SERVICE QUALITE Code : PR09-PM2

Version : 02
PROCEDURE DE MAÎTRISE DES RISQUES Date de création : 03/05/2021
ET OPPORTUNITES Page : 1/6

HISTORIQUE DE MODIFICATION
Date Version Motif de la modification Auteur (s)
30/10/2020 01 Création RQ
Modification de la fréquence de
03/05/2021 02 RQ
révision du PMRO

Rédacteurs Vérificateur Approbateur

Noms et prénoms : ASSY Marthe / Nom : M. TANO Nom : M. HOJEIJ
KANGAH Colombe
Prénom : Thierry Prénom : Waël
Fonction : Assistantes Qualité
Fonction : Responsable Qualité Fonction : Coordonnateur Général

Date : 03/05/2021 Date : 03/05/2021 Date : 03/05/2021

Visa : Visa : Visa :

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Table des matières

1- Objet.................................................................................................................................................................2

2- Domaine d’application......................................................................................................................................3

3- Documents de référence et documents associés.................................................................................................3

4- Termes et définition...............................................................................................................................................3

5- Responsabilité.......................................................................................................................................................4

6- Description............................................................................................................................................................4
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1- Objet

Cette procédure décrit la méthodologie de gestion des risques et opportunités au sein de SIPROCHIM,
notamment comment les identifier, les évaluer et les maîtriser conformément aux exigences des normes ISO
9001 version 2015 et ISO 22000 version 2018.

2- Domaine d’application

Cette procédure s’applique aux activités de SIPROCHIM et concerne l’ensemble des processus du Système de
Management de la Qualité (SMQ) et du Système de Management de la Sécurité des Denrées
Alimentaires(SMSDA).

3- Documents de référence et documents associés

3.1- Documents de référence

- Norme ISO 9001 version 2015, Système de management de la qualité – Exigences, chapitre
6.1 actions à mettre en œuvre face aux risques et opportunités ;
- Norme ISO 22000 version 2018, Système de management de la sécurité des denrées
alimentaires – Exigences, chapitre 6.1 actions à mettre en œuvre face aux risques et
opportunités ;
- Norme ISO 31000 Version 2018 – Management du risque – Lignes directrices.

3.2- Documents associés

- EN05-PM2 Critères d'évaluation des risques et opportunités

- EN04-PM2 Plan de maitrise des risques et opportunités

4- Termes et définition

Risque : Combinaison de la probabilité et des conséquences de la survenue d'un évènement dangereux spécifié.
Effet de l’incertitude sur les objectifs.

Opportunité : Occasion favorable, Qualité de ce qui est opportun, de ce qui vient à propos.
Management du risque/opportunité : Activités coordonnées dans le but de diriger et piloter un organisme vis-à-vis
du risque ou l’opportunité.
Partie intéressée : Personne ou organisme susceptible d’affecter, d’être affecté ou de se sentir affecté par une
décision ou une activité.
Source de risque / opportunité: Tout élément qui, seul ou combiné à d’autres, est susceptible d’engendrer un
risque ou une opportunité.
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Identification du risque / opportunité: Processus qui a pour but de rechercher, reconnaitre et décrire les risques
ou les opportunités.
Evaluation des risques / opportunités : Processus général d'estimation de l'ampleur du risque ou de
l’opportunité.
Traitement du risque / opportunité : Processus qui a pour but de choisir et mettre en œuvre des actions pour
aborder les risques et saisir les opportunités.

5- Responsabilité

Le Responsable Qualité (RQ) et les pilotes sont garant de la mise en application de cette procédure

6- Description

6.1 Identification des risques et opportunités

Il existe plusieurs méthodes d’identification de risques et opportunités dont les plus couramment utilisées sont :
- Méthode intuitive liée à une intuition ou imagination qui pourrait être assimilée au contexte de
l’entreprise ;
- Méthode empirique liée à une documentation des risques déjà existante ;
- Méthodes descendantes liée à la relation des causes aux effets (Non conformités potentielles
aux conséquences).

Dans le cas de notre SMQ et/ou SMSDA, les risques et opportunités sont identifiées en utilisant les 3 méthodes
précitées. Ces méthodes sont rapportées aux activités, objectifs, enjeux et parties intéressées de la société.
Pour chaque activités, objectifs, enjeux, parties intéressées, un remue méninge est réalisé afin d’identifier les risques
et opportunités liés à ses items.
La responsabilité d’identification des risques et opportunités est dévolue au pilote du processus, en concertation avec
l’ensemble des acteurs et de sa hiérarchie. Le RQ peut avoir son avis technique et son assistance.

6.2 Hiérarchisation des risques et opportunités identifiés

Les risques et opportunités sont hiérarchisés selon des critères de probabilité et de gravité / ampleur. La hiérarchisation
des risques et opportunités permet de faire ressortir les risques critiques et les opportunités à forte portée.
Ce résultat est obtenu en application la formule suivante :
Criticité du risque = Probabilité X Gravité
Ampleur de l’opportunité : Probabilité X Ampleur
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Les détails de la hiérarchisation sont dans les dossiers de processus, notamment sur le document : EN05-PM2
Critères d'évaluation des risques et opportunités.
En fonction de la note obtenue, les risques sont catégorisés : Risque Majeur / Risque critique / Risque moyen / Risque
faible.

La cartographie ci-dessous apporte plus de précisions.

Très forte (4) 4 8 12 16

Forte (3) 3 6 9 12

Faible (2) 2 4 6 8

Très faible (1) 1 2 3 4

Probablité
Faible (1) Modérée (2) Importante (3) Majeur (4)
Gravité

[1 ; 4[ [4 ; 8[ [8 ; 12[ [12 ; 16]

zone de risque faible zone de risque moyen zone de risque critique zone de risque majeur

La responsabilité d’hiérarchisation des risques et opportunités est dévolue au pilote du processus, en concertation avec
l’ensemble des acteurs et de sa hiérarchie. Le RQ peut avoir son avis technique et son assistance

6.3 Planification et mise en œuvre des actions de prévention ou de maitrise des risques et opportunités
Les actions qu’un organisme peut mettre en œuvre face aux risques dépendront de la nature du risque, par exemple :
a) Eviter le risque, en abandonnant le processus dans lequel le risque peut être rencontré ;
b) Eliminer le risque, par exemple en utilisant des procédures documentées pour aider les personnes qui, au sein de
l’organisme, ont moins d’expérience ;
c) Prendre le risque afin de saisir une opportunité, par exemple investir dans un nouvel équipement capital pour lancer
une gamme de produits alors que le retour sur investissement est inconnu ;
Dans le cadre de notre SMQ et/ou SMSDA, nous avons choisi l’option de définir des actions de prévention et de
maîtrise pour chaque risque et opportunité identifiée. Ces actions sont planifiées dans des délais et réalisées, puis
évaluées à des dates ultérieures.
Le tableau plan de maîtrise des risques et opportunités (EN04-PM2) permet de répertorier, de planifier et d’évaluer
l’ensemble des actions définies.
La responsabilité de définition des actions est dévolue au pilote du processus, en concertation avec l’ensemble des
acteurs et de sa hiérarchie. Le RQ peut avoir son avis technique et son assistance

6.4 Evaluation des actions face aux risques et opportunités

Aux dates planifiées, le pilote de processus en collaboration avec le RQ évaluent chaque action face aux risques et
opportunités. L’évaluation doit permettre de statuer sur l’efficacité de l’action. Une action est jugée efficace lorsqu’elle a
permis de réduire la criticité du risque ou de saisir, même partiellement les opportunités qui se sont présentées.
Ci-dessous la grille permettant d’évaluer les actions, à travers le degré de maîtrise des risques ou opportunités
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Aucun (1) Insuffisant (0.75) Suffisant (0.5) Complet (0.25)

Le dispositif de
Le dispositif de
maîtrise technique
Aucun dispositif de Le dispositif de maîtrise maîtrise technique
est en place, mais
maîtrise technique technique est en place est en place et est
NIVEAU DE n'est pas
en place, les actions et est suivi. Les actions suivi. Les actions
MAÎTRISE suffisamment suivi.
définies ne sont pas définies sont mises en définies sont mises
Les actions définies
mises en œuvre, le œuvre, le résultat en œuvre, le
sont mises en
résultat attendu n'a attendu a été atteint résultat attendu a
œuvre, le résultat
pu être attient partiellement été atteint
attendu n'a pas été
pleinement
atteint
En fonction du niveau de maîtrise obtenu, la criticité du risque ou la portée de l’opportunité est impacté. On obtient
donc un niveau de criticité résiduel, obtenu à partir de la formule suivante :
Criticité résiduelle du risque = Criticité brute X Niveau de maîtrise
Portée résiduelle du risque = portée brute X Niveau de maîtrise

6.5 Le plan de maîtrise des risques et opportunités

Le plan de maîtrise des risques et opportunités (PMRO) est le document de référence au sein de SIPROCHIM
pour la gestion des risques et opportunités.
Ce plan permet d’identifier les risques et opportunités, de les hiérarchiser, de planifier les actions, et de les
évaluer.
Sur une base annuelle, le plan de maîtrise des risques et opportunités de chaque processus est révisé.
La révision consiste à supprimer des risques ou opportunité, en ajouter certains, ou maintenir certains.
Les modifications du PMRO obéissent toutefois à certaines règles : Ne pas supprimer un risque non maîtrisé /
Ne pas supprimer une opportunité non saisie / Tenir compte des non-conformités apparues au cours de l’année/
Tenir compte des nouvelles activités et ou objectifs / Tenir compte de)s nouveaux enjeux ou parties intéressées.
NB : Il est à noter qu’un risque ou opportunité, même pour lesquels les actions de maîtrises aient été jugées
efficaces, peut être maintenu dans le système en vue d’effectuer une surveillance. L’appréciation est réalisée
par le pilote de processus et le RQ, sur la base de la nature du risque ou de l’opportunité.