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QUESTIONNAIRE D’AUDIT ISO 9001 Résultats
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3. Avez-vous déterminé des critères et des méthodes pour assurer l’efficacité de fonctionnement
et de la maîtrise de ces processus?
6. Votre organisation a-t-elle mis en œuvre des actions requises pour accomplir les résultats
planifiés et pour maintenir l’amélioration continue de ces processus?
4.2.1 Généralités
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11. Le champ d’application du SMQ et les exclusions des exigences sont-ils définis dans le
manuel qualité?
12. Votre manuel qualité inclut-il ou fait-il référence aux procédures documentées du SMQ?
13. Votre manuel qualité inclut-il une description des interactions entre les processus du SMQ?
17. La direction a-t-elle établi la politique qualité et les objectifs qualité de l’organisation?
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21. La politique qualité inclut-elle l’engagement à rencontrer les exigences des clients?
22. La politique qualité fournit-elle un cadre pour l’élaboration et la révision des objectifs qualité?
24. La politique qualité est-elle communiquée et comprise à tous les niveaux de l’organisation?
25. La politique qualité est-elle révisée pour maintenir son adéquation permanente?
5.4 Planification
26. La direction a-t-elle défini des objectifs qualité aux fonctions et niveaux appropriés de
l’organisation?
27. Les objectifs qualité sont-ils consistants et cohérents avec la politique qualité?
28. Les objectifs qualité traduisent-ils la politique qualité aux cibles mesurables qui visent à
rencontrer les exigences?
29. Planifiez-vous le SMQ en fonction des exigences des clients et des objectifs qualité?
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30. Maintenez-vous l’intégrité du SMQ lorsque les changements sont planifiés et implantés?
34. Le représentant de la direction fait-il des rapports réguliers à la direction des résultats de la
performance du SMQ et ces résultats sont-ils enregistrés?
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39. L’organisation a-t-elle déterminé et fourni les ressources pour l’implantation et le maintien
du SMQ et pour l’amélioration permanente de son efficacité?
40. L’organisation a-t-elle déterminé les ressources pour accroître la satisfaction des clients?
41. Votre organisation détermine-t-elle les compétences pour le personnel qui effectue un travail
qui affecte la qualité du produit sur une base d’éducation, formation, habilité et expérience?
42. Votre organisation fournit-t-elle une formation pour satisfaire aux besoins déterminés?
43. L’efficacité de la formation ou des actions prises est-elle évaluée sur une base continue?
44. Les employés sont-ils sensibilisés aux objectifs qualité et à l’importance de leur travail dans
la rencontre des objectifs qualité?
45. Votre organisation a-t-elle déterminé les enregistrements appropriés de la formation initiale
et professionnelle, du savoir-faire et de l’expérience?
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6.3 Infrastructures
46. Votre organisation a-t-elle déterminé et fourni des installations pour la réalisation des
produits conformes (bâtiments, espaces de travail, installations associées)?
47. Votre organisation maintient-t-elle des équipements, des logiciels et des services de support
et de communication associés au processus?
48. Votre organisation a-t-elle déterminé et géré les facteurs physiques et humains qui affectent
l’environnement de travail des employés :
Bruit
Éclairage
Hygiène et propreté
Température
Chauffage
Humidité
Vibration
Lumière et ventilation ambiantes
Protection électrostatique des appareils
Protection de danger biologique
Pollution
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50. Les objectifs qualité et les exigences relatives au produit sont-ils déterminés dans la
planification de la réalisation?
51. Votre organisation a-t-elle déterminé les besoins en documentation des processus et les
besoins en ressources spécifiques au produit?
52. Votre organisation a-t-elle déterminé les activités requises de vérification, validation,
surveillance, contrôle et essai spécifiques au produit et les critères d’acceptation du produit?
53. Avez-vous des enregistrements requis pour la conformité du produit et des processus?
7.2 Processus relatifs aux clients
55. Les exigences non formulées mais nécessaires pour l’utilisation du produit sont-t-elles
déterminées?
58. Les exigences relatives au produit sont-elles révisées avant l’engagement de livraison?
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60. Lorsqu’une modification au contrat est apportée, est-elle communiquée aux fonctions
concernées?
61. Avez-vous des dossiers des résultats des revues et des actions qui en résultent?
62. La communication avec le client est-elle efficace à propos des informations relatives au
produit, au traitement des contrats et des commandes, aux réclamations et aux retours
d’information des clients?
64. Votre organisation détermine-t-elle les revues, les vérifications et les validations requises
pour chaque étape de la conception et du développement?
65. Votre organisation détermine-t-elle les responsabilités et les autorités pour les activités de
conception et développement du produit?
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75. Effectuez-vous des vérifications lors du développement afin d’assurer que les éléments de
sortie correspondent aux éléments d’entrée?
76. Effectuez-vous des validations de la conception pour s’assurer que le produit réalisé est apte
à rencontrer les exigences pour son utilisation?
78. Les modifications sont-elles révisées, vérifiées, validées et approuvées avant leur mise en
œuvre?
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7.4 Achats
80. Effectuez-vous une évaluation et une sélection des fournisseurs en fonction de leur aptitude
à fournir un produit conforme aux exigences?
81. Les documents d’achat décrivent-t-ils les exigences pour les produits et services achetés?
82. Les documents d’achats incluent-ils selon le cas les informations pour l’approbation du
produit acheté, des équipements, des processus?
83. Les documents d’achats incluent-ils selon le cas les exigences relatives au SMQ?
84. Lorsque approprié, les documents d’achats incluent-ils les exigences pour la qualification du
personnel?
87. Le client peut-il vérifier dans les locaux de vos fournisseurs le produit acheté?
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89. Votre organisation détermine-t-elle les caractéristiques du produit à maîtriser et les critères
d’acceptation?
94. Les activités de libération, de livraison et de prestation du service après livraison sont-elles
mise en œuvre?
95. Les dispositions des processus qui ne peuvent pas être vérifiées sont-elles définies et
suivies?
98. Utilisez-vous des méthodes et procédures spécifiques pour la validation de ces processus?
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103. Avez- vous implanté une identification unique du produit lorsque la traçabilité est une
exigence?
107. La préservation de la conformité du produit est-elle assurée lors des opérations internes et
la livraison à la destination prévue?
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8.1 Généralités
112. Votre organisation a-t-elle mise en œuvre des activités de surveillance, de mesure,
d’analyse et d’amélioration pour assurer la conformité et l’amélioration du SMQ?
113. Votre organisation a-t-elle déterminé les méthodes de mesure applicable, incluant les
techniques statistiques?
119. Votre organisation analyse-t-elle les données collectées pour déterminer les exigences des
clients?
120. Les résultats de la satisfaction des clients sont-ils analysés avec la performance du système
ISO 9001 et les résultats des ventes afin d’identifier les opportunités d’amélioration?
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123. La planification des audits est-elle effectuée selon l’état et l’importance des processus
audités et les résultats des audits précédents?
124. Avez-vous une procédure pour déterminer les responsabilités et les exigences pour la
planification, la conduite et le rapport des audits internes?
125. Assurez-vous l’objectivité et l’impartialité de processus d’audit par le choix des auditeurs?
126. Distribuez-vous le rapport d’audit dans un délai approprié à toutes les parties intéressées?
127. Votre organisation assure-t-elle la mise en œuvre des actions correctives par un
représentant du management du secteur audité?
128. Votre organisation effectue-t-elle un suivi des actions entreprises avec un rapport des
résultats?
129. Enregistrez-vous les résultats des audits internes et des activités de suivi?
131. Ces méthodes confirment-elles l’aptitude des processus à atteindre les résultats planifiés?
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132. Déclenchez-vous des actions correctives lorsque les résultats planifiés ne sont pas obtenus?
133. Mesurez-vous les caractéristiques du produit afin de vérifier que les exigences spécifiées
sont satisfaites?
134. Avez-vous des contrôles à la réception des produits et des services achetés?
136. Avez-vous un plan d’inspections et essais, une feuille de route ou un plan qualité de service
afin d’assurer que toutes les contrôles sont effectués?
137. Votre organisation maintien-t-elle des preuves de la conformité du produit selon les critères
d’acceptation avec des enregistrements de la responsabilité pour l’acceptation du produit?
138. La libération du produit est-elle effectuée après l’exécution satisfaisante de toutes les
dispositions planifiées?
139. Avez-vous une procédure pour les dispositions et le traitement du produit non conforme?
140. Menez-vous des actions pour empêcher l’utilisation et la livraison du produit non conforme?
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143. Vérifiez-vous le produit non conforme corrigé pour démontrer la conformité aux exigences?
145. Déclenchez-vous des actions appropriées lorsque la non-conformité est détectée après la
livraison ou durant l’utilisation?
147. Votre organisation analyse-t-elle des données appropriées pour évaluer les possibilités
d’amélioration?
150. Analysez-vous l’information sur les caractéristiques des produits et les évolutions des
processus?
153. Analysez-vous d'autres sources pertinentes pour évaluer les possibilités d'amélioration de
l’efficacité de votre système ISO 9001?
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8.5 Amélioration
158. Déclenchez-vous des actions pour éliminer les causes des non-conformités majeures?
160. Évaluez-vous le besoin d’entreprendre des actions pour que les non-conformités ne se
reproduisent pas?
162. La fermeture des actions correctives est-elle effectuée dans le délai prescrit?
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164. Déclenchez-vous des actions pour éliminer les problèmes potentiels avec un risque élevé?
167. Évaluez-vous le besoin d’entreprendre des actions préventives pour éviter l’apparition de
non-conformités?
169. La fermeture des actions préventives est-elle effectuée dans le délai prescrit?
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