'organisme,

Choix de
cr 48 internes ou externe, a été mis en place (journées de sensibilisation, pancartes, posters, signaux… Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
etc.).
Les personnes avec des postes à risque pour les aspects environnementaux ont été sensibilisées sur Choix de
l'importance de leur collaboration et leur poste de travail. VÉRACITÉ
Tout le personnel a été impliqué à niveau individuel pour l'amélioration du SME, a été informé sur les
Choix de
cr 50 conséquences négatives potentielles suivies du non respect des exigences , incluant les obligations de Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
conformité.
7.4 Communication en attente
L'organisme a mis en place un processus de communication et a établie les sujets sur quand il va le
Choix de
cr 51 faire, les interlocuteurs et la manier avec laquelle il va communiquer (performance du SME, obligations Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
de conformités, aspects environnementaux…etc.).
L'organisme a pris en compte les obligations de conformité quand il a établie ses processus de
Choix de
cr 52 communication et assure la réponse et la cohérence de la communication et informations générées Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
avec le SME.
Choix de
cr 53 L'organisme a mis en place un système de documentation sur les preuves de communications réalisé. Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
L'organisme effectue des communications en interne à tous les niveaux, en particulier quand il y a un
Choix de
cr 54 changement dans le SME, et s’assure que les processus de communication effectué contribuent à Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
l'amélioration continue.
Choix de
cr 55 L'organisme effectue des communications sur les informations pertinentes en externe sur son SME. Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
7.5 Informations documentées en attente
L'organisme veille à assuré l'identification et description correcte (titre, date, auteur, numéro de
Choix de
cr 56 référence par exemple), choix du format (langue, version logicielle, graphique par exemple) et support Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
(électronique, papier par exemple) du système documentaire.
Choix de
cr 57 La revue effectué est approprié a l’approbation des informations documentés Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
L'organisme maitrise et assure la disponibilité du système documentaire quand et là où c'est Choix de
nécessaire. VÉRACITÉ
L'organisme protège convenablement le système documentaire contre toute utilisation frauduleuse, vol Choix de
qui entraine une perte d'intégrité. VÉRACITÉ
Choix de
cr 60 L'organisme maitrise la distribution, l'accès, la récupération et l'utilisation du système documentaire. Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Choix de
cr 61 L'organisme maitrise le stockage, la protection, la préservation et la lisibilité du système documentaire. Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Choix de
cr 62 L'organisme maitrise les modifications effectuées sur le système documentaire Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Choix de
cr 63 L'organisme maitrise la conservation et l'élimination de données du système documentaire. Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Choix de
cr 64 L'organisme identifie et maitrise les informations documentés -jugés pertinentes- d'origine externe. Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Art. 8 Réalisation des activités opérationnelles

8.1 Planification et maîtrise opérationnelles en attente
L’organisme établie, met en œuvre, maîtrise et tient à jour les processus nécessaires pour satisfaire Choix de
aux exigences relatives au système de management environnemental. VÉRACITÉ
L’organisme réalise les actions identifiées en 6.1 et 6.2, en établissant des critères opérationnels pour le ou les Choix de
processus et en mettant en œuvre la maîtrise du ou des processus, conformément aux critères opérationnels. VÉRACITÉ
L’organisme maîtrise les modifications prévues, analyse les conséquences des modifications
Choix de
cr 67 imprévues et mène des actions pour limiter tout effet négatifs et s’assure que les processus Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
externalisés sont maîtrisés ou influencés, en définissant le type et le degré de maitrise au sein du SME.
L’Organisme établie des moyens de maîtrise, de façon appropriée, pour s’assurer que son ou ses
Choix de
cr 68 exigences environnementales sont prises en compte en prenant en considération chaque phase de son Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
cycle de vie.
L’Organisme détermine et communique de façon appropriée sur son ou ses exigences

Choix de
cr 69 environnementales relatives à l’acquisition de produits et services et ses fournisseurs externes, y Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
compris les sous-traitants.
L’Organisme fournit des informations sur les impacts environnementaux significatifs potentiels liés au
Choix de
cr 70 transport ou à la livraison, l’utilisation, traitement en fin de vie et à l’élimination finale de ses produits et Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
services
L’organisme tient à jour des informations documentées dans une mesure suffisante pour avoir Choix de
l’assurance que les processus ont été réalisés comme prévu. VÉRACITÉ
8.2 Préparation et réponse aux situations d'urgence en attente
L’organisme établie, met en œuvre et tient à jour les processus nécessaires pour se préparer et Choix de
répondre aux situations d’urgence potentielles identifiées en 6.1. VÉRACITÉ
L’organisme prépare sa réponse en planifiant des actions pour prévenir ou atténuer les impacts Choix de
environnementaux négatifs dus aux situations d’urgence VÉRACITÉ
L’organisme répond aux situations d’urgence réelles et entreprend des actions pour prévenir ou
atténuer leurs conséquences, appropriées à l’ampleur de l’urgence et à l’impact environnemental Choix de
potentiel, et soumet périodiquement à essai les actions de réponse planifiées lorsque cela est VÉRACITÉ
réalisable
L’organisme revoit et révise périodiquement le ou les processus ainsi que les actions de réponse Choix de
planifiées, notamment après la survenue de situations d’urgence ou la réalisation d’essais. VÉRACITÉ
L’organisme fournit des informations et des formations pertinentes relatives à la préparation et à la
Choix de
cr 76 réponse aux situations d’urgence, de façon appropriée, aux parties intéressées pertinentes, y compris Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
les personnes effectuant un travail sous le contrôle de l’organisme.
Art. 9 Évaluation des performances

9.1 Surveillance, mesure, analyse et évaluation en attente
L’organisme surveille, mesure, analyse et évalue sa performance environnementale en déterminant ce Choix de

qu’il est nécessaire de surveiller et mesurer. VÉRACITÉ
L’organisme détermine les méthodes de surveillance, de mesure, d’analyse et d’évaluation, selon le Choix de
cas, pour assurer la validité des résultats. VÉRACITÉ
L’organisme détermine les critères selon lesquels l’organisme évalue sa performance Choix de
environnementale, ainsi que les indicateurs appropriés. VÉRACITÉ
L’organisme détermine quand la surveillance et la mesure doivent être effectuées et quand les résultats Choix de
de la surveillance et de la mesure doivent être analysés et évalués. VÉRACITÉ
L’organisme s’assure que des équipements de surveillance et de mesure étalonnés ou vérifiés sont Choix de
utilisés et entretenus de manière appropriée. VÉRACITÉ
L’organisme évalue sa performance environnementale, ainsi que l’efficacité du système de Choix de

management environnemental. VÉRACITÉ
L’organisme communique les informations pertinentes relatives à sa performance environnementale
Choix de
cr 83 en interne et en externe et conserve des informations documentées pertinentes comme preuves des Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
résultats de surveillance, de mesure, d’analyse et d’évaluation.
L’organisme établie, met en œuvre et tient à jour les processus nécessaires à l’évaluation du respect Choix de
de ses obligations de conformité VÉRACITÉ
L’organisme détermine la fréquence à laquelle la conformité sera évaluée, évalue la conformité et
Choix de
cr 85 entreprend des actions si nécessaire pour maintenir la connaissance et la compréhension de son état Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
de conformité.
L’organisme conserve des informations documentées comme preuves du ou des résultats d’évaluation Choix de
de la conformité. VÉRACITÉ
9.2 Audit interne en attente
L’organisme réalise des audits internes à des intervalles planifiés pour fournir des informations
Choix de
cr 87 permettant de déterminer s’il est conforme aux propres exigences du SME et de la présente Norme Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
internationale.
Choix de
cr 88 Le SME est efficacement mis en œuvre et tenu à jour. Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
L’organisme établie, met en œuvre et maintient un ou des programmes d’audit interne couvrant
Choix de
cr 89 notamment la fréquence, les méthodes, les responsabilités, les exigences de planification et le compte Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
rendu de ses audits internes.
L’organisme prend en considération l’importance environnementale des processus concernés lors de

Choix de
cr 90 l’établissement du programme d’audit interne, les changements ayant une incidence sur l’organisme, et Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
les résultats des audits précédents.
Lors de l’établissement du programme d’audit interne, l’organisme définit les critères d’audit, le
Choix de
cr 91 domaine d’application de chaque audit, sélectionner des auditeurs et réalise des audits pour assurer Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
l’objectivité et l’impartialité du processus d’audit.
Lors de l’établissement du programme d’audit interne, l’organisme conserve des informations Choix de
documentées et veille à ce que les résultats des audits soient rapportés à la direction concernée. VÉRACITÉ
9.3 Revue de direction en attente
La direction de l’organisme procède à la revue du SME mis en place, à des intervalles planifiés, afin de Choix de
s’assurer qu’il est toujours approprié, adapté et efficace. VÉRACITÉ
La revue de direction prend en compte l’état d’avancement des actions décidées à l’issue des revues Choix de
de direction précédentes. VÉRACITÉ
La revue de direction prend en compte les modifications des enjeux externes et internes pertinents Choix de
pour le SME. VÉRACITÉ
La revue de direction prend en compte les modifications des besoins et attentes des parties Choix de
intéressées, y compris des obligations de conformité. VÉRACITÉ
La revue de direction prend en compte les modifications des aspects environnementaux significatifs,
Choix de
cr 97 les modifications des risques et opportunités et le niveau de réalisation des objectifs Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
environnementaux.
La revue de direction prend en compte les informations sur la performance environnementale de Choix de
l’organisme, y compris les tendances concernant les non-conformités et les actions correctives. VÉRACITÉ
La revue de direction prend en compte les résultats de la surveillance et de la mesure, le respect de

ses obligations de conformité, les résultats d’audit, l’adéquation des ressources, les communications Choix de
pertinentes provenant des parties intéressées, y compris les plaintes et les opportunités d’amélioration VÉRACITÉ
continue.
Les éléments de sortie de la revue de direction incluent les conclusions sur la pertinence, l’adéquation,
Choix de
cr 100 l’efficacité continue du système de management environnemental et les décisions relatives aux Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
opportunités d’amélioration continue.
Les éléments de sortie de la revue de direction incluent les décisions relatives aux éventuels Choix de
changements à apporter au système de management environnemental, y compris les ressources. VÉRACITÉ
Les éléments de sortie de la revue de direction incluent les actions à mener, si nécessaire, lorsque les Choix de
objectifs environnementaux n’ont pas été atteints. VÉRACITÉ
Les éléments de sortie de la revue de direction incluent les opportunités d’amélioration de l’intégration Choix de
du système de management environnemental avec d’autres processus métiers, si nécessaire. VÉRACITÉ
Les éléments de sortie de la revue de direction incluent les éventuelles implications pour l’orientation Choix de
stratégique de l’organisme. VÉRACITÉ
L’organisme conserve des informations documentées comme preuves des éléments de sortie des Choix de
revues de direction. VÉRACITÉ
Art. 10 Amélioration
10.1 Généralités en attente
L’organisme determine les opportunités d’amélioration (points 9.1, 9.2, 9.3) et réalise les actions Choix de
nécessaires pour atteindre les résultats VÉRACITÉ
10.2 Non-conformité et actions correctives en attente
Choix de
cr 107 L’organisme maîtrise les non-conformités et les corrigent Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Choix de
cr 108 L’organisme atténue les impacts environnementaux négatifs Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
L’organisme evalue si une action est necessaire en effectuant une revue de la non-conformité et Choix de
analyse ses causes VÉRACITÉ
L’organisme recherche si des non-conformités similaires ont été repertoriées ou peuvent se produire Choix de
pour mettre en place des actions préventives VÉRACITÉ
Choix de
cr 111 L'organisme examine l'efficacité des actions correctives et du SME Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Choix de
cr 112 Les non-conformités et leurs actions correctives sont documentées Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
10.3 Amélioration continue en attente
Choix de
cr 113 L’organisme améliore en continu la performance environnementale du SME Libellé du critère quand il sera choisi
VÉRACITÉ
Impression sur pages A4 100% en format horizontal
15
…
Signature du responsable de l'autodiagnostic :
Modes de preuve et commentaires
ité de niveau 3 : Il est nécessaire de tracer et d'améliorer les activités.
ité de niveau 3 : Il est nécessaire de tracer et d'améliorer les activités.
© UTC - Master Qualité - www.utc.fr/master-qualite, puis "Travaux", "Qualité-Management", réf 381 Fichier : 380658505.xlsx - Onglet : Résultats globaux
Document d'appui à la déclaration première partie de conformité à la norme ISO 14001:2015 Impression sur pages A4 100% en format h

Informations sur l'Organisme Informations sur l'Autodiagnostic
Etablissement : Nom de l'établissement / entreprise / organisation… Date : L'équipe d'autodiagnostic :
Noms et Prénoms des participants

Responsable du SME : NOM et Prénom du Responsable Responsable : NOM et Prénom
Contact (Tél et Email) : Tél : email : Tél : Email :
TABLEAUX DE BORD sur les niveaux de CONFORMITÉ et de VÉRACITÉ selon la norme ISO 14001:2015
Niveaux de VÉRACITÉ des 0 CRITÈRES de réalisation évalués Niveaux de CONFORMITÉ des 7 ARTICLES d'exigences de la norme
Moyenne générale :
1
0.8
0.6 Art. 4 Contexte de l'organisme

100%
0.4
80%
0.2
60%
0
0
Faux Plutôt0Faux Plutôt0 Vrai 0
Vrai Art. 10 Amélioration
Art. 5 Leadership
40%
Attention : 113 critères ne sont pas encore traités
20%
Niveaux de CONFORMITÉ des 0 SOUS-ARTICLES évalués (Moyenne en ……. ) 0%0%
0%
0% 0%
20
0%
0%0%
15
Art. 9 Évaluation des performances Art. 6 Planification
10
0 Art. 8 Réalisation des activités opérationnellesArt. 7 Support

0
Insuffisant 0
Informel 0
Convaincant 0
Conforme
Attention : 21 sous-articles ne sont pas encore traités


BILAN GLOBAL, COMMENTAIRES et PLANS D'AMÉLIORATION

Taux de CONFORMITÉ aux exigences pour les 0 SOUS-ARTICLES évalués COMMENTAIRES sur les RÉSULTATS obtenus
Attention : 21 sous-articles ne sont pas encore traités Commentaires (collectifs si possible) :
4.1 Contexte
10.3 Amélioration continue 4.2 Besoins
100%
10.2 Action corrective 4.3 Application du SME

80%
10.1 Généralités 4.4 SME et processus DÉCISIONS : Plans d'action PRIORITAIRES

60%
QUOI QUI
Objectifs à atteindre en Interne ou en Externe
40%
9.3 Revue de direction 5.1 Leadership et engagement Plan n°1 :
20%
0%
0%0%
9.2 Audit interne 0% 0%
0%0%
0% 5.2 Politique
0%
Plan n°2 :
9.1 Surveillance et évaluation 5.3 Responsabilités et autorités
8.2 Exigences 6.1 Actions face aux risques et opportunités
8.1 Gestion opérationnelle 6.2 Objectifs qualité et leur planification
7.5 Informations documentées 7.1+7.2 Ressources et Competences

7.4 Communication
7.3 Sensibilisation
60%
© UTC - Master Qualité - www.utc.fr/master-qualite, puis "Travaux", "Qualité-Management", réf 381 40% Fichier : 380658505.xlsx - Onglet : Résultats globaux
9.3 Revue de direction 5.1 Leadership et engagement
20%
0%
0%0%
9.2 Audit interne 0% 0%0% 5.2 Politique
0%0%
0% Autodiagnostic selon la norme ISO 14001:2015
9.1 Surveillance et évaluation 5.3 Responsabilités et autorités

8.2 Exigences
Contact (Tél et Email) : Tél : email : 6.1 Actions face aux risques et opportunités
Tél : Email :
Plan n°3 :
8.1 Gestion opérationnelle 6.2 Objectifs qualité et leur planification
7.5 Informations documentées 7.1+7.2 Ressources et Competences

7.4 Communication
7.3 Sensibilisation
en pointillés verts : seuil minimal paramétré pour être "Conforme" (voir onglet {Mode d'Emploi})
SYNTHÈSE des RÉSULTATS de l'évaluation par ARTICLE et SOUS-ARTICLES de la norme l'ISO 14001:2015
Evaluations Taux %
Niveau moyen sur les articles de la norme ISO 14001:2015

4.1 Contexte en attente
4.2 Besoins en attente
4.3 Application du SME en attente
4.4 SME et processus en attente
Art. 5 Leadership
5.2 Politique en attente
5.3 Responsabilités et autorités en attente
6.1 Actions face aux risques et opportunités en attente
6.2 Objectifs qualité et leur planification en attente
Art. 7 Support
7.1+7.2 Ressources et Competences en attente
7.3 Sensibilisation en attente
7.5 Informations documentées en attente
8.1 Gestion opérationnelle en attente
8.2 Exigences en attente


9.1 Surveillance et évaluation en attente

9.2 Audit interne en attente
9.3 Revue de direction en attente
10.2 Action corrective en attente
10.3 Amélioration continue en attente
ion sur pages A4 100% en format horizontal
L'équipe d'autodiagnostic :
Prénoms des participants
gences de la norme
l'organisme
Art. 5 Leadership
7 Support
s RÉSULTATS obtenus
action PRIORITAIRES
QUAND ET OÙ
Date et Champ d'application
Niveaux de CONFORMITÉ
Niveau 3
Niveau 3
Niveau 3
© UTC - Master Qualité - www.utc.fr/master-qualite, puis "Travaux", "Qualité-Management", réf 381 _x000D_ Fichier : 380658505.xlsx - Onglet : Résultats par Article
Résultats détaillés par ARTICLE de l'autodiagnostic selon la norme ISO 14001:2015
Informations sur le Service Management de l'environnement Informations sur l'Autodiagnostic

Date de l'autodiagnostic
Etablissement : Nom de l'établissement / entreprise / organisation… L'équipe d'autodiagnostic :
(jj/mm/aaaa):

Contact : email : Tél : Tél : Email :

Niveau d'évaluation Taux de CONFORMITÉ aux critères d'exigence COMMENTAIRES sur les RÉSULTATS obtenus
Commentaires (collectifs si possible) :
DÉCISIONS : Plans d'action PRIORITAIRES

100% 4.1 Contexte en attente
QUOI QUI
80%
Objectifs à atteindre Responsable, Equipe
60% Plan n°1 :
40%
20%
0%
Plan n°2 :
4.4 SME et processus en attente 4.2 Besoins en attente
Plan n°2 :
4.3 Application du SME en attente

(jj/mm/aaaa):

Art. 5 Leadership

QUOI QUI
Plan n°1 :
100%
80%
60%
40% Plan n°2 :
20%
0%
Plan n°3 :
5.3 Responsabilités et autorités en attente 5.2 Politique en attente

(jj/mm/aaaa):

100%
QUOI QUI
80% Objectifs à atteindre Responsable, Equipe
Plan n°1 :
60%
40%
Plan n°2 :
20%
0%
en attente en attente
Actions face aux risques et Objectifs qualité et leur planification
opportunités Plan n°3 :
6.1 6.2

(jj/mm/aaaa):

Art. 7 Support

100% 7.1+7.2 Ressources et Competences en attente QUOI QUI
80% Objectifs à atteindre Responsable, Equipe
Plan n°1 :
60%
40%
20%
0%
Plan n°2 :
7.5 Informations documentées en attente 7.3 Sensibilisation en attente
Plan n°3 :


(jj/mm/aaaa):



100% QUOI QUI
80% Plan n°1 :
60%
40%
Plan n°2 :
20%
0%
en attente en attente
Gestion opérationnelle Exigences
Plan n°3 :
8.1 8.2

(jj/mm/aaaa):



QUOI QUI
100% Plan n°1 :
9.1 Surveillance et évaluation en attente
80%
60%
40%
20% Plan n°2 :
0%
Plan n°3 :
9.3 Revue de direction en attente 9.2 Audit interne en attente

(jj/mm/aaaa):


100% QUOI QUI
80% Plan n°1 :
60%
40%
20%
0% Plan n°2 :
Plan n°3 :
10.3 Amélioration continue en attente 10.2 Action corrective en attente
sion sur pages A4 100% en format horizontal
rénoms des participants
action PRIORITAIRES
QUAND ET OÙ
Date et Application
action PRIORITAIRES
QUAND ET OÙ
Date et Application
action PRIORITAIRES
QUAND ET OÙ
Date et Application
action PRIORITAIRES
QUAND ET OÙ
Date et Application
action PRIORITAIRES
QUAND ET OÙ
Date et Application
action PRIORITAIRES
QUAND ET OÙ
Date et Application
action PRIORITAIRES
QUAND ET OÙ
Date et Application
© UTC - Master Qualité - www.utc.fr/master-qualite, puis "Travaux", "Qualité-Management", réf 381 _x000D_ Fichier : 380658505.xlsx - Onglet : Conseil

"Systèmes de management environnemental- Exigences et lignes directives"_x000D_Editions Afnor, www.afnor.org, octobre 2015
Système documentaire nécéssaire pour l'ISO 14001:2015

Articles Informations documentées
4-Contexte Domaine d'application du SME
La politique environnemantale qui fournit un cadre d'objectifs environnementaux

5-Leadership
Les responsabilités, les rôles et les autorités
Risques et opportunités
6-Planification Obligations de conformité
Critères utilisés pour déterminer les aspects environnementaux et les impacts

environnementaux associés
7-Support Ressources, les compétences et les modes de communication mises en œuvre
Les moyens de maîtrise, les moyens techniques et les procédures

8-Réalisation des activités
opérationnelles
Les processus nécessaires pour préparer et répondre aux situations d'urgences
potentielles
Les résultats d'évaluation de la conformité

9-Evolution des performances
Les éléments de sortie de la revue de direction
10- Amélioration Les non-conformités et les actions correctives menées
© UTC - Master Qualité - www.utc.fr/master-qualite, puis "Travaux", "Qualité-Management", réf 381 _x000D_ Fichier : 380658505.xlsx - Onglet : Conseil
a norme ISO 14001:2015

s directives"_x000D_Editions Afnor, www.afnor.org, octobre 2015
ssaire pour l'ISO 14001:2015

Fiche de déclaration de conformité par une première partie - norme ISO 17050 Enregistrement qualité : impression sur 1 page A4 100% en vertica
Déclaration de conformité selon la norme NF EN ISO 17050 Partie 1 : Exigences générales

Évaluation de la conformité - Déclaration de conformité du fournisseur (NF EN ISO/CEI 17050-1)
Date limite de validité de la déclaration : Référence unique de la déclaration ISO 17050 :

Date de la déclaration + 1 an date de la déclaration invalide
Objet de la déclaration :
Niveau de CONFORMITÉ aux EXIGENCES de la norme NF EN ISO 14001:2015
Nom de l'établissement / entreprise / organisation…

Nous soussigés, déclarons sous notre propre responsabilité que les niveaux de conformité de nos pratiques
professionnelles ont été mesurés d'après les exigences de la norme NF EN ISO 14001:2015.
Nous avons appliqué la meilleure rigueur d'élaboration et d'analyse (évaluation par plusieurs personnes compétentes) et nous
avons respecté les règles d'éthique professionnelle (absence de conflits d'intérêt, respect des opinions, liberté des choix) pour
parvenir aux résultats ci-dessous.
Tableau des résultats de CONFORMITÉ de nos activités

selon les critères d'exigence tirés de la norme NF EN ISO 14001:2015
Taux moyen
Niveau moyen sur les articles de la norme ISO 14001:2015

Art. 5 Leadership
Art. 7 Support
Documents d'appui consultables associés à la déclaration ISO 17050
Déclaration de conformité selon l'ISO 17050 Partie 2 : Documentation d'appui (NF EN ISO/CEI 17050-2)
Documents génériques Documents spécifiques
Modifier les contenus bleus et mettre ensuite en noir :
Enregistrements qualité : indiquez ceux que vous mettrez à
Norme NF EN ISO 14001:2015 " Système de management
environnemental", édition Afnor, www.afnor.org, 15 octobre 2015
disposition d'un auditeur. Il peut s'agir des onglets imprimés et
signés de ce fichier d'autodiagnostic
Outil d'autodiagnostic : Fichier Excel® automatisé mis au point à Autre document d'appui : Mettre ici, et en noir, tout autre document
l'Université de Technologie de Compiègne, France (www.utc.fr) - voir sa dénomination au
bas de la feuille d'appui éventuel pour cette déclaration
Signataires
Personne indépendante à l'organisme : Personne responsable de l'organisme :
Indiquer les NOM et Prénom de la personne indépendante Nom de l'établissement / entreprise / organisation…
Coordonnées professionnelles : Coordonnées professionnelles :
Organisme de la personne indépendante NOM et Prénom du Responsable
Adresse complète de l'organisme de la personne Adresse complète de l'Exploitant
indépendante
Code postal - Ville - Pays de l'organisme de la personne Code postal - Ville - Pays de l'Exploitant
indépendante
Tél et email de la personne indépendante email :
Date de la déclaration (jj/mm/aaaa) : Date de l'autodiagnostic (jj/mm/aaaa) :
Mettre la date de signature par la personne compétente pas de date d'évaluation pour l'instant
Signature : Signature :
Fichier : 380658505.xlsx - Onglet : Déclaration ISO 17050 page n° 41/44


ment qualité : impression sur 1 page A4 100% en vertical
: Exigences générales
EN ISO/CEI 17050-1)
e la déclaration ISO 17050 :

déclaration invalide
ISO 14001:2015
ation…
mité de nos pratiques
015.
ieurs personnes compétentes) et nous
ct des opinions, liberté des choix) pour
Niveaux de Conformité
Non déclarable
on ISO 17050
NF EN ISO/CEI 17050-2)
nts spécifiques
us et mettre ensuite en noir :
ndiquez ceux que vous mettrez à
peut s'agir des onglets imprimés et
diagnostic
Mettre ici, et en noir, tout autre document

déclaration
l'organisme :
ent / entreprise / organisation…
esponsable
xploitant
s de l'Exploitant
Tél :
on pour l'instant


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fr/master-qualite, puis "Travaux", "Qualité-Management", réf 381

Autodiagnostic selon la norme ISO 14001:2015

Etablissement : Nom de l'établissement / entreprise / organisation…

Responsable du SME : NOM et Prénom du Responsable

Contact du Responsable du SME : email : Tél :

PRESENTATION DES ELEMENTS :

Niveaux de VÉRACITÉ quant à la RÉALISATION LIBELLÉS des niveaux de CONFORMITÉ

Fichier : 380658505.xlsx - Onglet : Mode d'emploi page n° 1/44

Enregistrement qualité : A4 100% vertical

c selon la norme ISO 14001:2015

l'établissement / entreprise / organisation…

onsables qualité d'un organisme, d'évaluer la conformité du système de management

à utiliser l'un après l'autre :

on utilisées avec leurs seuils paramétrables

es, sous-articles et articles associés à la norme

ire pour que l'organisme respecte la norme

rés comme probants

LIBELLÉS des niveaux de CONFORMITÉ

Conformité de niveau 1 : Il est

Conformité de niveau 2 : Il est

Conformité de niveau 3 : Il est

Conformité de niveau 4 : BRAVO !

imites minimales ci-dessus des intervalles de conformité

Fichier : 380658505.xlsx - Onglet : Mode d'emploi page n° 2/44

Document d'appui à la déclaration première partie de conformité à la norme ISO 14001:2015

Autodiagnostic selon la norme ISO 14001:2015

L'équipe d'autodiagnostic : Noms et Prénoms des participants

Conformité de niveau 3 : Il est nécessaire

Art. 4 Contexte de l'organisme

4.3 Détermination du domaine d'application du système de management environnemental en attente

4.4 Système de management environnemental en attente

5.1 Leadership et engagement en attente

5.2 Politique en attente

5.3 Rôles, responsabilités et autorités au sein de l'organisme en attente

6.2 Objectifs environnementaux et planification pour les atteindre en attente

7.3 Sensibilisation en attente

Un système de sensibilisation à la politique environnementale pour tous les travailleurs de l'organisme,

7.4 Communication en attente

7.5 Informations documentées en attente

Art. 8 Réalisation des activités opérationnelles

L’Organisme détermine et communique de façon appropriée sur son ou ses exigences

8.2 Préparation et réponse aux situations d'urgence en attente

Art. 9 Évaluation des performances

L’organisme surveille, mesure, analyse et évalue sa performance environnementale en déterminant ce Choix de

L’organisme évalue sa performance environnementale, ainsi que l’efficacité du système de Choix de

9.2 Audit interne en attente

L’organisme prend en considération l’importance environnementale des processus concernés lors de

9.3 Revue de direction en attente

La revue de direction prend en compte les résultats de la surveillance et de la mesure, le respect de

10.2 Non-conformité et actions correctives en attente

10.3 Amélioration continue en attente

Impression sur pages A4 100% en format horizontal

Modes de preuve et commentaires

ité de niveau 3 : Il est nécessaire de tracer et d'améliorer les activités.

ité de niveau 3 : Il est nécessaire de tracer et d'améliorer les activités.

Modes de preuve et commentaires

Modes de preuve et commentaires

Modes de preuve et commentaires

Modes de preuve et commentaires

Modes de preuve et commentaires

Modes de preuve et commentaires

Autodiagnostic selon la norme ISO 14001:2015