Code : R-79-P-CS-8

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FOUR DE CALDAS
DATE : FORMAT D'ÉVALUATION DESDE
LE NOM AUDITEURS INTERNES
L'AUDITEUR :

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ÉVALUATION N° : PROCESSUS AUDITÉ :

PLANIFICATION DE L'AUDIT

ÉVALUATION
ASPECT OBSERVATION
DÉFICIENT RÉGULIER BON
Avez-vous préparé, examiné et ajusté le plan
d'audit avec l'audité dans les délais prévus à cet
effet ?
Avez-vous préparé à l'avance les outils
nécessaires à l'exécution de l'audit sur place ?
(comprend une liste de contrôle et des formats
pour l'enregistrement des informations).
Le développement et la préparation des outils
ont permis d'assurer l'efficacité de l'audit.
L'auditeur a-t-il pris soin de rechercher des
informations et de préciser les critères d'audit
lors de la planification de l'audit ?
L'équipe d'audit souhaitait-elle préparer l'audit
en tant que groupe, en impliquant tous les
membres de l'équipe d'audit ?

EXÉCUTION DE L'AUDIT

L'auditeur a-t-il commencé l'audit à l'heure

prévue ?
Lors de la réunion d'ouverture, l'auditeur a-t-il
clairement présenté l'objectif, l'étendue de l'audit
et la méthodologie à utiliser ?
Avez-vous rendu compte des avantages de
l'audit ?
Au cours de l'entretien, il a présenté et clarifié
l'objectif de l'entretien ?
Souhaitez-vous approfondir un critère
particulier ?
Avez-vous exprimé clairement vos
préoccupations et vos questions ?
Connaissance et préparation préalables
démontrées du sujet à interviewer ?
Avez-vous respecté l'ordre et la séquence de
l'entretien ?
Avez-vous corroboré les réponses de la
personne interrogée à l'aide de documents
demandés au hasard et avez-vous souhaité en
approfondir le contenu ?
Avez-vous laissé la personne interrogée
s'exprimer et l'avez-vous écoutée
attentivement ?
Avez-vous contrôlé l'heure de l'entretien et
l'avez-vous utilisée efficacement ?
Êtes-vous resté dans le cadre de l'entretien ?
A-t-il bien géré les situations divergentes ou
conflictuelles ?
La coordination de l'équipe d'audit était-elle
adéquate ?
En conclusion, il a rendu hommage aux
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participants et les a remerciés pour leur

attention et leur collaboration ?
A-t-elle étayé les conclusions présentées avec
justesse et certitude ?
Avez-vous impliqué l'audité dans la formulation
de forces et de faiblesses supplémentaires
vérifiables ?

CLÔTURE DE L'AUDIT

Avez-vous soumis le rapport en temps voulu et

l'avez-vous communiqué à l'entité auditée ?
Le rapport a-t-il été préparé de manière
cohérente et approfondie ?
Le rapport a-t-il été accompagné de tous les
documents relatifs à l'entretien et aux
conclusions ?
CONCLUSIONS
LES POINTS FORTS DE L'AUDITEUR :

LES DOMAINES À AMÉLIORER :

ÉVALUÉ PAR :
Nom : Poste :