Fiche pratique

Réf. : 0470

Date de publication :
28 février 2017
Différencier l’audit système,
l’audit processus et l’audit
produit
Cette fiche est issue de G
: énie industriel | Métier : responsable qualité

par Cécile MALATERRE

Mots-clés Extrait du sommaire :

Audit | surveillance | audit
interne | audit système | audit
processus | audit produit | audit
de poste | audit de procédure |
type d’audit
[…]
0832 ISO 19011:2018
0470 Différencier l’audit système, l’audit processus et l’audit produit
0594 Constituer une équipe d’audit
0377 Déterminer le domaine et le périmètre d’un programme d’audit
[…]

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Différencier l’audit système,

l’audit processus et l’audit produit
par Cécile MALATERRE
Consultante en Management de la qualité

L’audit est un outil incontournable dans les démarches qualité. Il est utilisé dans diverses situations : en
interne (c’est-à-dire par et pour l’entreprise elle-même – audit interne ou audit de première partie), par
une tierce partie (indépendante de l’entreprise, comme un organisme certificateur, par exemple) et éga-
lement entre parties prenantes (comme un client qui audite un fournisseur – audit de deuxième partie).
Dans tous les cas, il est un outil d’amélioration continue du système de management de la qualité et
répond à des objectifs déterminés et spécifiques. En fonction des objectifs qui lui sont assignés, l’audit
se déroulera d’une certaine façon :
• au niveau du produit ;
• au niveau du processus ;
• au niveau du système.
Cette fiche vous présente les différents types d’audit pour vous permettre de mieux les appréhender et
d’utiliser leur variété à bon escient.

Il est intéressant de rappeler dans quel contexte un

En pratique
C Étape 1
Définissez les types d’audit
L’audit est utilisé dans les systèmes de management,
notamment comme un outil interne de l’amélioration. Il
peut porter sur des périmètres plus ou moins étendus,
sur des niveaux d’organisation plus ou moins variables,
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responsable qualité est amené à programmer des
audits. Dans le cadre d’un système de management
de la qualité, l’audit interne répond aux exigences de
l’ISO 9001 §  9.2. L’organisme doit mener des audits
internes pour déterminer si son système de manage-
ment de la qualité (SMQ) est conforme, mis en œuvre
de manière efficace et tenu à jour. Il n’est pas rare
également de procéder à des audits fournisseurs,
pour évaluer l’aptitude d’un nouveau fournisseur ou

pour surveiller les pratiques des fournisseurs les plus

sur des problématiques plus ou moins ciblées.
Un type d’audit sera plus ou moins bien adapté en
fonction de la situation :
• un audit système porte sur l’ensemble des processus
et des autres éléments du système, de leurs inter-
faces et sur le fonctionnement global du système ;
• un audit processus concerne un processus donné, en
abordant ses caractéristiques ainsi que les interfaces
entre ce processus et le/les processus amont et aval ;
• un audit produit consiste à auditer les caractéris-
tiques du produit ou du service par rapport à un
cahier des charges, par exemple.
La pratique de l’audit s’appuie sur les lignes direc-
trices établies dans la norme ISO 19011, qui précisent
notamment la nécessité de définir des objectifs d’audit :
«  Il convient de fonder chaque audit individuel sur des
objectifs, un champ et des critères d’audit documentés.
Il convient par ailleurs que ces derniers […] soient cohé-
rents avec les objectifs globaux du programme d’audit. »
critiques.
Pour répondre à ces différents objectifs, vous allez
mettre en pratique différents types d’audit. Selon une
approche par niveau, on parlera des audits système,
processus et produit. Il existe également d’autres types
d’audit régulièrement mis en œuvre pour des besoins
spécifiques, comme les audits de procédure et les
audits de poste.
C Étape 2
Quels sont les finalités et objectifs
des différents types d’audits ?
La mise en œuvre d’un type d’audit plutôt que d’un
autre doit rester cohérente avec les objectifs attendus
de l’audit.
Chacun de ces types d’audit permet de répondre à des
objectifs différents.

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Types d’audit et objectifs

Type d’audit Objectifs
Évaluer le fonctionnement global du système : évaluer la synergie des processus au regard de l’atteinte des objectifs
Audit système
de performance et l’amélioration globale de l’efficacité
Évaluer l’efficacité d’un processus : évaluer si les résultats du processus sont atteints avec les ressources
et les moyens donnés, évaluer les interfaces entre ce processus et le ou les processus amont et aval
Audit processus
Efficience des processus : identifier des opportunités d’amélioration d’un processus (Ressources, Compétences, Délais,
Conditions de travail, etc.)
Évaluer la conformité du produit ou service : évaluer si le produit ou service correspond aux attendus
Audit produit / service
Évaluer les améliorations d’un produit ou d’un service (fonctionnalités, ergonomie, innovation, etc.)
Évaluer la conformité documentaire : évaluer si la documentation répond aux exigences
Audit de procédure
Évaluer la conformité d’application : évaluer si les procédures sont appliquées et si elles correspondent aux pratiques
Évaluer la conformité des pratiques : évaluer si les pratiques à un poste de travail répondent aux attendus
Audit de poste (opérations, entrées/sorties, formation, formalisation, dispositions, etc.)
Évaluer les opportunités d’aménagement d’un poste (organisation ergonomie, affectation des tâches, interactions, etc.)

Exemples de mise en œuvre des différents types d’audit dans le cas d’un audit fournisseur
Audit système pour apprécier son organisation générale et sa capacité à maîtriser la qualité
Référencement d’un fournisseur
de ses produits/services
Surveillance d’un processus externalisé Audit processus pour évaluer l’efficacité des processus mis en œuvre et la maîtrise du processus
Qualification d’un fournisseur sur un produit/ Audit produit/service pour apprécier sa capacité à fournir le produit/service attendu ;
service cet audit peut inclure un audit de production du produit/service concerné
Respect d’un procédé de fabrication Audit de procédure pour apprécier la mise en œuvre d’une procédure déterminée
Recherche d’optimisation de la supply chain Audit de poste pour évaluer l’efficacité des postes clés dans la chaîne de production

C Étape 3 Le champ d’audit

La réflexion sur le champ de l’audit n’est pas anodine.
Déterminez les modalités de mise en œuvre
Elle vous permet de bien qualifier l’étendue de l’audit
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Pour mettre en œuvre l’audit, comme le précise au regard des objectifs. Elle permet ainsi de cibler
l’ISO 19011, vous devez également déterminer le l’audit en fonction des problématiques rencontrées,
champ et les critères d’audit. Pour chacun des types de votre contexte, des événements passés ou à venir.
d’audit, les champs et les critères sont de natures Le tableau ci-dessous présente des exemples de
différentes. champ en fonction du type d’audit.

Types d’audit et champ d’audit

Facteurs permettant de décrire
Type d’audit Exemples
le champ d’audit
Exemple 1 : Prestations de formation dans le domaine de la qualité – sites de Paris
• Lieu géographique
Audit système et Bordeaux
• Unité organisationnelle
Exemple 2 : Fabrication et embouteillage de vin – sites de Bourgueil et Bordeaux
• Processus
Exemple 1 : Processus réalisation d’une formation – sites de Paris et Bordeaux –
• Activité
Audit processus formations à distance
• Lieu géographique
Exemple 2 : Processus de production – site de Bourgueil
• Unité organisationnelle
• Nom / Famille / référence du produit
Exemple 1 : Formation Lean 6sigma – Paris – pour le client X – réalisée en début
Audit produit / • Client
d’année
service • Lieu géographique
Exemple 2 : Carton de 6 réf. 123 – site de Bourgueil
• Unité organisationnelle
• Titre/référence de la procédure
Exemple 1 : Procédure d’évaluation des formations – formation à distance
• Lieu géographique
Audit de procédure Exemple 2 : Procédure d’embouteillage – ligne de production des vins – site de
• Unité organisationnelle
Bourgueil
• Activité
• Intitulé du poste
Exemple 1 : Formateur – domaine Lean – site de Paris
Audit de poste • Lieu géographique
Exemple 2 : Planificateur – unité production à Bourgueil
• Unité organisationnelle

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Les critères d’audit les constats d’audit et de mettre en exergue, de manière

L’exercice d’audit s’appuie sur l’évaluation des preuves factuelle et objective, les non-conformités. Le tableau ci-
d’audit au regard des critères, les critères constituant dessous présente des exemples de critères en fonction
alors la référence de cette évaluation. Déterminer claire- du type d’audit.
ment les critères d’audit permet de remettre en contexte

Types d’audit et critères d’audit

Type d’audit Natures des critères Exemples
• Norme de référence
• Référentiel de l’entreprise (documents de référence – ISO 9001
Audit système
lignes directrices) Politique qualité – processus – procédures
• Réglementation applicable
• Caractérisation du processus Fiche processus
Audit processus
• Objectifs Objectifs sur le processus
• Caractéristique du produit ou du service Fiche descriptive – Fiche de spécification – Fiche technique
Audit produit / service
• Demande du client Cahier des charges - Contrat
Procédure concernée
Audit de procédure • Description des procédures
Modèles de document applicables
• Description du poste Fiche de poste – matrice de polyvalence
Audit de poste
• Description des procédures Procédures concernées – instructions – modes opératoires

La mise en œuvre des différents audits

Pour aller + loin
La mise en œuvre des différents types d’audit s’ap-
puie sur une même méthodologie  : «  déclenchement Normes de référence
de l’audit, préparation des activités d’audit, réalisation • ISO 9000 – Systèmes de management de la qualité -
des activités d’audit, préparation et diffusion du rapport Principes essentiels et vocabulaires
d’audit et clôture de l’audit » (ISO 19011). • Norme ISO 9001 – Systèmes de management de la
Dans le cadre de l’audit interne, les modalités de mise qualité - Exigences
en œuvre sont précisées dans les fiches Animer la réu- • Norme ISO 19011 – Lignes directrices pour l’audit
nion d’ouverture de l’audit sur site - Réf. Internet : 0379, des systèmes de management
Mener un audit interne - Réf.  Internet  : 0343, Clôturer Abréviations et acronymes
l’audit sur site - Réf. Internet : 0380 et Rédiger un rapport
• SMQ : système de management de la qualité
d’audit interne simple et efficace - Réf. Internet : 0351
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Glossaire
Dans le cadre de l’audit fournisseur, la fiche Auditer
ses fournisseurs - Réf.  Internet  : 0451 en précise les Audit
spécificités «  Processus méthodique, indépendant et documenté
permettant d’obtenir des preuves d’audit et de les éva-
luer de manière objective pour déterminer dans quelle
Notre conseil mesure les critères d’audit sont satisfaits » (ISO 19011).
Prenez en compte tous ces types d’audits Champ de l’audit
lors de la préparation de votre programme d’audit Étendue et limites d’un audit (ISO 19011:2012).
Lorsque vous établissez votre programme d’audit, vous Critères d’audit
mixez les différents types d’audit (processus, procédure,
poste, etc.) en fonction des problématiques identifiées, Ensemble de politiques, procédures ou exigences utili-
du contexte, des objectifs. Vous aurez ainsi un pro- sées comme référence vis-à-vis de laquelle les preuves
gramme d’audit complet et adapté à la situation de votre d’audit sont comparées (ISO 19001).
système à un moment donné. Les audits seront donc
plus pertinents et permettront d’identifier des améliora- Les plus Internet
tions en ligne avec les préoccupations de l’entreprise.
Saisissez la Référence Internet 0470 dans le moteur de
recherche du site www.techniques-ingenieur.fr pour accéder
Évitez les erreurs aux mises à jour de cette fiche ainsi que la Réf. Internet des
rubriques suivantes :
N’omettez pas de définir les objectifs,
champs et critères d’audit E Fiches associées
Le type de l’audit ne définit en rien les objectifs, le • 0343 – Mener un audit interne
champ, les critères de l’audit. Attribuer un type à un • 0351 – Rédiger un rapport d’audit simple et efficace
audit permet de catégoriser les audits pour mieux
• 0379  – Animer la réunion d’ouverture de l’audit sur
les repérer, d’identifier une typologie de portée pour
site
mieux équilibrer le programme d’audit. Cependant,
pour mener correctement un audit et ne pas passer à • 0380 – Clôturer l’audit sur site
côté des raisons pour lesquelles l’audit est déclenché, • 0451 – Auditer ses fournisseurs
vous devez préciser les objectifs de l’audit, le périmètre
(ou le champ) et les critères qui servent de référence.

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