Les métiers de la compliance et la lutte contre la corruption

M. Yann GUERMONPREZ (VP - Offers & Contracts at Airbus Helicopters)-

Les métiers de conformité regroupent 4 catégories de droit :

-Anti-bribery et corruption (loi SAPIN 2)

-la protection des données personnelles
-le droit de la concurrence
-la lutte contre le blanchiment d’argent

Anti-Bribery & Corruption

Many countries have updated their bribery laws since 2010. Pourquoi ?

Pre-FCPA

1973 : Watergate hearings

Tous démarre dans un context de geurre froide. 1973 Scandale Watergate- dans le cadre de
l’inquete qui sont relevel’existence de fonds utilisé pour bribing officials and politicans in
foreign countries.

1976 : Lockheed Corporation

1977 : FCPA

A la fois les republicans et les democats s’inquetent de ce changement-la et ils enactent le

FCPA qui criminalise pour la premiere fois the payment of bribes to officials in aforeign.
Country.

A ce moment-là c’était pas le cas dans l’europe. Les americains ont

Concept de « facilitation payment » : un petit peu d’argent qui est donné à un fonctionnaire
pour faciliter un procedure courant. Dans le FCPA c’est pas un corruption, c’est de defense.

OECD Convention and New FCPA

Les USA ont convaincu les autres états de signer une convention internationale qui est
signée par l’ensemble des pays de OECD.

1997 : OECD’s convention on combating bribery of foreign public officials in international

business transactions.

1998 : Us Congress amends the FCPA to permit enforcement against foreign companies
based on minimum contracts with the US – for example by currency passed through a US
depositary institution – and the DOJ and securities and exchange commission (SEC)
demonstrated willingness to carry out aggressive enforcement against them.

Affaire Alstom – Indonésie

Payement à un intermédiaire (un député) pour ouvrir des portes dans le pays.
Les états unis
Alstom hésite à vendre son activité – deux potentiel acheteurs : General electric et x une
entreprise allemande.

Une assurance D&O (directors and officers) :

Un DPA (deferred prosecution agreement) c’est un deal que vous passez avec les USA avec le
DGO pour éviter le procès pénal. C’est le job de district attorney. Si vous etes condamnée
pour des faits de corruption, mais surtout par application de règles de marché publique vous
allez etre interdit de participer à un appel d’offre pour 5 ans ?

Qu’est ce qu’on fait cet ensemble des entreprises eu ?

Elles ont essayé de négocier avec les états unis. Une fois que vous commencez à négocier
avec le DGO, il va vouloir avoir accès à l’ensembles des documents de l’entreprise.

VD (volontary disclosure) =  vous allez tous dire. Ce sont des avocats que vous payez vont
agir en tant qu’enqueteur , il va recolter l’ensemble des documents et faire des interviews
avec des employées. L’ensemble de ses entretiens vont etre partagé avec le DOG qui va les
examiner et qui va apres decider de monter un montant d’amende.

Les pays eu ont dû agir vite pour ne plus laissé les états unis de condamné les entreprises eu
pour les faits commis à l’étranger.

European Anticorruption Laws 

2010 Uk Bribery Act

2014 Alstom DPA (default prosecution agreement)
2016 Loi Sapin 2

Airbus était sous enquête à partir de 2016 et a signé en janvier 2021 un DPA pour 3 milliards.

La corruption (bribe) :

A bribe : anything of value (qqchose de Valeur, pas seulement une somme d’argent. Si vous
etiez la fille d’un des membres de partie communiste chinois et si je vous propose un stage –
le fait que je vous propose ce stage c’est qq chose de la valeur et ca peut etre constitituf de
la corruption) + promised or given, requested or received. ( la corruption peut etre active ou
passive)

+ with intent to gain an improper advantage (individual receiving to breach their duties of
trust / impartiality or good faith.

Both government and commercial but extra caution when dealing with public officials.

Consequences (les risques)

For individuals

Bribing
Being bribed
Bribing a public official. – unlimited fines, employment rish; up to 10 years imprisonment
per offence

For the enterprise

Corporate offence - tarnished reputation -unlimited fines – government sanctions

(debarment) – international institutions sanctions

L’interet de negocier.

Concept de plea bargaining : je vais pouvoir négocier et convaincre le parquet pour ne pas
aller au process.

Some relevant cases :

-Rolls Royce

-Embraer (brasilien)

-Alstom

Loi Sapin II
- Concerne les entreprises qui ont plus de 500 employés et 100 m euro de CA
- Obligation de mettre en place d’un programme de prevention et de detection de la
corription et du traffic d’influence (le non respect est un délit)
Elle crée aussi l’Agence fR anti corruption : elle est rattaché a la fois …
-CREATION de la notion de lanceur d’alerte et representants d’interets.
-Convention judiciaire d’interet public – equivalent de DPA
 Engagement de l’instance dirigeante : c’est pas votre compliance officer que vous mettez
dans un coin : il faut un engagement fort de la part du president de l’entreprise qui doit
communiquer aux employés que la compliance est importante. (on parle aussi de
l’ethique et l’image de l’entreprise)

Cartographie de risques : Il n’y a pas un programme de compliance qui va à l’emsemble

des entreprises. Il faut prendre en compte les spécifies de chaque entreprise pour savoir
quel risque de corruption elle a.
Offset : ( compensation )
La cartographie de risques c’est d’avoir posé des vraies questions concernant
l’entreprise. Par exemple dans certains pays on peut dire qu’inviter des gens à un
restaurant michelin est la coutume dans ce pays et c’est comment on y fait des affaires
(cest quand meme un risque et il faut le mettre dans la cartographie des risques)
(gift and hospitability)

Organisation de la fonction compliance chez Airbus

Branche de la direction ‘legal et compliance »

Avant ils etaient des ingenieurs qui ont travaillé dans le complaince.

Il arrive parfois que le chief compliance officer (directeur) a un lien de rattachment

directement avec le conseil d’administration.

« Referant conformité » au sein des autres directions les personnes qui sont sensibilisé
au conformité.

Ajd les entreprises ont dû enormement recruté dans le matière.

US approach :

Les programmes de conformité doivent être bien-conçus (well designed) et adequately

resourced and empowered et functioning effectively.